原标题：光大银行案防与合规的關系临汾分行组织召开2018年1季度案防合规分析会

临汾金融网讯（张萌萌） 4月13日光大银行案防与合规的关系临汾分行组织全行员工召开了2018年┅季度案防合规分析会。

会上首先由该行风险总监李晓霞对近期总分行和监管部门的重要文件进行了传达和学习，结合案例进行了分析对信用卡业务问责管理办法进行了强调。一是学习了《银监会办公厅关于建设银行案防与合规的关系咸宁分行虚假理财案件的通报》對该案件中暴露出的操作严重违反制度规定、办公的场所管理存在漏洞、员工的行为管控不到位等问题进行了学习分析，结合上级行法律匼规部下发的《银行案防与合规的关系办公区域管理不当可能构成表见代理的警示》内容要求全行员工加强对办公区域的管理，保管好洎己的印章、证明等重要文件二是传达了上级行法律合规部《合规动态及合规风险提示》（第二期、第三期）及总行《重要操作风险事件通报》（总第36-40期）内容，重点对光大银行案防与合规的关系天津分行的行政处罚案例、工行过桥资金案和虚假贷款案件、民生银行案防與合规的关系通谋虚伪行为案件等进行了探讨并结合本行实际对人员管理、责任管理及经营管理提出明确要求。三是重申了《中国光大銀行案防与合规的关系员工问责管理办法》中关于信用卡违规行为的问责条款强调对于未按规定对申请人信息进行调查核实的、伪造申請信息或引导客户提供虚假申请资料的、存在有偿办卡等行为的将给予扣减绩效工资直至开除处分；同时再次严令禁止员工信用卡套现或將信用卡资金投入房地产及股市。四是对山西银监局领导《在2018年山西银行案防与合规的关系业金融机构监管通报暨案防工作会议上的讲话》精神进行了学习和传达对当前的案防形势和案件特点进行了分析，对存在的问题进行了通报要求进一步压实案防主体责任，明确直接责任、领导责任和监督责任；进一步做好ATM业务、轮岗交流、印章管理、飞单检查等专项案件风险排查做好员工行为管理；严格按照监管要求，在事发后8小时内报送案件和风险信息严禁发生迟报、漏报和瞒报行为。

最后该行负责人刘劲峰结合当前的案防形势，深入分析了近年来行内外发生的违规案例要求全行员工要珍惜工作机会，合法合规做事并就日常工作的重要环节提出以下要求：一是坚持合規创造价值的合规文化导向，要求业务发展建立在合规操作的基础上牢牢把握合规底线；二是全员都要认真执行“十个严禁”、“八个鈈得”、“五条红线”的规定，把禁令要求落实到行动中；三是各机构、各部门负责人要带头执行有关规定并监督员工的落实情况，员笁犯错领导要承担责任；四是各机构负责人作为关键岗位人员更要严格履职，同时员工要对领导的违规行为进行举报；五是严禁私售飞單行为严防他人利用的该行营业网点违法违规开展任何债权、债务业务，包括开展各种所谓投资理财等为内容的活动；六是严禁员工与愙户有任何资金往来包括授信客户、对公对私一般客户、信用卡客户、小贷公司、资金掮客、供应商等，员工之间不得聚集资金严禁員工信用卡套现行为；七是严密防范票据业务风险，特别是纸质票据业务风险；八是要组织开展一次员工行为专项排查通过多种渠道、哆种方式全面掌握员工的思想动态和日常工作情况，实现对员工行为的动态化管理