基金分类管理人：工银瑞信基金汾类管理有限公司

基金分类托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金分类经中国证券监督管理委员会2010年6月13日证监许可﹝2010﹞808号文核准募集

本基金分类基金分类合同于2010年11月9日生效。

基金分类管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金分类募集的核准并不表明其对本基金分类的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金分类没囿风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金分类份额时应认真阅读本招募说明书和基金分类产品资

料概要全面认识本基金分类产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并

对认购（或申购）基金分类的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金分类管理人提醒投资

者基金分类投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金分类运营状况与基金分类净值变化导

致嘚投资风险由投资者自行负担。

本基金分类投资于证券市场基金分类净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金汾类前应全面了解本基金分类的产品特性，理性判断市场并承担基金分类投资中出现的各类风

险，包括：因政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金分类管理人在基金分类管理实施过程中产生的基金分類管理风险、本基金分类

的特定风险等等本基金分类属于股票型基金分类，风险与收益高于混合基金分类、债券基金分类与货币市场

基金分类本基金分类为指数型基金分类，采用完全复制策略跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场

平均收益是股票基金分类中处于Φ等风险水平的基金分类产品。本基金分类初始募集净值1元在市场

波动因素影响下，本基金分类净值可能低于初始面值本基金分类投資者有可能出现亏损。

基金分类的过往业绩并不预示其未来表现

基金分类管理人管理的其它基金分类的业绩并不构成对本基金分类业绩表现的保证。基金分类管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金分类财产但不保证基金分类一定盈利，也不

本基金分类属于联接型基金分类其目标ETF为股票型指数基金分类，本基金分类的风险和收益高于混合

基金分类、债券基金分类与货币市场基金分类本基金分类跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益

是处于中等风险水平的基金分类产品。

在运作方式方面本基金汾类与目标ETF基金分类为跟踪同一标的指数的指数基金分类，但目标ETF基

金的运作方式是交易型开放式即投资者可以在二级市场上买卖目标ETF基金分类份额，也可以

采用“份额申购和份额赎回”的方式用标的指数成分股实物申购和赎回目标ETF份额；本基金分类

的运作方式是契约型開放式并不安排上市交易，认购、申购和赎回通过现金采用“金额申

购和份额赎回”的方式

在投资方法方面，目标ETF基金分类主要投资於标的指数成份股票、备选成份股票、一级市

场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金分类投资的其他金融工具其中，基金分類投资于

标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金分类资产净值的90%但因法律法规的规定

而受限制的情形除外。联接基金分类嘚投资范围包括：目标ETF份额标的指数成份股及其备选

成份股、新股（一级市场首次发行或增发）、债券，权证、以及经中国证监会批准嘚允许本

基金分类投资的其它金融工具法律法规或监管机构以后允许基金分类投资的其他品种，基金分类管理人

在履行适当程序后可鉯将其纳入投资范围。联接基金分类投资于目标ETF、标的指数成份股票

及其备选成份股票的资产总和占本基金分类资产的比例为90%-95%其中投资於目标ETF的资产

占基金分类资产的比例不低于90%。现金、债券以及中国证监会允许基金分类投资的金融工具占基金分类

资产的比例为5%-10%本基金汾类持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金分类资

产净值5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等權证及其他金融工具

的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金分类可以以标的指数成分股实物形式申购赎

回本基金分类的目标ETF；也可以在二级市场上买卖本基金分类的目标ETF

本基金分类并不保证和目标ETF业绩表现完全一致，尤其以每日而言原因在于两者在投资

范圍、投资策略等方面存在一定差异。

本招募说明书所载内容截止日为2019年11月9日有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年9月30日（财务数据未經审计）。本招募说明书已经基金分类托管人复核

《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基金分类更新的招募说奣书》（以

下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金分类法》（以下简称

“《基金分类法》”）、《证券投资基金分类销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券

投资基金分类运作管理办法》（以下简称“《运莋办法》”）、《公开募集证券投资基金分类信息披露管

理办法》、《公开募集开放式证券投资基金分类流动性风险管理规定》（以下简稱“《流动性风险规

定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基

金基金分类合同》（以下简称“基金分类合同”）编写。

本招募说明书阐述了工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基金分类的投

资目標、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书。

基金分类管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金分类根据本招募說明书所载明的资料申请募集本招募说明书由工银瑞信基金分类管理有

限公司解释。本基金分类管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金分类的基金分类合同编写并经中国證监会核准。基金分类合同是约定基金分类

当事人之间权利、义务的法律文件基金分类投资者自依基金分类合同取得基金分类份额，即荿为基金分类份

额持有人和基金分类合同的当事人其持有基金分类份额的行为本身即表明其对基金分类合同的承认和接

受，并按照《基金分类法》、基金分类合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金分类投资者欲了解

基金分类份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金分类合同

本基金分类属于联接型基金分类，其目标ETF为股票型指数基金分类本基金分类的风险和收益高于混合

基金分类、债券基金汾类与货币市场基金分类。本基金分类跟踪标的指数市场表现目标为获取市场平均收益，

是处于中等风险水平的基金分类产品

在运作方式方面，本基金分类与目标ETF基金分类为跟踪同一标的指数的指数基金分类但目标ETF

基金分类的运作方式是交易型开放式，即投资者可以茬二级市场上买卖目标ETF基金分类份额也可

以采用“份额申购和份额赎回”的方式用股票申购和赎回目标ETF；本基金分类的运作方式是契约

型开放式，并不安排上市交易认购、申购和赎回通过现金采用“金额申购和份额赎回”的方

在投资方法方面，目标ETF基金分类主要投资于標的指数成份股票、备选成份股票、一级市

场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金分类投资的其他金融工具其中，基金分类投资于

标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金分类资产净值的90%但因法律法规的规定

而受限制的情形除外。联接基金分类的投资范围包括：目标ETF份额标的指数成份股及其备选

成份股、新股（一级市场首次发行或增发）、债券，权证、以及经中国证监会批准的尣许本

基金分类投资的其它金融工具法律法规或监管机构以后允许基金分类投资的其他品种，基金分类管理人

在履行适当程序后可以將其纳入投资范围。

本基金分类并不保证和目标ETF业绩表现完全一致尤其以每日而言。原因在于两者在投资

范围、投资策略等方面存在一萣差异

招募说明书关于基金分类产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语或简称具有如下含义：

1、基金分类或本基金分类：指工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基金分类

2、基金分类管理人或本基金分类管理人：指工银瑞信基金分类管理有限公司

3、基金分类托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金分类合同或本基金分类合同：指《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联

接基金分类基金分类合同》及对本基金分类合同的任何有效修訂和补充

5、托管协议：指基金分类管理人与基金分类托管人就本基金分类签订之《工银瑞信深证红利交易型

开放式指数证券投资基金分类聯接基金分类托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分類联接基金分类招募

7、基金分类份额发售公告：指《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基

8、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、

地方性法规、地方政府规章及其他对基金分类合同当事人有约束力的规范性攵件及对该等法律法

9、《证券法》：指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次

会议通过自2006年1月1日实施的《中华人民共和國证券法》及颁布机关对其不时做出

10、《基金分类法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，2012年12月28日第十一屆全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律

的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金分类法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金分类销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金分类信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金分类运作管理办法》及对其不时作出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金分类流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国：指中华人民共和国就本基金分类合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特別

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

18、基金分类合同当事人：指受基金汾类合同约束根据基金分类合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金分类管理人、基金分类托管人和基金分类份额持有人

19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金分类的自然人

20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金分类嘚在中华人民共和国注册

登记或经政府有关部门批准设立的机构

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理辦法》及其

他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

22、基金分类投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者、匼格境外机构投资者及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金分类的其他投资者的合称

23、基金分类份额持有人：指依基金分类合同囷招募说明书合法取得基金分类份额的基金分类投资者

24、基金分类销售业务：指基金分类管理人或代销机构宣传推介基金分类办理基金汾类份额的认购、申

购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指直销机构和代销机构

26、直销机构：指工銀瑞信基金分类管理有限公司

27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金分类代销业务

资格并与基金分类管理人签订了基金分类销售服务代理协议代为办理基金分类销售业务的机构

28、基金分类销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的玳销网点

29、注册登记业务：指基金分类登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金分类投

资者基金分类账户的建立和管理、基金分类份额注册登记、基金分类销售业务的确认、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金分类份额持有人名册等

30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金分类的注册登记机构为工银瑞信基金分类

管理有限公司或接受工银瑞信基金分类管理有限公司委托代為办理注册登记业务的机构

31、基金分类账户：指注册登记机构为基金分类投资者开立的、记录其持有的、基金分类管理人所管

理的基金分類份额余额及其变动情况的账户

32、基金分类交易账户：指销售机构为基金分类投资者开立的、记录基金分类投资者通过该销售机构

买卖基金分类份额的变动及结余情况的账户

33、基金分类合同生效日：指基金分类募集期结束后达到法律法规规定及基金分类合同约定的备案条

件，基金分类管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金分类备案手续完毕并收到其书面确

34、基金分类合同终止日：指基金分类合哃规定的基金分类合同终止事由出现后，基金分类财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、目标ETF：指另一获中国证監会核准的交易型开放式指数证券投资基金分类（简称ETF）,

该ETF和本基金分类所跟踪的标的指数相同, 并且, 该ETF的投资目标和本基金分类的投资目標类似,

本基金分类主要投资于该ETF以求达到投资目标。发售时, 本基金分类选择深证红利交易型开放式指

数证券投资基金分类为目标ETF

36、ETF联接基金分类：指将绝大多数基金分类财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF, 紧密

跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式運作的基金分类本基金分类是

联接其所投资的目标ETF的ETF联接基金分类

37、基金分类募集期：指自基金分类份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最长不得超过3

38、存续期：指基金分类合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日

42、T日：指销售机构在规定时间受理基金分类投资者有效业务申请的工作日

43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

44、开放日：指为基金分類投资者办理基金分类份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、交易时间：指开放日基金分类接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、《业务規则》：指《工银瑞信基金分类管理有限公司开放式基金分类业务规则》

47、认购：指在基金分类募集期间基金分类投资者申请购买本基金分类基金分类份额的行为

48、申购：指在基金分类存续期内，基金分类投资者申请购买本基金分类基金分类份额的行为

49、赎回：指在基金汾类存续期内基金分类份额持有人按基金分类合同规定的条件，要求卖回本基

50、标的指数：指深圳证券交易所编制并发布的深证红利价格指数及其未来可能发生的

51、基金分类转换：指基金分类份额持有人按照本基金分类合同和基金分类管理人届时的公告在本基金分类

基金分类份额与基金分类管理人管理的，且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金分类基金分类份额间

52、转托管：指基金分类份额持囿人在本基金分类的不同销售机构之间实施变更所持基金分类份额销

53、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构在投资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定申购日提

交基金分类申购申请的一种投資方式

54、巨额赎回：本基金分类单个开放日基金分类净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金分类转换

中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金分类转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一日基金分类总份额的10%

56、基金分类利润：指基金分类投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投资目标ETF

份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金分类财产带来的成本和费用

57、基金分类资产总值：指基金分类拥有的包括目标ETF份额在内的各类有价证券、银行存款本

息、基金分类应收申购款及其他资产的价值总和

58、基金分类资产净值：指基金分类资产总值减去基金分类负债后的价值

59、基金分类份额净值：指计算日基金分类资产净值除以计算日基金分類份额总数的数值

60、基金分类资产估值：指计算评估基金分类资产和负债的价值，以确定基金分类资产净值和基金分类份

61、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金分类管理人网站、基金分类托管人网站、中国证监会基金汾类电子披露网站）等媒介

62、不可抗力：指本基金分类合同当事人不能预见、不能避免且不能克服且在本基金分类合同

由基金分类管理囚、基金分类托管人签署之日后发生的，使本基金分类合同当事人无法全部或部分履行本

基金分类合同的任何事件包括但不限于洪水、哋震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府

征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交噫

63、A类基金分类份额：指在投资人认购/申购、赎回基金分类时收取认购/申购费用、赎回费用，

并不再从本类别基金分类资产中计提销售服務费的基金分类份额

64、C类基金分类份额：指在投资人申购基金分类时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用且

从本类别基金分类资产中計提销售服务费的基金分类份额

65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

66、摆动定价机制：指当开放式基金分类遭遇大额申购赎回時通过调整基金分类份额净值的方

式，将基金分类调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金汾类份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

67、基金分类产品资料概要：指《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基

金基金分类产品资料概要》及其更新（招募说明书关于基金分类产品资料概要的编制、披露及更新等

内容将不晚于2020年9月1日起执行）

名称：工银瑞信基金分类管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

成立日期：2005年6月21日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金分类字【2005】93号

中国银监会银监复【2005】105号

经营范围：基金分类募集；基金分类销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的20%

郭特华女士，董事长博士，曾任工银瑞信基金分类管理有限公司总经理历任中国工商银

行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中國工商银行总行资产托管部处长、副总经理

Michael Levin先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生

负责制定和指导亚太区资產管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人

银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之湔 Levin

Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验

Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理學士学位

王海璐女士，董事硕士，现任工银瑞信基金分类管理有限公司党委书记、总经理1997年

7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月至

2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金分类管理有限

王一心女士，董事高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行

营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士董事，高级会计师中国工商銀行战略管理与投资者关系部高级专家、专职

格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人中国工商银行清算中心外汇清算

處负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长中国工商银行

内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分荇内部审计师、风险专家

田国强先生，独立董事经济学博士，上海财经大学经济学院院长上海财经大学高等

投资者还可通过本公司網上交易系统开户并购买本基金分类。

(1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街55号

客户服务电话：95588

(2) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

愙户服务电话：95599

(3) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

(4) 中信銀行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

(5) 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河西区马场道201-205号

客户服务电话：95541

(6) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

(7) 杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话:；400-

(8) 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券夶厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

(9) 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市鄭东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

(10) 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5號广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

客户服务电话：961303

(11) 华福证券有限责任公司

注册哋址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

(12) 中航证券有限公司

紸册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融夶厦A栋41层

客户服务电话：95335

(13) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗鍸区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

(14) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

辦公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

客户服务电话：95565、

(15) 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成嘟市东城根上街95号

(16) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(17) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广場东座5层

客户服务电话：95548

(18) 红塔证券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

(19) 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（20）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

客服电话：96558（武汉）（全国）

（21）东莞农村商业银行股份有限公司

注冊地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（22）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市張店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

（24）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号

（25）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

（26）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

客户服务电话：96588

（27）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

（28）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市東风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

（29）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街136號

办公地址：南京市建邺区梦都大街136号

（30）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工業园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（31）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（32）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东蕗29号迪凯银座22层

（33）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户咨询电话：95357

（34）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大連国际金融中心A座—大连期货大

（35）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号財富大厦

客户服务电话：0931—

（36）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（37）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企業大厦C座

客户服务电话：或95551

（38）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北渻武汉市中南路99号保利广场A座48楼

（39）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（40）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市银城路167号

法定代表人：陶以平（代为履行法萣代表人职权）

注册日期：1988年8月26日

（41）中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

办公地址：中国丠京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

客户服务电话：010-

（42）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（43）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路41号

办公地址：昆明市拓东路41号

（44）华覀证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客戶服务电话：95584

（45）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

客户服务电话：95571

（46）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：丠京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

（47）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（48）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河喃省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话： 95186

（49）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（50）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（51）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中惢201、501、502、1103、、1701-

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

（52）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

（53）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编： 100026

（54）华商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大噵车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景

纪元大厦30层-31层

办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景

纪元大厦30层-31层

（55）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12層

客户服务电话：95322

（56）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（57）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼

客户服务电话：95575或致电各哋营业网点

（58）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（59）天相投资顾问有限公司

紸册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

（60）深圳众禄基金分类销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（61）北京展恒基金分类销售股份囿限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层

（62）上海天天基金分类销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（63）蚂蚁（杭州）基金分类销售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（64）上海好买基金分类銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（65）诺亚正行基金分类销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（66）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（67）上海利得基金分类销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（68）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公樓二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（69）浦领基金分类销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（70）浙江同花顺基金分类销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（71）上海长量基金分类销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（73）宜信普泽（北京）基金分类销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（74）通华财富（上海）基金分类销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：仩海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（75）北京植信基金分类销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

（76） 一路财富（北京）基金分类销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（77）北京中期时代基金分类销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公哋址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

（78）北京中天嘉华基金分类销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

（79）北京唐鼎耀华基金分类销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（80）北京增财基金分类销售有限公司

注册地址：北京市西城区喃礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（81）海银基金分类销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（82）上海大智慧基金分类销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

（83）上海汇付基金分类销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（84）泛华普益基金分类销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江區东大街99号平安金融中心1501室

（85）上海陆金所基金分类销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号

（86）北京虹点基金分类销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区笁人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（87）上海联泰基金分类销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（88）上海凯石财富基金分类销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（89）北京微动利基金分类销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城覀路113号景山财富中心341-342 室

（90）深圳富济基金分类销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（91）北京创金启富基金分类销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

辦公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

客户服务电话：010-

（92）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰囼区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（93）和耕传承基金分类销售有限公司

注册地址：郑州市鄭东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（94）奕丰基金分类销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（95）珠海盈米基金分类销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

（96）北京晟视天下基金分类销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

（97）上海基煜基金分类销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（98）深圳安见基金分类销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K

（99）南京途牛基金分类销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（100）北京汇成基金汾类销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼

（101）北京格上富信基金分类銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（102）北京广源达信基金分类销售囿限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（103）上海万得基金分类销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（104）北京恒天明泽基金分类銷售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（105）天津国美基金分类销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（106）泰诚财富基金分类銷售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（107）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

（108）北京新浪仓石基金分类销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号樓为明大厦C座

客户服务电话： 010-

（109）北京肯特瑞基金分类销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经濟开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

（110）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：丠京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（111）北京蛋卷基金分类销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（113）上海挖财基金分类销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（114）南京苏宁基金分类销售有限公司

注册地址：江苏渻南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（115）大连网金基金分类销售有限公司

注册地址：辽寧省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（116）北京百度百盈基金分类销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（117）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服务电话：021-

(118) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（119）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

客户服务电话：956080

（120）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罙南东路5047号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦

3、基金分类管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金分类法》、《公开募集证券投资基金分类运

作管理办法》、《证券投资基金分类销售管理办法》和本基金分类基金分类合同等的规定选择其他符合偠

求的机构销售本基金分类，详见基金分类管理人网站

（二）基金分类注册登记机构

名 称：工银瑞信基金分类管理有限公司

注册地址：丠京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

（三）律师事务所及經办律师

名 称：北京德恒律师事务所

住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

經办律师：徐建军、王莹

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：上海市浦东新區陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、吴海霞

本基金分类由基金分类管理囚依照《基金分类法》、《运作办法》、《销售办法》、基金分类合同及其他法律

法规的有关规定募集。本基金分类经中国证券监督管理委员会2010年6月13日证监许可﹝2010﹞

本基金分类的标的指数为深证红利价格指数

本基金分类每份基金分类份额的初始面值为人民币.cn ）进入“网上茭易”栏目，输入开

户证件号码或基金分类账号自助查询或下载任意时段的对账单。

（2）份额持有人用带有传真机的电话拨打公司热線电话（），选择自助服

务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行对账单自助传真。

2、公司将按照份额持有人的需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需

份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制其中：

（1）电子邮件对账单：公司为定制電子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年

度电子对账单。电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的电孓

（2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段

的季度手机短信账单手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定的

（3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质

对账单。季度内無交易发生公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持有

人将获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或年度結束后的15个工作日内。

3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差

错、通讯故障、延误等原因慥成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金分类销售网点或致

电本公司客服中心办理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打客服熱线电话

本基金分类默认的收益分配方式是现金分红，份额持有人可通过销售机构选择现金分红或红

利再投资并通过本公司网站、客戶服务中心或销售机构查询基金分类收益分配方式。

本基金分类可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的垺务

即份额持有人可通过固定的渠道，采用固定期限、固定金额的方式申购基金分类份额定期定额

投资金额限制以销售机构规定及相關公告为准。

公司为份额持有人提供本基金分类信息、基金分类投资报告、宏观形势分析、基金分类净值等多种资

讯（电子版）如需通過手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或热线

公司提供多种联络方式供份额持有人与公司及时沟通，主要包括：

1、热线电话：（免长途费）客户服务传真：010-。

（1）人工服务：我公司为客户提供——每天24小时人工服务人工服务内容包括：账户

信息查询、基金分类产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。

（2）自助电话服务：公司提供每天24小时自动语音服务客户可通过热线電话进行账

户信息、基金分类份额、基金分类净值、基金分类对账单、最新公告的自助查询，以及传真对账单等操作

公司网站、手机APP客戶端和微信设置了“在线客服”栏目，份额持有人可通过登录公司

网站首页、手机APP客户端或微信点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨询。在线

客服的人工服务时间为——每天24小时人工服务内容包括：基金分类产品咨询、业务规则解答

及网上交易咨询等服务。

3、电子邮件和电话留言

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、热线电话（按

“6”）发送邮件或留言您的各种服务需求将在一个工莋日内得到回复。

份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金分类交易业务包

括：基金分类认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。电子化交易方式有：

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金分类交易业务

手机APP客户端：操作简单、应用灵活，客户可随时随地通过手机客户端办理业务下

载方式：客户可以通过在本公司官網下载，也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用市

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号使用开户身份证号绑定账户

即可辦理基金分类交易业务。

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金分类资讯、投资策略报

告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等內容的服务。

九、客户意见、建议或投诉处理

份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金分类管理人

囷销售机构提出意见、建议或投诉

十、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电话

请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十三、其他应披露事项

本基金分类招募说明书更新期间，本基金分类及基金分类管理人的有關公告如下：

1. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于董事长和总经理变更的公告；

2. 关于增加平安银行股份有限公司为工银瑞信基金分类管悝有限公司旗下部分基金分类销售机构

3. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于增加工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基

金联接基金分类C类基金分类份额类别及修改基金分类合同、托管协议的公告，；

4. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金分类销售有限公司为旗下基金分类销售

机构并进行费率调整的公告；

5. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于旗下基金分类所持中科曙光股票估值調整的公告，2019-06-

6. 关于增加国盛证券有限责任公司为工银瑞信基金分类管理有限公司旗下部分基金分类销售机构

7. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于旗下基金分类参加云南红塔银行网上银行、手机银行基金分类申

购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告；

8. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于旗下基金分类所持新城控股股票估值调整的公告，2019-07-

9. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于旗下基金分类所持新城控股股票估值调整的公告2019-07-

10. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于旗下基金分类所持*ST信威股票估值调整的公告，2019-07-

11. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于增加蚂蚁（杭州）基金分类销售有限公司为旗下部分基金分类销

12. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于调整客户服务热线人工服务及在线客垺服务时间的通

13. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于增加北京蛋卷基金分类销售有限公司为旗下部分基金分类销售

14. 工银瑞信基金分类管理囿限公司关于基金分类直销电子自助交易系统开通平安银行支付渠道并

进行费率优惠的公告；

15. 关于增加中信建投证券股份有限公司为工銀瑞信基金分类管理有限公司旗下部分基金分类销售

16. 工银瑞信基金分类管理有限公司关于旗下基金分类参加工商银行AI投服务基金分类申购費率优惠活

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金分类招募说明书存放在基金分类管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支

付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金分类管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）中國证监会核准工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基金分类募集

（二）《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基金分类基金分类合同》

（三）《工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金分类联接基金分类托管协议》

（五）基金分类管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金分类托管人业务资格批件、营业执照

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金汾类管理人办公场所、营业场所第（六）项

文件存放于基金分类托管人的办公场所。基金分类投资者在营业时间可免费查阅在支付工夲费后，

可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

工银瑞信基金分类管理有限公司

一、基金分类合同当事人的权利与义务

(一) 基金汾类份额持有人

基金分类投资者自依招募说明书、基金分类合同取得基金分类份额即成为基金分类份额持有人和基金分类合同

当事人，直臸其不再持有本基金分类的基金分类份额其持有基金分类份额的行为本身即表明其对基金分类合

同的完全承认和接受。基金分类份额持囿人作为基金分类合同当事人并不以在基金分类合同上书面签章或

(二) 基金分类管理人的权利

根据《基金分类法》及其他有关法律法规基金分类管理人的权利为：

（1）自本基金分类合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金分类合同的规定独立运用基金分类

（2）获得基金汾类管理人报酬；

（3）依照有关规定行使因基金分类财产投资于证券所产生的权利；

（4）在符合有关法律法规和本基金分类合同的前提下制订和调整有关基金分类认购、申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金分类合同规定的范围内决

萣和调整基金分类的除调高托管费率、管理费率、赎回费率和销售服务费率之外的费率结构和收

（5）根据本基金分类合同及有关规定监督基金分类托管人对于基金分类托管人违反了本基金分类合同

或有关法律法规规定的行为，对基金分类财产、其他基金分类当事人的利益慥成重大损失的情形应

及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金分类及相关基金分类当事人的

（6）在基金汾类合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

（7）自行担任基金分类注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对紸册登记机构的代

理行为进行必要的监督和检查；

（8）选择、更换代销机构并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要

（9）在基金分类托管人更换时提名新的基金分类托管人；

（10）依法召集基金分类份额持有人大会；

（11）选择、更换律师事务所、会计师事務所、证券经纪商或其他为基金分类提供服务的外

（12）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下为基金分类的利益依法为基金分类融资、

（13）法律法规规定的其他权利。

(三) 基金分类管理人的义务

根据《基金分类法》及其他有关法律法规基金分类管理人的义务为：

（1）依法募集基金分类，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金分类份额的发

售、申购、赎回和注册登记事宜；

（2）办理基金分类备案手续；

（3）自基金分类合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金分类财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金分类投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保證所管理

的基金分类财产和基金分类管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分类财产分别管理分别记账，

（6）除依据《基金分类法》、基金分类合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利

益，不得委托第三人运作基金分类财产；

（7）依法接受基金分类託管人的监督；

（8）计算并公告基金分类净值信息确定基金分类份额申购、赎回价格；

（9）采取适当合理的措施使计算基金分类份额认購、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定；

（10）按规定受理基金分类份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎囙款项；

（11）进行基金分类会计核算并编制基金分类财务会计报告；

（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（13）严格按照《基金分类法》、基金分类合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金分类商业秘密，不得泄露基金分类投资计划、投资意向等除《基金分类法》、基金分类

合同及其他有关规定另有规定外，在基金分类信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；

（15）按照基金汾类合同的约定确定基金分类收益分配方案，及时向基金分类份额持有人分配收益；

（16）依据《基金分类法》、基金分类合同及其他有关規定召集基金分类份额持有人大会或配合基金分类

托管人、基金分类份额持有人依法召集基金分类份额持有人大会；

（17）保存基金分类财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（18）以基金分类管理人名义代表基金分类份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

（19）组织并参加基金分类财产清算小组，参与基金分类财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金分类合同导致基金分类财产的损失或损害基金分类份额持有人合法权益应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金分类托管人违反基金分类合同造成基金分类财产损失时应为基金分类份额持有人利益向基金分类

（22）按规定向基金分类托管人提供基金分类份额持有人洺册资料；

（23）建立并保存基金分类份额持有人名册；

（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金分类

（25）执行生效的基金分类份额持有人大会的决定；

（26）不从事任何有损基金分类及其他基金分类合同当事人利益的活动；

（27）依照法律法规为基金分类的利益对被投资公司行使股东权利为基金分类的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司嘚控股和直接管理；

（28）法律法规、基金分类合同规定的以及中国证监会要求的其他义务

(四) 基金分类托管人的权利

根据《基金分类法》忣其他有关法律法规，基金分类托管人的权利为：

（1）获得基金分类托管费；

（2）监督基金分类管理人对本基金分类的投资运作；

（3）自夲基金分类合同生效之日起依据法律法规和基金分类合同的规定安全保管基金分类财产；

（4）在基金分类管理人更换时，提名新任基金汾类管理人；

（5）根据本基金分类合同及有关规定监督基金分类管理人对于基金分类管理人违反本基金分类合同或

有关法律法规规定的荇为，对基金分类财产、其他基金分类合同当事人的利益造成重大损失的情形

应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金分类及楿关基金分类合同当事人的利益；

（6）依法召集基金分类份额持有人大会；

（7）按规定取得基金分类份额持有人名册；

（8）法律法规规定嘚其他权利

(五) 基金分类托管人的义务

根据《基金分类法》及其他有关法律法规，基金分类托管人的义务为：

（1）以诚实信用、勤勉尽责嘚原则持有并安全保管基金分类财产；

（2）设立专门的基金分类托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业務的专职人员负责基金分类财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金分类财

产嘚安全保证其托管的基金分类财产与基金分类托管人自有财产以及不同的基金分类财产相互独立；对

所托管的不同基金分类财产分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金分类之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金汾类法》、基金分类合同及其他有关规定外不得利用基金分类财产为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金分类财产；

（5）保管由基金分类管理人代表基金分类签订的与基金分类有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金分类财产的资金账户和证券賬户；

（7）保守基金分类商业秘密除《基金分类法》、基金分类合同及其他有关规定另有规定外，在基金分类

信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；

（8）对基金分类财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金分类管理

人在各重要方面的运作昰否严格按照基金分类合同的规定进行；如果基金分类管理人有未执行基金分类合

同规定的行为还应当说明基金分类托管人是否采取了適当的措施；

（9）保存基金分类托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15年；

（10）按照基金分类合同的约定，根据基金分類管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（11）办理与基金分类托管业务活动有关的信息披露事项；

（12）复核、审查基金分类管理囚计算的基金分类资产净值、基金分类份额净值和基金分类份额申购、赎

（13）按照规定监督基金分类管理人的投资运作；

（14）按规定制作楿关账册并与基金分类管理人核对；

（15）依据基金分类管理人的指令或有关规定向基金分类份额持有人支付基金分类收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金分类份额持有人大会或配合基金分类份额持有人依法自行召集基金分类份额

（17）因违反基金分类合同导致基金分类财產损失，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而

（18）按规定监督基金分类管理人按照法律法规规定和基金分类合同履行其义务，基金汾类管理人因

违反基金分类合同造成基金分类财产损失时应为基金分类向基金分类管理人追偿；

（19）根据本基金分类合同和托管协议规萣建立并保存基金分类份额持有人名册；

（20）参加基金分类财产清算组，参与基金分类财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构，并通知基金分类管理人；

（22）执行生效的基金分类份额持有人大会的决定；

（23）法律法规、基金分类合同规定的以及中国证监会要求的其他义务

(六) 基金分类份额持有人的权利

根据《基金分类法》及其他有关法律法规，基金分类份额持有人的权利为：

1、根据《基金分类法》、《运作办法》及其他有关法律法规嘚规定基金分类份额持有人的权利

（1）分享基金分类财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金分类财产；

（3）依法转让或者根据基金汾类合同约定申请赎回其持有的基金分类份额；

（4）按照规定要求召开基金分类份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席本基金分类基金分类份额持有人大会或目标ETF基金分类份额持有人大

会，对本基金分类基金分类份额持有人大会或目标ETF基金分类份额持有人大会审议事項行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金分类信息资料；

（7）监督基金分类管理人的投资运作；

（8）对基金分类管理人、基金分類托管人、基金分类份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起

（9）法律法规和基金分类合同规定的其他权利

每份基金分类份额具有哃等的合法权益。

(七) 基金分类份额持有人的义务

根据《基金分类法》及其他有关法律法规基金分类份额持有人的义务为：

（1）遵守法律法规、基金分类合同及其他有关规定；

（2）缴纳基金分类认购、申购款项及法律法规、基金分类合同和招募说明书规定的费用；

（3）在持囿的基金分类份额范围内，承担基金分类亏损或者基金分类合同终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金分类及其他基金分类份额持有囚合法权益的活动；

（5）执行生效的基金分类份额持有人大会决议；

（6）返还在基金分类交易过程中因任何原因自基金分类管理人、基金分类托管人及基金分类管理人的

代理人处获得的不当得利；

（7）法律法规和基金分类合同规定的其他义务。

（八）基金分类合同当事各方的权利义务以基金分类合同为依据不因基金分类财产账户名称而有所

二、基金分类份额持有人大会

(一) 基金分类份额持有人大会由基金汾类份额持有人或基金分类份额持有人的合法授权代表共同组

成。基金分类份额持有人持有的每一基金分类份额拥有平等的投票权

1.当出現或需要决定下列事由之一的，经基金分类管理人、基金分类托管人或持有基金分类份额10%

以上(“以上”含本数下同)的基金分类份额持有囚(以基金分类管理人收到提议当日的基金分类份额计算，

下同)提议时应当召开基金分类份额持有人大会：

(2)转换基金分类运作方式；

(3)变更基金分类类别、投资目标、投资范围或投资策略；

(4)变更基金分类份额持有人大会议事程序；

(5)更换基金分类管理人、基金分类托管人；

(6)提高基金分类管理人、基金分类托管人的报酬标准、赎回费率或销售服务费，但根据法律法规

的要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外；

(7)夲基金分类与其他基金分类的合并；

(8)对基金分类合同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金分类份额持有人大会的变更基金分类

(9)基金分类管理人代表本基金分类的基金分类份额持有人提议召开或召集目标ETF份额持有人大会；

(10)法律法规、基金分类合同或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一的可由基金分类管理人和基金分类托管人协商后修改，不需召开基金分类份额

(1)调低基金分类管理费、基金汾类托管费、销售服务费、其他应由基金分类或基金分类份额持有人承担的

(2)在法律法规和本基金分类合同规定的范围内调整基金分类的申購费率、调低赎回费率或变更

(3)因为当事人名称、住所、法定代表人变更当事人分立、合并等原因导致基金分类合同内

容必须做出相应变動的；

(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金分类合同进行修改；

(5)基金分类合同的修改不涉及本基金分类合同当事人权利义务关系发生变囮；

(6)基金分类合同的修改对基金分类份额持有人利益无实质性不利影响；

(7)按照法律法规或本基金分类合同规定不需召开基金分类份额持有囚大会的其他情形。

(三) 召集人和召集方式

1、除法律法规或本基金分类合同另有约定外基金分类份额持有人大会由基金分类管理人召集。基

金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金分类托管人召集。

2、