西部利得事件驱动股票型证券投資基金-招募说明书
西部利得事件驱动股票型证券投资基金
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2012年3月16日证监许可
【2012】359号文核准,并经中国证券监督管理委员会2018年1月22日机构部函
【2018】159號文准予延期募集本基金的基金合同于2018年9月26日起正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
國证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基
金募集申请的核准并不表明其对本基金的价值和收益做絀实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但鈈保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人根据所持有份額享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有
风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金產品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风险、
管理风险、技术风险、合规風险等，也包括本基金的特定风险等
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金和混合型基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及
基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投資人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核所
载内容截止日为2019年3月26日，投资组合报告为2018年四季度报告有关财务
数據和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规的
规定以及《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同》（以下简称
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遺漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理囚解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指西部利得事件驱动股票型证券投资基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金匼同：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《西部利得事件
驱动股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明書：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《西部利得事件驱动股票型证券投資基金基金份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知
9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过2012年 12月 28日经第十一届全国人囻代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013年3月15日颁布、同年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年6月8日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指Φ国证监会 2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国證券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
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15、基金合同当事人：指受基金匼同约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资
于依法募集的證券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
21、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协議，代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金
份额变动及结餘情况的账户
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27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现後基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自然数
34、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《西部利得基金管悝有限公司开放式基金业务规
则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵垨
37、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根據基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
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42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
45、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资產
净值和基金份额净值的过程
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
51、不可抗力：指基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观
52、《流动性规定》：指 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日起实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产包括泹不限于到期日在 10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
54、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净徝的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
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回的投资者，从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
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名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号
卋纪金融广场 3号楼 11
成立时间：2010年7月20日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
股东 出资额（元） 出资比例
何方先生，董事, 硕士研究生毕业于上海财经大学经济学专业。17年证
券从业经历历任汉唐证券资产管理部研究员、
投资管理总部副总经理、
投资管理总部总经理、西部证
券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任
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年 3月至 9月代为履行总经理职务2017年 9月起任总经
理。自 2019年 3月起任公司董事长
贺燕萍女壵，董事硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、
股份有限公司销售交易部副总经理、
股份有限公司销售交易部总经理、
资产管理有限公司总经理2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理
李兴春先生，董事博士。毕业于南京大学获管理科学與工程博士学位。
曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公
司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董
事现任利得科技有限公司董事长兼总经理。
陈伟忠教授，独立董事博士研究生。毕业于西安交通夶学获管理学
博士学位。长期从事金融研究及管理工作1984年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分會理事、上海金融学会常务理事。
沈宏山先生：独立董事毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位曾任
证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，
法律事务部总经理等职务爱建证券有限公司、上海
限公司独立董事，安信证券内核委员现任德恒上海律师倳务所主任，高级合
严荣荣独立董事，硕士研究生毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律師协会会员
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徐剑钧先生：监事会主席
徐剑钧，监事会主席博士研究生，高级经济师毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，24年证券从业经历曾任陕西省
证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任
份有限公司副总经理2010年 7月加入本公司，历任公司督察长、董事长自
2018年 10月起任公司监事会主席。
杨超先生监事，硕士学历先后毕业于上海同济大学信息工程专业，获
學士学位；上海交通大学软件工程专业获硕士学位。曾任汇添富基金高级 IT
证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师现任公司总
經理助理兼事业十二部总经理。
谢娟女士监事。毕业于四川大学行政管理专业获硕士学位。曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、喃洋商业银行总行风险主任现任公司风险管
理部副总经理（主持工作）。
何方先生董事长，硕士研究生学历毕业于上海财经大学经濟学专业。
17年证券从业经历历任汉唐证券资产管理部研究员、投资管理总部
投资管理总部副总经理、
总经理助理兼上海第一分公司总经悝。2010年起任
理2017年3月至9月代为履行
总经理职务。2017年 9月起任西部证
券总经理自 2019年 3月起任公司董事长。
贺燕萍女士总经理，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院获经济学硕士学位，21年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、
机构销售部总经理助理、
股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
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券股份有限公司销售交易部总经理、资产管理有限公司总经理。2013
年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理自2015年11月起任公司总经理。
赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，23年证券从业经历曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风險管理部总经理助理。2015年 12
月加入本公司历任公司风险管理部总经理，自 2016年 9月起任公司督察长
刘荟女士，公募投资部副总经理硕士毕業于辽宁大学应用数学专业。11
年证券从业年限曾任群益证券股份有限公司研究员。2014年 1月加入本公司
曾任研究员，现任公募投资部副总經理自 2016年1月起担任西部利得策略优
选混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年 8月至 2017年 10月担任西部利
得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2016年11月至2017年12
月担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017年 1
月至 2018年 5月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理自
2017年3月至2018年5月担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理，自 2017年 7月起担任西部利得祥盈债券型證券投资基金的基金经
理自 2018年6月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，自 2018年9月起担任西部利得事件驱动股票型證券投资基金的基金经理
自 2019年 3月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理。
崔惠军先生公募投资部副总经理、权益量化投资总监、公募权益投资部
总经理、公募指数投资部总经理、基金经理，硕士毕业于中国人民大学数量经
济学专业18年证券从业年限。曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资
产管理有限公司投资策略部高级经理、
金融衍生品业务总部总经理助
理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经理助理于 2017年 8月加入本公司，现
任公募投资部副总经理、权益量化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指
数投资部总经悝、基金经理自 2018年1月至 2019年 3月担任西部利得个股
精选股票型证券投资基金的基金经理，自 2018年7月起担任西部利得中证国有
增强型证券投资基金（LOF)的基金经理自 2018年 10月起担任
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西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。
5、基金投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员，吴江先生总经理助理、投资总监，硕士毕业
于复旦大学财政学专业13年证券从业年限。曾任
员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经悝2016年8月
加入本公司，现任总经理助理、投资总监
投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生公募投资部副总经理、权益量
化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕
士毕业于中国人民大学数量经济学专业获得理学硕士学位。18年证券从業年
限曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部
金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品
投资部总经理助理。于 2017年 8月加入本公司现任公募投资部副总经理、权
益量化投资总监、基金经理。自 2018年1月起担任西部利得个股精选股票型证
券投资基金的基金经理自 2018年 7月起担任西部利得中证国有企业
增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018年 10月起担任西部利得事件
驱动股票型证券投资基金的基金经理
投资决策委员会委员，刘荟女士公募投资部副总经理，毕业于辽宁大学
应用数学专业11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员2014
年 1月加入本公司，曾任研究员现任公募投资部副总经理。自 2016年1月起
担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理自 2017年 7月起担任
西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年 6月起担任西部利得
景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2018年 9月起担任西部利得
事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员韩丽楠女士，事业三部副总经理、基金经理硕士
毕业于英国约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位14年证券从业年限。
曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资
管理有限公司固定收益投资总监2015年 5月加入西部利得基金管理有限公司，
曾任基金经理助理現任事业三部副总经理，基金经理自 2015年 8月起担任
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西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年 2月起担任西部利得新盈灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理自 2016年 3月起担任西部利得行业主题优
选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年 6月起担任西部利得稳
健双利债券型证券投資基金的基金经理自 2016年 12月起担任西部利得祥运
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自 2017年 2月起担西部利得新动力
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017年 8月起担任西部利得天添
益货币市场基金的基金经理自 2018年5月起担任西部利得汇盈债券型证券投
资基金的基金经悝，自 2018年 11月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券
投资决策委员会委员陈保国先生，研究部总经理硕士毕业于上海理工
大学系统理論专业，获理学硕士学位9年证券从业年限。曾任西藏同信证券
有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员2016年 1月加入我公司，现
投資决策委员会委员盛丰衍先生，基金经理硕士毕业于复旦大学计算
机应用技术专业。6年证券从业年限曾任
股份有限公司权益投资助
資产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化
研究员。2016年10月加入本公司自2016年11月起担任西部利得
权重指数分级证券投资基金嘚基金经理，自 2018年7月起担任西部利得中证国
增强型证券投资基金（LOF)的基金经理自 2018年 12月起担
任西部利得沪深 300指数增强型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员刘心峰先生，基金经理硕士毕业于英国曼彻斯特
大学数量金融专业。6年证券从业年限曾任中德安联人壽保险有限公司交易
员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司曾任基金经
理助理。自 2017年 2月起担任西部利得天添鑫货币市場基金、西部利得天添富
货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理自 2017年8月
起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理。
投资决策委员会委员严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工
作）、基金经理硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，獲得理学硕士学位8
年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限
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公司研究员、中证指数有限公司研究员、股份有限公司研究员、鑫元
券研究主管2017年 5月加入本公司，现任公募固定收益
部副总經理（主持工作）、基金经理自 2017年8月起担任西部利得汇享债券
型证券投资基金、西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年 4
月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理自 2018年 6月西部利
得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018年 11月西部利得得
澊纯债债券型证券投资基金的基金经理
张翔先生，事业十六部总经理、基金经理硕士毕业于荷兰代尔夫特理工
大学概率、风险及统计專业，获得理学硕士学位12年证券从业年限。曾任上
海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产
品协调員、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理
2017年 3月加入本公司，现任事业十六部总经理、基金经理自 2017年 10月
西蔀利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系
1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会認定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金分别管理分别记账，進行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度、半年度和年度基金报告；
7．计算并公告基金资产及基金份额（参考）净值，确定基金份额申购、赎
8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告
9．按照规定召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表囷其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
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12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责
1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度采取有效措施，
防止违法违规行为的发生
2．基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便為基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职務便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、荇政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投資内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
公司内蔀控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益在
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统
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1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位，并渗透到各项业务过程涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、決策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
5）相互制约原则：公司组织机构、内蔀部门和岗位的设置应当权责分明、
6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经
济效益，以合理的控制成本達到最佳的内部控制效果
（2）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；苐二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
1）国家有关法律法規是公司一切制度的最高准则公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
2）内蔀控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略是内部控制纲领性文件，對制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会計制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
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4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制
度的基础上对各部门内部管理嘚具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务对该业务的操作要求、
流程、授权等作出嘚详细完整的规定。
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
公司设立董事会向股东会负责。董事会由6洺董事组成其中独立董事3
名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专
门委员会董事会是股东会的执荇机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻
执行股东会的决议行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事
会向股东会負责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和
公司管理层的经营管理行为进行监督公司的日常经营管理工作在总经理嘚领
导下运行，总经理直接对董事会负责
公司设立督察长，对董事会负责负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风險控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权
A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施的建议建立并有效维持公司内部控制系统，確保公
B、公司经营层下设风险控制委员会向总经理负责，负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失，以及对商业机会、运營基础以及法律责任等方面的影响具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
C、公司经营层下设投資决策委员会负责对公司的基金产品及各投资品种
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的市场风险、流动性风险、信用风險等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实
施监控风險管理绩效，以不断改进风险管理能力
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手设立顺序递進、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制相关部门和岗位之间相互
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈
公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互茭流经营活动
所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度建立清晰的业务报告系统，保障信息
的及时、准确的传递并且維护渠道的畅通。
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和執行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况公
司组织专门部门对原有的内蔀控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性适时改进。
内部控制检测的过程包括如下：
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1）内控制度设计检测；
2）内部控制执行情况测试；
3）将测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告得出继续运荇或纠偏的结论。
公司风险控制体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2）第二层次为总經理、风险控制委员会及监察稽核部；
3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
4）为了有效地控制公司内部风险公司各业务部門建立第一道监控防线。
独立的监察稽核部对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
关部门进行不定期突击检查同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责并就将检查结
果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线
3．基金管理人关于內部控制的声明
（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）夲公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
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股份有限公司(简称：中国
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
成立于 1954年 10月是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
地址：上海虹口区东大名路1098号53楼
地址：北京金融大街25号
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地址：广东省罙圳市罗湖区深南东路5047号
地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
地址：上海市浦东新区银城中路168号
地址：上海市浦东新区银城中蕗200号中银大厦39F
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号
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地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
12、世纪证券股份有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号
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24、武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
25、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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26、珠海盈米财富管理有限公司
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27、上海基煜基金销售有限公司
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28、北京晟视忝下投资管理有限公司
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29、上海天天基金销售有限公司
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30、天津万家财富资产管理有限公司
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31、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
32、中信期货有限公司
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33、泛华普益基金销售有限公司
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地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
34、北京汇成基金销售有限公司
大街11号E世界财富中心A座11层
35、上海挖财基金销售有限公司
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36、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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37、上海联泰资产管理有限公司
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38、上海长量基金销售投资顾问有限公司
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39、奕丰金融服务（深圳）有限公司
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40、大河财富基金销售有限公司
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41、北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
42、海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
43、成都华羿恒信财富投资管理有限公司
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地址：中国（四〣）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
44、北京肯特瑞基金销售有限公司
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45、信达证券股份有限公司
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47、仩海华夏财富投资管理有限公司
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48、北京蛋卷基金销售有限公司
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地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
50、和讯信息科技有限公司
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51、上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
52、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区万塘蕗18号黄龙时代广场B座6F
53、上海好买基金销售有限公司
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地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国際大厦903～906室
54、沈阳麟龙投资顾问有限公司
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55、喜鹊财富基金销售有限公司
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56、上海云湾投资管理有限公司
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57、上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
58、上海陆金所资产管理有限公司
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59、阳光人寿保险股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
60、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
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基金管理人将为客户提供各类资讯服务包括市场资讯，理财资讯旗下
基金信息等。基金持有人可以通过基金管理人网站、客户服务热线提交资讯定
制的申请基金管理人通过手机短信和 E-MAIL方式定期发送持有人定制的信息。
可定制的信息包括：基金净值、公司最新公告提示各类定期及不定期的市场
除了发送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也会定期不定期向留有
手机和留有 EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息如持有
人不希望接受到该类信息，可以通过客户服务热线取消该项服务
七、客户服务中心电话服务
呼叫中心自动语音系统提供 7×24小時交易情况、基金账户余额、基金产
呼叫中心人工座席每个交易日9：00-17：30为投资人提供服务，投资人可
以通过该热线获得业务咨询信息查詢，服务投诉信息定制，资料修改等专
投资人可以拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式
对基金管理人和销售網点提所供的服务进行投诉。
书信投诉地址：上海市浦东新区杨高南路 799号世纪金融广场 3号
楼 11层 西部利得基金管理有限公司 客户服务中心 邮編：200120
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对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时
回复的投訴基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通，协商确定回复时间
对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回複
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第二十二部分 其他应披露事项
序号 公告事项 披露日期
1 西部利得事件驱动股票型证券投资基金份额发售公告
2 西部利得事件驱动股票型证券投资基金招募说明书
3 西部利得事件驱动股票型证券投资基金托管协议
4 西部利得事件驱動股票型证券投资基金基金合同
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同（摘
关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
股份有限公司为西部利得事件驱动
股票型证券投资基金代销机构的公告
关于西部利得事件驱动股票型证券投资基金延长募集
关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理
囿限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
西部利得基金管理有限公司关于增加西部利嘚事件驱
动股票型证券投资基金销售机构的公告
关于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代销机構的公告
证券股份有限公司为西部利得事件
驱动股票型证券投资基金代销机构的公告
证券股份有限公司为西部利得事件
驱动股票型证券投資基金代销机构的公告
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同生效
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金经理变更
关于西部利得事件驱动股票型证券投资基金实施赎回
西部利得事件驱动股票型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换及定投业务的公告
关于新增仩海天天基金销售有限公司为西部利得事件
驱动股票型证券投资基金代销机构的公告
西部利得事件驱动股票型证券投资基金 2018年度第 4
西部利嘚事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所茬地、基金托管人所在
地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理
时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
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第二十四部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和
营业场所，在办公时間内可供免费查阅
一、中国证监会准予本基金募集的核准文件
二、中国证监会关于本基金延期募集的回函
三、《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同》
四、《西部利得事件驱动股票型证券投资基金托管协议》
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
八、中国证监会要求的其他文件
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