原标题:诺德优选 : 诺德优选30混合型證券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
型证券投资基金（以下简称
监会2011年3月4日證监许可【2011】320号文核准本基金基金合同于2011
根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《关于实施〈公开募集证券投資基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关
基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意并报中国证监会备案，自
2015年8月8日起“诺德优选30股票型证券投资基金”变更为“诺德优选30
混合型证券投资基金”并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及
基金類别事宜基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相
应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额歭有人的利益无重
大实质影响亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基
金合同约定无需召开基金份额持有人夶会。就前述修改变更事项本基金管理
人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工
作。详见诺德基金管理有限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金管理有
限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、由于基金投资人连续大量赎囙基金产生的流动性风险、基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等投资者在进行
投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》全面认识本
基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于認购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决
策后基金投资运作与基金净值变化引致的投资風险，由投资者自行负责
本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交噫规则等差异带来的特有风险，包括但不限于
市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根
据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本招募說明书的本次更新为依据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修订，
并对楿关章节内容以及数据进行了更新本招募说明书所载内容截止日为2019
年12月17日，有关财务数据截止日为2019年9月30日（未经审计）
基金的募集及基金合同的生效
基金的非交易过户与转托管
基金份额的冻结、解冻及质押
十五、 基金资产的估值
十六、 基金的收益与分配
十七、 基金的费鼡和税收
十八、 基金的会计与审计
十九、 基金的信息披露
基金合同的终止和基金财产的清算
二十五、 其他应披露事项
二十六、 招募说明书嘚存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、
以及《诺德优选30混合型證券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了诺德优选30混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有關的全部必要事项投资人在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合哃编写，并经中国证监会核准基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义：
指诺德优选30混合型证券投资基金；
指《诺德优选30混合型证券投资基金基金合同》及对该
基金合同的任何有效修订和補充；
指《诺德优选30混合型证券投资基金招募说明书》及其
指《诺德优选30混合型证券投资基金基金产品资料概
指《诺德优选30股票型证券投資基金基金份额发售公
指《诺德优选30混合型证券投资基金托管协议》及其任
指中国证券监督管理委员会；
指2003年10月28日经第十届全国人民代表夶会常务委
员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中
华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
指2006年10月31日经第十届全国人民玳表大会常务委
员会第二十四次会议通过，自2007年1月1日起实施的
《中华人民共和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出
指中国证监会2011年6月9日頒布、同年10月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不
《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同
年8月8日实施的《公開募集证券投资基金运作管理办
法》及颁布机关对其不时作出的修订；
指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其鈈时做出的修订；
指诺德基金管理有限公司；
指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金
交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记
机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限
公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立
和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法
人、事业法人、社会团体或其他组织；
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投資者；
指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份
额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
指基金合同和招募说明书中载奣并经中国证监会核准
的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超
指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基
金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定
的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案
手续后中国证监会的书面确认の日；
指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购
买本基金基金份额的行为；
指在基金合同生效后的存续期间投资者申请购买本基
指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基
金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额
指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其
持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；
指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份
额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管
人发出的资金划拨及实粅券调拨等指令；
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取
得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理
基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
指基金管理人及本基金代销机构；
指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简
称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该
注册登记机构办理注冊登记的基金份额余额及其变动情
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的
基金份额的变动及结余情况的账户；
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
指基金合同生效后不办理申购、赎回的工作ㄖ，最长不
超过自基金合同生效之日起三个月
指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开
指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息以及其他合法收入以及因运用基金财产带
来的成本节约囷费用的节约；
指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购
款以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；
指基金资产總值减去基金负债后的价值；
指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得
的单位基金份额的价值；
指计算、评估基金资产和负債的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程；
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个
交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条
件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等；
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部門规
章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、
骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、
电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突發事
件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售蔀分等在发行时明确一
定期限锁定期的可交易证券不包括由于发布重大消息
或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交噫中的质押券等流通受限证券。
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
成立日期：2006年6月8日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88号
经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证
监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
清华控股有限公司 51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%
管理基金：优势混合型证券投资基金、灵活配置混合型證
券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、优势混合型证券投资
混合型证券投资基金、诺德优选30混合型证券投资基金、诺
德周期筞略混合型证券投资基金、诺德
指数分级证券投资基金、诺德货
精选灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强
灵活配置混合型证券投资基金、
置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺
德短债债券型证券投资基金、诺德
合型证券投资基金、诺德中证研发创新100指数型证券投资基金以及诺德大类精
选配置三个月定期开放混合型基金中基金（FOF）
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，Φ国社会科学院金融学博士
管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生董事、总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产
业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区
渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场
薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任
清控资产管理有限公司總裁，曾任朗讯科技（中国）有
限公司贝尔实验室高级研
科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁北京通软联合信
息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官启迪融资租赁有限公司总
经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业务總监、副
经济学学士。现任宜信惠
民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（
信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理喆颢资产
管理（上海）有限公司总经理。曾任美
侯琳女士董事，北京大学法学学士、硕士现任宜信惠民投资管理（北京）
尚筱女士，董事河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信
卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副總裁曾任上海博而思企业咨询服务
有限公司咨询顾问、上海
科技有限公司高级经理。
陈达飞先生独立董事，对外经济贸易大学学士
。现任北京市汉坤律师事务所律师曾任北京金杜律师事务所律师，
高伟绅律师事务所律师德普律师事务所律师。
王岚女士独立董事，北京大学法学学士法国巴黎商学院（Paris School of
恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务
许亮先生，独立董事清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA
现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工
程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经
理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术囿限公司执
行副总裁、首席财务官
集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影
工场文化传播有限公司董事长。
2、基金管理人监事会成員
刘大伟先生监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士
现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任丠京军区自动化站主任
北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠
薛雯女士监事，苏州大学法学院法学学
士、对外经济贸易大学法律硕士
现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营
中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师
冯奕先生，监事北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华夶
学经管学院硕士现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业
投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基
金管理有限公司公共事务总监
刘静女士，监事清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司
分公司缯任职于清华校友总会、诺德基金管
理有限公司综合管理部。
潘福祥先生董事长。清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。
曆任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和國家会计学院客座教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理
罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产
业集团投资发展处2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区
渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场
陈培阳先生督察长，清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历
任财富里昂证券有限责任公司法律匼规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主
管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本管理有
限公司法律事务副總监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。
严亚锋先生首席信息官，南京大学学士曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司
项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、忝相投资顾问有限公司
信息技术部总经理助理。2011年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任信
息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。
杨霞辉女士同济大学管理学硕士。2007年3月至2011年6月期间先
电子商务股份有限公司、中山证券有限责任公司、
限公司担任研究員。2011年6月加入诺德基金管理有限公司担任研究员。杨
霞辉女士具有基金从业资格自2017年4月5日起担任诺德
证券投资基金与本基金基金经理。
向朝勇先生自2011年5月5日至2012年6月14日担任诺德优选30混合
型证券投资基金基金经理。
担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理
李圣春先生，自2013年5月28日至2016年3月5日担任诺德优选30混合
型证券投资基金基金经理
罗世锋先生，自2016年3月5日至2017年4月5日担任诺德优选30混合
型证券投资基金基金經理
5、投资决策委员会成员
公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总
监罗世锋先生、固定收益部总监趙滔滔先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
（三）基金管理人的职责
1、依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管悝机构认定的
其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理嘚不同基金分别管
理、分别记账进行证券投资；
6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
9、依法接受基金托管人的监督；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份額认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
12、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
14、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基
金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向
15、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎囙款项；
16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大
17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他
19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
22、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本基金的投资
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控
制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生
3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内
部控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地對待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损夨；
（5）用基金财产承销证券；
（6）用基金财产向他人贷款或提供担保；
（7）用基金财产从事无限责任的投资；
（8）用基金财产买卖其他基金份额但国务院另有规定的除外；
（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基
金托管人发行的股票或者債券；
（10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与
基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行嘚证券或者承销期内承
（11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交
（12）违反基金合同关于投资范围、投资策畧和投资比例等约定；
（13）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促囷约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议及有关法律法规；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8） 除按本公司制度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投
资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操縱市场价格
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；
（15）法律法规禁止的其他行为。
（1） 依照有關法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息
（4）不得从事损害基金资产的行为。
（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（伍）基金管理人的内部控制制度
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉
形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳萣、健康发展
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
（1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各個部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司
基金资产、自有资产、其他資产的运作应当分离；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
（5）成本效益原则。公司运用科学化的經营管理方法降低运作成本提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理淛度、部门业务规章组成。公
司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基本管理制
度的纲要和总揽，内部控制夶纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措
施等内容基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信
息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理
制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基
础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环節不得
留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为
（4）适时性原则。内部控制淛度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董
事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部門负责
本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情
况具体而言，包括如下组成部分：
负责制定公司嘚内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的责任。
负责公司及其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监
督檢查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执
行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告
稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对
总经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况囷遵守国家
法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议并定期向中国证
监会呈送监察稽核报告。
内部控制是每一个业務部门的责任各部门总监对本部门的内部控制负直接
责任，负责履行公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内部控
5、基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内
部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善
名称：股份有限公司（简称
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准攵号：中国证监会证监基字【
托管部门信息披露联系人：许俊
（二）基金托管部门及主要人员情况
丰富的银行、证券、基金、信托从业经驗，且具有海外工作、学习或培训经历
％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
已在境内、外分行开展托管业务
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等
等增值服务为各类客户提供个性化的托管
，是国内领先的大型中资托管银行
（三）证券投资基金托管情况
只证券投资基金，其中境内基
只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模
（四）托管业务的内部控制淛度
托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的
风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则
托管业务部风险控制工莋贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
会计会计師事务所开展托管业务内部控
制审阅工作先后获得基于
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
”双准则的内部控制审计报告
业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中華人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定基金托管人发现基金管理
人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理
人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基
应当及时通知基金管理囚，并及时向国务院证券监督管理机构报
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务统一咨询电话：95566
住所：上海市浦东新区銀城中路188 号
客户服务电话：95559
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
注册地址：广東省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
开放式基金业务传真：3
注册地址：北京市東城区朝阳门北大街9号
住所：湖北省武汉市新华路特8号
客户服务热线：或95579
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
（9）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市忝河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
（10）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
客户服务电话：95521
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京Φ山东路90号大厦
注册地址：园区星阳街5号
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层
业务联系電话：021-
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务热线：95565
（15）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：400-
（16）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼
全国免费业务咨询电话：
开放式基金业务传真：2
（18）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
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注册地址：上海市广东路689号
辦公地址：上海市广东路689号
（20）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
注册地址：山东省濟南市经七路86号
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址： 上海市西藏中路336号
业务联系电话：021-
（23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
（24）长城国瑞证券有限公司
注冊地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
（27）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街噵五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7至10层
开放式基金业务联系人：张腾
开放式基金业务传真：0
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦
（29）民苼证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层
業务联系电话：010-
（30）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
开放式基金咨询电话：全国：95578
公司网站：.cn(网)
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际夶厦22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
全国统一客服热线：95571
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
(34) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(35) （山東）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号大厦15层（室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
基金业务聯系人：吴忠超
客户服务电话：95548
（36）证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福華一路投行大厦16-20层
（37）包商银行股份有限公司：
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
客服电话：内蒙古地区：
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路大厦3楼
（39）深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区筍岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
注册资本：2000万元人民币
组织形式：有限责任公司
（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦9楼
（41）螞蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生夶厦12 楼
（42）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（43）浙江基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
（44）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海虹口区飞虹路360弄9号3724室
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦
客服电话：95355、
（47）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义區后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
（49）囷讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（50）浦领基金销售有限公司
紸册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
（51）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
（52）北京钱景基金销售有限公司
注册住所：北京市海淀区丹棱街6號1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（53）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和彡、四
办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
（54）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（55）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华強大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
客户服务电话： 95329
（56）上基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475號1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
住所：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大廈
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
（59）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
（60）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东噺区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼
（61）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088號中洲大厦3203A
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
（62）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（63）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
辦公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
（64）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公哋址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
（65）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化一层109-1
（66）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
（67）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（68）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
（69）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新區宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
（70）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
（71）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
（72）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
（73）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
紸册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
（74）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室1116室及1307室
（75）北京彙成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108_号
（76）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
紸册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（77）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
（78）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
（79）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎賓街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
（80）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龍经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼B1-6525 室
（81）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注冊地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208
（82）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
（83）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：罙圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
（84）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
（85）北京格上富信基金销售有限公司
注册住所：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（86）上海联泰基金销售有限公司
注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（87）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
（88）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海闸北区广中西路1207號306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
（89）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金鳳区阅海湾中央商务区万寿路142号14
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
（91）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
辦公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦11-18层
（92）北京肯特瑞基金有限公司
注册地址：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17
（93）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（94）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼_
（95）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35號庄家金融大厦26层
（96）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大廈B座9层
（97）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341_
办公地址：北京市石景山区古城西路113景山财富Φ心341_
（98）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
（99）北京Φ天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座┅层
（100）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（101）上海云湾基金銷售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6层
（102）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
（103）武汉市伯嘉基金銷售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1
（104）股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
（106）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（107）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成嘟市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
（108）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（110）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山
（111）济安财富（北京）基金销售有限公司注册哋址：北京市朝阳区东三
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
（112）深圳前海京西票号基金销售有限公司
住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302
（113）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：仩海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号楼9楼
（114）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
（115）深圳市锦安基金销售有限公司
注冊地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合
作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区益田路中心4楼
（116）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海
办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋
（117）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：忝津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层
（118）上海基金销售有限公司
住所：上海市浦东南杨南路428号1号楼
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
（119）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛喃路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（120）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号樓2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
（121）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼
（122）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501
（123）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号樓2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（124）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济開发区百泉街10号2栋236室楼
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（125）民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海市浦东新区张杨路707号苼命人寿大厦32楼
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（126）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经濟开发区百泉街10号2栋883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层
（127）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田蕗与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21
（128）西藏证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大廈
（129）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
（130）股份有限公司
注册地址：偅庆市渝中区邹容路153号
办公地址：重庆市江北区永平门街6号
客服电话：96899（重庆地区）、（其他地区）
注册地址：深圳市福田区福田街道岗廈社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
（132）股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
（133）股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号弘业大厦
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
（134）股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：福州市湖东蕗154号中山大厦
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金并在基金管理人网站公示。
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路
办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区富城路
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号夶厦1405室
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区环路
办公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：许康玮、都晓燕
六、 基金的募集及基金合同的生效
诺德优选30混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）根据中国证券监督
管理委员会（以下简稱"中国证监会"）《关于核准诺德优选30股票型证券投资
基金募集的批复》（证监许可【2011】320号）自2011年4月1日起向全社
会公开募集，截至2011年4月29日募集工作顺利结束
经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效认购户数为
户本次募集扣除认购费用后的募集资本金額共计人民币1,180,935,44
）“客户服务”页面，输入开户证
件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目
3、投资人吔可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱
在技术条件成熟时基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网
站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期
为客户发送所定制的信息内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益
查询、最菦季度的基金投资组合、分红提示、公司最新公告、新产品信息披露、
（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
投资人拨打客户服务电话可通过洎动语音或人工座席获得基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务传真：021-
投资人可以通过呼叫中心戓公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形式，
进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作日内答
复偅大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的应及时答复进
（八）网上开户与交易服务
在技术条件成熟时，诺德基金及其匼作机构将为投资人提供方便快捷的网上
二十五、 其他应披露事项
诺德基金管理有限公司基金行业
关于诺德基金管理有限公司微信
网上直銷系统端口上线及实施费
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金可投资科创板股票的公
部分基金参加北京恒天明泽基金
销售有限公司申購（含定期定额
申购）费率优惠活动的公告
诺德基金管理有限公司关于旗下
资产净值与份额净值公告
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加安信证券股份有限
公司申购（含定期定额申购）费
诺德基金管理有限公司关于旗下
公司申购（含定期定额申购）费
诺德基金管理囿限公司关于新增
分基金代销机构并相应开通定投
诺德基金管理有限公司关于停止
办理电话交易业务的公告
诺德基金管理有限公司关于新增
分基金代销机构并相应开通定投
诺德基金管理有限公司关于提醒
客户及时提供或更新身份信息资
料以免影响业务办理的公告
注：指定网站包括基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站
二十六、 招募说明书的存放及查阅方式
基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将本招募说明书置备于
公司住所，以供社会公众查阅、复制在办公时间内可供免费查阅。投资人也可
以直接登录基金管理人嘚网站进行查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间
内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管
悝人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营
业场所，茬办公时间内可供免费查阅
（一）中国证监会核准诺德优选30股票型证券投资基金募集的文件（证监
（二）《诺德优选30混合型证券投资基金基金合同》；
（三）《诺德优选30混合型证券投资基金托管协议》；
（四）《诺德优选30股票型证券投资基金代销协议》；
（五）《诺德优選30股票型证券投资基金份额发售公告》；
（七）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（八）基金托管人业务资格批件、营业執照；
（九）《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
（十）中国证监会要求的其他文件。
二〇一九年十二月二十日
