香港证券行业1号牌照是否可以默认开展4号牌照业务_百度知道
香港证券行业1号牌照是否可以默认开展4号牌照业务
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可以这样理解，一般设立证监会的牌照都是配套申请的例如1+4或者4+9，所以基本上申请到1号牌照，4号牌照也会获得申请费大概25万港币左右，我们找一家香港会计师事务所申请的
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香港证监会总共规定了12种受管规活动，即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照，才能在香港合法开展对应的金融活动。其中，与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。
为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求，我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。
香港证监会现有的牌照种类
受规管活动
期货合约交易
杠杆式外汇交易
就证券提供意见
就期货合约提供意见
就机构融资提供意见
提供自动化交易服务
提供证券保证金融资
提供资产管理
提供信贷评级服务
场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见（尚未实施）
为场外衍生工具交易提供客户结算服务（尚未实施）
现有的10种牌照的现实应用
牌照 受规管活动 现实应用
1号 证券交易 ·为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务 ·为客户买卖债券 ·为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金 ·配售及包销证券
2号 期货合约交易 ·为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务 ·为客户买入／沽出期货合约
3号 杠杆式外汇交易 ·以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号 就证券提供意见 ·向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见 ·发出有关证券的研究报告／分析
5号 就期货合约提供意见 ·向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见 ·发出有关期货合约的研究报告／分析
6号 就机构融资提供意见 ·为上市申请人担任首次公开招股的保荐人 ·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见 ·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号 提供自动化交易服务 ·操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号 提供证券保证金融资 ·为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号 提供资产管理 ·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 ·以全权委托形式管理基金
10号 提供信贷评级服务 ·就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告
获取牌照后维护的不同
呈交财政资源申报表：
持牌法团需要每月向证监会呈交财政资源申报表。
对于持有第4、5、6、9、10号牌照，或者受到不得持有客户资产的条件规限的持牌法团只需每半年提交财政资源申报表。
成为持牌法团，每种牌照每年需要缴付年费为4740港币。
其中3号牌照的年费与其他不同，为129730港币。
持牌法团&个人分布比例
如上述两张图可见，第1、2、4、6、9号牌照是热门牌照，无论是申请成为持牌法团还是申请持牌个人的占比较其他牌照大。
其中1号牌照由于是与证券交易有关的牌照，受到了广大券商的热烈欢迎。同时，为了能在开展证券交易的同时向客户提供交易意见，很多券商也都会同时持有4号牌照。
2号牌照作为与期货合约交易有关的牌照，若香港的“股指期货通”将期货买卖纳入互联互通系统，相信2号牌需求量的增加会更为迅速。
香港的融资业务蓬勃发展，为了能够就机构融资提供意见，很多机构都需要申请6号牌照。
如若希望针对大客户提供资产管理方面的服务，不管是券商还是资产管理公司都需要申请9号牌照，才能在港正常开展相关服务，因此9号牌照也颇受欢迎。
责任编辑：
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今日搜狐热点解析香港1到9号金融牌照分类及申请条件
瑞丰解析香港1到9号金融牌照分类及申请条件
香港金融牌照分类及申请流程,如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构，特采访香港瑞丰德永顾问机构首席执行官陈女士（Hidy），就有关内地企业在香港申请金融牌照提供参考。
香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。
作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。
获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。
注:如需申请香港1至9号牌照,请与瑞丰德永联络咨询!
我们深信,每位客户对香港金融牌照申请都有不同的独特需求(香港金融牌照种类从1号到9号),期望以最快的速度成功获得香港证监会审批通过,因此,瑞丰德永会为每一位客户在香港申请牌照提供定制方案,安排卓越的资深合规顾问,确保您得到满意的服务,更有效率地为你创造价值!
瑞丰德永集团总部于香港,16年品牌,500资深人士,全球30多个国家地区设有机构,拥有一支由会计、金融、财务、税务、法律等专业人士组成的高级顾问团队,凭借丰富的经验、强大的资源、雄厚的实力,汇聚中西智慧,为客户提供成立离岸公司、金融牌照申请、搭建企业架构、资产并购重组、财税规划培训、境外上市IPO、企业境外融资、跨境贸易投资、设立海外基金、家族信托、投资移民、商业秘书等全球行业顾问咨询及企业发展方面提供方案。
文章来源: 瑞丰德永国际顾问(中国)有限公司
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今日搜狐热点香港1,4,6,9号证券金融牌照分类及申请流程 - 基金信托|财富传承管理|家族办公室 - 香港瑞丰会计事务所
　　　　　
基金信托|财富传承管理|家族办公室
香港1,4,6,9号证券金融牌照分类及申请流程
香港1,4,6,9号证券金融牌照分类及申请流程
香港金融牌照分类及申请流程,如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构，就有关内地企业在香港申请金融牌照提供参考。
香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。
第1号U 证券交易;
第2号U 期货合约交易;
第3号U 杠杆式外汇交易;
第4号U 就证券提供意;
第5号U 就期货合约提供意;
第6号U 就机构融资提供意;
第7号U 提供自动化交易服;
第8号U 提供证券保证金融资;
第9号U 提供资产管理; (由2011年第28号法律公告修)
第10号U 提供信贷评级服铡 (由2011年第28号法律公告增a)
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。最热门的9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。
作为国内的证券期货、资产管理、国际、私募公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。
获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3―5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。
牌照申请公司至少要有两名高管负责公司管理，并在其中任命一名为执行董事。申请公司及其高管、员工和股东都必须符合香港证监会规定的适当人选原则。香港证监会将对申请人的偿债能力及财务状况、教育及其他方面资质、拟开展业务方面的相关经验、正直公平地开展受监管业务活动的能力、公司声誉以及财务稳健性进行评估。
监管要求：持牌公司必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于最限资本要求。持有客户资金的持牌人必须在香港的银行开立账户。客户资金必须隔离存放。所有持牌人必须保留财务清偿能力和财务状况、财务教育概述、内部合规和内控制度的相关记录。
所有持牌人必须按照国际认可的会计标准合理保留财务记录，提交月报、季报和年报。所有公司都必须向公众披露财报。
我们深信,每位客户对香港金融牌照申请都有不同的独特需求(香港金融牌照种类从1号到9号),期望以最快的速度成功获得香港证监会审批通过,因此,德永会为每一位客户在香港申请牌照提供定制方案,安排卓越的资深合规顾问,确保您得到满意的服务,更有效率地为你创造价值!
客户咨询热线：400-880-8098
24小时服务热线：137
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电话：(010)
传真：(010) 24
邮箱：bj#rf.hk
上海：延安西路726号华敏翰尊国际大厦17楼
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广州：天河区林和中路8号海航大厦12楼
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邮箱：nb#rf.hk
南京：秦淮区中山东路288号新世纪广场A座30楼
电话：(025)
邮箱：nj#rf.hk
青岛：市南区山东路6号甲华润大厦20楼
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大连：中山区同兴街25号世贸大厦22楼
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