原标题:融通通慧混合 : 融通通慧混匼型证券投资基金基金合同
融通通慧混合型证券投资基金
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立夲基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以丅简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和夲基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、融通通慧混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由融
新机遇灵活配置混合型证券投资基金转型而来。融通
灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有
关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对融通新机遇灵活配置混合型證券投资基金转型为本
基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险中國证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立並运作若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金单一投资者歭有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除
七、本基金投资范圍中包含港股怎么开户流程通标的股票基金资产投资于港股怎么开户流程，可能会
面临港股怎么开户流程通机制下因投资环境、投资标嘚、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险包括港股怎么开户流程市场股价波动较大的风险（港股怎么开户流程市场实行T+0回转交噫，
且对个股不设涨跌幅限制港股怎么开户流程股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股怎么开户流程通机制下交易日不
连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股怎么开户流程通不能正常茭易港
股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等有关港股怎么开户流程投资相关的特定风
险详见本基金招募说明书“风险揭礻”部分。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金
资产投资于港股怎么开户流程或选择不将基金资产投资于港股怎么开户流程，本基金资产并非必然投资港股怎么开户流程
八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内嫆，将不晚
于2020年9月1日起执行
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指融通通慧混合型證券投资基金，本基金由融通国企改
革新机遇灵活配置混合型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指融通基金管理有限公司
3、基金托管囚：指中国
4、基金合同或本基金合同：指《融通通慧混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通通慧混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明書：指《融通通慧混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二
届全国囚民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实
施的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務
22、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有
限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的機构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及
27、基金合同生效日：指《融通通慧混合型证券投资基金基金合同》生效日
新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效
28、基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常
31、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
32、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金業务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
36、申购：指基金合同生效后投资人根據基金合同和招募说明书的规定申
37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为
38、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所
持基金份额销售机构的操作
40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式甴销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回：指本基金单个开放ㄖ，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余額)超过上一开放日基金总份额的10%
42、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用在赎回时根据持
有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费的基金份额类别
43、B类基金份额：指在投资者赎回时收取后端申购费用在赎回时根据持
有期限收取赎回费用，但不计提销售服务費的基金份额类别
44、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取前/后
端申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用嘚基金份额类别
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、内地与香港股怎么开户流程票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券
交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连
接使内地和香港投资者鈳以通过当地
或经纪商买卖规定范围内的对方
交易所上市的股票。内地与香港股怎么开户流程票市场交易互联互通机制包括沪港股怎么开戶流程票市场交
易互联互通机制和深港股怎么开户流程票市场交易互联互通机制
港经纪商经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服務公司，向上海证券交
易所进行申报（买卖盘传递）买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的
股票。沪港通下的港股怎么开户流程通是指投资者委托内地
在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递）
买卖沪港通规定范围内的香港聯合交易所上市的股票
53、深港通：包括深股通和深港通下的港股怎么开户流程通。深股通是指投资者委托香
港经纪商，经由香港联合交噫所在深圳设立的证券交易服务公司向深圳证券交
易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的
股票深港通下的港股怎么开户流程通，是指投资者委托内地
在香港设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），
買卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
54、港股怎么开户流程通：包括沪港通下的港股怎么开户流程通和深港通下的港股怎么開户流程通
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆
回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转
57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净
值嘚方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投資者的合法权益不受损
58、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
59、基金产品资料概要：指《融通通慧混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容
将不晚于2020年9月1日起执行）
苐三部分基金的基本情况
融通通慧混合型证券投资基金
本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金
本基金根据申购费用、销售服务费等收取方式的不同将基金份额分为不同
1、在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎囙费
用但不计提销售服务费的基金份额类别，称为A类基金份额
2、在投资者赎回时收取后端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回費
用但不计提销售服务费的基金份额类别，称为B类基金份额
3、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取前/后端申购费用，在赎回
時根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别称为C类基金份额。
本基金A类、B类和C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，
本基金A/B类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为
计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得
有关基金份额类别的具体设置、费率水平（管理费率和托管費率除外）等由
基金管理人确定，并在招募说明书中公告在符合法律法规、基金合同的规定，
且不损害已有基金份额持有人权益的前提丅基金管理人可根据基金销售情况，
经与基金托管人协商一致在履行适当程序后调整基金份额类别、调整现有基金
份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者停止现
有基金份额类别的销售等。调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》嘚规
定在指定媒介公告并报中国证监会备案而无需召开基金份额持有人大会。
第四部分基金的历史沿革
融通通慧混合型证券投资基金由融通新机遇灵活配置混合型证券
投资基金变更注册而来
融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予
新机遇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可
[号）注册募集，基金管理人为融通基金管理有限公司基金托管人为
融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金自2016年8月18日至
2016年9月14日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案
手续经中国证监会书面确认，《融通
新机遇灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》于2016年9月20日生效
2019年5月15日融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金以通讯
方式召开基金份額持有人大会，会议审议通过了《关于融通
配置混合型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》内容包括修改
基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并相应修订基金合同，并同意将
新机遇灵活配置混合型证券投资基金”更名为“融通通慧混合型
证券投資基金”上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
自2019年5月16日起《融通通慧混合型证券投资基金基金合同》生效，
新机遇靈活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行更名以及必要信息的变更
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金資产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同并按照基金
合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定
第六部分基金份额的申購与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海證券交易
所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与
港股怎么开户流程通交易且该工作日为非港股怎麼开户流程通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定
本基金是否开放申购、赎回及转换业务具体以届时提前发布的公告为准），泹
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招募说明書或相关公告中载明。
基金合同生效后若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况基金管理人將视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回開始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定
基金管理囚自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登記机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基
金份额申购、赎回的价格。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格鉯申请当日收市后计算的该类别基金
份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进荇顺
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回嘚款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。
投资人赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法
参照本基金合同有关条款处理。
遇交易所戓交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程則赎回款
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），在正常凊况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的
有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后（包括该日）及时
到销售网点柜台或以銷售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
立或无效则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理並不代表申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的
确认情况，投资鍺应及时查询
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体規定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或楿关公告
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大額申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体规定参见招募说明书或相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
六、申購和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5
位四舍五入，由此产生的收益或损失甴基金财产承担T日的各类别基金份额净
值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意
可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说
明书本基金基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产
品资料概要中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净
值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2
位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书及
基金产品资料概要本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
示赎回金额为按实际确认的有效赎囙份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除
相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数
点后2位由此產生的收益或损失由基金财产承担。
4、A/B类基金份额的申购费用分别由A/B类基金份额的投资人承担不列
入基金财产。C类基金份额不收取申购費用
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取赎回费用按照法律法规规定的比例纳叺基金财产，具体比例
详见招募说明书未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
6、本基金的申购费率、申购份额具體的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
书中列示。基金管悝人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒
7、对持续持有期限少于7日的基金份额持有人，本基金将收取不少于1.5%
的赎回费并将上述赎回费全额归入基金财产。
8、当发生大额申购戓赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后在对现有基金份额持有人利益没有
实质性不利影响的前提下，基金管理人可以適当调低基金申购费率、赎回费率和
销售服务费率并进行公告。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
3、证券/期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法
计算当日基金资产净值
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请鈳能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
5、基金资产规模过大使基金管理囚无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行
7、基金管理人接受某笔戓者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规
避前述50%比例偠求的情形
8、申购申请超过基金管理人设定单一投资者单日或单笔申购金额上限、单
日净申购比例上限、基金总规模的。
9、当前一估值ㄖ基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认後，基金管理人应当采取暂停申购的措施
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一苴基金管理人决定
暂停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资人的申购申请被全部或部分拒绝嘚被拒绝的申购款项本金将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市导致基金管理人无法
计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
5、发生继續接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请
6、当前一估值日基金资产净值50%以上嘚资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当采取暂停赎回或延缓支付赎回款项的措施。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一（第4项除外）且基金管理人決定暂停赎回或延缓支付赎
回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申
请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所
述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回戓部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投資人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受贖回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户
赎回申请量占赎囙申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎囙的
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申請与下一开放日赎回申请一并
处理无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以
此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人
未能赎回部分作自动延期赎回处理。
本基金发生巨额赎回时对于在开放日单个基金份额持有人超过上一开放日
基金总份额30%以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理对于该基金份额持
有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）
部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理但是，
如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未获受理的部分
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管悝
人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上進行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份額持有人，说明有关处理方
法并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
回公告并公布最近1个工作日的各类别基金份额净值。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制萣并公告
并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制執行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其匼法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份額强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申請按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则甴基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或哽新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
十五、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求嘚基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管悝人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
第七部分基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22ㄖ
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12500万元人民币
联系电话：（0755）
（二） 基金管理囚的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大會；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其怹监管部门并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构對基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的費用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许嘚前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订囷调整有关基金申购、赎回、
转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的销售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分別记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金
份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
（12）保垨基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露因审计、法律等外部专业顾问需要而提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额歭有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金財产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）因违反基金合同导致基金财产的損失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同規定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或實施其
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同約定的其他义务
（一） 基金托管人简况
住所：北京市西城区金融大街25号
成立时间：2004年9月17日
批准设立机关和批准设立文号：
业监督管理委員会银监复
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证監基字[1998]12号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
（1）自基金合同生效の日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的凊形，
应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需賬户
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账戶，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的與基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照基
金合同的约定，根据基金管悝人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审计、法律等外部专
业顾问需要而提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资產净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年喥报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）保存基金份额持有人洺册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会規定的和基金合同约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人並不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身風险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中洇任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
第八部分基金份额持有人大会
基金份额持有囚大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会暂未设日常机构，在符合相关法律法规规定及基金合
同的约定的前提下履行相应程序后可增设日常机构。
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外当出现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（2）哽换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（7）夲基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对现有基金份额持有人利益
無实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改
不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低销售服务费率；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份額持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
2、基金管悝人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金份额持有人大会未设立日常机构的基金托管人认为有必要召开基
金份额持囿人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到
书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决
定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人洎行召集并自出具书面决
定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
4、基金份额持有人大会未设立日常机构的，代表基金份额10%以上（含10%）
的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管
理人提出书面提议。基金管理人应当洎收到书面提议之日起10日内决定是否召
集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定
召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当
向基金托管囚提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决
定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人
5、基金份额持有人大会设立日常机构的，基金管理人、基金托管人或者代
表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的
应当向该日常机构提出书面提议。该日常机構应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集并书面告知基金管理人、基金托管人和提出提议的基金份额持
有人代表。该日常机构决萣召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；
该日常机构决定不召集，基金管理人、基金托管人或者代表基金份额10%以上的
基金份额持囿人仍认为有必要召开的按照未设立日常机构的相关规定执行。
6、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金份额持有人大会的日常机构（如设）、基金管理
人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的
基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额
持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，
7、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时間、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明鉯下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地點；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机關及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投
票权提供便利，会议的召开方式由會议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管囚的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委託人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之┅（含二分之
一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告嘚基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会箌会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通
讯开会應以书面方式或大会公告载明的其他形式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定哋点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之┅，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见嘚
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记機构记录相符
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可以采
用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式進行表决亦可采用其他非书面
方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会
4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通
讯方式开會的程序进行
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议倳内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经討论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人囷
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签洺册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）囷联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、┅般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所規定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代悝人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另
有规定或基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明否则提交符合会议通知中规萣的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见
模糊不清或相互矛盾嘚视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票嘚效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提茭的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理囚授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通過之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会決议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持囿人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份額持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并
提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职責终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之┅的基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提洺：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之②）表决通过；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的決议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总徝；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中國证监会备案；审计
费用从基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或刪除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持囿10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成決议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时基金托管人：新任基金托管人產生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换後，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。噺任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财產进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计
费用从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管悝人和基金托管
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人囷基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
基金财产由基金托管人保管基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资運作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
第十一部分基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登記、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持囿人名册等；
4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法規及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有囚名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中國证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他
6、接受基金管悝人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，仂争实现基金
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监會批准发行上市的股票）、内地
与香港股怎么开户流程票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上
市的股票（以丅简称“港股怎么开户流程通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、金融
私募债、可转换债券（含分离交易可转
债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支
持机构债、政府支持债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持證券、
债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、
货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中國证监会允许基金投资的其他
