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易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
&&基金管理人：易方达基金管理有限公司&基金托管人：中国工商银行股份有限公司&&二〇一五年一月&&&重要提示&本基金根据日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达安心回报债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和&日《关于易方达安心回报债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于日正式生效。&本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。&基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。&本基金主要投资于固定收益品种并辅以权益类品种，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申购收益率降低带来的风险，股票市场的系统性风险及个别证券特有的非系统性风险，等等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。&&本基金力争战胜通货膨胀和银行定期存款利率，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。&基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。&基金的过往业绩并不预示其未来表现。&本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据截止日为日，净值表现截止日为日。（本报告中财务数据未经审计）&&&一、基金管理人&（一）基金管理人基本情况&1.基金管理人：易方达基金管理有限公司&注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室&办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼&设立日期：日&法定代表人：叶俊英&&联系电话：400&881&8088&联系人：贺晋&注册资本：12,000万元人民币&2.股权结构：&&股东名称 出资比例&广东粤财信托有限公司 1/4&广发证券股份有限公司 1/4&盈峰投资控股集团有限公司 1/4&广东省广晟资产经营有限公司 1/6&广州市广永国有资产经营有限公司 1/12&总&&&计 100%&（二）主要人员情况&1.董事、监事及高级管理人员&叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理有限公司董事长。&刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。&秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。&杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事，开源证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。&刘东辉先生，管理学博士，董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员，广州商贸中心（马来西亚）有限公司副总经理、董事总经理，广州东建南洋经贸发展有限公司董事总经理，广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。&刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星光电股份有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限公司董事。&王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。&何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。&朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。&陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。&李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广州证管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长,广州股权交易中心有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。&廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司互联网金融部总经理。&张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事。&肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官；基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，易方达资产管理有限公司董事长。&陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。&马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官；基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理、现金管理部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。&张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。&范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。&2.基金经理&张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理，现任易方达基金管理有限公司易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理（自日起任职）、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理（自日起任职）。&本基金历任基金经理情况：钟鸣远先生，管理时间为日至日。&3.&固定收益投资决策委员会成员&本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先生、张清华先生。&马骏先生，同上。&袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理。&王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。&胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理。&张清华先生，同上。&4.上述人员之间均不存在近亲属关系。&&二、基金托管人&名称：中国工商银行股份有限公司&注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号&成立时间：日&法定代表人：姜建清&注册资本：人民币349,018,545,827元&联系电话：010-&联系人：赵会军&三、相关服务机构&（一）基金份额销售机构&1.直销机构：易方达基金管理有限公司&注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室&办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼&法定代表人：叶俊英&电话：020-&传真：400&881&8099&联系人：温海萍&网址：.cn&直销机构网点信息：&（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心&办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼&电话：020-&传真：400&881&8099&联系人：温海萍&（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心&办公地址：北京市西城区金融大街20号B座8层&电话：010-&传真：400&881&8099&联系人：魏巍&（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心&办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦室&电话：021-&传真：400&881&8099&联系人：于楠&(4）易方达基金管理有限公司网上交易系统&网址：.cn&2.非直销销售机构（以下排序不分先后）&(1)&中国工商银行&注册地址：北京西城区复兴门内大街55号&办公地址：北京西城区复兴门内大街55号&法定代表人：姜建清&联系人：陶仲伟&联系电话：010-&客户服务电话：95588&网址：.cn&(2)&中国银行&住所：北京市复兴门内大街1号&办公地址：北京市复兴门内大街1号&法定代表人：田国立&联系人：侯燕鹏&客户服务电话：95566&传真：010-&网址：&(3)&中国建设银行&注册地址：北京市西城区金融大街25号&办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼&法定代表人：王洪章&联系人：王嘉朔&客户服务电话：95533&网址：&(4)&中国农业银行&注册地址：北京市东城区建国门内大街69号&办公地址：北京市东城区建国门内大街69号&法定代表人：蒋超良&联系人：高阳&传真：010-&客户服务电话：95599&开放式基金业务传真：010-&网址：&(5)&中国邮政储蓄银行&注册地址：北京市西城区金融大街3号&办公地址：北京市西城区金融大街3号&法定代表人：李国华&联系人：王硕&客户服务电话：95580&传真：&010-&网址：&(6)&交通银行&注册地址：上海市浦东新区银城中路188号&办公地址：上海市浦东新区银城中路188号&法定代表人：牛锡明&联系人：曹榕&联系电话：021-&客户服务电话：95559&传真：021-&网址：&(7)&招商银行&注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦&办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦&法定代表人：傅育宁&联系人：邓炯鹏&客户服务电话：95555&网址：&(8)&广发银行&注册地址：广东省广州市东风东路713号&办公地址：广东省广州市东风东路713号&法定代表人：董建岳&客户服务电话：400-830-8003&网址：.cn&(9)&北京银行&注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层&办公地址：北京市西城区金融大街丙17号&法定代表人：闫冰竹&联系人：孔超&客户服务电话：95526&传真：010-&网址：.cn&(10)&成都农村商业银行&注册地址：&成都市武侯区科华中路88号&办公地址：&成都市高新区交子大道177号B座6楼&法定代表人：&陈萍&联系人：杨志恒&联系电话：028-&客户服务电话：028-962711&传真：028-&网址：&(11)&重庆农村商业银行&注册地址：重庆市江北区洋河东路10号&办公地址：重庆市江北区洋河东路10号&法定代表人：&刘建忠&联系人：范亮&联系电话：023-&客户服务电话：023-966866&传真：023-&网址：&&(12)&东莞农村商业银行&注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号&办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦&法定代表人：何沛良&联系人：何茂才&客户服务电话：&网址：&(13)&东莞银行&注册地址：东莞市莞城区体育路21号&办公地址：东莞市莞城区体育路21号&法定代表人：卢国锋&联系人：陈幸&联系电话：1&客户服务电话：96228（广东省内）；（全国）&网址：&(14)&广州银行&注册地址：广州市广州大道北195号&办公地址：广州市广州大道北195号&法定代表人：姚建军&客户服务电话：广州：96699；全国：&&网址：.cn&(15)&杭州银行&注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦&办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦&法定代表人：吴太普&联系人：严峻&联系电话：5&客户服务电话：400-888--96523&传真：6&网址：.cn&(16)&华夏银行&注册地址：北京市东城区建国门内大街22号&办公地址：北京市东城区建国门内大街22号&法定代表人：吴建&联系人：白炜&开放式基金咨询电话：95577&&开放式基金业务传真：010-&网址：.cn&(17)&民生银行&注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号&办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号&法定代表人：董文标&联系人：姚健英&联系电话：010-&客户服务电话：95568&传真：010-&网址：.cn&(18)&平安银行&注册地址：广东省深圳市深南东路5047号&办公地址：广东省深圳市深南东路5047号&法定代表人：孙建一&联系人：张莉&联系电话：021-&客户服务电话：95511-3&开放式基金业务传真：021-&网址：&&(19)&浦发银行&注册地址：上海市中山东一路12号&办公地址：上海市中山东一路12号&法定代表人：吉晓辉&联系人：高天、姚磊&联系电话：021-&客户服务电话：95528&传真：021-&网址：.cn&(20)&上海农村商业银行&注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层&办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层&法定代表人：胡平西&联系人：施传荣&联系电话：021-&客服电话：021-962999、&&开放式基金业务传真：021-&网址：&(21)&上海银行&注册地址：上海市浦东新区银城中路168号&办公地址：上海市浦东新区银城中路168号&法定代表人：范一飞&联系人：汤征程&联系电话：021-&开放式基金咨询电话：95594&开放式基金业务传真：021-&网址：&(22)&顺德农村商业银行&注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号&办公地址：&佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号&法定代表人：吴海恒&联系人：区敏欣&联系电话：0&客户服务电话：8&传真：5&网址：&&(23)&兴业银行&注册地址：福州市湖东路154号中山大厦&法定代表人：高建平&联系人：曾鸣&联系电话：021-&客户服务电话：95561&网址：.cn&(24)&中国光大银行&注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦&办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)&法定代表人：唐双宁&联系人：朱红&联系电话：010-&客户服务电话：95595&传真：010-&网址：&(25)&中信银行&注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座&办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座&法定代表人：常振明&联系人：杨宁&客户服务电话：95558&传真：010-&网址：&(26)&珠海华润银行&注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号&办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号&法定代表人：蒋伟&联系人：李阳&联系电话：&客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），&网址：.cn&(27)&浙商银行&注册地址：浙江杭州庆春路288号&办公地址：浙江杭州庆春路288号&法定代表人：沈仁康&联系人：唐燕/傅凌燕&电话：6/1&传真：8&客户服务电话：95527&公司网站：&(28)&日照银行&注册地址：山东省日照市烟台路197号&办公地址：山东省日照市烟台路197号&法定代表人：王森&联系人：刘慧贤&电话：&传真：&客户服务电话：400-68-96588（全国）（日照）&公司网站：&.cn/&(29)&渤海银行&注册地址：天津市河西区马场道201-205号&办公地址：天津市河西区马场道201-205号&法定代表人：刘宝凤&联系人：王宏&电话：022-&传真：022-&客户服务电话：400-888-8811&公司网站：&.cn&(30)&浙江稠州商业银行&注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧&办公地址：浙江省杭州市延安路128号耀江广厦&法定代表人：金子军&联系人：张予多&电话：16&&&传真：07&客户服务电话：&公司网站：.cn/&(31)&威海市商业银行&注册地址：威海市宝泉路9号&办公地址：威海市宝泉路9号&法定代表人：&谭先国&联系人：&李智颖&电话：&传真：&客户服务电话：山东省内96636，中国境内&公司网站：，.cn&(32)&广州农商银行&注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号&办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号&法定代表人：王继康&联系人：黎超雄&电话：020-&传真：020-&客户服务电话：020-961111&公司网站：&(33)&杭州联合银行&注册地址：杭州市建国中路99号&办公地址：杭州市建国中路99号&法定代表人：张晨&联系人：胡莹&电话：4&传真：4&客户服务电话：96592&公司网站：&(34)&晋商银行&注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦&办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦&法定代表人：上官永清&联系人：董嘉文&电话：&传真：&客户服务电话：&公司网站：&(35)&哈尔滨银行&注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号&办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号&法定代表人：郭志文&联系人：遇玺&电话：8&传真：8&客户服务电话：95537&公司网站：.cn&(36)&齐商银行&注册地址：淄博市张店区中心路105号&办公地址：淄博市张店区中心路105号&法定代表人：杲传勇&联系人：郭媛媛&电话：-9591&传真：&客户服务电话：400-86-96588&公司网站：www.qsbank.cc&(37)&包商银行&注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号&办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号&法定代表人：李镇西&联系人：刘芳&电话：&传真：&客户服务电话：内蒙古及北京地区：96016；宁波、深圳地区：967210；成都地区：028-&公司网站：.cn&(38)&金华银行&注册地址：金华市光南路668号&办公地址：金华市光南路668号&法定代表人：徐雅清&联系人：李飒&电话：0&传真：1&客户服务电话：400-711-6668&公司网站：.cn&(39)&吉林银行&注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号&办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号&法定代表人：唐国兴&联系人：孙琦&电话：7&传真：9&客户服务电话：400-88-96666&公司网站：&&(40)&潍坊银行&注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号&办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号&法定代表人：史跃峰&联系人：潘学正&电话：&传真：&客户服务电话：400-61-96588&公司网站：&(41)&苏州银行&注册地址：江苏省苏州市吴中区东吴北路143号&办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号&法定代表人：王兰凤&联系人：熊志强&电话：0&传真：0&客户服务电话：96067&公司网站：&(42)&南昌银行&注册地址：江西省南昌市东湖区中山路159号&办公地址：江西省南昌市东湖区中山路159号&法定代表人：陈晓明&联系人：陈云波&电话：9&传真：0&客户服务电话：96266&公司网站：.cn&(43)&攀枝花市商业银行&注册地址：攀枝花市炳三区机场路88号&办公地址：攀枝花市炳三区机场路88号&法定代表人：杨宗林&联系人：刘斌&电话：&传真：&客户服务电话：（全国）、96998（四川）&公司网站：&(44)&广发证券&注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）&办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼&法定代表人：孙树明&联系人：黄岚&客户服务电话：95575&开放式基金业务传真：020-&网址：.cn&&(45)&安信证券&注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元&办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元&&&&&&&&&&&深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层&法定代表人：牛冠兴&联系人：陈剑虹&联系电话：1&客户服务电话：&传真：5&网址：.cn&(46)&渤海证券&注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室&办公地址：天津市南开区宾水西道8号&法定代表人：王春峰&联系人：胡天彤&联系电话：022-&客户服务电话:&400-651-5988&传真：022-&网址：&(47)&财达证券&注册地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼&办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼&法定代表人：翟建强&联系人：马辉&联系电话：2&客户服务电话：400-612-8888&传真：4&网址：&(48)&财富证券&注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼&办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼&法定代表人：孙智勇&联系人：郭磊&联系电话：0、9&业务投诉电话：0&开放式基金业务传真：9&网址：&(49)&财通证券&注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心&办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心&法定代表人：沈继宁&联系人：夏吉慧&联系电话：29&客户服务电话：96336（浙江）、（全国）&网址：&(50)&长城证券&注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层&法定代表人：黄耀华&联系人：刘阳&联系电话：9&客户服务电话：0、400-&传真：7&网址：&(51)&长江证券&注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦&办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦&法定代表人：杨泽柱&联系人：李良&联系电话：027-&客户服务电话：9-888-999&传真：027-&网址：&(52)&大通证券&注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层&办公地址：&辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层&法定代表人：&李红光&联系人：谢立军&联系电话：7&客户服务电话：&传真：4&网址：.cn&&(53)&大同证券&注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层&&办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13&&法定代表人：董祥&联系人：薛津&联系电话：&客户服务电话：&传真：&网址：.cn&(54)&德邦证券&注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼&办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼&法定代表人：姚文平&联系人：朱磊&联系电话：021-7&客户服务电话：&传真：021-&网址：.cn&(55)&第一创业证券&注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼&办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼&法定代表人：刘学民&联系人:&毛诗莉&联系电话:&0&客户服务电话:&&网址：&(56)&东北证券&注册地址：长春市自由大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法定代表人：张志刚&联系人：唐静&联系电话：010-&客户服务电话：400-800-8899&传真：010-&网址：&(101)&兴业证券&注册地址：福州市湖东路268号&办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层&法定代表人：兰荣&联系人：夏中苏&联系电话：3&客户服务电话：95562&网址：.cn&(102)&银河证券&注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座&法定代表人：陈有安&联系人：宋明&联系电话：010-&客户服务电话：8&传真：010-&网址：.cn&(103)&招商证券&注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层&办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层&法定代表人：宫少林&联系人：林生迎&联系电话：6&客户服务电话：988-111&传真：6&网址：.cn&(104)&中航证券&注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼&办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼&法定代表人：王宜四&联系人：戴蕾&联系电话：1&客户服务电话：400-&传真：8&网址：&(105)&中金公司&注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层&法定代表人：金立群&联系人：蔡宇洲&联系电话：0&网址：.cn&(106)&中山证券&注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层&法定代表人：吴永良&联系人：罗艺琳&客户服务电话：&网址：.cn&(107)&浙商证券&注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座&办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7&&法定代表人：吴承根&&&&&联系人：陆云&联系电话：021-&客户服务电话：&传真：021-&网址：.cn&(108)&中天证券&注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲&办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲&法定代表人：马功勋&联系人：王力华&电话：024-&传真：024-&客户服务电话：&&公司网站：/&(109)&中投证券&注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元&办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层&法定代表人：龙增来&联系人：刘毅&联系电话：2&客户服务电话：400-600-&传真：9&网址：www.&(110)&中信建投证券&注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼&办公地址：北京市朝阳门内大街188号&法定代表人：王常青&联系人：权唐&开放式基金咨询电话：95587&开放式基金业务传真：010-&网址：&(111)&中信证券&注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座&&办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦&&法定代表人：王东明&&联系人：顾凌&&联系电话：010-&&传真：010-&&网址：www.&(112)&中信证券（浙江）&注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层&办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层&法定代表人：沈强&联系人：李珊&联系电话：4&客户服务电话：95548&传真：1&网址：.cn&(113)&中信证券（山东）&注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层&办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061）&法定代表人：杨宝林&联系人：吴忠超&联系电话：6&客户服务电话：95548&传真：5&网址：&(114)&中银国际证券&注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层&办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层&法定代表人：许刚&联系人:&王炜哲&开放式基金咨询电话：400-620-8888&开放式基金业务传真：021-&网址：&(115)&中原证券&注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号&办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号&法定代表人：菅明军&联系人：程月艳&联系电话：0&开放式基金咨询电话：&开放式基金业务传真：5&网址：&(116)&创金启富&注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A&办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A&&法定代表人：梁蓉&联系人：张晶晶&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：010-&公司网站：&(117)&泛华普益&注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室&办公地址：&四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室&法定代表人：于海锋&联系人：邓鹏&联系电话：028-&客户服务电话：&传真：028-&公司网址：&(118)&海银基金销售&注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元&办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼&法定代表人：刘世谨&联系人：刘艳妮&电话：021-&传真：021-&客户服务电话：&公司网站：&(119)&好买基金&注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号&办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室&&&&&&&&&&&上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼&法定代表人：杨文斌&联系人：张茹&联系电话：021-&客户服务电话：400-700-9665&传真：021-&网址：&(120)&和讯信息&注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层&办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层&法定代表人：王莉&联系人：于杨&电话：021-&传真：021-&客户服务电话：400-920-0022&公司网站：/&(121)&恒天明泽&注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室&办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层&法定代表人：梁越&联系人：陈攀&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：400-786-8868-5&公司网站：&&(122)&金观诚&注册地址：浙江杭州西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室&办公地址：杭州拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）&法定代表人：陆彬彬&联系人：邓秀男&电话：4&传真：8&客户服务电话：&公司网站：http://www./&(123)&久富财富&注册地址：上海市浦东新区莱阳路9室&办公地址：&上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室&法定代表人：&赵惠蓉&联系人：&徐金华&电话：021-&传真：021-&客户服务电话：400-021-9898&公司网站：&&(124)&宜投基金销售&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室&办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405&&法定代表人：王清照&联系人：刘勇&电话：5&传真：5&客户服务电话：&公司网站：&(125)&钱景财富&注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层&办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层&&法定代表人：赵荣春&联系人：魏争&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：400-678-5095&公司网站：&www.niuji.net&(126)&诺亚正行&注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室&办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋&2楼&法定代表人：汪静波&联系人：方成&电话：021-&传真：021-&客户服务电话：400-821-5399&公司网站：www.&(127)&上海长量&注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室&办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层&法定代表人：张跃伟&联系人：单丙烨&电话：021-&传真：021-&客服电话：400-089-1289&公司网站：&(128)&深圳新兰德&注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#&办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室&法定代表人：陈操&联系人：刘宝文&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：400-166-1188&公司网站：&&(129)&晟视天下&注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室&&办公地址：&北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层&法定代表人：&蒋煜&联系人：徐长征、崔乐乐&电话：、&传真：&客户服务电话：&公司网站：&&(130)&数米基金&注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路2室&办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼&法定代表人：陈柏青&联系人：张裕&联系电话：021-&客户服务电话：&传真：3&网址：/&(131)&天天基金&注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层&办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼&法定代表人：其实&联系人：潘世友&联系电话：021-&客户服务电话：400-&传真：021-&网址：.cn&(132)&同花顺&注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室&办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼&法定代表人：凌顺平&联系人：胡璇&联系电话：8&客户服务电话：7、&传真：0&网址：&&(133)&万银财富&注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元&&办公地址：&北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观3201&法定代表人：王斐&联系人：廉亮&电话：010-&传真：010-&客服电话：400-081-6655&公司网站：&http://www./&(134)&一路财富&注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702&办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号新世界广场A座2208&法定代表人：吴雪秀&联系人：段京璐&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：400-001-1566&公司网站：&(135)&宜信普泽&注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809&办公地址：&北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809&法定代表人：&沈伟桦&联系人：&程刚&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：400-&公司网站：&(136)&展恒基金&注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号&办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层&法定代表人：闫振杰&联系人：翟飞飞&联系电话：010-&客户服务电话：400-888-6661&传真：010-&网址：&&(137)&增财基金&注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室&办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室&法定代表人：罗细安&联系人：焦媛媛&电话：010-&传真：010-0&客户服务电话：400-001-8811&公司网站：.cn&(138)&中国国际期货&注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层&办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层&法定代表人：王兵&联系人：孟夏&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：95162&公司网站：http://www.cifco.net/&(139)&中期资产&注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号&办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层&法定代表人：路瑶&联系人：侯英建&电话：010-&传真：010-&客户服务电话：010-&公司网站：&&(140)&众禄基金&注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元&办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼&法定代表人：&薛峰&联系人：童彩平&&电话：0&传真：1&客户服务电话：&公司网站：&&&&&&（二）基金注册登记机构&名称：易方达基金管理有限公司&注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室&办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼&法定代表人：叶俊英&电话：&传真：020-&联系人：&余贤高&（三）律师事务所和经办律师&名称：上海源泰律师事务所&住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层&负责人：廖海&联系电话：（021）&传真：（021）&联系人：梁丽金&经办律师：梁丽金、刘佳&（四）会计师事务所和经办注册会计师&会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）&主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室&&执行事务合伙人：Ng&Albert&Kong&Ping&&吴港平&电话：010-&传真：010-&&经办注册会计师：昌华、熊姝英&&联系人：许建辉&四、基金的名称&本基金名称：易方达安心回报债券型证券投资基金&五、基金的类型&本基金类型：契约型开放式&六、基金的投资目标&本基金力争战胜通货膨胀和银行定期存款利率，主要面向以储蓄存款为主要投资工具的中小投资者，追求基金资产的长期、持续、稳定增值，努力为投资者实现有吸引力的回报，为投资者提供养老投资的工具。&七、基金的投资方向&本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种、股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。&本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%；权益类品种的比例不高于基金资产的20%；现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。&八、基金的投资策略&&1.资产配置策略&本基金采取稳健的资产配置策略，通过自上而下的方法进行固定收益类品种与权益类品种的战略及战术资产配置，在控制基金资产净值波动、追求收益稳定的基础上，提高基金的收益水平。&（1）战略资产配置策略&本基金根据大类资产在不同市场环境下表现出的相关关系，对各类资产进行相对稳定的战略配置，以此降低基金的组合风险，控制基金资产净值的波动，追求收益稳定。具体来看，本基金主要通过研究各类资产在较长时期的收益与风险水平特征，及各类资产收益与风险间的相关关系，对国内外宏观经济形势、宏观经济政策、市场利率走势、信用利差水平、利率期限结构以及证券市场走势等因素进行分析，在本基金合同约定范围内设定战略资产配置比例，使本基金具有明确、稳定的风险收益特征。&（2）战术资产配置策略&在战略资产配置策略的框架下，本基金在对各类资产在未来3至6个月的预期收益率与风险进行分析的基础上，定期对各类资产的配置比例进行优化，在严格控制基金下行风险的前提下，提高基金的收益水平。&2.固定收益类品种投资策略&（1）固定收益品种的配置策略&1）类属配置策略&根据类属资产的风险来源不同以及是否含有转股权等特征，本基金将固定收益类品种细分为利率品种、信用品种以及可转换债券三类类属资产。&理论与实践证明，经济增长与通货膨胀均具有周期波动的固有规律，且两者之间具有相关关系。由于价格的“粘性”，通胀周期通常滞后于经济周期。按照经济周期理论，本基金将经济分为衰退、萧条、复苏、繁荣四个阶段，并在各个阶段通过主要投资不同的固定收益类属资产，以获得超越长期平均通胀水平的回报。具体如下：&在经济衰退与萧条阶段，经济下滑，企业盈利能力降低，导致信用利差趋于扩大。本基金将主要投资于中长期的利率品种，在有效规避信用风险的基础上获取较好的回报。&在经济复苏阶段，由于通胀周期滞后的原因，基准利率仍处于较低水平。但此阶段经济增速已开始回升，信用利差较大。本基金将逐步增大组合中信用品种的比重，以获取良好回报。&在经济繁荣阶段，经济已回升了一段时期，通胀压力抬升，经济进入加息周期。本基金通过投资与基准利率挂钩的浮息债来获取较好的回报。此外，本基金还将适当投资受益于经济增长的可转债品种。&同时，本基金通过对信贷水平、证券市场走势以及不同类属资产之间的相关关系等其他因素进行分析，调整各类属资产的投资比例，在收益与风险间寻求配置的最佳平衡点。&2）平均久期配置&本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、通胀率和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率与通胀水平变化趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，在消除或减轻由通胀因素的负面影响、减少其对债券组合带来的负面冲击的前提上，提高债券组合的总投资收益。&3）期限结构配置&本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益率期限结构的变化方式，选择确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。&（2）利率品种的投资策略&本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期限结构配置策略，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。&（3）信用品种的投资策略与信用风险管理&本基金对金融债、企业债、公司债和短期融资券等信用品种采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对利差走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业研究方法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。具体而言：&1）根据宏观经济环境及各行业的发展状况，确定各行业的优先配置顺序；&2）研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的长期运作风险；&3）运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等方面进行综合评价，度量发行人财务风险；&4）利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算债券发行人的违约率及违约损失率；&5）综合发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择溢价偏高的品种进行投资。&本基金从以下三个方面来进行信用风险管理：1）进行独立的发行主体信用分析，不断在实践中完善分析方法和积累分析经验数据；2）严格遵守信用类债券的备选库制度，根据不同的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用跟踪分析；3）采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水平。&（4）可转换债券的投资策略&可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。&本管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的内嵌期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。&此外，本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债新券的申购。&3.权益类品种的投资策略&在权益类品种投资过程中，本基金将控制基金资产净值的波动幅度，特别是下跌风险作为首要因素进行考虑，并严格管理权益类品种的投资比例。&(1)新股申购策略&本基金通过对新股的分析，参考同类公司的估值水平，判断一、二级市场价差的大小，并根据过往新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、综合考虑锁定期间的投资风险以及资金成本，制定新股申购策略。&(2)股票二级市场的投资策略&在股票二级市场投资方面，本基金采取自上而下的行业配置与自下而上的个股选择相结合的投资策略。在行业配置方面，除通过对包括产业政策、行业成长性、市场竞争、行业估值等方面进行深入研究以外，本管理人将着重分析未来一段时间的通胀水平的变化特征及其成因，选择受益于该运行特征或者受其负面影响最小的行业进行重点投资。在个股选择方面，本管理人将精选满足以下特征的公司进行谨慎的投资：&1）企业治理结构良好，管理层诚信尽职，重视股东利益，能根据市场环境的变化正确地制定和调整发展战略，经营管理能力能适应企业规模的需要；&2）公司财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好，拥有良好的历史盈利记录；&3）企业的主营产品或服务具有良好的市场前景，企业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的竞争优势；&4）根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平，应用本基金管理人设计的估值模型，价值被市场低估的企业。&(3)权证的投资策略&权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于本基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。&九、基金的业绩比较基准&&三年期银行定期存款收益率（税后）+1.0%&十、基金的风险收益特征&本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。&十一、基金投资组合报告（未经审计）&本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。&本投资组合报告有关数据的期间为日至日。&1.报告期末基金资产组合情况&序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）&1 权益投资 222,485,928.08 9.03& 其中：股票 222,485,928.08 9.03&2 固定收益投资 2,135,504,029.69 86.64& 其中：债券 2,135,504,029.69 86.64& &&&&&&资产支持证券 - -&3 贵金属投资 - -&4 金融衍生品投资 - -&5 买入返售金融资产 - -& 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -&6 银行存款和结算备付金合计 35,609,393.67 1.44&7 其他资产 71,107,098.29 2.89&8 合计 2,464,706,449.73 100.00&2.报告期末按行业分类的股票投资组合&代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）&A 农、林、牧、渔业 - -&B 采矿业 - -&C 制造业 163,541,321.57 13.85&D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,702,073.44 0.57&E 建筑业 - -&F 批发和零售业 - -&G 交通运输、仓储和邮政业 11,609,247.15 0.98&H 住宿和餐饮业 - -&I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,147,106.52 2.05&J 金融业 - -&K 房地产业 - -&L 租赁和商务服务业 3,516,024.00 0.30&M 科学研究和技术服务业 3,509,820.00 0.30&N 水利、环境和公共设施管理业 - -&O 居民服务、修理和其他服务业 - -&P 教育 2,868,560.40 0.24&Q 卫生和社会工作 - -&R 文化、体育和娱乐业 - -&S 综合 6,591,775.00 0.56& 合计 222,485,928.08 18.85&3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细&序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）&1 002179 中航光电 632,647 16,284,333.78 1.38&2 002101 广东鸿图 706,161 15,500,233.95 1.31&3 002009 天奇股份 851,728 14,317,547.68 1.21&4 603766 隆鑫通用 814,971 13,699,662.51 1.16&5 000099 中信海直 963,423 11,609,247.15 0.98&6 002541 鸿路钢构 688,651 10,949,550.90 0.93&7 600580 卧龙电气 1,104,366 10,900,092.42 0.92&8 002215 诺&普&信 1,032,007 10,340,710.14 0.88&9 600337 美克家居 1,113,571 9,365,132.11 0.79&10 300265 通光线缆 332,437 9,304,911.63 0.79&&4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合&序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）&1 国家债券 - -&2 央行票据 - -&3 金融债券 175,233,000.00 14.84& 其中：政策性金融债 175,233,000.00 14.84&4 企业债券 925,531,563.16 78.40&5 企业短期融资券 - -&6 中期票据 38,988,000.00 3.30&7 可转债 995,751,466.53 84.35&8 其他 - -&9 合计 2,135,504,029.69 180.90&5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细&序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）&1 127002 徐工转债 1,396,618 159,161,380.52 13.48&2 110020 南山转债 1,306,620 147,007,816.20 12.45&3 128005 齐翔转债 804,054 94,547,905.81 8.01&4 110018 国电转债 749,830 88,269,987.60 7.48&5 113003 重工转债 604,730 82,751,253.20 7.01&6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细&本基金本报告期末未持有资产支持证券。&7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细&本基金本报告期末未持有贵金属。&&8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细&本基金本报告期末未持有权证。&&9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明&本基金本报告期末未投资股指期货。&&10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明&本基金本报告期末未投资国债期货。&&11.投资组合报告附注&（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。&（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。&（3）其他资产构成&序号 名称 金额（元）&1 存出保证金 179,190.34&2 应收证券清算款 7,279,831.02&3 应收股利 -&4 应收利息 34,392,461.38&5 应收申购款 29,255,615.55&6 其他应收款 -&7 待摊费用 -&8 其他 -&9 合计 71,107,098.29&（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细&序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)&1 127002 徐工转债 159,161,380.52 13.48&2 110020 南山转债 147,007,816.20 12.45&3 110018 国电转债 88,269,987.60 7.48&4 113003 重工转债 82,751,253.20 7.01&5 113005 平安转债 58,507,592.00 4.96&6 110011 歌华转债 54,644,472.60 4.63&7 110015 石化转债 53,871,723.00 4.56&8 113001 中行转债 53,790,099.60 4.56&9 110024 隧道转债 48,825,198.40 4.14&10 128003 华天转债 23,507,149.51 1.99&11 110023 民生转债 11,073,761.60 0.94&12 125089 深机转债 9,577,217.52 0.81&13 128002 东华转债 7,578,366.60 0.64&14 110017 中海转债 3,626,772.00 0.31&（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明&本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。&&十二、基金的业绩&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。&本基金合同生效日为日，基金合同生效以来（截至日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：&1.&易方达安心回报债券A&类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表&阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)-(3) (2)-(4)&基金合同生效至日 0.70% 0.29% 3.06% 0.02% -2.36% 0.27%&日至日 9.43% 0.36% 6.00% 0.02% 3.43% 0.34%&日至日 1.49% 0.36% 5.25% 0.02% -3.76% 0.34%&日至日 6.73% 0.59% 2.60% 0.02% 4.13% 0.57%&基金合同生效至日 19.37% 0.39% 16.91% 0.02% 2.46% 0.37%&2.&易方达安心回报债券B&类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表&阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)-(3) (2)-(4)&基金合同生效至日 0.60% 0.28% 3.06% 0.02% -2.46% 0.26%&日至日 8.95% 0.36% 6.00% 0.02% 2.95% 0.34%&日至日 1.31% 0.36% 5.25% 0.02% -3.94% 0.34%&日至日 6.51% 0.58% 2.60% 0.02% 3.91% 0.56%&基金合同生效至日 18.26% 0.39% 16.91% 0.02% 1.35% 0.37%&&&&十三、费用概览&（一）与基金运作相关的费用&1.基金费用的种类&(1)基金管理人的管理费；&(2)基金托管人的托管费；&(3)&从B类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；&(4)&《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；&(5)&《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；&(6)&基金份额持有人大会费用；&(7)&基金的证券交易费用；&(8)&基金的银行汇划费用；&(9)&按照国家有关规定和《基金合同》可以在基金财产中列支的其他费用。&本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。&2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式&（1）基金管理人的管理费&&本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：&H＝E×0.70%÷当年天数&H为每日应计提的基金管理费&E为前一日的基金资产净值&基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。&（2）基金托管人的托管费&本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下：&H＝E×0.20%÷当年天数&H为每日应计提的基金托管费&E为前一日的基金资产净值&基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。&（3）销售服务费&本基金A&类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。&本基金销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.40%年费率计提。&销售服务费的计算方法如下：&H＝E×0.40%÷当年天数&H&为B类基金份额每日应计提的销售服务费&E&为B类基金份额前一日基金资产净值&基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。&销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。&销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。&上述（一）基金费用的种类中其他各项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。&3.不列入基金费用的项目&下列费用不列入基金费用：&(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；&(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；&(3)《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；&(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。&4.基金费用的调整&基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。&调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。&基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。&（二）与基金销售相关的费用&1．申购费&（1）申购费率：&本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。&特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。&通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的特定投资群体申购费率见下表：&申购金额M（元） A类基金份额申购费率&M＜100万 0.08%&100万≤M＜500万 0.04%&500万≤M＜1000万 0.01%&M≥1000万 1000元/笔&其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表：&申购金额M（元） A类基金份额申购费率&M＜100万 0.8%&100万≤M＜500万 0.4%&500万≤M＜1000万 0.1%&M≥1000万 1000元/笔&本基金B类基金份额不收取申购费用。&（2）申购费的收取方式和用途&在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。&本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。&（3）申购份额的计算&本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：&净申购金额=申购金额/（1+申购费率）&&申购费用=申购金额-净申购金额&申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值&对于1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额&申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。&2．赎回费&（1）赎回费率：&本基金A类基金份额赎回费率见下表：&持有期限N（天） A类基金份额赎回费率&&0-29 0.75%&30-364 0.1%&365-729 0.05%&&730及以上 0%&&本基金B类基金份额赎回费率见下表：&持有期限N（天）& B类基金份额赎回费率&&0-29 0.75%&30及以上 0%&&（2）赎回费的收取方式和用途&本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期不少于30日的A类份额所收取的赎回费，在扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的25%。对于持有期限少于30日的A类/B类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产。&（3）赎回金额的计算&本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：&赎回总金额=赎回数量′T日基金份额净值&赎回费用=赎回总额′赎回费率&净赎回金额=赎回总金额-赎回费用&赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。&3.转换费率&目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成，其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。&4.&投资者通过本公司网上交易系统（.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。&5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。&6.&基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如通过互联网、电话、移动通信等方式）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购、赎回和转换费率。&&十四、对招募说明书更新部分的说明&本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：&1. 在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）主要人员情况”部分的内容。&2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。&3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息和经办注册会计师信息。&4. 在“九、基金转换”部分，更新了部分内容。&5. 在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金2014年第3季度投资组合报告的内容。&6. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。&7. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。&8. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。&&易方达基金管理有限公司&日&
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