1<input type="button" value="GO" onclick ="var val = Number(jQuery(this).parent().children(':text').val()); if (isNaN(val) || val
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有在保利上城上小学的吗？进来聊聊吧！
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有在保利上城上小学的吗？进来聊聊吧！
亲们，有没有申请到保利小学（龙岗中小深圳小学）上学的小朋友？？进来交个朋友吧！！！6/23号在网上看到被保利小学录取。之后打电话给学校，学校称等通知就好了！各位，是这个情况吗？为了方便孩子上学，想在保利上城租套房子，可是真心难啊~~~一直没有找到。
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是怎样申请的?
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保利自住的多,&炒房的少..而且都是新房,&估计舍得放租的少吧.我家还在装修呢.
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你什么时候要租，我正想装修出租呢，。A户型，88平[升值还是享受]( 21:24:34)亲们，有没有申请到保利小学（龙岗中小深圳小学）上学的小朋友？？进来交个朋友吧！！！6/23号在网上看到被保利小学录取。之后打电话给学校，学校称等通知就好了！各位，是这个情况吗？为了方便孩子上学，想在保利上城租套房子，可是真心难啊~~~一直没有找到。
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我什么时候都可以的！你装修好了悄悄话给我呀
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租房子可以找楼下商铺的中介啊，他们手上大把房源的，如果录取到的话，周边也有居民房也很多价格相对保利的租金会便宜很多，看自己的经济能力来[升值还是享受]( 21:24:34)亲们，有没有申请到保利小学（龙岗中小深圳小学）上学的小朋友？？进来交个朋友吧！！！6/23号在网上看到被保利小学录取。之后打电话给学校，学校称等通知就好了！各位，是这个情况吗？为了方便孩子上学，想在保利上城租套房子，可是真心难啊~~~一直没有找到。
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谢谢你的回复，我去了很多中介公司，都没有保利的房子出租！好像说是还没有交楼，很多都没有装修！所以只能等了！[youwlly]( 16:21:08)租房子可以找楼下商铺的中介啊，他们手上大把房源的，如果录取到的话，周边也有居民房也很多价格相对保利的租金会便宜很多，看自己的经济能力来[升值还是享受](&21:24:34)亲们，有没有申请到保利小学（龙岗中小深圳小学）上学的小朋友？？进来交个朋友吧！！！6/23号在网上看到被保利小学录取。之后打电话给学校，学校称等通知就好了！各位，是这个情况吗？为了方便孩子上学，想在保利上城租套房子，可是真心难啊~~~一直没有找到。
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我们办了一个公园大地的租赁合同，第一志愿新亚州，第二志愿保利！[网]( 21:34:16)是怎样申请的?
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放租的很多哦，只是被租掉的很多，保利除了公寓是小户型外，住宅都是大户型，大户型很多都是在装修的，而且装修好了，出租很贵，所以很少人去租大户型，基本都选择租小户型，所以公寓现在出租的比较少，因为基本都出租出去了[alarmis]( 23:25:25)保利自住的多,&炒房的少..而且都是新房,&估计舍得放租的少吧.我家还在装修呢.
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看你是租公寓还是住宅了，住宅很多都是在装修，自然比较少，现在就有，公寓现在也有，不多，[升值还是享受]( 12:03:20)谢谢你的回复，我去了很多中介公司，都没有保利的房子出租！好像说是还没有交楼，很多都没有装修！所以只能等了！[youwlly](&16:21:08)租房子可以找楼下商铺的中介啊，他们手上大把房源的，如果录取到的话，周边也有居民房也很多价格相对保利的租金会便宜很多，看自己的经济能力来[升值还是享受](&21:24:34)亲们，有没有申请到保利小学（龙岗中小深圳小学）上学的小朋友？？进来交个朋友吧！！！6/23号在网上看到被保利小学录取。之后打电话给学校，学校称等通知就好了！各位，是这个情况吗？为了方便孩子上学，想在保利上城租套房子，可是真心难啊~~~一直没有找到。
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有房子，就看你出什么价钱了！要租可以联系我啊，[升值还是享受]( 21:24:34)亲们，有没有申请到保利小学（龙岗中小深圳小学）上学的小朋友？？进来交个朋友吧！！！6/23号在网上看到被保利小学录取。之后打电话给学校，学校称等通知就好了！各位，是这个情况吗？为了方便孩子上学，想在保利上城租套房子，可是真心难啊~~~一直没有找到。
1<input type="button" value="GO" onclick ="var val = Number(jQuery(this).parent().children(':text').val()); if (isNaN(val) || val
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有谁有相亲的经验，大家说见过一次面，感觉挺好的，第二次面在何时见呢，是在网络上聊聊见，还是当面说好
我有更好的答案
第三次说吧，事不过三，再说第一印象固然重要，那也不能马虎，毕竟终身幸福
我是说第一次见面后多久，适合第二次见面
我也是被逼去相亲，无奈
你相亲成功了吗
大部分没去，说实话
少部分，去了都是带着闺蜜去的，我跟她闺蜜聊的开心
采纳率：19%
最好在网络上聊，第三次再见面，第二次如果你觉得不好就直接out
等他找你，慢慢来，不用苦恼，如果他不温不火说明他不那么喜欢你，你不要一下子投入太多感情
第二次打电话
在扣扣了解一下五六天约出来见个面
当面见还是好点吧？
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发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”
作者：之家哥
摘要：网贷之家小编根据舆情频道的相关数据，精心整理的关于《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》的精选文章10篇，希望对您的投资理财能有帮助。
《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》 精选一在相关合作和尚处于萌芽阶段，就迫不及待将这一利好通过公告传递给市场;这已是上市公司惯用的手段。而由于其中多数合作仍处于意向性协议阶段、相关协议并不受《合同法》的约束，因而此类公告也并不属于强制信批的范畴。但当部分上市公司过于“任性”，不当使用自愿性而“报喜不报忧”时，监管再次亮剑，施以严惩和重罚。近期，证监会对宝利国际正式下发《行政处罚决定书》，针对其多次未如实披露与境外企业合作过程中的相关变更和变化情况，认定为信披违规和虚假陈述行为。这也是证监会对上市公司自愿性信息披露违法违规行为，做出的首例处罚案件。自愿披露公告实藏玄机在疯牛行情期间，宝利国际的股价走势颇为引人注意。当年前5月，宝利国际累计涨幅超过270%。然而在当年11月，宝利国际就被证监会立案调查。今年6月，证监会正式下发行政处罚书。宝利国际通过自愿性信息披露而实施违法违规行为的诸多不当手段，也随之曝光。图1：以来宝利国际股价走势公开资料显示，宝利国际本是一家主营沥青制品产销研的民营上市公司，近两年受国家产业结构调整及传统制造业低迷的影响，业绩出现大幅下滑，企业亟需转型升级。公司董事长、实际控制人周德洪提出，要利用国家大力扶持响应“一带一路”战略，通过“走出去”的方式，完成公司的“二次创业”。然而，根据证监会披露的行政处罚书，宝利国际在1月至8月期间发布的5项都涉及信披违规。其中四项都涉及未如实披露与境外企业的合作过程中的相关变更和变化情况。如，上市公司未如实披露宝利俄罗斯有限责任公司设立信息的变更情况，也没有如实披露与俄罗斯联邦远东发展部、俄罗斯联邦公路署、白俄罗斯国家石化公司及纳夫坦炼油公司等签订的《合作备忘录》进展等已发生重大变化的情况。同时，宝利国际也未如实披露与中航飞机股份有限公司签订《合作框架协议》进展等已发生重大变化的情况。此外，宝利国际针对上述2项公告所作出的更正公告，也被监管层认定存在虚假陈述。在此案中，宝利国际信披违规的手段极为隐蔽，这为稽查工作提出了不小的挑战。首先，与此前多起虚假陈述案件的行为不同的是，宝利国际涉案的相关境外、与外商签订的均是真实存在的，先前披露的公告内容亦属实。值得注意的是，由于相关的意向性协议不具备合同赖以履行的主要条款，需要后续签订具体协议加以落实，所以通常认为其不具有《合同法》上的约束力，同时也难被认定为《信息披露管理办法》中所规定的“重要合同”。这意味着，宝利国际上述公告的相关事项，并不属于需要强制披露相关事项进展的临时报告，均为其自愿性披露事项。其次，在披露的手法上，宝利国际上述公告并非以孤立、零散的方式披露，而是呈现出持续时间长、节奏有序递进的特征。如，宝利国际将其在上半年的全部境外投资动态，都全程、实时地披露。这种就同一经济活动连续发布的公告极易导致产生公司积极拓展海外业务并且捷报频传的错觉。但当先前公告的这些事项出现不利进展时，宝利国际却选择“沉默不言”。稽查人员发现，宝利国际在涉案期间所公告的书，随后均未能签订具体协议，相关业务甚至已明确终止。但宝利国际对这些进展却只字不提，违背先前公告中对相关事项进展及时披露的承诺。而由于此次案件涉及的事项，均为;部分资料存在的语言障碍、域外法律法规的检索和适用等，都为此次立案调查增加了许多的难题。利用自愿性信息披露的手段，宝利国际对于有利和不利的相关消息进行选择性的披露，隐瞒负面事实，严重侵害了投资者的知情权。亮剑新型信披违法违规宝利国际是证监会对上市公司自愿性信息披露违法违规行为，做出的首例处罚案件。证监会行政处罚书显示，对宝利国际责令改正，给予警告，并处以 60 万元罚款。对包括时任宝利国际法定代表人、董事长周德洪在内的相关当事人予以不同金额的罚款。上述均系顶格处罚。此外，稽查人员介绍，立案调查还发现，宝利国际实际控制人周德洪滥用其地位对公司经营决策和信息披露施加不当影响。具体来看，彼时宝利国际境外子公司的业务经营、人事任免全部由周德洪一人负责，与境内母公司完全隔离。上市公司董事会对子公司境外经营活动的信息缺乏全面、及时地了解，只能依据周德洪的个人言辞被动作出决策，失去了履行职责的独立性。而周德洪还对信息披露的内容、时机进行严格管控，甚至在被立案调查后，以个人名义要求董秘发布存在虚假记载和误导性陈述的更正公告。在此次处罚中，周德洪还被同时施以采取 3 年证券市场禁入措施。上述处罚结果，直接影响到了宝利国际推进定增计划，并波及上市公司三年内资格。稽查人员还强调，此类重大虚假陈述行为不仅严重，更扰乱市场秩序;及时对该类典型案件进行查处，追究违法分子的法律责任并使之付出沉重代价，有利于厘清责任边界、强化执法权威、夯实市场基础。稽查人员还指出，对自愿性信息披露违法违规行为的查处，表明了监管机构打击借信息披露之名、行违法违规之实的决心；通过规范信息披露行为，从根本上纠正居心不良者对市值管理的歪曲理解，督促上市公司与投资者之间建立良性沟通的机制和通道。无论是法律强制还是主动自愿，上市公司的信息披露都必须做到言行一致、有始有终。写在最后：给大家推荐一家3年老平台立即理财拿→(年化收益10%)转载本文请注明来源于安全110：http://www.p2b110.com/news/211798.html分享到：QQ空间新浪微博腾讯微博微信百度贴吧QQ好友window._bd_share_config={"common":{"bdSnsKey":{},"bdText":"我在【网贷安全110】看到这篇经典的文章，有趣-有料-有内涵！你们看看觉得如何？","bdMini":"2","bdMiniList":false,"bdPic":"http://www.p2b110.com/","bdStyle":"1","bdSize":"16"},"share":{"bdSize":16},"image":{"viewList":["qzone","tsina","tqq","wei***","tieba","sqq"],"viewText":"分享到：","viewSize":"24"},"selectShare":{"bdContainerClass":null,"bdSelectMiniList":["qzone","tsina","tqq","wei***","tieba","sqq"]}};with(document)0[(getElementsByTagName('head')[0]||body).appendChild(createElement('script')).src='http://bdimg.share.baidu.com/static/api/js/share.js?v=.js?cdnversion='+~(-new Date()/36e5)];《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》 精选二■本报记者 夏 芳6月30日，中国证监会新闻发言人邓舸表示，证监会今年上半年作出 113项行政处罚决定，罚没款63.61亿元，较去年同期增长149%，30人被实施市场禁入，接近了去年全年水平。值得一提的是，2017年，证监会对匹凸匹、雅百特、登云股份案、大有能源案、方正证券信息披露违法违规系列案等信息披露违法案件的相关主体做出顶格处罚，监管层“铁腕治市”的力度和决心令市场振奋。“出来混，早晚要还的”，这句话对于那些挑战证券法律法规的上市公司来说，结局是自食其果，受到法律的制裁。而据《证券日报》记者通过Choice数据统计显示，自日至日，搜索被立案调查关键词，沪深两市共有120条相关公告，有的则是对公司被立案调查进展及风险进行提示，有的上市则是收到证监会的立案调查通知。统计显示，上半年共有9家上市公司发布了被立案调查的公告，除了赣能股份外，其余8家公司或被证监会立案调查，而2016年全年，被立案调查的上市公司数量为13家。年内8家公司被证监会立案调查数据显示，2017年上半年，被证监会立案调查的公司包括赣能股份公司副总经理吴纪因违纪被纪检机关立案调查，另外，*ST上普、蓝丰生化、、*ST大控、金洲管道、庞大集团、界龙实业和亿晶光电等8家公司或公司股东收到来自证监会的立案调查通知书。1月19日，*ST上普收到证监会的立案调查通知书，根据通知书显示，因涉嫌违反相关法律法规，根据有关规定，证监会决定对*ST上普进行立案调查。3月23人，蓝丰生化公司股东王宇因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查。4月1日，新力也因公司涉嫌违反《证券法》被证监会立案调查。4月13日，*ST大控则因公司涉嫌多项信息披露违法违规，证监会决定对*ST大控进行立案调查。同时，公司表示，“如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违法行为，存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。”5月3日，庞大集团因公司涉嫌违反证券法律法规，收到证监会的立案调查通知；5月12日，金洲管道发布了关于子公司收到证监会立案调查通知书，因子公司富贵金洲涉嫌被证监会立案调查；6月8日，界龙实业因涉嫌信息披露等证券违法违规，证监会决定对界龙实业集团立案调查；6月22日，亿晶光电因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查。值得一提的是，查阅上述8家公司被证监会立案调查的理由，内幕交易、信息披露等违法违规行为成为证监会大力打击的重点。事实上，根据证监会公布的上半年查处的案件显示，其中处理信息披露违法案件24起，内幕交易案件24起，操纵市场案件14起，中介机构违法案件12起，短线交易案件6起，违法案件6起。邓舸表示，资本市场无法外之地，监管执法对各领域、各环节、各个主体全面覆盖，法网密织，不留死角，违法机构和违法分子无处遁形。多家上市公司面临投资者维权索赔值得注意的是，伴随着上市公司、相继领到证监会的罚单，意味着这些公司接下来还将面临投资者的维权索赔。《证券日报》记者拿到一份律师事务所正在帮助的名单显示，截至目前，一共有33家公司上榜投资者索赔名单，有的公司处于预征集阶段，有的则已经进入司法程序。浙江裕丰律师事务所高级厉健律师对《证券日报》记者表示，根据《证券法》及最高人民法院司法解释等法律法规，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼（包括投资差额、佣金、印花税及利息损失）。并且，投资者想要挽回损失，唯有诉讼途径。厉健律师表示，“我们注意到，有的公司发布立案公告，会明确提到公司因涉嫌信息披露违法被调查；有的公司发布立案公告，只披露公司因涉嫌违反证券法律法规被调查。对比来说，前者立案原因很明确，如果今后公司被处罚，投资者获赔概率比较大。不提及立案调查原因，则投资者今后索赔有更多不确定性。厉健律师告诉记者，他正在征集代理大智慧、海润光伏、金亚科技、华锐风电等数十起证券虚假陈述民事赔偿案件。“今年2月份，我们率先代理两位股民起诉宝利国际，在南京中院主持下，股民和公司已经达成和解，公司自愿支付赔偿款21万元。目前，我们正在继续征集索赔，公司当时股东约7.3万人，绝大部分仍在观望、尚未起诉，提醒符合条件的股民及时参与，切勿错过索赔机会。”根据上述律师事务所提供的名单显示，在日（含当日）前买入雅百特股票，并在日后卖出或继续持有的股民可维权索赔。另外，在日前买入，并在日后卖出或继续持有新力金融公司股股票的股民维权目前也在预征集阶段。而山东墨龙、粤传媒、登云股份、*ST烯碳、嘉寓股份、*ST昆机和庞大集团等公司目前也面临投资者索赔。根据司法解释，嘉寓股份的初步确定索赔条件是在日至日期间曾买入嘉寓股份，并在日后卖出或继续持有股票的受损投资者，可以起诉索赔。庞大集团初步确定索赔条件是在日(含当日)前买入庞大集团股票，并在日后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。最终索赔条件以法院认定为准。“证监会对公司立案调查，提醒投资者密切关注进展。如果证监会调查认定公司信息披露违法并作出处罚，符合条件的投资者可以索赔。”厉健补充道。《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》 精选三21世纪经济报道记者了解到，2017年证监会全年作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%，市场禁入44人，同比增长18.91%，行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高，有力维护了市场“三公”原则，有效保护了投资者合法权益，为资本市场的健康稳定运行提供了强有力保障。信息披露违法类案件处罚60起。其中，慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份“忽悠式重组”案、雅百特财务造假案等市场影响大、社会关注度高，证监会依法严肃处理，及时回应了投资者关切；方正证券等信息披露违法系列案涉案主体多、手法隐蔽、持续时间久，市场影响恶劣，山东墨龙虚假陈述欺诈投资者，其实际控制人借机违法减持，内幕交易，“吃相难看”令市场哗然，证监会依法予以严惩。同时，证监会也通过行政追责进一步强化和信义义务，对新疆成农违法减持“金新农”、郑明略违法减持“巨轮智能”等超比例增减持股票未披露及限制期内交易案件从严处罚；落实“看穿式监管”理念，对江苏文峰、益盛药业未如实披露其代持情况、游久游戏大股东未披露一致行动关系等案件依法严处。证监会通过严格执法，将发行人、上市公司及其大股东、实际控制人、董监高责任落实到位，切实防范发行上市、中的短期化、化行为和资本脱实向虚倾向，引导上市公司更加注重规范治理，更加注重主业经营，提升财务质量，回归实体本源，不断夯实资本市场健康发展的基石。操纵市场类案件处罚21起。随着市场的发展和监管的加强，操纵市场案件不断发生新的变化，一是涉案账户控制关系趋于复杂，如鲜言控制多名自然人账户、14个、28个交易单元操纵“多伦股份”，骄龙证券账户操纵“广汽集团”，穗富投资使用20余个资管账户操纵“宁波富邦”；二是一些不法分子实施跨境、跨市场操纵行为，如唐汉博利用“”跨境操纵“小商品城”；三是与其他案件类型相比，操纵案件的涉案金额及非法获利日趋巨大，如鲜言操纵市场案违法所得5.7亿余元，朱康军操纵市场案违法所得近2.7亿元，唐汉博、唐园子等操纵市场案违法所得约2.5亿元，此外还有马永威等操纵“福达股份”案、徐留胜操纵“天瑞仪器”等股票案等7起案件获利在千万以上；四是有的上市公司利益相关方与操纵方合谋操纵，如蝶彩资产实际控制人谢风华与恒康医疗实际控制人阙文彬合谋，以“市值管理”为名行操纵牟利之实。证监会通过用足法律赋权，严厉打击形形色色的市场操纵行为，有效抑制市场过度投机、跟风炒作氛围，倡导价值，消除隐患，营造安全、稳定、公平的市场环境。内幕交易类案件处罚60起。其中，有44起案件的内幕信息涉及资产并购重组事项，占比为73.33%，说明上市公司并购重组领域依然是内幕交易的高发地带，也是行政执法的重点监控地带；有行为人试图借用“马甲”账户进行内幕交易以逃避制裁，如徐玉锁（远望谷实际控制人）内幕交易“远望谷”案，刘晓忠内幕交易“唐山港”案，李铁军内幕交易“益盛药业”案，终难逃脱法律责任；有些案件内幕信息传递链条长、涉案主体多，证监会在执法中持续加大对内幕信息泄露人追责力度，如吴福利泄露唐山港内幕信息案、王文平泄露江苏索普内幕信息案、冯玉露泄露中科英华内幕信息案、张江泄露“*ST新材”内幕信息案等。证监会通过严厉打击内幕交易行为，警示处于信息优势的上市公司“内部人”常怀律己之心，保护处于信息劣势的中小投资者免受不法侵害，切实维护公平透明的市场交易秩序。中介机构违法类案件处罚17起。其中，新时代证券、西南证券开展保荐业务未勤勉尽责，西南证券、爱建证券开展项目财务顾问业务未勤勉尽责，信永中和开展上市公司首发上市及审计业务、瑞华会计师事务所、中兴华会计师事务所开展审计业务未勤勉尽责，立信会计师事务所开展上市审计业务未勤勉尽责，北京天元律所开展上市公司项目法律服务业务未勤勉尽责，广东君信律所、北京东易律所开展法律服务业务未勤勉尽责，中联评估开展上市公司重大项目评估业务未勤勉尽责等案件，均依法受到严肃处理。证监会通过严格落实中介机构法律责任，督促保荐人、财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估机构等专业机构及其从业人员切实提升诚信守法、自律意识和专业化水平，依法、勤勉、审慎地开展证券服务业务，不断规范、强化资本市场的外部约束机制。领域违法案件处罚8起。其中，盛世嘉和（北京）有限公司、深圳前海新富资本管理集团有限公司、广东中大有限公司、广东盈隆汇、湖北运鸿创赢股权等违反私募相关监管规定，不同程度存在未按规定办理、向非募集资金、向不特定对象宣传推介产品、承诺最低、挪用基金财产、未评估投资者的风险承受能力等违法违规行为，依法受到行政处罚。证监会将不断加大对私募的行政追责力度，坚决遏制私募基金领域违法违规多发态势，严令私募基金领域相关机构和人员恪尽职守，诚信为本，合规经营，消除金融乱象，封堵监管漏洞，防范，督促私募人切实提升能力和能力，为服务实体经济贡献更大力量。违法案件处罚3起。廖山炎操纵“普麦1601”，上海有色金属交易中心编造传播虚假信息扰乱期货市场秩序，三立期货为其实际控制人个人借款提供担保导致账户被人民法院冻结，给投资者利益造成重大风险，均依法受到相应的行政处罚。与相比，期货市场违法案件虽然数量不多，但违法行为的风险外溢效应不容小觑。证监会将不断强化市场的监管执法力度，规范，促进期货市场更好发挥风险管理、服务实体经济的功能。市场违法案件处罚5起。其中，中泰证券与易所试公司合谋操纵该公司股票，哥仑步未及时披露公司董事长兼总经理的辞职信息，晨龙锯床未及时、准确、完整披露与关联方资金往来情况，鸿铭科技未及时报送、披露重大资产重组事项，枫盛阳未按规定及时披露对外担保、资金占用事项，均依法受到行政处罚。为促进多层次资本市场健康发展，证监会对新三板市场持续加大监管执法力度，有异动必有反应，有违法必有惩处，证监会将通过严格执法不断督促挂牌公司依法履行信息披露义务，约束参与各方规范遵守交易秩序，保障新三板市场的健康发展，更好发挥其服务创新、成长、中小微型企业的功能。此外，证监会还依法处理了短线交易、证券从业人员、法人利用他人账户买、“”交易等案件25起。证监会表示，一年来，通过依法全面从严的行政处罚工作，有力震慑了市场违法行为，引导市场主体敬畏法律，知所行止，严守底线，有效净化了市场生态环境，巩固了市场健康发展的法治基础，筑牢了不发生的“防火墙”（编辑：朱益民）《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》 精选四
股票简称：*ST墨龙 ：002490 公告编号：
山东墨龙石油机械股份有限公司关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
山东墨龙石油机械股份有限公司（以下简称公司）于日下午收盘后收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《调查通知书》（编号：鲁证调查字【号），详见日在指定信息披露媒体披露的《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：）。
日，公司及相关当事人收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2017】51号），详见日在指定信息披露媒体披露的《关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告》（公告编号：）。
日，公司及当事人收到中国证监会的《行政处罚决定书》（〔2017〕87号），现就主要内容公告如下：
当事人：山东墨龙石油机械股份有限公司(以下简称山东墨龙)，住所：山东省寿光市，法定代表人张恩荣。
张恩荣，男，1940年1月出生，时任山东墨龙董事长，住址：山东省寿光市。
张云三，男, 1962年1月出生，时任山东墨龙副董事长、总经理，住址：山东省寿光市。
杨晋，男，1964年3月出生，时任山东墨龙董事、财务总监，住址：山东省寿光市。
赵洪峰，男，1979年8月出生，时任山东墨龙董事会秘书、副总经理，住址：山东省寿光市。
林福龙，男，1952年11月出生，时任山东墨龙执行董事，住址：山东省寿光市
国焕然，男，1967年4月出生，时任山东墨龙执行董事，住址：山东省寿光市。
肖庆周，男，1949年6月出生，时任山东墨龙非执行董事，住址：山东省寿光市。
郭洪利，男，1956年9月出生，时任山东墨龙非执行董事，住址：山东省寿光市。
约翰·保罗·卡梅伦(John Paul Cameron )，男，1965年5月出生，国籍英国，时任山东墨龙，通讯地址：64 Petty France，London, UK。
王春花，女，1953年11月出生，时任山东墨龙独立董事，住址：山东省寿光市。
秦学昌，男，1965年7月出生，时任山东墨龙独立董事，住址：山东省潍坊市。
冀延松，男，1968年5月出生，时任山东墨龙独立董事，住址：广东省深圳市。
权玉华，女，1956年5月出生，时任山东墨龙独立董事，住址：山东省济南市。
郝亮，男，1981年11月出生，时任山东墨龙监事，住址：山东省寿光市。
张九利，男，1965年7月出生，时任山东墨龙监事，住址：山东省寿光市。
樊仁意，男，1965年11月出生，时任山东墨龙监事，住址：山东省寿光市。
郑建国，男，1958年6月出生，时任山东墨龙监事，住址：山西省太原市。
丁志水，男，1975年4月出生，时任山东墨龙财务部经理，住址：山东省潍坊市。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我会对山东墨龙信息披露违法违规进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人山东墨龙、张恩荣、张云三、肖庆周、约翰· 保罗· 卡梅伦、秦学昌、冀延松、权玉华、郑建国等9人要求陈述、申辩，并申请听证。应当事人要求，我会举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，山东墨龙存在以下违法事实:
一、山东墨龙披露的2015 年、2016 年部分定期报告存在虚假记载
2015年以来，为了粉饰季度报告、半年报财务数据，公司在真实财务数据的基础上，通过调增《借出明细表》中的销售单价虚增暂估收入，同时少结转销售成本(包括暂估销售成本和已开票收入对应的销售成本)，从而实现净利润的虚增。经上述调整后，公司2015年、2016 年的一季报、半年报、三季报归属于母公司所有者的净利润从亏损调整为盈利。
(一)山东墨龙2015 年一季报、半年报、三季报存在虚假记载
山东墨龙2015年一季报通过虚增收入2,411.49万元，多结转成本6.72万元，导致净利润虚增2,404.77万元。上述事项直接负责的主管人员为总经理张云三、财务总监杨晋，其他责任人员为董事张恩荣、林福龙、国焕然、肖庆周、郭洪利、约翰·保罗·卡梅伦、王春花、秦学昌，监事郝亮、樊仁意、张九利，董事会秘书赵洪峰和财务部经理丁志水。
山东墨龙2015年半年报通过虚增收入7,318.97万元，少结转成本895.08万元，导致净利润虚增8,214.05万元。上述事项直接负责的主管人员为总经理张云三、财务总监杨晋，其他责任人员为董事张恩荣、林福龙、国焕然、肖庆周、郭洪利、约翰·保罗·卡梅伦、王春花、秦学昌，监事郝亮、樊仁意、张九利，董事会秘书赵洪峰和财务部经理丁志水。
山东墨龙2015年三季报通过虚增收入2,167.73万元，少结转成本8,351.34万元，导致净利润虚增10,519.07万元。上述事项直接负责的主管人员为总经理张云三、财务总监杨晋，其他责任人员为董事张恩荣、林福龙、国焕然、郭洪利、约翰·保罗·卡梅伦、王春花、秦学昌，监事郝亮、樊仁意、张九利，董事会秘书赵洪峰和财务部经理丁志水。
(二) 山东墨龙2016 年一季报、半年报、三季报存在虚假记载
山东墨龙2016年一季报通过虚增收入4,140万元，少结转成本2,000万元，导致净利润虚增6,140万元。上述事项直接负责的主管人员为总经理张云三、财务总监杨晋，其他责任人员为董事张恩荣、林福龙、国焕然、郭洪利、约翰·保罗·卡梅伦、王春花、秦学昌，监事郝亮、樊仁意、张九利，董事会秘书赵洪峰和财务部经理丁志水。
山东墨龙2016年半年报通过虚增收入10,000万元，少结转成本5,801.64万元，导致净利润虚增15,231.64万元。上述事项直接负责的主管人员为总经理张云三、财务总监杨晋，其他责任人员为董事张恩荣、国焕然、郭洪利、王春花、秦学昌、冀延松、权玉华，监事郝亮、张九利、郑建国，董事会秘书赵洪峰和财务部经理丁志水。
山东墨龙2016年三季报通过虚增收入6,049.28万元，少结转成本17,582.29万元，导致净利润虚增22,731.56万元。上述事项直接负责的主管人员为总经理张云三、财务总监杨晋，其他责任人员为董事张恩荣、国焕然、郭洪利、王春花、秦学昌、冀延松、权玉华，监事郝亮、张九利、郑建国，董事会秘书赵洪峰和财务部经理丁志水。
二、山东墨龙未及时披露重事项
山东墨龙于2016 年6月对子公司寿光懋隆新材料技术开发有限公司增资3亿元，山东墨龙2015年度经审计为24.33亿元，上述事项涉及金额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过一千万元。上述事项属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的公司重大，但是山东墨龙没有及时披露，而是在2016年半年度报告中进行了披露。董事会秘书赵洪峰是未及时披露行为的直接负责的主管人员。
以上事实，有公司公告、公司定期报告、公司出具的说明、相关明细表、相关凭证、董事监事高管的任职情况和相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
上述当事人的行为违反了《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十七条、第六十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的信息披露违法行为。
听证会上，当事人及其代理人提出如下申辩意见：
1.山东墨龙提出：一是证监会认定的信息披露违法事项，并非为了拉抬股价，也并非为避免被特别处理而粉饰业绩，而是为了确保情况稳定，不得已对季度业绩进行的临时调整，但2015年和2016年年度报告经审计的财务数据均真实、准确。并且，其采取了一系列措施，包括积极处置公司的土地资产和，以争取实现2016年底盈利并解决公司财务困难。二是对于公司增资事项未及时披露，系工作人员对于证券法律法规的理解有误，并非故意不予披露。三是根据我国行政处罚法的过罚相当原则、教育和处罚相结合原则，综合考虑山东墨龙主观上并没有财务造假、欺诈的故意，在年报审计前已经自行将收入暂估的差异回调，确保年报信息的真实、准确，同时还及时发布了风险提示公告和更正公告消除影响；山东墨龙积极配合调查，如实说明情况，并主动进行了整改的相关情况，请予从轻或减轻行政处罚。
2.张恩荣提出：一是张恩荣虽然名义上担任山东墨龙的董事长，但自2005年起即将公司的管理权交给儿子张云三，其不参与公司的经营管理，公司高管也不向其汇报公司经营情况，对于证监会所调查的公司财务数据调整事宜，张恩荣既不知情，也未参与。二是山东墨龙2015年、2016年一季度报、半年报、三季度报财务数据调整行为系公司个别高管的个人决定行为，而非集体决策行为。在公司个别高管擅自调账并刻意隐瞒的情况下，本人即使审阅财务报告，对于事先告知书认定的公司信息披露违规事项，也根本不可能发现。三是日，在公司面临财务周转等严重困难、总经理张云三仍然在因病休养的情况下，张恩荣回到公司主持大局。在得知公司存在的调账行为后，张恩荣组织公司进行了全面自查和整改，并采取措施进行补救、消除影响。调查中积极配合，如实反映问题，为调查工作尽力提供各种便利条件。四是根据行政处罚应当遵循的过罚相当原则、教育和处罚相结合原则、合理原则，根据张恩荣违法行为的客观方面和主观方面等综合审查认定，张恩荣对于山东墨龙信息披露所涉违法事项既不知情，也未参与，更不可能发现；在信息披露违法行为发生后及时采取措施进行补救，积极配合调查，恳请对张恩荣从轻或减轻处罚。
3.张云三提出：一是调整季报数据的动机是在公司紧张的情况下，维护公司，事出有因。二是存在主动改正错误，配合证监会调查和情节轻微等从轻、减轻情节，恳请减轻处罚。
4.冀延松、权玉华、肖庆周、约翰·保罗·卡梅伦提出：一是在任职期间勤勉尽责地履行了职责，对山东墨龙调整相关财务数据的情况不知情，且在勤勉尽责的情况下也不可能知道财务数据被调整的情况，不存在过错，不应予以处罚。二是积极配合调查，在发现山东墨龙可能存在违法行为时及时主动要求公司采取纠正措施，督促公司整改，并向证券监管机构报告，即使予以行政处罚，也应从轻或减轻处罚。三是冀延松、权玉华系于日董事会换届后新履职的独立董事，不具有财务相关专业背景，不可能在刚刚履职的情况下就发现公司延续以前年度惯常做法导致的问题。四是约翰·保罗·卡梅伦作为英国公民，目前除了担任两家英属维尔京群岛公司的董事外，还与许多英国和美国上市公司合作；证监会的处罚措施，会对其在其他地区的业务开展造成严重影响。请证监会对上述情况予以充分考虑，对其不予处罚。
5.秦学昌提出：一是其充分关注了涉案定期报告的问题，并提出书面及口头异议和建议， 已履行勤勉尽责的义务。二是山东墨龙信息披露违法行为系个别高管违法行为所致，其他人员无从知晓，其不是信息披露违法行为中的其他直接责任人员。三是其没有违法的主观故意和客观实施，发现信息披露违法违规事项后，立即提出质疑并要求公司采取相关措施，并向监督管理部门进行汇报，态度积极、良好。综上，申请免予行政处罚。
6.郑建国提出：其自日起担任山东墨龙监事，在任职期间勤勉尽责地履行了监事职责，对山东墨龙调整相关财务数据的情况不知情，且在勤勉尽责的情况下也不可能知道财务数据被调整的情况，不存在过错，不应予以处罚。此外，郑建国积极配合调查，尽最大努力为调查工作提供各种便利条件。
经复核，我会认为，1.本案涉案行为无论目的为何，均不影响对信息披露违法行为的认定。2.上市公司信息披露的真实、准确、完整，有赖于全体董事、监事和高管人员的勤勉尽责，上述人员对信息披露事项承担法定的保证责任，不知情、未参与等事项并不是法定的免责事由。3.对责任大小的认定，我会已综合考虑相关人员履职、签字等情况。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会决定：
一、对山东墨龙责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；
二、对张云三、杨晋给予警告，并分别处以30万元罚款；
三、对张恩荣、赵洪峰给予警告，并分别处以10万元罚款；
四、对林福龙、国焕然、郭洪利、约翰·保罗·卡梅伦、王春花、丁志水给予警告，并分别处以5万元罚款；
五、对肖庆周、秦学昌、冀延松、权玉华、郝亮、樊仁意、张九利、郑建国给予警告，并分别处以3万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部，账号0000162，由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
公司及全体董事、监事和高级管理人员，以及相关当事人就本次违反证券法律法规行为向及广大投资者表示诚挚的歉意。公司将进一步提高规范运作意识、强化内部治理及信息披露管理，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
根据上述《行政处罚决定书》的内容，公司股票不会因处罚决定而被暂停上市或终止上市。如有当事人申请复议或提起行政诉讼，公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务。
本公告不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息做出决策。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述制定媒体刊登的信息为准。敬请相关公告并注意。
特此公告。
山东墨龙石油机械股份有限公司董事会
股票简称：*ST墨龙 股票代码：002490 公告编号：
山东墨龙石油机械股份有限公司
关于张恩荣、张云三等相关当事人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚
决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
张恩荣先生及一致行动人张云三先生于日收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《调查通知书》（编号：鲁证调查字 【号和鲁证调查字 【号），详见日在指定信息披露媒体上披露的《关于及一致行动人收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：）。
日，张恩荣、张云三收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2017】52号），详见日在指定信息披露媒体上披露的《关于张恩荣、张云三等相关当事人收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告》（公告编号：）。
日，张恩荣、张云三收到中国证监会的《行政处罚决定书》（〔2017〕88号），现就主要内容公告如下：
当事人：张恩荣，男，1940年l月出生，时任山东墨龙石油机械股份有限公司(以下简称山东墨龙)董事长， 住址：山东省寿光市。
张云三，男，1962年l月出生，时任山东墨龙副董事长、总经理，住址：山东省寿光市。
依据《中华人民共和国证券法) (以下简称《证券法》)的有关规定，我会对张恩荣、张云三违法减持和内幕交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张恩荣、张云三要求陈述、申辩，并申请听证。应当事人要求，我会举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、张恩荣超比例减持山东墨龙未进行信息披露
山东墨龙董事长、实际控制人张恩荣分别于日、2017年l月13日减持山东墨龙1390万股、3000万股，减持比例分别为1.74%、3.76%；副董事长、总经理张云三于日减持山东墨龙 750万股，减持比例为0.94%。张恩荣、张云三系父子关系，两人作为一致行动人，在上述期间累计减持山东墨龙股票5140万股，合计占山东墨龙的比例为6.44%。张恩荣、张云三所持山东墨龙已发行的股份比例累计减持5%时未进行报告和公告，涉嫌违反《证券法》第八十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款所述的信息披露违法行为
二、张恩荣、张云三内幕交易山东墨龙
(一)山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016 年全年重大亏损的信息为内幕信息
山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损的信息， 属于《证券法》第六十七条第二款规定的(五)公司发生重大亏损或者重大损失即可能对上市公司产生较大影响的重大事件。按照《证券法》第七十五条第二款规定，山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016 年全年重大亏损的信息为内幕信息。
( 二) 山东墨龙发生重大亏损内幕信息的形成过程
日左右，山东墨龙财务部经理丁某水、财务部副经理杨某秋向财务总监杨某汇报了公司三季度的财务情况，当时财务报表显示公司存在重大亏损(截至三季度亏损2.19亿元，山东墨龙于日发布公告确认公司截至三季度亏损的事实)。 随后杨某向总经理张云三汇报了公司财务情况，在张云三的授意下，10月17日左右杨某要求丁某水、杨某秋对相关数据进行调整，以达到盈利目的。丁某水与杨某秋商议确定后，杨某秋安排财务人员刘某涛修改了公司财务系统的相关数据。山东墨龙于10月27日公开披露财务信息为前三季度盈利834万元，并预计全年盈利600万元至1200万元。
2016年10月、11月，山东墨龙经营状况依旧没有好转，处置子和工业园一块土地的计划没有实际进展。公司因要偿还到期银行贷款，资金压力一直较大。
日，东营银行的贷款需要山东墨龙法定代表人当面签字。自2005 年，张恩荣已将公司管理权交给张云三，法定代表人及董事长职权均授权张云三代为履行。由于当时张云三精神和身体不好，外出看病，杨某便直接到张恩荣家，请张恩荣当面签字。经协商，东营银行工作人员到张恩荣家履行了签字手续。
日傍晚，杨某和山东墨龙常务副总经理国某然到张恩荣在家，汇报公司资金周转困难的情况，请张恩荣想办法筹措资金，希望资金到位时间不能晚于1月18日。
日，山东墨龙召开总经理办公会，通报了公司发生重大亏损的情况。同日董事会、监事会成员均同意披露业绩预告修正公告，之前杨某与负责年报审计的会计师有过沟通。日，山东墨龙发布《2016年度业绩预告修正及存在被实施退市风险警示的公告》。
综上，2016年10 月10日，山东墨龙财务报表显示，截至2016年三季度末公司发生重大亏损，该时点为内幕信息敏感期的起点；日，山东墨龙发布《2016年度业绩预告修正及存在被实施退市风险警示的公告》，预计公司亏损4.8亿元至6.3亿元，该时点为内幕信息敏感期的终点。期间，内幕信息知情人为张恩荣、张云三、杨某、丁某水、杨某秋、刘某涛，公司其他董事、监事和高级管理人员以及会计师等人。
(三)张恩荣、张云三在内幕信息敏感期内交易山东墨龙
1.账户交易情况
(1) 张恩荣账户，2017 年1月12日开立于招商证券晋江和平中路证券营业部，资金账号，下挂l个沪市证券账户A，1个深市证券账户。
内幕信息敏感期内该账户交易山东墨龙情况：日，通过股票转方式，由招商证券北京证券营业部转入山东墨龙 3000万股。2017年l月13日，通过的方式，分三笔卖出山东墨龙合计3000万股，价格为9.25元，成交金额为27,750 万元。经深圳证券交易所计算，截至2月3日公开重大亏损信息，避免损失金额16,259,280元。
(2) 张云三账户，2016 年11月17日开立于招商证券寿光圣城街证券营业部，资金账号，下挂l个沪市证券账户A ,1个深市证券账户。
内幕信息敏感期内该账户交易山东墨龙情况：日，通过股票转管方式，由招商证券北京金融街证券营业部转入山东墨龙765.2万股。日，通过大宗交易的方式， 一笔卖出山东墨龙 750万股，价格为10.97元，成交金额为8,227.5万元。经深圳证券交易所计算，截至日公开重大亏损信息，避免损失金额14,343,540 元。
2.账户资金划转情况
(1)张恩荣卖出山东墨龙所得资金，主要用于借款给山东墨龙，借款金额为2.1亿元， 其中2017年l月18日借款1.5亿元，日借款0.6亿元。
(2)张云三卖出山东墨龙所得资金，主要用于借款给山东墨龙，借款金额为0.6亿元。
3.帐户实际操作人情况
(1)张恩荣证券账户为本人开立， 本人操作。办理股票转托管是授权赵某峰完成。
(2)张云三证券账户为本人开立， 授权妻子张某兰操作。
综上，张恩荣、张云三分别控制本人的账户，一般由本人操作，有时会委托他人操作。
以上事实，有山东墨龙公告、账户资料、公司定期报告、相关会议记录、银行相关协议和相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
张恩荣、张云三的行为违反了《证券法》第七十三条、七十六条的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
听证会上，当事人及其代理人提出如下申辩意见:
1.张恩荣提出：一是减持股票达5%时未进行公告和报告，是因为不了解监管要求，并非故意逃避信息披露义务，且减持是为了山东墨龙紧急筹资，事后也积极采取措施消除影响，对该事项请求从轻或减轻处罚。二是虽担任山东墨龙董事长，但长期未参与公司经营管理，在减持时不知悉内幕信息，未利用内幕信息进行内幕交易，不构成内幕交易。三是其减持行为是在山东墨龙急需大笔周转资金的危机情况下进行的，获得资金是为了给山东墨龙解决资金危机，不是利用内幕信息进行内幕交易，依法不构成内幕交易。四是违法所得金额计算有误。五是从减持动机、目的和减持资金全部用于公司周转资金的情况看，对其处以没一罚三的处罚明显过重。
2.张云三提出:一是减持股份的行为与内幕信息无关，不是利用内幕信息进行交易，而是在公司面临资金链断裂危险的紧急情况下为筹集资金作出的决策，减持股份数量根据公司需要的资金量测算，且无息借给公司使用一年，因此不构成内幕交易。二是没有利用内幕信息进行交易的动机，在此次公司遭遇资金危机之前，公司经营业绩每况愈下，股价却表现良好， 但从未减持公司股份获利或避损。三是即使构成内幕交易，但是减持股份不是为了个人获利， 情节显著轻微，行为后果有利于公司和公众投资者，社会危害性小，主动配合调查，应当从轻或减轻处罚。四是违法所得金额计算有误。五是减持日和基准日的差价不全是由内幕信息造成的，在这期间公司所在的中小板下跌了9.02%，这部分市场因素导致的差价7,421,205 .12 元应从避损金额中扣除。六是本次减持和张恩荣并未相互商量，不是一致行动。综上，请求免于或减轻行政处罚。
经复核，我会认为，1.张恩荣作为山东墨龙董事长，在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络、接触，且进行了与该内幕信息有关的证券交易活动，构成内幕交易行为。2.张云三作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前减持公司股票构成内幕交易行为。3.二人作为山东墨龙董事长、总经理，有能力控制涉案信息的发布时间，在公司急需资金需要减持股票的情况下，完全可以先将涉案信息公告后再行减持，以避免构成内幕交易，因此其交易目的不影响对内幕交易行为的认定。4.对于当事人提出的违法所得计算问题，我会已予以考虑。5.对于其他申辩意见，我会依法不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零二条的规定，我会决定:
一、对张恩荣信息披露违法行为责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；对张恩荣内幕交易行为没收违法所得16,259,280元，并处以48,777,840元罚款。
二、对张云三内幕交易行为没收违法所得14,343,540元，并处以43,030,620元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部，账号0000162，由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
本次行政处罚是对张恩荣先生、张云三先生个人的处罚，不涉及上市公司，不会对公司的日常经营造成影响。目前，公司生产经营管理活动一切正常。
特此公告。
山东墨龙石油机械股份有限公司
日《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》 精选五近日，在港上市的辽宁企业辉山乳业股价暴跌85%，其面临的债务危机因此曝光。与此同时，浑水指其财务造假的旧闻又引起了外界的广泛关注。就在去年，同样身处辽宁省的欣泰电气因为财务造假目前已经暂停上市；辽宁拟上市公司振隆特产因为财务造假、虚假报送行为被“顶格”罚款。事实上，一旦上市公司涉嫌财务造假、虚假陈述被查实，除了要受到中国证监会的行政处罚之外，还将面临广大中小投资者的维权索赔。日前，有着17年丰富证券维权经验的上海汉联律师事务所合伙人宋一欣律师，为证券时报提供了一份已诉证券欺诈民事赔偿案件的表格。据此，我们绘制了一份股民维权地图，让大家对于近年来涉案上市公司，受理股民起诉的法院所在区域等情况有一个更为直观的认识。△股民维权地图137起案件受理法院位于28个省市自治区通过对宋一欣律师提供的表格内容进行统计后发现，目前已经获得起诉并被法院受理的股民维权案件有137起。其中有7起是操纵股价案和内幕交易案，分别是北京首放与汪建中股价操纵案、潘海深内幕交易案、罗成操纵亿案价案、光大证券内幕交易案、陈建良内幕交易案、黄光裕中关村内幕交易案、中核钛白股价操纵案。除了上述7起案件之外，其余130起案件则主要是上市公司涉嫌虚假陈述而引发的股民索赔案件。从上市公司注册地看，有20家公司的注册地是在上海，例如大智慧；有16家公司的注册地是在广东，例如深圳能源、国药一致；注册地在浙江和山东的公司分别有11家和10家，其中代表分别是杭萧钢构和九发股份；注册地在江苏和北京的公司分别有7家和6家，代表公司是南京医药和中科云网。如果是从一审管辖法院来看，上述137起案件的受理法院分别位于28个省市自治区。其中，上海中院（含2家）受理的案件最多，达到19起；广东省的深圳中院、广州中院、珠海中院合计受理18起；浙江省的杭州中院和宁波中院共计受理12起，山东省的济南中院、烟台中院和青岛中院共计受理10起； 北京中院（含3家）受理10起案件。除此之外，9家公司的股民维权案件由江苏南京中院受理，7家上市公司维权案是由四川省中院受理。值得一提的是，九发股份案和新中基案均是依照最高法院批复指定管辖，分别由山东省烟台中院和新疆生产建设兵团农六师中院受理。东方电子案：起诉人数之最2001年8月，中国证监会进驻东方电子进行调查。2002年4月，案件移交公安机关，由山东省公安厅成立专案组进行调查。同年10月，针对东方电子的虚假陈述，烟台市人民检察院提起公诉。日，烟台市中级人民法院做出判决，在法定上诉期限内，相关人员均未上诉。值得注意的是，日，最高人民法院公布了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称“司法解释”）。根据此，被法院认定有罪并判决生效的刑事判决书也可以作为民事赔偿案的前置条件。这样一来，东方电子案成为第一个以刑事判决书起诉的证券民事赔偿案件。日，上海投资者曹小妹等七位投资者将材料送到青中院，并为法院所受理。至2005年1月底该案诉讼时效截止日，青岛中院立案的案件为2716起（部分为共同诉讼），起诉总4.42亿元，诉讼费1800万元，涉及原告达6989人。该案无论从标的额或起诉人数，还是社会影响，在国内堪称最大的一起虚假陈述证券民事赔偿案。日，东方电子公告称，接到青岛中院通知，所有案件现已审结。其中，签发民事调结书6836份，民事裁定书152份，民事判决书1份。同时，截至公告日，青岛中院已通过中登公司深圳分公司办理过户6793户，过户4450.40万股。因原告资料信息不具备过户条件而无法办理过户等原因尚未过户43人，未过户股数7.05万股。科龙电器案：产生首位股民诉讼日，科龙电器发布公告称，中国证监会对公司作出《行政处罚决定书》，对公司处以60万元罚款，对顾雏军处以30万元罚款，对其他相关负责人各处以10万元至20万元不等的罚款。之前的日，来自全国22个省市的65位律师共同组成“科龙、德勤虚假陈述证券民事赔偿案全国律师维权团”，并发表《行动宣言》，表示要为各位权益受损的科龙电器投资者提供法律服务。因此，日，即证监会公布行政处罚的第一时间，已有深圳、上海的两位律师代理科龙电器投资者向广州中院起诉。截至诉讼时效，广州中院共收到202件案件，包括补裁定的H股案件1件，起诉总标的约为2900多万元。由此，在科龙电器案中，产生了首位H股股股民的起诉。日，广州中院民二庭举行科龙电器案集中调解会，原、被告代理律师共10多人与会。根据计算，广州中院认定的适格原告案件共178件，不适格案件为24件，可参与和解的案件占总案件的88%。据悉，可和解总额在起诉总标中平均约为66%，但分摊到每个原告却是不同的。有的原告必须撤诉，有的原告必须追加诉讼请求。参与调解会的和解案件共130件，涉及标的约为2500万元。五粮液案：明星公司被索赔日，五粮液突然发布公告称，其因涉嫌违反证券法规受到中国证监会立案调查。消息一出，这个备受市场追捧的应声下跌，在当天下午开盘后不久即被封至跌停。日，中国证监会向媒体通报五粮液案的初步调查结论。据中国证监会介绍，据举报，日，中国证监会已对五粮液涉嫌违法违规行为立案稽查。经初步调查，发现公司涉嫌三方面的违法违规行为，即未按规定披露重大证券投资行为及较大投资损失、未如实披露重大证券损失、披露的收入数据存在差错等。并称目前该案仍在进一步的调查中，将会尽快查清事实，并依法按程序作出行政处罚。日，五粮液发布了关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告。根据《证券法》规定，中国证监会决定对五粮液给予警告，并处以60万元罚款，对相关责任人给予警告，并分别处以3万元至25万元不等罚款。之后，有五粮液投资者向成都中院提起民事赔偿。截至诉论时效，送至成都中院的五粮液案起诉者超过150人，金额达2000万元。杭萧钢构案：原被告双方全面和解日，杭萧钢构发布《重大事项公告》与《致歉公告》，披露中国证监会对其作出的行政处罚决定和上交所对其作出的公开谴责决定。在证监会作出的《行政处罚决定书》中，中国证监会认定杭萧钢构在信息披露中存在多方面的违法违规行为，其中包括在信息外泄后，杭萧钢构公司仍称没有异常情况；公司公告内容与事实严重不符等。应该说，在众多上市公司虚假陈述中，因误导性陈述受罚的很少，杭萧钢构却是一例。2007年7月至8月间，有30、40件股民诉讼杭萧钢构案件送到杭州中院要求立案。从日起，截至诉讼时效，杭州中院共受理127位投资者的起诉，诉讼总标的590万元。日，在杭州中院民二庭主持下，杭萧钢构案原被告双方成功实现了全面和解。双方最终认定118位投资者近500万元索赔金额有效，并由杭萧钢构以起诉额的82%的比例一次性支付现金，总计约400万元。另外，由于7件案件不符合起诉资格，故由原告代理律师撤诉。此外，还有2件案件因双方对索赔金额计算标准存在分歧，法院在日上午开庭，择日作出判决。（来源：莲花财经
记者：孙宪超）（编辑：曾静娇）《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》 精选六一、证券要闻：证监会副**李超：进一步加强风险防控维护投资者权益证监会9月29日发布《李超副**在资本市场助力脱贫攻坚交流会上的讲话》，讲话称，各要加大金融风险防范力度，一方面要加强贫困地区项目的合规和后期督导，标准不降、程序不省；另一方面要加强贫困地区投资者风险防范教育，严格限制在贫困地区发行销售损害投资者利益的产品。证监会：强化各方配合严厉打击传递型内幕交易9月29日，证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示，泄露打探内幕信息的传递型内幕交易，严重影响市场参与者信心。证监会将针对传递型内幕交易隐蔽复杂的特点强化与刑事司法机关的衔接和紧密配合，推动纪检监察与国资监管等部门的综合防控体系建设，开展靠消息的案件的警示宣传，强化协同、综合防控、警示风险多措并举，从源头上防范内幕交易发生。高莉介绍，2016年以来，启动调查386件，立案调查117件，222起行政处罚，23起移送公安机关。内幕交易占立案数量51%降至24%，总体态势一定程度遏制。同时，传递型内幕交易日益成为主要类型。2016年以来，立案调查的案件中，亲友、同学、业务伙伴等关系内幕交易近70%，相比内幕信息知情人直接内幕交易的行为，传递性内幕交易更隐蔽复杂，影响危害更严重。传递对象群体化、裙带化特征明显。高莉表示，证监会本着零容忍、全覆盖、无死角的原则，将发现一起坚决查处一起，坚决遏制泄露内幕、打探消息，非法交易的恶习。引导合法合规，价值理念和氛围。下一步证监会将加大内幕交易的查处力度，打好专项执法行动和查办常规案件的组合拳。证监会对2宗案件作出行政处罚9月29日，证监会新闻发言人高莉通报了证监会近日对2宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法及限制期内买卖股票案，1宗内幕交易案。涉及上市公司津膜科技、大连港。高莉表示，上述行为违反了证券，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对信息披露违法违规、内幕交易等各类违法违规行为保持高压态势，维护市场稳健运行。发改委：国内汽、柴油价格每吨分别上调210元和195元发改委29日发布通知称，根据近期国际市场油价变化情况，按照现行成品油价格形成机制，自日24时起，国内汽、柴油价格每吨分别提高210元和195元。具体为：90号汽油每升上调0.16元，92号汽油每升上调0.16元，95号汽油每升上调0.17元，0号柴油每升上调0.17元。按一般家用汽车油箱50L容量估测，加满一箱92号汽油将多花费约8元。截至9月末累计批准QFII944.局公布数据显示，截至日，外汇局累计批准（QFII）投资额度944.94亿美元；累计批准人民币合格（）投资额度5894.56亿元；累计批准合格境内（QDII）投资额度899.93亿美元。中基协：和销售要保持高度专业性和行业道德要求29日发文称，近日，蚂蚁财富发布的一篇文案，以不适当的方式传达理财观念，引起较大社会反响。对这一事件高度关注，对该事件给行业造成的负面影响感到遗憾和痛心。基金行业是“受人之托、代人理财”的行业，没有投资者的信任与委托，行业就是无源之水，发展无从谈起。因此，基金行业的所有活动都不能脱离和“基金持有人利益至上”的根本要求。行业宣传与是直接面向老百姓的专业性活动，肩负着唤醒、传达观念，培育投资者和行业文化的重要职责。行业宣传与基金销售要始终坚持社会主义核心价值观，保持高度的专业性和行业道德要求，可以活泼多样但不能任性发挥，不能等同于一般的商品营销。南洋科技等3公司并购重组将于10月12日上会证监会29日晚间公告称，证监会并购重组委将于10月12日上午9：00召开2017年第59次并购重组委工作会议，审核浙江南洋科技股份有限公司、南京康尼机电股份有限公司、昆明百货大楼（集团）股份有限公司事项。北京住房租赁新政正式发布10月31日实施9月29日，北京市住房城乡建设委会同市发展改革委、市教委、市公安局等多部门联合起草的《关于加快发展和规范管理本市住房租赁市场的通知》正式发布，将于日起实施。《通知》从强化住房租赁管理服务、增加租赁住房供应，建立住房租赁监管平台、提供便捷公共服务，明确住房租赁行为规范、维护当事人合法权益，加强市场主体监管、提升住房租赁服务水平等四个方面提出加快发展和规范管理北京市住房租赁市场的具体措施和要求。《通知》强调要多渠道增加租赁住房的供应，各区人民**应当根据各区实际加强租赁住房用地保障，通过在产业园区、集体建设用地上按规划建设租赁住房等方式加大租赁住房供应。工信部进一步扩大宽带接入网业务开放试点范围工信部29日消息，为进一步放开基础电信运营领域，激发潜力和创新活力，推动形成宽带市场多种主体相互竞争、优势互补、共同发展的市场格局，根据目前宽带接入网业务开放试点情况，工信部决定继续扩大试点范围。现将有关事项通告如下：通知称，在前期开放试点基础上，继续扩大试点范围。将吉林省、贵州省全部城市纳入宽带接入网业务试点范围；将保定市、张家口市、兰州市、张掖市、酒泉市、武威市、天水市等7个城市纳入试点范围。二、：深市三季报预约披露时间表出炉方大化工将率先披露数据显示，深市公司三季报预约披露时间表出炉，方大化工将于10月10日率先披露。具体来看，深市主板公司方面，方大化工将于10月10日率先披露，三毛派神10月12日披露，北新建材10月14日披露，普洛药业、天山股份10月17日披露。中小板公司方面，富森美、中原特钢10月13日披露，世嘉科技10月14日披露，国恩股份、黑牛食品、宝馨科技10月16日披露，中材科技、川润股份、天桥起重、北讯集团10月17日披露。方面，千山药机10月13日披露，元力股份、莱美药业、开润股份10月14日披露，中电环保、民德电子、艾德生物、理工光科等10月17日披露。披露拟在上交所发行不超45.98亿股29日晚间，证监会网站披露中国人保（A股）招股说明书，公司拟在上海证券交易所发行不超过45.98亿股，不超过本次发行上市后总股本的9.78%。资料显示，中国人保创立于1949年10月，是新中国第一家全国性，目前已成长为国内领先的大型综合性集团，在2017年《财富》杂志刊发的世界500强中第114位。三、个股掘金：————定增重组————高能环境公告，公司与深投控等签署重大资产重组的框架协议，公司拟拟发行股份购买深圳市深投环保科技有限公司100%股权等，并配套其他重组安排。重组后，公司控股股东将由李卫国变更为深投控，高能环境成为国有控股混合所有制上市公司，深投控将支持李卫国继续担任公司董事长。公司股票继续。创业软件披露定增预案，拟募资不超9.34亿元用于多个项目，股票10月9日复牌。步森股份公告，。公司拟向第三方，可能导致实控人变更。股票继续停牌。高能环境披露重组进展，拟发行股份购买深投环保等标的资产，控股股东或变更为深投控。————停复牌————韦尔股份公告，完成核查工作，股票将于10月9日复牌。公告，较大，10月9日起停牌核查。襄阳轴承公告，系控股股东筹划混改事项。滨海能源公告，拟筹划重大事项，10月9日起停牌。中海达公告，终止筹划资产重组，10月9日复牌。恒天海龙公告，控股股东筹划协议转让23.15%股权，公司实控人或变更，股票10月9日起停牌。————投资合作————渤海股份公告，与贺兰县**就贺兰县特色资源的开发与建设项目签订招商引资合作框架协议，初步商定的合作范围为贺兰县境内占地约12000亩的区域。联创互联公告，公司与高胜宁等4名交易对方签署，决定收购前述4名交易对方持有的鏊投网络50.10%股权，交易对方取得现金对价后自公司已公开发行的A股股票。交易对价为6.48亿元。鏊投网络主要业务为提供数字营销及互联网广告信息服务。亿纬锂能公告，以5000设立全资子公司荆门亿纬锂电池有限公司，经营范围为锂原电池的生产、销售及相关技术研发、咨询和服务。泰尔股份公告，公司拟以现金，作价1.44亿元收购潘哲、杨文龙、李俊毅合计持有的深圳市众迈科技有限公司51.40%的股权。众迈科技是一家锂离子电池和超级电容器生产设备制造企业。全新好公告，公司拟通过下属公司全新好丰泽，支付现金购买港澳资讯50.548%股权，交易价格定为5.81亿元。新湖中宝公告，拟通过境外全资子公司出资21.73亿港元入股信银国际，持股将达6%。万顺股份公告，终止发行股份事项。亿纬锂能公告，拟5000万元设立荆门子公司，扩大锂电池生产规模。泰尔股份公告，拟作价1.44亿元收购锂电池和超级电容器厂商众迈科技51.40%股权。岭南园林公告，拟4.5亿元收购新港水务75%股权。新港水务主要从事水生态治理。长江证券公告，出资1亿元设立PPP，从事PPP及**购买服务类相关的业务。海马汽车公告，拟与小鹏汽车合作从事新能源汽车生产，初步协议产能为5万辆/年。云海金属公告，与北汽集团签署战略合作框架协议，将在北汽集团汽车零部件开发等方面加强合作。全新好公告，拟5.81亿并购港澳资讯50.54%股权，涉足金融信息技术服务业。首创股份公告，拟13.87亿元参与投资庆阳市海绵城市。————重大事项————*ST重钢公告，重庆钢铁管理人当日收到四源合基金及重庆战来函，两方因看好重庆钢铁司法重整后的发展前景，拟共同出资设立钢铁平台公司作为投资人参与重庆钢铁此次重整。据悉，四源合基金系宝武集团联合美国WL罗斯公司、中美、招商局金融集团共同组建的中国第一支钢铁产业结构调整基金；重庆战新基金系和重庆市国有企业发起设立的。国中水务公告，润中人寿部分发起筹建，申筹工作暂时中止，并申请撤回之前上报的申筹材料。————增减持————顺络电子公告，累计买入2097万股，占总股本2.57%。福成股份公告，员工持股计划累计买入905万股，占总股本1.11%。恒星科技公告，员工持股计划买入524.93万股，占总股本0.42%。美菱电器公告，四川长虹完成增持计划，累计增持公司572.9万股。邦讯技术公告，控股股东张庆文累计增持公司股份407万股，约占的1.2730%，耗资约5018.99万元。通裕重工公告，山东省高新技术有限公司减持公司股份5823.58万股，占总股本的1.7821%。歌尔股份公告，公司实控人、副总裁胡双美及一致行动人、副董事长兼总裁姜龙，董事、副总裁兼财务总监段会禄，监事会**孙红斌，副总裁刘春发，副总裁兼董秘贾军安计划半年内减持公司股份不超3651.78万股，即不超公司总股本的1.13%。兴发集团公告，持股5%以上的股东浙江金帆计划减持不超过公司总股本的2%，即不超过1001万股。闽发铝业公告，员工持股计划所持1367.75万股清仓，占总股本1.38%。九牧王公告，员工持股计划所持1809万股已全部出售完毕。公告，控股股东兴龙实业减持公司股份2699万股，减持比例2%，估算成交额2.81亿元。本次减持后，兴龙实业持股比例31.78%，仍为。健帆生物公告，健帆生物计划半年内减持不超2221万股，占总股本5.33%。华仁药业公告，公司股东华仁世纪集团有限公司计划半年内减持公司股份不超过1972万股，即不超过公司总股本的2%。探路者公告，实控人盛发强计划半年内减持不超公司总股本的3%。迅游科技公告，持股上海挚信投资管理有限公司减持公司股份761万股，占总股本的4.56%。吉药控股公告，持股5%以上的股东金河德正计划减持股份不超过636万股。柏科技公告，控股股东热键电子（香港）有限公司计划半年内减持公司股份不超过567万股，占公司总股本的2%。奥特迅公告，控股半年内减持不超过441万股，占总股本2%。瀚叶股份公告，丰华投资减持4557.77万股，占总股本1.89%。怡球资源公告，怡球香港减持2000万股，约占总股本1%。奥马电器公告，股东蔡拾贰计划三个月内减持不超1906万股，占总股本3%。二三四五公告，信佳科技计划减持不超1.64亿股，占总股本5%。振华股份公告，包括总经理在内的多名董监高计划合计减持约412万股。兴发集团公告，浙江金帆计划未来6个月内减持不超2%公司股份。方正电机公告，董事翁伟文计划半年内减持不超过393万股。棕榈股份公告，栖霞建设再减持252万股，已累计减持752万股。森远股份公告，股东王恩义计划半年内减持不超过200万股。歌尔股份公告，实控人及多名董监高计划合计减持不超3652万股，占总股本1.13%。————中标与合同————中原环保公告，签订信阳河道治理前期合作框架协议，项目计划投资规模约20亿元。合众思壮公告，签署自组网通信设备委托加工合同，金额7.45亿元。先河环保公告，中标河北大气监测站建设项目，中标金额2.29亿元。————业绩————中国巨石公告，预计前三季度净利润同比增35%以上。恩华药业公告，预计前三季度净利润同比增20%-50%。公告，预计前三季度净利润同比增53.81%。雄韬股份公告，预计前三季度净利润同比增25%-25%。康泰生物公告，预计前三季度净利润同比增103.54%-110.93%。恩华药业上调三季报业绩预告，净利润由预增15%-30%上调至预增20%-50%。开立医疗公告，预计前三季度净利润同比增100.86%至107.47%。氯碱化工公告，预计前三季度净利润约5.8亿元-6.2亿元，同比扭亏。————其他————中际装备公告，公司进行了工商变更登记并取得了换发的《营业执照》，公司名称变更为“中际旭创股份有限公司”。经公司申请，并经深交所核准，自10月9日起，公司启用新的证券简称“中际旭创”，公司证券代码不变。绿庭投资公告，公司因涉嫌信息披露等证券违法违规，被证监会立案调查。金龙汽车公告，子公司苏州金龙公司近日接到财政部、工信部等4部委下发的通知称：苏州金龙公司新能源汽车推广应用整改工作通过验收，自8月21日起，恢复苏州金龙公司新能源汽车推广应用中央财政补助资格。苏州金龙公司将据此确认中央财政补贴收入7.39亿元，预计该事项影响公司2017年净利润约3.33亿元。大众交通公告，减持国泰君安万股，实现1.22亿元。京汉股份公告，出售长江证券214万股，获得资金2087.6万元。交大昂立公告，减持兴业700万股，预计影响公司三季度净利3207.13万元。百大集团公告，计划择机减持所持杭州2520万股，减持比例0.69%。蓝色光标公告，因变更募集资金用途未披露，收到北京证监局出具的警示函。中粮地产公告，公司下属公司佛山市鹏悦置业有限公司通过公开竞拍成功竞得厦门市翔安区一地块国有建设用地使用权，该宗地土地面积为2.22万平方米，地上建筑面积上限为5.43万平方米。上述地块成交总价为15.41亿元。四、机构评述：巨丰投顾：月线十字星留悬念今日，大盘高开震荡，节前下表现良好。盘面上，证券领衔的表现良好，稳定市场作用体现的淋漓尽致，而抢眼下，中小创走势良好，市场节前相对喜庆；消息上，工信部称5G第二阶段主要测试基本完成。近期此概念持续表现，短期切勿随意追高；技术面，股市短期下并未拜托整理趋势，萎缩下仍有反复，而分时出现底背离预示着短期反弹或有延续。总体上，今日是国庆节前的最后一个交易日，指数震荡维稳表现也符合历史规律。不过，值得注意的证券板块盘中的异动，在直线拉升之后，该板块带动指数上行，这里有之意，但更多的是为节后的上涨做以试探，尤其是在滞涨以及估值优势下，券商板块节后行情值得期待。而回归的大盘上，目前基本面较为稳定，随着企业利润继续回升传导至市场，指数继续上行基础犹在，后有望重拾升势。因此，节前以持股为主，可适当迎接节后可能的收获行情。博星投顾：继续看好节后慢牛行情相信随着绩优蓝筹行情不断的演绎深化，持续扩大，机构与场外资金一再蠢蠢欲动，A股有望走出一轮以优质公司为核心的结构性慢牛行情，胜利终将属于乐观派，最后预祝各位投资者双节快乐，投资顺利，节后再战。《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》 精选七核心提示：虽说罚款加重也能让某些违法者感到“肉疼”，但对资本大鳄来说，这个档次的罚金并不算什么，唯有“市场禁入”才是真正的梦魇。
赵薇又出大新闻了。这回是和老公黄有龙一道，双双遭到中国证监会重罚。
11月9日晚间，祥源文化发布公告称，公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，根据告知书，依法拟对龙薇传媒、万家文化(已更名为祥源文化)、黄有龙、赵薇、赵政、孔德永作出处罚，其中，赵薇夫妇分别被处以30万元罚款和5年禁入证券市场。
▲证监会对浙江祥源文化股份有限公司的行政处罚及市场禁入公告。
在有些网友看来，对“”的赵薇夫妇才罚了60万元，力道上还欠了点火候——根据有关公告，赵薇夫妇经营影视、酒业贸易、4S店等多项业务，持有多家上市公司股份，截至2016年底，这些约45.22亿元，各项资产总价值约为56.63亿元。
但行政处罚的原则，倒不是富者多罚，穷者少罚，关键看违法行为的危害程度。从公告书看，赵薇夫妇的问题，从资本运作逻辑讲，就是上演蛇吞象式并购、被指“顶风作案”的超高杠杆(曾高达51倍);而从法规层面讲，主要是在信息披露上存有“瑕疵”。
龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露，存在虚假记载、重大遗漏，既未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况，也未披露无法按期完成融资计划原因，由此导致万家文化股价大幅波动，严重影响到证券市场秩序，损害了中小投资者的信心和利益。
信息披露是证券市场正常运行的必然要求，也是国际通行的做法。根据《证券法》第193条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，最高可处60万元罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，还可并处3万元以上30万元以下的罚款。由此来看，对赵薇夫妇各处30万的罚款，已算是“顶格处罚”了。
虽说罚款加重，也能让某些违法者感到“肉疼”，但对资本雄厚的大鳄来说，这个档次的罚金并不算什么，唯有“市场禁入”才是真正的梦魇。根据我国《证券法》第232条，以及《证券市场禁入规定》确定的“市场禁入”制度，有关对象在一定期限内直至终身，都不得从事证券业务，或者不得担任上市公司或非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。
▲赵薇。图片来自@赵薇
如果手握亿万、却远离证券市场，只可“远观而不能亵玩焉”，对他们才是“釜底抽薪”式的真正重罚。
赵薇虽是娱乐明星，但这次赵薇夫妇在证券市场中的“挫折”，在证监会的整肃风暴大背景下，绝不是什么“花边新闻”，而是证券市场的“正常事件”。对资本市场而言，这也是一种警示——资本运作，合规是前提，而不可踩红线。
事实上，从2016年证监会“换帅”以来，对违规行为的处罚力度明显加大。据有关统计，2016年证监会共对183起案件作出处罚，罚没款共计42.83亿元，较2015年增长288%;对38人实施市场禁入，较2015年增长81%。在2017年的行政处罚中，基本“三天一罚”，罚没款金额、市场禁入人数均创历史新高，市场操纵违法案件、信息披露违法案件以及中介机构违法案件，成为重点“盯梢”对象。
从西南证券的“断崖式降级”，到鲜言的34.7亿元“天价罚单”，再到赵薇夫妇的“5年市场禁入”，呈现出一条愈加清晰的证券市场整肃脉络。“重罚”虽不是目的，但不断升级的依法处罚，却也在还市场以信心。毕竟，市场经济是法治的市场，不是任何资本为所欲为的舞台。
□欧阳晨雨(学者)
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《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发 宝利国际“以身试法”》 精选八证监会去年罚没款74.79亿元罚没款金额和市场禁入人数再创历史新高本报记者 周芬棉《法制日报》记者从证监会获悉：2017年，证监会对资本市场乱象重拳出击，全年作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%；市场禁入44人，同比增长18.9%。行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数均创历史新高。信息披露违法类案件60起信息披露违法类案件在所有领域中处罚数多，案件典型。如受市场高度关注的慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份“忽悠式重组”案、雅百特财务造假等案件，证监会均作出严厉处罚。针对这类案件，证监会将其作为专项执法行动第一批案件进行查办。调查发现，这类案件呈现涉案主体违法手段多样、违法类型交织等特点。有的为了实现重组上市时的业绩承诺，虚构承揽境外工程项目进行财务造假；有的为了避免多年连续亏损触发退市条件，提前确认收入，将亏损虚构为盈利；有的为了完成所谓的“业绩承诺”，避免触发股份注销条件，人为调节利润；有的在工程项目没有具体实施的情况下，声称重大工程已经完工。调查还发现，有的公司实际控制人指使下属财务舞弊，在重大信息依法披露前违规减持；有的公司高管利用职务便利，控制上市公司以明显不公平的条件与利益关联方进行交易，损害上市公司利益。操纵市场类案件21起证监会称，随着市场发展和监管加强，操纵市场案件在2017年发生了一些新的变化。主要表现为：涉案账户控制关系趋于复杂，如鲜言控制多名自然人账户、14个信托账户、28个HOMS交易单元操纵“多伦股份”；骄龙资产使用资管计划证券账户操纵“广汽集团”；穗富投资使用20余个资管账户操纵“宁波富邦”。一些不法分子实施跨境、跨市场操纵行为，如唐汉博利用“沪股通”跨境操纵“小商品城”，唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案，罚没款合计超12亿元。操纵市场案件与其他案件类型相比，涉案金额及非法获利日趋巨大，证监会的处罚力度也同时加大。如鲜言操纵市场案违法所得5.7亿余元，被罚没款超过34亿元；朱康军操纵市场案违法所得近2.7亿元，被罚没款超过5亿元；对徐留胜操纵“天瑞仪器”等7起获利在千万以上案件，罚没款均超1亿元。去年操纵案件另一个特点是，上市公司利益相关方与操纵方合谋操纵情形出现。如蝶彩资产实际控制人谢风华与恒康医疗实际控制人阙文彬合谋，以“市值管理”为名行操纵牟利。内幕交易类案件60起分析发现，上市公司并购重组领域依然是内幕交易高发地带。60起处罚案中有44起涉及资产并购重组事项，占比为73.33%。从2017年内幕交易作为第三批专项执法行动看，内幕交易发生的环节还包括“高送转”环节和“变化”环节。如有的单位在“举牌”上市公司过程中，相关人员及其近亲属利用“举牌”信息内幕交易；有的民营企业实际控制人在收购上市公司控股股东股权过程中，向其客户泄露收购信息。去年内幕交易的新特点包括：行为人试图借用“马甲”账户进行内幕交易以逃避制裁，如徐玉锁内幕交易“远望谷”案，刘晓忠内幕交易“唐山港”案，李铁军内幕交易“益盛药业”案等。有些案件内幕信息传递链条长、涉案主体多。如吴福利泄露唐山港内幕信息案、王文平泄露江苏索普内幕信息案、冯玉露泄露中科英华内幕信息案、张江泄露“*ST新材”内幕信息案等。从专项行动查处情况看，这类案件仍然呈现违法交易金额巨大等特点，涉案金额往往超千万甚至数亿元。有的主体因操纵市场违法被查处后，又因内幕交易再次被调查，有的上市公司在筹划重大事项时，反复出现内幕信息泄露行为。中介机构违法案件17起证券公司、会计师事务所、律师事务所及评估公司等，均属于IPO的把关人，上市公司的监督方。但是，去年有多家中介公司未勤勉尽责，被证监会处罚。在证券公司中，新时代证券、西南证券开展保荐业务未勤勉尽责，西南证券、爱建证券开展上市公司重大资产重组项目财务顾问业务未勤勉尽责。在会计师事务所中，信永中和会计师事务所开展上市公司首发上市及年报审计业务、瑞华会计师事务所中兴华会计师事务所开展上市公司年报审计业务未勤勉尽责，立信会计师事务所开展上市公司重大资产重组审计业务未勤勉尽责。在律所等中介机构中，北京天元律所开展上市公司重大资产重组项目法律服务业务未勤勉尽责，广东君信律所、北京东易律所开展IPO法律服务业务未勤勉尽责，中联评估开展上市公司重大资产重组项目评估业务未勤勉尽责。案件8起证监会称，盛世嘉和管理(北京)公司、深圳前海新富资本管理集团公司、广东中大创业、广东盈隆汇、湖北运鸿创赢股权等私募基金管理人，违反私募基金相关监管规定，存在不同程度未按规定办理备案、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介产品、承诺最低年化、挪用基金财产、未评估投资者的风险承受能力等违法违规行为，依法受到行政处罚。2017年，证监会对期货市场违法案件处罚3起。廖山炎操纵“普麦1601”期货合约，上海有色金属交易中心编造传播虚假信息扰乱期货市场秩序，三立期货为其实际控制人个人借款提供担保，导致账户被人民法院冻结，严重损害投资者利益，均依法受到相应的行政处罚。对严重损害“新三板”市场违法案件处罚5起，其中，中泰证券与易所试公司合谋操纵该公司股票，哥仑步未及时披露公司董事长兼总经理的辞职信息，晨龙锯床未及时、准确、完整披露与关联方资金往来情况，鸿铭科技未及时报送、披露重大资产重组事项，枫盛阳未按规定及时披露对外担保、资金占用事项，均依法受到行政处罚。证监会连续3年零败诉证监会在对各种金融乱象加大执法力度的同时，行政处罚诉讼案件数量保持高位运行。、和2017年，证监会系统行政处罚诉讼案件分别为31件、43件和48件，连续3年创历史新高。面对行政诉讼高发，证监会从容应对，连续3年行政诉讼案件保持实体“零败诉”。2017年，证监会高度重视行政诉讼，黄炜**曾助理亲自出庭，开创部级单位领导人应诉之先例。在全年行政处罚诉讼的48件案件中，法院对其中35件案件作出判决或裁定，原告主动撤诉5件；法院驳回再审申请1件；剩余案件无一例判决撤销或改变证监会行政处罚决定。写在最后：给大家推荐一家3年理财老平台立即理财拿红包→无界财富(年化收益10%)转载本文请注明来源于网贷安全110：http://www.p2b110.com/news/343751.html分享到：QQ空间新浪微博腾讯微博微信百度贴吧QQ好友window._bd_share_config={"common":{"bdSnsKey":{},"bdText":"我在【网贷安全110】看到这篇经典的文章，有趣-有料-有内涵！你们看看觉得如何？","bdMini":"2","bdMiniList":false,"bdPic":"http://www.p2b110.com/","bdStyle":"1","bdSize":"16"},"share":{"bdSize":16},"image":{"viewList":["qzone","tsina","tqq","wei***","tieba","sqq"],"viewText":"分享到：","viewSize":"24"},"selectShare":{"bdContainerClass":null,"bdSelectMiniList":["qzone","tsina","tqq","wei***","tieba","sqq"]}};with(document)0[(getElementsByTagName('head')[0]||body).appendChild(createElement('script')).src='http://bdimg.share.baidu.com/static/api/js/share.js?v=.js?cdnversion='+~(-new Date()/36e5)];《发公告太“任性”：首例自愿性信披违规案发