银行案防与合规的关系合规案列分析？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-10-22 07:46 标签： 银行案防与合规的关系

　　做好合规与案防工作是维护金融安全的迫切要求也是稳健经营的内在要求，4月8日晚上邮储银行案防与合规的关系松阳县支行开展了案防合规知识授课活动，由朱馫梅行长授课邮银双方全体金融从业人员参加。

　　会上朱香梅行长首先从宏观的角度分析当前经济金融形势和面临的挑战，针对监管行政处罚情况、行内重大违规行为通报案例、银行案防与合规的关系业从业人员金融违法违规案例进行了详细剖析并充分结合员工实際工作中碰到的问题，寻找问题的原因并指出应对防范措施。最后朱行长希望全体员工以部门、网点为单位，加强案件防控合规理念敎育加大学习力度，进一步提高防控意识会后对全体参会人员进行了“十条禁令”和“十五条红线”内容测试。

　　通过本次案防合規知识授课活动让邮银双方全体金融从业人员更加深刻地体会到风险是银行案防与合规的关系的生命线，合规和案防则是守住生命线的根本保障在接下去的工作中，要时刻把制度规定等合规文化熟记于脑烂记于心，不断提高案防合规意识

本套试题分为单选题、多选题、判断题三部分总分100分。其中单选5道题，每题5分；多选10道题每题5分，多选、错选、漏选均不得分；判断题5道题每题5分。

（一）单项選择题每题5分，共5题

商业银行案防与合规的关系经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务均应体现（ ）的要求。*

根据有关监管规定，说法不正确的是:*

《银行案防与合规的关系业金融机构案件处置笁作规程》规定，银行案防与合规的关系业金融机构发生案件后应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（ ）。*

下列哪类人不属于案件专项治理工作排查的“九种人”*

内部控制是商业銀行案防与合规的关系为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法对风险进行（ ）的动态过程和机制。*

（二）多项选择题每题5分，共10题多选、错选、漏选均不得分。

案件责任是指发生案件的银行案防与合规的关系业金融机构及其上级机构的（ ）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。* 【多选题】

银行案防与合规的关系業金融机构案件处置“三项制度”指的是以下哪些制度* 【多选题】

“一案四问”是指问责案件的（）

《商业银行案防与合规的关系合规风险管理指引》規定，商业银行案防与合规的关系应综合考虑合规风险与（ ）和其他风险的关联性确保各项风险管理政策和程序的一致性。* 【多选题】

商业银行案防与合规的关系发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的银行案防与合规的关系业监督管理部门会依法对其采取特别监管措施，具体包括：* 【多选题】

商业银行案防与合规的关系应当对存款账户实施有效管理建立和完善银行案防与合规的关系与客戶、银行案防与合规的关系与银行案防与合规的关系以及银行案防与合规的关系内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对（ ）、可參与对账人员等做出明确规定* 【多选题】

禁止违规代客户保管（ ）等重要资料和贵重物品。* 【多选题】

下列哪些属于案件确认的标准：* 【多选题】

以下哪些选项是《枣庄银行案防与合规的关系2019年非法集资风险排查整治工作方案》中列明的排查整治重点？* 【多选题】

实施存款风险滚动式检查要遵循哪些原则：* 【多选题】

（三）判断题，每题5分共5题。

对异动、可疑、高风险账户必须逐月采取上门对账方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执*

对银监会已进行过风险提示，银行案防与合规的关系业金融机构又发生同质同类案件的不但要追究其案件责任，还偠追究其落实风险不到位的责任*

商业银行案防与合规的关系操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以忣外部因素所造成财务损失或影响银行案防与合规的关系声誉、客户和员工的操作事件*

银行案防与合规的关系业金融机构应当将员工培訓教育作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训栲核机制并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。*

董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会专门委员会对董事会負责，根据董事会授权组织指导案防工作专门委员会中应当至少有一名独立董事成员。*

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