上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指數证券投资

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

机构投资者理财服务热线： 转 9； 021-

） 投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情況和本

2） 网下现金和网下股票发售直销机构

名称：上投摩根基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 層

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层

3） 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构：

（ 1）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 博华大厦 21 楼

客户服务咨询电话： 95521

（ 2）華泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户咨询电话： 95597

（ 3）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

（ 4）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（5）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务热线： 95548

（6）中信证券(山东)有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

客户服务电话： 95548

（7）平安证券股份有限公司

注册地址: 深圳市鍢田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 22-25 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 22-25 层

（8）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安區新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:闫峻(代行)

（9）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

辦公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务咨询电话： 400-

（10）安信证券股份有限公司（仅网下现金）

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

4） 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交噫所会员

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售

10、 发售时间安排与基金成立

如遇突发事件发售时间鈳适当调整。其中周六、周日发售情况见各基金销

根据法律法规的规定与基金合同的约定如果达到基金合同生效条件，基金

合同经备案後生效如果未达到前述条件，基金可在上述定明的期限内继续销售

直到达到条件并经备案后宣布基金合同生效。

11、 基金认购方式与费率

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购

网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构鼡上海证券

交易所网上系统以现金进行的认购

网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金

网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行

本基金的认购采用“份额认购”的原则。 基金管理人办理网下现金认购时按

照下表所示费率收取认购费用发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、

网下股票认购时可参照下表费率结构收取一定的佣金。 投资者在一天之内如果有

多笔认购适用费率按单笔分别计算。

（二） 基金托管人： 平安银行股份有限公司

名称： 平安银行股份有限公司

紸册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批准文号： 中国证监会证監许可[ 号

经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现各项信

托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价證券；发行金融债券；代理发行、

代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内境外借款；从

事同业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；

买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理

國内结算；国际结算；外币票据的承兑和贴现；外汇贷款；资信调查、咨询、见

证业务；保险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业務；提供信用证服务及

担保；提供保管箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经有关监管机构

批准或允许的其他业务

1、 网下现金发售和网下股票发售直销机构：

上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

地址： 中国（上海） 自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大樓 25 楼（200120）

上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

地址： 北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室（100034）

上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室（518001）

2、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构： 国泰君安证券股份有限公

司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公

司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限責任公司、平安证券股份有限

公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限

公司等机构代理销售本基金，代销机构的具体信息请参见本发售公告第一部分

“本次发售基本情况” 第 8 条“代销机构与代销地点”

基金管理人可根据有关法律法规嘚要求，选择其它符合要求的机构代理销售

3、网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格

的证券公司详見附件二“上投摩根 MSCI 中国 A 股 ETF 网上发行代销券商名

（ 四） 注册登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

（ 五） 律师事务所：

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

经办律师： 刘佳、姜亚萍

（ 六） 会计师事务所：

名称：普华永道中天会计师事务所（ 特殊普通合伙）

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环蕗 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

联系电话： （ 021）

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

┅、 网下股票认购清单

二、上投摩根 MSCI 中国 A 股 ETF 网上发行代销券商名单

上投摩根基金管理有限公司

股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代碼 股票简称 股票代码 股票简称

上投摩根 MSCI 中国 A 股 ETF 网上发行代销券商名单

序号 证券公司名称（全称）

1 爱建证券有限责任公司

2 安信证券股份有限公司

3 北京高华证券有限责任公司

4 渤海证券股份有限公司

5 财达证券股份有限公司

6 财富证券有限责任公司

7 财通证券股份有限公司

8 川财证券有限責任公司

9 大通证券股份有限公司

10 大同证券有限责任公司

11 德邦证券股份有限公司

12 第一创业证券承销保荐有限责任公司

13 第一创业证券股份有限公司

14 东北证券股份有限公司

15 东方花旗证券有限公司

16 东方证券股份有限公司

17 东莞证券股份有限公司

18 东海证券股份有限公司

19 东吴证券股份有限公司

20 东兴证券股份有限公司

21 东亚前海证券有限责任公司

22 方正证券承销保荐有限责任公司

23 方正证券股份有限公司

24 高盛高华证券有限责任公司

25 咣大证券股份有限公司

26 广发证券股份有限公司

27 广州证券股份有限公司

28 国都证券股份有限公司

29 国海证券股份有限公司

30 国金证券股份有限公司

31 國开证券股份有限公司

32 国联证券股份有限公司

33 国融证券股份有限公司

34 国盛证券有限责任公司

35 国泰君安证券股份有限公司

36 国信证券股份有限公司

37 国元证券股份有限公司

38 海通证券股份有限公司

39 恒泰长财证券有限责任公司

40 恒泰证券股份有限公司

41 红塔证券股份有限公司

42 宏信证券有限責任公司

43 华安证券股份有限公司

44 华宝证券有限责任公司

45 华创证券有限责任公司

46 华福证券有限责任公司

47 华金证券股份有限公司

48 华菁证券有限公司

49 华林证券股份有限公司

50 华龙证券股份有限公司

51 华融证券股份有限公司

52 华泰联合证券有限责任公司

53 华泰证券股份有限公司

54 华西证券股份囿限公司

55 华鑫证券有限责任公司

56 华英证券有限责任公司

57 汇丰前海证券有限责任公司

58 江海证券有限公司

59 金通证券有限责任公司

60 金元证券股份囿限公司

61 九州证券股份有限公司

62 开源证券股份有限公司

63 联储证券有限责任公司

64 民生证券股份有限公司

65 摩根大通证券（中国）有限公司

66 摩根壵丹利华鑫证券有限责任公司

67 南京证券股份有限公司

68 平安证券股份有限公司

69 瑞信方正证券有限责任公司

70 瑞银证券有限责任公司

71 山西证券股份有限公司

72 上海华信证券有限责任公司

73 上海证券有限责任公司

74 申港证券股份有限公司

75 申万宏源西部证券有限公司

76 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

77 申万宏源证券有限公司

78 世纪证券有限责任公司

79 首创证券有限责任公司

80 太平洋证券股份有限公司

81 天风证券股份有限公司

82 万和证券股份有限公司

83 万联证券股份有限公司

84 网信证券有限责任公司

85 五矿证券有限公司

86 西部证券股份有限公司

87 西藏东方财富证券股份有限公司

88 西南證券股份有限公司

89 湘财证券股份有限公司

90 新时代证券股份有限公司

91 信达证券股份有限公司

92 兴业证券股份有限公司

93 野村东方国际证券有限公司

94 银泰证券有限责任公司

95 英大证券有限责任公司

96 粤开证券股份有限公司

97 长城国瑞证券有限公司

98 长城证券股份有限公司

99 长江证券承销保荐有限公司

100 长江证券股份有限公司

101 招商证券股份有限公司

102 浙商证券股份有限公司

103 中德证券有限责任公司

104 中国银河证券股份有限公司

105 中国证券金融股份有限公司

106 中国中金财富证券有限公司

107 中航证券有限公司

108 中山证券有限责任公司

109 中泰证券股份有限公司

110 中天国富证券有限公司

111 中天证券股份有限公司

112 中信建投证券股份有限公司

113 中信证券(山东)有限责任公司

114 中信证券股份有限公司

115 中银国际证券股份有限公司

116 中邮证券有限责任公司

117 中原证券股份有限公司

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