唯品会（原Vipshop.com）特卖会：全球精选_正品特卖_确保正品_确保低价_货到付款海富通中国海外精选股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要
日13:42 来源：
(,)精选型证券投资基金 2009年半年度报告摘要日基金管理人： 海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国(,)股份有限公司 送出日期： 日§1 重要提示1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。本报告中财务资料未经审计。本报告期自日起至6月30日止。§2 基金简介2.1 基金基本情况2.2 基金产品说明2.3 基金管理人和基金托管人2.4 境外投资顾问和境外资产托管人2.5 信息披露方式§3 主要财务指标和表现3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较海富通海外累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图注：1、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条（二）投资范围、（八）投资限制中规定的各项比例；2、本基金的业绩比较基准为MSCI中国指数（美元计价），在与同期业绩进行比较时，该基准已经转换为与本基金相同的计价货币（人民币）。§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由(,)股份有限公司和富通基金管理公司于日共同发起设立。本海海富通中国海外精选股票型证券投资基金是基金管理人管理的第八只开放式基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着另外九只开放式基金――(,)证券投资基金、(,)证券投资基金、(,)证券投资基金、(,)混合型证券投资基金、(,)股票型证券投资基金、(,)混合型证券投资基金、富通货币市场证券投资基金、海富通稳健添利型证券投资基金和(,)股票证券投资基金。4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介注：1、任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.4.1 公平交易制度的执况公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。4.4.3 异常交易行为的专项说明本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明二零零九年上半年全球股市（尤其是新兴市场股市）的反转表现出乎绝大部分投资者的意料。我们在年初对于海外中国股票的探底回升有所预料，但自三月初开始股市的上涨速度和幅度还是大大出乎我们的意料。进入二零零九年，美欧金融机构面临被国有化的风险，美国财政部公布的解决银行的不良资产和鼓励放贷计划缺乏细节，中东欧地区金融风险上升，加之一些数据低于市场预期，全球股市再度下跌，并在三月初跌到了本轮危机以来的新低。就在投资者信心即将崩溃之时，三月份全球股市突然发生了戏剧性的变化。随着一些美欧银行纷纷预测坏账拨备前的盈利回升，美国财政部公布金融稳定计划的细节和美联储实施量化宽松的举动，加上投资者预期今年一季度是全球实体经济增长最差时刻而大举抄底，全球股市探底回升。随后不断公布的各国证实各国实体经济已经度过了最困难的时刻，下降速度减缓；在各国政府刺激政策作用下，各国实体经济有望下半年复苏。中国政府的刺激政策和银行信贷的放松推动固定资产投资回升，以车市和楼市为代表的内需率先复苏，中国经济领先全球经济企稳回升，GDP增长率开始被不断向上调整。这一轮百年一遇的金融危机和经济危机正逐步缓解，金融市场的流动性正逐步恢复，投资者的恐慌情绪和风险厌恶减弱，各类资产价格回升，在全球流动性异常充裕的背景下，包括全球股市在内的风险资产价格几乎都是一路大涨小回的强劲上升走势，通胀预期开始影响资产价格。报告期内，我们坚定执行年初制定的谨慎乐观的投资策略。基于全球股市将要探明一个大底部的判断，随着股票价格的不断走低和申购资金的持续流入，本基金不断逢低增加股票仓位，全球股市探明底部之后，本基金也一直维持较高股票仓位。配置重点一直是受益于中国内需的金融行业和受益于全球经济企稳的能源行业，但在金融和能源的子行业和公司中较积极地把握时机进行了动态调整；同时灵活投资了其它估值较低、基本面好转的多个行业和公司，包括运输、新能源、原材料等，使得整个组合逐步趋于均衡。本报告期内，基金净值增长率为52.25%，同期业绩比较基准收益率为35.26％，基金净值跑赢业绩比较基准16.99个百分点。4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望对股票投资者而言，我们已经度过了这轮全球危机最困难的时刻。展望未来，各国政府的刺激政策和消费者的信心恢复将继续推动经济在下半年缓慢复苏，新兴市场复苏将比发达国家更强劲有力。中国的固定资产投资和内需增长已使中国经济率先企稳回升。但当前经济回升的基础尚不稳固，不确定性因素仍有存在，我们认为中国政府将继续坚定不移地实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，而且维持目前的宽松政策以确保经济复苏也是全球各国政府当下的最优选择，过早实施“退出策略”风险太高，所以全球流动性充裕的状态将持续。此外，股市估值刚回到合理区间，上市公司盈利预测刚开始上调，资金持续流向股票型基金等风险资产的大趋势不会变化。新兴市场更有吸引力，资金继续流入以中国为代表的新兴市场经济体，人民币升值预期刚开始重现。通缩压力会很快消失，而通胀压力会逐步显现。对于二零零九年下半年的市场判断，我们保持谨慎乐观的态度。经济的复苏可能会有反复，投资者的心态改善也会有波动，所以股市会在波动中前行，但股市大的趋势不改，波动率会逐渐降低。在这种市场背景下，我们在投资上坚持积极和灵活的策略，重点投资受益于中国内需拉动和全球经济企稳复苏的行业和公司。4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有3年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。本基金采用彭博（bloomberg）咨询系统提供的价格估值。4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明已实施的利润分配：本基金于日宣告第一次分红，向截至日止在本基金注册登记人中国证券登记结算有限责任公司登记在册的全体基金份额持有人，按每10份基金份额0.2元派发现金红利。共发放红利2,467,889.55元，其中2009年4 月10 日以红利再投资形式发放862,692.84 元，2009 年4月20日以现金形式发放1,605,196.71元。本基金于日宣告二次分红，向截至日止在本基金注册登记人中国证券登记结算有限责任公司登记在册的全体基金份额持有人，按每10份基金份额2.5元派发现金红利。共发放红利110,329,782.20 元，其中2009 年6 月8日以红利再投资形式发放35,354,355.13元，2009 年6 月16 日以现金形式发放74,975,427.07 元。§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内，本基金实施利润分配的金额为112,797,671.75元。5.3 托管人对本年度报告/半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。§6 半年度财务会计报告(未经审计)6.1资产负债表会计主体：海富通中国海外精选股票型证券投资基金报告截止日：日单位：人民币元注： 报告截止日2009 年6 月30日，基金份额净值1.224元，基金份额总额736,510,281.84份。后附6.4报表附注为本财务报表的组成部分。6.2 利润表会计主体：海富通中国海外精选股票型证券投资基金报告截止日：日至日单位：人民币元注：本报告期自2009 年1月1日起至日止，无上年度可比期间数据。后附6.4报表附注为本财务报表的组成部分。6.3 所有者权益（基金净值）变动表会计主体：海富通中国海外精选股票型证券投资基金本报告期：日至日单位：人民币元注：本报告期自2009 年1月1日起至2009 年6 月30日止，无上年度可比期间数据。6.4 报表附注6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。本报告期无重大会计差错。6.4.2 关联方关系6.4.2.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。6.4.2.2 本报告期与基金发生关联方交易的各关联方注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.3.1.1 股票交易本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。6.4.3.1.2 权证交易本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。6.4.3.1.3应支付关联方的佣金本基金本报告期内无应支付关联方佣金。6.4.3.2 关联方报酬6.4.3.2.1 基金管理费单位：人民币元注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理费是按前一日基金资产净值的年费率（1.5%）计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值X1.5% / 当年天数。6.4.3.2.2 基金托管费单位：人民币元注:支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值的年费率（0.35%）计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值X0.35% / 当年天数。6.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.3.4 各关联方投资本基金的情况6.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况6.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。6.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元6.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。6.4.4 期末（日）本基金持有的流通受限证券6.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券本基金本报告期末未持有流通受限证券。6.4.4.2 期末持有的暂时停牌股票本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。6.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券本基金本报告期末无债券正回购余额。§7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况金额单位：人民币元7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布金额单位：人民币元注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。7.3 期末按行业分类的权益投资组合金额单位：人民币元注: 采用全球行业分类标准（GICS）。7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细金额单位：人民币元注：1、所用证券代码为当地市场代码。2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细，应阅读登载于www.hftfund.com网站的年度报告正文。7.5 报告期内权益投资组合的重大变动7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细金额单位：人民币元7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细金额单位：人民币元7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额金额单位：人民币元7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品。7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细本基金本报告期末未持有基金。7.11 投资组合报告附注7.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。7.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。7.11.3 其他资产构成单位：人民币元7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。§8基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况§9 开放式基金份额变动单位：份§10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动报告期内，基金管理人、基金托管人的基金托管部门无重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变报告期内本基金投资策略未发生改变。10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况金额单位：人民币元注：1、报告期内本基金租用券商交易单元新增一个：Credit Suisse Securities Limited。2、（1）交易单元的选择标准本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用见。（2）交易单元的选择程序本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：&1&推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200％。&2&甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司业务管理委员会核准。&3& 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的业务管理委员会核准。§11 影响投资者决策的其他重要信息11.1基金管理人简介海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。从2003年8月开始，海富通先后募集成立了10只开放式基金。截至日，海富通管理的公募基金资产规模超过450亿元人民币。2005年8月，海富通率先获得国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人资格。截至2009年二季度末，海富通已经成为近70家企业年金的投资管理人，合计资产规模超过110亿元人民币。2007年8月，海富通获得中国证监会核准的QDII(合格境内机构投资者)业务资格。从2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2009年二季度末，投资咨询业务规模超过131亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。2009年上半年，海富通旗下基金的业绩表现较为出色。根据晨星MorningStar排名，截至日，海富通风格优势股票基金和海富通精选混合基金今年上半年净值增长率分别在股票型基金和积极配置型基金类别中位列前1/4。根据同期排名，海富通首只QDII基金产品海富通中国海外股票（QDII）基金净值增长率在所有9只QDII基金中位列第一，该基金今年上半年连续两次分红，每10份基金份额累计分红2.70元人民币，成为迄今单位分红额最高的QDII基金。成立六年多来，海富通始终坚持“专业、专心、专注”的职业精神。2004年9月，海富通在我国基金业内率先聘请全球著名资产管理人评估机构惠誉评级（FitchRatings）为公司进行资产管理业务评级，并于2005年、年连续获得"惠誉M2（中国）"资产管理人优秀评级，在2008年复评中又被升级为"惠誉M2+（中国）"资产管理人优秀评级。惠誉认为，最新的这次上调评级，反映了海富通不断提升的业务多元化程度、经验丰富的管理团队、对公司治理结构的高度重视。海富通同时还在不断践行其社会责任。自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”以来，先后捐赠了因地震严重受灾的四川德阳什邡洛水小学、捐助内蒙古库伦旗植树壹万棵捐建公益林、向上海利民民工小学捐赠电脑、为安徽省金寨县杨山小学扶贫助学并捐赠教学物资、前往上海唐四民工小学充当志愿者等等。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，与上海交大安泰经管学院合作建立的“海富通-上海交大投资者教育研究中心”经过大半年的调研，已经推出了数万余字的投资者行为学调研报告-《股市与幸福感》，并由此启动了新一轮投资者教育活动：海富通幸福投资行动。仅仅今年以来，海富通获得的荣誉就包括：《中国证券报》授予海富通货币基金“2008年度开放式货币市场金牛基金”，授予海富通精选贰号混合基金“2008年度同业领先开放式混合型基金”。亚洲权威专业资产管理杂志《亚洲资产管理》授予海富通“2008年度最佳合资基金管理公司”和“2008年度最佳QDII管理人”。国内权威媒体《21世纪经济报道》授予海富通“2008年中国基金公司综合实力大奖”和“2008年中国基金管理公司最佳社会责任奖”等等。11.2基金托管人有关的重大事项日，本托管人公告，中国建设银行股份有限公司聘请胡哲一先生担任中国建设银行股份有限公司副行长；日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；日，本托管人公告，自日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事。海富通基金管理有限公司日基金简称海富通中国海外股票(QDII)交易代码519601基金运作方式契约型开放式基金合同生效日日报告期末基金份额总额736,510,281.84份投资目标本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有“中国概念”的上市公司为主要投资对象。本基金管理人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导向，采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。投资策略根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市场的实证分析，本基金管理人将基金的整体投资策略分为二个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。主动精选证券是本基金投资策略的重点，本基金不积极谋求寻找市场的拐点，主要从控制系统性风险出发适度调整资产配置。业绩比较基准MSCI中国指数（以美元计价）风险收益特征本基金是股票型基金，其风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。项目基金管理人基金托管人名称海富通基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司信息披露负责人姓名奚万荣尹东联系电话021-010-电子邮箱客户服务电话010-传真021-010-项目境外投资顾问境外资产托管人名称英文Fortis Investment ManagementSAThe Bank of New York MellonCorporation中文富通基金管理公司纽约梅隆银行注册地址Avenue de l"Astronomie, 14, 1210Brussels, BelgiumOne Wall Street NewYork，NY10286办公地址Avenue de l"Astronomie, 14, 1210Brussels, BelgiumOne Wall Street NewYork，NY10286邮政编码1210 BrusselsNY10286登载基金年度报告/半年度报告正文的管理人网址http://www.hftfund.com基金年度报告/半年度报告备置地点基金管理人及基金托管人的住所3.1.1 期间数据和指标报告期(日至日)本期已实现收益68,911,482.62本期利润107,373,800.08加权平均基金份额本期利润0.5230本期基金份额净值增长率(%)52.253.1.2 期末数据和指标&期末可供分配基金份额利润0.0138期末基金资产净值901,429,372.57期末基金份额净值1.224阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去一个月4.83%1.92%5.94%2.45%-1.11%-0.53%过去三个月43.12%2.16%33.29%2.35%9.83%-0.19%过去六个月52.25%2.44%35.26%2.65%16.99%-0.21%过去一年50.42%2.30%-10.98%3.57%61.40%-1.27%自基金成立起至今50.42%2.29%-12.18%3.56%62.60%-1.27%姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期陈洪本基金的基金经理；海富通精选混合基金基金经理；副总经理；投资总监日-17年中国国籍，硕士，持有基金从业人员资格证书。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选混合基金基金经理，2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金经理，2006年3月至9月任海富通收益增长混合基金基金经理，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副总经理，2007年2月至2007年8月任海富通风格优势股票基金基金经理，2007年4月至2007年8月任海富通精选贰号混合基金基金经理，2008年6月起兼任海富通中国海外股票（QDII）基金基金经理。杨铭本基金的基金经理助理日-11年中国国籍，特许金融分析师(CFA)，经济学学士，持有基金从业人员资格证书。先后任职于香港东亚银行上海分行、上海瀚蓝投资顾问有限公司，2004年4月加入海富通基金管理有限公司，任股票分析师，现任海富通中国海外股票(QDII)基金基金经理助理。姓名在境外投资顾问所任职务证券从业年限说明William de Vijlder富通基金全球投资总监；总经理；投资研究、组合管理以及交易负责人22年全球投资总监，拥有Ghent大学经济学位，经济学博士学位。曾在年担任前比利时通用银行经济师；1989年起担任通用银行投资管理部首席投资策略分析师；1997年起担任FimagenBelgium投资总监；1999年开始，担任富通基金全球投资总监，总经理，投资研究、组合管理以及交易负责人。资产本期末日上年度末日资 产：&&银行存款116,636,177.7020,475,887.55结算备付金--存出保证金--交易性金融资产833,519,702.4459,510,704.41其中：股票投资833,519,702.4459,510,704.41基金投资--债券投资--资产支持证券投资--衍生金融资产--买入返售金融资产--应收证券清算款22,735,649.611,781,568.78应收利息14,711.441,086.64应收股利1,923,765.76-应收申购款39,995,642.6746,517.08递延所得税资产--其他资产--资产总计1,014,825,649.6281,815,764.46负债和所有者权益本期末日上年度末日负 债：&&短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债--卖出回购金融资产款--应付证券清算款37,045,090.82-应付赎回款74,818,178.44704,414.30应付管理人报酬846,068.83101,278.35应付托管费197,416.1123,631.61应付销售服务费--应付交易费用--应交税费--应付利息--应付利润--递延所得税负债--其他负债489,522.85242,654.78负债合计113,396,277.051,071,979.04所有者权益：&&实收基金736,510,281.8481,734,839.74未分配利润164,919,090.73-991,054.32所有者权益合计901,429,372.5780,743,785.42负债和所有者权益总计1,014,825,649.6281,815,764.46项 目本期日至日一、收入112,712,954.861.利息收入102,363.43其中：存款利息收入102,363.43债券利息收入-资产支持证券利息收入-买入返售金融资产收入-其他利息收入-2.投资收益（损失以“-”填列）74,377,777.30其中：股票投资收益69,404,218.34基金投资收益-债券投资收益-资产支持证券投资收益-衍生工具收益-股利收益4,973,558.963.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）38,462,317.464.汇兑收益(损失以“-”号填列)-660,311.785.其他收入（损失以“-”号填列）430,808.45二、费用（以“-”号填列）-5,339,154.781．管理人报酬-1,747,232.322．托管费-407,687.603．销售服务费-4．交易费用-2,975,588.975．利息支出-其中：卖出回购金融资产支出-6．其他费用-208,645.89三、利润总额107,373,800.08所得税费用-四、净利润（净亏损以“-”号填列）107,373,800.08项目本期日至日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基金净值）81,734,839.74-991,054.3280,743,785.42二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）-107,373,800.08107,373,800.08三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（减少以“-”号填列）654,775,442.10171,334,016.72826,109,458.82其中：1.基金申购款939,441,463.80231,508,109.121,170,949,572.922.基金赎回款-284,666,021.70-60,174,092.40-344,840,114.10四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）--112,797,671.75-112,797,671.75五、期末所有者权益（基金净值）736,510,281.84164,919,090.73901,429,372.57关联方名称与本基金的关系海富通基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构中国建设银行股份有限公司（“建设银行”）基金托管人、基金代销机构项目本期日至日当期应支付的管理费1,747,232.32其中：当期已支付901,163.49期末未支付846,068.83项目本期日至日当期应支付的托管费407,687.60其中：当期已支付210,271.49期末未支付197,416.11项目本期日至日期初持有的基金份额30,007,100.00期间认购总份额-期间申购/买入总份额-期间因拆分增加的份额-期间赎回/卖出总份额-期末持有的基金份额30,007,100.00期末持有的基金份额占基金总份额比例(%)4.07关联方名称本期日至日期末余额当期利息收入中国建设银行股份有限公司（“建设银行”）57,259,646.3491,783.98纽约梅隆银行59,376,531.36-序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资833,519,702.4482.13&其中：普通股805,229,624.3979.35&优先股--&存托凭证28,290,078.052.792基金投资--3固定收益投资--&其中：债券--&资产支持证券--4金融衍生品投资--&其中：远期--&期货--&期权--&权证--5买入返售金融资产--&其中：买断式回购的买入返售金融资产--6货币市场工具--7银行存款和结算备付金合计116,636,177.7011.498其他资产64,669,769.486.379合计1,014,825,649.62100.00国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）中国香港804,806,866.4289.28美国28,290,078.053.14新加坡422,757.970.05合计833,519,702.4492.47行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）10 能源149,807,465.9216.6215 原材料25,165,634.572.7920 工业71,658,115.067.9525 非日常生活消费品7,279,522.100.8130 日常消费品-0.0035 医疗保健422,757.970.0540 金融492,515,154.8854.6445 信息技术10,719,283.891.1950 电信业务61,565,360.736.8355 公共事业14,386,407.321.60合计833,519,702.4492.47序号证券代码公司名称(英文)公司名称(中文)所在证券市场所属国家(地区)数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）103988BANK OF CHINA LTD -中国银行股份有限公司香港中国26,750,00087,012,640.959.65203328BANK OF COMMUNICATIONSCO-H交通银行股份有限公司香港中国11,250,00086,179,604.509.56301398IND COMM BK OF CHI中国(,)股份有限公司香港中国17,000,00080,923,541.168.98401088CHINA SHENHUA ENERGY中国神华能源股份有限公司香港中国2,880,00072,482,105.108.04500941CHINA MOBILE LTD中国移动有限公司香港中国900,00061,565,360.736.83603968CHINA MERCHANTS BANK -H招商银行股份有限公司香港中国3,600,00056,297,396.876.25702628CHINA LIFE INSURANCE中国人寿股份有限公司香港中国2,200,00055,271,307.526.13800857PETROCHINA CO LTD-H中国石油天然气股份有限公司香港中国5,000,00037,905,362.424.21902318PING AN INSURANCE GR中国平安保险(集团)股份有限公司香港中国800,00036,988,581.564.1010STP USSUNTECH POWER HOLDIN尚德太阳能电力有限公司美国美国228,00027,820,043.333.09序号股票代码公司名称（英文）本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）100941China Mobile Limited120,981,959.46149.83203988Bank of China Limited120,152,398.03148.81303328Bank of Communications Co.,Ltd.97,516,990.74120.77401398Industrial And Commercial BankOf China Limited95,457,184.78118.22503968China Merchants BankCo.,Limited68,240,410.5084.51602628China Life Insurance CompanyLimited67,968,830.5784.18701088China Shenhua Energy CompanyLimited66,185,354.5581.97800386China Petroleum and ChemicalCorporation58,421,800.5772.35902007Country Garden Holdings Co.Ltd.57,125,736.3870.751000857Petro China CompanyLimited51,721,388.2364.061103383Agile Property HoldingsLimited44,785,461.5755.471202318Ping An Insurance (Group)Company of China, Ltd.37,076,290.6945.9213STP USSuntech Power Holdings Co.,Ltd.27,325,587.2133.8414SNP USChina Petroleum & ChemicalCorp22,737,107.3028.161500604Shenzhen InvestmentLimited20,311,089.6625.151602338Weichai Power Co.,Ltd.20,097,721.2324.891701898China Coal EnergyCo.,Ltd.19,995,403.8924.761802866China Shipping Container LinesCompany Limited17,277,827.9921.401902868Beijing Capital LandLtd17,117,298.3321.202000525Guangshen Railway CompanyLimited16,214,695.2920.082100902Huaneng Power InternationalInc.14,368,146.8517.792200848Maoye International HoldingsLimited12,892,257.8215.972301812Shandong Chenming Paper HoldingsLimited11,495,969.6114.242400272Shui On Land Limited10,229,332.7312.672502626Hunan Nonferrous MetalsCorporation Limited8,524,850.1510.562603888Kingsoft CorporationLimited8,340,614.6010.3327PTR USPetroChina CompanyLimited7,656,840.809.482800297Sinofert HoldingsLimited7,649,561.819.472902883China Oilfield ServicesLimited7,497,656.419.293000338Sinopec Shanghai PetrochemicalCompany Limited7,048,864.228.733102337Shanghai Forte LandCO.LTD5,841,214.997.233203900Greentown China HoldingsLimited5,789,718.427.173302899Zijin Mining Group CompanyLimited5,495,823.536.8134YGE USYingli Green Energy Holding Co.Ltd.4,098,492.195.083501072Dongfang Electric CorporationLimited3,442,768.424.263600832Central China Real EstateLimited2,763,674.523.423701171Yanzhou Coal Mining CompanyLimited2,617,729.403.243800392Beijing Enterprises HoldingsLimited2,566,294.833.183900358Jiangxi Copper CompanyLimited2,157,536.852.674000317Guangzhou Shipyard InternationalCompany Limited2,006,009.712.484102777Guangzhou R&F PropertiesCo.Ltd.1,969,922.592.444201800China CommunicationsConstruction Company Limited1,949,258.032.414300596Inspur InternationalLimited1,878,711.202.33序号股票代码公司名称（英文）本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）100941China Mobile Limited58,922,699.8372.97203988Bank of China Limited45,903,188.0856.85300386China Petroleum and ChemicalCorporation42,711,906.1452.90402007Country Garden Holdings Co.Ltd.40,648,959.2550.34503328Bank of Communications Co.,Ltd.32,520,417.2240.28601398Industrial And Commercial BankOf China Limited30,652,059.0937.96703383Agile Property HoldingsLimited28,256,384.8235.00800857Petro China CompanyLimited24,207,255.5529.98902628China Life Insurance CompanyLimited20,868,480.2025.8510SNP USChina Petroleum & ChemicalCorp20,316,251.9325.161100604Shenzhen InvestmentLimited17,284,058.2821.411201898China Coal EnergyCo.,Ltd.16,005,133.4019.821303968China Merchants BankCo.,Limited14,569,182.2518.041402866China Shipping Container LinesCompany Limited10,973,568.5513.591502868Beijing Capital LandLtd9,329,250.5511.551600883CNOOC Limited9,056,566.5411.221700848Maoye International HoldingsLimited8,582,373.6610.631802318Ping An Insurance (Group)Company of China, Ltd.8,449,715.4310.461901812Shandong Chenming Paper HoldingsLimited8,193,074.0710.152002337Shanghai Forte LandCO.LTD7,949,191.029.842100338Sinopec Shanghai PetrochemicalCompany Limited7,786,869.269.642202338Weichai Power Co.,Ltd.7,657,678.449.4823PTR USPetroChina CompanyLimited7,521,019.149.312400832Central China Real EstateLimited5,674,535.287.032501072Dongfang Electric CorporationLimited5,263,737.366.522602777Guangzhou R&F PropertiesCo.Ltd.4,958,488.456.1427YGE USYingli Green Energy Holding Co.Ltd.4,777,681.075.922801171Yanzhou Coal Mining CompanyLimited4,121,796.515.102902883China Oilfield ServicesLimited3,384,922.444.193000358Jiangxi Copper CompanyLimited3,055,441.153.783100596Inspur InternationalLimited2,445,119.203.033201211BYD Company Limited2,390,638.312.963301800China CommunicationsConstruction Company Limited2,337,649.522.903402899Zijin Mining Group CompanyLimited2,323,634.642.883503382Tianjin Port DevelopmentHoldings Limited2,066,526.912.563602357AviChina Industry &Technology Company Limited1,763,867.112.18买入成本（成交）总额1,190,209,262.39卖出收入（成交）总额524,066,800.16序号名称金额1存出保证金-2应收证券清算款22,735,649.613应收股利1,923,765.764应收利息14,711.445应收申购款39,995,642.676其他应收款-7其他-8合计64,669,769.48持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例(%)持有份额占总份额比例(%)12,09960,873.65170,090,047.8923.09566,420,233.9576.91项目持有份额总数（份）占基金总份额比例(%)基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金13,455,506.611.83基金合同生效日(日)基金份额总额508,856,821.43报告期期初基金份额总额81,734,839.74报告期期间基金总申购份额939,441,463.80报告期期间基金总赎回份额-284,666,021.70报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）-报告期期末基金份额总额736,510,281.84券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商备注成交金额占当期股票成交总额的比例(%)佣金占当期佣金总量的比例(%)Goldman Sachs （ Asia ）Securities Limited1471,310,412.2727.49248,895.3120.57-J.P. Morgan Securities (AsiaPacific) Limited1464,758,317.8527.11243,899.6420.15-CCB International SecuritiesLimited1109,809,940.986.41164,714.9013.61-UBS Securities AsiaLimited1128,899,958.757.5296,779.518.00-BNP Paribas Securities (Asia)Ltd16,894,047.160.408,617.560.71-China InternationalCapitalCorporation Hong Kong SecuritiesLimited181,227,431.684.74109,108.839.02-Deutsche Securities AsiaLimited1193,897,781.7111.31198,652.3416.42-Credit Suisse SecuritiesLimited1257,478,172.1115.02139,495.3911.53-
【来源：】
(责任编辑：和讯网站)
感谢您的参与!查看[]
