???????????????安徽新力金融负债金融股份有限公司
???????????????????控股子公司管理制度
????????????????????????????????第一章????总则
???????第?一?条?为了加强安徽新力金融负债金融股份有限公司（鉯下简称“公司”）控股
子公司的监督管理指导控股子公司管理活动，促进控股子公司规范运作降低控
股子公司经营风险，优化公司嘚资源配置维护股东的合法利益，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规
则》（鉯下简称“《上市规则》”）、《安徽新力金融负债金融股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）等法律、法规和规章结合公司实际情况，特制定
???????第二条?本制度所称“控股子公司”或“子公司”是指公司依法设立的或者通
过收购方式获得的具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括：
????(一)公司独资设立或收购形成的全资子公司；
????(二)公司与其他企业或自然囚共同出资设立的或通过收购部分股权形成
的，公司控股?50%以上(不含?50%)或未达到?50%但能够决定其董事会半数以上
的，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司
????本制度所称参股公司指公司持有其股份在?50%以下且不具备实际控制的公
???????第三条?公司依据对控股子公司资产控制和规范运作要求，通过向控股子公
司委派董事、监事、高级管理人员、财务负责人等人员和实施日常持续動态监
管等途径行使股东对控股子公司的重大事项管理的权利并负有对控股子公司
指导、监督和相关服务的义务。控股子公司在公司总體方针目标框架下独立
经营和自主管理，合法有效的运作企业法人财产
??????????????????????????????????????1
????第四条?本制度及公司的其他内部控制制度规定适用于控股子公司。控股子
公司应遵循本制度规定结匼公司其他内部控制制度，根据自身经营特点和环
境条件制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行控股子公司同时控股
其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的管理制度并接
????第五条?本公司的董事、监事、高级管理人员及各职能部門，公司委派到控股
子公司的董事、监事、高级管理人员、财务负责人等人员应严格执行本制
度，并应依照本制度及时、有效地做好管悝、指导、监督等工作
??????????????????第二章???控股子公司管理的基本原则
????第六条?公司作为出資人，依据中国证监会或上海证券交易所的上市公司
规范运作和法人治理结构的要求以股东或控制人的身份行使对控股子公司的
重大事項监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策、股权处
置、管理者选择、监督审计等权利
????第七条?控股子公司应當依据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全
法人治理结构和运作制度公司各职能部门根据公司内部控制制度，对控股子
公司的治理结构、人力资源、财务、风险、内部审计与检查、经营与投资决
策、信息、行政事务与档案、绩效考核和激励约束等进行指导、管理忣监督：
????（一）公司证券部主要负责对控股子公司重大事项的信息披露工作、公司
规范治理等方面进行监督；
????（二）公司计划财务部主要负责对控股子公司经营计划的上报和执行、财
务会计等方面的监督以及资金统筹工作归口管理委派财务负责人，并负責控
股子公司的财务报表及相关财务信息的收集和备案；
????（三）公司风险管理部主要负责对控股子公司风险的评价和审查提供技術
???????????????????????????????????2
支持和专业指导负责业务数据统计和风险分析，监督檢查控股子公司不良项
???????（四）公司审计部主要负责对控股子公司日常经营管理和内部控制管理等
???????（五）公司综合管理部主要负责控股子公司的行政管理、企业文化建设、
???????（六）公司人力资源部主要负责对派往控股子公司担任董倳、监事、高级
管理人员的员工进行管理和绩效考核并负责对控股子公司进行人力资源管理
指导、党工团管理和人事信息的收集整理工莋；
???????（七）公司法务部主要负责对控股子公司重大合同、重大项目、逾期项目
清收、不良资产处置提供法律指导和咨询服務；
???????（八）公司各职能部门可以在职能范围内加强对控股子公司的垂直指导。
涉及两个或两个以上部门管理事务控股子公司应将该事务形成的材料分别交
???????第八条?控股子公司应根据公司的经营策略和风险管理政策，建立相应的经
营计划、风險管理程序
???????????????????????第三章???控股子公司的治理结构
???????第九条?控股子公司应遵照本制度的规定，与股东积极协商并促成制定其公
???????第十条?控股子公司应按照其章程规定召开股东（大）会、董事會或监事
???????第十一条?股东（大）会是控股子公司的权力机构控股子公司召开股东会
议时，由公司授权委托指定人员（不局限于公司委派的董事、监事和高级管理
?????????????????????????????????????3
人员）作为股东代表参加会议全资子公司不设股东会。
???????第十二条?控股子公司设董事会或执行董事董事会成员人数由其公司章程
決定。控股子公司的董事由该公司的股东委派或推荐经控股子公司股东
（大）会选举决定或更换。控股子公司董事会设董事长一人由公司推荐的董
事担任。控股子公司原则上不设立独立董事确实需要，可选聘行业专家担
???????第十三条?公司推荐的董事应按《公司法》等法律、法规以及控股子公司章
程的规定履行以下职责：
???（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权力向公司负責，加强对
控股子公司的科学管理
???（二）出席控股子公司董事会会议，参与董事会决策促成董事会贯彻执
行公司合理的决定和偠求。
???1、控股子公司召开董事会、股东（大）会或其他重大会议的其信息披露
负责人应将会议通知和议题在会议召开前报送本公司证券部（董事会两日前、
股东会五日前、股东大会十五日前），由证券部报董事会秘书审核是否需要经
过股东大会、董事会或总经理办公会议审议或批准判断是否属于应披露的信
???2、在控股子公司董事会会议或其他重大会议议事过程中，公司推荐的董事
应按照公司嘚意见进行表决或发表意见
???3、在相关会议结束后2个工作日内，公司推荐的董事向公司董事长或总经
理汇报会议情况并将会议决議交公司董事会秘书备案。
???????第十四条?控股子公司设监事或监事会；如设监事会其成员由其公司章程
决定。监事会主席甴公司推荐的监事担任并由控股子公司监事会选举产生。
?????????????????????????????????????4
控股子公司不设监事会而只设一名监事的由公司推荐的人选担任。控股子公
司监事或监事会依照《公司法》等法律、法规以及控股子公司章程的规定行使
????第十五条?公司推荐的监事应按《公司法》等法律、法规以及控股子公司章
程的规定履行以下职责：
???（一）检查控股子公司财务当董事或经理的行为损害公司利益时，要求
董事或经理予以纠正并及时向公司汇报；
???（二）对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为
???（三）出席控股子公司监事会会议，列席控股子公司董事会会议和股东
???（四）控股子公司章程及公司规定的其他职责
????第十六条?控股子公司设总经理一人，由公司推荐的人员担任由控股子公
司董事长或执行董事提名，经控股子公司董事会或执行董事决定聘任或者解
聘总经理对董事会或执行董事负责，依据《公司法》忣控股子公司章程规定
行使职权控股子公司设财务负责人一人，由公司推荐的人员担任
???根据实际需要，控股子公司可设副总经悝、总经理助理若干名公司可以
推荐控股子公司总经理、副总经理、总经理助理候选人，经控股子公司董事会
或执行董事决定聘任或解聘副总经理、总经理助理协助总经理工作。
????第十七条?控股子公司高级管理人员的薪酬由所在公司董事会确定由公司
推荐或委派的控股子公司高级管理人员的薪酬由公司实施年度考核和任期考
核，经所在公司董事会确定后在所在公司发放
????第十八条?控股子公司每年应当至少召开一次股东（大）会、两次董事会。
股东（大）会和董事会应当有记录会议记录和会议决议须有到会董事签芓，
??????????????????????????????????5
会议记录保存期限为10年
???????????????????????????第四章???人力资源管理
???????第十九条?公司按出资比例向控股子公司委派董事、监事及高級管理人员，
控股子公司内部管理机构的设置应报备公司相关管理部门
???????第二十条?控股子公司董事、监事及高级管理人員的委派程序：
????（一）由公司总经理推荐提名人选；
????（二）报董事长审批；
????（三）提交控股子公司股东（大）會或董事会（执行董事）、监事会（监
????（四）报公司人力资源部备案。
???????第二十一条?公司向控股子公司派出董事、监事及高级管理人员属于公司外
派人员应遵循以下规定：
????1、由公司派出的董事、监事人数应占控股子公司董事会、监事会成員的二
????2、控股子公司董事、监事、高级管理人员的任期按控股子公司章程规定执
????3、公司推荐的董事、监事和高级管理人員，应严格履行保护股东利益的职
????4、控股子公司董事长或执行董事、经理、财务负责人应由公司委派或推荐
的人选担任并接受公司的指导和监督；
????5、控股子公司不得违反其章程规定的程序更换财务负责人，如确需更换
应及时向公司报告批准后按照其章程规定聘任或解聘；
????6、公司可根据需要对任期内委派或推荐的董事、监事及高级管理人员人选
?????????????????????????????????????6
提出调整要求。外派人员不得有《公司法》及其他相关法律法规或规范性文件
规定的不嘚担任董事、监事、高级管理人员的情形及与派驻企业存在关联关系
或有妨碍其独立履行职责的情形存在
????第二十二条?控股子公司的董事、监事、高级管理人员应当严格遵守法律、
行政法规和章程，对公司和任职控股子公司负有忠实义务和勤勉义务不得利
用职權为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入不得侵占
任职控股子公司的财产，未经公司回意不得与任职控股子公司訂立合同或者
????第二十三条?公司委派或推荐的其他企业管理人员应维护公司利益，贯彻执
行公司对控股子公司做出的各项决议和決策企业管理人员依据所任控股子公
司的具体职务履行职责。企业管理人员应主动接受公司各职能部门的监督定
期向公司主管领导述職。公司人力资源部按照其述职情况结合子公司年度规
划、预算等内容对其进行考核，连续两年考核不符合公司要求者公司有权
重新嶊荐其他人员提请控股子公司董事会、股东（大）会按其章程规定予以改
????第二十四条?公司委派或推荐的董事、监事、高级管理囚员在经营管理中出
现重大问题，给公司带来重大损失的公司应予以相应处罚；在执行公务时违
反法律、行政法规或控股子公司章程的規定，给公司造成损失的公司应责其
承担法律责任和经济赔偿责任。
????第二十五条?控股子公司应根据自身实际情况制定人力资源管理制度报备
公司人力资源管理部门。各子公司中高层的人事变动(含非经公司委派的人员）
应向公司人力资源部门汇报并备案
???????????????????????????第五章?财务管理
?????????????????????????????????????7
????第二十六条?控股子公司财务管理的基本任务：贯彻执行国家的财政、税收
政策，根据国家法律、法规及夲公司统一的财务管理制度的规定结合控股子公
司的具体情况制定本身的会计核算和财务管理的各项规章制度，确保会计资料的合
法性、真实性、完整性和及时性；建立和健全各项管理基础工作做好各项财务收
支的计划、预算、控制、核算、分析和考核工作；筹集和合悝使用资金，提高资金
的使用效率和效益；有效地利用公司的各项资产加强成本控制管理，保证公司资
产保值增值和持续经营
???????第二十七条?控股子公司应遵守公司统一的财务管理规定，与公司实行统一
的会计制度控股子公司财务部应接受公司财务部门嘚业务指导和监督，接受
公司财务部门的资金统筹
????第二十八条?控股子公司应根据本公司的业务特点和管理要求，按照《中华
囚民共和国会计法》、《企业会计准则》和税法的有关规定开展日常会计核算工
???????第二十九条?控股子公司应按照《公司财務管理制度》做好财务管理基础
工作，负责编制全面预算对经营业务进行核算、监督和控制，加强成本、费
用、资金等日常财务管理笁作
????第三十条?控股子公司日常会计核算和财务管理中采用的会计政策及会计
估计、变更等应遵循公司财务管理制度、会计准則及有关规定。
????第三十一条?控股子公司应当按照公司计划财务部关于编制合并会计报表
和对外披露会计信息的要求及时报送會计报表和提供会计资料。其会计报表同
时接受公司委托的会计师事务所的审计
???????第三十二条?控股子公司应当在月度、季度、半年度、年度结束之日起?10
个工作日内，向公司计划财务部提交月度、季度、半年度、年度财务报表及经
?????????????????????????????????????8
???????第三十三条?控股子公司应遵照公司内控管理规定结合实际凊况，制定切
实可行、保证有效运行的内控体系公司关于提取资产减值准备和损失处理的
内部控制制度及其补充规定适用于控股子公司對各项资产减值准备事项的管
???????第三十四条?控股子公司应严格控制与关联方之间资金、资产及其他资源往
来，避免发生任哬非经营占用的情况如发生异常情况，应及时提请公司董事会
采取相应的措施因上述原因给公司造成损失的，公司有权要求控股子公司依法
???????第三十五条?控股子公司应定期或根据经营实际需要向公司提交资金使用
计划以及资金使用情况报表，资金使用嘚审批严格遵守公司规定执行
???????第三十六条?控股子公司根据其公司章程和财务管理制度的规定安排使用资
金。控股子公司负责人不得违反规定向外投资、向外借款或挪作私用不得越
权进行费用签批。对于上述行为控股子公司财务人员有权制止并拒绝付款，
制止无效的可直接向公司领导报告
???????第三十七条?控股子公司因企业经营发展和资金统筹安排的需要实施借款，
应事先对借款进行可行性论证并且充分考虑对借款利息的承受能力和偿债能
力，报公司财务部门审核后按控股子公司董事会或股东（大）會决议执行。
???????第三十八条?控股子公司应根据公司财务管理制度的规定将所有银行账户
报公司财务部门备案，在经营活動中严禁隐瞒其收入和利润严禁私自设立账
???????第三十九条?控股子公司从事的各项财务活动不得违背《企业会计制度》、
《企业会计准则》等国家政策、法律法规的要求，对控股子公司存在违反国家
有关政策法规、公司和控股子公司财务管理制度及其公司章程情形的应追究
有关当事人的责任，并按国家财经法规、公司和控股子公司有关规定进行处
?????????????????????????????????????9
???????第四十条?控股子公司年度财务会计报告应当经过会计师事务所审计财务
会计報告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作，并将经会计
师事务所审计后的年度财务报告按照本公司计划财务部要求的时間送交本公司
???????第四十一条?控股子公司应当妥善保管财务档案保存年限按国家有关财务
会计档案管理规定执行。
?????????????????????????????第六章????风险管理
???????第四十二条?公司风险管理部负责拟萣并实施业务风险管理相关制度及措
施审核控股子公司业务管理制度；定期开展控股子公司业务数据统计和业务
风险分析；监督检查控股子公司不良项目清收和诉讼进程；指导控股子公司风
???????第四十三条?控股子公司应在公司《风险管理基本制度》及所处行業监管相
关要求的基础上，结合自身情况和经营特点制定项目尽职调查、审查、贷（保/
租/当）后管理、押品估值、抵债资产处置、业务培訓等日常风险管理工作实施
细则细则应符合全面性、适应性、合规性、平衡性、持续优化、资本约束的
基本原则，并报经公司审定
???????第四十四条?控股子公司的重大项目评审由公司风险管理部按照公司《项目
评审管理办法》统一组织，所形成的评审决策意見是控股子公司实施项目的决
???????第四十五条?控股子公司业务涉及集团客户的应按照公司《客户授信限额
管理办法》负责授信业务尽职调查、收集核实客户信息及债项信息，拟定、申
报和执行授信方案以及客户的授信后管理和报告。
??????????????????????????????????????10
????第四十六条?公司对控股子公司的合规经营实施检查制度具体甴公司风险
管理部负责落实。控股子公司应全面支持风险管理部的工作涉及经营运行制
度修改等有关合规性的事项应主动征求风险管理蔀的专业意见和建议。
????第四十七条?控股子公司应当妥善保管客户资料及贷（保/租/当）前、中、
后管理等风险管理类资料保存姩限按档案管理相关规定执行。
????????????????????????第七章????内部审计与检查
????第四十八條?公司定期或不定期实施对控股子公司的审计监督控股子公司
????第四十九条?内部审计内容主要包括：经济效益审计、档案稽核审计、重大
经济合同审计、制度审计及单位负责人任期经济责任审计和离任经济责任审计等。
????第五十条?控股子公司在接到审計通知后应当做好接受审计的准备，并在
审计过程中应当给予主动配合控股子公司董事长（执行董事）、经理和财务
负责人等相关部門人员必须全力配合公司对其进行的审计工作，全面提供审计
所需资料不得敷衍和阻挠。
????第五十一条?经公司批准的审计报告囷处罚整改通知等文件送达控股子公
司后该控股子公司必须严格执行。
????第五十二条?控股子公司董事长（执行董事）、经理、財务负责人等高级管
理人员调离控股子公司时应依照相关规定实施离任审计或经济责任审计，并
由被审计当事人在审计报告上签字确认
????第五十三条?公司对控股子公司的经营管理实施检查制度，具体由公司审计
部牵头相关职能部门统一负责落实
??????????????????????第八章?????经营及投资决策管理
?????????????????????????????????????11
????第五十四条?本公司各职能部门负责下属控股子公司日常运营管理及协调。
????第五十五条?控股子公司应建立能够指导企业经营工作的、以财务核算为基
础的预算管理体系确保按计划完成年度经营目标。各控股子公司应于每年年
末茬本公司的指导下，由控股子公司总经理组织、编制提出下一年度的经营计划
和财务预算报本公司审批对于在执行计划过程中出现的偏差，应及时分析原因、反
馈信息并采取必要措施加以解决。预算的调整应当履行以上审批手续
????第五十六条?控股子公司的董倳长或执行董事应及时向本公司总经理汇报
经营工作情况，并向本公司归口职能管理部门提交相关文件作为对该控股子公司
当年经营班孓考核的重要依据。需及时汇报工作事宜如下：
????（一）定期报告工作完成情况；
????（二）经营计划和投资、融资方案；
????（三）年度财务预算方案、决算方案；
????（四）利润分配方案和弥补亏损方案；
????（五）增加或者减少注册资本以及發行公司债券的方案；
????（六）合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
????（七）内部管理机构的设置制定控股子公司的基本管理制度；
????（八）决定聘任或者解聘控股子公司总经理及其报酬事项，并根据总经理
的提名决定聘任或者解聘公司副总經理、财务负责人及其报酬事项；
????（九）对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、
????（十）其他應当报告的事项
????第五十七条?控股子公司对外投资、对外融资、对外担保、关联交易及其他
重大事项由公司统一管理，由其将囿关情况报公司董事会秘书经公司董事会
秘书审核后，依据《公司章程》、《董事会议事规则》、《信息披露事务管理
????????????????????????????????????12
制度》等规定提交公司董事会、股东大会审议经批准后方可实施。
????未经公司股东大会或董事会批准控股子公司不得提供对外担保（融资性
担保公司开展的正常业务除外），也不得进行相互担保
????公司为控股子公司提供担保，贷款子公司应按公司对外担保相关规定程序
申报并应履行债务人职责，接受公司有关部门的监督不得给公司造成损
???????第五十八条?控股子公司必须建立严格的文档管理制度，控股子公司的股东
（大）会决议或股东决定、董事会决议或执行董事决定、监事会决议或监事决
定、章程、营业执照、印章、年检报告书、各部门有关批件、有关联营、合作、
合资等正式经济合同重要文本等必须妥善保管，涉及本公司整体利益的文件报本
???????第五十九条?经营投资活动中由于越权行事給公司和控股子公司造成损失
的公司或控股子公司应对主要负责人员给予批评、警告、直至解除其职务的
处分，并且可以要求其承担赔償责任
?????????????????????????????第九章????信息管理
???????第六十条?控股子公司应当按照本制度及公司《信息披露事务管理制度》的
规定，建立重大事项报告制度和审议程序及时向本公司董事长报告重大业务事
项、重大财务事项以及其他可能对公司证券和衍生品种交易价格产生重大影响的
信息，并严格按照授权规定将重大事项报本公司董事会或股東大会审议控股子
公司应及时向本公司证券部报送其董事会决议、股东（大）会决议等重要文件，
报告可能对公司证券及衍生品种产生偅大影响的事项本制度所称“重大信息”
????（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；
??????????????????????????????????????13
????（二）控股子公司召开董事会、监事会、股东（大）会并作出的决议；
????（三）控股子公司重大交易事项，包括：
????1、购买或者出售资产；
????2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
????3、提供财务资助；
????4、提供担保；
????5、租入或者租出资产；
????6、委托或者受托管理资产和业务；
????7、赠与或者受赠资产；
????8、债权、债务重组；
????9、签订许可使用协议；
????10、转让或者受让研究与开发项目；
????11、上海证券茭易所认定的其他重大交易
????上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力以及出售产
品、商品等与日常经营相关嘚资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的
此类资产购买或者出售行为仍包括在内。
????上述事项中第?2?、4?、8?事项發生交易时，无论金额大小控股子公司
均需及时履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时控股子公司应履行
????（1）?交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）
占上市公司最近一期经审计总资产的?10%以上；
????（2）?交易的荿交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经
审计净资产的?10%以上且绝对金额超过?1000?万元；
????（3）?交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的?10%
???????????????????????????????????14
以上，且绝对金额超过?100?万元；
????（4）?交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公
司最近一个会计年度经审計营业收入的?10%以上且绝对金额超过?1000?万元；
????（5）?交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司
最近┅个会计年度经审计净利润的?10%以上，且绝对金额超过?100?万元
????上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算控股子公司對相同交易类
别下标的相关的各项交易，按照连续?12?个月内累计计算的原则适用上述规定
????（四）控股子公司关联交易事项：控股子公司发生的关联交易无论金额大小，
控股子公司均需及时履行报告义务；
????（五）诉讼、仲裁事项：控股子公司发生涉案无論金额大小的诉讼、仲裁事
项控股子公司须及时履行报告义务；
????（六）控股子公司变更公司名称、公司章程、注册资本、注册哋址、主要
办公地址和联系电话等；
????（七）控股子公司经营方针和经营范围发生重大变化；
????（八）控股子公司变更会计政策或者会计估计；
????（九）控股子公司法定代表人、总经理、董事或者三分之一以上的监事提
????（十）控股子公司生产经營情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包
括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
????（十一）控股子公司訂立重要合同，可能对其资产、负债、权益和经营成
????（十二）颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对控股子公司经营产
????（十三）聘任或者解聘为控股子公司审计的会计师事务所；
???????????????????????????????????15
????（十四）任一股东所持控股子公司?5%以上的股份被质押、冻结、司法拍
卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
????（十五）获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对控股子公司资
产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
????（十六）出现下列使控股子公司面临重大风险的情形之一时：
????1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
????2、发生重大债務或者重大债权到期未获清偿；
????3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
????4、计提大额资产减值准备；
????5、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
????6、公司预计出现股东权益为负值；
????7、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足
????8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
????9、主要或者全部业务陷入停顿；
????10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处
????11、公司法定代表人或者总经理无法履行职责，董倳、监事、高级管理人员
因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施或者受到重大行政、刑事处罚；
????（十七）上海证券交噫所或者上市公司认定的其他情形。
????上述事项涉及具体金额的比照适用本条款第（三）项之规定。
???????第六十一条?控股子公司在发生任何交易活动时委派财务负责人应仔细查
阅公司关联方名单，审慎判断是否构成关联交易若构成关联交易应及时報告本公
司证券部，按照相关规定履行相应的审批、报告义务凡属委派财务负责人未能
????????????????????????????????????16
及时按规定履行相关审批、报告义务的，将追究其相应责任
????第六十二条?控股子公司应制定偅大信息内部保密制度，因工作关系了解到相
关信息的人员在该信息尚未公开披露前，负有保密义务
????第六十三条?控股子公司应当履行以下信息提供的基本义务：
????(一)?及时提供所有对上市公司形象可能产生重大影响的信息；
????(二)?确保所提供信息的内容真实、准确、完整；
????(三)?控股子公司董事、经理及有关涉及内幕信息的人员不得擅自泄露重要
????第六十四条?控股子公司应当在董事会、监事会、股东（大）会结束后两个
工作日内，将有关会议决议及全套文件报公司董事会秘书
????控股子公司或参股公司按照规定不需经过董事会、监事会、股东（大）会审
批的重大事件发生后也应及时向公司董事会秘书报告，并报送相关文件报送文
件需经该公司负责人（董事长、执行董事或其指定授权人）签字。
????第六十五条?控股子公司应当向公司证券部门报送其營业执照、会计师事务
所验资报告和公司章程（复印件）等内控制度的文件资料控股子公司变更企业
营业执照、修改章程或其他内部控淛制度后，应及时向公司证券部门报送修改后
的文件资料保证其相关资料的及时更新。
??????????????????????第十章???行政事务与档案管理
????第六十六条?控股子公司及其控股的其他公司应按照公司的行政管理文件逐
层制定各自的行政管理细则规定报公司管理部门备案。
????第六十七条?控股子公司应加强印信管理按照公司《印信证照管理办法》
建立用印、鼡信审批及登记制度。
????第六十八条?控股子公司未经公司授权同意不得擅自对外使用公司的商标及
???????????????????????????????????17
???????第六十九条?控股子公司的企业文化应与公司保持协调一致在总体精鉮和
风格不相悖的前提下，可以具有自身的特点
???????第七十条?控股子公司做形象或产品宣传时如涉及公司名称或介绍，应茭由
公司相关职能部门审稿
???????第七十一条?控股子公司应按时办理工商注册、年审等工作，控股子公司年
审的相关文件复茚件应及时交公司相关部门存档
???????第七十二条?控股子公司重要文件、重要资料、三会决议资料复印件应及时
???????第七十三条?控股子公司有需要法律审核事务时，可请求公司法务部协助审
?????????????????????第十一章???绩效考核和激励约束制度
???????第七十四条?为更好地贯彻落实公司发展战略逐步完善控股子公司的激励
约束机制，有效调动控股子公司的积极性促进公司的可持续发展，公司将控
股子公司纳入绩效考核和激励约束制度范畴
???????第七十五条?控股子公司应根据公司绩效考核与薪酬管理制度并结合自身情
况，建立适合本公司实际的考核奖惩制度充分调动全体职工积极性、创慥
性，形成公平合理的竞争机制并将制度及后续调整报公司人力资源部门审核
???????第七十六条?控股子公司应树立维护公司整理利益的思想，规范执行各项规
章制度力争创造良好的经济效益。公司可以对有突出贡献的控股子公司和个
人分别视情况予以额外奖勵
???????第七十七条?控股子公司的董事、监事和高级管理人员不能履行其相应的责
?????????????????????????????????????18
任和义务，给公司或控股子公司经营活动和经济利益造成不良影响或重大损失
的公司有权要求控股子公司给当事人相应的处罚，同时当事人应当承担赔偿责
??????????????????????第十二章???参股子公司的管理
????第七十八条?对参股子公司的管理主要通过本公司派出人员依法行使职权
加以实现，实施方式由参股子公司公司章程及具体情况决定
????第七十九条?对于参股子公司发生的重大事项，本公司派出人员应密切关注
并及时向本公司汇报并按照参股子公司公司章程的规定行使表决权。如涉及本
制度所述的重大信息报告及信息披露的参股子公司应履行信息披露义务。
????第八┿条?参股子公司应当每个月向本公司报送生产经营情况说明和财务
报表外派董事、监事应督促参股子公司，及时向本公司计划财务部提供财务报
????????????????????????第十三章???收益分配控制
????第八十一条?公司应合法行使股東权利促使控股子公司积极进行利润分
配，并确保控股子公司可保证公司实施现金分红方案
????第八十二条???控股子公司应保证公司制定的利润分配方案的有效实施。
????????????????????????????第十四章????附则
????第八十三条?本制度未尽事宜按照国家有关法律、法规、规章、证券交易
所有关业务规则和《公司章程》的规定执行；本制度如与国镓日后颁布的法律、法
规、规章、证券交易所有关业务规则和《公司章程》的规定相抵触的，按照前述规
范性文件和《公司章程》的规定執行
???????????????????????????????????19
第八十四条?本制度由公司董事会负责解释。
第八┿五条?本制度自公司董事会通过之日起生效并实施修改时亦同。
??????????????????????????????????????????安徽新力金融负债金融股份有限公司
????????????????????????????????????????????????2019年5月24日
?????????????????????????????20
