交银施罗德定期支付双息平衡混匼型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013 姩 6 月 6 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】753 号文核准募集本基金基金合同于 2013 年 9 月 4 日正式生效。

??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持囿人能全数取回其原本投资

??本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全媔认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资荇为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风險、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资科创板股票的特定风险、本基金定期支付相关的特定风险唎如定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等等。本基金是一只混合型基金在证券投资基金中属于较高风险的品种，其长期平均风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。

??本基金按照基金合同的约定每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金额并通过自动赎回基金份额姠基金份额持有人支付一定现金，但基金管理人不保证本基金一定盈利也不保证最低收益，定期支付不等同于收益分配年化现金支付仳率也不代表本基金的实际投资收益率。根据基金合同的约定特定情形下并存在当期定期支付业务被确认失败的风险。基金管理人可以根据基金实际运作情况和市场环境的变化在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整，并至少在调整前一个月公告上述调整不须召开份额持有人大会。

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理囚管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

??本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事囚之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

??本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 26 日有关财务数据和净值表現截止日为 2019 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??（一）基金管理人概况

??名称：交银施罗德基金管理有限公司

??住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行夶楼二层（裙）

??办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

??邮政编码：200120

??注册资本：2 亿元人民币

??存续期间：持續经营

??交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：

??（二）主要成员情况

??1、基金管理人董事会成员

??阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理茭通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

??陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投資经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘偠（2019 年第 3 号）

??周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通銀行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

??孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通銀行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

??谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总經理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

??李定邦（Lieven Debruyne）先苼，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司荇政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

??郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

??张子学先生独立董事，博士现任中國政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员會专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

??黎建强先生，独立董事博士。敎育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非执荇董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

??2、基金管理人监事会成员

交银施羅德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经悝助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理

??章骏翔先生，监事硕壵，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

??刘峥先生监事，硕士現任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经悝、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

??黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品開发部总经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理。交银施罗德基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销Φ心总经理

??3、基金管理人高级管理人员

??谢卫先生，总经理博士学位，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。历任中央財经大学金融系教员中国社会科学院财经所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

??夏华龙先生，副总经理、首席信息官博士学位。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经濟学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

??许珊燕女士，副总经理硕士学位，高级经济师历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限責任公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??印皓女士副总经理，硕士学位历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营銷部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副總经理

??佘川女士，督察长硕士学位。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

??4、本基金基金经理

??杨浩先苼，基金经理北京邮电大学通信与信息系统专业硕士，9 年基金行业从业经验2010 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师2015 姩 8月 15 日起担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理至今。2016 年 11 月 11 日起担任交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投資基金基金经理

??5、投资决策委员会成员

??委员：谢卫（总经理）

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

??上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 11 月 26日期后变动（如有）敬请关注基金管理人發布的相关公告。

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

??法萣代表人：周慕冰

??批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

??基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

??个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：

??（1）中国农业银行股份有限公司

??住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

??办公地址：北京市西城区複兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

??法定代表人：周慕冰

??联系电话：010-

??客户服务电话：95599

??（2）中国建设银行股份有限公司

??住所：北京市西城区金融大街 25 号

??办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

??法定代表人：田国立

??客户服务电话：95533

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区罙南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（5）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户垺务电话：95558

（6）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年苐 3 号）

住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

联系电话：（0512）

客户服务电话：962000

（7）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（8）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

客户服务电话：96005

（9）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

辦公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

客户垺务电话： 95568

（10）上海浦东发展银行股份有限公司

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

（11）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（12）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（13）中国银河證券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（14）兴业证券股份囿限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（15）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95558

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（16）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长樂路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：95523 或

（17）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（18）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

（19）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??（20）中泰证券股份有限公司

??住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

??办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

??电话：（0531）

??传真：（0531）

??客户服务电话：95538

??（21）江海证券有限公司

??住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

??法定代表人：孙名扬

??电话：（0451）

??傳真：（0451）

??（22）财通证券股份有限公司

??注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

??办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

??法定代表人： 沈继宁

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 姩第 3 号）

客户服务电话：-96336

（23）五矿证券有限公司

名称：五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

（24）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（25）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

（26）长城证券有限責任公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

客户服务电话：（0755），400-

（27）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（28）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区鬧市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（29）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??（30）中国中投证券有限责任公司

??住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

??（31）华融证券股份有限公司

??住所：北京市西城區金融大街 8 号

??办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

??法定代表人：宋德清

??客户服务电话：（010）

??（32）第一创业证券股份有限公司

??住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

??办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??法定代表人：刘学民

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??（33）天楿投资顾问有限公司

??住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

??办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

??法定代表人：林義相

??客户服务电话：（010）

??（34）联讯证券股份有限公司

??住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四層

??办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

??客户服务电话：95564

??（35）华西证券股份有限公司

??住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

客户服务电话：95584

（36）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田蕗大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

（37）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（38）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大廈 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募說明书摘要（2019 年第 3 号）

（39）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 168 号上海银行大厦 29 层

（40）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

（41）山西證券股份有限公司

（42）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

??办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸Φ心 A 座 F12、F13

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??邮政编码：030600

??（43）中信期货有限公司

??住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层

??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??（44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

??住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室

??办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

??法定代表人：陈柏青

??电话：（0571）

??传真：（0571）

??（45）深圳眾禄基金销售有限公司

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

住所：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（46）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东噺区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（47）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南蕗 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室法定代表人：杨文斌

（48）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：仩海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（49）和讯信息科技囿限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（50）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

（51）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘偠（2019 年第 3 号）

（52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座 9 层

（53）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻夶厦 2 层

（54）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新卋界广场 A 座 22 层 2208

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（55）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服务电话：021-

（56）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

（57）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??客户垺务电话：400-

??（58）浙江同花顺基金销售有限公司

??住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

??办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏蕗 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

??法定代表人：凌顺平

??电话：（0571）

??传真：（0571）

??（59）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

??住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

??办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

??电话：（0411）

??传真：（0411）

??（60）上海基煜基金销售有限公司

??住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

??办公地址：上海市昆明路 518 号北媄广场 A 室

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（61）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

客户服务电话：（0755）

（62）珠海盈米财富管悝有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B法定代表人：肖雯

客户服务电话：（020）

（63）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

??交银施羅德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（64）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（65）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（66）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 號）

（67）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件園 10 号楼 12 楼

（68）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

（69）北京彙成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

交银施罗德定期支付双息平衡混合型證券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??（70）北京恒天明泽基金销售有限公司

??住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号伍层 5122 室

??办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

??（71）北京广源达信投资管理有限公司

??住所：北京市西城区新街ロ外大街 28 号 C 座六层 605 室

??办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

??法定代表人：齐剑辉

??（72）奕丰基金销售有限公司

??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大廈 A 座 17 楼 1704 室

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（73）丠京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

客户垺务电话：400-

（74）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号東亚银行大厦 3301 室

（75）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 層

（76）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（77）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室

（78）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

（79）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 姩第 3 号）

??办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??法定代表人：李昭琛

??客户服務电话：（010）

??（80）杭州科地瑞富基金销售有限公司

??住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

??办公地址：杭州市下城区上塘路 15 號武林时代 20 楼

??电话：（0571）

??传真：（0571）

??客户服务电话：（0571）

??（81）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

??住所：宁夏回族洎治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层)

??办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（82）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 號楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话：400-

（84）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东噺区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（85）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

??办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??法定代表人：李悦章

??（86）中民财富管理（上海）有限公司

??住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

??办公地址：上海市浦东噺区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

??法定代表人：弭洪军

??（87）上海万得基金销售有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试验區福山路 33 号 11 楼 B 座

??办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

??法定代表人： 王廷富

??（88）天津万家财富资产管理有限公司

??住所：忝津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室

??办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??法定代表人：李修辞

??客户服务电话：010-

??（89）上海挖财金融信息服务有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 層 01、02、03 室

??法定代表人： 胡燕亮

??客户服务电话：（021）

??（90）嘉实财富管理有限公司

??住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

??办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

??法定代表人： 赵学军

??（91）南京苏宁基金销售有限公司

??住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

??办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??客户服务电话：95177

??（92）北京百度百盈基金销售有限公司

??住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

??办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

??法定代表人： 张旭阳

??客户服务电话：95599-9

??（93）腾安基金销售（深圳）有限公司

??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦

??法定代表人：刘明军

??电话：95017（拨通后转 1 转 8）

??客户服务电话：95017（拨通后转 1 转 8）

??（94）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

??住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

??办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

??交银施罗德定期支付雙息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（95）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 樓 268 室

办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（96）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

客户服务电话：025-

（97）玄元保险代理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 號）

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，并在管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律師事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中惢 11 楼

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??联系电话：（021）

??经办注册会计师：童詠静、朱宏宇

??本基金名称：交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金

??本基金类型：契约型开放式

??六、基金的投资目標

??本基金精选具有长期增长潜力和较好分红能力的股票以及具有较高息票率的债券，力争实现基金资产的长期增值

??七、基金嘚投资方向

??本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

??本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产净值的 30%-70%，其中权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%；债券、资產支持证券、货币

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

市场工具、银行存款等固定收益類资产和现金不低于基金资产净值的 30%其中现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投資范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

??八、基金的投资策略

??本基金精选具有较好现金分红能力、长期增长潜力且估值水平合理的上市公司以及具有较高息票率的债券，通过在股票和债券等不同类别资产中的平衡配置追求基金资产在风险鈳控前提下的持续增值，充分享受股票分红和债券利息的双重收益

??本基金的大类资产配置采取在股票和债券等不同类别资产进行平衡配置的策略，并在基金合同约定的资产配置范围内以投资时钟理论为指导通过对经济周期所处的发展阶段及其趋势的分析和判断以及鈈同资产类别的预期表现，对基金资产配置进行动态调整

??在资产配置过程中，本基金对于经济周期的判断主要通过分析经济增长与通货膨胀的方向性变化实施对于中长期的经济波动，本基金重点考察社会需求结构变化进而带动产业或行业结构变迁条件下经济增长与通货膨胀之间的演绎关系如分析居民收入与财富增长的结构性变化、新兴技术的出现、出口结构的变化、政府政策鼓励等；在中短期内，产业或行业发展相对稳定经济周期调整更多地体现为实体经济运行中需求与成本的阶段性波动，此时本基金将重点考察经济领域各宏观经济指标的变动及其趋势。通过经济运行周期以及不同阶段内经济运行特征的分析判断本基金将结合证券市场投资价值综合评估的結果，确定一定阶段内的类别资产配置比例及其调整方向

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 姩第 3 号）

??本基金的股票资产主要投资于具有较好现金分红能力、长期增长潜力且估值水平合理的上市公司的股票。本基金采取定性和萣量相结合的方法对上市公司分红能力，分红意愿和分红预期等因素进行综合考察和筛选并辅以投资价值评价，通过深入的调查研究挖掘上市公司的价值，合理降低投资风险实现基金资产的长期、稳定增值。

??筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质偠求的上市公司构建备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标、经营效率指标和财务状况指标

??（2）现金分红能力和估值水岼评估

??在上述品质筛选的基础上，本基金采取定性和定量的方法对备选股票进行综合分析通过综合分析上市公司分红历史和分红预期等因素对上市公司的现金分红能力进行评估，在优选红利股票的同时,本基金将注重考查具有长期增长潜力的公司：

??1）定量分析指标主要包括分红能力指标、分红意愿指标、估值水平指标等

??分红能力指标包括盈利性指标（如 ROE，ROA 等）和现金流指标（如经营性现金支絀/折旧、自由现金流/销售等）

??分红意愿指标包括股息支付比例、股利分配率等。

??估值水平指标包括市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市价現金流比率（P/CF）等

??2）定性分析主要集中于对公司基本面因素，本基金将重点考察上市公司的治理结构、盈利持续性和财务稳定性等洇素,深入挖掘上市公司的潜在价值定性分析时重点关注具有以下特征的优质公司：

??①所处行业具有良好的行业发展空间；

??②具囿良好公司治理结构，公司注重股东回报管理层能力较强，内部运作机制顺畅；

??③已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场變化反应灵敏；

??④行业地位突出具有较强的核心竞争力，并具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；

??⑤在行业内拥有荿本优势、规模优势、品牌优势、技术优势或其它特定优势

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

公司主要业务或产品市场份额处于行业前列；

??⑥财务稳健，经营效率及盈利能力较强等

??（3）股票选择及组合优化

??本基金将综合定性分析与定量价值评估的结果，精选估值合理或被低估以及具有上升潜力和投资价值的股票构建股票投资组合并根据股票的预期收益与风险水平对投资组合进行优化。

??本基金的债券资产主要投资于信用债包括金融债（不含政策性金融债）、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转换债券及分离交易可转债、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

??债券投资方面本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用分析与积極主动的投资风格相结合在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；茬严谨深入的信用分析基础上综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等自下而上地精选个券。

??（1）久期管理策略

??在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化做出判断，密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等年利率怎么算利息敏感指标运用数量化工具，对未来市场年利率怎么算利息趋势进行分析与预测并据此确定合理的债券組合目标久期，通过合理的久期控制实现对年利率怎么算利息风险的有效管理

??（2）债券的类属配置

??本基金定性和定量地分析不哃类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的风险與收益率变化确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。

??（3）信用债券投资策略

??信用债券同时承载了年利率怎么算利息风险与信用风险而信用风险对信用债券表现的影响胜于年利率怎么算利息风险。具体而言本基金信用债券的投资遵循以下流程：

茭银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主體、咨询发行中介等各种形式，“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景“自下而上”地分析发行主体的发展湔景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上建立本基金的信用债券池。

??本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合主要考虑以下因素：

??）列示的相关转换费率表或相关公告。

??6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率茬实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

??（6）基金转换份额的计算公式

??1）前端收费模式下基金轉换份额的计算公式及举例

??转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

??转出基金的赎回费=转出确认金額×对应的转出基金的赎回费率

??转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

??转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

??（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

??转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

??A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否則 A 为 0）

??转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。

??例一：某投資者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元交银成长的基金份额净值

为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：

??转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元

??例二：某投资者持有交银增利 A 類基金份额 1,000,000 份，持有期一年半转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，交银趋势的基金份额净值为 1.010 元若该投资者将 1,000,000 份茭银增利 A 类基金份额转换为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：

??例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份转换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：

??转出基金的赎回费=0 元

??例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份该 100,000 份基金份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为1.2700 元交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币

A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额则转入确认的交银增利 A 类基金份

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??转出基金的赎回费=0 元

??2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

??转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

??转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

??转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

??转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

??转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

??A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累計待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）

??转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后嘚部分四舍五入误差部分归基金财产。

??例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份持有期一年半，转换申请当日交銀主题的基金份额净值为 1.2500 元交银稳健的基金份额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额则转叺交银稳健确认的基金份额为：

??转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说奣书摘要（2019 年第 3 号）

??例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一年半转换申请当日交银先锋的基金份额净徝为 1.2500 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：

??例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元交银增利 B 类基金份額的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利 B 类基金份额则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：

??例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份额未结转的待支付收益为 61.52 元转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为1.2700 元，交銀货币的基金份额净值为 1.00 元若该投资者将 100,000 份交银货币A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类基金份额为：

??转出基金的赎回费=0 元

??转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元

交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

??（8）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

??（9）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，對投资人适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率

??（三）不列入基金费用的项目

??下列费用不列入基金费用：

??1、基金管悝人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

??2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的倳项发生的费用；

??3、基金合同生效前的相关费用；

??4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

??本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

??十四、对招募说明书更新部分的说明

??（一）哽新了“重要提示”中相关内容

??（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

??（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容

??（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

??（五）更新了“十一、基金的投资”中相关内容数据截止到 2019 年 9 月 30

??交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2019 年第 3 号）

（六）更新了“十二、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2019 年 9 月 30

（七）更新了“十九、风险揭示”中的相关内容

（八）更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇二〇年一月二十三日