第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人鲍江勇、主管会计工作负责人王东焱及会计机构负责人(会计主管人员)林克展声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中所涉及的发展战略及未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并请理解计划、展望规划与承诺之间的差异。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

本公司请投资者认真阅读本报告全文，公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”中描述了公司未来经营可能面临的主要风险及应对措施，敬请广大投资者予以关注，并注意相关风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以276,800,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利

公司披露年度报告的媒体名称及网址 媒体名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网 .cn

公司年度报告备置地点 公司证券部

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址 上海市南京东路61号4楼

签字会计师姓名 李建军、黄早

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间

平安证券股份有限公司 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 覃建华、王志 2020年9月18日-2023年12月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

营业收入（元） 4,833,627,）《玉禾田：2021年4月19日投资者关系活动记录表》

2021年05月18日 公司会议室 其他 其他 通过全景网“投资者关系互动平台”参与安徽辖区上市公司2021年投资者集体接待日活动的投资者 主要内容：公司经营情况、公司未来发展规划、公司订单情况等问题进行了沟通和交流。 巨潮资讯网（.cn）《玉禾田：2021年5月19日投资者关系活动记录表》

2021年08月18日 公司会议室 电话沟通 机构 兴业证券、广发基金、招商基金、鹏华基金、天风证券、长江证券、华泰证券、东吴证券、中金公司、光大保德、 美国银行证券、东方证券、光大证券、南翎展基金、中意资产、上海万纳资产、上海景林资产、农银人寿保险、金鹰基金、昆仑健康保险、海南翎展基金 主要内容：2021年半年报内容介绍、环卫行业的空间、公司未来发展规划、公 司订单情况等问题进行了沟通和交流。 巨潮资讯网（.cn）《玉禾田：2021年8月19日投资者关系活动记录表》

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司利益及中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。截至报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的要求。

（一）关于股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定召开股东大会，会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，维护了股东的合法权益，确保所有股东能够充分行使自己的权力，明确了股东大会的权力和职责，保证股东大会的规范运作。报告期内，公司的股东大会均由公司董事会召集召开，由见证律师进行现场见证并出具法律意见书。在股东大会上充分保证了各位股东有充分的发言权利，确保了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权，使其可以充分行使股东的合法权利。

报告期内，公司的控股股东严格按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定和要求规范了自身的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司不存在控股股东占用公司资金及为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东。公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。

（三）关于董事和董事会

公司董事会由8名董事组成，其中包括3名独立董事，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。董事会按照《公司法》和《董事会议事规则》的要求召集组织会议，依法行使职权，使公司董事能够做到切实有效、诚信、勤勉地行使权力。董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会和审计委员会，除战略委员会外其他委员会中独立董事占比均超过1/2，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。各委员会依据《公司章程》和各自的议事细则的规定履行职权，不受公司其他部门和个人的干预。

（四）关于监事和监事会

公司监事会由3名监事组成，其中包括1名职工代表监事。监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。监事会对董事会和公司经理层的履职情况履行监督职能，包括对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见、检查公司财务、对公司关联交易及董事和高级管理人员的履职行为等进行监督。

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。

（六）关于信息披露与透明度

公司严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规范性文件要求，真实、准确、及时、完整、公平地披露有关信息，并指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（.cn）为公司信息披露媒体，确保公司所有股东能够平等获取公司信息。

（七）关于绩效考核与激励约束机制

公司逐步建立和完善了公正、透明的高级管理人员绩效考核标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任和考核公开、透明，符合法律法规的规定。

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，逐步建立健全了公司法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间相互独立，具有完整的资产和业务，具备与经营有关的业务体系，具有面向市场自主经营的能力。

公司资产完整。公司具备与生产经营业务体系相配套的设备、设施、场所，同时具有与生产经营有关的资质，相关固定资产、无形资产等资产权属完整有效。公司资产独立完整、产权明晰，目前不存在被控股股东占用而损害公司利益的情形。公司资产独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。

公司人员独立。公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司拥有独立、完整的人事管理体系，制定了独立的劳动人事管理制度，由公司独立与员工签订劳动/劳务合同。

公司财务独立。公司设置了独立的财务部门，并配备了专职财务人员。公司已建立独立的财务核算体系，能够独立做出财务决策、具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度；公司在银行开设了独立的账户，公司未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。

公司依照《公司法》和《公司章程》的规定设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构，建立了完善的法人治理结构，并根据自身经营特点建立了独立完整、适应发展需要的组织结构，各机构依照《公司章程》和《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等各项规章制度行使职权。

公司机构独立。截至本报告披露日，公司已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权，与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。

公司的主营业务为物业清洁和市政环卫服务。公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在实质性同业竞争或者显失公平的关联交易。

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议

2020年年度股东大会 年度股东大会 ）

2021年第一次临时股东大会 临时股东大会 ）

2021年第二次临时股东大会 临时股东大会 ）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

五、公司具有表决权差异安排

六、红筹架构公司治理情况

七、董事、监事和高级管理人员情况

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股） 本期增持股份数量（股） 本期减持股份数量（股） 其他增减变动（股） 期末持股数（股） 股份增减变动的原因

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

报告期内，公司董事长周平先生因工作变动原因于辞去总经理职务，周平先生辞去总经理职务后，仍担任公司董事长、战略委员会主任委员职务，未导致公司董事会人数发生变化。

公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

曹阳 独立董事 任期满离任 2021年07月22日 任期届满离任

何俊辉 独立董事 任期满离任 2021年07月22日 任期届满离任

周平 总经理 解聘 2021年03月30日 工作变动原因

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

公司董事会由8名成员组成，其中独立董事3名；公司监事会由3名成员组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名；公司高级管理人员共3名，其中总经理1名，副总经理1名，财务总监兼董事会秘书1名。公司有1名高级管理人员担任董事。其简要情况如下：

（一）现任董事主要工作经历

周平先生：1963年生，大专学历，中国籍，无境外永久居留权。1986年至1989年任职于黑龙江省哈尔滨纺织厂；1990年至2002年在深圳从事餐饮业；1993年至1996年任职于凸版印刷（深圳）有限公司；1997年10月至2010年4月任深圳玉禾田执行董事兼总经理；2010年4月至2015年8月，任玉禾田有限执行董事兼总经理；2015年8月至2021年3月30日担任公司董事长兼总经理；2021年3月31日至今担任公司董事长。

王东焱女士：1973年生，大专学历，中国籍，无境外永久居留权。王东焱曾于1992年7月至1997年6月任吉林新源玉米开发有限公司财务会计；1997年7月至1997年12月任深圳金太阳保健品有限公司总经理助理；1998年1月至2010年3月任深圳玉禾田财务经理；2010年4月至2015年8月任玉禾田有限财务总监；2015年8月至今担任公司董事兼财务总监；2016年1月至今担任公司董事会秘书。

周聪先生：1966年生，大专学历，中国籍，无境外永久居留权。周聪曾于2009年12月至2015年12月任职于广州玉禾田，担任人事部经理；2015年1月至2015年6月担任深圳玉禾田事业部经理；2015年8月至今担任公司董事兼总经理助理。周明先生：1964年生，大专学历，中国籍，无境外永久居留权。周明曾于1983年至1987年任职于哈尔滨仪器仪表六厂；1987年至1990年任职于哈尔滨第二运输公司；1990年至1997年任职于美国速达公司；1998年至2012年任职于ST意法半导体公司；2013年1月至今担任福建玉禾田总经理；2015年8月至今担任公司董事。

凌锦明先生：1974年生，EMBA，中国籍，无境外永久居留权。凌锦明曾于1999年至2001年担任厦门冠华针纺有限公司财务部副经理；2001年至2003年担任厦门中润实业集团有限公司粮油事业部财务总监；2003年至2007年担任福建浔兴拉链科技股份有限公司财务总监；2007年至2009年担任北京东方雨虹防水技术股份有限公司财务总监、董事会秘书；2009年至2015年担任高能环境财务总监；2009年至2017年担任高能环境董事会秘书；2009年至今担任高能环境董事；2021年至今担任高能环境总裁；2015年12月至今担任公司董事。

崔观军先生：1964年生，大专学历，中国籍，无境外永久居留权。1988年12月至1996年10月任深圳市运发实业有限公司财务部结算中心副主任；1996年10月至2001年10月任深圳中华会计师事务所审计部项目经理；2001年10月至今任深圳国安会计师事务所有限公司董事长；2020年3月至今担任公司独立董事。

甘毅先生：1977年生，大学本科学历，中国籍，无境外永久居留权。年担任深圳市精英商标事务所法律部部长，深圳商标协会驰名商标保护委员会秘书长；2014年6月至今受聘广西民族大学知识产权研究员（兼职）；2010年开始至今从事律师职业，曾在广东财富东方律师事务所、广东晟典律师事务所、北京盈科（深圳）律师事务所任专职律师，现任广东昊乾律师事务所高级合伙人。2021年7月22日至今担任公司独立董事。

李榕先生：1960年生，大专毕业学历，中国籍，无境外永久居留权。1979年12月至1987年07月就职于成都市无线电一厂，1987年07月至1992年10月在深圳蓉发电子有限公司外协负责人，1992年10月至2005年05月深圳市质量保证中心（维修行业管理所）。质量验货部部长、质量咨询部部长、质量研究部部长。2005年10月至今当选为深圳市质量协会秘书长、会长、执行会长。2021年7月22日至今担任公司独立董事。

（二）现任监事主要工作经历

李国刚先生：1982年生，本科学历，中国籍，无境外永久居留权。李国刚先生曾于2001年至2002年任职于深圳市同洲电子股份有限公司品质部；2003年至2004年任职于深圳市联动技术科技有限公司综合业务部；2004年至今分别担任深圳玉禾田、玉禾田有限、公司人力资源部副总监；2017年8月至今担任公司监事；2020年8月至今担任公司监事会主席。

王云福先生：1974年生，大专学历，中国籍，无境外永久居留权。1996年1月至1998年2月任黑龙江省佳木斯市生物制药厂质检员；1998年至2000年任深圳玉皇清洁服务有限公司项目经理；2001年至2015年任深圳玉禾田事业部经理；2015年10月至今担任山东玉禾田总经理；2015年8月至今担任公司职工代表监事。

王奇先生：1983年3月22日生，本科学历，中国籍，无境外永久居留权。王奇先生曾于2007年9月至2011年8月任深圳旭阳绿色食品有限公司质检部经理；2012年10月至今担任公司投标部经理；2020年5月至今担任公司监事。

（三）现任高级管理人员主要工作经历

鲍江勇先生：男，1974年生，大专学历，中国籍，无境外永久居留权。鲍江勇曾于1996年9月至10月担任沈阳汽车附件厂统计员；1996年11月至2002年4月担任广州永顺清洁服务有限公司工程部主任；2002年5月至2002年7月担任深圳高交会展馆环境主管；2002年7月至2002年10月担任深圳中通物业管理公司清洁部经理；2002年10月至2015年8月任职于深圳玉禾田，历任管理部经理、常务副总经理、总经理；2015年8月至2018年1月担任公司物业清洁事业部（华南区）总监；2018年1月至2021年3月30日担任公司副总经理；2021年3月30日至今担任公司总经理。

王东焱女士，公司财务总监兼董事会秘书，其主要工作经历详见本节 “（一）现任董事主要工作经历”。

杨波先生：1979年生，本科学历，中国籍，无境外永久居留权。杨波从事企业财务及管理咨询、私募股权投资管理工作多年，曾于2000年10月至2002年5月担任安达信（上海）企业咨询有限公司咨询顾问；2002年6月至2004年9月担任毕博管理咨询（上海）有限公司咨询顾问；2004年10月至2011年2月担任德勤华永会计师事务所有限公司高级顾问；2011年3月至2020年9月担任深圳市卓元道成投资管理有限公司董事、创始合伙人；2020年10月入职玉禾田，负责公司战略规划与投资并购等事宜。2021年7月23日至今担任公司副总经理。

任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴

周平 深圳市鑫宏泰投资管理有限公司 执行董事 2015年05月 至今 否

周平 深圳市全心咨询顾问企业（有限合伙） 执行董事 2016年09月 至今 否

周平 深圳市全意咨询顾问企业（有限合伙） 执行董事 2016年09月 至今 否

凌锦明 金昌高能时代材料技术有限公司/(深圳市鑫卓泰投资管理有限公司原名) 执行董事、总经理 2015年12月 2022年03月 否

周聪 深圳市鑫宏泰投资管理有限公司 监事 2017年12月 至今 否

周聪 深圳美丽城乡规划设计有限公司 监事 2020年08月 至今 否

王奇 深圳市鑫宏泰投资管理有限公司 总经理 2015年05月 至今 否

王奇 深圳市海之润投资发展有限公司 监事 2013年11月 至今 否

周明 深圳市渤海盛世基金管理有限公司 监事 2020年07月 至今 否

周明 深圳天之润投资咨询有限公司 监事 2020年07月 至今 否

在股东单位任职情况的说明 无

任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴

周平 深圳市渤海盛世基金管理有限公司 董事长 2015年09月 至今 否

周平 深圳市海之润投资发展有限公司 执行董事 2013年11月 至今 否

王东焱 深圳市渤海盛世基金管理有限公司 董事 2015年09月 至今 否

凌锦明 明水高能时代环境卫生管理服务有限公司 董事 2014年05月 2022年03月 否

凌锦明 株洲南方环境治理有限公司 董事 2011年05月 至今 否

凌锦明 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事、总裁 2009年10月 至今 是

凌锦明 高能环境（香港）投资有限公司 董事 2017年10月 至今 否

凌锦明 宁波大地化工环保有限公司 董事长 2017年10月 2022年03月 否

凌锦明 上海泰焱环境技术有限公司 董事长 2018年04月 至今 否

崔观军 深圳国安会计师事务所有限公司 董事长 2001年01月 至今 是

崔观军 深圳市百行税务师事务所有限责任公司 董事长、总经理 2018年11月 至今 否

甘毅 广东昊乾律师事务所 高级合伙人 2019年12月 至今 是

李榕 深圳市质量协会 秘书长、会长、执行会长 2005年10月 至今 是

王奇 深圳市鑫宏泰投资管理有限公司 总经理 2015年05月 至今 否

王奇 深圳前海远银投资控股有限公司 监事 2017年10月 至今 否

王奇 深圳市有道投资有限公司 监事 2011年07月 至今 否

鲍江勇 深圳市渤海盛世基金管理有限公司 董事 2020年07月 至今 否

杨波 深圳市卓元企业顾问有限公司 总经理 2014年08月 至今 否

杨波 上海德必脉企业管理咨询有限公司 总经理、董事 2017年06月 至今 否

杨波 中科礼舍科技（深圳）有限公司 董事 2018年01月 至今 否

杨波 海南赢臻健品生物科技有限责任公司 副董事长 2021年02月 至今 否

杨波 深圳中然基金管理有限公司 监事 2021年08月 至今 否

在其他单位任职情况的说明 无

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定；在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付，董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务费据实报销。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会实施细则》等规定，结合其年度绩效、工作能力、岗位职责等考核确定并发放。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

公司2021年度董事、监事、高级管理人员共15人，2021年实际支付）上披露的相关公告）。实施股权激励是健全公司长期激励机制的重要举措，有利于充分调动公司核心技术（业务）人员及优秀员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队的个人利益结合在一起，使各方共同努力实现公司可持续发展。

董事、高级管理人员获得的股权激励情况

高级管理人员的考评机制及激励情况

本报告期内，公司实施了2021年限制性股票激励计划，本次激励计划的激励对象未涉及公司董事、高级管理人员。

2、员工持股计划的实施情况

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规规定，结合公司在内部控制日常监督的基础上，坚持以风险导向为原则，对公司内部控制体系进行持续的改进及优化。梳理公司各部门、各业务板块日常工作业务流程和内控制度，持续完善内部控制制度建设，修订了《公司章程》、《对外投资管理办法》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理制度》等相关制度，同时完善董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责，完善各部门职责和岗位职责要求。为发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，确保内部控制持续有效实施，维护股东权益。明确职责和权限、质量控制等内容，强化在董事会领导下行使监督权，独立开展审计工作，全面负责内部审计及内部检查工作，并配备了专职的内部审计人员，对公司的内部控制制度的建立和实施、公司经营情况、财务情况进行审计和监督，独立行使审计监督职权。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况

公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的问题 已采取的解决措施 解决进展 后续解决计划

深圳市宝泰鑫环保科技有限公司 1、财务对接：人员岗位安排、财务制度修定、财 务报表整合、财务系统；2、人事对接：管理架构备案、OA系统启动、人事信息系统等集团统一系统管理3、印章管理：集团统一管理系统；4、市场对接：公司市场部业务对接及培训 各部门整合进展均按照计划 完成 无 不适用 不适用 不适用

报告期内，公司按照上市公司规范运作的相关要求，制定并完善了 《玉禾田环境发展集团股份有限公司控股子公司管理制度 》、《玉禾田环境发展集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》、《 玉禾田环境发展集团股份有限公司重大信息内部报告制度 》等管理办法，公司对下属子公司的规范运作、信息披露、财务资金及担保管理、人事、运营等事项进行管理或监督。

为提高公司下属子公司规范运作水平，公司通过委派子公司的董事、监事及重要高级管理人员及财务负责人实施对子公司的管理；同时要求控股子公司按照有关规定规范运作，及时跟踪子公司财务状况、运营、安全环保等重大事项，及时履行信息披露义务。

十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

内部控制评价报告全文披露日期 2022年03月29日

内部控制评价报告全文披露索引 巨潮信息网（.cn）

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 ）

内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷 否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

2020年12月，中国证券监督管理委员会安徽监管局下发《上市公司治理专项自查清单填报》的通知，公司对本次自查工作高度重视，并开展了认真自查。

经自查，公司存在“征集投票的制度不符合法律法规规定”和“未对关联人占用上市公司资源建立责任追究机制”的两项问题。对此，公司于2021年7月5日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会2021年第三次会议，并经2021年7月22日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过《关于修订及办理工商变更的议案》，在章程第七十九条中增加“董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利，但不得以有偿或者变相有偿方式公开征集股东权利。依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合”。在章程第三十八条中增加“公司董事会发现控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资产的，应启动“占用即冻结”机制，即对其所持公司股份申请司法冻结，控股股东、实际控制人不能以现金清偿其所占用公司资产时，通过变现其所持公司股份清偿。公司董事、监事、高级管理人员应当维护公司资金不被控股股东、实际控制人占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其控制的其他单位占用公司资产时，公司董事会经审议可视情节轻重对直接责任人给予处分、对负有严重责任的董事提出罢免的议案并及时提交股东大会审议”相关规定。

报告期内，本公司在上市公司治理专项工作中存在的问题已全部整改完毕。

第五节 环境和社会责任

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施

寻乌玉禾田 违反了《中华人民共和国水污染防治法》第三十九条 由于生活垃圾填埋场废水处理设施清水箱损坏，不能保障正常使用，致使废水总排口外排废水pH值经常性超标，该上述行为属不正常运行水污染防治设施排放水污染物。 贰拾万元人民币 赣州市生态环境局书面确认该事项已整改完成，不属于重大环境违法行为。该事项不会对公司及子公司产生重大不利影响 寻乌玉禾田环境管理有限公司对上述问题高度重视，积极配合调查，迅速组织整改，故障已经排除。目前寻乌玉禾田环境管理有限公司经营情况正常，公司未来将进一步加强对环保的控制与监督，严格遵守相关法律法规，切实履行环境保护责任。

定远分公司 违反了《中华人民共和国水污染防治法》第五十条 垃圾渗滤液运输至永康路垃圾压缩站院内窨井倾倒 肆拾贰万元人民币 经执法人员复查，滁州市定远县生态环境分局书面确认该事项已整改完成，不属于重大违法行为。该事项不会对公司及分公司产生重大不利影响 定远分公司已将整改情况向滁州市定远县生态环境分局进行了工作汇报，并通过了主管部门的复查。目前定远分公司经营情况正常，公司将进一步提高环保意识，建立和完善各项环保管理制度，加强环保管理工作。严格遵守相关法律法规，切实履行环境保护责任。

定远分公司 违反了《中华人民共和国水污染防治法》第三十九条 垃圾渗滤液及洒水车罐体冲洗水顺着地面流至雨水管网 伍拾贰万元人民币 经执法人员复查，滁州市定远县生态环境分局书面确认该事项已整改完成，不 属于重大违法行为。该事项不会对公司及分公司产生重大不利影响 定远分公司已将整改情况向滁州市定远县生态环境分局进行了工作汇报，并 通过了主管部门的复查。目前定远分公司经营情况正常，公司未来将进一步提高环保意识，建立和完善各项环保管理制度，加强环保管理工作。严格遵守相关法律法规，切实履行环境保护责任。

注：以上两家公司的行政处罚不属于重大环境违法行为并已取得当地环保局的确认。

参照重点排污单位披露的其他环境信息

在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

2021年，深圳宝泰鑫公司在深圳低价值可回收物收运处理业务共计回收玻璃159,068吨、金属57,918吨、塑料45,092吨、纸类334,922吨。低值回收物（玻璃、金属、纸张、塑料）重新被利用起来就减少了生产这些原材料所排放的温室气体。将源头分类好的垃圾进行处理后可以生产绿色燃料并替代化石燃料,减少化石能源的消耗，是实现源头减少温室气体排放的关键。垃圾分类工作有助垃圾处理的全流程，实行垃圾分类后,可针对不同类型的垃圾安排合理的处理方式，增加回收利用效率，减少碳排放。最直接的是减少垃圾焚烧环节的碳减排工作。

通过垃圾分类管理,能够提高垃圾的资源价值和经济价值,还能有效改善城乡环境。实现碳减排,有利于进一步提高我国生态文明和低碳社会建设水平。

未披露其他环境信息的原因

（1）股东和债权人权益保护

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的要求，建立健全公司内部管控体系，优化公司治理结构，不断提升公司治理水平。

公司一直致力于追求信息披露的真实性、准确性、及时性和充分性；公司设置有投资者热线，投资者信箱，接受投资者咨询、现场来访，并在公司网站上建立了投资者关系专栏。同时公司一直重视投资者关系的维护，及时解答投资者疑问，虚心接受投资者对公司经营管理提出的建议与监督。

2021年4月，公司举行两场线上投资者交流会，公司董事长、董事会秘书、财务总监、独立董事、保荐代表人与投资者开展了坦诚的互动交流。

公司严格遵守法律法规关于上市公司利润分配的规定，制定并实施合理可行的利润分配方案，决策程序透明，有效保障了股东的合法权益。

2021年6月，实施了2020年度权益分派方案：以公司截止2020年12月31日的总股本138,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币）披露的《关于分公司收到终审刑事裁定书的公告》（公告编号：）

新疆宏康建设工程有限责任公司诉石河子市玉禾田环境发展有限公司建筑工程施工合同纠纷 210 是 2021年10月11日开庭审理，新疆宏康公司因对工程造价存在争议，申请第三方鉴定，如今鉴定结论未出，一审判决未下。 未结案 未结案 不适用 不适用

报告期内，公司未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼主要为劳动纠纷和道路交通事故责任纠纷，未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼涉案总金额2,）《关于对玉禾田环境发展集团股份有限公司的监管函》创业板监管函〔2021〕第 158 号

董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东违规买卖公司股票情况

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

1、与日常经营相关的关联交易

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

公司报告期无其他重大关联交易。

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

公司报告期不存在托管情况。

公司报告期不存在承包情况。

公司报告期不存在租赁情况。

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物（如有） 反担保情况（如有） 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保

公司对子公司的担保情况

担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物（如有） 反担保情况（如有） 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保

（二）2021年7月5日召开第二届董事会2021年第三次会议及第二届监事会2021年第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，董事会同意使用不超过人民币40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期日前将归还至募集资金专户。（具体内容详见公司于2021年7月6日在巨潮资讯网（.cn）上披露的相关公告）。

（三）2021年7月23日，公司召开第三届董事会2021年第一次会议及第三届监事会2021年第一次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》等相关议案，计划向符合条件的92名激励对象合计授予）上披露的相关公告）。

2021年9月1日，公司召开第三届董事会2021年第三次会议及第三届监事会2021年第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，以）上披露的相关公告）。

十七、公司子公司重大事项

第七节 股份变动及股东情况

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份 103,800,400 ）进行了披露，公告编号：。

4、其他资产负债表日后事项说明

会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表项目名称 累积影响数

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

（1）非货币性资产交换

项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所有者的终止经营利润

（1）报告分部的确定依据与会计政策

（2）报告分部的财务信息

项目 分部间抵销 合计

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

为了提高公司城市大管家业务的综合服务能力，增加路灯管养维护与灯光亮化的业务板块，2022年1月20日，本公司全资子公司玉禾田（深圳）环境投资有限公司与丹江口喜盛元投资合伙企业（有限合伙）签订股权转让协议，协议约定玉禾田（深圳）环境投资有限公司以11,329.45万元受让标的公司深圳市永恒光照明科技有限公司55%的股权。玉禾田（深圳）环境投资有限公司已在2022年1月28日完成了标的股权转让至玉禾田（深圳）环境投资有限公司名下的工商变更登记手续。截至本报告日，公司已持有深圳市永恒光照明科技有限公司55%的股权。

十七、母公司财务报表主要项目注释

（1）应收账款分类披露

类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例

按单项计提坏账准备：183,600元

账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由

账面余额 坏账准备 计提比例

确定该组合依据的说明：

本公司以账龄作为信用风险特征，按信用风险特征组合对其他第三方应收款项计算预期信用损失。根据以前年度按账龄划分的各段应收款项实际损失率作为基础，结合现时情况确定本年各账龄段应收款项组合计提坏账准备比例，据此计算本年应计提的坏账准备。

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 核销 其他

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

其中重要的应收账款核销情况：

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

项目 期末余额 期初余额

项目 期末余额 期初余额

借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

2）重要的账龄超过1年的应收股利

项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断依据

1）其他应收款按款项性质分类情况

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计

未来12个月预期信用损失 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)

2021年1月1日余额在本期 —— —— —— ——

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

类别 期初余额 本期变动金额 期末余额

计提 收回或转回 核销 其他

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位名称 转回或收回金额 收回方式

4）本期实际核销的其他应收款情况

其中重要的其他应收款核销情况：

单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生

5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额

6）涉及政府补助的应收款项

单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额及依据

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

被投资单位 期初余额(账面价值) 本期增减变动 期末余额(账面价值) 减值准备期末余额

追加投资 减少投资 计提减值准备 其他

（2）对联营、合营企业投资

投资单位 期初余额(账面价值) 本期增减变动 期末余额(账面价值) 减值准备期末余额

追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合收益 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减值准备 其他

4、营业收入和营业成本

项目 本期发生额 上期发生额

收入 成本 收入 成本

合同分类 分部1 分部2 合计

与履约义务相关的信息：

本公司物业清洁业务及市政环卫业务属于在某一时段内履行履约义务，履约时间通常在1至24年以内，按照合同约定，客户通常采用月度或者季度结算的方式，本公司作为主要责任人在合同约定的作业区域进行保洁、垃圾收运等服务，本公司客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为1,843,175,283.73元，其中，

项目 本期发生额 上期发生额

处置长期股权投资产生的投资收益 101,016.04

1、当期非经常性损益明细表

非流动资产处置损益 926,667.92 主要为固定资产处置收益。

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 18,993,576.66 主要为政府补助。

委托他人投资或管理资产的损益 7,847,704.35 主要为投资理财产品收益。

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,736,100.14 主要为对外捐赠、工伤赔付及诉讼支出。

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 16.93% 1.66 1.66

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

玉禾田环境发展集团股份有限公司

法定代表人：鲍江勇二〇二二年三月二十九日