大学生联通营业厅实习报告

实习是每个学生必须拥有的一段经历，

因为它会让我进一步的了

解到，这个社会的性质，这是切身般的体会，在课堂上是我们学不到

的知识因为只有亲身的经历过才算是彻底的认识它理解它打开你的

视野增长了见识为我们以后迈向社会打下了扎实的基础，

大学以来的第一个学期让我有了第一次的社会实践。

由于亲戚在中国联通工作，

那里做了一名营业员，负责话费充值，介绍优惠套餐。在那里，当然

我没有向别人说我是一个大学生来实习，

因为我想体验这个竞争激烈

努力努力这个字眼不断的在自己的脑海

里显现，工作期间我明白了与同事们相互沟通，相互交流，这对工作

非常重要，这样一来和同事们相处的很愉快，工作投入的非常快。慢

慢地得到了老板的信任，开始给了我做一些比较简单的业务。

但是时间过得非常的快，

我在那里一个月就又进入了另一个环节

本来就是非常烦琐的工作，

在这实习的期间我曾觉得

整天要面对那枯燥无味的电脑和手机而心生闷意，

缴得错漏百出，愈错愈烦，

愈烦愈错。当然这样会击垮个人的自信心

导致这个工作的“雪上加霜”但是只要你真的用心去做，反而会得心

应手。左右逢源。兴趣来了，越做越觉得有乐趣，越做越起劲。梁启

“反之也都是具有趣味的，

粗心大意，马虎了事，心浮气躁，是不会成功的，

江西万年青水泥股份有限公司

证券代码：000789 证券简称：万年青 公告编号：2021-08

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利7元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

2、报告期主要业务或产品简介

公司主要从事硅酸盐水泥、商品混凝土以及新型墙材的生产和销售，报告期内，主营业务没有发生重大变化。公司生产的主要产品有：“万年青”牌系列普通硅酸盐水泥和复合硅酸盐水泥，以及商品熟料、商品混凝土、新型墙材等。产品广泛用于水利、公路、铁路和机场等基础设施建设，以及房地产、民用建房等各类建筑工程。公司的水泥产品采取以经销模式为主、直销模式为辅的营销模式，建立了多渠道、多层次的营销网络。水泥销售市场以江西为主，向福建、浙江、广东等周边省份辐射，在江西的市场份额一直位居前列。公司在做大做强做优水泥主业的同时，向产业链上下游延伸及扩张，并积极探寻其他领域的股权投资，增加公司的利润增长点。

水泥是无机非金属材料，与钢材、木材、塑料统称为四大基础工程材料，水泥以其用量大、用途广、性能稳定且耐久性好及其制成品结构性能优良等特点，成为建筑工程和各种构筑物不可或缺的最大宗的建筑工程材料。我国水泥行业是典型的投资拉动型行业，受国家宏观政策影响较大，尤其与基建和房地产投资关系密切。同时，水泥产品受运输的影响，区域性特征明显，并且建筑施工受雨水、气温等影响，因此水泥行业还有季节性特征。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

（2）分季度主要会计数据

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

（1）经营业绩再创纪录。截至报告期末，公司资产总额达）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司财务决算报告》。

此议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

3、公司2020年度董事会工作报告

详见随本决议公告同日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司2020年度董事会工作报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

4、公司2020年年度报告全文及摘要

详见随本决议公告同日在巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司2020年年度报告全文》，以及《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-08）

此议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

5、公司2020年度内部控制自我评价报告

详见随本决议公告同日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》和《江西万年青水泥股份有限公司2020年度内部控制审计报告》(大信审字[2021]第 6-00013 号)全文。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

6、关于核定2020年度公司高级管理人员薪酬和确定2021年业绩考核指标的议案

审议该议案时，关联董事、总经理李世锋履行了回避制度。

表决结果：8票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

7、公司2020年度利润分配预案的议案

详见随本决议公告同日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-09）。

此议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

8、公司2021年度日常关联交易预计的议案

详见随本决议公告同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-10）。独立董事事前认可了本议案涉及的相关关联交易，审议时，关联董事履行了回避制度。本议案无需提交股东大会审议。

子议案1：与泰山石膏（龙岩）水泥缓凝剂有限公司的关联交易

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；获得审议通过。

子议案2：与江西万道新材料有限公司是公司的关联交易

关联董事林榕先生、陈文胜先生、胡显坤先生、李小平先生回避表决。

表决结果：5票同意、0 票反对、0 票弃权；获得审议通过。

子议案3：与江西璞晶新材料股份有限公司的关联交易

关联董事林榕先生、陈文胜先生、胡显坤先生、李小平先生回避表决。

表决结果：5票同意、0 票反对、0 票弃权；获得审议通过。

子议案4：与江西省非金属矿工业有限公司的关联交易

关联董事林榕先生、陈文胜先生、胡显坤先生、李小平先生回避表决。

表决结果：5票同意、0 票反对、0 票弃权；获得审议通过。

子议案5：与江西恒立新型建材有限责任公司的关联交易

关联董事林榕先生、陈文胜先生、胡显坤先生、李小平先生回避表决。

表决结果：5票同意、0 票反对、0 票弃权；获得审议通过。

子议案6：与江西万华环保材料有限公司的关联交易

关联董事林榕先生、陈文胜先生、胡显坤先生、李小平先生回避表决。

表决结果：5票同意、0 票反对、0 票弃权；获得审议通过。

子议案7：与江西省建筑材料工业科学研究设计院的关联交易

关联董事林榕先生、陈文胜先生、胡显坤先生、李小平先生回避表决。

表决结果：5票同意、0 票反对、0 票弃权；获得审议通过。

子议案8：与江西水泥有限责任公司的关联交易

关联董事林榕先生、陈文胜先生、胡显坤先生、李小平先生回避表决。

表决结果：5票同意、0 票反对、0 票弃权；获得审议通过。

9、关于对江西三环水泥有限公司固定资产及库存产品报废处置的议案

因公司子公司江西德安万年青水泥有限公司熟料生产线已建成投产，根据公司与当地政府签署的有关协议约定，公司拟对置换的江西三环水泥有限公司相关生产设备和库存物资予以处置，本次处置的资产净值为42,412,）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，以及大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江西万年青水泥股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2021]第

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

11、关于续聘公司2020年度审计机构的议案

见随本决议公告同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-11）。该议案独立董事已发表了独立意见。

此议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

12、关于召开公司2020年年度股东大会的议案

董事会提议召开公司2020年年度股东大会，会议的具体安排详见随本决议公告同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-12）。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权；本议案获得审议通过。

三、会议听取了公司独立董事述职报告

独立董事述职报告全文详见随本决议公告同日在《巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司独立董事述职报告》。

1、经与会董事签字的董事会决议；

2、公司董事、监事和高级管理人员对2020年年度报告书面确认意见；

3、经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字的财务报告及审计报告；

4、交易所要求的其他相关文件。

江西万年青水泥股份有限公司董事会

证券代码：000789 证券简称：万年青 公告编号：2021-12

债券代码：127017 债券简称：万青转债

江西万年青水泥股份有限公司

关于召开2020年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：2020年年度股东大会。

2．股东大会的召集人：公司董事会

3．会议召开的合法、合规性：2021年3月25日召开的公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》，会议的召集、召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

4．会议召开的日期、时间：

网络投票时间：2021年4月22日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年4月22日9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年4月22日9:15至15:00期间的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会召开现场会议，采用现场表决和网络投票相结合的方式表决。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。截止2021年4月16日（股权登记日）下午收市后在中国登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，均可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权，或参加现场股东大会行使表决权。

同一表决权只能选择现场或网络投票表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次表决结果为准。

6．会议的股权登记日：2021年4月16日。

（1）截止2021年4月16日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席本次会议的股东，可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和部分高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8．现场会议地点：江西省南昌市高新技术开发区京东大道399号万年青科技园内公司二楼205室会议室。

1、审议《公司2020年度董事会工作报告》；

2、审议《公司2020年度监事会工作报告》；

3、审议《公司2020年度财务决算报告》；

4、审议《公司2020年度报告全文及摘要》；

5、审议《公司2020年度利润分配预案的议案》；

6、审议《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》；

7、审议《关于公司2021年度申请银行综合授信及担保授权的议案》。

议案1、3、4、5、6已经公司第八届董事会第六次会议审议通过，议案2已经公司第八届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见随本公告同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn/）披露的相关公告。议案7已经公司第八届董事会第十六次临时会议审议通过，具体内容详见公司于2021年1月26日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn/）披露的《公司关于2021年度授信担保额度预计的公告》（公告编号：2021-02号）。

本次股东大会提案编码示例表

（1）法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有法人授权委托书和出席人身份证。

（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记。

3、登记地点：江西省南昌市高新技术开发区京东大道399号万年青科技园公司大楼225室证券部。

4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

联系人：彭仁宏、易学东、何婧琪

联系电话：9，传真：0

6、其他事项：本次现场会议时间半天，参加现场会议的与会人员食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为.cn）参加投票，网络投票的相关事宜及具体操作内容详见附件1 。

1．江西万年青水泥股份有限公司八届董事会第六次会议决议；

2．深交所要求的其他文件。

江西万年青水泥股份有限公司董事会

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，在股权登记日登记在册的公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。

1、本次投票代码与投票简称：投票代码为“360789”，投票简称为“江泥投票”。

对于本次会议提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

致：江西万年青水泥股份有限公司

兹委托 先生（女士）代表本人/本单位出席江西万年青水泥股份有限公司2020年年度股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。并按以下投票指示代表本人（或本公司）进行投票。

本次股东大会提案表决意见示例表

注：1、委托人应该对授权书的每一表决事项选择同意、反对、弃权，并在相应的空格内划“○”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。本授权书打印、复制或按照以上格式自制均有效。

2、如果委托人不做出指示，受托人可否按照自己的意思表决：□是□ 否

3、委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

委托人签名： 受托人签名：

委托人身份证件号码： 受托人身份证号码：

有效效期：自签署日至本次股东大会结束

证券代码：000789 证券简称：万年青 公告编号：2021-13

债券代码：127017 债券简称：万青转债

江西万年青水泥股份有限公司

第八届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

公司第八届监事会第六次会议通知于2021年3月15日用电子邮件和公司网上办公系统方式发出，2021年3月25日上午11:00 在南昌市高新技术开发区京东大道 399 号万年青科技园公司二楼205会议室召开。

会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由监事会主席徐正华先生主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定

二、监事会会议审议情况

1、审议《2020年度公司监事会工作报告》

详见随本决议公告同日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司2020年度监事会工作报告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；本议案获得审议通过。

2、审议《公司2020年度财务决算报告》

详见随本决议公告同日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《江西万年青水泥股份有限公司财务决算报告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；本议案获得审议通过。

3、审议《公司2020年年度报告全文及摘要》

经审核，监事会认为董事会编制和审议江西万年青水泥股份有限公司2020年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；本议案获得审议通过。

4、审议《公司2020年度利润分配预案的议案》

监事会认为：本次利润分配预案既考虑了公司目前及未来业务发展、项目建设等方面的需要，又兼顾了股东回报的需求，符合《公司章程》有关规定，同意此次利润分配方案。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；本议案获得审议通过。

5、审议《公司2021年度日常关联交易预计的议案》

监事会认为：公司与关联方发生的关联交易均因日常生产经营需要所致，符合交易双方合作共赢的目的，没有损害中小股东的利益。交易定价是按照第三方市场原则确定，不存在损害其他股东尤其是中小股东利益的情况。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；本议案获得审议通过。

6、审议《公司2020年度内部控制制度自我评价报告》

监事会认为：公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。公司2020年度内部控制评价客观地反映了公司内部控制的实际情况。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；本议案获得审议通过。

7、审议《公司2020年度内部控制制度自我评价报告》

监事会认为：公司提供的募集资金使用情况与实际使用相符，不存在募集资金违规使用的情形。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；本议案获得审议通过。

经与会监事签字的监事会决议。

江西万年青水泥股份有限公司监事会

江西万年青水泥股份有限公司

关于2020年度募集资金

实际存放与使用情况的专项报告

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准江西万年青水泥股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】601号）核准，江西万年青水泥股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向社会公开发行1,000,000,000.00元人民币可转换公司债券，每张面值100元人民币，共10,000,000.00张，期限为6年。2020年6月9日，国泰君安证券股份有限公司扣除本次发行前尚未支付的保荐及承销费用人民币2,800,000.00元（本次发行前已支付人民币700,000.00元，含增值税）后的募集资金为人民币997,200,000.00元，2020年6月9日公司开立的募集资金账户实际收到由国泰君安证券股份有限公司转入的募集资金为人民币997,200,000.00元。

本次发行募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元，扣除发行费用5,135,849.06元（不含增值税，其中保荐及承销费用3,301,886.79元，律师费用400,000.00元，审计及验资费用641,509.43元，资信评级费用283,018.87元，信息披露、发行手续费用等其他费用509,433.97元）后的募集资金净额为人民币994,864,150.94元。

上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“大信验字【2020】第6-00001号”的《验资报告》。

（二）本年度使用金额及当前余额

注：1、江西德安万年青水泥有限公司（以下简称“德安万年青”）建设一条6600T/D 熟料水泥生产线（配套余热发电）项目中实际置换先期投入募投项目的自筹资金319,712,138.61元，与《募集资金置换审核报告》中确认的德安万年青项目置换金额34,400.63 万元有差异，系德安万年青于6月23日收到募集资金后陆续支付工程进度款，《募集资金置换审核报告》在2020年7月29日通过董事会审核，德安万年青于7月30日开始将募集资金专户中剩余的款项319,712,138.61元置换。

2、江西万年青水泥股份有限公司万年水泥厂2×5100t/d 熟料水泥生产线（配套余热电站）异地技改环保搬迁工程项目中置换先期投入募投项目的自筹资金389,094,100.00元。

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《江西万年青水泥股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2019年3月27日经本公司第八届董事会第二次会议审议通过。同时，公司已与保荐人国泰君安证券、中国建设银行股份有限公司德安支行、中国建设银行股份有限公司万年支行、招商银行股份有限公司南昌分行于2020年6月29日共同签署了《募集资金三方监管协议》。

截至2020年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金存放、使用及监管等方面做出了具体明确的规定，保证募集资金的规范使用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

2020年7月29日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江西万年青水泥股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金及已支付的发行费用的审核报告》（大信专审字【2020】第6-00032号）。2020年7月29日，公司召开了第八届董事会第十一次临时会议、第八届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金及已支付的发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金73,310.04万元，以及置换自筹资金支付的部分发行费用145.78万元，累计置换金额为73,455.82万元。具体如下：

以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况：

注：差异见一、募集资金基本情况之（二）本年度使用金额及当前余额之注1所述。

以自筹资金支付部分发行费用的置换安排：

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告已经公司董事会于2021年3月25日批准报出。

附件：募集资金使用情况表

江西万年青水泥股份有限公司董事会

募集资金使用情况对照表

江西万年青水泥股份有限公司

2020年度财务决算报告

2020年是新中国历史上极不平凡的一年，也是公司改革发展历程中极不寻常、极富挑战的一年。面对疫情、汛情的叠加冲击，以及提质增效、转型升级的双重任务，股份公司在集团公司党委和股份公司董事会的正确领导下，聚焦“六稳”“六保”，坚持稳中求进、进中求优，取得了疫情防控和经营发展“双胜利”，圆满完成“十三五”规划目标任务。

公司2020年度财务报表已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具大信审字[2021]第6-00009标准无保留意见的审计报告，认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。现将2020年度财务决算有关情况报告如下：

一、2020年度主要会计数据

2020年，公司实现营业收入1,252,901.68万元，较上年同期增长了113,858.61万元，增幅为10.00%；营业成本较去年同期增加了120,528.58万元，增幅为15.46%；报告期营业利润、利润总额和归属于上市公司股东的净利润分别增长了10,242.82万元、18,842.11万元和11,157.65万元。经营活动产生的现金流量净额同比下降了8.82%。

报告期内，公司归属于上市公司股东的所有者权益较年初增长了132,739.69万元，增幅为26.21%。

二、财务状况、经营成果和现金流量

2020年末，公司资产总额为1,513,909.49万元，较年初增加了333,295.91万元，增幅为28.23%，其中流动资产同比增加了106,511.69万元，增幅为23.10%；非流动资产较年初上升了226,784.22万元，增幅为31.52%。流动资产的增加主要是货币资金项目增加所致。非流动资产增加主要是固定资产、其他权益工具投资及其他非流动金融资产等资产项目增加所致。

2020年末资产状况及变动原因具体如下：

2020年公司负债总额为579,232.96万元，较年初上升了150,915.92万元，上升幅度为35.23%。其中：流动负债较年初增加60,051.16万元，增长幅度为19.69%；非流动负债较年初增加了90,864.76万元，增加幅度为73.68%。流动负债增长主要是应付账款增长所致，非流动负债增加主要是发行可转债所致。

2020年末负债状况及变动原因具体如下：

2020年末，公司所有者权益总额为934,676.53万元，较年初增加了 182,379.99万元，增幅为24.24%。其中归属于母公司所有者权益为639,227.15万元，较年初增加了132,739.69万元，增幅为26.21%。

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：

五矿稀土股份有限公司关于召开

2022年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

五矿稀土股份有限公司第八届董事会第十四次会议决定召开2022年第一次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议的基本情况：

1、会议届次：2022年第一次临时股东大会

2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会

3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

现场会议召开时间：2022年2月16日（星期三）14:50。

网络投票时间：2022年2月16日（星期三）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年2月16日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2022年2月16日09:15～15:00期间的任意时间。

5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式

6、会议的股权登记日：2022年2月9日（星期三）

（1）于股权登记日2022年2月9日（星期三）15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第十四次会议决议。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

五矿稀土股份有限公司董事会

二○二二年一月二十八日

参加网络投票的具体操作流程

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。

2、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年2月16日（现场股东大会召开当日）9：15，结束时间为2022年2月16日（现场股东大会结束当日）15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

兹授权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

委托人持股数： 委托人股东账户：

持有上市公司股份的性质：

受托人签名（盖章）： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；

2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；

3、本次股东大会审议提案2.00、3.00时，关联股东需回避表决。

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：

第八届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年1月18日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第十四次会议的通知。会议于2022年1月28日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事6人，实际参与表决董事6人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

会议以记名投票表决方式通过如下决议：

一、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议《关于预计2022年日常关联交易的议案》

公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。关联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。

表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议《关于预计2022年金融服务关联交易的议案》

公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。关联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。

表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》

公司董事会同意于2022年2月16日召开公司2022年第一次临时股东大会。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

以上第一、二、三项议案尚需提交公司股东大会审议。

五矿稀土股份有限公司董事会

二○二二年一月二十八日

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月28日召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。具体情况如下：

一、续聘会计师事务所的情况说明

经2020年第三次临时股东大会审议通过，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）担任公司2020年半年度财务审计机构和2020年度财务及内部控制审计机构。在2020年半年度和2020年度的审计工作中，天职国际遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2020年半年度财务审计和2020年度财务及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

为保证审计工作的连续性与稳健性，经公司董事会审计委员会审议，同意续聘天职国际担任公司2021年度财务及内部控制审计机构，审计费用共计95.80万元（其中：财务审计费用71.80万元，内控审计费用24万元）。

二、续聘会计师事务所的基本信息

天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

截止2020年12月31日，天职国际合伙人58人，注册会计师1,254人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450人。

天职国际2020年度经审计的收入总额22.28亿元，审计业务收入16.93亿元,证券业务收入8.13亿元。2020年度上市公司审计客户185家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.07亿元，本公司同行业上市公司审计客户110家。

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，涉及人员16名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

项目合伙人及签字注册会计师1：解小雨，2005年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2006年开始在天职国际执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告4家，近三年复核上市公司审计报告1家。

签字注册会计师2：赵优，2020年成为注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，2020年开始在天职国际执业，2020年开始为本公司提供审计服务。

项目质量控制复核人：齐春艳，2011年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2011年开始在天职国际执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。

三、续聘会计师事务所履行的审批程序

1、公司董事会审计委员会已对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了审查，认为天职国际具备为公司提供审计服务的经验与能力，同意向董事会提议续聘天职国际担任公司2021年度财务及内部控制审计机构。

2、公司独立董事发表事前认可意见认为：公司已经向本人提交了关于前述议案的相关资料（包括相关事项的议案、报告等资料），本人对该等资料进行了审阅并就有关情况向五矿稀土相关人员进行了询问。本人作为五矿稀土的独立董事，现根据中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，对前述事项予以认可，同意将前述相关事项的议案提交给五矿稀土董事会会议审议。

公司独立董事发表独立意见认为：公司本次董事会的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2021年度财务及内部控制审计工作的要求；天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在审计执业过程中，能够按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则；本次续聘会计师事务所事项符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小投资者利益的情形；同意《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将相关议案提请股东大会审议。

3、公司于2022年1月28日分别召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际担任公司2021年度财务及内部控制审计机构。

4、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

1、公司第八届董事会第十四次会议决议；

2、公司第八届监事会第十一次会议决议；

3、公司2022年第一次董事会审计委员会决议；

4、公司独立董事就续聘会计师事务所事项出具的事前认可意见和发表的独立意见；

5、天职国际及主要负责人、监管业务联系人、拟签字注册会计师相关证照及联系方式。

五矿稀土股份有限公司董事会

二○二二年一月二十八日

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：

第八届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年1月18日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第八届监事会第十一次会议的通知，会议于2022年1月28日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：

一、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议《关于预计2022年日常关联交易的议案》

关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。

表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议《关于预计2022年金融服务关联交易的议案》

关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。

表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

以上第一、二、三项议案尚需提交公司股东大会审议。

五矿稀土股份有限公司监事会

二○二二年一月二十八日

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：

2022年日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

1、因日常经营需要，公司预计2022年度将与五矿稀土集团有限公司、五矿稀土江华有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、五矿稀土（腾冲）有限公司、五矿稀土（怒江）有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公司发生日常关联交易，关联交易额度不超过148,000万元。

2、公司于2022年1月28日召开了第八届董事会第十四次会议，对日常关联交易事项进行了表决并通过了《关于预计2022年日常关联交易的议案》，关联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股东大会进行审议，关联股东需回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

注：因与五矿稀土集团有限公司控股子公司发生部分日常关联交易涉及关联人数量众多，且交易金额较小，故简化披露为“五矿稀土集团有限公司及其子公司”。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

注：2021年日常关联交易实际发生金额尚未经审计，相关数据以《2021年年度报告》披露数据为准。

二、关联人介绍和关联关系

（一）五矿稀土集团有限公司

基本情况：五矿稀土集团有限公司；法定代表人：刘雷云；注册资本：188,790.00万元；住所：北京市海淀区三里河路5号院1幢A210；经营范围：销售金属材料、金属制品、金属矿石；有色金属矿采选业；固体矿产地质勘查；稀有稀土金属冶炼；有色金属压延加工；有色金属合金制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口。

截止2021年12月31日，五矿稀土集团有限公司总资产457,333.51万元，净资产24,728.56万元。2021年1-12月，五矿稀土集团有限公司实现营业收入517,581.76万元。（此财务数据未经审计）

与上市公司的关联关系：五矿稀土集团有限公司是公司第一大股东。

履约能力分析：五矿稀土集团有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

（二）五矿稀土江华有限公司

基本情况：五矿稀土江华有限公司；法定代表人：欧阳救荣；注册资本：59,291.8459万元；住所：湖南省永州市江华瑶族自治县沱江镇金牛大道；经营范围：稀土矿露天开采、分离、冶炼及其产品加工、销售、内外贸易；稀土资源勘查；农业开发；食用菌种植、销售。

截止2021年12月31日，五矿稀土江华有限公司总资产88,434.47万元，净资产76,105.69万元。2021年1-12月，五矿稀土江华有限公司实现营业收入44,007.45万元，净利润18,001.47万元。（此财务数据未经审计）

与上市公司的关联关系：五矿稀土江华有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股子公司。

履约能力分析：五矿稀土江华有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

（三）陇川云龙稀土开发有限公司

基本情况：陇川云龙稀土开发有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：12,244.90万元；住所：云南省德宏州陇川县陇把镇弄安村；经营范围：稀土矿开采；稀土矿产品收购、销售。货物进出口。

截止2021年12月31日，陇川云龙稀土开发有限公司总资产14,013.79万元，净资产13,750.81万元。2021年1-12月，陇川云龙稀土开发有限公司实现营业收入39,695.52万元，净利润216.56万元。（此财务数据未经审计）

与上市公司的关联关系：陇川云龙稀土开发有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股公司。

履约能力分析：陇川云龙稀土开发有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

（四）五矿稀土（腾冲）有限公司

基本情况：五矿稀土（腾冲）有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：1,000.00万元；住所：云南省保山市腾冲市腾越镇满邑社区菜园坡小区32号；经营范围：稀土金属矿及矿产品收购、销售；化工原料和产品（不含危险化学品）、化肥销售；对外贸易经营（货物及技术进出口）；新材料技术推广服务。

截止2021年12月31日，五矿稀土（腾冲）有限公司总资产3,167.96万元，净资产1,470.90万元。2021年12月31日，五矿稀土（腾冲）有限公司实现营业收入41,277.87万元，净利润381.17万元。（此财务数据未经审计）

与上市公司的关联关系：五矿稀土（腾冲）有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的全资子公司。

履约能力分析：五矿稀土（腾冲）有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

（五）五矿稀土（怒江）有限公司

基本情况：五矿稀土（怒江）有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：1,000.00万元；住所：云南省怒江傈僳族自治州泸水市六库镇山水新城6号苑S1-06号商铺；经营范围：稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品交易及贸易；化工原料（不含危险化学品）、化肥销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）新材料的研发及生产销售；稀土技术研发及执行服务；矿业投资；矿产品加工、综合利用及贸易。

截止2021年12月31日，五矿稀土（怒江）有限公司总资产1,010.53万元，净资产1,007.20万元。2021年1-12月，五矿稀土（怒江）有限公司实现营业收入1,248.85万元，净利润7.20万元。（此财务数据未经审计）

与上市公司的关联关系：五矿稀土（怒江）有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股公司。

履约能力分析：五矿稀土（怒江）有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

（六）佛山村田五矿精密材料有限公司

基本情况：佛山村田五矿精密材料有限公司；法定代表人：ISHITANI MASAHIRO（石谷昌弘）；注册资本：6,890.00万美元；住所：广东省佛山市顺德区大良街道五沙社区顺园北路1号之1，之2；经营范围：研究、开发、生产经营精密高性能瓷质原料、无机非金属新材料及制品，并提供相关咨询及售后服务；从事有色金属及其化合物（稀土、钛酸钡、碳酸钡等）、生产设备的零售、批发及进出口业务。

截止2021年12月31日，佛山村田五矿精密材料有限公司总资产100,435.73万元，净资产53,235.41万元。2021年1-12月，佛山村田五矿精密材料有限公司实现营业收入90,770.19万元，净利润4,616.09万元。（此财务数据未经审计）

与上市公司的关联关系：佛山村田五矿精密材料有限公司是公司控股公司广州建丰五矿稀土有限公司参股的联营企业。

履约能力分析：佛山村田五矿精密材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

五矿稀土集团有限公司在协同国家稀土产业政策与全球稀土贸易流通领域等方面具有重要地位，同时其旗下拥有正在生产的矿山运营企业，公司与其进行关联交易能够合理配置和利用资源，降低成本、提高效率；佛山村田五矿精密材料有限公司作为公司产业链下游实体用户，公司与其进行关联交易是公司进行持续经营的常规行为。由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响。公司将持续开展与上述公司之间公平、互惠的合作。

公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

公司独立董事认为公司预计2022年发生的日常关联交易，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意预计2022年日常关联交易的议案，同意提请股东大会审议。

1、公司第八届董事会第十四次会议决议；

2、公司独立董事就上述关联交易出具的事前认可意见和发表的独立意见；

3、公司第八届监事会第十一次会议决议。

五矿稀土股份有限公司董事会

二○二二年一月二十八日

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：

2022年金融服务关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

1、为优化公司财务管理、提高资金使用效率，公司拟继续执行于2020年5月15日与五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签署的《金融服务协议》。

2、公司于2022年1月28日召开了第八届董事会第十四次会议，对金融服务关联交易事项进行了表决并通过了《关于预计2022年金融服务关联交易的议案》，关联董事刘雷云先生、王涛先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股东大会进行审议，关联股东需回避表决。

（二）预计关联交易类别和金额

存款业务：预计2022年在财务公司进行存款业务时点金额不超过2亿元。

贷款业务：预计2022年在财务公司进行贷款业务时点金额不超过2亿元。

二、关联人介绍和关联关系

基本情况：五矿集团财务有限责任公司；法定代表人：张树强；注册资本：350,000.00万元；住所：北京市海淀区三里河路5号A247-A267（单）A226-A236（双）C106；经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。

与上市公司的关联关系：财务公司是中国五矿集团有限公司下属金融机构。

履约能力分析：2021年，财务公司按照《金融服务协议》相关条款，为公司提供了优质、便捷的金融服务，协议执行情况良好，未出现违约情况。

三、关联交易主要内容及定价政策

（一）关联交易主要内容

根据《金融服务协议》的约定，公司接受由财务公司提供的以下金融服务：1、财务、融资、投资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、结算业务，实现交易款项的收付；3、存款业务；4、票据承兑、贴现和提供担保等业务；5、贷款业务；6、经中国银监会批准的可从事的其他业务。服务费率参照行业惯例从优协商确定。

（二）关联交易的定价政策

存款利率不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款基准利率，也不低于财务公司向中国五矿集团有限公司成员单位提供存款业务的利率水平。

贷款的利率按照中国人民银行统一颁布的基准贷款利率执行，且贷款利率将不高于同期国内主要商业银行同类贷款利率；同时，不高于财务公司向中国五矿集团有限公司成员单位同种类贷款所定的利率。

其他金融服务收费按照不高于同业水平执行，同时也不高于财务公司向其它公司提供同类业务的收费水平。

公司已制定《与关联财务公司关联交易风险处置预案》，通过成立存款风险处置领导小组，建立存款风险报告制度，以定期或临时的形式向董事会报告。定期取得并审阅财务公司的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期报告，评估财务公司的业务和财务风险。如果财务公司出现《与关联财务公司关联交易风险处置预案》第七条的任何一种情形，公司将立即启动应急处置程序，采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，确保公司资金安全。

五、关联交易目的和对上市公司的影响

财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司为公司提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于公司拓宽融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率。

公司独立董事认为公司预计2022年发生的金融服务关联交易事项，遵循了公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意预计2022年金融服务关联交易的议案，同意提请股东大会审议。

1、公司第八届董事会第十四次会议决议；

2、公司独立董事就上述关联交易出具的事前认可意见和发表的独立意见；

3、公司第八届监事会第十一次会议决议。

二○二二年一月二十八日