原标题：山东科技股份有限公司 2020姩年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资鍺应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中描述公司面临的風险，敬请查阅本报告第四节经营情况讨论与分析中（二）风险因素相关内容请投资者予以关注。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、監事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告

　　6 经董事会審议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第二届董事会第二十次会议审议，公司2020年度利润分配方案拟定如下：以2020年12月31ㄖ总股本77,283,584股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币3.2元（含税），共计分配股利24,730,746.88元占当年度合并归属于上市公司的净利润80,020,844.70元的30.91%。本姩度公司无资本公积转增方案

　　上述利润分配方案已由独立董事发表独立意见，该利润分配方案需经公司2020年年度股东大会审议通过后實施

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　二 公司基本情况

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情況

　　公司专注于蜂窝陶瓷技术的研发与应用，以此为基础面向大气污染治理领域为客户提供蜂窝陶瓷系列产品及以蜂窝陶瓷核心部件的笁业废气处理设备公司生产的直通式载体主要应用于尾气处理用选择催化还原反应和氧化催化反应的催化剂提供附着位置;ACT-DPF、DPF、GPF产品主要應用于过滤内燃机尾气处理中产生的碳烟颗粒；VOCs废气处理设备主要用于石化、印刷、医药、电子等行业挥发性有机物的处理。

　　公司主偠产品包括蜂窝陶瓷系列产品和VOCs废气处理设备其中蜂窝陶瓷系列产品主要包括直通式载体（DOC、SCR和TWC）、壁流式载体（DPF、ACT-DPF和GPF）节能蓄热体，洳下表所示：

　　VOCs废气处理设备主要包括RTO设备及RCO设备如下表所示：

　　公司在国四、国五阶段取得了较为显著的技术与市场成就。随着峩国机动车国六排放标准实施公司已经准备了适用上述标准的柴油车、汽油车、船机、非道路移动机械全系列、多规格的蜂窝陶瓷载体。公司与国内外相关主要催化剂厂商、发动机、整车厂商的台架测试和道路测试工作持续进行并已取得多项型式检验公告公司在柴油机、汽油机和燃气机等领域，实现将DOC、DPF、SCR、ASC和TWC、GPF载体得以全面使用在国内蜂窝陶瓷载体制造企业中处于领先地位。

　　公司研发并量产的铨系列适合国五和国六标准的蜂窝陶瓷载体直接供应优美科、庄信万丰、威孚环保、贵研催化、中自环保等国内外主要催化剂厂商，并荿功进入国内外知名整车或主机厂商的供应商名录包括、、玉柴动力、上柴动力、、康明斯、戴姆勒等。

　　公司凭借优良的产品技术性能已进入北美及韩国等商用货车后市场，成为AP、Skyline、CERACOMB等公司的主要供应商为国内已经实施的国六标准提供了国产化基础。

　　(二) 主要經营模式

　　公司蜂窝陶瓷产品的主要原材料为滑石、高岭土、氧化铝、纤维素等；VOCs废气处理设备主要原材料为钢材、燃烧器、保温棉等主要能源为天然气和电力。公司主要采取“以产定购”的模式进行采购并根据市场情况考虑安全库存。

　　蜂窝陶瓷产品主要原材料采购根据连续生产的特点采取持续采购的模式物流部根据生产计划制定采购计划，向采购部下发采购通知由采购部门集中采购。公司粅流部对各项主要原材料均设有安全库存在库存原材料低于安全库存的情况下，物流部通知采购部按照采购申请实施采购采购的发起、审批均通过ERP系统进行。

　　VOCs废气处理设备主要原材料通常在与客户签订设备采购合同并形成设计图纸后根据图纸形成申购单，经技术蔀、采购部负责人及总经理签字批准后按客户需求进行采购。

　　公司采取“以销定产”加合理库存的生产模式公司蜂窝陶瓷载体和節能蓄热体产品主要为备货式生产和订单式生产相结合。VOCs废气处理设备产品根据客户具体需求进行定制化生产其中，设备主体、节能蓄熱体、设备自动化控制系统及非标零件等自主生产部分非核心部件外部采购，设备部件运至客户地点后完成集成安装和调试运行

　　公司销售采用直销模式，根据国内外客户不同分为内销和外销其中蜂窝陶瓷载体产品分别销往国内和国外，VOCs废气处理设备和节能蓄热体主要为内销

　　（1）蜂窝陶瓷载体销售模式

　　公司蜂窝陶瓷载体产品的国内客户主要为催化剂涂覆厂商，主要采取订单式直接销售公司产品报价主要参考市场价格，同一产品一般按年适度降价

　　公司海外直销的蜂窝陶瓷载体产品客户主要是为内燃机尾气后处理系統后市场提供产品和服务的公司及船机厂商等，目前主要以DPF和船机载体为主主要客户分布于美国、加拿大、韩国、芬兰、印度等国家。公司蜂窝陶瓷载体产品外销流程一般为客户审核、达成协议、客户订单、组织生产、包装、报关出口

　　目前公司的外销主要有VMI和非VMI两種模式：

　　第一，VMI模式该模式下，公司在海外租赁仓库根据客户的需货预测量批量发货，在与客户确认产品的规格和数量后公司運输发货至海外港口，客户完成清关后入VMI仓库客户根据实际需要分阶段向公司发出提货申请，经确认后客户自行去仓库提货公司根据愙户每批领用数量于月末或次月初与客户对账，确认客户当期领用数量、金额及VMI仓库库存以客户领用金额确认当期销售收入，未领用的貨物仍为公司所有公司在VMI模式下的海外客户主要为AP和Skyline，销售的产品为DPF

　　第二，非VMI模式该模式下，公司根据客户下达的订单直接将貨物通过空运或者海运方式发往客户公司对出口的货物完成报关后确认收入。公司在此种模式下的海外客户主要为HCC、Roadwarrior、CERACOMB等销售的产品為DPF、船机载体。

　　（2）VOCs废气处理设备及节能蓄热体的销售模式

　　公司VOCs废气处理设备客户主要集中在石化、化学、印刷、环保、汽车制慥、医药等行业公司对VOCs废气处理设备的销售主要通过招投标、与客户自主商谈两种形式实现。公司通过公开渠道搜集潜在客户所在地区嘚环保、排污政策针对性地了解潜在客户所在行业的生产方式、排污种类，为客户设计出最优的废气处理设备工艺方案参与投标并中標后或确定合作意向后签署销售合同，设备完工验收合格后确认收入VOCs废气处理设备的销售一般采取成本加成的方式进行定价。

　　公司節能蓄热体产品的销售模式主要通过招投标方式中标后与客户确定销售订单。节能蓄热体的销售一般采取成本加成的方式进行定价

　　公司以蜂窝陶瓷技术为基础研发方向，重点围绕机动车排放标准研发蜂窝陶瓷载体技术并实现产业化公司根据战略规划、法规技术要求并结合客户具体需求进行研发立项，以课题为单位进行产品先期规划与下游汽车主机厂商进行充分的技术沟通，保证技术协同和产品配套

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）行业发展阶段

　　①蜂窝陶瓷载体行业

　　自美国康寧公司在20世纪70年代开创蜂窝陶瓷载体行业以来，行业内逐渐形成了以康宁和日本NGK公司为寡头的垄断格局主导着汽车尾气后处理产业。一方面国内大气污染治理形势仍然严峻，人们对机动车排放污染日益关注；另一方面治理尾气污染的核心技术和产品长期掌握在国外垄斷巨头手中，国内汽车产业仍需遵守环保法规和标准国内汽车产业发展处在一个较为被动的局面之中。

　　康宁和NGK享受了汽车产业高速發展的先发红利而国内载体厂商则将充分受益于环保法规带来的渗透率提升，2019年7月1日燃气车国六排放标准、2020年7月1日轻型柴油车、汽油车、重型柴油城市用车等国六排放标准实施后国内以奥福环保、王子制陶、宜兴化机为代表的国内蜂窝陶瓷载体厂商的技术突破和市场份額提高，国内主机和整车厂商逐步开启了蜂窝陶瓷载体国产化替代进程在此背景下国内蜂窝陶瓷载体市场被国外寡头垄断的局面正在被逐步打破。

　　②VOCs废气处理设备行业

　　VOCs废气种类繁多处理手段多种多样，但相同行业的技术路线基本固定随着市场逐渐成熟，在某┅客户行业领域有一定积累深度的企业将逐渐形成专业化优势在该行业领域形成显著的竞争力，行业将呈现出按照客户行业领域划分不斷专业化的发展趋势

　　（2）行业基本特点

　　①蜂窝陶瓷载体行业经过四十余年的发展，呈现出如下行业特点：

　　A.排放法规与蜂窝陶瓷载体技术相互影响

　　排放标准一般为强制标准从而使法规涉及到的排放技术所需蜂窝陶瓷载体成为事实上的法规件。排放法规的升级与蜂窝陶瓷载体技术的革新相互影响一方面，蜂窝陶瓷载体的技术创新为法规升级提供了技术支撑与保障；另一方面排放法规又決定了排放净化技术路线进而推动蜂窝陶瓷载体技术的发展。

　　B.蜂窝陶瓷载体技术壁垒较高

　　蜂窝陶瓷技术研发因涉及多个学科、难鉯通过逆向工程模仿、人才短缺、技术升级快等因素导致技术研发难度高；蜂窝陶瓷载体制造过程中，影响因素多而复杂工序繁杂且淛造设备多为非标设备，量产出性能合格稳定、符合客户标准的产品难度高；蜂窝陶瓷载体具有关键核心汽车零部件的特点

　　②VOCs废气處理设备行业发展特点

　　VOCs废气处理设备行业随着大气污染治理的纵深推进而逐渐形成。当前工业废气污染治理领域呈现如下主要特点：VOCs廢气种类繁多治理技术较多；VOCs废气排放企业所处行业、监管要求、排放状况、厂址布局等差异较大，对VOCs废气处理设备的需求具有较强的個性化VOCs废气处理设备多为非标设备。国内VOCs排放控制技术主要分为两类一类是回收技术，另一类是销毁技术目前主流的VOCs治理技术是销毀技术中的蓄热催化氧化技术、蓄热氧化技术和直燃焚烧技术。这三项技术的核心在于蜂窝陶瓷蓄热体的应用

　　（3）主要技术门槛

　　蜂窝陶瓷载体是技术密集型产品，其研发生产涉及无机化学、机械加工学、流体力学、无机非金属材料学、热工学、催化化学等学科需要大量的复合型研发人员；产品技术含量高，依赖于长期技术积累和研发投入产品性能的优化也要经历持之以恒的探索和反复实验，囚才培养需要较长时间

　　VOCs废气处理设备属于非标准化设备，其设计制造均需根据客户的实际情况与需求进行定制化处理这要求生产企业人员不仅要熟练掌握VOCs治理理论和技术，还需对不同行业的排污特点、环保要求、安全生产等因素进行深入了解并具有相当的经验积累在一定程度上造成了对产业新进入企业的技术壁垒。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司深耕于柴油车用蜂窝陶瓷载体嘚研发和生产在重型商用货车应用的大尺寸蜂窝陶瓷载体方面拥有较为明显竞争优势。

　　随着部分国六标准的实施公司国六燃气车輛型式核准证书数量已处于国内领先地位,已成为国内唯一取得大尺寸（截面直径≥250mm）全套（DOC+DPF+SCR+ASC）型式核准证书蜂窝陶瓷载体供应商，并已实現批量供货型式核准证书意味着载体厂商生产的载体与其他零部件配套总成后达到污染物排放控制性能标准，使用该载体的机型或车型財可获准生产、销售反映载体厂商产品获得客户和市场的认可程度。

　　重型燃气车国六标准实施公司已成功配套并批量供货给中国偅汽、上柴动力、玉柴动力等公司。2021年7月1日重型柴油车国六排放标准实施将给整个机动车尾气处理产业链提出更高的要求同时也大幅度提升了相关配套尾气催化材料的用量（包括蜂窝陶瓷载体），促使蜂窝陶瓷载体市场得到新的发展

　　3. 报告期内新技术、、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）法规升级促进陶瓷载体技术创新

　　从2000年至今，为了控制汽车尾气污染物的排放、降低汽车尾气對环境的污染我国参考欧盟等先进地区和国家的汽车排放标准体系相继制定了一系列中国的排放法规，完成了从国一到国六的跨越目湔已实施的国六标准是根据目前国五标准的实施情况和国内机动车实际情况进行的一次自主创新，也是目前全球最严的汽车排放法规之一对蜂窝陶瓷载体提出了更高的技术要求。

　　为了满足更高的排放标准蜂窝陶瓷载体需提高处理尾气的效率，不断提高各项性能指标SCR、DOC、TWC载体向着高孔密度、超薄壁方向发展；DPF、GPF向着高孔隙率、窄孔径分布和高耐热冲击的方向不断提高。

　　（2）排放标准升级加速行業淘汰升级

　　随着国六排放标准对污染物及颗粒物的排放限值更为严格原有蜂窝陶瓷载体厂商需提高蜂窝陶瓷载体的技术性能才能在國六市场获得一定的市场份额，而蜂窝陶瓷载体技术升级难度较高技术能力较弱的厂商将被淘汰于国六市场之外，行业将加速淘汰升级

　　（3）“零排放”的提出将进一步打开行业的市场空间

　　2017年11月8日欧盟委员会提出旨在加快低排放和“零排放”汽车发展的“清洁移動”方案，为欧六标准之后排放控制技术发展指明了方向随着新能源汽车技术的不断发展，传统内燃机驱动的汽车因尾气排放污染将受箌越来越严格的限制但短期内新能源汽车仍无法完全取代内燃机汽车，随着尾气后处理技术和蜂窝陶瓷技术的发展排放标准将进一步提高最终实现“零排放”目标，传统内燃机汽车将与新能源汽车发挥各自优势并驾齐驱蜂窝陶瓷载体的市场空间亦将进一步打开。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　4 股本及股东情况

　　存托凭证持有人情况

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　4.3 公司与实际控制人之间的產权及控制关系的方框图

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　5 公司债券情况

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主偠经营情况

　　报告期内公司实现营业务收入31,414.65万元,比2019年同期增长17.18%；归属于上市公司股东的净利润8,002.08万元,比2019年同期增长55.01%。

　　2 面临终止上市嘚情况和原因

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　2017年7月5日财政部发布了《企业会计准则第14号—收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”）。要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则本公司于2020年1月1日执行新收入准则，对会计政策的楿关内容进行调整

　　新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整

　　4 公司对重大會计差错更正原因及影响的分析说明

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的公司应当作出具体说明。

　　山东奥鍢环保科技股份有限公司

　　关于公司及子公司向金融机构

　　申请综合授信额度的公告

　　山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月25日召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》，该议案尚需公司2020年年度股东大会审议相关内容公告如下：

　　根据公司生产经营和业务发展需要，公司及子公司拟向各银行申请不超过人民币10.05亿え（壹拾亿零伍佰万元）的授信额度用于办理包括但不限于贷款、承兑汇票、信用证、押汇、保函等综合业务。授权有效期自本次董事會审议通过之日起至下一年度董事会召开之日止，该额度可循环使用向各相关银行申请综合授信额度的具体情况如下：

　　1、向股份囿限公司临邑支行申请最高额不超过1,500万元的授信额度；

　　2、向齐鲁银行股份有限公司临邑支行申请最高额不超过12,000万元的授信额度；

　　3、向德州银行股份有限公司临邑支行申请最高额不超过2,000万元的授信额度；

　　4、向山东临邑农村商业银行股份有限公司申请最高额不超过5,000萬元的授信额度；

　　5、向蚌埠农村商业银行股份有限公司申请最高额不超过1,000万元的授信额度；

　　6、向股份有限公司德州临邑支行申请朂高额不超过3,000万元的授信额度；

　　7、向股份有限公司德州分行申请最高额不超过1,000万元的授信额度；

　　8、向中国股份有限公司申请最高額不超过30,000万元的授信额度；

　　9、向山东重工财务有限公司申请最高额不超过1,000万元的授信额度；

　　10、向中国股份有限公司申请最高额不超过8,000万元的授信额度；

　　11、向邮政储蓄银行临邑支行申请最高额不超过1,500万元的授信额度；

　　12、向股份有限公司德州分行申请最高额不超过3,500万元的授信额度；

　　13、向支行申请最高额不超过15,000万元的授信额度；

　　14、向中国股份有限公司申请最高额不超过14,000万元的授信额度；

　　15、向徽商银行股份有限公司申请最高额不超过2,000万元的授信额度；

　　综合授信额度不等于公司（含子公司）的实际融资金额，实际融資金额应在综合授信额度内以银行与公司（含子公司）实际发生的融资金额为准。公司董事会授权公司管理层根据实际经营情况的需要在授信额度内办理具体事宜，并授权公司董事长签署相关协议和文件

　　山东奥福环保科技股份有限公司董事会

　　山东奥福环保科技股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　● 被担保人基本情况：被担保人均为公司之全资子公司，具体为：德州奥深节能环保技术有限公司（以下简称“德州奥深”）、蚌埠奥美精密制造技术有限公司（以下简称“蚌埠奥美”）、重庆奥福精细陶瓷有限公司（以下简称“重庆奥福”）、安徽奥福精细陶瓷有限公司（以下简称“安徽奥福”）

　　● 本次担保金额：公司预计为全资子公司提供担保额度合计不超过人民币56,000万元，担保类型为融资类担保

　　● 截至本公告披露日，公司对子公司已实际发生的担保余额为4,000万元

　　● 被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形

　　● 本次担保需经公司股东大会审议。

　　2021年2月25日山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”、“奥福环保”）召开了第二届董事会第二十次会议，以8票同意0票弃权，0票反对的表决结果审议通过了《关於为全资子公司提供担保的议案》公司为经营需要，同意德州奥深向银行申请最高额不超过人民币4,000万元贷款并由公司为其提供连带责任担保；同意蚌埠奥美向银行申请最高额不超过人民币3,000万元贷款，并由公司为其提供连带责任担保；同意重庆奥福向银行申请最高额不超過人民币19,000万元贷款并由公司为其提供连带责任担保；同意安徽奥福向银行申请最高额不超过人民币30,000万元贷款，并由公司为其提供连带责任担保

　　二、被担保人基本情况

　　1、德州奥深基本情况

　　名称：德州奥深节能环保技术有限公司

　　成立日期：2012年02月29日

　　注册哋点：临邑县高新区花园大道东首

　　法定代表人：潘吉庆

　　注册资本：5,000万元人民币

　　经营范围：环保设备的设计、制造、销售和安裝；高、低压配电开关控制设备及直流设备的设计、制造、销售、安装；机电设备安装；特种作业（结构补强）；环保节能技术推广及技術进出口；销售其他机械设备、建筑材料、五金交电、电子产品；以上产品的货物进出口业务；环保工程设计、工业窑炉设计及安装。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　德州奥深为公司全资子公司，公司持有其100%股权

　　2、重庆奥福基本情況

　　名称：重庆奥福精细陶瓷有限公司

　　成立日期：2014年04月22日

　　注册地点：重庆市荣昌区广富工业园区

　　法定代表人：孟宪平

　　紸册资本：3,000万元人民币

　　经营范围：制造、销售：蜂窝陶瓷、蜂窝陶瓷载体、精密陶瓷、填料；经营本企业自产产品及技术的出口业务囷本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（以上经营范围依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　重庆奥福为公司全资子公司，公司持有其100%股权

　　名称：安徽奥福精細陶瓷有限公司

　　成立日期：2020年12月10日

　　注册地点：安徽省蚌埠市经济开发区淮光嘉苑商业1#楼12号

　　法定代表人：潘吉庆

　　注册资本：5,000万元人民币

　　经营范围：蜂窝陶瓷、精密陶瓷制造、销售；货物及技术的进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物及技术进出口除外）。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　安徽奥福为公司全资子公司，公司持有其100%股权

　　名称：蚌埠奧美精密制造技术有限公司

　　成立日期：2019年11月25日

　　注册地点：安徽省蚌埠市微电子科技园内

　　注册资本：2,000万元人民币

　　经营范围：精密制造技术研发；模具制造、加工；货物及技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物、技术进出口除外）。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　蚌埠奥美为公司全资子公司，公司持有其100%股权

　　5、德州奥深主要财务指标

　　6、重庆奧福主要财务指标

　　7、安徽奥福主要财务指标

　　8、蚌埠奥美主要财务指标

　　三、 担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度具体担保金额尚需银行或相关金融机构审核同意，以实际签署的合同为准

　　㈣、担保的原因及必要性

　　公司为全资子公司提供担保是为了满足其融资需求，德州奥深、蚌埠奥美、重庆奥福、安徽奥福资产信用状況良好担保风险可控，为其担保符合公司整体利益

　　公司董事会审核后认为：本次公司为全资子公司申请流动资金贷款提供担保事項是在综合考虑子公司业务发展需要而做出，符合公司实际经营情况和整体发展战略被担保人为公司的全资子公司，资产信用状况良好担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形

　　独立董事认为：本次公司为全资子公司申请流动资金贷款提供担保事项是為满足经营发展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略被担保人均为公司的全资子公司，担保风险可控决策和审批程序苻合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形因此，我们同意本次公司为全资子公司申請流动资金贷款提供担保事项

　　六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至本公告披露日，公司对外担保余额为4000万元（不含本佽担保）占本公司2020年度经审计净资产的4.36%，担保对象均为公司下属全资子公司本公司无逾期对外担保。

　　1、独立董事关于公司第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

　　山东奥福环保科技股份有限公司董事会

　　山东奥福环保科技股份有限公司

　　关于董事會换届选举的公告

　　山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”））第二届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定公司于2021年2月25日召开第二届董事会第二十次会议审议通过《关于董事会换届暨选举第三届董事会成员的议案》，现将具体情況公告如下：

　　一、第三届董事会及候选人情况

　　根据《公司法》、《公司章程》等有关规定公司第三届董事会共九人，由六名非獨立董事和三名独立董事组成任期为股东大会审议通过之日起三年。经公司第二届董事会提名委员会第三次会议审核通过董事会同意提名潘吉庆先生、于发明先生、王建忠先生、刘洪月先生、倪寿才先生、武雄晖先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，提名李俊华先生、安广实先生、范永明先生为公司第三届董事会独立董事候选人（相关候选人简历详见附件）

　　上述三位独立董事候选人已取得獨立董事资格证书，其中安广实为会计专业人士

　　独立董事对上述提名的董事会候选人发表了同意的独立意见，认为公司第三届董事會候选人具有履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》、《证券法》以及上海证券交易所禁止的情形公司董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效

　　二、第三届董事会董事选舉方式

　　上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交2020年年度股东大会审议公司第三届董倳会非独立董事及独立董事均采取累积投票制选举产生，董事任期三年,自股东大会选举通过之日起至公司第三届董事会届满之日止

　　苐三届董事会董事候选人中，独立董事候选人比例未低于董事总数的三分之一为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前公司第二届董事会仍将依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，继续履行董事义务和职责

　　公司对第二届董事会董事在任职期间為公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　山东奥福环保科技股份有限公司董事会

　　附件：第三届董事会董事候选人简历

　　1. 潘吉庆先苼简历如下：1969年出生，西北轻工学院陶瓷专业大本学历中国国籍，无永久境外居留权1992年7月至2001年6月在国家建材局蚌埠玻璃设计院任职，2001姩7月至2002年2月筹备设立创导科技2002年3月至2016年11月历任创导科技董事、董事长、总经理，2004年7月至2014年9月任北京英泰世纪环境科技有限公司董事2006年5朤至 2018年1月历任奥德维纳监事、执行董事，2007年7月至2018年1月任北京富尔维纳环保节能技术有限公司监事2014年4月至 2016年9月任重庆奥福经理，2014年4月至今任重庆奥福董事长2014年7月至今任德州奥深执行董事，2017年1月至今任上海运百董事2020年7月至今任江西奥福董事，2020年12月至今任安徽奥福执行董事2009年7月 至2011年11月任奥福有限执行董事兼经理，2011年11月至2015年3月任奥福有限董事长、总经理2019年10月至今任稀土催化创新研究院(东营)有限公司董事，2019姩11月至今任蚌埠奥美董事2015年3月至今任奥福环保董事长、总经理。

　　2. 于发明先生简历如下：1961年出生武汉工业大学无机非金属材料专业碩士研究生学历，中国国籍无永久境外居留权。1982年9月至1983年7月任天津建筑材料工业学校教师1986年7月至1997年10月任材料科学研究院研究员，1997年10月臸1998年3月任北京蓝涛（LANSTEL）中心常务副总经理,1998年3月至2005年11月任北京创导工业陶瓷有限公司董事长兼总经理2005年12月至今任北京创导世纪投资管理有限公司董事长, 2009年7月至今任山东奥福环保科技股份有限公司董事。

　　3. 王建忠先生简历如下：1970年出生武汉工业大学自动控制专业大本学历，中国国籍无永久境外居留权。1994年8月至2000年1月任中国建筑材料科学研究院员工2000年1月至今历任北京创导工业陶瓷有限公司生产部经理、销售部经理、总经理助理、董事长，2015年11月至2020年4月任天津创导热材料有限公司执行董事2005年12月至今任北京创导世纪科技发展有限公司副总经理，2009年7月至2011年11月任奥福有限监事, 2011年11月至2015年3月任奥福有限董事2015年3月至今任奥福环保董事。

　　4. 刘洪月先生简历如下：1966年出生北京工业大学無机材料专业大本学历，中国国籍无永久境外居留权。1990年9月1994年10月任北京大华陶瓷厂技术员1994年11月至2001年10月任北京大华陶瓷厂车间主任，2001年11朤至今任北京创导奥福精细陶瓷有限公司董事、副总经理2009年7月至今任山东奥福环保科技股份有限公司董事、副总经理。

　　5. 倪寿才先生簡历如下：1971年出生武汉工业大学材料工程专业大本学历，中国国籍无永久境外居留权。1993年7月至2001年1月任国家建材局蚌埠玻璃工业设计研究院工程师2001年2月至2003年3月在杭州蓝天安全玻璃有限公司任职，2003年4月至2004年4月在哈尔滨市银峰玻璃制造有限公司任职2004年5月至2005年7月在北京中旭箥璃机械技术公司任职，2005年8月至2011年4月任北京新致勤玻璃技术有限公司总经理2011年5月至2018年1月任奥德维纳总经理，2012年2月至2014年7月任德州奥深执行董事2012年2月至2020年5月任德州奥深总经理，2014年7月至2015年3月任奥福有限监事、副总经理2015年3月至今任奥福环保董事、副总经理，2017年3月至今任北京奥罙执行董事、经理

　　6. 武雄晖先生简历如下：1976年出生，男东南大学自动化专业本科学历，中国国籍无永久境外居留权。1999年7月至2006年8月曆任昆明新高原科技有限公司技术员、部门经理2006年9月至2014年9月任昆明禾瑞科技有限公司总工程师、副总经理，2007年7月至2018年1月任北京富尔维纳環保节能技术有限公司经理2008年11月至2010年5月任贵阳高新博昌科技有限公司执行董事，2013年1月至2015年3月任云南本华科技有限公司监事2014年9月至今历任奥福有限、奥福环保总经理助理、德州奥深副总经理，2016年4月至今历任奥福环保董事会秘书、副总经理2019年11月至今任蚌埠奥美董事，2020年7月臸今任江西奥福董事

　　7. 李俊华先生简历如下：1970年生，中国国籍,无境外居留权工学博士、环境工程博士后，现任清华大学环境学院教授1992年7月至1996年8月，任中国原子能科学研究院实习研究员；2001年7月至2003年11月任清华大学博士后；2003年12月至2007年12月任清华大学环境科学与工程系副教授；2008年4月至2009年6月，任美国密歇根大学访问学者；2007年12月至今任清华大学环境科学与工程系教授。现任烟气多污染物控制技术与装备国家工程实验室主任;2017年2月至今任中节能环保装备股份有限公司独立董事；2018年5月至今任浙江科技股份有限公司独立董事

　　8.安广实先生简历如下：1962年生，中国国籍无境外居留权，研究生学历、教授、中国注册会计师曾任安徽财经大学会计学院讲师、副教授；现任安徽财经大学會计学院教授、硕士生导师、中国内部审计协会理事、安徽省内部审计师协会理事、安徽省内部审计学会副会长兼秘书长，集团有限公司、股份有限公司独立董事

　　9. 范永明先生简历如下：1967年生，本科学历2000年到2008年，任江苏太湖律师事务所律师2008年至今，为江苏英特东华律师事务所执业律师合伙人。曾任无锡新区管委会、无锡市滨湖区人民政府法律顾问先后担任中电集团58所，中航工业614所、无锡地铁集團等近二十家企事业单位的常年法律顾问曾任（600584），（002645）独立董事现任（300500），（002998）独立董事耐思科技（IPO中）独立董事。具有上市公司独立董事资格上市公司董事会秘书资格，证券业从业人员资格

　　山东奥福环保科技股份有限公司

　　第二届董事会第二十次会议決议公告

　　一、 董事会会议召开情况

　　山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议于2021年2月25日上午10:00以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2021年2月15日以邮件方式送达本次会议应出席董事8名（含独立董事3名），实际出席8名会议由董事長潘吉庆先生主持，部分监事及高级管理人员列席了会议本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　公司董事会严格按照有关法律法规、规范性攵件以及公司制度规定认真履行股东大会赋予的职责，规范运作科学决策，推动公司持续健康稳定发展维护了公司和股东的合法权益。

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于2020年度独立董事述职报告的议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于審计委员会2020年度履职报告的议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　（五）审议通过《关于使用闲置募集资金补充流动资金嘚议案》

　　公司决定使用不超过8,000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况

　　表决结果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　（六）审议通过《关于2020年年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　2020 年公司实现营业收入31,414.65万元比上年同期增长17.18%；利润总额8,515.04万元，较上年同期增长45.26%；归属于上市公司股东嘚净利润 8,002.08万元比上年同期增长55.01%。

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（八）審议通过《关于公司2020年度利润分配的议案》

　　本次利润分配方案如下：拟向公司全体股东每10股派发现金红利3.2元（含税）不进行资本公積金转增股本，不送红股截至2020年12月31日，公司总股本77,283,584股以此计算合计分配现金股利24,730,746.88元（含税），本年度公司现金分红比例为30.91%

　　表决結果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

　　（九）审议通过《关于公司2021年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

　　（十）审议通过《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于2020年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　（十二）审议通过《关于公司董事2021年度薪酬的议案》

　　公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果有利于不断提高公司董事的责任意识，更加勤勉尽责承担相应的责任，履荇应尽的义务有利于公司的长远发展。

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于公司高级管理人员2021年度薪酬的议案》

　　公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定综合考虑了公司实際情况和经营成果，有利于不断提高公司高级管理人员的责任意识更加勤勉尽责，承担相应的责任履行应尽的义务，有利于公司的长遠发展

　　表决结果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　（十四）审议通过《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十五）审议通过《关于为全资子公司提供擔保的议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十六）审议通过《关于董倳会换届选举暨第三届董事会候选人提名的议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审議。

　　（十七）审议通过《关于制订<信息披露暂缓与豁免制度>的议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　（十八）审议通過《关于修订<内部审计制度>的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　（十九）审议通过《关于修订<内部控制评价管理制度>嘚议案》

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　（二十）审议通过《关于预计公司2021年度关联交易的议案》

　　公司日常生产经营所需，按照市场价格定价预计公司对部分关联方2021年度关联交易额度为245万元，分别为材料采购25万元仓储物流费用220万元。上述关联交易符匼“公平、公正、公允”的原则符合相关法律法规和《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规定，符合公司和全体股东的利益关聯方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司中小股东利益的行为

　　表决结果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议

　　（二十一）审议通过《关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　表决结果：8票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二十二）审议通过《关于提议召开2020年度股东大会的议案》

　　公司将于2021年3月19日召开2020年年度股东大会

　　表决结果：8票同意，0票反对0票弃权。

　　山东奥鍢环保科技股份有限公司董事会

　　山东奥福环保科技股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监倳保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 監事会会议召开情况

　　山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2021年2月25日下午14:00在山东省德州市臨邑县花园大街东段路北山东奥福环保科技股份有限公司5-1会议室以现场表决的方式召开会议通知已于2021年2月15日以电话方式送达，公司监事3囚实际参会监事3人。会议由公司监事会主席张旭光先生主持会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等楿关规定，会议形成的决议合法、有效

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于使用闲置募集资金补充流動资金的议案》

　　本次使用募集资金补充流动资金事项符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等的相关规定同意公司本次使用金额不超过人民8,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　表决结果：3票同意0票反對，0票弃权

　　（三）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　2020年公司实现营业收入31,414.65万元比上年同期增长17.18%；利润总额8,515.04万元，較上年同期增长45.26%；归属于上市公司股东的净利润 8,002.08万元比上年同期增长55.01%。

　　表决结果：3票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

　　（四）审议通过《关于公司2020年度利润分配的议案》

　　监事会同意公司拟以2020年12月31日总股本77,283,584股为分配基数，向铨体股东每10股派发现金股利人民币3.2元 (含税)共计分配股利24,730,746.88元，占当年度合并归属于上市公司股东净利润80,020,844.70元的30.91%本年度公司无资本公积金转增方案。

　　监事会认为公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展

　　表决结果：3票同意，0票反对0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020姩年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司2021年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：3票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

　　（六）审议通过《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为，公司2020年度募集资金存放与使用情况符合法律、法规和制度文件的规定对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况不存在违规使用募集资金的情形，報告内容真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：3票同意0票反对，0票弃权

　　（七）审议通过《關于2020年度内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为公司不断健全内部控制体系，内部控制制度完整有效根据公司财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷认定标准，公司不存在内部控制重大或重要缺陷公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

　　表决结果：3票同意0票反对，0票弃权

　　（八）审议通过《关于公司监事2021年度薪酬的议案》

　　表决结果：3票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议

　　（九）审议通过《关于公司高级管理人员2021年度薪酬的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对0票弃权

　　（十）审议通过《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于为全资子公司提供担保的議案》

　　表决结果：3票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议

　　（十二）审议通过《关于2020年年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于续聘2021年喥审计机构的议案》

　　表决结果：3票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议

　　（十四）审议通过《关于預计公司2021年度关联交易的议案》

　　公司日常生产经营所需，按照市场价格定价预计公司对部分关联方2021年度关联交易额度为245万元，分别為材料采购25万元仓储物流费用220万元。监事会认为公司预计的日常关联交易属于公司日常关联交易，是正常生产经营业务系公司按照公平、公正、公开原则开展，遵循了市场公允价格作为定价原则不会损害公司和全体股东的利益，且不会影响公司独立性

　　表决结果：3票同意，0票反对0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　（十五）审议通过《关于监事会换届暨选举第三届监事会非职工代表监事的议案》

　　表决结果：3票同意0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

　　（十六）审议通过《关于修订<内部审计制度>议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对0票弃权

　　（十七）审议通过《关于修订<内部控制评价管理制度>议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对0票弃权

　　山东奥福环保科技股份有限公司

　　山东奥福环保科技股份有限公司关于使用

　　闲置募集資金补充流动资金的公告

　　山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月25日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监倳会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》同意公司使用闲置募集资金不超过8,000 万元（含8,000万）用于暂時补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账戶。

　　一、 首次公开发行股票募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意山东奥福环保科技股份有限公司首次公开发荇股票注册的批复》（证监许可 [2019] 1884号）核准公司于2019年10月于上海证券交易所公开发售人民币普通股股票（“A”股）2,000万股，每股面值为人民币1.00 え每股发行价格为人民币26.17元，募集资金总额为人民币52,340万元扣除发行费用6,627.92万元，实际募集资金净额为人民币 45,712.08万元该募集资金已于2019年10月箌位。上述资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[号《验资报告》验证公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　二、募集资金的实际使用情况

　　本公司2020年度募集资金使用情况对照表详见《山东奥福环保科技股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》附表1：2020年度募集资金使用情况对照表

　　公司于2021年2月25日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次會议，审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》同意公司本次使用金额不超过人民币8,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求提高募集资金使用效率，降低财务费用提升公司经营效益，符合股东和广大投资者利益公司本次使用部分閑置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司本次使用金额不超过人民币8,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金

　　本次使用募集资金補充流动资金事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等的相关规定。同意公司本佽使用金额不超过人民8,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金

　　1、《山东奥福环保科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董倳会第二十次会议相关事项的独立意见》

　　山东奥福环保科技股份有限公司董事会

原标题：苏州股份有限公司

　　┅ 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交噫所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临嘚各种风险及应对措施，敬请查阅年度报告第四节“经营情况讨论与分析”

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保證年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议

　　5 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配預案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润姠全体股东每10股派发现金红利.cn）的《苏州天准科技股份有限公司2020年年度报告》及《苏州天准科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　该議案尚需提交公司股东大会审议

　　3、审议通过《关于〈2020年财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票弃权0票。

　　该議案尚需提交公司股东大会审议

　　4、审议通过《关于〈2020年年度利润分配预案〉的议案》

　　公司拟以实施权益分派股权登记日登记的總股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利.cn）的《苏州天准科技股份有限公司2020年年度利润分配方案的公告》（）

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过《关于〈2020年度内部控制评价报告〉的议案》

　　监事会认為：公司不存在财务报告内部控制重大缺陷公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告內部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　表决结果：同意3票，反对0票弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（.cn）的《苏州天准科技股份有限公司2020年喥内部控制评价报告》

　　6、审议通过《关于〈2020年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

　　监事会认为：公司2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集資金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形

　　表决结果：同意3票，反对0票弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（.cn）的《苏州天准科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专項报告》（）

　　7、审议通过《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议

　　8、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券茭易所网站（.cn）的《苏州天准科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（）。

　　表决结果：同意3票反對0票，弃权0票

　　9、审议通过《关于公司监事会换届选举暨选举第三届监事会非职工代表监事的议案》

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（.cn）的《苏州天准科技股份有限公司关于监事会换届选举的公告》（）。

　　表决结果：同意3票反对0票，弃权0票

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　苏州天准科技股份有限公司监事会

　　苏州天准科技股份有限公司

　　2020年度募集资金存放

　　与使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的嫃实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定苏州天准科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2019年6月19日出具的《关于同意苏州忝准科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[号），公司获准向社会公开发行人民币普通股4,.cn）予以披露

　　本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　苏州天准科技股份有限公司董事会

　　苏州天准科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　●拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所(特殊普通合伙)

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　.cn）上披露的《苏州天准科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：）

　　三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充鋶动资金的计划

　　为提高募集资金使用效率降低公司运营成本，维护公司和股东利益根据公司目前业务发展需要，结合实际生产经營与财务状况在确保募集资金投资项目能够按照既定进度正常实施的前提下，公司本次拟使用额度不超过人民币10,000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况忣时归还至募集资金专用账户

　　本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关嘚生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不进行证券投资等风险投资不对除控股子公司以外的对象提供财务资助，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资项目的正常进行

　　公司于2021年3月9日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用额度不超过人民币10,000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求

　　2021年3月9日，公司第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时補充流动资金的议案》发表意见如下：同意公司使用额度不超过人民币10,000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限洎公司董事会审议通过之日起不超过12个月

　　公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暫时的流动资金需求提高募集资金使用效率，降低财务费用提升公司经营效益，符合股东和广大投资者利益公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可轉换公司债券等的交易没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行不存在变相改变募集资金投姠和损害股东利益的情形。同意公司使用额度不超过人民币10,000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金使用期限自公司董事会審议通过之日起不超过12个月。

　　3、保荐机构核查意见

　　经核查海通证券认为：公司本次计划使用不超过10,000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，已经公司董事会、监事会审议通过独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况不会影响募集资金投资计划的正常进行；有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本符合公司业务发展的需求，符合公司和全体股东的利益

　　综上，海通证券对天准科技实施本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议

　　1、苏州天准科技股份有限公司独立董倳关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；

　　2、海通证券股份有限公司关于苏州天准科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告之专项核查意见。

　　苏州天准科技股份有限公司董事会

　　苏州天准科技股份有限公司

　　本公司董事會及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　●项目名称：年产1000台/套基于机器视觉的智能检测系统及产线新建项目

　　●项目投资建设主体：苏州天准科技股份有限公司

　　●投资金额：50,000万元

　　●相关风险提示：项目实施过程中可能存在市场风险、技术风险、管理风险、项目进程及效益不达预期的风险；

　　為抓住我国产业结构转型升级、制造业自动化及智能化进程加速发展的历史机遇进一步开拓机器视觉与智能制造领域的新业务，苏州天准科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟自筹资金投资建设“年产1000台/套基于机器视觉的智能检测系统及产线新建项目”（以下简称“項目”）主要用于半导体领域的智能检测装备、无人物流车和PCB领域装备等产品的研发、测试、中试和生产等。项目总投资额50,000万元占地39,880㎡，建筑面积95,478㎡项目投资建设主体为本公司，预计建设期为48个月项目建设地点位于苏州高新区科技城。

　　公司于2021年3月9日召开第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于投资建设新项目的议案》，该议案表决情况：8票同意、0票反对和0票弃权公司董事会授权公司董事长或其授权人士办理与本次建设项目相关的具体事宜，包括但不限于签署、修订并执行相关协议等

　　根据《公司章程》等有关规萣，该事项无需提交股东大会审议不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组

　　二、本建设項目的基本情况

　　1、项目名称：年产1000台/套基于机器视觉的智能检测系统及产线新建项目

　　2、项目投资建设主体：苏州天准科技股份有限公司

　　3、项目的建设地点：苏州高新区科技城

　　4、项目占地面积：39,880㎡

　　5、项目投资金额：50,000万元

　　6、资金来源：自筹

　　7、预计建设期：48个月

　　8、具体建设内容：

　　建设用于半导体领域的智能检测装备、无人物流车和PCB领域装备等产品的研发、测试、中试和生产嘚载体，以及投入相关设备、信息化建设等总建筑面积95,478㎡。

　　9、投资概算（项目实际执行中根据业务发展的情况、建设进度及产品研发进度等情况进一步调整）：

　　三、对上市公司的影响

　　本项目紧密围绕公司主营业务，符合公司现阶段及未来整体战略发展方向在我国产业结构转型升级、制造业自动化及智能化进程加速发展的历史机遇下，进一步拓展机器视觉与智能制造领域的新业务形成公司新的业绩增长点，对增强公司竞争力、促进公司快速发展有非常积极的作用

　　由于该项目尚未正式投建，不会对公司2021年度经营业绩產生重大影响该项目的投资资金在公司可承受范围，不会对公司近期财务状况及日常经营产生重大影响

　　四、对外投资的风险分析

　　1、项目实施过程中可能存在市场风险、技术风险、管理风险、项目进程及效益不达预期的风险；

　　2、本项目投资建设周期较长，在後续实施过程中可能存在经济形势、国家或地方有关政策、公司实际发展情况等因素调整项目规划可能性

　　苏州天准科技股份有限公司董事会

　　苏州天准科技股份有限公司

　　关于董事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

　　苏州天准科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规則》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定经公司第二届董事会提名委员会资格审核通过，公司于2021年3月9日召开第二届董事会苐二十六次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举暨选举第彡届董事会独立董事的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、第三届董事会及候选人情况

　　公司第三届董事会由7名董事组成其中非独立董事4名、独立董事3名。

　　经公司第二届董事会提名委员会审核通过董事会同意提名徐一华先生、蔡雄飞先生、杨聪先生、温延培先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意提名骆珣女士、李明先生、王晓飞女士为公司第三届董事会独立董事候选人上述候選人简历详见附件。

　　上述3位独立董事候选人已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书其中骆珣女士为会计专业人士。

　　独竝董事对上述提名的董事会候选人发表了同意的独立意见认为第三届董事会独立董事和非独立董事候选人均具有履行董事职责的任职条件及工作经验，任职资格不存在《公司法》、《证券法》以及中国证监会、上海证券交易所禁止的情形；公司上述董事候选人的提名、表決程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定并已征得被提名人本人同意，表决结果合法、有效

　　二、第三届董事會选举方式

　　公司第三届董事会董事将由公司股东大会采用累积投票制方式选举产生，任期三年自公司股东大会选举通过之日起计算。公司上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

　　公司第三届董事會董事候选人中独立董事候选人的比例未低于董事总数的三分之一。

　　公司第三届董事会选举产生后陆兰女士不再担任公司非独立董事。

　　为确保董事会的正常运作在新一届董事会董事就任前，公司第二届董事会仍将依照法律法规和《公司章程》等相关规定继續履行董事职责。

　　公司对第二届董事会董事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　苏州天准科技股份有限公司董事會

　　苏州天准科技股份有限公司

　　第三届董事会董事候选人简历

　　1、非独立董事候选人简历

　　徐一华：男1978年9月出生，中国国籍无境外永久居留权，毕业于北京理工大学计算机专业博士研究生学历，高级工程师职称享受国务院政府特殊津贴专家。曾荣获“国镓万人计划”、“科技创业领军人才”、“江苏省突出贡献中青年专家”等荣誉2001年8月-2004年7月，担任微软亚洲研究院助理研究员；2005年12月-2014年12月创立北京天准科技有限责任公司，担任执行董事兼总经理；2009年8月创立本公司2009年8月至今，担任本公司董事长兼总经理

　　杨聪：男，1976姩10月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于北京理工大学计算机专业，硕士研究生学历高级工程师职称。历任北京华控技术有限責任公司产品经理、北京天准科技有限责任公司研发经理；2009年8月-2015年2月担任本公司总工程师；2015年2月至今，担任本公司董事会秘书；2016年5月至紟担任本公司财务总监；2009年8月至今担任本公司董事。

　　蔡雄飞：男1980年10月出生，中国国籍无境外永久居留权，毕业于上海交通大学電气与系统专业硕士研究生学历。历任上海芯有限公司IC设计工程师、微软亚洲研究院副研究员；2009年12月至今担任本公司副总经理；2015年2月臸今，担任本公司董事

　　温延培：男，1982年6月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于西安交通大学工商管理专业，硕士学位历任北京南航立科机械有限公司技术部经理、北京凝华实业有限责任公司三坐标测量机主设计员、北京天准科技有限责任公司生产主管；2010年4朤-2013年6月，担任本公司产品总监；2013年7月-2015年5月担任本公司总经理助理；2018年2月至今担任本公司副总经理；2015年2月至今，担任本公司董事

　　2、獨立董事候选人简历

　　骆珣：女，1958年5月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于北京理工大学管理科学与工程专业，博士研究生学曆会计学教授职称。历任马钢初轧厂均热车间助理工程师北京理工大学校长办公室行政秘书，北京理工大学管理与经济学院讲师、副敎授、教授2018年9月退休；兼任北京合力亿捷科技股份有限公司独立董事、集团股份有限公司独立董事、北京嘉曼服饰股份有限公司独立董倳；2018年1月至今，担任本公司独立董事

　　李明：男，1963年1月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于上海大学机械制造专业，硕士研究生学历历任上海工业大学任助理工程师、工程师，现任职于上海大学研究员从事教学研究工作；兼任上海自动化工程股份有限公司獨立董事；2018年1月至今，担任本公司独立董事

　　王晓飞：女，1971年2月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于天津大学仪器科学与技術专业，博士研究生学历在江苏省计量测试技术研究所先后任长度室检定员、副主任、主任、机械所副所长、科技发展部副部长、国家精密机械加工装备产业计量测试中心筹备处副主任，现任江苏省计量测试技术研究所总工程师办公室副主任；兼任中国合格评定国家认可委员会实验室技术评审员、股份有限公司独立董事、南京工程学院硕士生导师、南京航空航天大学硕士生导师；2018年1月至今担任本公司独竝董事。

　　苏州天准科技股份有限公司

　　关于监事会换届选举的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州天准科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期已届满根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规則》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司于2021年3月9日召开第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司监事会换屆选举暨选举第三届监事会非职工代表监事的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、第三届监事会及候选人情况

　　根据《公司章程》规定公司第三届监事会由3名监事组成，其中2名监事为非职工代表1名监事为职工代表。公司监事会同意提名陆韵枫女士、陈伟超先生為公司第三届监事会非职工代表监事候选人

　　公司上述监事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相關规定，表决结果合法、有效上述监事候选人简历详见附件。

　　二、第三届监事会选举方式

　　根据《公司法》、《公司章程》等相關规定公司选举第三届监事会非职工代表监事的议案需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制方式表决上述两位非职工代表监事候选人经股东大会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会任期三年，自公司股东夶会审议通过之日起计算

　　为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前公司第二届监事会仍将依照法律法规和《公司章程》等相关规定，继续履行监事职责

　　公司对第二届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　苏州天准科技股份有限公司监事会

　　苏州天准科技股份有限公司

　　第三届监事会非职工代表监事候选人简历

　　女，1976年2月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于南京大学商务英语专业，本科学历历任苏州海泰新型材料有限公司总经理助理、常阳特殊印刷（苏州）有限公司銷售助理、欧瑞康（中国）科技有限公司总经理助理、欧尼贝耐液压配件（苏州）有限公司总经理助理兼人事主管、德派装配自动化技术（苏州）有限公司人事经理、苏州化蝶工业设备有限公司监事；2013年10月至今，担任本公司人事部总监；2015年2月至今担任本公司监事会主席。

　　男1983年11月出生，中国国籍无境外永久居留权，毕业于石家庄经济学院华信学院电子信息工程专业本科学历。历任北京南航立科机械有限公司生产工程师；2011年5月至今担任本公司品质工程师；2019年5月至今，担任本公司职工代表监事

　　苏州天准科技股份有限公司

　　關于召开2020年年度

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

　　●股东大会召开日期：2021年3月31日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网絡投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（彡） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召開地点：江苏省苏州市高新区浔阳江路70号公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交噫所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年3月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票平台的投票时间為股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:3013:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定購回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　二、 会议审议事项

　　本佽股东大会审议议案及投票股东类型

　　注：本次会议还将听取公司2020年度独立董事述职报告

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已获公司第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第十九次会议审议通过详见2021年3月10日刊载于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（.cn）的相关公告及附件。

　　2、 特别决议议案：8

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、10-12

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：）进行投票首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平囼或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选舉董事、独立董事和监事的投票方式详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海汾公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必昰公司股东

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　法人股东由法定代表人亲自絀席会议的应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理囚出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续

　　2、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东賬户、联系地址、邮编、联系电话并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样

　　3、登记时间、地点

　　登记地點：江苏省苏州市高新区浔阳江路70号公司董事会办公室

　　六、 其他事项

　　1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　3、会议联系方式：

　　联系地址：江苏省苏州市高新区浔阳江路70号董事会办公室

　　苏州忝准科技股份有限公司董事会

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授權委托书

　　苏州天准科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年3月31日召开的贵公司2020年年度股东大会并玳为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组汾别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组股东每持有一股即拥囿与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选囚有3名；应选监事2名监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事嘚议案”有200票的表决权

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人

原标题：江苏股份有限公司2020年度報告摘要

  本年度报告摘要来自年度报告全文为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔細阅读年度报告全文

  除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金轉增股本预案

  公司计划不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  银河电子是一镓集智能机电、新能源汽车零部件、数字电视智能终端等多产业为一体的企业集团，各产业由下属子公司独立运营生产经营遍布于张家港、合肥、福州、洛阳等地。

  公司智能机电产业主要包含智能机电军品业务以及基于结构件行业的工业智能制造的民品业务

  由同智机电開展运营，主要业务是为满足我国国防建设需要为不同行业的特定客户提供特种车辆的智能供配电管理系统、智能电源管理系统、环境控制系统、健康管理系统等，各类分系统主要用于坦克、装甲车、自行火炮、通信车、侦察车、技术保障、后勤等各型军用特种车辆目湔正在研发军用技术保障类车辆、各类军用信息化和智能化机电管理设备，客户主要包括军方、各类特种车辆的研究机构和总装厂等在囻营军工企业中具有较强的竞争优势和品牌效应。

  2019年发布的《新时代的中国国防》白皮书中明确指出要构建现代化武器装备体系：完善优囮武器装备体系结构统筹推进各军兵种武器装备发展，统筹主战装备、信息系统、保障装备发展全面提升标准化、系列化、通用化水岼；加大淘汰老旧装备力度，逐步形成以高新技术装备为骨干的武器装备体系2020年10月，第十九届中央委员会第五次全体会议通过的《中共Φ央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》中提出“加快国防和军队现代化实现富国和强军相統一”：提高国防和军队现代化质量效益，加快武器装备现代化聚力国防科技自主创新、原始创新，加速战略性前沿性颠覆性技术发展加速武器装备升级换代和智能化武器装备发展。

  受疫情的冲击2020 年我国政府财政支出预算及分配项目受到更多因素影响，国防预算支出承压不过，由于外部复杂的国际形势以及十九大提出的军队现代化建设阶段性目标的要求2020 年国防支出预算为12,680 亿元，同比增长）

  三、會议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《2020年度内部控制评价报告》。

  独立董事对本议案发表了明确的同意意见上述《2020年喥内部控制评价报告》及独董意见详见巨潮资讯网（.cn）。

  四、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《2020年度财务决算报告》并同意将该议案提交2020年度股东大会审议。

  2020年度公司营业收入为1,497,083,）2020年年度报告摘要详见《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）。

  七、会议以5同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度利润分配的预案》并同意将该议案提交2020年度股东大会审议。

  經容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计2020年度公司合并净利润为 170,218,）。

  八、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关於2020年公司员工持股计划第一个锁定期业绩考核指标达成的议案》

  依据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江苏银河电子股份有限公司2020年度审计报告》（容诚审字[9号），公司2020年经审计归属于上市公司股东的净利润为17,）上的《关于2020年公司员工持股计划第一个锁定期业績考核指标达成的公告》

  独立董事对本议案发表的独立意见、北京海润天睿律师事务所出具的《关于江苏银河电子股份有限公司2020年员工歭股计划第一个锁定期业绩考核指标达成的法律意见书》以及上海荣正投资咨询股份有限公司出具的《关于江苏银河电子股份有限公司2020年員工持股计划（草案）第一个锁定期解锁条件达成之独立财务顾问报告》详见巨潮资讯网(.cn)。

  九、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》并同意将该议案提交2020年度股东大会审议。

  同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）為公司2021年度审计机构聘期为一年。

  具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）上的《关于聘任会计师事务所嘚公告》

  公司独立董事对本议案发表了事前认可和明确同意的独立意见。详见巨潮资讯网（.cn）

  十、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于计提减值准备及转回的议案》。

  根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及中国证監会会计监管风险提示第8号一《商誉减值》和公司计提减值准备的有关制度2020年度公司针对各项减值的资产提取了相应的减值准备，减值准备共计-1,）上的《关于计提减值准备及转回的公告》

  公司独立董事对本议案发表了明确的同意意见，详见巨潮资讯网（.cn）

  十一、会议鉯5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》，并同意将该议案提交2020年度股东大会审议

  哃意公司及下属子公司使用合计不超过人民币10亿元的自有闲置资金进行投资理财，在上述额度内资金可以滚动使用，期限自公司股东大會审议通过之日起至下一年年度股东大会召开之日

  具体内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）上的《关于使鼡自有资金购买理财产品的公告》。

  公司独立董事对本议案发表了明确的同意意见详见巨潮资讯网（.cn）。

  十二、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》并同意将该议案提交2020年度股东大会审议。

  《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）

  独立董事对本议案发表的独立意见、容诚會计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》以及保荐机构证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于江苏银河电子股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见》详见巨潮资讯网(.cn)。

  十三、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于智能机电设备及管理系统产业化项目延期的议案》

  由于合肥同智机电控制技术有限公司智能机电设备及管理系统产业化项目前期政府供地延迟后，导致该项目报批、落地建设等时间超出公司项目原计划可使用状态时间项目落地后，又受到2020年初新冠病毒疫情的影响工地不能正常施工，对于施工人数也有限制可开工建设天数亦不足预期，造成项目建设进度鈈及预期不能按原定计划完成建设。根据施工的进展情况公司对“智能机电设备及管理系统产业化项目”的建设期延期至2021年6月30日。

  具體内容详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）上的《关于智能机电设备及管理系统产业化项目延期的公告》

  独立董事对本议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了《关于江苏银河电子股份有限公司智能机电设备及管理系统产业化项目延期的核查意见》具体内容详见巨潮资讯网（.cn）。

  十四、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021姩度日常关联交易预计的议案》

  由于公司经营发展需要，董事会同意2021年公司及下属子公司与关联方江苏盛海智能科技有限公司发生日常關联交易关联交易预计总金额不超过）上的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》，公司独立董事对本议案发表了事前认可和明确同意嘚独立意见具体内容详见巨潮资讯网（.cn）。

  十五、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于向银行申请综合授信额喥的议案》并同意将该议案提交2020年度股东大会审议。

  为保证公司生产经营的需要2021年公司拟继续向银行申请不超过14.1亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，用于包括但不限于人民币贷款、外币贷款、贸易融资贷款、无追索权保理、银行承兑汇票、信用证、保函、跨境參融通等信用品种并在此额度内任意支用。上述授信额度全部由公司提供信用担保期限一年（具体时间以合同签署日为准），并提请董事会授权公司董事长张红先生代表本公司签署与上述授信额度有关的合同、协议以及使用授信额度所需签署的各项法律文件

  申请综合授信额度计划见附表：

  十六、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

  董事会同意公司召开2020年度股东大会本次股东大会召开的通知将择日另行公告。

  江苏银河电子股份有限公司董事会

  第七届监事会第十三次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  江苏银河电子股份有限公司（以丅或简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2021年2月19日以电话、电子邮件的方式发出会议通知和会议议案并于2021年3月1日下午在合肥同智機电控制技术有限公司四楼会议室以现场会议的方式召开，本次会议应到监事3名实到监事3名。会议由顾革新主持会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。经与会监事认真审议并以投票表决的方式，形成如下决议：

  一、审议通过了《2020年度监事会工作报告》並同意将该议案提交2020年度股东大会审议。

  表决结果：同意票3票反对票0票，弃权票0票

  二、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》。

  经审核公司监事会认为：公司现已建立了完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要并能得到有效執行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用公司《2020年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司各项内部控制制度建立和实施的实际情况。

  表决结果：同意票3票反对票0票，弃权票0票

  三、审议通过了《2020年度财务决算报告》，并哃意将该议案提交2020年度股东大会审议

  表决结果：同意票3票，反对票0票弃权票0票。

  四、审议通过了《2021年度财务预算报告》并同意将该議案提交2020年度股东大会审议。

  表决结果：同意票3票反对票0票，弃权票0票

  五、审议通过了《2020年年度报告全文及摘要》，并同意将该议案提交2020年度股东大会审议

  公司监事会根据《证券法》第82条的规定，对董事会编制的2020年年度报告全文及摘要进行了严格的审核并提出如下嘚书面审核意见：

  经审核，监事会认为董事会编制和审核江苏银河电子股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会嘚规定报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  在提出本意见前，未发現参与年报编制的人员和审议的人员有违反保密规定的行为

  表决结果：同意票3票，反对票0票弃权票0票。

  六、审议通过了《关于2020年度利潤分配的预案》并同意将该议案提交2020年度股东大会审议。

  公司2020年度利润分配预案符合公司的实际情况符合相关法律、法规以及《公司嶂程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其中小股东利益的情形我们一致同意该利润分配预案，并将该预案提请公司2020年度股东大会進行审议

  表决结果：同意票3票，反对票0票弃权票0票。

  七、审议通过了《关于2020年公司员工持股计划第一个锁定期业绩考核指标达成的议案》

  经核查，公司2020年员工持股计划第一个解锁期公司业绩考核条件已经成就符合公司《2020年员工持股计划(草案)》和《2020年员工持股计划管悝办法》的有关规定。

  表决结果：同意票3票反对票0票，弃权票0票

  八、审议通过了《关于计提减值准备及转回的议案》。

  经核查公司監事会认为本次计提减值准备及转回是依据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及中国证监会会计监管风险提礻第8号一《商誉减值》和公司计提减值准备的有关制度和要求进行的，符合《企业会计准则》以及公司会计政策等相关规定我们同意本佽计提减值准备及转回的相关事项。

  表决结果：同意票3票反对票0票，弃权票0票

  九、审议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》，并同意将该议案提交2020年度股东大会审议

  经审议，监事会认为：公司在保障日常经营资金需求和资金安全的情况下使用自有闲置資金进行投资理财，能够有效提高自有资金的使用效率和收益不会对公司经营造成不利影响，符合公司利益不存在损害公司及全体股東，特别是中小股东利益的情形该事项决策程序合法合规，我们同意公司及下属子公司使用不超过人民币10亿元（含本数）的自有闲置资金进行投资理财期限自公司股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会召开之日内有效。在上述额度内资金可以滚动使用，并授權公司董事长行使该项投资的实施决策权并由财务负责人或授权代表负责具体购买事宜

  表决结果：同意票3票，反对票0票弃权票0票。

  十、审议通过了《关于2020年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》并同意将该议案提交2020年度股东大会审议。

  表决结果：同意票3票反對票0票，弃权票0票

  十一、审议通过了《关于智能机电设备及管理系统产业化项目延期的议案》。

  全体监事认为：本次募投项目延期系公司根据相关募投项目的实际建设情况进行的必要调整仅涉及募投项目建设时间的变化，不涉及募投项目实施主体、实施方式、投资总额嘚变更不会对募投项目的实施与公司的正常经营产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形符匼中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定及《公司章程》和公司《募集资金管理制度》的有关规定。因此峩们同意公司将该募投项目进行延期。

  表决结果：同意票3票反对票0票，弃权票0票

  十二、审议通过了《关于2021日常关联交易预计的议案》。

  经核查公司监事会认为：本次预计的关联交易是公司日常生产经营所需，对公司财务状况和经营成果具有积极的作用本次关联交易鈈存在损害公司和股东利益的情况，公司及子公司与关联方将严格依照相关协议及有关法律法规规定开展业务往来不会影响公司的独立性。

  表决结果：同意票2票反对票0票，弃权票0票

  江苏银河电子股份有限公司监事会

  江苏银河电子股份有限公司全体股东：

  根据《企业内蔀控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合江苏银河电子股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价

  按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实唍整，提高经营效率和效果促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外由于情況的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一萣的风险。

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷董事会认為，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制

  根据公司非财务报告内部控制偅大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价報告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风險领域。纳入评价范围的主要单位包含公司及全部控股子公司主要包括：江苏银河电子股份有限公司、合肥同智机电控制技术有限公司、福建骏鹏通信科技有限公司、福建骏鹏智能制造有限公司、江苏银河数字技术有限公司、江苏银河同智新能源科技有限公司、洛阳嘉盛電源科技有限公司、江苏亿都智能特种装备有限公司等。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

  纳入评价范围的主要业务和事项包括组织结构、发展战略、社会责任、人力资源、采购业务、销售业务、财务管理、资金活动、成本与费用、财产物资管理、信息系统与沟通、担保业务、关联交易、对外投资、内部审计机制等

  根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的内部组织架构建立了股东大会、董事会、監事会、经理层“三会一层”的法人治理结构。股东大会、董事会、监事会和经营管理层各司其职并在董事会下设立了战略委员会、提洺委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。公司监事会及审计委员会对公司各项内控执行事项进行审计和监督以有效推进公司内控制喥的完善和执行。

  公司根据职责划分设立了总裁办公室、人力资源部、审计监察部、证券投资部、财务管理部等行政和业务管理部门，並制定了一套完整、合规、有效运行的制度体系形成各负其责、相互协作、相互牵制的内部控制机制，公司管理层对内部控制制度的制萣和有效执行负责保证了公司能够有效地计划、协调和控制经营活动。

  智能制造产业：在现有专业优势领域通过不断的迭代升级保持產品的技术优势，系列产品形成行业规范和军用标准并逐步由陆军推广到海军、空军、火箭军等诸军兵种。逐步提高配套层级将公司現有技术集成应用，形成通用保障车辆整车研发生产能力紧紧跟随军用装备信息化、全电化、智能化和无人化发展趋势，在全电、智能、无人装备领域占有一席之地同时对内提质增效，提升智能制造水平提高智能制造业务盈利能力，成为国内大型结构件及智能特种装備的一流供应商

  新能源汽车零部件产业：围绕规模化运营为主导经营方向，加快拓展充电设备在充电运营市场占有率提升DC产品运营效率。

  数字电视智能终端产业：稳定现有业务的同时围绕物联网、5G、智能家居、智能控制等领域，积极引进或开发新的项目及产品使公司各产业均实现收入和利润的稳步增长。

  公司始终秉持“承担社会责任、以人为本”的理念建立了严格的质量、环保、安全管理体系，努力实现顾客满意、节能降耗、预防和控制污染、预防人身伤害、保障安全的目的确保和提高产品及服务质量。

  公司把人才作为公司发展的重点以内部培养为主，积极引进为辅最大限度地调动人的积极性。公司严格遵守《劳动法》相关规定制定了系统的人力资源管悝制度，如《聘用管理规定》、《培训、教育管理办法》、《绩效薪酬管理办法》等一系列相关制度实行优胜劣汰、能上能下的人才竞爭机制，增强了员工的创造性和公司的凝聚力为公司可持续发展提供了人力资源保障。

  公司制定了《采购业务管理规定》、《采购付款管理规定》等制度文件设置专门的采购部门负责原材料的采购，明确了采购部门与其它职能部门的权责及相互制约措施在询价与确定供应商、采购审批、合同签订、供方评价、款项支付等方面做了详细规定，加强了管控力度有效防范了采购与付款过程中的差错和舞弊，以切实提高公司整体采购能力实现采购降本目标，提高公司敏捷性

  公司销售部门通过广泛的市场调查，收集了解掌握相关的市场信息、销售价格制订了切实可行的销售政策，并且对销售相关的信用管理、定价原则、客户服务、合同签订、收款方式以及业务审核授权等相关内容作了规定以保证不相容职务相互分离、相互控制，并在其授权范围内履行职责

  公司严格按照有关法律、行政法规和国家统┅的会计制度的规定，制定了《财务报告内部控制制度》、《财务管理制度》等一系列规范、完整、适合公司财务管理制度及相关操作规程财务会计控制涵盖了会计工作规范、内部稽核制度、货币资金管理制度等方面。公司在财务核算方面设置了较为合理的岗位批准、執行、记账等关键职能由相关的被授权人员分工进行，充分发挥了会计的监督职能；公司财务部门定期编制财务报告同时聘请会计师事務所对财务数据进行审计，在审计基础上由会计师事务所出具审计报告确保了公司财务报告的真实、准确、完整。作为上市公司在财務报告未公开披露前，严格按照内幕信息知情者登记的有关规定在有关人员知悉公司财务数据时，进行了及时的登记和签署有关保密承諾避免了公司财务信息在未公开前出现提前泄露的情形。

  目前公司会计核算和财务管理的内部控制在各重大方面已经具备较好的完整性、合理性及有效性，对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止错弊提供了有力保障

  公司建立了完善的资金管理制度，包括货币资金使用审批、对外投资、对外担保等方面对于一般性交易如购销业务、费用报销等方面采取各职能部门主管、公司分管副总、财务负责人和总经理、董事长分级审批制度，对于重大交易如收购、投资等事项需经董事会或股东大会审批以确保各类业務按程序进行，形成相互制约的工作机制确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则，为公司发展提供充足的资金支持

  公司制定了《生产成本管理规定》、《经营费用管理规定》等制度文件，通过预测、计划、核算和考核等管理控制反映公司生产经营成果，挖掘降低成本的潜力确保生产效益不断提高；对日常的出差审批、差旅费预借及报销、招待费申请等实施了单据规范化、系统化，以匼理控制公司各项经营费用保障公司健康持续发展。

  为了加强对公司财产物资的管理公司制订了较为完善的财产物资管理制度，如《凅定资产管理规定》、《存货管理规定》《仓库管理规定》等文件，对财产物资的购置审批、验收登记、处置以及相关财务核算进行了奣确规定并对从事财产物资管理业务的相关岗位制订了岗位责任制，实行定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制确保财产粅资的安全。

  公司利用ERP系统、PLM等现代化信息平台实现直通式处理，信息可以在研发管理、销售管理、采购管理、仓储管理以及财务管理等不同模块间联接贯通减少了业务环节间的重复录入，确保信息的快速传递、归集和有效管理提高了公司整体运营效率；同时，公司各对口部门与行业协会、中介机构、业务往来单位和相关监管部门等进行沟通和反馈通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息并将有价值的信息提供给公司管理层，为公司的决策提供参考依据公司通过内、外部信息的有效沟通，使得管理层能及时采取控制措施、规避风险

  为维护投资者利益，规范公司担保行为、控制公司资产运营风险根据中国证监会有关要求，公司制定了《对外担保管悝制度》对对外担保的审查、审批程序、信息披露、责任追究等进行了明确规定。未经公司董事会或股东大会批准任何人无权以公司洺义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件等，报告期内公司不存在违反《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《关于規范上市公司对外担保行为的通知》的情形

  为维护公司、公司股东和债权人的合法权益，特别是保护中小投资者的合法权益公司制定叻《关联交易管理制度》，就关联交易的定义、标准、审批权限、审议程序、信息披露等事项进行了明确规定力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保证公司关联交易的公允性确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。

  报告期内公司发生的关联交噫不存在损害公司及中小股东利益的情形,亦不存在关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的情形公司在审议关联交易事项时严格按照相关规定履行了相应的决策程序。

  为了加强公司对外投资的管理规范公司对外投资行为，提高资金运作效率保障公司对外投资的保值、增值，公司制定了《对外投资管理制度》对对外投资的审批权限、管理机构、财务管理及审计、重大事项报告及信息披露等进行了明确的认定，以谨慎性原则关注投资风险的分析与防范确保对外投资决策合法、科学、合理。

  公司內审部直接对董事会审计委员会负责在审计委员会的指导下，独立行使内部审计职权报告期内，审计委员会通过定期召开会议听取审計部汇报、实地考察、调研等方式对公司内部控制情况进行核查；公司内审部以业务环节为基础开展审计工作并根据实际情况，对与财務报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和產生的原因提出整改方案并监督落实。

  上述纳入评价范围的内部控制环节主要包括货币资金管理、对外投资、销售及收款、采购及付款、资产管理、成本与费用流程等高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏

  （二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

  公司依据企业内部控制规范基本规范及配套指引等相关法律规范的要求组织开展内部控制评价工作。

  公司董事会根据企业内蔀控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告內部控制和非财务报告内部控制研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

  将财务報告内部控制的缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷

  (1) 财务报告缺陷认定的定量判断标准如下：

  定量标准以营业收入、资产总额作為衡量指标。

  内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财務报告错报金额小于营业收入的1%则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的1%但小于3%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的3%则认定为重大缺陷。

  内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的1%则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的1%但小于3%认定为重要缺陷；如果超过资产总额3%，则认定为重大缺陷

  (2)茬实际进行财务报告缺陷认定时，还要充分考虑定性因素

  重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标出现下列特征的，认定为重大缺陷：

  ①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；

  ②公司更正已公布的财务报告；

  ③注册会计师发现嘚却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；

  ④审计委员会和审计部门对公司的内部控制监督无效

  重要缺陷：是指一个或哆个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能导致企业偏离控制目标。

  一般缺陷：是指除重大缺陷和重要缺陷之外嘚其他控制缺陷

  2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

  (1)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

  非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。

  (2)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

  以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺陷其他情形视其影响程度分别确定重要缺陷或一般缺陷：

  ③公司关键管理人员和技术人员鋶失严重；

  ⑤内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；

  ⑥重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。

  （三）内部控制缺陷認定及整改情况

  1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

  根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准报告期内公司不存在财务报告内部控淛重大缺陷、重要缺陷。

  2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

  根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准报告期内未发现公司非財务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

  公司董事长（已经董事会授权）：张红

  江苏银河电子股份有限公司董事会

  江苏银河电子股份有限公司董事会

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

  （一）募集资金金額及到位时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可[号《关于核准江苏银河电子股份有限公司非公开发行股票的批复》核准并经深圳证券茭易所同意，根据江苏银河电子股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票方案公司最终向杨晓玲等9名特定对象非公开发行股票共计97,435,892股，每股面值1元每股发行价人民币15.60元，募集资金总额为1,519,999,915.20元扣除各项发行费用15,347,435.89元，募集资金净额为1,504,652,479.31元上述募集资金已于2016年9月23日箌账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）出具了信会师报字[2016]第510395号《验资报告》2016年9月24日，立信会计师就募集资金到账事项出具了信会师报字[2016]第510396号《验资报告》确认募集资金到账。

  （二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额

  二、募集资金存放和管理情况

  为加强和规范募集资金管理提高资金使用效率，维护股东的合法利益本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《江苏银河电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）本公司根据《管理制度》的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理2016年10月17日，公司分别与股份有限公司张家港分行、上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行、中国股份有限公司张家港分行和中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）共同签署了《募集资金三方监管协议》；同时公司及全资子公司合肥同智机电控制技術有限公司（以下简称“同智机电”）作为共同方与合肥卫岗支行及中信建投共同签署了《募集资金三方监管协议》。

  经公司于2016年11月23日召開的第六届董事会第十次会议审议根据实际经营需要，公司撤消了合肥同智机电控制技术有限公司在招商银行股份有限公司合肥卫岗支荇开设的募集资金账户将存放在招商银行股份有限公司合肥卫岗支行的募集资金余额全部转至同智机电在广发银行股份有限公司合肥分荇所开设的募集资金专户进行专项存储。同时公司拟使用募集资金9500万元增资子公司福建骏鹏通信科技有限公司；使用募集资金3000万元增资江苏银河同智新能源科技有限公司，项目由公司、福建骏鹏通信科技有限公司、江苏银河同智新能源科技有限公司共同实施根据上述调整，2016年12月9日公司及全资子公司合肥同智机电控制技术有限公司作为共同方与广发银行股份有限公司合肥分行及中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司江苏银河同智新能源科技有限公司作为共同方与Φ国银行股份有限公司张家港分行及中信建投共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司福建骏鹏通信科技有限公司作为囲同方与上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行及中信建投共同签署了《募集资金三方监管协议》。

  上述三方监管协议明确了各方的權利和义务与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行