在业内，请问江苏华英阀业有限公司怎么样证券算是靠前的吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2022-10-31 13:14 标签： 江苏华英阀业有限公司怎么样

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“珍惜名誉”的华英证券，为何……？

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曾交出出彩的年报业绩的华英证券，近期又出现了“状况”。不仅因为未勤勉尽责被监管点名，还因保荐上市公司退市，被投资者起诉索赔。而对这家珍惜名誉的投行来说，行家也是颇为同情。

一份新鲜的监管函，出现在行家案头。

据这份发布于2022年5月10日的监管函披露，江苏证监局点名华英证券有限责任公司（简称：华英证券），直指其在开展集团股份有限公司（简称：搜于特）2020年2月可转债项目过程中，存在三大问题：

一是未按照证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题；

二是未按规定督促发行人及时披露重大事项，未制定持续督导现场检查工作计划，也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作；

三是内部质量控制不完善，个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。

为此，江苏证监局对华英证券采取出具警示函的监管措施。要求其认真建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。

行家查看了（002503.SZ）此前的公告，自2019年至今，至少共有27条涉及“华英证券”。

据刊发于2020年3月的保荐文书公告，由华英证券接担任搜于特此次公开发行可转换公司债券的保荐机构。周依黎和苏锦华作为具体负责推荐的保荐代表人。

而在昨天（2022年5月12日），华英证券连发《2021年度保荐工作报告》《2021年现场检查报告》《公开发行可转换公司债券之保荐工作总结报告书》，保荐代表人同样是周依黎和苏锦华。

由于距收到江苏证监局的监管函仅过了两天时间，行家不确定，这三份文件是否符合监管要求。

中证协保代名单显示，周依黎女士是一位从业多年的资深保代，名下项目多达14个。

她早在2004年便登记执业于中金财富。2006年5月，她加入承销保荐，2012年10月获得保荐代表人资质，先后担纲了11个项目中。2017年12月，周依黎加入华英证券。

在华英证券，她执业了三个项目：可转债项目，和的非公开发行项目。

此外，周依黎女士曾在2021年6月由华英证券予以机构内部处分，但未注明原因。

苏锦华同样是一位资深保代，并且与周依黎女士有过“交集”。本科学历的他，于2008年1月登记入职长江投行，2012年10月获得保代资质。2017年12月，他加入华英证券。

在华英证券，苏锦华除执业可转债项目外，还担任了股份非公开发行项目。目前，其名下还没有出现诚信记录。

中证协信息显示，目前华英证券共有51名保荐代表人，其中26位名下有保荐项目。

包括周依黎女士在内，华英证券的6名保代合计有11条诚信纪录。也就是说，平均不到五位保代就能摊上一项处罚。

如此高的处罚比例，从何而来？

据华英证券母公司披露的2021年报，其中就有报告期内华英证券投行业务的三份罚单——

2021年2月26日，因华英证券存在撤回及被否申报IPO项目比例较高，投行执业质量不高，质控内核把关不严的问题，江苏证监局对华英证券出具了《监管关注函》（苏证监函〔2021〕152号）。

2021年5月21日，上交所就华英证券作为青岛融海国有资本投资运营有限公司（简称：青岛融海）非公开发行公司债券项目的联席主承销商，存在履职不到位的问题，出具了《关于对华英证券有限责任公司的监管工作函》（上证债审（监管工作）〔2021〕2号）。

2021年11月2日，2021年11月2日，山东证监局九华英证券作为山东龙力生物科技股份有限公司（简称：龙力生物）首次公开发行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟作为保荐代表人，存在违规行为，对华英证券及保荐代表人岳远斌、葛娟娟出具了《关于对华英证券有限责任公司及岳远斌、葛娟娟采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书〔2021〕43号）。

正是这家龙力生物，让行家心头一惊。

2011年7月28日，曾经的“生物燃料第一股”龙力生物，由华英证券独家保荐上市。募集资金超过10亿元，华英证券收取了高达6,511.40万元的承销保荐费用。

2017年11月28日，已传出“债务违约”风声的龙力生物，以“筹划资产重组”为由申请停牌。停牌前一个交易日，其收盘价为8.74元/股。

2018年4月11日，龙力生物股票复牌，并连续22个交易日跌停。

2020年7月15日，因年连续被审计机构出具了无法表示意见的报告，且净资产连续为负值，龙力生物被勒令退市。此时，其股价仅为0.25元/股，市值蒸发近50亿元。

进入股转系统后，“龙力生物”变成了“”。而监管处罚，也在2021年到来。

2021年1月27日，证监会对龙力生物及其董事长程少博等责任人下发《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。经查明，龙力生物的主要违法事实包括：财务造假，通过删除、修改、伪造大量会计凭证、相关单据等方式，虚增银行存款合计7.46亿元，虚减借款本金累计98.36亿元，与借款相关的融资费用6.7亿元，虚增利润6.70亿元；未及时披露重大担保事项，累计金额21.86亿元；未及时披露重大诉讼仲裁情况，累计涉诉金额28.43亿元；擅自改变首次公开发行股票所募集资金的用途等。

这一大案作为2021年度20项典型案例，出现在证监会主页。

作为龙力生物的保荐机构，华英证券不仅有监管处罚，还有法律诉讼。

据企查查信息，华英证券现有42份涉及龙力生物的虚假陈述诉讼。但这些案件大多因“未提供有关机关的处罚决定或刑事裁判文书”，未获法院支持。

不过，事情可能有转机。

2022年4月22日，济南市中级人民法院（简称：济南中院）通过官微发布了“”证券虚假陈述责任纠纷系列案件启用代表人诉讼制度公告。据司法解释，自2016年4月23日起至2018年1月12日期间，以公开竞价方式买入龙力生物，并于2018年4月11日复牌时仍持有该股票的受损者，有望通过这起代表人诉讼获赔。

然而，龙力生物、程少博等责任主体目前已是失信被执行人，在这一被告名单中，可能只有两家中介机构尚有赔偿能力。

如果按照此前的案、华泽钴镍案、五洋债案的判例，由中介机构承担连带责任，华英证券或许会有新的一轮诉讼和索赔。

当然，华英证券也不用太担心，因为其2021年度业绩表现颇为“亮眼”。

据年报披露，华英证券2021年营业收入为5.53亿元，同比增长64.90%；投行业务收入首次突破5亿元，达到5.20亿元，同比增幅高达74.38%；净利润0.72亿元，同比增长19.46%。

行家据此报道了一文，隔天就有自称华英证券方面人士找上门来，称“影响公司声誉”。

彼时，行家就摸不着头脑：这不是对贵方的业绩表示认可吗？而且高管薪酬数据也明确记载在年报中，究竟哪里侵犯了名誉？

当行家和对方沟通时，一直未收到回应，前述投诉也被腾讯驳回。

2021年底，中证协发布了《证券公司声誉风险管理指引》，意在引导券商有效管理声誉风险，完善全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，维护证券行业形象和市场稳定。

然而，行家觉得，券商的名誉需要自己珍惜，通过谨言慎行，勤勉尽责的方式来维护。而不是采取无端投诉，加以威胁的方式来掩盖。你怎么看，欢迎留言讨论。

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华英证券有限责任公司关于天键电声股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书(申报稿)

首次公开发行股票并在创业板上市

（无锡经济开发区金融一街 10 号无锡金融中心 5层 01-06单元）

华英证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“保荐人”或“华英证券”）接受天键电声股份有限公司（以下简称“天键股份”、“发行人”或“公司”）的委托，担任天键股份首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。
华英证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书中所有简称释义，如无特别说明，均与招股说明书一致。

公司中文名称 天键电声股份有限公司

信息披露和投资者关 董事会秘书办公室
信息披露和投资者关 唐南志

（二）发行人主营业务、核心技术、研发水平

公司主营业务为微型电声元器件、消费类、工业和车载类电声产品、健康声学产品的研发、制造和销售。由于消费电子和汽车智能化的不断普及，所用的电声产品需求也不断增加。公司具有业内先进的研发硬件设备和经验丰富的研发团队，以及完善的供应链和垂直整合能力，可以为客户提供“一站式”整
体电声解决方案。目前公司已经与国内外部分知名品牌厂商建立了合作关系，包括哈曼集团（Harman）、森海塞尔（Sennheiser）、飞利浦（Philips）、摩托罗拉（Motorola）、海盗船（Corsair）、博士（Bose）、迪卡侬（Decathlon）、尚音电子（Zound industry）、罗技（Logitech）、OPPO、VIVO、安克创新、蓝禾科技、百度、传音控股等国内外优质客户，公司的产品设计开发能力、核心技术实力和制造及交付能力深受客户认可。

通过持续多年的研发投入和技术积累，公司逐步在行业内确立了技术优势，形成了支撑公司持续发展的一系列核心技术，从而能够开发和制造性能良好、特点突出、具有综合成本优势的电声产品。蓝牙技术、2.4GHz Wifi 技术、LDS 天线技术和双振膜喇叭技术均已成熟应用到公司生产的无线头戴耳机、TWS 耳机、游戏耳机、通讯耳、助听器、音箱模组等产品上。截至 2021 年 9
月 2 日，公司已拥有 27 项发明专利，实用新型和外观设计等 306 项，共计 333
项专利，软件著作权 33 项。2017 年 12 月 4 日，公司成为高新技术企业，2020
年 12 月 2 日，公司通过高新技术企业复审。

报告期内，公司主营业务未发生变化。

通过持续多年的研发投入和技术积累，公司逐步在行业内确立了技术优势，形成了支撑公司持续发展的一系列核心技术。

公司历来支持自主研发，以技术为先导，加强研发投入，持续推进技术创新，从而能够开发和制造性能良好、特点突出、具有综合成本优势的电声产品。目前公司已掌握电声产品领域的核心生产工艺技术。

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