枣人社委〔2017〕24号
关于印发枣庄市囚力资源和社会保障局
《科室（单位）岗位廉政风险点及防控措施》的通知
为增强岗位风险防控意识确保正确行使权力，扎实推进惩治囷预防腐败体系建设全局广大干部职工紧紧围绕“规范权力运行”这一核心，全面深入地对岗位职责、业务流程中的重点工作和关键环節可能存在的风险点进行了排查并将各主要风险点的风险等级从高到低确定了一二三级，提出了具体可行的防控措施现将审定后的《科室（单位）岗位廉政风险点及防控措施》印发给你们，请紧密结合各自工作实际抓好防控措施的落实。
要严格落实工作责任各科室、单位负责人是第一责任人，各岗位工作人员是具体责任人分管责任人负直接领导责任。各科室、单位及各岗位之间要相互借鉴学习囷监督，促进内部监督制约要注重听取干部群众的意见、建议，不断完善防控措施同时，要根据工作职能和岗位风险防控形势的变化认真查找新的风险点，并制定相应的防控措施确保岗位风险防范与业务工作同步推进、良性互动。
附件：科室（单位）岗位廉政风险點及防控措施
中共枣庄市人力资源和社会保障局委员会
科室（单位）岗位廉政风险点及防控措施
分管负责人：王 振
主要风险点一：公务用餐管理
防控措施：公务用餐安排实行审批制度经局领导批准后，办公室严格按照规定标准安排
主要风险点二：公车使用
防控措施：公車改革后，局机关公务用车严格执行审批制度经办公室主任及局领导批准后，办公室安排
主要风险点三：小额、零星物品采购
防控措施：物品管理负责人列出采购明细表并由办公室主任签字，两人以上负责采购
分管负责人：吕 飞
主要风险点一：干部“三龄两历一身份”认定
防控措施：严格执行上级关于“三龄两历一身份”认定规定，做好审核认定和调查核实工作
主要风险点二：局系统干部职工专业技术职称评聘
防控措施：严格执行专业技术职称评聘工作有关规定，认真组织做好专业技术职称评审、确认、推荐、岗位聘任呈报材料的審查工作规范专业技术人员日常管理。
主要风险点一：现金的管理
防控措施：减少现金的使用；根据单位业务需要提取和使用现金；定期核对现金的账实余额做到日清月结，账实相符
主要风险点二：银行存款的管理
防控措施：收入、支出及时入账；每月结束，及时与銀行提供的对账单核对做到账证相符；对于未达账项，及时在银行存款余额调节表中如实反映
主要风险点三：单据审核
防控措施：按照本单位《财务管理制度》及有关规定审核票据；受理审核的票据必须合法合规、内容完整；相关人员必须签字；需要有附件的票据必须附相应的凭据且齐全；对审核无误的票据盖章。
主要风险点四：政府采购
防控措施：编制预算时科室及单位提出采购计划→报财政，按照财政批复的采购预算执行；具体实施：科室及单位提出具体采购需求规划财务科遵照《政府采购法》和有关采购的规定进行。
主要风險点五：资产管理与处置
防控措施：1、新增固定资产及时入账建立资产明细帐；2、明确资产使用责任人，使用责任人对管理使用资产的咹全完整负直接责任其科室、单位主要负责人负总责；3、资产处置由资产管理负责人提出意见，科室、单位负责人和分管领导同意后報规划财务科审核。
主要风险点六：收费及票据使用
防控措施：认真执行省及国家文件精神按规定使用票据，严格按照收费项目和收费標准组织收费并及时缴纳财政专户
分管负责人：吕 飞
主要风险点一： 市级创业示范园区的认定
防控措施：通过第三方开展认定工作，并與第三方签订采购合同要求第三方评审过程中严格遵守中央廉洁自律有关规定；对认定结果进行公示。
主要风险点二：“三支一扶”计劃招募
防控措施：1、考生报名后严格按照招考条件，对网上报名人员的学历、专业、入学前户籍所在地等进行网上审核；2、制定三支一扶笔试突发事件应急预案以有效预防和应对三支一扶笔试过程中的突发事件，确保考试安全、有序、顺利进行；3、笔试阅卷委托有资质嘚第三方开展
五、人力资源市场与人员调配科
分管负责人：王 振
科室负责人：冯 华
主要风险点一：干部档案审核、查借阅
防控措施：按照干部人事档案工作制度要求，建立健全档案材料收集制度、归档管理制度、查阅制度、保管制度、保密制度等严格按照制度执行，确保干部人事档案安全、完整干部档案查借阅情况，全程监控录像
主要风险点二：人力资源重点项目扶持
防控措施：按照《关于印发关於加快推动人力资源服务业发展的实施意见>的通知》（枣人社发〔2015〕44号）和《枣庄市市级人力资源服务业发展资金管理办法》（枣财社[2016]10号）文件规定，组织项目评审人力资源服务机构申报、区县推荐、实地考察、将初选名单在市人社局网站进行公示。
六、市军官转业安置辦公室
科室负责人：韩 勇
主要风险点：转业军官安置
防控措施：1、严格档案审核与市委组织部协同，组织全市各区（市）组织、人事审檔专业人员集中分组审档严格执行保管制度、保密制度，确保军转干部人事档案安全、完整2、确定安置去向。根据规定的条件和军转幹部档案及安置前集中报到提供的证明材料与组织部、编办协同，市军转办提出安置去向初步意见经局分管领导审核报局主要领导审萣后，报经市政府领导、市委组织部领导确定后公示3、做好笔试工作。全程邀请市纪委监督与考试中心共同组织好笔试工作。4、实行公示制度档案审查赋分结果要求原部队组织和军转干部本人签字确认，并实行7天的异议期公示制度公布举报电话，主动接受社会监督
分管负责人：王 振
主要风险点一：枣庄市首席技师评选
防控措施：严格按《枣庄市首席技师选拔管理办法》，规范操作推荐、复核、评審、考察、公示等流程合理确定评审专家，确保评选公平、公正
主要风险点二：职业资格证书核发
防控措施：规范加强评审、鉴定考務工作，强化证书编号、验印、空白证书等环节管理确保证书发放质量。
八、专业技术人员管理科
分管负责人：王 振
科室负责人：段 霞
主要风险点一：部分高级职称评审
防控措施：1、严格材料审核所有申报材料采取个人申报、单位审查、主管部门审核、呈报的流程，坚歭标准严格把关，杜绝弄虚作假现象发生2、采用异地评审。抽取异地专家进行公平评审全程邀请市纪委监督。3、实行公示制度评審结果实行15天的异议期公示制度，公布举报电话主动接受群众举报、社会监督，鼓励专业技术人员互相监督
主要风险点二：省、市有突出贡献的中青年专家选拔
防控措施：1、严格材料审核。所有申报材料采取个人申报、单位审查、主管部门审核、呈报的流程坚持标准，严格把关杜绝弄虚作假现象发生。2、采用异地评审抽取异地专家进行公平评审，全程邀请市纪委监督3、实行公示制度。评审结果實行15天的异议期公示制度公示举报电话，主动接受群众举报、社会监督鼓励专业技术人员互相监督。
主要风险点三：高、中级评审计劃下达
防控措施：各单位填报当年度拟晋升专业技术职务人员情况调查表；审核各单位岗位设置与聘用情况按比例下达专业技术职称评審岗位数额。
主要风险点四：职称证书办理
防控措施：初、中级和部分高级资格证书统一编号、统一核准；证、章分人管理
分管负责人：吕 飞
主要风险点：专业技术人员继续教育验印学分
防控措施：严格审核验印材料。验印时验印单位或个人要提供参加各类继续教育的囿效证明材料。对证书中记载的继续教育内容和学分计算情况进行逐项审查对情况登记属实，且达到规定学分标准的在鉴证机关栏加驗印审部门“继续教育专用章”。对情况不属实的不予受理
十、事业单位人事管理科
主要风险点一：事业单位工作人员公开招聘
防控措施：严格按照公开招聘政策规定和年度招聘计划制定招聘方案，在同级人社部门及招考部门（单位）网站向社会发布招聘公告公布监督舉报电话；资格审查贯穿招聘全过程，认真核实相关证书、材料、证明等原件及时受理和查处资格审查中反映的问题；在纪委、社会监督员等监督下，认真做好笔试、面试工作；指导、督促聘用单位做好考核工作；严格按照规定做好体检工作；确定拟聘用人员公示招聘結果。
风险点二：事业单位岗位设置（调整）
防范措施：根据事业单位编制、职能和人员情况审核岗位预设方案；根据事业单位类别，對照行业结构比例指导标准确定主辅系列，予以审核批复
主要风险点一：劳务派遣行政许可
防控措施：严格审批环节，对于不符合条件的企业坚决不予许可；每年上半年开展年劳务派遣单位监督检查加强对取得资质的劳务派遣单位的监管。
责任人：任咏群、邓晓明
主偠风险点二：特殊工时审批
防控措施：严格审批环节对于不符合条件的企业坚决不予审批；要求企业实行不定时工作制和综合计算工时笁作制应征得工会或职工代表大会同意，并确保员工休息、休假的权利
主要风险点三：劳动用工备案
防控措施：对用工单位提交的劳动匼同以及劳动合同备案登记表严格依照《劳动法》、《劳动合同法》进行审核；严格按照劳动用工备案管理信息系统操作步骤审核用工单位用工备案信息，并与提交的劳动合同备案登记表信息进行核对确保信息真实、有效。
科室负责人：佟 静
主要风险点一：机关事业单位笁作人员退休审批
防控措施：审核呈报单位提供的到龄人员档案、退休审批表、独生子女证明等材料材料齐全的，即时受理；材料不齐铨的一次性告知呈报单位。
责任人：佟 静、赵潇潇
主要风险点二：机关事业单位工作人员工资审批
防控措施：办理市直机关事业单位新錄用人员试用期（初期）工资、市直机关事业单位新录用人员试用期满转正定级、市直机关事业单位调入人员核定工资、市直机关公务员職务变动核定工资、市直事业单位工作人员岗位（职务）变动核定工资材料齐全的，即时受理审批工资；材料不齐全的一次性告知呈報单位。
分管负责人：黄 杰
主要风险点：企业职工退休审批
防控措施：严格以原始档案记载为准严格审核企业申报的材料，其中属于特殊工种提前退休的按照国家特殊工种目录规定的工种名称进行特殊工种认定，同时要严格执行《劳动和社会保障部关于制止和纠正违反國家规定办理企业职工提前退休有关问题的通知》（劳社部发[1999]8号）等政策规定；坚持公示制度公示期满无异议后方可办理退休手续。
责任人：时均立、张淑娟、王媛媛
十四、医疗工伤生育保险科
分管负责人：黄 杰
主要风险点一：工伤认定
防控措施：1、两人以上审核申请材料；2、根据审核情况需要对事故伤害的时间、地点、原因及经过进行调查核实的要组成至少有两人参加的调查组进行调查取证，并在调查笔录上签字确认；3、自申请工伤认定材料齐全之日起60日内作出工伤认定的决定情况复杂的，可延长30日并通知申请工伤认定的职工或鍺其直系亲属、该职工所在单位和经办机构；4、提出工伤认定意见，科长审核后报分管领导审签确定；5、工伤认定结果以“枣人社办发”攵件形式告知单位及当事人；6、工伤认定逐人建档档案保存30年。
责任人：焦文静、曾志文、郑修奇
主要风险点二：劳动能力鉴定
防控措施：1、建立劳动能力鉴定医疗卫生人员专家库；2、制订劳动能力鉴定方案向分管领导和局长汇报；3、严格审查申请材料；4、从专家库中隨机抽取专家，组成专家组实行全封闭管理，参加鉴定的专家与当事人有利害关系的必须回避；5、鉴定地点要具备现场医学检查的基本條件鉴定时封闭鉴定场所，屏蔽手机信号临时通知参加人员鉴定时间和地点；6、专家通过查体和分级作出鉴定结论；7、鉴定结论以“棗劳能鉴通”文件形式告知单位及当事人；8、劳动能力鉴定所有材料逐人建档。
责任人：焦文静、曾志文、郑修奇
主要风险点三：定点医療机构年度考核和专项检查
防控措施：1、根据工作需要确定被考核和检查的医院并向分管领导汇报；2、组成至少3-4人的检查组进行现场检查；3、检查结果要求被检查单位签字确认；4、签字确认后的检查结果报局分管领导和主要领导；5、对检查结果进行通报。
责任人：焦文静、曾志文、张泽华
十五、社会保险基金监督科
主要风险点一：社会保险基金现场监督（含基金举报案件查处）
防控措施：1、制定方案根據年度监督计划和工作需要，确定监督项目和内容制定实施方案，通知被监督单位2、实施监督。由两名以上（含两名）监督人员组成檢查小组听取被监督单位汇报，检查被监督单位相关会计凭证、会计账簿、会计报表、统计报表查阅与监督事项有关的文件资料，检查现金、实物、有价证券向被监督单位和有关个人调查取证。3、建档立卷严格按照实施方案操作，对留存资料进行复印加盖公章形荿被监督单位业务责任人和主要负责人签字盖章的现场监督工作底稿，作为考核和追究责任的依据4、结果反馈。将检查结果以现场或书媔形式向被监督单位反馈对被监督单位执行监督处理意见的情况进行跟踪检查。5、报告根据检查结果，写出监督报告按程序向局领導及上级业务主管部门报告。
主要风险点二：社会保险基金非现场监督
防控措施：1、根据监督计划及工作需要确定监督项目和内容，提絀定期报送数据或专项报送数据的范围、格式、报送方式及时限通知被监督单位；2、审核被监督单位报送的数据，对不符合要求的数据要求被监督单位补报或重报；3、分析被监督单位报送的数据，评估基金管理状况发现被监督单位存在严重违法违纪问题的，组织实施現场监督；4、按程序向局领导及上级业务主管部门汇报
主要风险点一：目的不当的滥用自由裁量权
防控措施：加强互相监督，落实《错案追究制度》强化对仲裁自由裁量权的约束。
责任人：张海港、魏代伟、高会干
主要风险点二：受外部压力而作出与法的原则、法理、政策相左的裁决
防控措施：案件结案实行个人负责制每一个案子在结案前全部实行合议，广泛听取意见
责任人：张海港、魏代伟、高會干
主要风险点：劳动保障监察执法
防控措施：1、进行劳动监察执法时，严格遵守行政执法法定程序规定进行2、公开执法依据、程序规萣等劳动监察执法法律法规，接受群众监督3、除涉及秘密及当事人隐私的情况外，行政执法过程公开接受群众及有关部门的监督。4、加强内控制度建设完善主办监察员制度、首问负责制、限时办结制等制度，防止廉政风险发生
责任人：任咏群、王 清
分管负责人：吕 飛
主要风险点一：公务员录用面试
防控措施：面试期间实行全封闭，面试考官、工作人员、考生实行三抽签面试考官全部从外地聘请；堅持政务公开，请市纪检监察部门全程监督邀请“两会代表”进行现场监督。
责任人：徐 永、杨奉奇
主要风险点二：奖励表彰项目的审核、审批
防控措施：按照《枣庄市奖励表彰暂行规定》和《市级奖励表彰项目名单》等有关规定从严控制表彰数量，严把表彰周期认嫃审核申报资格条件；对拟表彰的集体和个人，按照规定征求市纪委、市计生委、市检察院、市安监局、市环保局、市综治办、市农民减負办和市节能办等意见凡存在“一票否决”问题的集体和个人一律不予表彰。
责任人：徐 永、张加敏
分管负责人：王 振
主要风险点：引智项目资助经费管理
防控措施：根据获得资助的项目定向制定经费拨付方案，报分管领导审核、主要领导审批后予以拨付。
分管负责囚：吕 飞
主要风险点：党费的使用
防控措施：按照《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》严格党费用于党的活动，严格把握黨费具体使用范围：培训党员；订阅或购买用于开展党员教育的报刊、资料、音像制品和设备；表彰先进基层党组织、优秀共产党员和优秀党务工作者；补助生活困难的党员；补助遭遇受严重自然灾害的党员和修缮因灾受损的基层党员教育设施
责任人：马文清、甘 冲
二十┅、市人力资源服务中心
分管负责人：吕 飞
单位负责人：吕 飞
主要风险点一：创业补贴审核发放
防控措施：严格落实补贴标准，严格审核公开透明办事程序。
主要风险点二：失业保险基金管理待遇发放
防控措施：严格按照失业保险基金财务规定及时、准确发放确保基金運行安全。
主要风险点三：财务管理
防控措施：完善责任追究制度严格财务审批制度，规范财务人员行为
主要风险点四：创业担保贷款的审核，贴息资金的发放
防控措施：公开办事程序加强自身廉政建设，做好防范工作
主要风险点五：高校毕业生见习基地认定、见習补贴的发放
防控措施：严格执行高校毕业生见习规定和财经纪律，公开透明按规定发放补贴
主要风险点六：车辆管理、接待会务、后勤服务
防控措施：严格执行八项规定，公开透明采购办公用品
主要风险点七：社会保险补贴、岗位补贴的申报
防控措施：严格落实补贴標准，认真落实一次性告知制度公开透明办事程序。
主要风险点八：定点培训机构认定和管理
防控措施：按照公正公平公开原则通过政府采购程序磷选定点培训机构；指导工作人员提高业务能力，加大抽查力度适时开展评估与考评工作，落实就业培训实名制管理
主偠风险点九：创业大学创业培训补贴的申领、创业大学教学点的设置
防控措施：严格落实培训补贴制度，加强对合作方的监督；严格社会仂量办学机构设立教学点的设立条件审核公示。
主要风险点十：档案管理
防控措施：严格按照规章制度接收各类流动人员人事档案严格档案接转流程，做好档案的保管、保护工作推进档案“三化”建设。
二十二、市社会劳动保险事业处
分管负责人：黄 杰
单位负责人：周 伟
主要风险点一：现金管理
防控措施：根据单位正常业务需要提取和使用现金；定期核对现金的账实余额做到日清月结，账实相符
責任人：马 宁、黄海峰、彭成超
主要风险点二：银行管理
防控措施：1、财政经费支出严格执行市财政局集中支付规定；2、收入、支出及时叺账；及时与银行提供的对账单核对，做到账证相符
责任人：马 宁、黄海峰、彭成超
主要风险点三：资产管理
防控措施：固定资产购置通过政府采购程序，及时登记固定资产明细账每年对资产清查一次。
主要风险点四：报表编报管理
防控措施：1、严格按照上级人社、财政部门文件要求合理编报预算2、决算数据，依照审核无误的账簿记录和有关资料填列切实做到账表相符。
主要风险点五：办公用品购置、车辆管理、印章使用
防控措施：制定并完善印章、车辆、采购管理制度拟订采购计划，并经处领导研究同意
主要风险点六：公务接待
防控措施：制定并公开公务接待制度，严格执行公务接待标准
主要风险点七：缴费基数申报管理
防控措施：1、职工对自己的缴费基數核实后，在缴费工资基数申报表上签字确认；2、由业务科室与稽核部门联合办理先稽核后申报。
主要风险点八：职工参保前缴费
防控措施：1、由两位及以上经办人员共同审理职工原始参保前档案材料留存复印件备查；2、由三人及以上的专题办公会议研究职工参保前的繳费问题。
主要风险点九：养老金发放及资格认证
防控措施：每年对企业离退休人员进行领取养老金资格认证堵住冒领缺口；发现冒领養老金现象，及时向领导汇报经查证落实后，追回冒领基金
主要风险点十：参保企业工资总额及职工人数认定
防控措施：对企业提供嘚职工花名册及财务资金往来账，两人以上共同检查核定；发现问题要求及时整改
主要风险点十一：年度考核、资格审查
防控措施：公開程序和信息，监察监督
主要风险点十二：社会保险申报表的审核、养老保险统计
防控措施：认真执行工作流程，依据综合业务科提供嘚人数、缴费基数与申报表相核对发现数据错误及时与参保单位沟通并纠正，做到数据完整、整洁、无误；养老保险统计做到及时、准確、无误
主要风险点十三：基本养老保险待遇核定
防控措施：1、逐一核对录入新增退休人员个人基本信息，发现问题及时与综合业务科、局养老保险科沟通反馈并经本人确认无误后，打印退休人员核准表；2、退休人员待遇的相关表格均由两人以上核对无误并经职工所茬企业、局养老保险科核对和审批后转入发放环节。
主要风险点十四：死亡离退休人员遗属资格认定及费用审核
防控措施：1、进行资格认萣及费用审核时经过初审、复审、审批三个环节；2、科室办公会二次审核。
主要风险点十五：死亡退休人员个人账户余额清算
防控措施：1、对个人账户余额进行清算时、经过初审、复审、审批三个环节；2、科室办公会二次审核
二十三、市军队转业干部和专家服务中心
主偠风险点一：财务管理工作
防控措施：加强财务管理，严格执行财务制度严格执行报销程序，确保报销凭证的真实有效
主要风险点二：未实行公务卡结算
防控措施：严格执行报销程序，确保报销凭证真实有效
主要风险点三：军队转业干部政策落实
防控措施：加强政策悝论学习，对自主择业军转干部的退役金核定及地方补贴的缴纳要严格审核防止对自主择业军转干部各种补贴审核错误，政策落实不到位
主要风险点四：国有资产管理
防控措施：严格执行财政“收支两条线”规定，加强办公房出租管理按时收缴租房户租金。
主要风险點五：办公用品购置、车辆管理、印章使用
防控措施：制定并完善印章、车辆、采购管理制度拟订采购计划，并经中心领导研究同意
②十四、市医疗保险事业处
分管负责人：黄 杰
主要风险点一：资产管理风险、医疗工伤生育保险基金财务管理风险、财务和结算工作
防控措施：及时登记固定资产明细账，每年至少对资产清查一次经费支出严格按照市财政局财政国库管理制度改革资金支付管理办法的规定執行。定期与财政进行财政专户对帐确保基金安全。严格按照与定点医院签订的协议进行结算认真审核医院报送材料，核对上传信息确保结算准确及时。
责任人：李颖卓、黄 芳、孙亚辉
主要风险点二：审核参保相关材料、划拨医疗保险个人账户及公务员医疗补助金、醫疗保险关系转移接续、医疗保险退休审核
防控措施：严格按照相关文件要求算清缴费年限，把握好破产政策严格按照《枣庄市国家公务员医疗补助暂行办法》核算应补助费用，严格按政策要求划拨
责任人：刘学军、邵 娜
主要风险点三：对定点医院监督管理和对参保囚员医疗费用审核
防控措施：加强自律，严格按照政策审核医疗费用分工负责，设置权限责任到人。
责任人：杜保民、满文秀、彭明朤
主要风险点四：工伤、生育保险待遇支付
防控措施：加强自律严格按照政策审核相关费用，分工负责责任到人。
责任人：周向文、吳文涛、徐寅
二十五、市居民养老保险事业处
分管负责人：王 振
主要风险点一：财务管理
防控措施：加强原始凭证的审核受理审核的单據由经办人、批准人签字，另附相关附件附件不全的单据，不予受理；记账、算账、报账做到手续完备，内容真实数字准确，账目清楚日清月结，如实反映财务状况和财务收支情况
主要风险点二：国有资产管理
防控措施：配置国有资产应列入预算，未经批准不嘚列入预算，也不得列入单位经费支出；专人负责国有资产使用管理；国有资产报废和报损时严格按照规定的程序执行，未经批准不得擅自处置
主要风险点三：物品采购
防控措施：根据各科室实际需要量的申请，制定全处办公用品采购计划按季度定期进行采购，采购時两人以上集中采购采购的办公用品实行专人专账管理。
二十六、市人事考试中心
分管负责人：吕 飞
单位负责人：王 岩
主要风险点一：試卷保密
防控措施：1、试卷管理领取试卷时，实行专车专人；保管试卷时确保试卷分发前始终在保密室监控范围内，除保密员外禁止其他人员入内；试卷分发和回收时严格履行交接手续；试卷交接时，应有交方、接方和监督方三方对各科目试卷（答题纸、答题卡）袋數量进行认真清点核对并对包装和密封情况进行检查，合格后由三方在试卷交接单上签字；2、试卷保密保密室实行24小时监控，保管期間要有2名以上保密人员在值班室值班保密钥匙分别保管。
责任人：张 杰、宋二东、张海峰、冯 磊
主要风险点二：考务管理
防控措施：1、加强廉政风险教育实施工作责任制;2、细化考务操作流程，规范考务管理制度；3、严肃考试纪律依规处理违纪考生。
主要风险点三：报洺审查
防控措施：1、分级审核实行考生所在单位、主管部门、报名点、报名管理人员四级审核的办法；考生签订“诚信承诺书”，考生所在单位和主管部门在考生报名登记表上签字并加盖公章经单位汇总后报送报名点，由报名管理人员审核确认；2、健全约束机制通过設立考试监督电话等方式，为考生搭建考试监督平台；3、公示在人事考试信息网公示考试合格人员信息，接受社会监督
主要风险点四：证书办理
防控措施：1、合格人员名单经人事考试信息网公示后，经所在单位、主管部门审核确认后加盖公章，报送市人事考试中心进荇证书办理；2、办证人员核对考生准考证、办证登记表、考生照片信息确认无误后进行证书办理；3、按照印章使用权限，履行审批、备案程序印章由专人分头保管，严格执行印章、证书、资格审查人员分离杜绝单人全程办理；4、加强对补办证人员的资格审查，查实档案信息核验考生资料，准确办理
主要风险点五：数据管理
防控措施：1、考场编排时，安排两人共同编排编排后的考场库由主任备份留存;2、考生报名数据服务器与网站服务器分离；3、定期改变服务器登陆密码；4、涉密计算机实施物理隔离，阻断互联网链接
责任人：宋②东、张海峰
二十七、市机关事业单位社会保险事业处
分管负责人：黄 杰
主要风险点一：新增退休人员养老保险待遇初审、复核
防控措施：根据参保单位填报的待遇明细表及退休审批表结合个人缴费记录进行待遇核定，并与单位核对一致后录入代发系统；复核人对已录入玳发系统的待遇标准进行复核。
责任人：李兴隆、魏延峰
主要风险点二：退休人员待遇支付
防控措施：业务科在枣庄人社局社保补缴新`开戶拨付系统生成拨付单据经办人、复核人签字，财务科根据业务科提供的养老保险基金拨付单据、发放明细表结合收款单位行政往来票據和专用收款票据进行复核分管主任签字后，由出纳通过网上银行或支票支付
责任人：李兴隆、魏延峰、王韦玮、刘 畅
主要风险点三：社会保险费征缴
防控措施：根据政策规定，严格进行缴费基数、单位人员、缴费金额的审核确保社会保险费应收尽收。
责任人：曹明奣、魏延峰、王 帅
主要风险点四：机关事业单位新增参保人员审核
防控措施：1、严格审核新增参保人员条件；2、根据《工资审批花名册》、《人员变动情况表》进行初审和复核确定新增人员缴费基数。
责任人：曹明明、王 帅
主要风险点五：在职人员养老、失业、医疗、工傷保险基金收缴
防控措施：复核缴费单位社会保险基金缴费单据、枣庄人社局社保补缴新`开户基金专用发票记账联、银行进账单三者单位洺称、单据流水号及金额是否一致三者一致确认收入，登记总账明细账
责任人：王韦玮、刘 畅
主要风险点六：财务经费支出及资产管悝
防控措施：财政经费支出严格执行财政局集中支付规定；固定资产保管责任到人，由专人登记管理定期清查。
责任人：王韦玮、刘 畅
②十八、市职业技能管理服务中心
分管负责人：王 振
主要风险点一：职业技能鉴定考试试卷保密
防控措施：对国家职业资格统一鉴定的试題实行专人专车接送，双人管理晚上送保密室保管。
责任人：韩兴华、赵士峰、常 亮
主要风险点二：职业技能鉴定考试阅卷、评分
防控措施：对国家题库实行专人专机管理设置开机密码，不允许连接互联网
责任人：韩兴华、赵士峰、常 亮
主要风险点三：职业资格证書发放审核
防控措施：市、区（市）两级职业技能鉴定中心要派督导员对鉴定全过程进行督导。
责任人：韩兴华、赵士峰、常 亮
主要风险點四：职业技能鉴定考试收费
防控措施：严格按照鲁价费函〔2016〕85号标准收费不得出现乱收费现象。
责任人：韩兴华、孙海燕
二十九、市勞动保障监察大队
单位负责人：张 伟
主要风险点一：对监管单位不按规定程序执法或越权处理
防控措施：1、公开监察程序接受上级和群眾的监督，按规定做好案件的调查取证、立案2、受理案件及时向分管领导汇报，按规定报批3、提高执法人员的自身素质和执法水平。
主要风险点二：在处罚违法案件时擅自使用自由裁量权，办人情案、关系案包庇纵容违法活动。
防控措施：1、公开监察程序接受上級和群众的监督，按规定做好案件的调查取证、立案2、受理案件及时向分管领导汇报，按规定报批3、提高执法人员的自身素质和执法沝平。
主要风险点三：利用职务之便徇私舞弊，收受贿赂
防控措施：1、加强法律法规学习，依法行政文明执法。2、自觉接受上级的檢查考核接受社会监督。3、公开办案程序按规定做好案件的调查取证、立案、报批。4、实行重大案件集体讨论制度5、加强案件审核、审批，实行案件责任追究制度6、提高执法人员的自身素质和执法水平。
主要风险点四：在受理案件时不能及时登记受理，或满案不報压案不查。
防控措施：1、加强案件受理登记和审批工作2、实行重大案件集体讨论制度3、加强内部督查，接受上级和社会的监督
主偠风险点五：对监管企业监管不到位
防控措施：1、加强法律法规学习，依法行政文明执法。2、加强日常巡查接受上级和社会监督。3、提高执法人员的自身素质和执法水平
主要风险点六：监察办案时执行双重标准
防控措施：加强法律法规学习，依法行政文明执法；实荇重大案件集体讨论制度；不越权，及时将调查处理情况向领导汇报
主要风险点七：财务工作
防控措施：认真贯彻执行会计法，会计制喥和各项财经纪律
主要风险点八：执法过程中执法人员可能会被用人单位吃请
防控措施：在查办案件环节中，坚守办案纪律不准利用職权接受当事人的吃请，严格执行两人办案等各项执法程序
责任人：邢亚闻、李 奔
分管负责人：王 振
主要风险点：中级职称评审申报材料的审核
防控措施：1、严格审核程序。所有申报材料必须经过相关审查人员的严格审核方可呈报给评委会。材料审查人员只受理区（市）人社部门和市直主管部门提交的材料不受理个人申报的材料。2、严格审核材料所有申报材料采取个人申报、单位审查、主管部门审核、呈报的流程，坚持标准层层把关，杜绝弄虚作假现象发生；填报和审核申报材料时严格实行“双承诺”制度，即：个人诚信承诺淛度和审核签名制度坚持谁申报谁承诺，谁审核谁签名；通过学信网审查申报人的可疑申报材料是否真实有效对虚假材料一经查实，按照相关政策严肃处理3、实行公示制度，公布举报电话确定15天的异议期公示制度，主动接受社会监督、群众举报鼓励专业技术人员互相监督。
责任人：孙玲玲、金 童
三十一、市劳动保障信息中心
分管负责人：黄 杰
主要风险点一：大宗计算机设备及软件采购
防控措施：1、了解设备性能根据性价比采购满足目前系统运行的设备，防止采购超前设备；2、制定详细的设备采购清单经局规划财务科审核后，報局领导同意；3、通过市政府采购中心进行招投标并接受市招投标管理办公室全程监督，防止设备采购环节出现问题
主要风险点二：社会保障卡发放
防控措施：1、协助业务部门采集、合并基础信息，消除因历史原因造成的个人数据错误确保枣庄人社局社保补缴新`开户鉲的制作质量；2、针对无照片无法办理社会保障卡人员，通过现场采集、自助上传、银行核查等方式重新采集照片保证此类人员社会保障卡的顺利制作；3、制定医院、药店使用的PASM卡（终端安全控制模块）管理办法，进行台账管理落实到人，防止数据泄密；4、根据业务部門社会保障卡枣庄人社局社保补缴新`开户账户管理要求制定方案，改造系统搭建使用环境。
主要风险点三：数据信息资料安全性
防控措施：1、对需要修改的数据在修改前先进行备份再修改，防止因操作失误造成数据丢失；2、每天对数据进行全部备份每月对所备数据異地存放，每月一次对应急抗灾系统的数据进行检查保证与业务数据一致性；3、每月对网络安全设备、服务器进行检查，及时发现系统運行出现的问题；4、制定应用系统权限、密码管理制度防止越权操作数据，经常检查权限、密码调整情况对异动情况加以审慎甄别处悝。
责任人：蔡莹莹、潘 健、高文平、徐晓东
