申万证券分级触发上折 鹏华非银行分级有望接棒|申万|鹏华基金_凤凰财经
申万证券分级触发上折 鹏华非银行分级有望接棒
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昨日券商板块受降息利好大涨，申万菱信申万证券指数分级基金（以下简称“申万证券份额”）的基础份额触发不定期折算阈值，成为第三只向上折算的分级基金。鹏华基金今日也发布提示公告，旗下鹏华非银行分级近期净值连续大涨，正逼近向上折算阈值。
证券时报记者 朱景锋 见习记者 饶玉哲昨日券商板块受降息利好大涨，申万菱信申万证券指数分级基金（以下简称&申万证券份额&）的基础份额触发不定期折算阈值，成为第三只向上折算的分级基金。在此之前，中欧盛世成长和富国中证军工已先后触发上折。鹏华基金今日也发布提示公告，旗下鹏华非银行分级近期净值连续大涨，正逼近向上折算阈值。据申万菱信基金今日发布的公告显示，截至11月24日，申万证券份额净值为1.5476元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。此次不定期份额折算的基准日为11月25日。根据折算规则，申万证券A份额不参与向上到点折算，而是将申万证券B份额参考净值超过证券A份额参考净值的部分折算成母基金，即申万证券份额。折算后，申万证券B杠杆水平将由目前的1.5倍恢复到2倍的初始水平。举个简单的例子，当申万证券母基金净值达到1.50元时，申万证券B上折。此时假设申万证券A净值为1.05元，证券B净值为1.95元，证券B净值超过证券A的部分将折算成母基金。如果投资者持有19500元老申万证券B份额，将折成10500元新申万证券B份额和9000元母基金（此处未考虑场内交易价格折溢）。由于投资申万证券B的投资者持有的风险头寸因上折而下降，市场正常会有一个投资者回补证券B头寸的过程，即抛A买B头寸的过程。值得注意的是，申万证券向上折算后，持有人的风险收益将发生一定的变化。根据富国军工向上折算的经验来看，接近一半的B类份额资产折算成母基金份额返还给投资者，虽然申万证券B的杠杆会回到初始2倍杠杆，但实际上投资者损失了申万证券B的溢价。此外，由于一半左右的资产被迫折为母基金份额，而母基金份额没有杠杆，因此降低了原持有人的资金杠杆，持有人可将这部分母基金赎回，或者分拆成证券A和证券B之后再处理。继申万证券分级基金之后，鹏华非银行分级基金也有望触发上折，根据鹏华基金今日提示公告和网站信息，截至11月24日，鹏华非银行分级基金基础份额单位净值已达1.445元，只需再涨3.81%便达到1.5元的上折阈值，成为第四只上折分级基金。对于券商板块的大涨，申万菱信基金表示，&从以往的降息周期来看，由于货币宽松对经济和股市产生刺激作用，进而使得券商板块间接受益。然而，自2012年后，券商引入创新业务，本质上属于类银行业务。所以，本轮降息与以往不同的是，降息对券商产生了直接利好，弹性将比以往各轮降息周期均要大。&申万菱信基金认为，券商行情或将持续，行情何时结束则需观察三个指标：首先，估值是否显著偏高（券商股属于典型的高弹性板块，主要观察大型券商估值是否显著超过24倍）；其次，基本面是否有持续的催化剂推动；最后，观察基金仓位集中度。鹏华基金量化投资部总经理王咏辉也看好降息背景下的非银行板块，他表示非银行金融直接受益降息。&负债率高、融资成本高、财务费用占利润比高的行业在降息背景下最受益。用财务费用/带息债务来测算行业的融资成本，非银行金融、公用事业、轻工、建材、农业的融资成本均在4.5%以上&。他说。
[责任编辑：huhj]
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成立日期：&&&&
基金规模：11.31亿份&&&&
基金经理：
基金全称：鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金&&&&
基金管理人：&
基金净值[]
日增长率：&&&&
累计净值：
近一周增长率0.10%
近一月增长率0.40%
近一季增长率1.46%
近半年增长率2.96%
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申购-&&|&&
赎回-&&|&&
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鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投
资基金关于开放日常申购、赎回、转换和
定期定额投资业务的公告
公告送出日期:2014 年 5 月 7 日
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鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告1 公告基本信息
鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金
鹏华非银行分级(场内简称:鹏华非银)
基金主代码
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2014 年 5 月 5 日
基金管理人名称
鹏华基金管理有限公司
基金托管人名称
中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称
中国证券登记结算有限责任公司
《鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金
招募说明书》《鹏华中证 800 非银行金融指数分级证
券投资基金基金合同》
申购起始日
2014 年 5 月 9 日
赎回起始日
2014 年 5 月 9 日
转换转入起始日
2014 年 5 月 9 日
转换转出起始日
2014 年 5 月 9 日
定期定额投资起始日
2014 年 5 月 9 日
下属分级基金的基金简称
下属分级基金的交易代码
该分级基金是否开放申购、赎回(转换、 否
否定期定额投资)注:鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。场外申购的鹏华非银行分级份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下;场内申购的鹏华非银份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:160625)定于 2014 年 5 月 9 日起本基金的每个开放日开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务。申购和赎回的开放日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间为深圳证券交易所交易时间。3 日常申购业务3.1 申购金额限制
本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。投资人通过代销机构场外申购本基金,单笔最低申购金额为 1,000 元。通过基金管理人直销中心场外申购本基金,首次最低申购金额为50 万元,追加申购单笔最低金额为 1 万元。通过基金管理人网上交易系统场外申购本基金,单笔最低申购金额为 1,000 元。投资者通过深圳证券交易所会员单位场内申购本基金,单笔最低申购
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鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告金额为 50,000 元。
基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。3.2 场外申购费率
申购金额(M)
50 万元≤M
100 元每笔
注:本基金的场外申购费率最高不超过申购金额的 0.50%,且随投资者申购金额的增加而减少。投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。3.3 场内申购费率
本基金的场内申购费率由深圳证券交易所会员单位按照场外申购费率设定。投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费用由投资者承担,在申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。4 日常赎回业务4.1 赎回份额限制
本基金对单个基金份额持有人不设置最低赎回份额限制。基金份额持有人账户最低余额为 30份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 30 份时,该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制赎回。
基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。4.2 场外赎回费率
持有期限(N)
1 年≤N<2 年
注:赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手
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鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告续费。4.3 场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为固定费率 0.50%,不按持有期限设置分段赎回费率。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。5 日常转换业务5.1 转换费率
本基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。具体转换费用组成如下:
1、赎回费用
转出基金的赎回费率按持有年限递减,具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说明书或相关业务公告,并可在本公司网站()查询。基金转换费用中转出基金的赎回费总额不低于 25%归入转出基金的基金财产。
2、申购费用补差
(1)当转出基金申购费低于转入基金申购费时,则按差额收取申购费用补差;当转出基金申购费高于或等于转入基金申购费时,不收取费用补差。
(2)免申购费用的基金转入本基金,转换申购费用补差为本基金的申购费。5.2 其他与转换相关的事项
1、转换业务适用基金范围
本基金转换业务适用于本基金与鹏华中国 50 开放式证券投资基金、普天收益证券投资基金、普天债券投资基金(包含 A 级和 B 级)、鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)、鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)、鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)、鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)、鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、鹏华丰收债券型证券投资基金、鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF)、鹏华货币市场证券投资基金(包含 A 级和 B 级)、鹏华丰润债券型证券投资基金、鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金和鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金之间的基金转换。
今后本基金管理人管理的其他开放式基金,若开通与本基金的转换业务,本基金管理人将另行公告。
2、基金转换份额的计算
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鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
基金转换计算公式如下:
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回手续费=转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率
补差费(外扣)=(转出金额-转出基金赎回手续费)×补差费率/(1+补差费率)
转换费用=转出基金赎回手续费+补差费
转入金额=转出金额-转换费用
转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值
例如:某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额 1 年后(未满 2 年)决定转换为鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF),假设转换当日转出基金份额净值是 1.19 元,转入基金的份额净值是 1.08 元,对应赎回费率为 0.25%,申购补差费率为 1%,则可得到的转换份额为:
转出金额=10,000×1.19=11,900 元
转出基金赎回手续费=10,000×1.19×0.25%=29.75 元
补差费(外扣)=(11,900-29.75)×1%/(1+1%)=117.53 元
转换费用=29.75+117.53=147.28 元
转入金额=11,900-147.28=11,752.72 元
转入份额=11,752.72/1.08=10,882.15 份
即:某基金份额持有人持有 10,000 份本基金份额 1 年后(未满 2 年)决定转换为鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF),假设转换当日本基金份额净值是 1.19 元,转入基金的基金份额净值是 1.08 元,则可得到的转换份额为 10,882.15 份。
3、转换业务规则
(1)基金转换只能在同一销售机构进行,且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格,并开通了相应的基金转换业务。
(2)注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T 日)。投资人转换基金成功的,注册登记机构在 T+1 日为投资人办理权益转换的注册登记手续,投资人通常可自 T+2 日(含该日)后向业务办理网点查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。
(3)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
(4)本公司基金单笔转换申请的最低份额为 200 份,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。
(5)单个基金场外账户最低余额为 30 份基金份额,若某笔转换将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 30 份时,该笔转换业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分
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鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告的基金份额将被强制赎回。
(6)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资人采用“份额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循赎回处理的原则。6 定期定额投资业务
“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可以通过代销机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。
本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。对于满足不同条件的定期定额投资业务申请,如定期定额申购期限适逢基金费率优惠期,或通过电子交易平台等特殊渠道递交的定期定额投资业务申请,或基金管理人认为适合的其他条件,基金管理人可对该部分投资者适用不同的申购费率,并及时公告。投资者办理该业务具体费率以销售机构当时有效的业务规定或相关公告为准。
(1)扣款日期和扣款金额
投资者办理定期定额投资业务前,须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账户,并经办理本业务的代销机构认可。投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,并与销售机构约定每月固定扣款金额。本基金定期定额投资每期最低扣款金额为人民币 100 元(含 100 元),各代销机构可根据需要设置等于或高于 100 元的最低扣款金额,具体最低扣款金额以代销机构的规定为准。
(2)交易确认
本业务的申购需遵循“未知价”和“金额申购”的原则,申购价格以基金申购申请日的基金份额净值为基准进行计算。基金申购申请日(T 日)为本业务每月实际扣款日(如遇非基金开放日则顺延至基金下一开放日),基金份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日。投资人办理基金定期定额投资业务申购基金后,本基金已开放赎回业务的,投资者可从 T+2 工作日起办理基金的赎回。赎回费率按照相关基金合同约定的一般赎回业务的赎回费率执行。
(3)变更和终止
投资者办理“定期定额投资业务”的变更和终止,须携带本人有效身份证件及相关凭证到原办理该业务网点申请办理,办理程序遵循各销售机构的规定。7 基金销售机构7.1 场外销售机构
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鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告7.1.1 直销机构
鹏华基金管理有限公司直销中心,包括本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的直销中心。
办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
全国统一客服务电话:400-.2 场外代销机构
1、场外销售机构: 建设银行、国信证券、华西证券、申银万国证券、长城证券、光大证券 、安信证券 、信达证券、中投证券、广州证券、中信建投证券、方正证券、长江证券、海通证券、广发证券、国泰君安、华泰证券、平安证券、齐鲁证券、兴业证券、招商证券、中信证券(浙江)、中信证券、中信万通、银河证券、湘财证券。
2、基金管理人可以根据相关法律法规要求,调整本基金的业务办理机构,并及时公告。
3、本基金各销售机构可能因业务安排、系统设置等原因,在办理本基金申购、赎回、转换和定期定额业务时,相关业务规则、办理时间和要求的资料、信息等有所区别,投资者在办理本公告项下相关业务时,除应遵循本公告内容外,还应按照各销售机构的要求执行。
4、部分销售机构针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金申购或定期定额申购的投资者以费率优惠,具体费率优惠方式以代销机构的规定为准。
5、以上各销售机构的地址、联系方式、工作日办理业务的具体时间和其它有关信息、规定等事项,请参见本基金的份额发售公告、相关业务公告及各销售机构的有关规定,也可致电各销售机构客户服务电话咨询。7.2 场内销售机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源
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鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
如果会员单位有所增加或减少,请以深圳证券交易所的具体规定为准。8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后,本基金在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。9 其他需要提示的事项
本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换和定期定额业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金相关业务规则的详细情况,请阅读 2014 年 3 月 31 日刊登在《上海证券报》上的《鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金招募说明书》,或登陆本基金管理人网站()查询,并以此为准。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资人注意投资风险。
鹏华基金管理有限公司
2014 年 5 月 7 日
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近一月增长率：
近三月增长率：
近半年增长率：
近一年增长率：
今年以来增长率：
成立以来增长率：
近三月收益：1.37%近一年收益：--
近三月收益：25.18%近一年收益：47.46%
近三月收益：31.82%近一年收益：63.78%
近三月收益：26.28%近一年收益：--
近三月收益：16.10%近一年收益：--
近三月收益：34.32% 近一年收益：56.88%
近三月收益：30.90% 近一年收益：--
近三月收益：24.10% 近一年收益：--
近三月收益：23.27% 近一年收益：47.58%
近三月收益：20.98% 近一年收益：40.55%
,鹏华非银行分级A财务指标
数据截止日期&
,鹏华非银行分级A2014年4季度主要财务指标
每份分红(元)
本期已实现收益（元）
本期利润（元）
加权平均基金份额本期利润（元）
本期加权平均净值利润率（%）
本期基金份额净值增长率（%）
期末可供分配利润（元）
期末可供分配基金份额利润（元）
期末基金资产净值（元）
期末基金份额净值（元）
基金份额累计净值增长率（%）鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金
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鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之非银行A份额与非银行B份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏华中证800非银行分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之非银行A份额与非银行B份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、证券交易所对本基金之非银行A与非银行B上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请仔细阅读日刊登在《上海证券报》和本公司指定销售机构网站上的《鹏华中证800非银行指数分级证券投资基金招募说明书》。1、基金名称：鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金2、基金类型：股票型3、基金运作方式：契约型开放式4、本基金的基金份额包括鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金之基础份额（场内简称：鹏华非银）、鹏华中证800非银行金融指数分级基金之A份额（场内简称：非银行A）、鹏华中证800非银行金融指数分级基金之B份额（场内简称：非银行B）。其中，非银行A份额、非银行B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。5、本基金的存续期限为不定期。6、鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金之基础份额的申购和赎回：投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场外代销机构。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位，具体销售网点和会员单位的名单由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。非银行A份额与非银行B份额只上市交易，不接受申购和赎回。7、鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金之基础份额的跨系统转托管：跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的鹏华非银行份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。8、份额配对转换：份额配对转换是指本基金的鹏华非银行份额与非银行A份额、非银行B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。分拆指基金份额持有人将其持有的每2份鹏华非银行份额的场内份额申请转换成1份非银行A份额与1份非银行B份额的行为；合并指基金份额持有人将其持有的1份非银行A份额与1份非银行B份额申请转换成2份鹏华非银场内份额的行为。本基金的场内份额可以直接申请分拆与合并，场外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并。9、定期份额折算在非银行A份额、鹏华非银行份额存续期内的每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日，本基金将进行基金的定期份额折算。在基金份额折算前与折算后，非银行A份额与非银行B份额的份额配比保持1：1的比例。对于非银行A份额的约定应得收益，即非银行A份额每个会计年度12月31日基金份额参考净值超出1.000元部分，将折算为场内鹏华非银行份额分配给非银行A份额持有人。鹏华非银行份额持有人持有的每2份鹏华非银行份额将按1份非银行A份额获得新增鹏华非银行份额的分配。持有场外鹏华非银行份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华非银行份额的分配；持有场内鹏华非银行份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内鹏华非银行份额的分配。经过上述份额折算，非银行A份额的基金份额参考净值调整为1.000元，鹏华非银行份额的基金份额净值将相应调整。10、不定期份额折算除定期份额折算外，本基金还将在鹏华非银行份额的基金份额净值达到2.000元时或非银行B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时进行不定期份额折算。当达到不定期折算条件时，本基金将分别对鹏华非银行份额、非银行A份额、非银行B份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保非银行A份额与非银行B份额的比例为1：1，份额折算后鹏华非银行份额的基金份额净值、非银行A份额与非银行B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。11、基金份额总额：截至日，本基金的基金份额总额为298,792,913.30份，其中，鹏华非银行份额为78,389,661.30份，非银行A份额为110,201,626.00份，非银行B份额为110,201,626.00份。12、基金份额净值：截至日，鹏华非银的基金份额净值为1.008元，非银行A份额的基金份额参考净值为1.001元，非银行B份额的基金份额参考净值为1.015元。13、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码：非银行A，基金代码：150177；非银行B，基金代码：15017814、本次上市交易的基金份额总额：非银行A110,201,626.00份；非银行B110,201,626.00份。15、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所16、上市交易日期：日17、基金管理人：鹏华基金管理有限公司18、基金托管人：中国股份有限公司19、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（一）本基金募集情况1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可 ]号3、基金合同期限：不定期4、发售日期：日至日5、发售价格：1.00 元6、发售方式：场外、场内认购7、发售机构：（1）场内发售机构：本基金场内发售的机构为具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站()。（2）场外发售机构：1）直销机构直销机构包括鹏华基金管理有限公司直销中心、鹏华基金管理有限公司北京分公司、上海分公司、武汉分公司、广州分公司及本公司网上交易系统。2）代销机构建设银行、国信证券、华西证券、申银万国证券、长城证券、 、安信证券 、信达证券、中投证券、广州证券、证券、、、、、、、、齐鲁证券、、、（浙江）、中信证券、中信证券（山东）、银河证券、湘财证券。8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)9、募集资金总额及入账情况：本次募集的有效净认购金额为388,452,557.12元，折合基金份额388,452,557.12；利息结转份额75,376.58份，总确认份额为388,527,933.70份。上述有效净认购资金及认购款项在募集期间产生的利息已于日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金托管专户。本基金通过场外、场内两种方式公开发售，按照每份基金份额1.00元计算，本基金募集期间含本息共募集388,527,933.70份基金份额，其中场外认购的基金份额为168,124,681.70份；场内认购的基金份额为220,403,252.00份。10、本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《》等相关法律、法规的规定以及《鹏华中证800非银行金融指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于日获中国证监会书面确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。11、基金合同生效日：日12、基金合同生效日的基金份额总额：388,527,933.70份（二）本基金上市交易的主要内容1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2、上市交易日期：日3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在具有基金代销业务资格的深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。4、基础份额简称及代码：鹏华非银行分级，场内简称：鹏华非银，基金代码：160625。上市交易份额简称及代码：非银行A，基金代码：150177；非银行B，基金代码：1501785、本次上市交易份额：非银行A110,201,626.00份；非银行B110,201,626.00份。6、基金资产净值的披露：开放式基金每日收市后对基金资产净值进行的估值基金管理人每个开放日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统“市盈率Ⅰ”揭示。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。7、未上市交易份额的流通规定：对于托管在场内的鹏华非银行份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其分拆为非银行A份额和非银行B份额即可上市流通；对于托管在场外的份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后分拆为非银行A份额和非银行B份额即可上市流通。8、本基金开通跨系统转托管业务日期：日，具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。四、持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人（一）基金份额持有情况截至日，鹏华非银基金份额持有人户数为1589户，平均每户持有的基金份额为49,332.70份；非银行A为1934户，平均每户持有的基金份额为56,981.19份；非银行B为1934户，平均每户持有的基金份额为56,981.19份。机构投资者持有的本次上市交易的非银行A与非银行B的基金份额分别为6,825,081.00份和6,825,083.00份，分别占本次非银行A与非银行B上市交易基金份额比例为6.1933%和6.1933%；个人投资者持有的本次上市交易的非银行A与非银行B的基金份额分别为103,376,545.00份和103,376,543.00份，分别占本次非银行A与非银行B上市交易基金份额比例为93.8067%和93.8067%。 （二）截止到日，基金份额前十名持有人情况：本次上市交易的非银行A、非银行B前十名持有人情况持有人名称持有非银行A份额占非银行A份额比(%)持有非银行B份额占非银行B份额比(%)
[责任编辑：robot]
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