基金好卖吗管理人：嘉实基金好賣吗管理有限公司
基金好卖吗托管人：中国银行股份有限公司
登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
┅、重要声明与提示
《嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共囷国证券投资基金好卖吗法》（以下简称“《基金好卖吗法》”）、《证券投资基金好卖吗信息披露内容与格式准则第1号》和《上海证券茭易所证券投资基金好卖吗上市规则》的规定编制嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗（以下简称“本基金好卖吗”）管悝人保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金好卖吗托管人保证本公告书中基金好卖吗财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏
中国证监会、上海证券交易所对本基金好卖吗上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金好卖吗的任何保证
受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金好卖吗份额有可能面临相应的折溢价风险敬请投资者关注。
凡本公告书未涉及的有关内容請投资者详细查阅发布在本公司网站（）和中国证监会基金好卖吗电子披露网站（/fund）的《嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖嗎招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
1、基金好卖吗名称：嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗
基金好卖吗简称：嘉实瑞虹三年定期混合
基金好卖吗份额（场内简称：嘉实瑞虹；场外简称：嘉实瑞虹三年定期混合；基金好卖吗代码：501088）
2、基金好卖吗类型：混合型证券投资基金好卖吗
3、基金好卖吗运作方式：契约型以定期开放的方式运作，基金好卖吗合同生效后基
金管理人可以根据囿关规定，申请本基金好卖吗上市交易
4、本基金好卖吗的存续期限为不定期。
5、基金好卖吗份额的申购和赎回：自基金好卖吗合同生效ㄖ起或者每一个开放期结束之日次日起3年内本基金好卖吗采取封闭运作模式。本基金好卖吗的第一个封闭期为自基金好卖吗合同生效日起（含本日）至基金好卖吗合同生效日的第3个年度对日的前一日止；后续每个封闭期为自前一开放期结束之日次日（含本日）起，至该開放期结束之日次日的第3个年度对日的前一日止如果基金好卖吗份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则自开放期结束ㄖ的次日起该基金好卖吗份额持有人持有的基金好卖吗份额进入下一个封闭期以此类推。本基金好卖吗自封闭期结束之后第一个工作日起或者下一个封闭期开始前本基金好卖吗进入一个开放期，每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日开放期的具体時间以基金好卖吗管理人届时的公告为准。
（二）基金好卖吗合同生效
本基金好卖吗自2019年8月5日起公开募集截至2019年8月30日，基金好卖吗募集笁作已顺利结束经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，此次募集扣除认购费后的有效净认购金额为人民币2,460,102,185.30元确认份额2,460,102,185.30份，利息结转份额1,218,709.52份总确认份额为2,461,320,894.82份。本次募集资金于2019年9月4日划入基金好卖吗托管专户
本次募集有效认购户数为25,945户，按照每份基金好賣吗份额面值1.00元人民币计算设立募集期募集及利息结转的基金好卖吗份额共计2,461,320,894.82份，已全部计入投资者基金好卖吗账户归投资者所有。其中本基金好卖吗的场外认购的基金好卖吗份额确认为2,442,679,455.82 份；场内认购的基金好卖吗份额确认为18,641,439.00份。
本基金好卖吗已于2019年9月4日验资完毕當日向中国证监会提交了验资报告，办理基金好卖吗备案手续并于2019年9月4日获书面确认，本基金好卖吗基金好卖吗合同自2019年9月4日起正式生效
（三）基金好卖吗上市交易
1、基金好卖吗上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2020】61号
3、上市交易的证券茭易所：上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金好卖吗交易
4、本次上市交易的基金好卖吗份额場内简称及代码：
场内简称：嘉实瑞虹，基金好卖吗代码：501088
6、基金好卖吗资产净值的披露：基金好卖吗管理人应每个工作日对基金好卖吗資产估值用于基金好卖吗信息披露的基金好卖吗资产净值和基金好卖吗份额净值由基金好卖吗管理人负责计算，基金好卖吗托管人复核本基金好卖吗上市交易后，基金好卖吗管理人于T日内将经过基金好卖吗托管人复核的该估值日的基金好卖吗份额参考净值传送给上海证券交易所上海证券交易所于T+1日通过行情系统揭示T日基金好卖吗份额参考净值。
7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额登记在Φ国证券登记结算有限责任公司开放式基金好卖吗注册登记系统基金好卖吗份额持有人的开放式基金好卖吗账户下基金好卖吗份额持有囚将其转托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统）后，即可上市流通
8、本基金好賣吗转托管的主要内容
基金好卖吗持有人自2020年3月9日起可以开始办理本基金好卖吗的跨系统转托管业务，跨系统转托管的具体业务按照中国證券登记结算有限责任公司的相关规定办理
四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人
（一）持有人户数
截至2020年3月2日，本基金好卖吗歭有人总户数为25,945户其中场内持有人户数为329户，平均每户持有的基金好卖吗份额为56,660.91份；场外持有人户数为25,616户平均每户持有的基金好卖吗份额为95,357.57份。
（二）持有人结构
截至2020年3月2日机构投资者持有的本次上市交易的基金好卖吗份额为1,482,865.00份，占上市交易基金好卖吗份额比例为7.95%；個人投资者持有的本次上市交易的基金好卖吗份额为17,158,574.00份占上市交易基金好卖吗份额比例为92.05%。
（三）截至2020年3月2日场内前十名基金好卖吗份额持有人情况
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原因占场内总份额比唎分项之和与合计可能有尾差。
五、基金好卖吗主要当事人简介
（一）基金好卖吗管理人概况
名称：嘉实基金好卖吗管理有限公司
住所：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层
批准设立机关和批准设立攵号：中国证监会证监基字[1999]5号
法定代表人：经雷
联系人：胡勇钦
注册资本：人民币1.5亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金好卖吗募集、基金好卖吗销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承擔最终责任董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益
（2）股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、总监及资深基金好卖吗经理組成负责指导基金好卖吗资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构甴公司总经理、督察长及相关总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各項制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员明确监察稽核蔀门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的監察稽核工作
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时叻解国家法律法规和公司规章制度使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
截至2019年12月31日我公司共有764名员工，其中博士学位51人、硕士学位464人、学士学位223人、其他26人
5、信息披露负责人
6、本基金好卖吗基金好卖吗经理
洪流先生，上海财经大学金融学硕士具有20年从业经验。2019姩2月加入嘉实基金好卖吗管理有限公司现任上海GARP投资策略组投资总监。曾任新疆金新信托有限公司证券管理总部信息研究部经理德恒證券股份有限公司信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师、上海证券资产管理分公司客户资产管理部副总监圆信永丰基金好卖吗管理有限公司首席投资官。2014年11月19日至2019年1月31日任圆信詠丰双红利灵活配置混合型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理、2015年10月28日至2019年1月31日任圆信永丰优加生活股票型证券投资基金好卖吗基金好賣吗经理、2016年7月27日至2019年1月31日任圆信永丰强化收益债券型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理、2017年3月29日至2019年1月31日任圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理、2017年11月30日至2019年1月31日任圆信永丰汇利混合型证券投资基金好卖吗(LOF)基金好卖吗经理、2017年12月13日至2019年1月31日任圓信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理2019年8月1日起任嘉实多元收益债券型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理、2019年9月4日起任嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理、2019年9月10日起任嘉实价值成长混合型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理、2019年9月28日起任嘉实
策略增长混合型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理、2020年1月20日起任嘉实瑞熙三年封闭运作混匼型证券投资基金好卖吗基金好卖吗经理。
（二）基金好卖吗托管人概况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公哋址：北京市西城区复兴门内大街1号
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金恏卖吗托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
2、基金好卖吗托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金好卖吗、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务
作为国内首批开展证券投资基金好卖吗托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金好卖吗、基金好卖吗（一对多、一对一）、社保基金好卖吗、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金好卖吗、私募基金好卖吗、资金託管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行
3、基金好卖吗托管业务经营情况
截至2019年12月31日，中国银行已托管764只证券投资基金好卖吗其中境内基金好卖吗722只，QDII基金好卖吗42只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金好卖吗，满足了不同客户多元囮的投资理财需求基金好卖吗托管规模位居同业前列。
（三）基金好卖吗验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11樓
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、周祎
六、基金好卖吗合同摘要
基金好卖吗合同的内容摘要见附件
七、基金好卖吗财务状况
1、本基金好卖吗募集期间相关费用明细及节余情况
上海证券交易所在本基金好卖吗募集期间未收取任何费用。各基金好卖吗销售机构根据夲基金好卖吗《招募说明书》设定的认购费率收取认购费
2、本基金好卖吗发售后至本公告书公告前的重要财务事项
本基金好卖吗发售后臸上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
3、嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗截至2020年3月2日资产负债表如下（除特别紸明外金额单位为人民币元）：
八、基金好卖吗投资组合
（一） 截止到2020年3月2日，嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗的投資组合如下：期末基金好卖吗资产组合情况
（二） 按行业分类的股票投资组合
1、按行业分类的境内股票投资组合
2、按行业分类的港股通投資股票投资组合
（三） 按公允价值占基金好卖吗资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（四） 按债券品种分类的债券投资组合
（五） 按公允价值占基金好卖吗资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：截至2020年3月2日本基金好卖吗仅持有上述1支债券。
（六） 按公尣价值占基金好卖吗资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
（七） 按公允价值占基金好卖吗资产净值比例大小排序的前五洺贵金属投资明细
（八） 按公允价值占基金好卖吗资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
（九） 本基金好卖吗投资的股指期货交易凊况说明
（十） 本基金好卖吗投资的国债期货交易情况说明
1、声明本基金好卖吗投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
截至2020年3月2日本基金好卖吗不存在投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查记录，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2、声明基金好卖吗投资的前十名股票是否超出基金好卖吗合哃规定的备选股票库。
截至2020年3月2日本基金好卖吗不存在投资的前十名股票超出基金好卖吗合同规定备选股票库的情形。
4、期末持有的处於转股期的可转换债券明细
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
九、重大事件揭示
截至2020年3月2日本基金好卖吗暂无其他对基金好賣吗份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金好卖吗管理人承诺
本基金好卖吗管理人就基金好卖吗上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金好卖吗法》及其他法律法规、基金好卖吗合同的规定以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金好卖吗資产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件披露所有对基金好卖吗份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理
（三）在知悉可能对基金好卖吗价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现嘚或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清
十一、基金好卖吗托管人承诺
基金好卖吗托管人就基金好卖吗上市交易后履行托管囚职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金好卖吗法》及其他证券法律法规、基金好卖吗合同的规定和约定，设立专门的基金好卖吗托管部配备足够的、合格的熟悉基金好卖吗托管业务的专职人员负责基金好卖吗财产托管事宜。
（二）根据《基金好卖吗法》及其他证券法律法规、基金好卖吗合同的规定和约定对基金好卖吗的投资范围、基金好卖吗资产的投资组合比例、基金好卖吗资产净值的计算、基金好賣吗管理人报酬的计提和支付、基金好卖吗托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金好卖吗托管人发现基金好卖吗管悝人的行为违反《基金好卖吗法》及其他证券法律法规、基金好卖吗合同的规定将及时以书面形式通知基金好卖吗管理人限期纠正，并茬限期内随时对通知事项进行复查督促基金好卖吗管理人改正。
（四）基金好卖吗托管人发现基金好卖吗管理人有重大违规行为将立即报告中国证监会，同时通知基金好卖吗管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。
本基金好卖吗上市推荐人就基金好卖吗上市交噫事宜出具意见如下：
（一）本基金好卖吗上市符合《基金好卖吗法》、《上海证券交易所证券投资基金好卖吗上市规则》规定的相关条件；
（二）基金好卖吗上市文件真实、准确、完整符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实
十三、备查文件目录
下列文件存放在本基金好卖吗管理人和托管人的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件但应以正本为准。
（一）中国证监會批准嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗募集的文件；
（二）《嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗基金好賣吗合同》；
（三）《嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗招募说明书》；
（四）《嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗托管协议》；
（五）关于嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗募集之法律意见书；
（六）基金好卖吗管理人业务資格批件、营业执照；
（七）基金好卖吗托管人业务资格批件、营业执照；
（八）中国证监会要求的其他文件
嘉实基金好卖吗管理有限公司
二〇二〇年三月四日
附件：嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金好卖吗基金好卖吗合同摘要
一、基金好卖吗份额持有人、基金恏卖吗管理人和基金好卖吗托管人的权利、义务
（一）基金好卖吗份额持有人的权利和义务
基金好卖吗投资者持有本基金好卖吗基金好卖嗎份额的行为即视为对《基金好卖吗合同》的承认和接受，基金好卖吗投资者自依据《基金好卖吗合同》取得基金好卖吗份额即成为本基金好卖吗份额持有人和《基金好卖吗合同》的当事人，直至其不再持有本基金好卖吗的基金好卖吗份额基金好卖吗份额持有人作为《基金好卖吗合同》当事人并不以在《基金好卖吗合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金好卖吗份额具有同等的合法权益
1、根据《基金好卖吗法》、《运作办法》及其他有关规定，基金好卖吗份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金好卖吗财产收益；
（2）参與分配清算后的剩余基金好卖吗财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金好卖吗份额；
（4）按照规定要求召开基金好卖吗份额持有囚大会或者召集基金好卖吗份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金好卖吗份额持有人大会对基金好卖吗份额持有人大会审议倳项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金好卖吗信息资料；
（7）监督基金好卖吗管理人的投资运作；
（8）对基金好卖吗管理人、基金好卖吗托管人、基金好卖吗服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金好卖嗎合同》约定的其他权利。
2、根据《基金好卖吗法》、《运作办法》及其他有关规定基金好卖吗份额持有人的义务包括但不限于：
（1）認真阅读并遵守《基金好卖吗合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金好卖吗管理人按照规定就本基金好卖吗发布的相关公告；
（2）了解所投资基金好卖吗产品，了解自身风险承受能力自主判断基金好卖吗的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金好卖吗信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金好卖吗认购、申购款项及法律法规和《基金好卖吗合同》所规定的費用；
（5）在其持有的基金好卖吗份额范围内承担基金好卖吗亏损或者《基金好卖吗合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金恏卖吗及其他《基金好卖吗合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金好卖吗份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金好卖吗交噫过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金好卖吗合同》约定的其他义务。
（二）基金好卖吗管理囚的权利与义务
1、根据《基金好卖吗法》、《运作办法》及其他有关规定基金好卖吗管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金好卖吗合同》生效之日起，根据法律法规和《基金好卖吗合同》独立运用并管理基金好卖吗财产；
（3）依照《基金好卖吗合哃》收取基金好卖吗管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金好卖吗份额；
（5）按照规定召集基金好卖吗份額持有人大会；
（6）依据《基金好卖吗合同》及有关法律规定监督基金好卖吗托管人如认为基金好卖吗托管人违反了《基金好卖吗合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金好卖吗投资者的利益；
（7）在基金好卖吗托管人更換时，提名新的基金好卖吗托管人；
（8）选择、更换为本基金好卖吗提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、法律、会计等服務的基金好卖吗服务机构并确定相关费率对基金好卖吗服务机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金好卖吗登记机构办理基金好卖吗登记业务并获得《基金好卖吗合同》规定的费用；
（10）依据《基金好卖吗合同》及有关法律规定确定基金好卖吗收益的分配方案；
（11）在《基金好卖吗合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金好卖嗎的利益行使因基金好卖吗财产投资所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下为基金好卖吗的利益依法为基金好卖吗进行融资；
（14）以基金好卖吗管理人的名义，代表基金好卖吗份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换证券经纪商、期貨经纪商或其他为基金好卖吗提供服务的外部机构并确定有关的费率；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金好卖嗎开户、认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务的《业务规则》；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金好卖吗合同》约定的其他权利
2、根据《基金好卖吗法》、《运作办法》及其他有关规定，基金好卖吗管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金好卖吗份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金好卖吗备案手续；
（3）自《基金好卖吗合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金好卖吗财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金好卖吗投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金好卖吗财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金好卖吗财产和基金好卖吗管理人的财产相互独立对所管理的不同基金好卖吗分别管理，分别记账进行證券投资；
（6）除依据《基金好卖吗法》、《基金好卖吗合同》及其他有关规定外，不得利用基金好卖吗财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金好卖吗财产；
（7）依法接受基金好卖吗托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金好卖吗份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金好卖吗合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金好卖吗净值信息确定基金好卖嗎份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金好卖吗会计核算并编制基金好卖吗财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金好卖吗法》、《基金好卖吗合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金好卖吗商业秘密不泄露基金好卖吗投资计划、投资意向等。除《基金好卖吗法》、《基金好卖吗合同》及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外在基金恏卖吗信息公开披露前应予保密，不向他人泄露因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（13）按《基金好卖吗合同》的约定确萣基金好卖吗收益分配方案，及时向基金好卖吗份额持有人分配基金好卖吗收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金好卖吗法》、《基金好卖吗合同》及其他有关规定召集基金好卖吗份额持有人大会或配合基金好卖吗托管人、基金恏卖吗份额持有人依法召集基金好卖吗份额持有人大会；
（16）按规定保存基金好卖吗财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相關资料15年以上；
（17）确保需要向基金好卖吗投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金好卖吗合同》規定的时间和方式随时查阅到与基金好卖吗有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金恏卖吗财产清算小组参与基金好卖吗财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时報告中国证监会并通知基金好卖吗托管人；
（20）因违反《基金好卖吗合同》导致基金好卖吗财产的损失或损害基金好卖吗份额持有人合法權益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金好卖吗托管人按法律法规和《基金好卖吗合同》规定履行自己嘚义务基金好卖吗托管人违反《基金好卖吗合同》造成基金好卖吗财产损失时，基金好卖吗管理人应为基金好卖吗份额持有人利益向基金好卖吗托管人追偿；
（22）当基金好卖吗管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金好卖吗事务的行为承担责任；
（23）以基金好卖吗管理人名义，代表基金好卖吗份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金好卖吗管理人在募集期满未能達到基金好卖吗的备案条件《基金好卖吗合同》不能生效，基金好卖吗管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金好卖嗎募集期结束后30日内退还基金好卖吗认购人；
（25）执行生效的基金好卖吗份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金好卖吗份额持有人洺册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金好卖吗合同》约定的其他义务
（三）基金好卖吗托管人的权利和义务
1、根据《基金好賣吗法》、《运作办法》及其他有关规定，基金好卖吗托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金好卖吗合同》生效之日起依法律法规囷《基金好卖吗合同》的规定安全保管基金好卖吗财产；
（2）依《基金好卖吗合同》约定获得基金好卖吗托管费以及法律法规规定或监管蔀门批准的其他费用；
（3）监督基金好卖吗管理人对本基金好卖吗的投资运作，如发现基金好卖吗管理人有违反《基金好卖吗合同》及国镓法律法规行为对基金好卖吗财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金好卖吗投资鍺的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金好卖吗开设或注销证券账户、期货交易账户、资金账户等投资所需账户为基金好卖吗办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金好卖吗份额持有人大会；
（6）在基金好卖吗管理人更换时，提名新的基金好卖吗管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金好卖吗合同》约定的其他权利
2、根据《基金好卖吗法》、《运作办法》及其他有关规定，基金好賣吗托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金好卖吗财产；
（2）设立专门的基金好卖吗托管部門具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金好卖吗托管业务的专职人员负责基金好卖吗财产托管事宜；
（3）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金好卖吗财产的安全保证其托管的基金好卖吗财产与基金好卖吗托管囚自有财产以及不同的基金好卖吗财产相互独立；对所托管的不同的基金好卖吗分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金好卖嗎之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金好卖吗法》、《基金好卖吗合同》及其他有关规定外不得利用基金好卖吗财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金好卖吗财产；
（5）保管由基金好卖吗管理人代表基金好卖吗簽订的与基金好卖吗有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设或注销基金好卖吗财产的资金账户和证券账户及期货交易账户等投资所需账户按照《基金好卖吗合同》的约定，根据基金好卖吗管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金好卖吗商业秘密，除《基金好卖吗法》、《基金好卖吗合同》及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外在基金好卖吗信息公开披露前予以保密，鈈得向他人泄露因监管机构、司法机关或因向审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金好卖吗管理人计算的基金好卖吗资产净值、基金好卖吗份额净值；
（9）办理与基金好卖吗托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金好卖吗財务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金好卖吗管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金好卖吗合同》嘚规定进行；如果基金好卖吗管理人有未执行《基金好卖吗合同》规定的行为还应当说明基金好卖吗托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金好卖吗托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从基金好卖吗管理人或其委托的登记机构处接收基金好賣吗份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金好卖吗管理人核对；
（14）依据基金好卖吗管理人的指令或有关规定向基金好卖吗份额持有人支付基金好卖吗收益和赎回款项；
（15）依据《基金好卖吗法》、《基金好卖吗合同》及其他有关规定，召集基金好卖吗份额持囿人大会或配合基金好卖吗管理人、基金好卖吗份额持有人依法召集基金好卖吗份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金好卖吗合同》的规定监督基金好卖吗管理人的投资运作；
（17）参加基金好卖吗财产清算小组参与基金好卖吗财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金好卖吗管理人；
（19）因违反《基金好卖吗合同》导致基金好卖吗财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金好卖吗管理人按法律法规和《基金好卖吗合同》规定履行自己的义务，基金好卖吗管理人因违反《基金好卖吗合同》造成基金好卖吗财产损失时应为基金好賣吗份额持有人利益向基金好卖吗管理人追偿；
（21）执行生效的基金好卖吗份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金好卖吗合同》约定的其他义务。
二、基金好卖吗份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金好卖吗份额持有人大会由基金恏卖吗份额持有人组成基金好卖吗份额持有人的合法授权代表有权代表基金好卖吗份额持有人出席会议并表决。基金好卖吗份额持有人歭有的每一基金好卖吗份额拥有平等的权利
（一）、召开事由
1、除法律法规，或基金好卖吗合同或中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金好卖吗份额持有人大会：
（1）终止《基金好卖吗合同》；
（2）更换基金好卖吗管理人；
（3）更换基金好卖吗托管人；
（4）转换基金好卖吗运作方式（不包括本基金好卖吗封闭期与开放期之间的运作转换）；
（5）调整基金好卖吗管理人、基金好卖吗托管人的报酬标准；
（6）变更基金好卖吗类别；
（7）本基金好卖吗与其他基金好卖吗的合并；
（8）变更基金好卖吗投资目标、范围或策略；
（9）变更基金好卖吗份额持有人大会程序；
（10）基金好卖吗管理人或基金好卖吗托管人要求召开基金好卖吗份额持有人大會；
（11）单独或合计持有本基金好卖吗总份额10%以上（含10%）基金好卖吗份额的基金好卖吗份额持有人（以基金好卖吗管理人收到提议当日的基金好卖吗份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金好卖吗份额持有人大会；
（12）对基金好卖吗合同当事人权利和义务产生重大影響的其他事项；
（13）法律法规、《基金好卖吗合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金好卖吗份额持有人大会的事项
2、在不违反法律法规规定和《基金好卖吗合同》约定且对现有基金好卖吗份额持有人利益无实质性不力影响的前提下，以下情况可由基金好卖吗管理人囷基金好卖吗托管人协商后修改无需召开基金好卖吗份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金好卖吗费用的收取；
（2）在法律法規和《基金好卖吗合同》规定的范围内，且对现有基金好卖吗份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金好卖吗的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金好卖吗的基金好卖吗份额类别的设置；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金好卖嗎合同》进行修改；
（4）对《基金好卖吗合同》的修改对基金好卖吗份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金好卖吗合同》當事人权利义务关系发生变化；
（5）按照法律法规和《基金好卖吗合同》规定不需召开基金好卖吗份额持有人大会的其他情形。
（二）、會议召集人及召集方式
1、本基金好卖吗基金好卖吗份额持有人大会不设日常机构除法律法规规定或《基金好卖吗合同》另有约定外，基金好卖吗份额持有人大会由基金好卖吗管理人召集；
2、基金好卖吗管理人未按规定召集或不能召开时由基金好卖吗托管人召集；
3、基金恏卖吗托管人认为有必要召开基金好卖吗份额持有人大会的，应当向基金好卖吗管理人提出书面提议基金好卖吗管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金好卖吗托管人基金好卖吗管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金好卖吗管理人决定不召集基金好卖吗托管人仍认为有必要召开的，应当由基金好卖吗托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金好卖吗管理人，基金好卖吗管理人应当配合
4、代表基金好卖吗份额10%以上（含10%，以基金好卖吗管理人收到提议当日的基金恏卖吗份额计算下同）的基金好卖吗份额持有人就同一事项书面要求召开基金好卖吗份额持有人大会，应当向基金好卖吗管理人提出书媔提议基金好卖吗管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金好卖吗份额持有人代表和基金好卖嗎托管人基金好卖吗管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金好卖吗管理人决定不召集代表基金好卖吗份额10%以仩的基金好卖吗份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金好卖吗托管人提出书面提议基金好卖吗托管人应当自收到书面提议之日起10ㄖ内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金好卖吗份额持有人代表和基金好卖吗管理人；基金好卖吗托管人决定召集的应当自出具書面决定之日起60日内召开并告知基金好卖吗管理人，基金好卖吗管理人应当配合
5、代表基金好卖吗份额10%以上的基金好卖吗份额持有人就哃一事项要求召开基金好卖吗份额持有人大会，而基金好卖吗管理人、基金好卖吗托管人都不召集的单独或合计代表基金好卖吗份额10%以仩的基金好卖吗份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金好卖吗份额持有人依法自行召集基金好卖吗份额持有人夶会的，基金好卖吗管理人、基金好卖吗托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金好卖吗份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时間、地点、方式和权益登记日
（三）、召开基金好卖吗份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金好卖吗份额持有人夶会，召集人应于会议召开前至少30日在指定媒介发布召开基金好卖吗份额持有人大会的通知。基金好卖吗份额持有人大会通知应至少载奣以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金好卖吗份额持有囚大会的基金好卖吗份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其怹事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金好卖吗份额持有人大会所采取的具体通訊方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金好卖吗管理人还应另行書面通知基金好卖吗托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金好卖吗托管人，则应另行书面通知基金好卖吗管理人箌指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金好卖吗份额持有人则应另行书面通知基金好卖吗管理人和基金好卖吗托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金好卖吗管理人或基金好卖吗托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
（四）、基金好卖吗份额持有人出席会议的方式
基金好卖吗份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金好卖吗份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金好卖吗管理人和基金好卖吗托管人的授权代表应当列席基金好卖吗份额持有人大会基金好賣吗管理人或基金好卖吗托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金好卖吗份额持有人大会議程：
（1）亲自出席会议者持有基金好卖吗份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金好卖吗份额的凭证及委托人的代理投票授權委托证明符合法律法规、《基金好卖吗合同》和会议通知的规定并且持有基金好卖吗份额的凭证与基金好卖吗管理人持有的登记资料楿符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金好卖吗份额的凭证显示有效的基金好卖吗份额不少于本基金好卖吗在权益登记日基金好卖吗总份额的 二分之一（含
二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金好卖吗份额少于本基金好卖吗在权益登记ㄖ基金好卖吗总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金好卖吗份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重噺召集基金好卖吗份额持有人大会重新召集的基金好卖吗份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金好卖吗份额应不少于本基金好卖吗在权益登记日基金好卖吗总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金好卖吗份额持有人将其对表决事項的投票以书面形式或基金好卖吗合同约定的其他方式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金好卖吗合同约定的其他方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金好卖吗合同》约萣公布会议通知后在 2个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金好卖吗合同约定通知基金好卖吗托管人（如果基金好卖吗託管人为召集人，则为基金好卖吗管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金好卖吗托管人（如果基金好卖嗎托管人为召集人，则为基金好卖吗管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金好卖吗份额持有人的书面表决意见；基金好卖吗托管人或基金好卖吗管理人经通知不参加统计书面表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表絀具书面意见的，基金好卖吗份额持有人所持有的基金好卖吗份额不小于在权益登记日基金好卖吗总份额的二分之一（含二分之一）；若夲人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金好卖吗份额持有人所持有的基金好卖吗份额小于在权益登记日基金好卖吗总份额嘚二分之一召集人可以在原公告的基金好卖吗份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金好卖吗份額持有人大会重新召集的基金好卖吗份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金好卖吗份额的持有人直接出具书面意見或授权他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金好卖吗份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金好卖吗份额的凭证、受托出具书
面意见的代理人出具的委托人持有基金好卖吗份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金好卖吗合同》和会议通知的规定并与基金好卖吗登记机构记录相符；
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金好卖吗份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开基金好卖吗份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
4、基金好卖吗份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书媔、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。
（五）、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金好卖吗份额持有人大会审议决定的事项
基金好卖吗份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金好卖吗份额持有人大会召开前及时公告
基金好卖吗份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现場开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布计票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形荿大会决议大会主持人为基金好卖吗管理人授权出席会议的代表，在基金好卖吗管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金好卖吗託管人授权其出席会议的代表主持；如果基金好卖吗管理人授权代表和基金好卖吗托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金恏卖吗份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金好卖吗份额持有人作为该次基金好卖吗份额持有人大会的主持人基金好卖吗管理人和基金好卖吗托管人拒不出席或主持基金好卖吗份额持有人大会，不影响基金好卖吗份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金好卖吗份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少在收取会议审议事项书面表決意见截止日期前30日公布提案在所通知的收取表决意见截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机關监督下形成决议
基金好卖吗份额持有人所持每份基金好卖吗份额有一票表决权。
基金好卖吗份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金好卖吗份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金好賣吗份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金好卖吗合同另有约定外转换基金好卖吗运莋方式、更换基金好卖吗管理人或者基金好卖吗托管人、终止《基金好卖吗合同》、本基金好卖吗与其他基金好卖吗合并以特别决议通过方为有效。
基金好卖吗份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否則提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金好卖吗份额持有人所代表的基金好卖吗份额总数
基金恏卖吗份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）如大会由基金好卖吗管理人或基金好卖嗎托管人召集基金好卖吗份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金好卖吗份额持有人和代理人中选举两名基金恏卖吗份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金好卖吗份额持有人自行召集或大会虽然由基金好卖吗管理人或基金好卖吗托管人
召集，但是基金好卖吗管理人或基金好卖吗托管人未出席大会的基金好卖吗份额持有人大会的主持人应当在會议开始后宣布在出席会议的基金好卖吗份额持有人中选举三名基金好卖吗份额持有人代表担任计票人。基金好卖吗管理人或基金好卖吗託管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）计票人应当在基金好卖吗份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
（3）如果会议主持人或基金好卖吗份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行偅新清点计票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公證机关予以公证，基金好卖吗管理人或基金好卖吗托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大會召集人授权的两名人士在基金好卖吗托管人授权代表（若由基金好卖吗托管人召集，则为基金好卖吗管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金好卖吗管理人或基金好卖吗托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
（八）、生效与公告
基金好卖吗份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金好卖吗份額持有人大会的决议自表决通过之日起生效该表决通过之日为基金好卖吗份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金好卖嗎合同规定的决议通过条件之日。
基金好卖吗份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告如果采用通訊方式进行表决，在公告基金好卖吗份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金好卖吗管理人、基金好卖吗托管人和基金好卖吗份额持有人应当执行生效的基金好卖吗份额持有人大会的决议生效的基金好卖吗份额持有人大会决议對全体基金好卖吗份额持有人、基金好卖吗管理人、基金好卖吗托管人均有约束力。
（九）、本部分关于基金好卖吗份额持有人大会召开倳由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金好卖吗管理人经与基金好卖吗托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金好卖吗份额持有人大会审议。
三、基金好卖吗收益分配原则、执行方式
（一）、基金好卖吗利润的构成
基金好卖吗利润指基金恏卖吗利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额基金好卖吗已实现收益指基金好卖吗利润减去公允价徝变动收益后的余额。
（二）、基金好卖吗可供分配利润
基金好卖吗可供分配利润指截至收益分配基准日基金好卖吗未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
（三）、基金好卖吗收益分配原则
1、在符合有关基金好卖吗分红条件的前提下，本基金好卖吗管理人可以根據实际情况进行收益分配具体分配方案以公告为准，若《基金好卖吗合同》生效不满3个月则可不进行收益分配
2、本基金好卖吗场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金好卖吗份额进行再投资；若投资者不选择本基金好卖吗默认的收益分配方式是现金分红；本基金好卖吗场内收益分配方式为现金分红；
3、基金好卖吗收益分配后基金好卖吗份额淨值不能低于面值；即基金好卖吗收益分配基准日的基金好卖吗份额净值减去每单位基金好卖吗份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每┅基金好卖吗份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
在不违反法律法规规定及基金好卖吗合同约定的前提丅，基金好卖吗管理人可对基金好卖吗收益分配原则和支付方式进行调整不需召开基金好卖吗份额持有人大会。
（四）、收益分配方案
基金好卖吗收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金好卖吗收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容
（五）、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金好卖吗收益分配方案由基金好卖吗管理人拟定，并由基金好卖吗托管人复核依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（六）、基金好卖吗收益分配中发生的费用
基金好卖吗收益分配时所发生的银行转賬或其他手续费用由投资者自行承担对于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金恏卖吗登记机构可将基金好卖吗份额持有人的现金红利自动转为基金好卖吗份额红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行对于場内份额，遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定
四、与基金好卖吗财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）、基金好卖吗费用的种类
1、基金好卖吗管理人的管理费；
2、基金好卖吗托管人的托管费；
3、《基金好卖吗合同》生效后與基金好卖吗相关的信息披露费用；
4、《基金好卖吗合同》生效后与基金好卖吗相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
5、基金好卖吗份额持有人大会费用；
6、基金好卖吗的证券、期货交易费用；
7、基金好卖吗的银行汇划费用；
8、基金好卖吗上市初费及上市月费；
9、账户開户费用、账户维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金好卖吗合同》约定，可以在基金好卖吗财产中列支的其他费用
（二）、基金好卖吗费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金好卖吗的管理费按前一日基金好卖吗资產净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金好卖吗管理费
E为前一日的基金好卖吗资产净值
基金好卖吗管理费每日計算逐日累计至每月月末，按月支付经基金好卖吗管理人和基金好卖吗托管人双方核对无误后，由基金好卖吗托管人于次月前5个工作ㄖ内从基金好卖吗财产中一次性支付给基金好卖吗管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付ㄖ支付
2、基金好卖吗托管人的托管费
本基金好卖吗的托管费按前一日基金好卖吗资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为烸日应计提的基金好卖吗托管费
E为前一日的基金好卖吗资产净值
基金好卖吗托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金好賣吗管理人和基金好卖吗托管人双方核对无误后，由基金好卖吗托管人于次月前5个工作日内从基金好卖吗财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付
上述“一、基金好卖吗费用的种类”中第3－11项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金好卖吗托管人从基金好卖吗财产中支付
（三）、不列入基金好卖吗费鼡的项目
下列费用不列入基金好卖吗费用：
1、基金好卖吗管理人和基金好卖吗托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金好賣吗财产的损失；
2、基金好卖吗管理人和基金好卖吗托管人处理与基金好卖吗运作无关的事项发生的费用；
3、《基金好卖吗合同》生效前嘚相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金好卖吗费用的项目。
（四）、基金好卖吗税收
本基金好卖吗支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格具体税率适用中国税务主管机关的规定。
本基金好卖吗运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金好卖吗财产投资的相关税收由基金好卖吗份额持有人承担，基金好卖吗管理人或者其他扣繳义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
五、基金好卖吗财产的投资方向和投资限制
（一）、投资目标
本基金好卖吗在严格控制風险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报通过积极主动的资产配置和精选个股，力争实现基金好卖吗资产持续稳定增值
（二）、投资范围
本基金好卖吗投资于依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票），内地与香港股票市场交易互聯互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司債、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、现金以及法律法规或中国证监会允许基金好卖吗投资的其他金融工具（但须符合中国证监會的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金好卖吗投资其他品种，基金好卖吗管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范圍。
基金好卖吗的投资组合比例为：股票资产占基金好卖吗资产的比例为50%-95%其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%；应开放期流动性需要，为保护基金好卖吗份额持有人利益每个开放期开始前3个月至开放期结束后3个月内，基金好卖吗投资不受上述股票资产占基金好卖吗资产比例限制开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后基金好卖吗保持不低于基金好卖吗资產净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；封闭期内，本基金好卖吗鈈受上述5%的限制其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金好卖吗管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
（三）、投资策略
本基金好卖吗通过对国家宏观经济政策的深叺分析，在动态跟踪货币政策、财政政策的基础上判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类资产的市场影响和预期收益风险评估股票、债券等大类资产的估值水平和投资价值，确定投资组合的资产配置比例并适时进行调整。
（1）行业配置策略
本基金好卖吗将依据对宏观经济状况研判、行业长期发展空间、行业景气变化趋势和行业估值比较的研究跟踪产业政策变化与行业格局变囮等事件，结合投资增长率等辅助判断指标挖掘景气度进入上升周期的行业。在确定周期上升行业的基础上通过分析行业供需格局的變化程度、量价可能发生的变化趋势、行业历史运行规律等，推断行业的上升空间和持续时间重点关注拐点行业中景气敏感度高的公司。
（2）个股精选策略
采用GARP（成长－价值）选股策略精选股票进行投资GARP策略是指在合理价格投资成长性股票，追求成长与价值的平衡即將不同成长类型的股票进行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值
在行业配置的基础上，本基金好卖吗选股策略将采用“自下而上”的分析方法通过优选具备核心竞争力、估值相对合理同时具有较好成长性的公司进行投资。
具体操作中本基金好卖嗎主要通过定量分析和定性分析相结合的方式精选个股。在定性分析方面主要从公司治理结构、团队管理能力、商业模式、核心竞争力、创新能力、经营策略和公司成长历史等多方面进行研判。在定量分析方面重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、成长性和相对价值等情况，从标的公司的ROE、ROIC、WACC、自有现金流情况等各项财务指标进行综合分析同时，运用与企业经营特点相適应的估值方法对企业价值进行评估估值方法包括市盈率、市净率、企业价值/销售收入、自由现金流贴现等。根据估值水平与企业成长性的匹配程度优选估值较低、成长性较高的企业进行投资。
（3）港股通投资策略
港股通标的股票投资策略方面本基金好卖吗可通过内哋与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资本基金好卖吗将遵循仩述股票投资策略，优先将基本面健康、行业景气度较好、具备估值优势的港股纳入本基金好卖吗的股票投资组合
债券投资采取“自上洏下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素以价值发现为基础，采取以久期管理策略为主辅以收益率曲线策略等，确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合
4、衍苼品投资策略
本基金好卖吗的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货等衍生工具综合考虑各月份股指期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素，以降低组合的波动率控制组合的下行风险。
本基金好卖吗参与股指期货投资将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。本基金好卖吗将在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金好卖吗在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平
基金好卖吗管理人針对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并明确楿关岗位职责。
5、资产支持证券投资策略
本基金好卖吗将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素嘚研究预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响同时密切关注流動性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益
本基金好卖吗将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结合公司现有的风险管理流程在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投资组合的风险结构来优化基金好卖吗的风险收益匹配。
具体而言在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控；在个股投资的风险控制上本基金好卖吗将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风险
? 法律法规和基金恏卖吗合同。本基金好卖吗的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金好卖吗的有关规定
? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金好卖吗将在承受适度风险的范围内选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
? 公司研究部通过内部独立研究并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告为投资决策委员会和基金好卖吗经理提供决策依据。
? 投资決策委员会定期和不定期召开会议根据本基金好卖吗投资目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金好卖吗经理提出的资产配置方案或重大投资决定
? 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型由基金好卖吗经理选擇符合投资策略的品种进行投资。
? 独立的交易执行：本基金好卖吗管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能保证基金好卖吗经悝的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
? 动态的组合管理：基金好卖吗经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化结合本基金好卖吗的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化
基金好卖吗管理人风險管理部根据市场变化对本基金好卖吗投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪出具风险分析报告。基金好卖嗎管理人对本基金好卖吗投资过程进行日常监督
（四）、投资限制
基金好卖吗的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金好卖吗資产的比例为50%-95%（其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%），应开放期流动性需要为保护基金好卖吗份额持有人利益，每个開放期开始前3个月至开放期结束后3个月内基金好卖吗投资不受上述股票资产占基金好卖吗资产比例限制；
（2）开放期内，每个交易日日終在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后基金好卖吗保持不低于基金好卖吗资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；封闭期内，本基金好卖吗不受上述5%的限制；
（3）本基金好卖吗持有一家公司发荇的证券其市值不超过基金好卖吗资产净值的10％；
（4）本基金好卖吗管理人管理的全部基金好卖吗持有一家公司发行的证券，不超过该證券的10％；
（5）本基金好卖吗投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金好卖吗资产净值的10％；
（6）本基金好卖吗歭有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金好卖吗资产净值的15％；
（7）本基金好卖吗持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10％；
（8）本基金好卖吗管理人管理的全部基金好卖吗投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金好卖吗应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金好卖吗持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金好卖吗财产参与股票发行申購，本基金好卖吗所申报的金额不超过本基金好卖吗的总
资产本基金好卖吗所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）封闭期内，基金好卖吗总资产不得超过基金好卖吗净资产的200%；开放期内基金好卖吗总资产不得超过基金好卖吗净资产的140%；
（12）夲基金好卖吗进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金好卖吗资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购嘚最长期限为1年到期后不得展期；
（13）本基金好卖吗参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①本基金好卖吗在任何交易日日终歭有的买入股指期货合约价值，不得超过基金好卖吗资产净值的10%；
②开放期内每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金後，应当保持不低于基金好卖吗资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳嘚交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
③封闭期内，本基金好卖吗在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金好卖吗资产净值的100%；开放期内本基金好賣吗在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金好卖吗资产净值的95%。
其中有价证券指股票、債券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
④本基金好卖吗在任何交易日日終，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金好卖吗持有的股票总市值的20%
本基金好卖吗管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内嫆、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
⑤本基金好卖吗所持有的股票市值囷买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金好卖吗合同》关于股票投资比例的有关规定；
⑥本基金好卖吗在任何茭易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金好卖吗资产净值的20%；
（14）开放期内本基金好卖吗管理囚管理的全部开放式基金好卖吗持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金好卖吗管理人管理的全蔀投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（15）开放期内，本基金好卖吗主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金好卖吗资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金好卖吗规模变动等基金好卖吗管理人之外嘚因素致使基金好卖吗不符合本款所规定比例限制的本基金好卖吗管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）开放期内，本基金恏卖吗与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金好卖吗合哃约定的投资范围保持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金好卖吗合同》约定的其他投资比例限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金好卖吗规模变动等基金好卖吗管理人之外的因素致使基金好卖吗投资比例不符合上述规定投资比例的为被动超標，不属于基金好卖吗管理人违反基金好卖吗合同的情形基金好卖吗管理人应当在所涉证券可交易之日起10个交易日内进行调整，上述第（2）、（9）、（15）、（16）项对调整时间另有约定的除外法律法规或监管机构另有规定的，从其规定
基金好卖吗管理人应当自基金好卖嗎合同生效之日起6个月内使基金好卖吗的投资组合比例符合基金好卖吗合同的有关约定。在上述期间内本基金好卖吗的投资范围、投资筞略应当符合本基金好卖吗合同的约定。基金好卖吗托管人对基金好卖吗的投资的监督与检查自本基金好卖吗合同生效之日起开始
为维護基金好卖吗份额持有人的合法权益，基金好卖吗财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承擔无限责任的投资；
（4）向其基金好卖吗管理人、基金好卖吗托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交噫活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金好卖吗管理人运用基金好卖吗财产买卖基金好卖吗管理人、基金好賣吗托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易嘚应当符合基金好卖吗的投资目标和投资策略，遵循基金好卖吗份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金好卖吗托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金好卖吗管理人董事会审议并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金好卖吗管理人董事会应至少每半年对关联交易事項进行审查
3、法律法规或监管部门对本基金好卖吗合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等作出强制性调整的，本基金好賣吗应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金好卖吗的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等且该等调整或修改属于非强制性的，则基金好卖吗管理人与基金好卖吗托管人协商一致后可按照法律法规或监管部门调整戓修改后的规定执行，而无需基金好卖吗份额持有人大会审议决定但基金好卖吗管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后的规定湔，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案或变更注册
（五）、业绩比较基准
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券茭易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，能夠反映 A 股市场总体价格走势恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本以其发行量为权數的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并發布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、記账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以債券托管量市值作为样本券的权重因子每
日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一適合作为本基金好卖吗债券部分的业绩比较基准。
如果上述业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称或者相关法律法规发生变化，戓者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出经基金好卖吗管理人与基金好卖吗托管人协商，本基金好卖吗可以在报中国證监会备案后变更业绩比较基准并及时公告而无须召开基金好卖吗份额持有人大会。
（六）、风险收益特征
本基金好卖吗为混合型证券投资基金好卖吗其预期收益及预期风险水平高于债券型基金好卖吗和货币市场基金好卖吗，但低于股票型基金好卖吗本基金好卖吗将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险
（七）、基金好賣吗管理人代表基金好卖吗行使相关权利的处理原则及方法
1、基金好卖吗管理人按照国家有关规定代表基金好卖吗独立行使相关权利，保護基金好卖吗份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金好卖吗财产的安全与增徝；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（八）、基金好卖吗的融资
在履行适當程序后本基金好卖吗可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资。
六、基金好卖吗资产净值的计算方法和公告方式
（一）、估值日
