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请问用留存收益转增资本和派送新股有什么区别？二者的会计分录都是一样的，而且实质内容也好像一样嘛！
派送新股----借:利润分配-未分配利润
贷:股本(实收资本)
用留存收益转增资本,如果用盈余公积转增
借:盈余公积
贷:股本(实收资本)
哦，对。谢谢！
不好意思，二楼。我回去看了一下，你的解答是不正确的。我说的是用留存收益派送新股，而不是说分发股票股利，所以你的会计分录是不正确的。二者的会计分录都是这样的：借：留存收益
而且用留存收益转增资本也应该按照所有者的持股比例增加股本，这与用留存收益派发新股在本质上是一致的。
这二者到底有什么区别，还有待高手指点。
留存收益包括盈余公积和未分配利润，二楼说得不错。
派送新股包括用留存收益转增资本和 用资本公积转赠资本。
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有限公司的净资产一般包括：注册资本/实收资本、资本公积、盈余公积、未分配利润。有限公司整体变更设立股份公司即以改制基准日的有限公司净资产折股至股份公司的股本和资本公积。例如：某有限责任公司实收资本100万元，资本公积200万元，盈余公积300万元，未分配利润400万元，那么公司的净资产为1000万元。此时折股存在三种方案：1.折股100万元，900万元计入资本公积。那么盈余公积、未分配利润可以视为是分配后重新投入公司，部分地区此时会要求自然人股东需要就盈余公积和未分配利润转增资本公积部分缴税；部分地区会要求在将来该部分资本公积转增股本时候再缴税。2.折股200万元，800万元计入资本公积。此时，超过原实收资本的100万元股本有两种处理方式：一种是多的100万元实收资本均来自于原有限公司的资本公积；一种是多的100万元实收资本是从原有限公司的资本公积、盈余公积、未分配利润按比例统一折股（2:3:4）而来。此时，盈余公积、未分配利润的缴税情况与第1种情况一致。3.折股1000万元，0元计入资本公积。此时自然人股东需要就盈余公积、未分配利润转增股本缴税。 未分配利润＝期初未分配利润＋本期净利润－（提取的各种盈余公积＋分出的利润）。未分配利润转增资本实际上是两个行为的合并：（1）公司分配现金利润或者股利给股东（自然人在这个环节需要缴纳个人所得税）；（2）股东将获得的现金利润或股利再投资于公司。因此，未分配利润转增资本实质上应为以分配的现金再出资。根据《关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知》（财税[2015]41号），非货币性资产投资，包括以非货币性资产出资设立新的企业，以及以非货币性资产出资参与企业重组改制等投资行为。个人以非货币性资产投资，纳税人一次性缴税有困难的，可合理确定分期缴纳计划并报主管税务机关备案后，自发生上述应税行为之日起不超过5个公历年度内（含）分期缴纳个人所得税。根据税务总局就非货币性资产投资分期缴纳个人所得税问题答记者问的内容，非货币性资产，是指现金、银行存款等货币性资产以外的资产，包括股权、不动产、技术发明成果以及其他形式的非货币性资产。非货币性资产，是指现金、银行存款等货币性资产以外的资产，包括股权、不动产、技术发明成果以及其他形式的非货币性资产。因此，未分配利润不属于非货币性资产，以未分配利润转增股本不属于《关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知》（财税[2015]41号）规定的缓缴个人所得税情形。根据《关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知》（财税〔号），自日起，全国范围内的中小高新技术企业以未分配利润、盈余公积、资本公积向个人股东转增股本时，个人股东一次缴纳个人所得税确有困难的，可根据实际情况自行制定分期缴税计划，在不超过5个公历年度内（含）分期缴纳，并将有关资料报主管税务机关备案。中小高新技术企业，是指注册在中国境内实行查账征收的、经认定取得高新技术企业资格，且年销售额和资产总额均不超过2亿元、从业人数不超过500人的企业。因此，如果企业满足“中小高新技术企业”的条件，才能根据上述规定享受5年内缴税的优惠政策。 长期以来，大部分学者都认可股票溢价发行形成的资本公积转增股本，个人股东不需要缴纳个人所得税。依据是《国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知》（国税发[号）的规定：“股份制企业用资本公积金转增股本不属于股息、红利性质的分配，对个人取得的转增股本数额，不作为个人所得，不征收个人所得税。”《关于原城市信用社在转制为城市合作银行过程中个人股增值所得应纳个人所得税的批复》（国税函发[号）的规定：“资本公积金”是指股份制企业股票溢价发行收入所形成的资本公积金。将此转增股本由个人取得的数额，不作为应税所得征收个人所得税。而与此不相符合的其他资本公积金分配个人所得部分，应当依法征收个人所得税。”《关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知》（国税发〔2010〕54号）的规定：“对以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行外的其他资本公积转增注册资本和股本的，要按照‘利息、股息、红利所得’项目，依据现行政策规定计征个人所得税。”但是，日，财政补、国家税务总局出具《关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知》（财税〔号），规定“自日起，全国范围内的中小高新技术企业以未分配利润、盈余公积、资本公积向个人股东转增股本时，个人股东一次缴纳个人所得税确有困难的，可根据实际情况自行制定分期缴税计划，在不超过5个公历年度内（含）分期缴纳，并将有关资料报主管税务机关备案。个人股东获得转增的股本，应按照“利息、股息、红利所得”项目，适用20%税率征收个人所得税。” 日，国家税务总局发布《关于股权奖励和转增股本个人所得税征管问题的公告》（税务总局公告2015年第80号），规定“非上市及未在全国中小企业股份转让系统挂牌的中小高新技术企业以未分配利润、盈余公积、资本公积向个人股东转增股本，并符合财税〔号文件有关规定的，纳税人可分期缴纳个人所得税；非上市及未在全国中小企业股份转让系统挂牌的其他企业转增股本，应及时代扣代缴个人所得税。该两项规定并未将“股票溢价发行”形成的资本公积排除在外，参照新法优于旧法的原则，部分学者认为非上市公司或非新三板挂牌公司实施资本公积转增股本（包括股票溢价发行形成的资本公积）需要缴纳个人所得税，其中中小高新技术企业可分5年缴纳，其它企业须一次性缴纳。198号文、289号文仅指股份有限公司，不包括有限责任公司部分学者认为，198号文、289号文的用语为“股份制企业”“股票”，根据《公司法》的规定，只有股份有限公司才有股份、股票的概念，因此股份有限公司的股票溢价形成的资本公积转增股本才能免税，有限责任公司不能免税。我们认为该观点是不正确的。理由如下：关于“股份制企业”。根据《股份制企业试点办法》（体改生[1992]30号）的规定，股份制企业主要有股份有限公司和有限责任公司两种组织形式。关于“股票”。根据财政部、国家体改委1992年发布的《股份制试点企业会计制度》，有限责任公司的股本“应按股东实际缴入的出资额入帐”，并不存在将资本溢价计入资本公积的处理。股份有限公司“超过面值发行取得的收入，其超过面值部分，应记入公积金帐户”，存在股票溢价计入资本公积的情况。此外，根据1993年的《会计准则》，投入资本应当按实际投资数额入账，股份制企业发行股票，应当按股票面值作为股本入账。股本溢价仅核算股份有限公司发行股票产生的溢价。因此，当时有限责任公司不存在“资本溢价”这个概念。而在2000年的《会计制度》及其以后的《会计准则》中，出现了有限责任公司将超过注册资本的金额计入资本公积的会计处理规范：“资本（或股本）溢价，是指企业投资者投入的资金超过其在注册资本中所占份额的部分”。因此，从2000年开始，会计核算制度中核算溢价的资本公积才称为“资本（或股本）溢价”，才包括了有限责任公司的资本溢价部分转增股本的会计核算事项。而且从其核算事项来看，资本溢价自诞生以来就和股票溢价属于同一概念，作为同一会计科目核算，从本质上来讲并无不同之处。198号文、289号文的用语是在当时历史背景下的产物，并不是将有限责任公司排除在外。资本溢价/股票溢价形成的资本公积转增股本应缴纳个人所得税我们认为该观点是不正确的。理由如下：不管是个人股东还是法人股东，如果其被征税，一定是因为其取得了收入，且扣除计税基础后存在应税所得。股东收入一般包括：通过转让股权实现收入，通过公司股息、红利分配取得收入，通过公司清算、分配收回投资时取得收入。而资本公积（资本溢价/股票溢价）转增股本，股东在此过程没有取得收入。资本公积是股东投入公司的资本，某种程度上，资本公积转增股本可以视为股东收回资本，再投入资本。收回资本时冲减股权的计税基础或原值，投入资本时同金额增加股权的计税基础或原值。导致的结果就是，股东不确认收入，其持有的股权计税基础既不增加也不减少（不调整计税基础）。对于企业股东，《国家税务总局关于贯彻落实企业所得税法若干税收问题的通知》（国税函[2010]79号）已明确规定，被投资企业将股权（票）溢价所形成的资本公积转为股本的，不作为投资方企业的股息、红利收入，投资方企业也不得增加该项长期投资的计税基础。既然对于企业股东“股权（票）溢价”转增时不确认收入，不增加长期投资的计税基础，那么对于个人股东，我们认为也应同等对待，即：资本公积（资本溢价）转增资本不属于股东的股息、红利所得，股东没有实现所谓的股息、红利收入，不应缴税。 我们对股票溢价发行形成的资本公积进行了初步分析。那么，资本公积到底包括哪些内容呢？是否还有一类“非股票溢价发行形成的资本公积”？ 根据现行《企业会计准则》的规定，资本公积的核算内容可以分解为以下三个部分：1. 把企业股东和其子公司投入的，划归为只进不出的“资本公积-资本溢价”；2. 把企业资产计价变动而形成的，划归为可进可出的“资本公积-其他资本公积”；3. 把企业与股东形成“一项业务”交易产生利得直接确认为“营业外收入”。具体来说，“资本公积-资本溢价”是权益**易（与投资者投入有关资本交易所产生的权益）形成的，主要包括：有限公司股东投入资本形成的资本溢价；股份公司股东投入股本形成的股本溢价；同一控制下企业合并涉及的资本公积；专项拨款转入形成的资本公积；接受股东或股东子公司直接或间接代为偿债、债务豁免或捐赠。 “资本公积-其他资本公积”则是其他综合收益（与企业生产经营活动无关所产生的权益）形成的，主要包括：采用权益法核算的长期股权投资；以权益结算的股份支付；存货或自用房地产转换为公允价值计量的投资性房地产；可供出售金融资产公允价值的变动；金融资产的重分类；可转债的分拆；与计入所有者权益项目相关的递延所得税的影响。因此，“资本公积-其他资本公积”是由特定资产计价变动而形成的，而并非在交易活动中形成的所得，当特定资产处置时，“其他资本公积”也应随之一并处置，具有临时归集过渡的性质，最终总要转入“资本公积——股本溢价”或投资收益。在该特定资产存在时不得用于直接转增资本（或股本），否则应按《企业所得税法》规定作为收入而计算缴纳企业所得税。
会计实务各章节知识点小结
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我的新动态新疆众和2016年年度报告
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 公司代码：
公司简称：
新疆众和
新疆众和股份有限公司
201 6 年年度报告
重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、
公司全体董事出席董事会会议。 三、
中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人孙健、主管会计工作负责人陆旸及会计机构负责人（会计主管人员）马永生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、
经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）（原“中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）”，已更名）审计， 2016 年度本公司（母公司）实现净利润 21,040,674.42 元，加以前年度未分配利润， 2016 年度可供股东分配的利润为 372,746,494.77 元。以公司总股本 641,225,872股为基数，每 10 股派现金 0.30 元（含税），共计分配现金 19,236,776.16 元（含税），期末未分配利润 353,509,718.61 元，结转以后年度分配。以公司总股本 641,225,872 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，共计资本公积金转增股本 192,367,762 股。 六、
前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用
本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被第一大股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、
是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、
重大风险提示 □适用
√ 不适用
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 十、
其他 □适用
√ 不适用
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
录 第一节
释义.................................................................................................. 4 第二节
公司简介和主要财务指标 ............................................................. 4 第三节
公司业务概要 ................................................................................. 7 第四节
经营情况讨论与分析 ..................................................................... 8 第五节
重要事项 ....................................................................................... 17 第六节
普通股股份变动及股东情况 ....................................................... 25 第七节
优先股相关情况 ........................................................................... 29 第八节
董事、监事、高级管理人员和员工情况...................................30 第九节
公司治理 ....................................................................................... 35 第十节
公司债券相关情况 .......................................................................38 第十一节 财务报告 ....................................................................................... 41 第十二节 备查文件目录 ............................................................................. 147
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
释义 一、
释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、新疆众和
新疆众和股份有限公司 第一大股东、特变电工
特变电工股份有限公司 中国证监会
中国证券监督管理委员会 报告期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 元、万元
人民币元、万元
公司简介和主要财务指标 一、
公司信息 公司的中文名称
新疆众和股份有限公司 公司的中文简称
新疆众和 公司的外文名称
XINJIANG JOINWORLD CO.,LTD. 公司的外文名称缩写
XJJW 公司的法定代表人
孙健 二、
联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表 姓名
陶茜 联系地址
新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号
新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号 电话
电子信箱
基本情况简介 公司注册地址
新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号 公司注册地址的邮政编码
830013 公司办公地址
新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号 公司办公地址的邮政编码
830013 公司网址
http://www.joinworld.com 电子信箱
信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称
上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点
新疆乌鲁木齐市高新区喀什东路18号新疆众和股份
有限公司证券战略投资部
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 五、
公司股票简况
公司股票简况
股票上市交易所
股票代码
上海证券交易所
600888 六、
其他相关资料 公司聘请的会计师事务所
中审华会计师事务所（特殊普通合伙） （境内）
天津开发区广场东路 20 号海滨金融街 E7106 室
签字会计师姓名
王勤、张静 七、
近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据
人民币
本期比上
主要会计数据
2014年
减(%) 营业收入
5,546,881,061.27
7,627,439,141.04
5,328,750,291.11 归属于上市公司股
39,288,234.99
24,669,706.83
-530,850,240.88 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性
-12,636,155.98
-72,973,914.69
-564,419,295.87 损益的净利润 经营活动产生的现
55,663,619.99
424,056,093.35
386,092,795.39 金流量净额
本期末比
2014年末
末增减(%) 归属于上市公司股
3,256,020,466.72
3,226,403,345.12
3,192,800,192.00 东的净资产 总资产
9,697,822,789.37
8,956,381,282.92
8,803,902,596.83 (二)
主要财务指标
主要财务指标
本期比上年同期增减
2014年
(%) 基本每股收益（元／股）
-0.8279 稀释每股收益（元／股）
-0.8279 扣除非经常性损益后的基本每
-0.8802 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%）
增加0.4430个百分点
-15.4398 扣除非经常性损益后的加权平
-16.4162 均净资产收益率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用
√ 不适用
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用
√ 不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况□适用
√ 不适用(三) 境内外会计准则差异的说明：
√ 不适用九、
2016 年分季度主要财务数据
人民币
第四季度
（ 1-3 月份）
（4-6 月份）
（7-9 月份）
（ 10-12 月份）
1,447,616,201.59
2,022,333,205.43
1,194,922,090.02
882,009,564.23
归属于上市公司
9,761,506.15
10,580,301.33
12,580,764.98
6,365,662.53
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-16,685,972.17
1,688,947.02
1,288,947.46
1,071,921.71
常性损益后的净
经营活动产生的
-579,047,981.26
385,378,509.13
-546,525,629.68
795,858,721.80
现金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√ 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
币种 :人民币
非经常性损益项目
2016 年金额
附注（如适用）
2015 年金额
2014 年金额 非流动资产处置损益
1,173,870.02
828,826.42
-3,268,511.15 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但
主要系公司本期符 与公司正常经营业务密切相
合收入确认条件的 关，符合国家政策规定、按照
57,952,276.67
政府补助较上年同
94,071,730.46
32,324,530.99 一定标准定额或定量持续享受
期减少所致 的政府补助除外
主要系本期对部分 债务重组损益
4,222,770.89
账龄在五年以上、
1,446,702.58
3,139,910.65
无法支付的应付账
款进行了清理 除同公司正常经营业务相关的
主要系本期发生了 有效套期保值业务外，持有交
套期工具损失中属 易性金融资产、交易性金融负
-11,247,231.42
于无效套期的部分
0 债产生的公允价值变动损益，
所致 以及处置交易性金融资产、交
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外
575,923.07
1,424,903.53
2,226,299.93 收入和支出 少数股东权益影响额
-500,642.02 所得税影响额
-757,069.67
-128,541.47
-352,533.41
51,924,390.97
97,643,621.52
33,569,054.99十一、
采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
人民币
对当期利润
的影响金额
以公允价值计量且
变动计入当期损益
1,613,000.00
1,613,000.00
-241,950.00
的金融资产
可供出售金融资产
1,700,160.00
1,523,280.00
-176,880.00
1,700,160.00
3,136,280.00
1,436,120.00
-241,950.00十二、
√ 不适用
公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
(一) 公司的主要业务、主要产品及其用途
公司是中国最早从事铝电子新材料研制的企业之一, 拥有全球最大的高纯铝生产基地。目前公司已建立了 “能源－高纯铝－电子铝箔－电极箔” 电子新材料产业链，主要从事高纯铝、电子铝箔和电极箔等电子元器件原料的生产、销售，以及铝及铝制品的生产、销售：高纯铝主要应用于电子铝箔、电子导针导线、高端存储硬盘等航天航空、电子、交通等领域；电子铝箔主要用于电极箔生产，电极箔主要用于铝电解电容器的生产；合金产品、铝制品主要用于汽车轮毂、节能灯、节能导线、建筑装饰等交通、电力、建筑相关领域。物流贸易业务是公司 2014 年以来逐步得到发展的新业务，主要依托公司乌鲁木齐科技园区铁路专用线，利用熟悉有色金属等相关产业的优势，抓住新疆铝产业及国内有色金属产业发展的机会，围绕氧化铝、铝锭、锌锭、煤焦铁、炭块等有色金属及大宗原材料进行。
(二) 公司的经营模式
（ 1）采购模式
公司的主要原材料为氧化铝、动力煤等，采用外购方式，公司已建立了稳定的原材料供应渠道，并与主要供应商形成长期稳定的合作伙伴关系。生产部门根据原材料安全库存量和各单位报送的原材料需求量制定原材料需求计划，采购部门按照计划安排原材料的采购。
（2）生产模式
由于产品具有较强的针对性及专用性，公司实行“以销定产”的订单生产模式，主要根据与客户的订单和生产经营计划来组织当期的生产。
（3）销售模式
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 公司产品的对外销售为直销模式，销售区域以国内销售为主，对外出口为辅。公司的销售体系由国内市场部和国际业务部组成，并在华东、华南地区设立了办事处，形成了包含市场开拓、客户关系维护、售后服务职能，以国内市场为基础、加强国际市场开发的营销网络。
（三）公司所处行业情况
铝电解电容器用铝箔材料是电子信息产品专用材料工业行业的细分行业，属于电子新材料行业的范畴。 作为我国七大战略新兴产业和 “ 中国制造 2025” 重点发展的十大领域之一，新材料是整个制造业转型升级的产业基础。 随着下游铝电解电容器行业的迅速崛起，我国铝电解电容器用铝箔材料行业经历了投资井喷和快速发展阶段，导致当前产能过剩的局面。而受国内外经济下行影响，市场需求增速放缓，行业竞争日益加剧，价格战愈演愈烈，企业经营压力巨大。
根据 Paumanok Publications, Inc. 发布的数据，
2016 年消费类电子仍为最大的应用领域，占比 35%，其次为电子信息领域和工业领域，分别占比 22%和 18%。 Japan Economic Center Co., ltd. 预测， 2017 年-2020 年，全球铝电解电容器市场将保持每年 2%的增速。其中，个人电脑需求呈现持续下滑趋势，智能手机需求将明显放缓，而智能家电、 VR （虚拟现实） 、通讯领域终端需求发展势头迅猛，
新能源汽车等新能源领域规模将继续扩大， 看好医疗器材领域未来成长空间，都将对铝电解电容器的需求形成强劲拉动，进而推动铝电解电容器用铝箔材料产业的发展。随着国家供给侧改革的持续发力和竞争深度加剧，行业优势资源将进一步集中，推动行业持续健康发展。公司是国内专业从事铝电解电容器用铝箔材料生产、销售的大型企业之一，将凭借“能源－高纯铝－电子铝箔－电极箔” 电子新材料产业链优势以及较强的科技研发实力，走出当前铝电解电容器用铝箔材料行业相对低迷的困境。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 详见本报告第四节管理层讨论与分析（三）资产、负债情况分析 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用
1、技术和产业经验优势
公司是国内最早规模开发、生产高纯铝，并率先研发了环保型电子铝箔的企业，近二十年来积累了丰富的高纯铝、电子铝箔生产经验。依托在高纯铝、电子铝箔的核心技术上的自主知识产权以及专有技术，公司持续进行新工艺优化和新产品开发工作，具备较强的技术实力。
2、完整的产业链优势
利用新疆地区丰富的煤炭资源，公司形成“能源—高纯铝—电子铝箔—电极箔”电子新材料循环经济产业链，生产过程环环相扣，上下游产品紧密衔接，一方面确保产品品质的一致性，另一方面有效降低能源损耗，进行废料回收利用，进一步提高抵御外部风险的能力。
经营情况讨论与分析 一、 经营情况讨论与分析
年，全球经济复苏仍处于调整与均衡态势，中国经济面临结构转型的重要阶段，传统行业增长动力不足。受终端需求复苏缓慢影响，铝电解电容器用铝箔材料行业产能仍旧过剩，导致供需矛盾以及市场竞争进一步加剧，产品价格仍在低位徘徊。在严峻的经营形势下，公司主动适应经济新常态，全力抢抓市场， 严格产品质量，推动科技创新，加强内控建设，取得了一定成果。1、 全力抢抓订单，推动市场结构调整
公司紧紧围绕抢抓主营产品市场不放松，深度发掘客户差异化需求，培育与客户的战略合作关系，获取增量订单；持续调整客户和产品结构，增强客户粘性，稳定制造业市场份额和盈利能力。
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
2、 深化质量管理，
固化循环改进机制
2016 年，公司通过重塑整合管理体系，搭建质量及工艺管控标准化体系，深化质量工具应用，加强质量过程监控与分析改进，完善检测保障能力，实现高纯铝、电子铝箔及电极箔产品质量控制水平及关键质量指标同步提升。
3、 深入推进网格化降成本，实现节流增效
公司不断推进“全面、全员、全流程”的网格化降成本工作，以生产工艺、招标采购、期间费用为突破口， 全面实施工序成本管理，量化物料、能源单耗标准，优化招标采购模式，严控期间费用，有效降低了各项成本。
4、 推动技术创新实践，提升核心竞争力
2016 年，公司逐步完善以制造主业为主体、市场为导向、产学研用相结合的技术创新体系， 通过科技成果转化和工艺配套的标准化，加快新产品的研发量产。
5、 加强内控体系建设， 完善风险防控
2016 年，公司加强并完善业务部门、风控部门、审计部门三道防线机制，进一步提高风险防控能力。在管控模式建设方面，推进实现专业建设、分级管理、专项监督；在落实模式建设方面，推进实现预防为先，事中控制为重，事后处理为辅。
6、 延伸服务链条，物流业务稳步拓展
在保证既有铁路物流业务稳步增长的前提下，公司积极开拓物流新市场，增加发运品类，开拓动产质押监管业务，实现业务新突破。 2016 年度实现单条铁路专用线货物吞吐量 303 万吨，同比增长 21%。 二、 报告期内主要经营情况
报告期公司实现营业收入 554,688.11 万元，同比减少 27.28%；实现归属于母公司所有者的净利润为 3,928. 82 万元，同比增长 59.26%；经营活动产生的现金流量净额为 5,566.36 万元，同比减少 86.87%。 (一)主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
币种 :人民币
上年同期数
变动比例（%） 营业收入
554,688.11
762,743.91
-27.28 营业成本
506,685.97
717,781.84
-29.41 销售费用
-7.10 管理费用
-20.47 财务费用
5.36 经营活动产生的现金流量净额
-86.87 投资活动产生的现金流量净额
-22,225.25
-22,721.59
不适用 筹资活动产生的现金流量净额
-30,890.41
不适用 研发支出
收入和成本分析 √适用 □不适用 (1).
主营业务分行业、分产品、分地区情况
币种 :人民币
主营业务分行业情况 分行业
营业成本比
毛利率比上
年增减（%）
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
（%） 电子新材料
191,542.75
157,159.79
增加 3.43 个
百分点 贸易业务
259,536.30
255,459.39
减少 0.95 个
百分点
主营业务分产品情况
营业成本比
毛利率比上
年增减（%）
（%） 高纯铝
增加 5.49 个
百分点 电子铝箔
增加 5.72 个
百分点 电极箔
增加 2.68 个
百分点 贸易业务
259,536.30
255,459.39
减少 0.95 个
百分点
主营业务分地区情况
营业成本比
毛利率比上 分地区
年增减（%）
（%） 境内
511,124.34
470,930.66
增加 2.32 个
百分点 境外
增加 12.50个
百分点
主营业务分行业、 分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司大力降低各项生产成本，积极调整产品结构，大力开拓市场，同时努力提高产品质量，开发新产品，
以及受人民币汇率的影响，
使得电子新材料产品营业收入有所增长，毛利率有所提升。其中高纯铝产品毛利率同比增加 5.49 个百分点，电子铝箔产品毛利率同比增加5.72 个百分点，电极箔产品毛利率同比增加 2.68 个百分点，境外产品毛利率同比增长 12.50 个百分点。
公司根据市场情况，严控市场风险，调整产品结构，减少部分低毛利率产品的生产及销售，本期境外营业收入同比减少 39.41%； 公司减少低毛利率贸易业务的开展， 本期贸易业务营业收入同比减少 40.79%。
产销量情况分析表
√适用 □不适用
库存量比 主要产品
上年增减
（%） 高纯铝（单
-5.66 位：吨） 电子铝箔
-7.96 （单位：吨） 化成箔（单
12,414,062.80
12,702,531.61
2,031,686.75
-9.53 位：平米）
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
注：（1）公司拥有完整的 “能源—高纯铝—电子铝箔—电极箔” 电子新材料循环经济产业链，
高纯铝、电子铝箔产品既对外销售，也是公司下游产品的原材料，上述各产品的销售量仅为外部
销售量，不包含内部销售及内部耗用的数量；因此，上年库存量+本年生产量-本年销售量≠本年
库存量。
产销量情况说明
报告期内，面对严峻的经济形势，公司积极开展抓市场、调结构等工作，公司高纯铝产销量实现同比大幅增长。
成本分析表
分行业情况
本期金额 分行业
成本构成项
上年同期金
例 (%)
136,242.71
130,781.10
4.18 电子新材
16.59 料
燃料及动力
-12.77
-20.65
分产品情况
本期金额 分产品
成本构成项
上年同期金
例 (%)
19.62 高纯铝
-25.67
燃料及动力
-13.18
燃料及动力
主要系 2015 年 电子铝箔
底将完工的在建
工程转入固定资
产，使得本期固
定资产折旧增加
-0.26 电极箔
燃料及动力
-24.86
-24.56
注：此处列示成本为生产成本，贸易业务不通过生产成本核算，而通过营业成本核算。
主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 230,092.99 万元，占年度销售总额 41.48%%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 前五名供应商采购额 352,141.11 万元，占年度采购总额 61.60%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2.
费用 √适用 □不适用
报告期内，公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税费用分别为 10,213.72 万元、 12,936.01万元、 22,372.30 万元、 658.33 万元，较上年变动分别为-7.10 %、 -20.47 %、 +5.36%、 -64.53%，管理费用减少的原因为主要为公司依据财会[2016]22 号文规定，将房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费由 “管理费用” 科目转至税金及附加科目核算所致， 所得税费用减少的主要原因为本期应缴纳的企业所得税减少所致。 3.
研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适用
万元 本期费用化研发投入
24,618.00 本期资本化研发投入
0 研发投入合计
24,618.00 研发投入总额占营业收入比例（%）
4.44 公司研发人员的数量
472 研发人员数量占公司总人数的比例 （%）
15.58 研发投入资本化的比重 （%）
0 情况说明 √适用 □不适用
报告期内，公司研发支出24,618.00万元，全部为费用化研发支出，其中1,352.03万元计入管理费用， 23,265.97万元计入生产成本。 公司根据产品市场需求，围绕电子铝箔、电极箔产品的工艺技术、产品质量等方面开展研发工作。 4.
现金流 √适用 □不适用
公司 2016 年经营活动产生的现金流量净额为 5,566.36 万元，比上年同期减少 86.87%；投资活动产生的现金流量净额为-22,225.25 万元，上年同期为-22,721.59 万元；筹资活动产生的现金流量净额为 30,407.57 万元， 上年同期为-30, 890.41 万元。 变化达 30%以上的主要项目如下：
币种 :人民币
变动幅度 (%) 收到的税费返还
-75.05 支付其他与经营活动有关的现金
-44.61 经营活动产生的现金流量净额
-86.87 筹资活动产生的现金流量净额
-30,890.41
不适用 现金及现金等价物净增加额
-12,300.76
不适用
报告期内，公司收到的税费返还较上年同期减少 75.05%， 主要系本期增值税进项留抵减少所 致；
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
报告期内，公司支付其他与经营活动有关的现金较上年同期减少 44.61%， 主要系本期物流业务支付的代收代付款项减少所致；
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 86.87%， 主要系本期销售业务中的现金回款比例减少所致；
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增加， 主要系本期发行短期融资券所致；
报告期内，公司现金及现金等价物净增加额较上年同期大幅增加， 主要系公司本期发行短期融资券所致。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
√ 不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
资产及负债状况
本期期末
本期期末数
上期期末数
情况说明
期期末变
动比例（%） 应收票据
主要系本期客户以银行承兑汇票方式
支付货款增加所致 预付款项
主要系本期预付公司采购原材料及贸
易货款增加所致 其他应收款
主要系贸易业务往来款增加所致 其他流动资产
主要系本期将上年度存入期货账户保
证金转回所致 长期股权投资
主要系本期对参股子公司新疆天池能
源有限责任公司追加投资所致
主要系本期对 1.2 万吨/年铝合金杆连
铸连轧生产线建设项目、配套电子新 在建工程
材料产业规划建设热电联产项目 及电
子材料循环经济产业化项目
（一期）
在建投入增加所致 长期待摊费用
主要系公司控股子公司新疆众和金源
镁业有限公司勘探成本增加所致
主要系公司控股子公司新疆众和金源 其他非流动资
镁业有限公司 的探矿权及探矿费用调 产
入长期待摊费用以及预付的工程及设
备款已结算并入长期资产所致 预收款项
主要系贸易业务预收货款增加所致 应交税费
主要系本期应缴纳的增值税减少所致 应付利息
主要系本期发行短期融资券所致 一年内到期的
主要系于 2017 年到期的长期借款增加 非流动负债
所致 长期借款
127,835.00
主要系公司一年内到期的长期借款转
到一年内到期的非流动负债中所致
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 应付债券
196,000.00
136,680.33
主要系本期公司发行短期融资券所致
主要系根据公司及公司子公司新疆众 长期应付款
和进出口有限公司与国开发展基金有
限公司签订的《投资合同》收到的
5,000 万元专项资金所致
截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
截至 2016 年末，公司资产总额为 96.98 亿元，其中流动资产 44.52 亿元，非流动资产 52.46亿元；公司用于信用证保证金的货币资金为 8,398.21 万元，公司向银行借款而抵押的房屋、机器设备等固定资产账面净值为 14,547.06 万元，公司以持有参股公司新疆天池能源有限责任公司10,640 万元的出资额向国开发展基金有限公司投资收益及公司回购其投资本金事项提供质押担保（详见上海证券交易所 www.sse.com.cn 上刊登的《新疆众和股份有限公司关于与国开发展基金有限公司合作的公告》）。除上述资产使用权受到限制外，报告期期末，公司资产不存在被抵押、质押、查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况和其他权利受限制的情况和安排，以及其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况。
其他说明
√ 不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本报告第三节公司业务概要。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：万元
币种：人民币
报告期内对外股权投资额
8,288.65
投资额增减变动数
-6,247.10
投资额增减幅度（%）
-42.98报告期内，公司对外股权投资额为 8,288.65 万元，去年同期为 14,535.75 万元，较去年同期减少 6,247.10 万元， 减幅 42.98%。 根据公司 2015 年第三次临时股东大会决议，公司本期增加对参股公司新疆天池能源有限责任公司投资额 8,288.65 万元，对其增资后，公司持股比例不变，仍为 14.22%。
(1) 重大的股权投资
√ 不适用
(2) 重大的非股权投资
√ 不适用
以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
详见本报告第二节 公司简介和主要财务指标（十一）采用公允价值计量的项目。
(六) 重大资产和股权出售
√ 不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
币种：人民币
净利润
机电设备及配件、
金属材料、矿产 新疆众和进出
品、石油化工产
161,813.67
338.59 口有限公司
品、煤炭等产品的
销售；货物与技术
的进出口业务 新疆众和现代
道路普通货物运 物流有限责任
2,142.51 公司 新疆五元电线
电线电缆、铝制 电缆有限公司
品、铝合金产品的
-472.98
销售 新疆众和金源
矿产品开发、加
-418.97 镁业有限公司
工、冶炼、销售 特变电工新疆
工程煤销售
558.06 能源有限公司
, 新疆天池能源
工程煤销售
595 638.94
224 632.52
126 226.20
14,656.50 有限责任公司
注：新疆众和进出口有限公司（以下简称“进出口公司”）成立于 2009 年 10 月， 2016 年 2月 26 日公司第七届董事会 2016 年第二次临时会议审议通过了《公司关于与国开发展基金有限公司合作的议案》，国开发展基金有限公司（以下简称 “ 国开发展基金” ）向进出口公司增资 5,000万元（增加注册资本 2,564.50 万元），用于公司年产 2.4 万吨高性能高纯铝合金产业化项目；上述增资后，进出口公司注册资本由 4,512.82 万元变更为 7,077.32 万元，公司持有的股权由 44.32%变为 28.26%，但国开发展基金不向进出口公司委派董事、监事和高级管理人员，其董事、监事、高级管理人员成员均为公司委派，公司拥有实际控制权。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√ 不适用
三、 公司关于公司未来发展的讨论与分析
行业格局和趋势
√适用 □不适用
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
展望 2017 年，中国将面临复杂多变的国际经济环境，贸易保护主义抬头，经济、金融和贸易格局面临深层次调整，全球经济弱复苏趋势难有改善；而中国经济仍处在下行筑底阶段，新旧动能接续转换，对外贸易增长放缓，金融风险不断叠加，结构性失衡问题依旧突出存在。
在全球经济形势不景气及下游市场需求疲软的大环境下，铝电解电容器用铝箔材料行业产能过剩，产品价格处于低位，对公司的盈利能力造成一定影响。而对于行业前景，我们认为随着消费类电子产品的升级换代和智能家电不断普及，
以变频技术、节能灯具为代表的绿色节能领域的快速发展，以及以 4G 为代表的通讯领域设备更新和以高速铁路、电动汽车为代表的交通领域发展，都对铝电解电容器产生了巨大的需求，高性能、高容量、长寿命且一致性好的铝电解电容器用铝箔材料在未来短时期内仍不可替代。 (二)
公司发展战略 √适用 □不适用
以科学的发展观为指导，积极实施“人才强企”战略，培育自主创新能力，努力培育企业创新发展的核心优势，走内涵效益和规模效益相结合的战略发展道路，做精做强电子新材料产业链，使公司综合技术水平和市场占有率位居市场前列；立足新疆区域和资源优势，努力发展其他铝基材料新产品，加快推进物流业、矿业、制造服务业转型发展。 (三)
经营计划 √适用 □不适用
在严峻的形势下， 2017 年公司将聚焦电子新材料主业，做好产业链深度协同，大力发展物流、矿业等新产业，进一步打造公司核心竞争力。 2017 年，公司计划实现营业收入 60 亿元（合并报表），营业成本控制在 53.80 亿元 （合并报表） 以内。 公司将重点做好以下工作：
1、积极开拓市场
2017 年，公司将以满足客户差异化需求为方向，采取一对一营销策略，持续开展产品结构、客户结构调整，在稳固既有市场份额的同时，全力开拓新市场。
2、严格质量管理
2017 年，公司紧紧围绕质量关键指标、质量经济指标、质量管理指标系统开展质量提升工作，针对各产品质量攻关改进重点进行措施制定和任务分解，确保实现质量提升落实到位。同时，将工艺标准化体系和信息化体系相融合，实现完整的质量工艺及生产排产信息化管控功能。
3、强化成本控制
公司将进一步完善全员降成本的方法和机制，以利润指标为目标开展成本倒算，实施成本倒逼，挖掘降本空间。在招标采购时，通过引入新供应方竞争、反竞拍等措施彻底消灭关键材料、备件独家供应，降低大宗原料采购成本；在生产过程中，不断优化工艺技术，控制原材料和能源消耗。在费用控制上，完善费用管理制度，规范业务流程，严控各项费用支出。
4、推动科技创新
年公司将进一步完善科研体制及激励机制，修订 “十三五” 科技战略及科技创新团队建设规划，推进科技研发分级管理，明确科技战略方向及内容，加快实施技术创新及新品项目研发，推动创新成果交流共享。
5、建立产业协同机制
公司将持续挖潜全产业链优势，重点做好能源、研发、质量管控、物料平衡、物流运输五个方面协同发展，充分发挥公司产业链统一调配能力，通过政策、管理牵引，实现公司产业链一盘棋，确保公司整体效益最大化。
6、加强内控体系建设
公司将深入开展内控体系建设，针对涉及重大财权物领域开展重点内控测评，加强制度执行监察，不断促进管理改善。全面开展风险管理手册的编制工作，针对每一类风险业务从源头到风险结束，进行细致的梳理，确保所有业务风险均能被有效识别，并有相应的风险应对措施。7、推动新产业稳健发展
在保持公司铁路专用线上下站吞吐量 300 万吨以上的基础上，搭建物流运输网络，延伸物流业务链，快速发展集装箱运输业务、全程物流运输服务、公路零担专线、城市配送等业务，实现业务延伸；确保新疆众和金源镁业有限责任公司鄯善县轻烧镁项目顺利投产、达产，产品快速进入西北市场，启动镁产业后续延伸规划论证。
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 (四)
可能面对的风险 √适用 □不适用
1、市场风险
受经济下行的影响，铝电解电容器用铝箔材料等市场需求增速放缓甚至可能出现下滑，公司面临市场需求不足的风险；同时，由于大宗商品价格下跌幅度较大，公司高纯铝产品、合金产品、铝制品的销售定价方式为在铝价基础上加一定的加工费，铝价若继续下跌将对这些产品的盈利能力产生较大不利影响。对此，公司将积极创新营销模式，提高产品市场占有率，同时有针对性地进行产品结构调整，加大高附加值产品的比例，提升整体盈利水平。
2、新业务风险
公司目前除了开展铝电解电容器用铝箔材料研发、生产及销售以外，也在大力发展物流贸易、矿业等新业务，由于公司缺乏物流贸易、矿业业务经验，在专业人才团队方面还存在一定欠缺，有可能出现管控不当导致新业务发展缓慢甚至发生损失。对此，公司将通过专业化人才团队的不断引进，以及向成熟企业对标学习，不断提升新业务的运作及管控能力，切实防控风险，加快新业务的发展。
3、原材料价格波动风险
氧化铝为公司主要生产原材料之一，占生产成本的比重较高。氧化铝采购价格呈现上升趋势，将增加生产成本，对公司盈利能力造成一定的影响。为应对原材料价格上涨带来的风险，公司将积极与供应商沟通，按照一定时期生产需求量，提前锁定氧化铝采购价格，最大限度降低采购成本。 (五)
其他 □适用
√ 不适用 四、 公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用
√ 不适用
重要事项 一、 普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用
公司历来重视对股东的稳定回报，公司每年根据当期的经营情况和资金需求计划，在充分考虑股东回报的基础上，实行具有持续性和稳定性的利润分配政策。 2015 年 3 月 ， 根据公司所处行业情况、经营发展情况及对未来盈利能力的预测， 公司制定了 《公司股东分红回报规划（年）》 ，并经公司第六届董事会第七次会议、 公司 2014 年度股东大会审议通过。
报告期内，公司实施了 2016 年度利润分配方案：以 2015 年末总股本 641,225,872 股为基数，每 10 股派发现金股息 0.2 元（含税），共计派发现金股息 12,824,517.44 元 （含税） ， 现金分红金额占当年合并报表归属于上市公司股东净利润的 51.98%，符合《证监会分红指引》及上海证券交易所《上市公司现金分红指引》等相关规定，严格执行《公司章程》中利润分配政策规定。(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
人民币 分红
现金分红的数额
分红年度合并报
占合并报表中归 年度
表中归属于上市
属于上市公司普
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
公司普通股股东
通股股东的净利
润的比率 (%)
19,236,776.16
39,288,234.99
12,824,517.44
24,669,706.83
-530,850,240.88
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
√ 不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√ 不适用二、 承诺事项履行情况(一)
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项√适用 □不适用
如未能 承诺
及时履 背景
行应说
明下一
步计划 与再
公司 2007 年度非公开发行股票时， 融资
公司第一大股东特变电工股份有限 相关
公司在 2007 年 3 月承诺：以后不直
是 的承
接或间接从事与公司有同业竞争的 诺
业务。目前承诺事项正在履行中。 其他
承诺在 2015 年 7 月 10 日-2016 年 1
2015 年 7 对公
月 10 日期间不通过二级市场减持所
是 司中
持有本公司股份。
-2016 年 1 小股
月 10 日 东所
承诺将严格执行 2015 年 7 月 8 日中
2015 年 7 作 承
国证券监督管理委员会公告【2015】
18 号的规定。
-2016 年 1
月 10 日
公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□ 已达到 □未达到
√ 不适用
三、 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√ 不适用四、 公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
√ 不适用五、 公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 （一）
公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用
√ 不适用（二）
公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用
√ 不适用（三）
与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用
√ 不适用（四）
其他说明□适用
√ 不适用六、 聘任、解聘会计师事务所情况
人民币
现聘任 境内会计师事务所名称
中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬
40 境内会计师事务所审计年限
公司于 2016 年 11 月 1 日收到所聘审计机构中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 发来的更名通知，
由于其工作需要，名称由“中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合 伙）
” 变更为 “ 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
” ，相应的营业执照、会计师事 务所执业证书及会计师事务所证券、期货相关业务许可证均已换领完毕。本次会计师事 务所名称变更不属于更换会计师事务所事项。
报酬 内部控制审计会计师事务所
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
20 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用经公司 2015 年度年度股东大会审议通过，同意续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 为 公司 2016 年度财务审计机构及内部控制审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用
√ 不适用七、 面临暂停上市风险的情况 (一)
导致暂停上市的原因 □适用
√ 不适用(二)
公司拟采取的应对措施 □适用
√ 不适用八、 面临终止上市的情况和原因 □适用
√ 不适用九、 破产重整相关事项□适用
√ 不适用十、 重大诉讼、仲裁事项
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
√ 不适用十二、 报告期内公司及其第一大股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用报告期内，公司及其第一大股东、实际控制人严格遵守国家法律、法规以及证监会、交易所
发布的各项规定，诚信状况良好。不存在未履行法院生效判决以及所负数额较大的债务到期未清
偿等情况。
十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√ 不适用(二)
临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用
√ 不适用其他说明
√ 不适用员工持股计划情况□适用
√ 不适用其他激励措施□适用
√ 不适用十四、 重大关联交易(一) 与日常经营相关的关联交易
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√ 不适用2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币 关联交
关联交易金
占同类交 易方
关联交易定价原则
关联交易结算方式
比例（%） 特变电
参考市场价格经双方协商确
次月以电子汇兑或 工股份
如燃煤市场情况出现较
银行承兑汇票方式 有限公
大变化时，双方依据市场价
结清上月全部款项
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 司及分
格原则进行磋商决定 子公司
工业硅、变压器、线缆价格
根据公司采购的具体产品型
采用电汇、支票或
号，双方依据市场价格原则
银行承兑汇票的方
进行磋商决定；
劳务依据市
式支付货款
场价格原则双方进行磋商决
铝合金杆价格根据期货点价
铝制品根据具体产
按照产品型号规格每吨上浮
品，双方协商确定；
元加工费确定； 铝
铝合金杆每月 20 日
制品的具体价格根据采购产
前以现汇或银行承
品的规格型号，依据市场价
兑汇票的方式付清
品、商品，
格原则磋商决定
上月已发货货款
窗的价格根据产品规格型号
铝合金门窗按项目
依据市场价格原则磋商决定
进度支付
按照市场价格进行招投标确
按项目进度支付
定 新疆特
铝合金门窗的价格根据产品 变电工
规格型号依据市场价格原则 房地产
磋商决定；
铝制品的具体价
根据产品销售、工 开发有
格根据采购产品的规格型
程服务项目形象进
号，依据市场价格原则磋商
度付款 限责任
园林绿化工程服务的 公司
综合单价为固定价格
临时公告未披露的事项
√ 不适用(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√ 不适用2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√ 不适用3、
临时公告未披露的事项
√ 不适用4、
涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√ 不适用(三) 共同对外投资的重大关联交易
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√ 不适用
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用2015 年 7 月 29 日，公司召开 2015 年第三次临时股东大会，审议通过了《公司关于对新疆天
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 池能源有限责任公司增资的议案》，特变电工与公司对新疆天池能源有限责任公司同比例增资， 其中特变电工以货币资金89,677.8432万元增资，本公司 以 自筹货币资金 14,866.1568万元增资。 公司及特变电工根据新疆天池能源有限责任公司项目建设资金需求情况，逐笔增资， 2015 年 11 月，公司支付了第一笔 711 万元的增资款；本报告期，公司支付了第二笔 8,288.65 万元的增资款。 3、
临时公告未披露的事项 □适用
√ 不适用(四) 关联债权债务往来1、
已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用
√ 不适用 2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用
√ 不适用3、
临时公告未披露的事项 □适用
√ 不适用(五) 其他 □适用
√ 不适用十五、 重大合同及其履行情况 (一)
托管、承包、租赁事项 1、
托管情况 □适用
√ 不适用 2、
承包情况 □适用
√ 不适用 3、
租赁情况 □适用
√ 不适用 (二)
担保情况 √适用 □不适用
人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
0 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
0 公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计
226,957 报告期末对子公司担保余额合计（B）
48,486
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
担保总额（A+B）
48,486
担保总额占公司净资产的比例 (%)
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
48,486
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
48,486
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
根据公司2015年年度股东大会审议通过的《公司关于
2016年度预计为子公司提供担保的议案》： 2016年，公司
为子公司新疆众和进出口有限公司、新疆众和现代物流有
担保情况说明
限责任公司、新疆五元电线电缆有限公司及新疆众和金源
镁业有限公司向银行办理借款、银行承兑、信用证等业务
提供担保，担保总额分别不超过8亿元、 15亿元、 1亿元和
6,500万元人民币。
委托他人进行现金资产管理的情况
委托理财情况√适用 □不适用
币种 :人民币
是否 受托人
委托理财产品类型
额 中国工
中国工商银行工银
到账 商银行
理财共赢3号保本
型2016年第2期C款
日 中国工
中国工商银行对公
到账 商银行
客户无固定期限人
民币理财产品
日 合计
/ 逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
0 委托理财的情况说明
本公司控股子公司新疆众和金源镁业有限公司利
用闲置自有资金开展短期委托理财业务。
注：截至报告期末，上述委托理财均未到期，未收到本金及收益。截至本报告披露日，
中国工商
银行工银理财共赢 3 号保本型 2016 年第 2 期 C 款收回本金 100 万元，获得收益为 2,712.33 元；
中国工商银行对公客户无固定期限人民币理财产品收回本金300万元，获得收益为 11,868.49元。
委托贷款情况□适用
√ 不适用3、
其他投资理财及衍生品投资情况
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 □适用
√ 不适用 (四)
其他重大合同 □适用
√ 不适用 十六、 其他重大事项的说明 □适用
√ 不适用 十七、 积极履行社会责任的工作情况 (一)
上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1.
精准扶贫规划
公司贯彻国家治疆方略，围绕新疆社会稳定和长治久安总目标，扎实推进扶贫攻坚任务和民族团结进步事业、自觉履行企业社会责任，深入推进“千企帮千村”行动，落实“名族团结一家亲”工作，建立帮扶长效机制，因地制宜，从实际出发，发挥地域特点和优势，
大力推进“精准扶贫”。新疆喀什英吉沙县萨罕乡夏卜阔罕村为公司定点帮扶村，公司通过提供生产物质、提供技能培训、捐资助学等多种途径，帮助贫困村拓宽致富门路，改善生产生活条件， 增强自身发展能力，早日实现脱贫致富。 2.
年度精准扶贫概要
2016 年，公司根据新疆维吾尔自治区关于开展 “千企帮千村” 精准扶贫暨 “ 民族团结一家亲”活动的通知要求，深入基层进行调研，开展公司中层及以上管理人员与少数民族员工结对认亲，并进行帮扶。 3.
上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
人民币
数量及开展情况 一、总体情况 其中：
2. 物资折款
21.06 4.
后续精准扶贫计划
2017 年，公司将深入贯彻落实国家关于精准扶贫及新疆工作重要指示精神，认真学习贯彻新疆维吾尔自治区 “ 民族团结一家亲” 活动等系列重要部署，积极推进自治区工商联 “千企帮千村”精准扶贫活动；公司将成立专项工作小组推进精准扶贫、精准脱贫工作，通过结对扶贫、智力帮扶等， 增强公司定点扶贫村新疆喀什英吉沙县萨罕乡夏卜阔罕村的 自我发展能力，
改善经济发展水平，做好精准扶贫工作。 (二)
社会责任工作情况 √适用 □不适用
公司高度重视并履行社会责任，主动承担对环境、社会和经济发展的义务，致力于维护投资者、员工、客户、供应商等相关利益方权益保护，积极回报社会。具体内容请参见公司于 2017年 4 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新疆众和股份有限公司 2016 年度社会责任报告》。
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 (三)
属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用
√ 不适用 (四)
其他说明□适用
√ 不适用十八、 可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况□适用
√ 不适用(二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用
√ 不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用
√ 不适用 报告期转债累计转股情况 □适用
√ 不适用(四) 转股价格历次调整情况 □适用
√ 不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用
√ 不适用(六) 转债其他情况说明□适用
√ 不适用
普通股股份变动及股东情况 一、
普通股股本变动情况 (一)
普通股股份变动情况表 1、
普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、
普通股股份变动情况说明 □适用
√ 不适用3、
普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用
√ 不适用4、
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用
√ 不适用(二)
限售股份变动情况 □适用
√ 不适用二、
证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用
√ 不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
√ 不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√ 不适用(三)现存的内部职工股情况
√ 不适用三、
股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数 (户)
59,562
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
66,696
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻
报告期内增
期末持股数
量 特变电工股份有限公司
180,434,922
境内非国有法人 云南博闻科技实业股份有限
-6,412,200
61,647,865
境内非国有法人 公司 新疆凯迪投资有限责任公司
国有法人 北京神州牧投资基金管理有
未知 限公司－红炎神州牧基金 新疆宏联创业投资有限公司
境内非国有法人 天安财产保险股份有限公司
未知 －保赢理财 1 号 王一雷
境内自然人 中国工商银行股份有限公司 －创金合信沪港深研究精选
未知 灵活配置混合型证券投资基 金 香港中央结算有限公司
其他 翟育豹
境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通
股份种类及数量
数量 特变电工股份有限公司
180,434,922
人民币普通股
180,434,922 云南博闻科技实业股份有限公司
61,647,865
人民币普通股
61,647,865 新疆凯迪投资有限责任公司
人民币普通股
7,800,000 北京神州牧投资基金管理有限公司－红炎
人民币普通股
7,327,710 神州牧基金 新疆宏联创业投资有限公司
人民币普通股
5,666,169 天安财产保险股份有限公司－保赢理财 1
人民币普通股
4,218,990 号
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 王一雷
人民币普通股
2,133,300 中国工商银行股份有限公司－创金合信沪 港深研究精选灵活配置混合型证券投资基
人民币普通股
1,788,844 金 香港中央结算有限公司
人民币普通股
1,776,951 翟育豹
人民币普通股
1,698,700
在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司第一大股东特变电
工股份有限公司与新疆宏联创业投资有限公司存在关联关系，与其 上述股东关联关系或一致行动的说明
他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人。公司未知其他股东相互间是否存在关联关
系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的
一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√ 不适用(三)
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√ 不适用
第一大股东及实际控制人情况
(一) 第一大股东情况
√适用 □不适用
特变电工股份有限公司
单位负责人或法定代表人
1993 年 2 月 26 日
变压器、电抗器、互感器、电线电缆及其他电气机械器材的制造、
销售、检修、安装及回收；硅及相关产品的制造、研发及相关技术
主要经营业务
咨询；矿产品的加工；新能源技术、建筑环保技术、水资源利用技
术及相关工程项目的研发及咨询；承包境外机电行业输变电、水电、
火电站工程和国内、国际招标工程。
报告期内控股和参股的其
详见特变电工股份有限公司在上海证券交易所网站
他境内外上市公司的股权
（www.sse.com.cn）披露的《特变电工股份有限公司 2016 年年度报
其他情况说明
自然人
√ 不适用3
公司不存在控股股东情况的特别说明
√ 不适用4
报告期内控股股东变更情况索引及日期
√ 不适用5
公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√ 不适用(二) 实际控制人情况1
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 □适用
√ 不适用2
自然人 √适用 □不适用 姓名
张新 国籍
中国 是否取得其他国家或地区居留权
否 主要职业及职务
现任新疆众和股份有限公司董事、特变电工股份有限
公司董事长 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况
公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用
√ 不适用4
报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用
√ 不适用报告期内，公司无变更实际控制人情况。 5
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用6
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用
√ 不适用(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用
√ 不适用 五、
其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用
√ 不适用六、
股份限制减持情况说明 □适用 √ 不适用
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
优先股相关情况 □适用
√ 不适用
新疆众和股份有限公司 2016年年度报告
董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用
单位： 股
报告期内从
是否在公司 姓名
任期起始日期
任期终止日期
公司获得的
关联方获取
税前报酬总
额（万元） 孙健
董事长、总
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
经理 张新
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
是 刘志波
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
是 施阳
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
是 陆旸
董事、财务
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
总监 王国栋
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
否 张新明
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
否 朱瑛
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
否 黄汉杰
监事会主席
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
是 郭俊香
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
是 王春城
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
是 何新光
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
否 边明勇
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
否 杨世虎
2016年4 月 8 日
2018年6 月 17 日
否 吴斌
2016年4 月 8 日
2018年6 月 17 日
否 刘建昊
董事会秘书
2015年6月 17 日
2018年6 月 17 日
否 史庭宏
2015年6月 17 日
2017年 1 月 25 日
否 合计
/ 注：公司职工监事史庭宏先生因个人原因已于2017年 1 月 25 日离职并辞去本公司职工监事职务。
30/ 147
新疆众和股份有限公司 2016年年度报告
主要工作经历 孙健
现任新疆众和股份有限公司董事长、总经理，曾任特变电工股份有限公司新疆变压器厂厂长、特变电工股份有限公司监事会主席、监事。 张新
现任特变电工股份有限公司董事长、中国机械工业联合会副会长。 刘志波
现任云南博闻科技实业股份有限公司法定代表人、董事长。 施阳
现任云南博闻科技实业股份有限公司副董事长、 总经理。 陆旸
现任新疆众和股份有限公司董事、财务总监，曾任特变电工股份有限公司副总会计师、特变电工股份有限公司新疆变压器厂总会计师。 王国栋
现任东北大学材料与冶金学院教授、博士生导师，中国工程院院士。 张新明
现任中南大学材料科学与工程学院教授，俄罗斯工程院院士和宇航科学院院士，白俄罗斯工程科学院院士。 朱瑛
现任立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 新疆分所所长。 黄汉杰
现任特变电工股份有限公司董事、 总经理。 郭俊香
现任特变电工股份有限公司董事、董事会秘书。 王春城
现任云南博闻科技实业股份有限公司副总经理。 何新光
现任新疆众和股份有限公司高纯铝制品分公司经理。 史庭宏
曾任新疆众和进出口有限公司总经理。 边明勇
现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任特变电工股份有限公司新疆变压器厂副厂长。 刘建昊
现任新疆众和股份有限公司董事会秘书，曾任新疆众和股份有限公司证券事务代表、证券部部长。 杨世虎
现任新疆众和股份有限公司副总经理，曾任新疆众和股份有限公司总经理助理。 吴斌
现任新疆众和股份有限公司副总经理， 曾任新疆众和股份有限公司副总工程师。 其它情况说明□适用 √不适用(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
31/ 147
新疆众和股份有限公司 2016年年度报告 张新
特变电工股份有限公司
2015年9 月 16 日
2018年9 月 16 日 黄汉杰
特变电工股份有限公司
董事、 总经理
2015年9 月 16 日
2018年9 月 16 日 郭俊香
特变电工股份有限公司
董事、董事会秘书
2015年9 月 16 日
2018年9 月 16 日 刘志波
云南博闻科技实业股份有限公司
2015年5 月 8 日
2018年5 月 8 日 施阳
云南博闻科技实业股份有限公司
副董事长、总经理
2015年5 月 8 日
2018年5 月 8 日 王春城
云南博闻科技实业股份有限公司
2015年5 月 8 日
2018年5 月 8 日 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期 孙健
新疆特变电工集团有限公司
2014年 12 月 30 日
2017年 12 月 30 日 张新
新疆特变电工集团有限公司
2012年 1 月 4 日
2017年 12 月 30 日 张新
新疆宏联创业投资有限公司
2016年3 月 28 日
2019年3 月 28 日 朱瑛
中建西部建设股份有限公司
2014年5 月 27 日
2017年5 月 26 日 朱瑛
新疆天顺供应链股份有限公司
2015年5 月 5 日
2018年5 月 4 日 王国栋
山东钢铁股份有限公司
2015年5 月 7 日
2018年5 月 7 日 王国栋
山西太钢不锈股份有限公司
2014年 10 月 29 日
2019年 10 月 17 日 王国栋
新余钢铁股份有限公司
2015年5 月 12 日
2018年5 月 12 日
（1）董事长孙健兼任新疆天池能源有限责任公司董事、特变电工新疆能源有限公司董事、新疆众和金源镁业有限公司董事长、新疆
众和现代物流有限责任公司执行董事、新疆众和进出口有限公司执行董事。
（2） 董事张新兼任特变电工新疆电工材料有限公司董事长。
（3） 董事刘志波任兼任昆明博闻科技开发有限公司法定代表人、董事长；上海博槃医院投资管理有限公司法定代表人、董事长；联 在其他单位任职
合信源数字音视频技术（北京）有限公司董事。 情况的说明
（4）董事施阳任兼任昆明博闻科技开发有限公司董事、总经理；上海博槃医院投资管理有限公司董事。
（5） 董事、 财务总监陆旸兼任新疆众和金源镁业有限公司董事、新疆经纬众和环保科技有限公司董事、新疆天池能源有限责任公司
董事、特变电工新疆能源有限公司董事。
（6） 副总经理边明勇兼任新疆众和金源镁业有限公司董事。
（7）董事会秘书刘建昊兼任新疆经纬众和环保科技有限公司监事、新疆众和金源镁业有限公司监事、新疆天池能源有限责任公司监
事、特变电工新疆能源有限公司监事。
32/ 147
新疆众和股份有限公司 2016年年度报告 三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，由董事会薪酬与考核委员会根据年度目标的完成
情况对其考核确定；公司职工监事报酬根据其担任的公司具体岗位，履行公司薪酬制度规定的审批程序。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬，根据《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》
确定；公司职工监事报酬根据《公司薪酬管理制度》确定。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
担任公司行政管理职务的董事、高级管理人员的报酬分为基本薪资和业绩薪资；公司职工监事报酬根据 况
其担任的具体岗位，分为基本薪资、绩效工资或基本薪资、业绩薪资；基本薪资按月发放，业绩薪资或
绩效薪资考核后发放。 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
报告期末全体董事、监事和高级管理人员（含离任）从公司领取的应付报酬合计为 368.14万元。 获得的报酬合计 四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用
担任的职务
变动原因 杨世虎
聘任 吴斌
聘任 五、 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用六、 母公司和主要子公司的员工情况
33/ 147
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量
2,873 主要子公司在职员工的数量
157 在职员工的数量合计
3,030 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成
专业构成类别
专业构成人数
教育程度
教育程度类别
数量（人） 博士
87 本科
469 大专
936 中专
1,041 其他
3,030(二) 薪酬政策 √适用 □不适用
公司结合当前薪酬管理实际情况，完善薪酬管理体系建设，以“岗位价值评估”为依据，以员工任职资格评定为基础，进一步完善基于岗位价值及员工工作能力的薪酬管理体系。 2016 年重点推进了生产体系人员的薪酬改革，通过岗位工作分析，运用岗位价值评估、宽带薪酬、绩效结果强制分布、技能培训持证上岗等管理方法，强化生产体系人员薪酬管理水平，优化薪酬管理体系。 (三) 培训计划 √适用 □不适用
公司高度重视员工职业发展，
目前形成了一套配合经营发展战略为主的员工教育和培训管理体系，该体系系统地开展员工培训需求研究、培训计划制定、培训课程设置、培训活动组织、培训效果评估和培训管理改进等系列活动，旨在培育和提升干部员工当前业务的管理能力、未来业务的战略能力、应对变化的变革创新能力以及员工岗位知识和技能。 公司定期组织并举办“金驼杯”质量竞赛、阿米巴“优秀班组”竞赛、员工岗位技能竞赛、员工“合理化建议、小改小革”创新创效项目攻关竞赛、“安康杯”竞赛等活动，营造“比、学、赶、帮、超”的良好氛围，为公司生产经营可持续发展提供了可靠保障。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用 劳务外包支付的报酬总额 （万元）
2,985.34七、 其他
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 □适用
√ 不适用
公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用 □不适用
公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司治理，建立了较为科学的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责明确、运转高效、相互协调、有效制衡，保证了公司的规范运作，切实保障了股东及投资者的合法权益。公司制定了健全、完备的公司章程、股东大会、董事会、监事会及各专业委员会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则等，明确了各方的职责权限和工作规程，确保决策、执行和监督相互分离、合法合规。
公司股东大会的召集、召开、审议和决策程序均严格遵守相关规章制度，公平对待每一位股东、确保股东能充分享有法律、法规、规章制度所赋予的各项合法权益；董事会运作高效、科学决策，董事会专门委员会分别在公司战略、审计、提名、薪酬与考核等重要方面有效发挥专业作用；监事会成员按时出席股东大会和监事会会议。列席董事会决议，认真履行监督职能。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用
√ 不适用
本公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。公司法人治理结构较为完善，法人治理的实际状况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求相符。 二、 股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
决议刊登的披露日期
查询索引 公司 2015 年年度股东
2016 年 5 月 6 日
上海证券交易所网站
2016 年 5 月 7 日
www.sse.com.cn 股东大会情况说明 √适用 □不适用
股东大会是公司的最高权力机构。报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会，股东会议的召集、召开、表决程序均合法有效。 三、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况
参加股东
大会情况
是否连续两
出席股东
次未亲自参
大会的次
数 孙健
0 刘志波
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 王国栋
0 张新明
0 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用
√ 不适用 年内召开董事会会议次数
7 其中：现场会议次数
0 通讯方式召开会议次数
5 现场结合通讯方式召开会议次数
2 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用
√ 不适用报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三) 其他 □适用
√ 不适用四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用 □不适用报告期内，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会均能 按照有关法律法规及各自的工作规程积极有效地开展工作，主要就公司年度财务审计、对外担保、 董事及高级管理人员任职资格审查、关联交易审核、薪酬及绩效考核等事项参与讨论并发表专业 意见，保证了董事会决策的科学性和有效性。 五、 监事会发现公司存在风险的说明 □适用
√ 不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明 □适用
√ 不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用
√ 不适用七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司建立了《公司高管人员薪酬管理与考核实施细则》，公司高级管理人员薪酬是根据公司 当年的经济效益以及高级管理人员完成自己工作目标和质量的考核情况确定，公司高级管理人员 薪酬严格按照考核结果发放。 八、 是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用详见本公司 2017 年 4 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆众和股份
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告 有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用
√ 不适用九、
内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用详见本公司 2016 年 4 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆众和股份 有限公司 2016 年度内部控制审计报告》。 是否披露内部控制审计报告：
是 十、 其他 □适用
√ 不适用
新疆众和股份有限公司 2016 年年度报告
公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、 公司债券基本情况
币种 :人民币 债券名
还本付息方式
交易场
所 2011
年 新疆众
本期债券到期一次还
上海证 和股份
2018 年 11 月
本，存续期限内每年付
券交易 有限公
息 1 次，最后一期利息
所 司公司
随本金的兑付一起兑付 债券
1、 公司 “11 众和债” 债券期限为 7 年，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。 2016 年 11 月 17 日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“11 众和债”债券回售申报的统计，回售金额为 1,000 万元，剩余 13.6 亿元的到期日为 2018 年 11 月 17 日。2、本期债券前 5 年票面年利率为 6.85%，固定不变；在债券存续期的第 5 年末，发行人有权决定是否上调本期债券后 2 年的票面利率，上调幅度为 0 至 100 个基点（含本数），其中一个基点为 0.01%。 在本期债券存续期的第 5 年末，公司选择不上调票面利率，即本期债券存续期后 2年的票面利率仍为 6.85%，并在本期债券后续期限固定不变。 详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆众和股份有限公司关于“11 众和债”票面利率不调整的公告》 。公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
报告期内，公司根据《2011 年新疆众和股份有限公司公司债券募集说明书》中设定的公司债券回售条款，开展了回售的安排， 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对 “11 众和债”债券回售申报的统计，
回售金额为 1,000.00 万元。本次兑付后，公司债券余额为 13.6 亿元。详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆众和股份有限公司关于“11 众和债”公司债券回
