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苏大国际经济学 第四章 保护贸易理论
第四章 保护贸易理论一、引言 二、幼稚产业保护理论 三、对外贸易乘数理论 四、中心―外围论 五、战略性贸易政策理论 六、贸易保护的政治经济学分析 七、主张保护贸易的其他论点 八、小结 九、思考题一、引言? 自由贸易理论的一个最基本的结论是自由贸易 可以使世界产出最大化并且可以提高贸易国的 福利。 ? 但在现实世界中，几乎所有国家都会对贸易采 用各种政策进行干预（包括限制进口、鼓励出 口、出口管制）。 ? 政府为什么要干预贸易呢？贸易保护行为的目 的是什么？保护的手段有哪些？保护的结果是 什么？这是本章所要回答的问题。一、引言? 一些值得关注的问题 ? 美国为何动辄以维护公平贸易为名，对中国商品出口进 行各种限制？ ? 为何经济陷入萧条时，贸易保护行为就会甚嚣尘上？ ? 波音是世界上实力最强的飞机制造公司，为何美国政府 仍要对其民用飞机项目给予高额的间接补贴？ ? 世界贸易组织允许“给予发展中国家和最不发达国家优 惠待遇”？ ? ……二、幼稚产业保护理论（一）汉密尔顿的制造业保护说 （二）李斯特的幼稚产业保护理论 （三）幼稚产业的判断标准 （四）评价 （五）WTO规则约束下的幼稚产业保护策略（一）汉密尔顿的制造业保护说? 汉密尔顿：美国开国元勋（华盛顿的副官与机要秘书 ）， 政治家和金融家，第一任财政部长 ? 战争胜利后，美国在对外贸易方 面的两种选择：一是实行保护关税 政策，独立自主地发展本国工业； （) 另一种是实行自由贸易，继续向英法荷等国 出售小麦、棉花、烟草、木材等农产品，用以交换这些 国家的工业品（南方种植园主和北部大商人）。（一）汉密尔顿的制造业保护说1、观点2、评价1、观点 （1）抨击重农主义，强调制造业的重要性！? 1791年，向国会提交《关于制造业问题的报告》，提出发展制造 业的重要意义和保护性关税的重要性。认为，一个国家如果没有 工业的发展，就很难保持其独立地位。? 制造业的优点： 1、提高机械化水平； 2、促进社会分工； 3、促进就业，吸引外国移民； 4、人尽其才，鼓励创业； 5、保证农产品销路（说给谁听的？）。 即:创造一个胜过外国市场的国内市场。（2）只有贸易保护才能发展美国的制造业！? 美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高， 根本无法与英法等国的廉价商品竞争。 ? 自由贸易将导致国内的制造业无法发展！ ? 征收关税的目的：不是为了获得财政收入，而是为了 保护本国的工业，因为本国处于成长期间的产业难以 和外国成熟的产业进行竞争。（2）只有贸易保护才能发展美国的制造业！? 实行保护贸易的措施：实行保护贸易关税；向私营企业发 放贷款；限制重要原材料出口，免税进口本国急需原料； 给各类工业发放奖励金，为必需品工业发放津贴；限制改 良机器及其他先进生产设备的输出；建立联邦检查制度， 保证和提高工业品质量；吸收外国资金，以满足本国工业 发展需要；鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。? 一个国家要在消费廉价产品的“近期利益”和本国产业发 展的“长远利益”之间进行选择，不能只追求近期利益而 牺牲长远利益。 ? 保护贸易不是对全部产业的保护，而是对本国正在成长过 程中的产业予以保护，并且这个保护还有时间限制。2、评价? 政策效果：对于美国制造业的发展及美国产业 革命有积极影响。? 为了保护新苏格兰地区和亚特兰大中部各州年轻的制造业, 美国1816年, 提 高了制成品关税税率, 这是美国第一次以保护工业为主要目的, 而不是以财 政收人增加为主要目的关税法。同样出于保护工业的目的, 美国1824年和 1828年的关税法两度提高关税。1828年的关税法, 使美国的平均税率提高到 49%――作为南北战争前的最高税率, 因而被人们称为“可憎的关税”。? 理论价值：该理论为落后国家进行经济自卫和 与先进国家相抗衡提供了理论依据；标志着从 重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流 派已基本形成。2、评价? 局限性 ? 没有进一步分析保护措施的经济效应； ? 过于强调贸易保护的重要性，而忽视了自由贸 易对国家经济发展的作用； ? 没有详细说明“什么样的产业需要保护”。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 背景 ? 19世纪上半叶，德国是一个政治上分裂、经济 上落后的农业国。 ? 政治上，四分五裂，关卡林立。 ? 经济上，发展水平远不及已完成工业革命的英 国，而且与早已进入工业革命阶段的法国、美 国和荷兰等国也存在很大差距。 ? 一派主张自由贸易，另一派主张保护贸易（但 缺乏理论基础）（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 弗里德里希.李斯特：德国资产阶级经济学家，历史 学派的先驱，德国保护关税政策的首倡者。1817年， 被聘为图宾根大学教授。1819年由他倡议在法兰克福 成立了目的在于取消德意志各邦之间的关税，实行全德 保护关税制度的德国工商业协会。1825年，他因抨击 时政遭容克贵族迫害，不得不离开德国，移居美国。在
美国，他受到汉密尔顿著作和美国保护关税制度实践的 影响，加深了他的保护主义信念。1830年入美籍，曾任美驻莱比锡、 汉堡领事。后贸居德国继续致力于振兴国家的事业。1834年以普鲁士 为中心的关税同盟成立，在封建势力控制下，依然实行自由贸易政策， 李斯特已无法进行政策活动，特赴巴黎从事写作，1841年其代表作 《政治经济学的国民体系》（The National System of Political Economy）问世，数月之内发行3版。1846年赴英，鼓吹保护贸易。 同年，因病返德，生活潦倒，身心憔悴，雪夜开枪自杀，时年57岁。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 观点 ? 对古典自由贸易思想进行了批判。李斯特认为，古典学 派的学说实质上是一种“世界主义的经济学”。古典自 由贸易思想的一个根本错误就是忽视了各民族各国家不 同的经济发展道路和历史特点，把只在英国起作用的经 济规律当作是整个世界的规律。 ? 生产力理论是李斯特幼稚工业论的理论基础。“生产力 犹如结果实的果树，而财富则是果树结出的果实”。一 个国家开展对外贸易，应着眼于提高生产力，而不能着 眼于财富存量的多少。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 国家干预的作用：保护贸易政策应该通过国家 干预经济来实行。把国家比喻为国民生活中慈 父般的引导者，认为，国家应该在培育民族工 业上有所作为，在必要时应限制一部分国民经 济活动，以此促进国民经济的发展。他以风力 和人力在森林成长中的不同作用来比喻国家在 经济发展中的重要作用。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 主张一定条件下的保护政策。一国经济发展需要经历五个 阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时 期和农工商业时期。各个阶段的贸易政策应该不同。农业 阶段和农工商业时期应该采取自由贸易政策，而农工业时 期应该采取保护贸易的政策。? 长远利益大于短期损失。长远看，保护关税政策是有 利的。实行保护关税政策，会使国内工业品价格上升， 会带来些损失，但这种损失是暂时的，是发展本国工 业所必须付出的代价，牺牲的只是眼前利益，而得到 的是生产力的提高。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 实施有区别、有节制、循序渐进的关税保护政策。 第一、对不同的工业采取不同的保护税率。李斯特提出， “对某些工业品可以实行禁止输入，或规定的税率事实 上等于全部，或至少部分地禁止输入”；同时，“凡是 在专门技术与机器制造方面还没有获得高度发展的国家， 对于一切复杂机器的输入应当允许免税，或只征收轻微 的进口税”；对于生产奢侈品的行业，只征收最低关税 即可，一是因为这种部门在国民经济中的比重小，二是 因为若对此物品征收关税反而会引起走私和逃税。 第二、要随着工业发展水平的提高而不断提高关税。保护关 税在开始时要定得相当轻微，然后随着国家的精神与物 质资本以及技术能力与进取精神的增加而逐渐提高，实 施保护关税不可一蹴而就，否则会割裂原来存在的商业 联系而对国家不利。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 有选择性地保护相关产业? 农业不需要保护。对农业的保护不利于本国工业部 门从国内外获得廉价的原材料供应，且会导致生产 力水平低的农业部门占用大量本可以用于生产力水 平高的工业部门的资源，因此，放弃对农业的保护 无疑会促进工业部门的发展，而工业部门的发展最 终会带动农业的兴盛。此外，纯粹的农业国定位不 利于国家稳定地获得福利，原因是农业国和工业国 之间的交换，由于战争、商业恐慌或对外关税等原 因，不免常常被打断。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 应该有选择性地对某些工业进行保护。原则：（1） 一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争对手时， 也不需要保护；（2）只有刚刚发展且有强有力的外 国竞争者的幼稚工业才需要保护。? 要重点保护重要的工业部门。一般消费品工业对 于生产力和国民经济的影响大，占工业总产值的 比重大，是国家在对外贸易中达到贸易平衡的主 要内容，所以对这类工业的保护是必要的；生产 奢侈品的工业就不需要过多的关注和保护，因为 它对国民经济的整体影响小；机器工业是工业发 展的基础，在没有高度发展时，应该鼓励进口。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 保护时间：以30年为最高期限。 幼稚工业经过这样一个时期的保护就应当发展 起来了，就有能力与国外工业进行公平的竞争 了。如果经过30年的保护，该产业仍然没有发 展起来，则应当取消保护，任其自生自灭。（二）李斯特的幼稚产业保护理论? 一个小国难以实行贸易保护政策：李斯特指出，“有些国家有着广阔完整的疆域，人 口繁庶，天然资源丰富，在农业上有很大成就， 在文化与政治上也有高度发展，因此有资格与第 一流农工商业国家、最大的海陆军强国分庭抗礼； 只有在这种情况下的国家，才有理由实行保护制 度。” 李斯特认为，“小国即使实行贸易保护政策也难以 同大国抗衡，反而将自己的内部市场封闭起来， 从而难以满足其工业发展所需求的足够大的市（二）李斯特的幼稚产业保护论政策效果在普鲁士统一德国后，李斯特的政策主张得 到了充分的体现。理论价值?标志着从重商主义分离出来的西方国际 贸易理论两大流派已完全形成。思考题李斯特的理论和汉密尔顿的观点有 何异同？参考答案相同点 不同点均探讨后进国家如何通过贸易保护发展 理论的出发点不完全相同。前者着眼于 本国幼稚产业的问题。 生产力的培育，后者强调制造业的发展。 均强调动态的比较优势比静态的比较优 势更重要，保护的长远利益大于短期损 失。均强调关税保护对产业发展的重要性。 后者还提出了关税之外的很多其他措施。均强调有选择性的保护相关产业。均强调保护的时间限制。前者对所要保护产业的界定更精确。前者提出最长不超过30年，更具体。李斯特还提出了其他的观点（包括强调 国家在产业发展中的重要性，并且认为， 小国不应执行保护贸易的政策 ）。（三）幼稚产业的判断标准探讨：到底什么样的产业需要保护？ 汉密尔顿提出保护对象应该是“本国正在 成长阶段的产业”，李斯特认为，应保护 那些在国内刚刚发展且有强有力国外竞争 对手的幼稚产业。你的观点是什么？（三）幼稚产业的判断标准保护是手段，目的在于该产业在撤销保护后能够 在市场竞争中独立发展！――穆勒标准保护的收益要超过保护成本――巴斯塔布 尔标准。具有正向外部经济性，导致市场失灵―― 坎普标准。（三）幼稚产业的判断标准幼稚产业定义(infant industry) ：指经济落后的国家中处于成长阶段，尚未发育成熟但具有潜在发展优势的产业。? 穆勒标准（Mill’s Test）? 巴斯塔布尔标准（Bastable’s Test） ? 坎普标准(Kemp’s test)穆勒标准? 具有潜在的竞争优势? 当某一产业规模较小时，其平均生产成本高于国际市 场价格，如果听任自由竞争，该产业必然因亏损而得 不到发展。 ? 如果政府给予一段时间的保护，该产业就能发展壮大， 充分实现规模经济，平均成本得以降低，使该产业最 终能够完全面对自由竞争，并获得利润，这样的产业 就可以作为幼稚产业加以扶持。穆勒标准AC 该标准有什么问题？ACD ACF 外国本国oQD QthQFQ 图6－1 穆勒标准示意图巴斯塔布尔标准? 经过保护发展起来后所可能获得的预期利润的贴 现值是否超过保护期间发生的损失的贴现值。 ? 要求更高，不仅能够自立而且能够补偿保护期间 的损失。 ? 问题1：保护的成本包括哪些？ ? 问题2：该标准的可行性如何？ ? 问题3:同时满足穆勒标准和巴斯塔布尔标准能否 构成产业保护的充分条件？（参见李坤望P136）坎普标准? 具有外部经济性（包括技术外溢和产业关联效 应）。? 问题：正外部性（即社会边际收益超过私人边际 收益）会导致什么问题？如何克服？坎普标准图4－2 产业规模决策评析题：苏州政府应该加强对软件外包 产业的干预吗？软件外包业具有外部规模经济效应，苏州软件外包业具有潜在 的成本优势，通过政策支持，该产业可以实现自立。 苏州软件外包业一旦成长起来，将可以发挥巨大的经济效益 和社会效益，新增的收益可能超越前期政策扶持所需额外支 出的成本。从成本收益对比的角度来看，针对苏州软件外包 业出台支持性政策是符合经济理性的。 软件外包业存在正向外部经济性，这使得单纯依靠市场机制 的调节无法达到最优的产业规模。因而，苏州市各级政府只 有介入软件外包业的发展才能保证现实的产业规模能够接近 或等于整个地区的最优产业规模。（四）评价1、理论意义 ? 将一国参加国际贸易的经济利益进行了动态分析，强 调了一国动态的比较优势在国际贸易中的重要意义是 对传统国际贸易理论的发展和创新。 ? 许多观点代表了后起国家的经济利益，对落后国家制 定对外贸易政策并以此来促进经济发展具有重要的借 鉴意义和指导意义。（四）评价2、不足 ? 保护对象的选择：在产业还没有充分发展时，很难准确判 断哪一种产业符合幼稚产业标准。 ? 保护手段的选择：即使能够正确选择幼稚产业，采用什么 政策保护该幼稚产业也是一个颇有争议的问题。? 理论上，生产补贴造成的扭曲小，比关税保护更为优越。现实中，发 展中国家政府受财力所限，都偏向于保护成本更高的关税保护。? 保护期限的问题? 一旦某产业接受了保护，既得利益者会通过各种方式影响政治决策过 程，以维持该产业受保护的现状（中国的石油工业、电信、铁路）。（五）WTO规则约束下的幼稚产业保护策略? 考虑援引WTO的幼稚产业保护条款。 ? GATT 幼稚产业保护条款的基本精神是：发展中国家 基于经济发展的需要，可以援引第18 条A 节修改或撤 销关税减让，或援引第18 条C节实施数量限制，但因 此受到影响的国家可以获得补偿或进行报复。 ? 援引第18 条A节必须满足以下两个实质条件：第一、 成员必须是只能维持低生活水平、经济处在发展初期 阶段的国家。第二、修改或撤销关税减让是为了促进 国内特定工业的建立，而且促进特定工业的建立，是 实施其国民经济发展计划或政策的需要。 ? 援引第18条C节的条件：前两个条件和A节相同； 第3 个条件是，只有在采取和关贸总协定其他条款相一致 的措施不可行的情况下，才可以实施数量限制。（五）WTO规则约束下的幼稚产业保护策略? 关税减让，应遵循阶梯式关税结构； ? 借鉴美国的经验，以维护公平贸易为由，出台 国内法，对贸易进行干预； ? 重视非关税壁垒的作用（比如：生产补贴，没 有被WTO全面禁止；调整技术和环保标准）； ? 与引进外资的政策相匹配； ? 重视产业政策（税收、技术创新等）的应用； ? 保持国内的竞争，逐步引入外部竞争。三、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论? 该理论建立在已经实现工业化国家试图通过 寻求经济稳定增长基础上的贸易保护理论。 ? ? ? ? 凯恩斯及其追随者 乘数原理――卡恩（1931） 投资乘数原理――凯恩斯 对外贸易乘数理论――马克卢普和哈罗德三、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论? 凯恩斯(John Maynard Keynes)：当代最著名的英国经 济学家，凯恩斯主义的创始人。他在《就业、利息和 货币通论》 (the General Theory of Employment， Interest and Money，1936) 论述了贸易保护的意义。凯恩斯的贸易保护观点? 在开放经济条件下，奖励出口、限制进口是一国总需求 政策的一部分。 ? 保持贸易顺差可从两个方面促进经济增长： ? 净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而 导致国民收入的提高； ? 贸易顺差会增加本国货币的供应量，从而压低国内利息 率，刺激国内的私人贷款，增加消费和投资需求。 ? 贸易顺差引起国内货币供应量增加，物价上升从而降低 出口竞争力，并且利率降低导致资本外流，造成本国投 资的减少，因而政府保护贸易收支顺差的政策只是在一 国有效需求不足的情况下才偶尔使用。三、凯恩斯主义的对外贸易乘数理论?凯恩斯的追随者 马克卢普(F．Machlup)： 出生于奥地利的美国经济 学家，美国普林斯顿大学教授， 代表作：《国际贸 易与国民收入乘数》(1943) 哈罗德(R．F．Harrod)： 英国著名经济学家，牛津 大学教授 ， 代表作：《国际经济学》(1933)《动态 经济导论》(1948) 马克卢普和哈罗德等人对凯恩斯的投资乘数原理进 行了引申，提出一国对外贸易乘数理论(the theory of foreign trade multiplier)。?后凯恩斯主义的外贸乘数说(马克卢普和哈罗德)? 理论含义在开放经济体制下，国民经济的平衡不仅受制于投资乘数原理，还受到对外贸易乘数原 理的制约。 一国的出口和国内投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国 民收入有倍减效应。当商品劳务输出时，从国外获得货币收入，会使出口产 业部门收入增加，消费也随之增加，从而引起其他产业部门生产的增加，就 业增多，收入增加……如此反复下去，收入增加将为出口增加的若干倍。当 商品劳务输入时，向国外支付货币，使收入减少，消费随之下降，国内生产 缩减，收入减少……因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量， 提高国民收入。此时，国民收入的增加将是投资增加和贸易顺差的若干倍。? 政策取向强调政府干预国内经济，同时还要干预对外贸易，主张实行贸易保护政策来配合国内 宏观经济政策。后凯恩斯主义外贸乘数理论的数学推导△Y：表示国民收入增量△X：表示出口增量 △M：表示进口增量△I：表示投资增量后凯恩斯主义外贸乘数理论的数 学推导投资和对外贸易顺差对国民收入的乘数作用可表示为： △Y=[△I＋(△X－△M)]? (1＋c＋c2+c3＋...) 即 △Y=[△I+(△X－△M)]? 1/（1－c） =[△I+(△X－△M)]? K (1) (2)在△I和K一定的条件下，贸易顺差越大，△Y越大，即国民收入增加越 大；反之，若贸易差额为逆差，则△Y将缩减，即因投资增加带来的国民 收入倍增为贸易逆差所致的国民收入倍减所缩小。后凯恩斯主义外贸乘数理论的 数学推导新增收入分别用于国内消费、储蓄和进口： △Y=△C+△S+△M 即 1=△C/△Y+△S/△Y+△M/△Y (3) 其中： 边际消费倾向△C/△Y=c：增加国民收入中用于国内消费的比例 边际储蓄倾向△S/△Y=s：增加的国民收入中转化为储蓄的比例 边际进口倾向△M/△Y=m：增加的国民收入中用于进口的比例 则有： c+s+m=1 即: 1－c=s+m 亦即: k=1/(1－c)=1/(s+m) (4) 可见，乘数是1减边际消费倾向的倒数，也储蓄倾向与边际等于边际进 口倾向之和即“漏出”的倒数，它与“漏出”成反比。凯恩斯主义的对外贸易乘数理论积极意义? 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论在一定程度上揭 示了对外贸易与经济增长间的内在规律性。(带 动经济增长的“三驾马车” ：出口、投资和消 费)。 ? 从方法论上看，凯恩斯主义的对外贸易乘数理论 把贸易问题纳入到宏观分析的范围，这在贸易理 论上是一种突破。? 从实践上看，出口贸易的增加对国民收入的提高 的确具有一定的促进作用。局限性? 以有效需求不足为前提。如果国内已充分就业，或总需求 无法增加时，过度需求和外贸顺差会引起通货膨胀。 ? 对外贸易乘数在实践上是很模糊的，它常会受一国闲Z资 源和其他因素的影响，资源稀缺会限制该国国民收入的下 一轮增长。 ? 外贸乘数通过贸易顺差来实现，忽视对外贸易发挥乘数作 用的条件―世界总进口值和其他贸易国的进口增加。 ? 贸易顺差过大，会使本国利率下降太多，可能引发资本外 流。凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同? 相同点： 强调一国贸易顺差有利于本国经济发展 ? 不同点： 1、出发点不同（前者积累财富；后者维持宏观经济的稳定增长。） 2、贸易保护机制的作用过程不同（前者：保护、顺差与财富；后者：保护、顺差、增加总需求，同时增加货币供应量，利率水 平降低，从而刺激经济增长）3、两者主张的保护期限不同凯恩斯主义贸易保护论又称为“萧条经济条件下的贸易保护论”四、中心―外围论劳尔.普雷维什（）是阿根廷经济学家。1923年 在布宜诺斯艾利斯大学经济系毕业后，到阿根廷国民银行从事 经济研究工作。1930年，普雷维什出任阿根廷政府财政副国 务秘书，稍后又受命组建“阿根廷共和国中央银行”，并在 年任布宜诺斯艾利斯大学经济学教授，同时还先 后被聘为墨西哥、巴拉圭和委内瑞拉等国中央银行的顾问。 1949年，普雷维什到总部设在智利首都圣地亚哥的“联合国 拉丁美洲经济委员会”工作，并在年间担任该机 构的执行秘书。50年代后期，普雷维什受当时联合国秘书长吴 丹的委托，负责筹组“联合国贸易和发展会议”，1964年起 出任贸发会议秘书长并兼任联合国副秘书长。1970年他回到 圣地亚哥任《拉美经济委员会评论》主编。1983年阿根廷恢 复文人执政后，普雷维什又以80多岁高龄出任阿方辛总统的经 济顾问，直至1986年5月逝世。四、中心―外围论主要论点? 国际经济体系实际上被分成了两个部分：少数工业化国家处在国际 经济体系的中心，广大的非工业化发展中国家处在外围地带。中心国 家享受着国际分工的绝大部分好处，外围国家则几乎享受不到好处。 ? 发展中国家的贸易条件趋于恶化（普雷维什命题）：发展中国家在南 北贸易中主要出口初级产品，而进口工业制成品，而初级产品的价格 相对于工业制成品有不断下降的趋势。? 发展中国家经济落后的主要原因（旧的国际分工格局）：(1)技术进步的利益分配不均（企业家利润和工人工资提高的幅度高于 劳动生产率提高的幅度，工业品价格具有垄断性）； (2)工业制成品和初级产品需求价格弹性不同； (3)中心与外围国家的工会作用不同（工人权益）。中心-外围论的主要论点? 外围国家必须实行工业化，独立自主地发展民族经济； ? 外围国家应该改变把全部资源用于初级产品生产和出口 的做法，充分利用本国资源，努力发展本国的工业部门， 实现工业化。他先后提出两种战略：进口替代和出口替 代。 ? 外围国家的保护政策与中心国家的保护政策性质不同。 ? 前者是为了发展本国工业，有利于世界经济的全面发展； 而后者是对外围国家的歧视和遏制，不仅对外围国家不 利，对整个世界经济的发展也是不利的。他呼吁中心国 应该放宽贸易限制。中心-外围论的简评积极意义： ? 从发展中国家利益出发，对国际贸易理论进行探讨，拓展国际贸易理论； ? 为第三世界国家反对国际经济旧关系和国际经济旧秩序提供理论武器； ? 对发展中国家经济发展战略(进口替代和出口替代发展战略)的建议,对拉 丁美洲和其他发展中国家早期的工业化具有直接的指导和借鉴意义。 局限性：普雷维什的中心一外围论得出的结论导致了“进口替代”发展战略 的产生。而战后发展中国家实施进口替代发展战略的结果并不理想。究 其原因：1）中心和外围国家处在一个对抗和持续冲突的结构中，遵循这 种观点的发展中国家易陷入自我封闭的状态；2）反对市场机制。五、战略性贸易政策理论? 所谓战略性贸易政策理论,是指一国政府在不完全 竞争和规模经济的条件下凭借生产、出口补贴等政 策手段,扶植本国战略性工业的成长,增强其在国际 市场上的竞争能力,通过掠夺他国的市场份额或工 业利润谋取额外收益,最终实现增加本国福利为目 的的贸易理论。 ? 它是20 世纪80年代初期由斯宾塞和布兰德等人首 先提出来的,后经巴格瓦蒂和克鲁格曼等人的进一 步研究,形成了一种新的贸易理论。? 背景：20世纪70年代，发达国家的经济增长普遍放慢，错 综复杂的经济现实和理论发展催化了战略贸易政策理论 （保护本国垄断资本）。 ? 理论基础：20世纪80年代，结合产业组织理论提出的一种 新贸易政策理论，以不完全竞争市场、规模经济、外部经 济性为基础。五、战略性贸易政策理论? 手段和目标：政府通过出口鼓励或者进口限制措施，以及 保护国内市场的各种措施，来扶植本国战略性产业的成长， 增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模 报酬和垄断利润。? 主要思想：根据战略性贸易政策对贸易利益的着眼点不同 分为：“利润转移”理论和“外部经济”理论 。五、战略性贸易政策理论? 战略贸易论的两种基本逻辑 1.市场不完全竞争和规模经济 超额利润存 在，政府资助可以促进某些行业的企业战胜外 国对手，或者对国外厂商征税，转移超额利润 2.市场对企业外部经济性的失效 政府的产业政策 外溢与扩散效应五、战略性贸易政策理论贸易理论 自由贸易理论 战略性贸易理论 分析基础 完全竞争市场结构、规模报酬不变 不完全竞争市场结构、规模经济、外 部经济性在规模经济和不完全竞争的市场结构下，一国政府可以通过 关税、配额等保护措施限制进口，同时利用出口补贴、研发补贴 来促进出口，增强本国厂商的国际竞争力，扩大其在国际市场上 的市场份额，实现垄断利润从外国向本国的转移，提高本国福利。五、战略性贸易政策理论? “利润转移”理论(不完全竞争市场)P P P1 P* T MRa O Q*ac通过征税 来分享外 国寡头的 利润bP*MCb Da Q OMCb1 MCb MRa Q1 Q* Da Q? 征税的福利效应？ ? 关键在于关税率的确定和对消费者的补偿五、战略性贸易政策理论出口鼓励型的战略贸易政策（模型1） 有补贴 无补贴空 中 客 车 制造 制 造 -10，-10 0，100 不制造 100，0 0 ，0 制 造 空 中 客 车 制造 -10，5 0，115 不制造 100，0 0 ，0波 音 不 制 造波 音 不 制 造? 政府的保护政策可使本国企业在国际竞争中获得占领市场份额的 战略性优势，并使整个国家受益。但须以对手国不报复为前提。 ? 问题：对手会报复吗？出口鼓励型的战略贸易政策（模型2）古诺竞争：假设P=a(qH+qF),AC=MC=c。 1）计算均衡产量和 均衡利润。2）本国 对国外商品提供每单 位为s的生产补贴， 结果如何？出口补贴与双头垄断下的贸易qF本国企业产量qH“外部经济”理论? 具有巨大外部经济的产业通常具有战略意义，比如技术 效应和资金效应。 ? 外部性的好处不能完全被本企业所享有，且投入成本很 高，单凭企业的自我决策不能使企业发展到令社会福利 最大化的规模。 ? 政府通过战略性保护行为使社会福利最大化。如信贷优 惠、国内税收优惠或补贴、对国内企业进口中间品关税 优惠、对外国竞争产品征收关税等措施。五、战略性贸易政策理论战略性产业的选择标准? (具有广泛外部经济效应的产业，比如重要的尖端的研发性产业； or? 具有巨大内部规模经济的产业；or ? 具有巨大外部规模经济的产业; ) and ? 所针对的产业是已经有较大规模,在国际市场上占有一定份额甚至 具有较强垄断力的成熟产业，受保护的企业要能够长期保持垄断 地位，如该产业具有很高的进入壁垒；and ? 政府要有完全的信息和准确的判断，对保护成本和收益有准确预 期；and ? 其他国家不会采取报复式的保护，等等。五、战略性贸易政策理论美国战略贸易政策的实施 ? 克林顿执政期间，战略性贸易政策得到充分运用：(1)国家出口战略：建立贸易促进和合作委员；开拓新兴市 场 ；放松出口限制 ；加强政府商贸信息服务功能；建 立“出口援助中心”；加强政府金融服务功能 (2)对高科技产业的扶持。印度战略性贸易政策的实施 ? 20世纪90年代初开始的经济改革，扶植技术知识密集型 产业，卓有成效。五、战略性贸易政策理论战略贸易政策在我国的适用性? 转型经济体制下，企业及企业家的创新能力不够、国内 统一市场的缺乏、宏观调控机制不健全是我国目前使用 战略性贸易政策理论的首要限制； ? 开放节奏过快，导致部分产业已被外资所主导；? 战略性候选保护产业集中度低、产品开发慢、进入壁垒 低、退出壁垒高也是一大限制；? 有技术水平先进甚至处于国际领先地位的部门，因而在 局部领域有实行战略性贸易政策的可能； ? 国内市场广阔，潜力巨大；全球经济结构调整方兴未艾。战略性贸易政策理论与幼稚产业论的区别? ? ? ? ? 产生的时代背景不同； 理论前提不同； 目标产业的选择标准不同； 保护目的不同； 保护手段有所区别：前者多采用支持性产业 政策，更隐蔽。五、战略性贸易政策理论理论意义1.扩大了传统理论比较优势的范围，论证了一国 可以在不完全竞争条件下实行贸易干预政策， 通过转移他人的经济利润来提高自身的福利 水平； 2. 针对不完全竞争的现实经济世界，试图设计 出适宜的产业内贸易干预政策，比传统贸易 理论对现实更具解释力；五、战略性贸易政策理论3.对贸易政策的政治经济学和相关产业政策产生 长久影响; 4.对贸易的来源作了新解释，强调贸易方在维持 或增加产品多样性的同时实现和达到规模经 济，使本国消费者能以最低价格选择和消费 同类产品.五、战略性贸易政策理论政策意义1.增强一国的谈判能力; 2. 获得“以邻为壑”的效果（“额外利润”的分 配带有零和博弈的特征）; 3. 针对外部经济的存在，提出对高技术目标产业 进行保护是有“战略”意义的。五、战略性贸易政策理论局限性? 容易引起贸易保护主义的抬头,抵消战略扶持的后 果。? 战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的 约束。 ? 增加的收益能否超过补贴额或关税保护成本？ ? 建立在大量假设条件下，一旦现实与假设不符，政 策干预结论就要作适当修正 ，难度大；? 国内资源配Z不公平。六、贸易保护的政治经济学? 国际经济学必须考虑政治因素与经济活动的互动作用， 又称“国际经济政治学”。 ? 政府并非总是以本国整体福利的最大化为目标，大多 数政府以追求统治者或官僚群体的利益最大化（比如： 财政收入、受贿、职位）为目标函数。 ? 不少经济活动完全出于分配而非生产国民收入的目的。 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格 局，因而不同阶层或利益集团对此会有不同的反应， 受益的一方自然会支持这项政策，而受损的一方则会 反对这项政策，各种力量交织在一起，最终决定政策 的制定或选择。 ? 现实中，存在一个保护贸易的政治市场。 ? 俘获现象：集体行动困境导致立法程序可能被对限制 竞争有既定利益的本国生产者所“俘获”，导致贸易 保护主义的偏向。六、贸易保护的政治经济学? 案例：美国钢铁保护的政治经济学 自1969年至1990年以及小布什在位期间，美国政府开 展了多起针对钢铁的保护行动； 钢铁生产商、钢铁工人工会以及“钢铁城”的国会议 员； 1974年，美国钢铁工人有512000人，而到1992年下降 为140000人。 有些中小型钢铁厂的技术和管理水平极高，产业内部 不再像以前那样团结。 1989年，美国钢铁消费产业联合会成立。 钢铁工人因支持小布什总统而获得政府提供保护的承 诺。?? ?? ?评析题? 评价下列观点： “经济学家经过评估得出，对美国纺织品工业 的保护导致该部门的就业机会比没有保护的情 况下增加了169,000个。通过贸易保护，使美国 更加富裕。因此，保护美国的纺织品工业是合 理的！”七、主张保护贸易的其他论点1.国际收支论 2.贸易条件论 3.政府收入论 5.国内扭曲论 6.公平贸易论 7.保护就业论 8.国家安全论 balance-or-payment argument terms-of-trade argument government revenue argument domestic distortion argument fair-trade argument employment-protection argument national security argument4.收入再分配论 income-redistribution argument9.经济多样化论 diversified-economy argument 10.管理贸易论 managed trade theory国际收支论? 主要内容：以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少 外汇支出，以迅速、有效改善国际收支，增加外汇储备。 ? 局限性：是一种暂时性措施，因为： ? 本币升值； ? 贸易报复：反过来影响本国的出口； ? 资源转移：从出口部门转移至进口保护部门； ? 用于出口品生产的进口中间投入品价格上升。国际收支论? 改善国际收支的根本途径 ? 国际收支的本质是一种宏观经济现象，而关税、配 额等保护措施并不触及相关的宏观经济变量，因而 对国际收支产生不了实质性的影响； ? 节流，更需开源：改善经济结构，提高要素生产力， 增强产品的国际竞争力。贸易条件论? 主要内容： (1)在一定条件下，一国通过对进口商品征收关税和限制出口等措施，可达 到改善贸易条件，提高福利水平的目的；(2)大国假设下的福利效应：贸易条件改善与保护成本的大小进行比较决定； (3)小国假设下的福利效应：净福利损失(征收关税的损失+保护成本)。? 局限性： (1)不适用于小国；(2)静态福利效应； (3)“以邻为壑” （Beggar-thy-neighbor policy）做法(贸易条件改善以 其贸易伙伴国的贸易条件恶化为代价)。 ? 根本途径：进口替代部门的成长政府收入论 (government revenue argument)? 关税收入论（tariff revenue argument）或幼稚政府论 （infant-government argument）? 主要论点：以征收简单、易行的关税作为政府收入的主要来 源，可部分解决政府的公共服务开支。 ? 有效关税的条件：(1)进口品国内不能生产或无替代品：进口 需求弹性小；(2)进口品在国内消费量较大；(3)关税税率不 能阻碍进口。 ? 局限性：容易造成资源配Z扭曲、经济成长受阻，进口和出 口能力因而降低，关税收入减少，因而是一种短期行为。 ? 根本途径：发展国内经济收入再分配论? 主要内容：通过关税、配额等贸易限制措施对一国国际 贸易带来的收入重新进行分配，以保护国内生产，或矫 正不利的收入分配后果，或缩小贫富差距。 ? 途径和手段： (1)减少消费者剩余，增加生产者剩余； (2)提高稀缺要素收益，降低丰裕要素收益； (3)提高奢侈品进口关税，对必需品征收出口税。 ? 局限性：特定利益集团收入增加，但一国福利收入总量 不变甚至减少国内扭曲论或市场失灵与贸易保护? 主要内容：根据次优理论，现实世界存在市场失灵，如垄断因素、外部性、 信息不完善和信息不对称等等，使得帕累托最优的所有条件不能 完全满足，形成扭曲（生产扭曲、消费扭曲或要素扭曲等）。贸 易保护，则可能有利于减少或消除扭曲，纠正资源的错误配Z， 可能会引起一国福利的改善。? 最优政策： (1)要素市场扭曲―要素征税或补贴（产权经济学）(2)产品市场扭曲―生产征税或补贴（外部性）(3)消费市场扭曲―消费税收（消费税） (4)对外贸易扭曲―关税或出口补贴（转移定价）亦称“次优理论”? Viner（1950）在研究关税同盟时提出来的。他 认为，关税同盟的建立，在不改变与其他国家 贸易壁垒的条件下，使关税同盟内部的贸易自 由化了，这应当是现实情况向最优条件的一个 靠近，但关税同盟的成立却既有可能增加也有 可能减少世界总体的福利。 ? 当福利最大化或帕累托最优的条件不能全部满 足时，尽可能多地满足比较多的条件不一定能 够促进福利的增加，这就是次优理论的基本原 理。次优理论? Meade(1955)提出了次优理论的的直观解释方法。高度H CABD O t次优理论? 如何用次优理论解释贸易保护？ ? 由于现实世界存在着各种扭曲，如垄断因素、 外部性、公共物品、信息不完全和信息不对称 等，使得帕雷托最优的全部条件不能完全满足。 自由贸易的结果，往往导致一国朝着错误的专 业化分工方向发展，从而导致错误的资源配Z； 而限制贸易，则可能有利于减少或消除商品市 场和要素市场的价格扭曲，矫正资源的错误配 Z。公平贸易论? 主要内容：国际贸易中倾销、补贴等做法破坏公平贸易的国际贸易规 则，因而需采取反倾销税、反补贴税加以抵制，以维护公平的贸易环 境。? 分类：根据出发点不同，采用不同的保护政策。? 抵制外国廉价劳动力竞争（难以保持国内较高的工资水平）； ? 反对倾销和补贴而采取的报复措施；? 采用报复关税；? 他国货币被低估。 ? GATT/WTO：各国应自觉采取真正限制不公平贸易的正当措施（1）行为存在；（2）损害或损害威胁存在； （3）因果关系存在。? 实践中被滥用（非市场经济地位）公平贸易论? 日，欧盟根据德国欧司朗、SLI和荷兰飞 利浦3家公司的起诉，宣布对汇总过节能灯进行反倾 销立案，此案涉及100多家企业； ? 2001年2月，欧盟对此案作出判决，2家企业为市场经 济地位，反倾销税率为0，6家单独调查企业平均税率 为26.9%，其余为74.4%； ? 日，欧盟进行终裁，前八家被征收从0%59.5%的反倾销税率，其他66.1%； ? 2002年10月，欧司朗公司以保护欧盟同类企业不力为 由向欧盟提出复审； ? 但此次复审俨然成为飞利浦、欧司朗、通用照明灯大 公司在西欧的博弈。由于在中国采购量和中国供应商 的合作程度不同，飞利浦公司选择唱反调。保护就业论? 主要内容：保护关税或配额的实施，可以 ? 保护特定行业的就业 ? 增加总体就业：可减少进口，增加国内有效需求，从 而使生产扩张，本国就业和收入水平因而提高。保护就业论? ? ? ? ? ? ? ? 局限性：短期的权宜之计 损害其他集团的利益； 贸易报复； 资源转移――转移到保护产业，使资源使用效率降低； 他国外汇增长受限； 用于出口品生产的进口中间投入品价格上升； 升值压力。 根本途径：财政政策、货币政策实现产业结构升级； 劳动力的职业培训；再就业工程等。各种不同行业中每保留一个岗位的消费者损失及全美 国的福利损失（1990年）行业滚轮轴承 苯类化学制品 珠宝首饰 日用品 冰冻橙汁保留的岗位146 216 9每个保留岗位的消费 者成本（美元） 412全美国一年的成 本（美元）0 000000玻璃器皿行李箱 机械工具 合成树脂 橡胶鞋 软木料1477226 1 605180095329 281 567900000000 00女鞋（运动鞋除外）3702资料来源：Hufauer and Kimberly(1994).国家安全论? 主要内容：对于关系国计民生的产业和有关军用国防需 要的产业，国家应以关税、补贴等手段加以保护，使其 达到自给自足的目标，以摆脱对外国的依赖，或通过出 口管制避免技术流失，加强国防力量，维护国家安全。 ? 意义：国家安全 v.s. 经济利益 ? 案例：美国对华军售限制；美国钢铁反倾销案；欧盟： 法德煤铁联营；欧盟农产品保护；英国（17世纪）对造 船工业的保护。 ? 美国的钟表行业曾以此为由成功获得过保护，而且 （Ingram and Dunn，1993）甚至连生产大蒜和衣夹的 行业都曾据此提出过保护申请。经济多样化论? 主要内容：经济高度专业化的国家应借助保护关税等措 施推动本国生产活动的多样化，以减少国际市场波动对 本国经济的影响，稳定国内经济。 ? 巴西咖啡经济、智利铜矿经济、中东石油经济 ? 需要注意的问题： ? 由于资源禀赋和技术条件的限制，一个经济由高度专业 化转变为多样化代价可能极大，加之难以预知哪些产业 值得纳入多样化生产的范围，勉强多样化的结果，将导 致资源使用效率的降低，从而增加多样化生产的成本。 ? 启示：中国出口市场、出口商品多样化战略管理贸易论? 主要内容：一国政府应对内制定各种对外经济贸易法规 和条例，加强对本国进出口贸易有秩序地发展的管理， 对外签订各种对外贸易协定，约束贸易伙伴的行为，缓 和与各国间的贸易摩擦，以促进出口，限制或减少进口， 协调和发展与各国的经济贸易关系，促进外贸发展。 ? 实质：协调性的保护 ? 政策表现：商品综合方案、国际商品协定、国际纺织品 协定、多种纤维协定、自动出口限制、有秩序销售安排、 欧盟共同农业政策等评析题命题1：关税、配额和其他进口限制会保护工作岗 位，并推动就业达到更高的水平。 命题2： 为什么不在美国50个州之间用关税和配额 来限制贸易呢?思考题? 试论述李斯特幼稚产业保护理论的主要观点。 ? 波音是世界上实力最强的飞机制造公司，为何 美国政府仍要给予高额的间接补贴？ ? 世界贸易组织为什么包含“给予发展中国家和 最不发达国家优惠待遇”条款？ ? 美国为何动辄以维护公平贸易为名，对中国商 品出口进行各种限制？ ? 为何经济陷入萧条时，贸易保护行为就会甚嚣 尘上？
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