请开启您浏览器的JavaScript选项
内蒙古蒙水水资源股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
内蒙古蒙水水资源股份有限公司
公开转让说明书
申万宏源证券有限公司
二○一六年四月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：
一、公司取得乌海污水处理项目、呼伦贝尔污水处理项目特许经营权存在不确定性风险。
蒙水股份已分别与海勃湾区管委会和呼伦贝尔园区管委会签订合作协议，约定蒙水股份负责乌海污水处理项目、呼伦贝尔污水处理项目的投资、建设、运营，并取得以上两个项目的污水处理长期特许经营权。2015年4月、5月蒙水股份分别成立乌海环保、呼伦贝尔环保作为项目公司。目前，该项目已开始投资、建设，但截至本公开转让说明书签署之日，以上项目未履行招投标手续。
海勃湾区管委会与呼伦贝尔园区管委会已分别出具《说明函》，预计今年将完成项目的招投标等相关手续，如最终中标单位不是项目公司，承诺将全额补偿由此给公司造成的一切损失。
二、公司报告期内存在劳务用工不规范的问题
公司的全资子公司绰勒有限主营业务为大型水利施工，由于工程项目基本分布在偏远的山区农村，工程中劳务部分难度系数低，无特殊的技术含量，且内蒙地区劳务分包市场不健全等客观原因，绰勒有限在报告期内工程施工的劳务作业大多采取与没有资质的工程施工队合作，正式职工负责指导、监督工程质量的方式进行。截至本公开转让说明书签署之日，绰勒有限没有因不合规的劳务用工产生工程质量和劳务纠纷问题。
2015年7月，绰勒有限开始对不合规的劳务用工问题进行整改。工程项目中的劳务作业均采取与有资质的劳务分包公司合作的方式进行。针对正在履行中的工程项目，绰勒有限采取与原工程队协商解除合同，与选定的劳务分包公司重新签订《劳务分包协议》的方式进行整改。同时公司制定了《工程分包管理办法》，对工程分包的原则等做了具体的规定。截至本公开转让说明书签署之日，绰勒有限已将正在履行的工程项目中不合规的劳务用工清理完毕。
公司控股股东水务投资已出具《承诺》，蒙水股份及其子公司承包的工程如因劳务分包出现工程质量、安全及劳务纠纷，或蒙水股份及其子公司因其劳务用工事项遭受任何行政处罚或经济损失，本公司将无条件承担全部费用、罚金和经济损失，以确保蒙水
股份的利益不受损害。蒙水股份目前的劳务用工形式符合《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》等相关法律法规的规定，不存在重大违法违规行为。
内蒙古自治区兴安盟住房和城乡建设规划局已出具书面《证明》，绰勒有限未发生劳务用工纠纷，绰勒有限及其子公司已取得其日常经营所需的所有证照，不存在因违反相关法律法规而受到任何投诉或处罚的情形，亦不存在因本证明出具日之前的事宜而可能受到处罚的情形。内蒙古自治区住房和城乡建设厅在该《证明》上加注“情况属实”，并加盖了单位公章。
三、公司子公司绰勒有限2015年前税务核定征收风险
公司的全资子公司绰勒有限企业所得税根据内蒙古自治区扎赉特旗地方税务局（扎地税字【2010】54号）文件的规定，采取核定方式征收，应纳税所得额为工程结算收入的8.00%。自日起，绰勒有限所得税征收方式由核定征收变更为查账征收。
税务局已出具《证明》，证明“绰勒有限账簿、凭证、财务核算制度健全，能够据以如实核算，真实反映其生产经营成果，正确计算应纳税款，并依法足额缴纳。”
公司控股股东水务投资已出具《承诺》，承诺“未来绰勒有限如因核定征收产生被追缴税款、滞纳金、罚款等，本公司无条件予以全额补偿，以避免蒙水股份因此遭受损失。”
四、偿债能力不足的风险
公司回款的周期较长，从参加项目招投标到最后收回质保金，需要的时间较长，对公司营运资金的储备要求较高。如从公司参加项目投标开始，公司需要支付投标保证金或出具保函；在项目实施过程中，原材料采购和工程建设实施则需要公司垫付部分或者全部资金。水利工程金额较大，建设周期较长，验收一般需要国家部门的专门审计，验收时间相对较长，验收完毕后，业主仍会保留一定的质保金，需要占用公司的营运资金，公司的业务特点导致公司具有较大的营运资金需求。
公司日、日资产负债率（合并）分别为79.89%、89.59%，公司资产负债率较高。
公司日、日流动比率分别为1.29 、1.25，速动
比率分别为0.84 、0.72，公司流动性风险较高。
由于公司经营业务特点，前期垫支营运资金金额较大，回款周期较长，导致公司报告期内经营活动产生的现金流量净额低于净利润，若公司未来经营过程中出现现金流量
流入不足的情形，则会给公司带来一定的偿债风险。
五、应收账款增长较快、回款较慢、营运资金不足导致的风险
公司收入主要来源于水利工程施工，水利工程施工具有分阶段收款的业务特点。当完工项目已经办理结算但尚未取得相应回款时则形成应收账款，随着公司经营规模扩大和项目增多，报告期各公司的应收账款金额较大。
公司日、日应收账款净额分别628,246,776.83元、558,663,559.20元，日、日应收账款金额分别占2015年度、2014年度营业收入的比例为100.21%、87.43%，日、日应收账款金额占日、日资产总额的比例分别为47.57%、38.27%。
总体来看，公司2015年末、2014年末应收账款净额占2015年度、2014年度营业收入的比例以及占2015年末、2014年末总资产的比例均较大。
上述应收账款对公司形成了较大程度的资金占用，并影响到公司资金周转，若相应款项不能按照合同约定及时回款，可能对公司的经营状况和盈利能力产生重大不利影响。
六、存货余额较大的风险
公司工程施工收入确认适用建造合同准则，采用完工百分比法核算，报告各期末工程完工进度大于结算进度，导致存货余额较大。2015年末、2014年存货的余额分别为385,939,898.90元、440,490,152.31元，占总资产的比例分别为29.22%、30.18%。
期末，公司未发现建造合同的预计总成本超过合同总收入的情况，故工程施工未计提跌价准备。
七、蒙水股份（母公司）持续亏损的风险
年，母公司净利润分别为-3,715,693.45元，-2,647,362.85元 ，出现
了持续亏损。报告期内母公司主要承担管理职能，公司的营业收入依靠绰勒有限，如果母公司未来不能有效的开展业务，母公司的利润将来自下属各个子公司的分红。
八、经营区域集中的风险
公司主要业务收入来源于内蒙古地区，报告期内，公司来源于内蒙地区的收入占到营业收入的100%，公司的业务来源较多的依赖内蒙古自治区，经营集中风险较高。
九、营业收入季节性波动的风险
公司客户通常采取项目预算管理制度，一般为当年年末或次年年初制订次年项目预算和投资计划，随后开始招标准备或对潜在供应商的考察、筛选工作。因此，公司通常
上半年为技术方案交流、投标准备阶段。如果公司能够成功承接项目并顺利开工建设，则项目完工时间通常集中于下半年，因而公司的收入呈现较明显的季节性特征。
声明......1
重大事项提示......2
目录......6
释义......8
第一节基本情况......10
一、公司简介......10
二、股票挂牌情况......10
三、公司股权基本情况......12
四、股份公司股本形成及其变化情况......17
五、股份公司子公司情况介绍......21
六、报告期内公司重大资产重组情况......29
七、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......29
八、公司最近两年的主要数据及财务指标......32
九、定向发行情况......33
十、中介机构基本情况......33
第二节公司业务......35
一、公司主要业务......35
二、公司的组织结构及业务流程......36
三、公司业务关键资源要素......41
四、公司的环境保护......50
五、公司的具体业务情况......51
六、公司的商业模式......57
七、公司所处行业概况及基本风险特征......58
第三节公司治理......65
一、公司股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况......65
二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......65
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年违法违规情况......66
四、公司独立性......67
五、同业竞争情况......69
六、公司近两年关联方资金占用和对关联方的担保情况......76
七、公司董事、监事、高级管理人员情况......77
第四节公司财务......82
一、最近两年主要财务报表、审计意见......82
二、报告期财务指标分析......131
三、报告期利润形成的有关情况......135
四、公司最近两年主要资产情况......142
五、公司最近两年主要债务情况......158
六、报告期股东权益情况......169
七、合并范围的变更......171
八、在其他主体中的权益......171
九、关联方及关联交易......175
十、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项......184
十一、报告期内公司资产评估情况......185
十二、股利分配政策和最近两年分配情况......185
十三、公司风险因素及管理措施......185
第五节有关声明......188
第六节 附件......194
一、主办券商推荐报告......194
二、财务报表及审计报告......194
三、法律意见书......194
四、公司章程......194
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见......194
本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
2014年、2015年
公司、本公司、股份公司、
内蒙古蒙水水资源股份有限公司
全国中小企业股份转让系统
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
水务投资、集团公司
内蒙古水务投资(集团)有限公司
弘坤资产管理（上海）有限公司
北京格瑞奥环境科技有限公司
内蒙古绰勒水利水电有限责任公司
内蒙古蒙水生态园林有限公司
内蒙古绰勒水利水电股份有限公司
尚信资本管理有限公司
内蒙古科信工程质量检测有限公司
呼伦贝尔市兴水水利有限责任公司
赤峰分公司
内蒙古绰勒水利水电有限责任公司赤峰分公司
内蒙古蒙水乌海环保科技有限公司
呼伦贝尔环保
内蒙古蒙水呼伦贝尔环保科技有限公司
深圳德正信国际资产评估有限公司
内蒙古蓝筹融资担保股份有限公司
内蒙古自治区水利厅
国开发展基金
国开发展基金有限公司
国家开发银行
国家开发银行股份有限公司
兴安盟攀盛建筑劳务分包有限责任公司
内蒙古昌润劳务有限责任公司
海勃湾区管委会
乌海经济开发区海勃湾工业园区管委会
乌海市海勃湾区千里山工业园区
乌海污水处理项目
污水处理厂改造及中水回用工程
呼伦贝尔园区管委会
呼伦贝尔经济技术开发区园区管委会
呼伦贝尔经济技术开发区供排污水一体化
呼伦贝尔污水处理项目指
投资建设运营项目
广泰房地产公司
正镶白旗广泰房地产开发有限责任公司
佳丰乳制品
呼伦贝尔市佳丰乳制品有限责任公司
呼和浩特市通宝小额贷款股份有限公司
内蒙古自治区金融办
内蒙古自治区人民政府金融工作办公室
计量单位，表示每天吨数
法律意见书
内蒙古蒙水水资源股份有限公司申请股票在全国中小企业股份
转让系统挂牌并公开转让的法律意见书
注：本公开转让说明书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。
第一节 基本情况
一、公司简介
公司名称: 内蒙古蒙水水资源股份有限公司
英文名: Inner-mongolia Meng-shui Water Resources Co.,inc.
注册资本：20,000万元
法定代表人：郭少宏
股份公司设立日期：日
注册地址：
内蒙古呼和浩特市赛罕区如意开发区三纬路如意管委会115室
邮编 ：010018
电子邮箱：chenlei_
信息披露负责人：李花密
所属行业：根据《中国证监会上市公司行业分类指引（2013年修订）》标准，公司所属行业为：“E类建筑业”中“E48土木工程建筑业”；跟据《国民经济行业分类》（GB/T），公司所属行业可归类为：“E48土木工程建筑业”大类下的“水利和内河港口工程建筑”小类；根据《挂牌公司管理型行业分类指引（2015）》及《挂牌公司投资型行业分类指引》分类，公司所属行业可归类为：“E48土木工程建筑业”大类下的“482水利和内河港口工程建筑”小类。
主营业务：大型水利水电工程，水利项目周边绿化工程，工业园区工业污水处理及中水回用工程项目的投资、建设、运营、移交管理和污水处理服务。
经营范围： 一般经营项目：对水利发电、污水处理及其再生利用的投资和管理；
对城市工业供水的投资和管理；园林绿化工程服务、景观和绿地设施工程施工等其他土木工程建筑活动；水处理设备、节水灌溉及管网产品的研发、制造与技术服务；水务领域投资、咨询服务。
统一社会信用代码：3644XG
二、股票挂牌情况
（一）股票代码：XXXX
（二）股票简称：XXXX
（三）股票种类：人民币普通股
（四）每股面值：1元
（五）股票总量：20,000万股
（六）挂牌日期：XXXX
（七）股东所持股份限售情况
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。”
《业务规则》之2.8规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
根据《公司法》、《业务规则》的规定，本次股票挂牌前，控股股东承诺：自蒙水股份股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之日起12个月内转让不超过直接或间接持有蒙水股份股票的三分之一，进入股份转让系统挂牌后第13至第24个月转让不超过直接或间接持有蒙水股份股票的三分之一。
公司于日由三名法人股东以发起方式设立股份有限公司，现有股东中除发起人股东水务投资和弘坤资产外，另一股东尚信资本是通过受让原发起人股东格瑞奥的全部股份成为公司股东。截至本公开转让说明书签署之日，股份公司成立已逾一年，公司股东持有公司的股份可依据《公司法》、《业务规则》及《公司章程》的规定转让。
公司现有股东持股的具体情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统报价转让的股票数量如下：
认购股份数量
可进入全国中小企业股份转让系统
股东姓名或名称
转让的股票数量（股）
102,000,000
34,000,000
78,000,000
78,000,000
20,000,000
20,000,000
200,000,000
132,000,000
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
（八）股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司股东未对所持股份做出严于《公司法》、《业务规则》、《公司章程》的自愿锁定的承诺。
（九）股份转让方式：协议转让
三、公司股权基本情况
（一）公司股权结构图
截至本公开转让说明书签署之日，公司的股权结构图如下：
内蒙古自治区水利厅100%
内蒙古蒙水水资源股份有限公司
兴水测水利
赤峰分公司
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的持股情况
股权质押情况
国有法人股
注：水务投资为内蒙古自治区水利厅所属的国有独资公司，因此水务投资持有公司的股份为国有法人股。公司已在内蒙古自治区人民政府国有资产监督管理委员会进行了国有资产占有产权登记，截至本公开转让说明书签署之日，国有法人资本为10,200万元。
（三）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的股份是否存在质押或其他有争议的情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司全体股东持有的公司股份不存在质押或其它争议事项的情形。
（四）股东相互间的关联关系
截至本公开转让说明书签署日，公司股东之间无任何关联关系。
（五）公司控股股东、实际控制人的基本情况及报告期内的变化情况
1、控股股东
截至本公开转让说明书签署之日，水务投资持有公司10,200万股，占公司股份总额的51.00%，系公司控股股东。水务投资具体情况如下：
水务投资,原名内蒙古水务投资有限责任公司，2011年更名为内蒙古水务投资（集团）有限公司，是内蒙古自治区水利厅所属的国有独资公司，于日经内蒙古自治区工商行政管理局批准成立，注册号为654。
水务投资注册资本425,400万元；注册地址,呼和浩特市呼伦南路119号；法定代表人，阿尔斯楞；公司类型,一人有限责任公司(法人独资)；经营期限50年（自日至日）。水务投资主要负责内蒙古自治区人民政府授权范围内水利国有资产的运营管理及涉水项目的开发、建设与经营管理等。经营范围为对水利、水电工程及其他涉水项目投资；水行业项目咨询；水产业养殖；经销水利设备。
根据自治区人民政府2009年第8次常务会议纪要的授权和水利厅印发的《内蒙古水务投资（集团）有限公司国有资产监督管理办法（试行）》的规定，水务投资为自治区人民政府依法确定的自治区水利基础设施建设授信融资平台。目前，旗下业务初步形成四大板块：一是由城市供水及工业供水、水力发电、污水处理、水产品养殖、旅游开发、水利工程施工及投资管理等业务构成的水利基础板块；二是由土地收储、房地产开
发等业务构成的置业版块；三是由管道、阀门研发制造，农业节水灌溉设施研发制造等业务构成的生产制造版块。四是以担保业务、小贷公司业务为支撑的准金融业务板块。
水务投资已初步形成以水务为基础，上下游产业多方位发展的经营格局。
截至日，水务投资的股权结构如下：
认缴出资金额(万元)
出资比例（%）
内蒙古自治区水利厅
425,400.00
425,400.00
2、公司的实际控制人
截至本公开转让说明书签署之日，水务投资持有蒙水股份10,200万股，占蒙水股份总数的51%，为公司的控股股东。公司自成立以来，5名董事会成员中有3名为水务投资委派，董事长由水务投资推荐。因此水务投资不仅为公司的控股股东，而且其持股比例所享有的表决权能决定公司的经营管理、财务决策及管理层人事任免，长期负责公司的运营与管理。
水务投资为国有独资公司，水利厅持有水务投资100%股权。根据自治区人民政府2009年第8次常务会议纪要的授权，水利厅为水利国有资产出资人代表，负责监管其对政府授权范围内水利国有资产的运营管理。
综合以上分析，公司的实际控制人为内蒙古自治区水利厅。
3、报告期内，公司控股股东、实际控制人的变化情况
报告期内公司的控股股东、实际控制人未发生变化。
（六）公司其他股东的基本情况
1、弘坤资产管理（上海）有限公司
截至本公开转让说明书签署之日，弘坤资产持有公司7,800万股，占公司股份总额的39.00%。
弘坤资产成立于日，在上海市工商行政管理局杨浦分局注册登记，现持有统一社会信用代码为6364XG的《企业法人营业执照》。住所，上海市虹口区沽源路110弄15号208-13室；法定代表人，庄科明；公司类型，有限责任公司(国内合资)；注册资本100,000万元；营业期限为日至不约定期限；经营范围：资产管理、投资管理、投资咨询、财务咨询(不得从事代理记账)，商务咨询，实业投资，从事货物及技术的进出口业务；销售建筑材料，电子产品。
截至日，弘坤资产的股权结构如下：
认缴出资金额(万元)
出资比例（%）
上海九琛投资管理有限公司
上海兰为资产管理有限公司
100,000.00
注：弘坤资产为私募股权投资基金及私募基金管理人，并已于日在基金业协会进行私募基金备案及私募基金管理人登记,私募基金管理人登记号为P1002601。
2、尚信资本管理有限公司基本情况
截至公开转让说明书签署之日，尚信资本持有公司2,000万股，占公司股份总额的10%。
尚信资本成立于日，在上海市工商行政管理局注册成立，现持有统一社会信用代码为905《企业法人营业执照》。住所，上海市虹口区汶水东路351号1号楼2层221室；法定代表人，刘响东；公司类型,有限责任公司（国内合资）；注册资本10,000万元；营业期限：日至日；经营范围：资产管理、投资管理、股权投资管理、投资咨询、企业管理咨询、财务咨询，商务信息咨询，实业投资。
截至日，尚信资本的股权结构如下：
认缴出资金额(万元)
出资比例（%）
上海国际信托有限公司
深圳和邦正知行资产管理有限公司
福建盼盼投资有限公司
上海普明新能源科技有限公司
尚信健投（上海）投资中心（有限
注：尚信资本为私募基金管理人,并已于日在基金业协会进行私募基金管理人登记,登记号为P1007009。
四、股份公司股本形成及其变化情况
(一)股份公司成立
内蒙古蒙水水资源股份有限公司于日，由水务投资、弘坤资产、格瑞奥共同发起设立。其中水务投资以货币出资5,100万元，弘坤资产以货币出资3,900万元，格瑞奥以货币出资1,000万元。《公司章程》约定，各发起人以货币形式出资，首期入股资金为人民币2,000万元。
日，国富浩华会计师事务所出具了国浩验字【6号《验资报告》，截至日，公司已收到股东水务投资、弘坤资产、格瑞奥按照《公司章程》约定首次缴纳的注册资本合计人民币2,000万元。
日，经内蒙古自治区工商局登记注册，公司取得了注册号为351的《企业法人营业执照》。公司设立之初，住所地为内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区如意开发区三纬路，法定代表人为王中华，注册资本为10,000万元，实收资本2,000万元。经营范围为一般经营项目：对水利发电、污水处理及其再生利用的投资和管理；对城市工业供水的投资和管理；园林绿化工程服务、景观和绿地设施工程施工等其他土木工程建筑活动；水处理设备、节水灌溉及管网产品的研发、制造与技术服务；水务领域投资、咨询服务。
公司设立时出资情况工商登记如下：
认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 出资比例（%） 出资方式
需注意的是，公司设立时《发起人协议》中约定的出资形式及出资额与实际不符。
具体为：《发起人协议》中约定水务投资的出资形式为以绰勒有限的股权等资产出资5,100万元，弘坤资产以现金出资4,000万元，格瑞奥以现金出资900万元。由于在签订《发起人协议》时，绰勒有限未经评估，也未履行国资审批的相关程序。为了尽快成立公司，开展业务，各发起人协商一致确定，水务投资改为现金出资5,100万元，其他两个发起人也相应调整了出资金额，分别为弘坤资产出资3,900万元，格瑞奥出资1,000万元。
根据当时有效的《公司章程》、工商登记资料、国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》、各发起人的缴款凭证等文件可认定，公司设立时各发起人的出资形式及出资额均符合当时有效的《公司章程》的约定。
针对上述《发起人协议》与实际情况存在的差异，现有发起人股东水务投资及弘坤资产分别出具书面说明，确认蒙水股份设立时，其出资份额及出资方式与当时有效的《公司章程》一致，其对公司设立时各发起人的出资份额及出资方式均无异议。
（二）股份公司第一次增加注册资本
日，股份公司召开股东大会，为补充公司流动资金，全体股东一致同意按照每股1元的价格以货币的形式同比例增加公司注册资本2,800万元，将注册资本由10,000万元增加至12,800万元，其中水务投资增加1,428万元，弘坤资产增加1,092万元，格瑞奥增加280万元。各股东分别将原认缴的剩余的注册资本合计8,000万元与本次新增注册资本合计2,800万元于日前一并注入验资账户，并相应修改了《公司章程》。
增资后各股东出资额及所持股份如下：
认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 出资比例（%） 出资方式
日，国富浩华会计师事务所出具了国浩验字【01号《验资报告》。经审验，截至日，公司已收到各股东缴纳的新增注册资本及原注册资本尚未出资部分合计人民币10,800万元；变更后的累计注册资本人民币12,800万元，实收资本12,800万元。
日，公司完成了前述的工商变更登记手续，并领取了变更后的工商营业执照。
（三）股份公司第一次股权转让及第二次增加注册资本
日，股东格瑞奥与尚信资本签订《股权转让协议》，双方约定格瑞奥将其所持有的占公司10%的1,280万股份，按照每股1.90元的价格全部转让给尚信资本，合计股权转让价为2,432万元。双方同意各自承担股权转让所涉及的相关税费。本次股
权转让价格，是双方参照公司当时净资产（1.19元/股）协商确定。
日，股份公司召开股东大会，会议决议同意股东格瑞奥将持有公司10%的股份转让给尚信资本。股权转让后，股份公司的股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元） 出资比例（%） 出资方式
同日，股份公司召开股东大会，会议决议：股份公司各股东以货币形式按照每股1元的价格同比例增资7,200万元，其中水务投资增资3,672万元,弘坤资产增资2,808万元,尚信资本增资720万元。增资后公司注册资本为20,000万元。
增资后股东出资情况如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元） 出资比例（%） 出资方式
日，兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具【2015】京会兴验字第【】号《验资报告》，验证截至日，蒙水股份已收到水务投资、弘坤资产、尚信资本缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币7,200万元。
日,公司完成了本次股权转让及增资的工商变更，并领取新的营业执照。
需注意的是，本次公司股权转让与增资存在程序上瑕疵。本次股权转让后同一天召开股东大会通过增资决议，未按照《公司法》规定提前发出会议通知。但鉴于公司股东人数较少，且本次股东大会审议事项较少，全体股东一致同意在当天召开股东大会审议增资有关事项，且全体股东均对增资事项进行了全面、充分的了解。因此，该等瑕疵不损害其他股东的利益。另外，本次同比例增资，水利厅的国有股权设置批复的
出具日晚于股东大会及验资报告出具日，但本次增资及定价事宜是经与水利厅充分沟通并经水利厅论证同意后进行的，公司在相关工商登记变更手续前已取得了国有股权设置的批复。
日，蒙水股份召开股东大会，审议通过了《股东大会议事规则》，对股东大会的召集、召开等作出了具体规定，后续公司将严格遵照相关法律法规及公司内部制度的规定，规范公司治理，保证公司合法合规运行。
（四）股份公司设立、变更、挂牌的国有股权批复取得情况
日，内蒙古自治区水利厅出具内水计[2016]32号《关于内蒙古蒙水水资源股份有限公司有关事项的确认函》，对公司的设立、第一次增资事项进行了确认，原文如下：
“1、内蒙古蒙水水资源股份有限公司的成立已经我厅以《关于研究内蒙古水务投资（集团）公司经营发展事项的会议纪要》（[2012]7号）确认。
2、同意将内蒙古蒙水水资源股份有限公司注册资本由10,000万元增加至12,800万元，由三方股东等比例增资，你公司持股51%，需增资1,428万元，其他股东持股49%，需增资1,372万元。
3、内蒙古蒙水水资源股份有限公司的设立及股权转让均按《公司法》履行了必要的程序，符合相关法律法规的规定。我厅对此予以确认。”
日，水利厅出具内水计【2015】85号《内蒙古自治区水利厅关于内蒙古水务投资（集团）有限公司向内蒙古蒙水水资源股份有限公司增资扩股的批复》，“同意公司第二次同比例增资，即将原注册资本由1.28亿元增加到2亿元，由三方股东等比例增资，公司持股51%增资3,672万，其他股东持股49%增资3,528万元”。
日，水利厅出具内水计[2015]97号《内蒙古自治区水利厅关于蒙水水资源股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的批复》，同意公司启动在全国中小企业股份转让系统挂牌工作。
日，水利厅出具内水计[2016]39号《内蒙古自治区水利厅关于蒙水水资源股份有限公司国有股权管理方案确认的函》，确认水务投资持有蒙水股份10,200万股,股份性质为国有法人股。
综上，公司的设立、股权变更、挂牌及国有股权设置均取得了水利厅的确认或批复。
五、股份公司子公司情况介绍
截至公开转让说明书签署之日，公司共有4个全资子公司，1个参股公司，基本情
（一）公司全资子公司绰勒水利水电有限责任公司
1、绰勒有限基本情况
绰勒有限成立于日，现持有扎赉特旗工商行政管理局核发的统一社会信用代码为770的《企业法人营业执照》。绰勒有限住所为内蒙古自治区兴安盟扎赉特旗音德尔镇音德尔北路43号；法定代表人，李振合；注册资本，7,000万元；实收资本，7,000万元。所属行业，水利和内河港口工程建筑；经营范围，水利水电工程施工，水源、水电、施工材料等项目的投资，工程技术咨询、工程监理、设备租赁、物资贸易（不包含须经审批的项目）。
截至本公开转让说明书签署之日，绰勒有限的股权结构如下：
认缴出资(万元)
实缴出资（万元）
出资比例（%）
2、绰勒有限股本形成及变化情况
(1)设立绰勒有限
绰勒有限前身为内蒙古绰勒水利水电股份有限公司(以下简称“绰勒股份”)，为
内蒙古水务投资有限公司（2011年更名为水务投资）的全资子公司。成立初期，绰勒股份的主营业务为绰勒水利枢纽工程的运营管理。2010年，内蒙古水务投资有限公司将绰勒股份水利枢纽运营管理业务剥离，以绰勒股份施工部门为基础，重新注资5000万元人民币，于日新设绰勒有限。绰勒有限设立之初的经营范围为水利水电工程施工；水源、水电、施工材料等项目的投资（不含金融性投资）、工程技术咨询、工程监理、设备租赁、物资贸易（不包括须经审批的项目）；注册资本为5,000万元。
日，新华会计师事务所有限公司出具呼新验字（2010）第03号《验资报告》，截至日，绰勒有限（筹）已收到内蒙古水务投资有限公司首次缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币2,000万元。
日，内蒙古自治区扎赉特旗工商局向绰勒有限核发了注册号为770的《企业法人营业执照》。
绰勒有限设立时的股权结构如下所示：
认缴出资额（万元）
实际出资额（万元）
持股比例（%）
内蒙古水务投资有
限公司（2011年更
名为水务投资）
(2) 增加实缴注册资本
日，水务投资作出《关于缴存内蒙古绰勒水利水电有限责任公司剩余注册资本金的决定》，同意在日前将第二次出资3,000万元货币资金汇至绰勒有限的基本账户。
日，新华会计师事务所出具呼新验字（2012）第01号《验资报告》，截至日，绰勒有限已收到水务投资第二期出资人民币3,000万元。
第二期注册资本缴纳完成后，绰勒有限的股权结构变更为：
认缴出资额（万元）
实际出资额（万元）
持股比例（%）
(3）绰勒有限成为蒙水股份的全资子公司
2013年，蒙水股份通过内蒙古产权交易中心以13,890万元受让了水务投资持有的绰勒有限100%股权，绰勒有限成为蒙水股份全资子公司，具体情况为：
2013年水务投资聘请深圳德正信国际资产评估有限公司对绰勒有限截至日的全部资产及相关负债进行整体评估，2013年1月德正评估出具德正信资评报字【2013】第002号《资产评估报告书》，根据《资产评估报告》，截至日，绰勒有限账面净资产8,708.37万元，用成本法评估值为9,094.07万元,用收益法评估值13,890万元。德正评估最终以收益法确定绰勒有限股东全部权益价值为13,890万元。
日，水务投资将资产评估结果予以备案。日内蒙古自治区水利厅出具内水办【2013】3号《内蒙古自治区水利厅关于对内蒙古绰勒水利水电有限责任公司国有资产挂牌转让的批复》，根据自治区人民政府2009年第8次常务会议纪要的授权和水利厅印发的《内蒙古水务投资（集团）有限公司国有资产监督管理办法（试行）》的规定，同意水务投资所属的绰勒有限国有资产在内蒙古产权交易中心通过公开挂牌方式进行转让；同意德正评估对绰勒有限采取收益法以日
为评估基准日评估的股东全部权益价值为13,890万元人民币的评估值。
日，蒙水股份召开股东大会，决议股份公司将作为竞买人之一按照国有资产转让/受让的法律规定和相关程序，对绰勒有限的全部权益进行收购。2013年3月，蒙水股份通过竞价在内蒙古产权交易中心以13,890万元价格受让了水务投资持有的绰勒有限100%股权。日，水务投资与蒙水股份签订《产权交易合同》，将水务投资持有的绰勒有限100%股权以评估价13,890万元转让给蒙水股份。合同约定首付交易价款通过内蒙古产权交易中心统一结算，本次股权转让，标的企业原有债权债务由变更后企业承继。日内蒙古产权交易中心为蒙水股份出具《产权交易凭证》。
日,绰勒有限完成了工商变更登记手续。至此，绰勒有限成为蒙水股份全资子公司。
本次股权转让完成后，绰勒有限的股权结构变更为：
认缴出资额（万元）
实际出资额（万元）
持股比例（%）
(4）绰勒有限增资
日，蒙水股份召开董事会，决议公司向绰勒有限增加注册资本金2,000万元人民币，绰勒有限注册资本由5,000万元增加至7,000万元。经内蒙古中韬佰隆会计师事务所出具内中韬佰隆（验）字（2013）第007号《验资报告》，截至日，绰勒有限已收到蒙水股份认缴的新增注册资本2,000万元。
日，绰勒有限完成了工商变更登记手续。
本次增资完成后，绰勒有限的股权结构变更为：
认缴出资额（万元）
实际出资额（万元）
持股比例（%）
2、绰勒有限子公司情况
截至公开转让说明书签署之日，绰勒有限拥有1个全资子公司，1个参股公司，1个分公司，均成立于蒙水股份受让水务投资持有的绰勒有限股权之前，基本情况为：
（1）绰勒有限全资子公司
内蒙古科信工程质量检测有限公司成立于日，持有注册号为
836的《企业法人营业执照》，原是绰勒股份的全资子公司，注册资本为200万元。根据内蒙古誉翔会计师事务所出具内誉翔验资【号《验资报告》，截至日，科信检测已收到股东绰勒股份缴纳注册资本金200万元。
，绰勒股份决定将其持有的科信检测200万元出资对应的100%股权，以200万元价格全部转让给绰勒有限。同日双方签订《股权转让协议》。至此科信检测成为绰勒有限的全资子公司，并于同年完成工商变更。
截至本公开转让说明书签署之日，科信检测注册资本200万元；法定代表人为：田金奎；住所为内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区昭乌达路175号汇商广场商务楼A座15061号；经营范围：许可经营项目：水利工程质量检测资质乙级：混凝土工程类、岩土工程类、量测类（有效期至日）。股权结构如下：
认缴出资(万元)
实缴出资（万元）
出资比例（%）
(2)绰勒有限参股公司
呼伦贝尔市兴水水利有限责任公司，成立于日，持有注册号851412X《企业法人营业执照》，注册资本508万元，法定代表人刘玉杰，经营范围为水利工程，房屋租赁（法律、法规规定应经审批的未获审批前不得生产经营）。
截至本公开转让说明书签署之日，绰勒有限对兴水水利认缴出资172.72万元，实缴出资172.72万元，占兴水水利34%的股权。
截至日，兴水水利股权结构如下：
认缴出资(万元)
出资比例（%）
呼伦贝尔市水利局
佳丰乳制品
（3）绰勒有限分公司
绰勒有限赤峰分公司成立于日，经营范围，为所隶属企业法人承揽其建筑资质范围内的业务。截至本公开转让说明书签署之日，赤峰分公司负责人为韩瑞华，营业场所为内蒙古自治区赤峰市水利局217室。
3、绰勒有限报告期内财务状况
1,301,363,658.43
1,134,859,447.37
1,110,671,856.65
900,057,147.74
190,691,801.78
234,802,299.63
主营业务收入
638,979,919.06
622,951,543.99
主营业务利润
104,109,992.58
110,632,216.88
55,368,148.72
56,781,624.75
42,583,955.09
42,431,847.18
（二）公司全资子公司内蒙古蒙水生态园林有限公司
日，蒙水股份召开董事会，会议一致通过《关于授权经营班子组建城市园林绿化板块的议案》。蒙水园林成立于日，现持有注册号为198的《企业法人营业执照》。住所为内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区昭乌达路175号汇商广场A座4059；法定代表人，李振合；注册资本，500万；实收资本，500万；企业类型，法人独资；所属行业，林木育种和育苗；经营范围，园林工程设计、施工、水利工程（凭资质经营）；树木种植销售(需审批除外)。
经呼和浩特市誉华会计师事务所出具的呼誉华验字【2013】第08-14号《验资报告》证实，蒙水股份已于日一次性缴足对蒙水园林的出资款人民币500万元。
截至本公开转让说明书签署之日，蒙水园林的股权结构如下：
认缴出资(万元)
实缴出资（万元）
出资比例（%）
（三）公司全资子公司内蒙古蒙水乌海环保科技有限公司
日，蒙水股份召开董事会，会议审议了关于“乌海市海勃湾区千里山工业园区污水处理厂改造及中水回用工程”议案，一致同意蒙水股份参与投资，负责本项目的投资、建设、运营。
2015年4月，蒙水股份独资成立乌海环保，设立时注册资本为1,000万元。乌海市工商局向乌海环保核发了注册号为438的《营业执照》。根据《公司章程》，公司注册资本将于日前全额认缴。
日，为补充流动资本，蒙水股份决定对乌海环保增资2,000万元，
注册资本由1,000万元变更为3,000万元。日，乌海环保完成了工商登记变更手续，并领取了新的《营业执照》。
截至本公开转让说明书签署之日，乌海环保持有统一社会信用代码438 《企业法人营业执照》。住所地乌海市海勃湾区千里山镇工业园区；法定代表人：田金奎；注册资本金3,000万元；经营范围为污水处理工程建设管理、运行销售。
截至本公开转让说明书签署之日，乌海环保的股权结构如下：
认缴出资(万元)
实缴出资（万元）
出资比例（%）
乌海环保是蒙水股份为投资、建设、运营乌海污水处理项目而成立的项目公司，为尽快满足园区企业污水处理的要求，海勃湾区管委会要求公司对项目进行投资、建设。
日该项目已取得乌海市环境保护局出具的《乌海市环境保护局关于乌海经济开发区海勃湾工业园1万吨/天污水处理及中水回用工程环境影响报告书的批复》。
但截至本公开转让说明书签署之日,针对乌海污水处理厂项目，海勃湾区管委会还未履行招投标手续。具体情况详见本《公开转让说明书》“第二节公司业务”之“三、公司业务关键资源要素、”之“（三）公司取得特许经营权情况”。
（四）公司全资子公司内蒙古蒙水呼伦贝尔环保科技有限公司
日，蒙水股份召开董事会，会议审议了关于“呼伦贝尔经济技术开发区供排污水一体化投资建设运营”的议案，一致同意蒙水股份参与投资，负责本项目的投资、建设、运营。
2015年5月，蒙水股份独资成立呼伦贝尔环保，现持有注册号为806号《企业法人营业执照》。注册地址，呼伦贝尔市经济技术开发区谢尔塔拉项目区和谐路32号；法定代表人，宋还龙；经营范围为供水、排水、污水处理等环保工程的投资、建设、运行管理，污水处理、污泥处理、生活垃圾、工业废弃物处理等环保科技开发及设备生产、销售，相关的仪器仪表、机械设备、化工产品销售，环境影响评价，生活污水、工业废水、环境污染治理设施运营，企业清洁生产咨询服务。
呼伦贝尔环保成立之初为蒙水股份独资设立，注册资本3,000万元，公司类型为法人独资。截至本公开转让说明书签署之日，呼伦贝尔环保工商登记的股权结构如下：
认缴出资(万元)
实缴出资（万元）
出资比例（%）
日，蒙水股份召开董事会，会议同意国开发展基金以人民币1,780万元对呼伦贝尔环保进行增资，同意国开发展基金全权委托国家开发银行代为行使本次增资后国开基金对呼伦贝尔环保享有的全部股东权利。
截至本公开转让说明书签署之日，拟增资后，呼伦贝尔环保股权结构如下：
认缴出资(万元)
实缴出资（万元）
出资比例（%）
国开发展基金
截至本公开转让说明书签署之日，蒙水股份和国开发展基金正就本次增资事项履行相关手续，本次增资尚未实施完毕，呼伦贝尔环保也未对此次增资履行相应的工商变更手续。
呼伦贝尔环保是蒙水股份为投资、建设、运营呼伦贝尔污水处理厂而成立的项目公司，在呼伦贝尔管委会的要求下，该项目已开始进行投资、建设。日该项目已取得内蒙古自治区环境保护厅出具的《关于呼伦贝尔能源重化工工业园区谢尔塔拉产业园3万t/d污水处理厂及配套管网工程环境影响报告书的批复》。 但截至本公开转让说明书签署之日，呼伦贝尔园区管委会还未履行招投标手续。具体情况详见本《公开转让说明书》“第二节公司业务”之“三、公司业务关键资源要素、”之“（三）公司取得特许经营权情况”。
（五）公司参股子公司内蒙古蓝筹融资担保股份有限公司
为了给公司未来的融资或借贷提供便利条件，公司决定与水务投资、广泰房地产公司共同投资设立蓝筹担保。日，蒙水股份召开董事会，会议审议了通过了《公司拟参股内蒙古水利金融性担保公司的议案》。
日，水利厅出具内水计【号《内蒙古自治区水利厅关于同意内蒙古水务投资(集团)有限公司成立水利基础设施融资担保公司的批复》，同意水务投资成立基础设施建设融资担保公司。日，蒙水股份与水务投资、广泰房地产公司共同成立了内蒙古蓝筹融资担保股份有限公司。
蓝筹担保现持有注册号为958号《企业法人营业执照》。注册地址，内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街15号绿地中央广场蓝海大厦A座；法定代表人，锡林；经营范围为许可经营项目：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、其他融资性担保业务；诉讼保全担保，投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资。 一般经营项目：无（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；注册资本30,000万元。
截至日，蓝筹担保的股权结构如下：
认缴出资(万元)
出资比例（%）
广泰房地产公司
日，呼和浩特市融江会计师事务所（普通合伙）出具呼融江验字【2014】第001号《验资报告》，经审验，截至日，蓝筹担保已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币30,000万元。
日，内蒙古自治区人民政府金融工作办公室下发《关于同意设立内蒙古蓝筹融资担保股份有限公司的批复》（内金办批[2014]4号），同意设立内蒙古蓝筹融资担保股份有限公司。
日，内蒙古自治区金融工作办公室为蓝筹担保颁发了《中华人民共和国融资性担保机构经营许可证》，许可证有效期至日。日，内蒙古自治区金融办出具《证明》，证明蓝筹担保已向内蒙古自治区金融办递交了申请许可证延期的材料，截至本公开转让说明书签署之日，材料正在审核中。
日，内蒙古自治区金融办出具内金办融资担保年度考核字【2015】第5号《融资担保公司年度考核合格通知书》，通知“经对公司2014年度考核材料进行审查核实，并参照上年度日常监管情况，你公司2014年度考核合格”。截至本公开转让说明书签署之日，2015年度考核正在进行中。
蓝筹担保控股股东水务投资已于日出具《承诺函》，承诺蓝筹担
保经内蒙古自治区金融办公室批准成立，持有《融资性担保机构经营许可证》。自蓝筹担保成立以来，公司严格按照《融资性担保公司管理暂行办法》、《内蒙古自治区融资性担保公司监督管理实施细则》等相关法律规定，从事《融资性担保机构经营许可证》规定范围内的业务，合法合规经营，未从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款及监管部门规定不得从事的其他活动。
（六）公司各子公司设立及历次股权变更的确认
日，水利厅出具《确认函》，确认内蒙古蒙水水资源股份有限公司各子公司的设立及股权转让符合相关法律法规的规定。
六、报告期内公司重大资产重组情况
截至本公开转让说明书签署之日，蒙水股份及其子公司在报告期内无重大资产变化。
七、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事基本情况
郭少宏，男，1959年出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1982年8月至2015年9月就职于内蒙古自治区水利厅，历任水利管理处防汛办公室主任科员、副处长、科技教育处处长、建设管理处处长、计财处处长；2015年7月至今，任水务投资董事、总经理。现任公司董事长。
庄科明，男，1970年出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1993年3月至1997年5月就职于深圳远东装饰工程有限公司，历任副总经理、总经理；1999年5月至2006年6月就职于中海投资控股有限公司，历任副总经理、执行董事；2006年9月至2012年8月就职于上海欣纳电子技术有限公司，任总经理、保密委员会主任；2009年9月至2013年8月就职于上海中利资产管理有限公司，任总经理；2012年9月至今就职于弘坤资产，任总经理、董事长。现任公司副董事长。
刘响东，男，1970年出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1992年9月至1996年7月就职于中国船舶工业总公司勘察研究院；1999年4月至2015年4月任职于上海国际信托有限公司，任副总经理；2015年4月至今任职于尚信资本，任董事长。现任公司董事。
王中华，男，1963年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1983年9月至1994年11月就职于内蒙古财经学院，任教务科副科长、会计系财务分析教研室主任；1994年11月至1999年10月就职于上海中创国际集装箱储运有限公司，任财务主
管、财务经理、财务总监；1999年10月至2006年10月就职于国旅联合股份有限公司，任财务总监、总裁助理；2006年11月至2011年8月就职于新大洲控股公司，任投资总监、审计总监、法务总监；2006年11月至2011年12月就职于运盛（上海）实业股份有限公司，任副总经理。2012年1月至今就职于水务投资，历任副董事长、总经理、党委委员。现任公司董事。
李振合，男，1965年出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1990年8月至2006年2月就职于内蒙古黄河工程局第二工程处，历任第二工程处计划生产科技术员、副科长、施工队队长、副处长、处长党委书记；2006年2月至2007年10月就职于内蒙古黄河辽河工程局，任局长助理、南水北调项目经理；2007年10月至2009年12月就职于水务投资，历任总经理助理、副总经理；2008年12月至2009年12月就职于水务投资，任副总经理；2009年12月至今就职于绰勒有限，历任总经理、董事长；2013年3月至2014年10月就职于蒙水股份，任副总经理；2014年10月至今任蒙水股份总经理。现任公司董事、总经理。
（二）监事基本情况
周峰，男，1982年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2005年7月至2008年3月就职于晨星资讯（深圳）有限公司，任分析师；2008年4月至2010年6月，就职于平安信托有限责任公司，任信托经理；2010年7月至2015年3月，就职于上海国际信托有限公司，任高级经理；2015年4月至今，就职于尚信资本，任董事、总经理。现任公司监事会主席。
赵海洋，男，1972年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。1995年9月至2002年1月就职于内蒙古红山水库管理局，任财务人员；2003年2月至2010年12月就职于内蒙古之前水利厅，历任机关事物服务中心财务人员、计划财务处财务人员；2012年12月至2013年6月就职于蒙水股份，任监事；2011年1月至今就职于水务投资，历任财务部副部长、财务部部长。现任公司监事。
田金奎，男，1960年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1983年8月至1989年3月就职于辽宁省朝阳市水利建筑设计院，历任设计人员、院长；1989年4月至1996年3月就职于辽宁省朝阳市水利局，任科长；1996年4月至2003年3月就职于辽宁省朝阳市阎王鼻子水库建管局，任副局长；2006年3月至2011年4月就职于内蒙古富凯龙集团公司，任常务副总裁、总工程师；2011年7月至2012年7月就职于内蒙古长泰水务有限公司，任副总经理、总工程师；2012年8月至2013年4月就职于
水务投资，任甘德尔河河道治理施工指挥部总指挥；2013年5月至今就职于蒙水股份，任科技研发中心主任。现任公司监事。
韩瑞华（职工代表监事），男，1968年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1991年7月至2010年3月就职于内蒙古辽河工程局，历任二处技术员、基础工程处工程科长、一处主任工程师、工程局副总工程师；2010年3月至今就职于绰勒有限，任副总经理。现今任公司监事。
张云正（职工代表监事），男，1963年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1984年1月至2010年3月就职于内蒙古黄河工程局，任经理、总经济师；2010年3月至今就职于绰勒有限，任副总经理。现任公司监事。
（三）高级管理人员情况
李振合，男，1965年出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1990年8月至2006年2月就职于内蒙古黄河工程局第二工程处，历任第二工程处计划生产科技术员、副科长、施工队队长、副处长、处长党委书记；2006年2月至2007年10月就职于内蒙古黄河辽河工程局，任局长助理、南水北调项目经理；2007年10月至2009年12月就职于水务投资，历任总经理助理、副总经理；2008年12月至2009年12月就职于水务投资，任副总经理；2009年12月至今就职于绰勒有限，历任总经理、董事长；2013年3月至2014年10月就职于蒙水股份，任副总经理；2014年10月至今任蒙水股份总经理。。现任公司董事、总经理。
陈磊，男，1984年出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2008年7月至2012年9月就职于中石油中亚天然气管道有限公司，任会计中心中方负责人；2012年9月至2013年3月就职于呼和浩特市煤协新能源有限公司，任财务总监；2014年3月至2016年3月，就职于蒙水股份，任董事会秘书、财务总监。现任公司副总经理兼财务总监。
李国凡，男，1963年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1986年8月至2003年12月就职于内蒙古辽河工程局，历任施工员、技术员、工程队副队长、工程队队长、项目经理、第一施工处副处长；2004年3月至2015年4月就职于内蒙古天禹水利水电有限责任公司，任总经理；2015年4月至今就职于绰勒有限，任总经理。现任公司副总经理。
李花密，女，1983年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2005年7月至今就职于绰勒有限，任水情科科科员、人力资源部副部长、办公室主任、人力资源
部部长；2013年4月至今，任蒙水股份办公室主任；2013年6月至2016年3月就职于蒙水股份，任公司监事。现任公司董事会秘书。
刘罡，男，1971年出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1994年9月至2000年5月就职于内蒙古农牧业生产资料有限责任公司，任副经理；2000年6月至2012年1月就职于内蒙古中烨会计师事务所有限责任公司，任副所长；2012年2月至2013年3月就职于绰勒有限，任财务；2013年3月至今就职于蒙水股份，任审计监察法务部部长；2015年4月至2016年3月，就职于蒙水股份，任监事。现任公司总经理助理。
八、公司最近两年的主要数据及财务指标
1,320,754,408.83
1,459,360,829.11
总资产（元）
265,665,709.13
152,001,260.37
股东权益合计（元）
265,665,709.13
152,001,260.37
归属于申请挂牌公司股东权益合计（元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产（元）
资产负债率（母公司）（%）
资产负债率（合并）（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
626,900,885.10
638,979,919.06
营业收入（元）
39,985,798.09
38,603,744.86
净利润（元）
39,985,798.09
38,603,744.86
归属于申请挂牌公司股东的净利润（元）
35,368,392.50
38,450,115.70
扣除非经常性损益后的净利润（元）
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损益
35,368,392.50
38,450,115.70
后的净利润（元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
-42,041,671.98
14,273,697.85
经营活动产生的现金流量净额（元）
每股经营活动产生的现金流量净额（元）
九、定向发行情况
本次挂牌不存在同时定向发行的情况。
十、中介机构基本情况
（一）主办券商：申万宏源证券有限公司
法定代表人：李梅
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
联系电话：021-
传真：021-
项目小组负责人：邢相锋
项目小组成员：邢相锋、赵春慧、张国静、李杨
（二）律师事务所：国浩律师（上海）事务所
负责人：黄宁宁
住所：上海市北京西路968号嘉地中心23-25号
联系电话：021-
传真：021-
经办律师：陈枫、
（三）会计师事务所：北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
负责人：王全洲
住所：北京新城区裕民路18号北京中心22层
联系电话：010-
传真：010-
经办注册会计师：汪和俊、高直
（四）证券挂牌场所：全国中小企业股份转让系统
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
法定代表人：杨晓嘉
电话：010-
传真：010-
（五）证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人：戴文华
地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
电话：010-
传真：010-
第二节 公司业务
一、公司主要业务
（一）主要业务
公司的主营业务为大型水利水电工程，水利项目周边绿化工程，工业园区工业污水处理及中水回用工程项目的投资、建设、运营、移交管理和污水处理服务。
公司的业务主要通过子公司开展，分为三大板块，分别为水利水电施工、园林绿化、水务一体化。其中水利水电施工板块由子公司内蒙古绰勒水利水电有限责任公司承接。
园林板块由子公司内蒙古生态园林有限公司承接。水务一体化板块由子公司内蒙古蒙水乌海环保科技有限公司、内蒙古蒙水呼伦贝尔环保科技有限公司承接。
目前，公司的主要营业收入均来自于水利水电施工板块。公司未来的发展战略及市场定位为“以水循环经济为核心，以水利、水处理工程投资建设和水务运营为主营业务，其它产业发展为辅的综合性企业”。
（二）主要产品或服务及其用途
1、水利水电工程施工板块
水利水电工程施工是指大中型水利水电枢纽及其建筑物，以及工业用水建筑物的建筑、安装和工程施工。具体来说包括：不同类型的大坝、电站厂房、引水和泄水建筑物、通航建筑物、基础工程、导截流工程、砂石料生产、水轮发电机组、输变电工程的建筑安装；金属结构制作安装；压力钢管、闸门制作安装；堤防加高加固、泵站、涵洞、隧道、施工公路、桥梁、河道疏浚、灌溉、排水工程施工。
水利水电施工板块由子公司内蒙古绰勒水利水电有限责任公司承接，经营范围为水利水电工程施工；水源、水电、施工材料等项目的投资（不含金融性投资）、工程技术咨询、工程监理、设备租赁、物资贸易（不包括须经审批的项目）。
绰勒有限虽成立于2010年，但其是以绰勒股份的施工部门为基础成立的，因此真正开展水利工程施工是从2007年开始。自2007年开展施工业务以来，绰勒有限积累了丰富的水利施工经验，逐步在内蒙古工程施工市场中树立信誉，建立品牌，施工产值大幅提升。2011年以来，自治区水利建设事业迎来了新的发展机遇,面对新形势，绰勒有限拓宽眼界和思路，加大市场开发力度，实施有效的激励措施，强化每一个部门、员工的市场开拓意识，充分利用水务投资的投融资平台和条件，采取BT、BOT合作等模式，
转变单一投标的经营模式，近2年水利施工收入分别为6.26亿元、6.38亿元。
绰勒有限目前拥有水利水电工程施工总成成包壹级资质，水利水电、市政、工民建工程施工总承包及钻井资质，通过ISO19001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系三个国际管理标准认证，是一家具备承揽大型水利工程能力的综合类施工企业。
2、园林板块
园林建设是指园林景观设计、施工、养护一体化的业务，主要服务范围为园林工程设计、施工、水利工程、树木种植销售。
公司园林板块由子公司内蒙古生态园林有限公司承接。子公司蒙水园林成立于2013年， 2014年6月申领了城市园林绿化叁级资质。
蒙水园林的设立和经营目标是以全区水利项目周边绿化工程为基础，计划以水利生态园林为依托，逐步向市政园林、地产园林、荒山绿化等方面发展，开拓苗木种植、项目施工、养护全产业链的市场，走产业化一条龙的路子，为蒙水股份水循环经济一体化补充重要一环。但由于蒙水园林成立时间较短，处于起步阶段，且资质较低，无法承揽具备一定规模的项目，市场竞争能力不足，目前主要借助于蒙水股份、绰勒有限部分资源，计划建立苗圃基地，逐步规范管理，促进企业发展。
3、水务一体化板块
水务一体化是指供水、排水、污水处理等环保工程的投资、建设、运行管理，包括污水处理、污泥处理、生活垃圾、工业废弃物处理等环保科技开发及设备生产、销售，相关的仪器仪表、机械设备、化工产品销售，环境影响评价，生活污水、工业废水、环境污染治理设施运营，企业清洁生产咨询服务。
公司水务一体化板块由子公司内蒙古蒙水乌海环保科技有限公司、内蒙古蒙水呼伦贝尔环保科技有限公司承接。子公司乌海环保、呼伦贝尔环保均成立于2015年中旬，是公司计划以PPP模式实施乌海经济开发区海勃湾千里山工业园区工业污水处理及中水回用工程项目和呼伦贝尔能源重化工工业园区谢尔塔拉产业区污水处理厂及配套管网工程而组建的法人单位，通过负责组织该项目的投资、建设、运营、移交管理，并通过提供污水处理服务获取收益。
二、公司的组织结构及业务流程
（一）公司组织结构图
（二）公司业务流程
1、采购流程
公司采购流程主要包括以下几个阶段：
（1）项目采购流程由需求人员提交采购申请，并由本部门主管签字审批；
（2）部门审核通过后交由采购部门，采购部门判断如果是公司指定供应商供货则拟采购合同，交由财务审核，若非指定供应商供货，则采购部门执行询价、比价、议价、定价等采购流程，生成采购比较表交由采购主管审批，采购主管审批通过拟订采购合同，交由财务审核；
（3）若采购额度超出权限，签字人交由公司主管领导审批，若未超出权限，则直接采购；
（4）采购物品到货后由采购人员和采购申请部门委派的相关人员进行验货，货物合格登记入库。
公司采购流程如下图所示：
2、投标管理流程
公司投标管理流程主要包括以下几个阶段：
（1）公司领导及各项目部负责人共同负责市场开发全过程的信息跟踪、收集工作。
（2）决定某个项目进行投标后，市场开发部收集、掌握招标信息，归类分析招标
项目，进行招投标评审，评审结果及时报请领导决策，领导审定后进行购买招标文件、组织现场考察、编制投标文件，直至投标文件的递交。
（3）如果项目中标，直接进入合同管理流程：
对于中标项目，在与业主签订施工合同前，由市场开发部牵头，分管领导、项目经理和协作单位负责人参加，共同对拟签施工合同进行评审，评审过程要有记录，评审结果及时报请领导审批，批准后和业主谈判签定施工合同。
投标管理流程以及合同管理流程如下：
三、公司业务关键资源要素
（一）公司产品或服务所使用的主要技术
公司子公司绰勒有限自2007年开始施工以来，在长期的业务实践中不断总结提炼，围绕具体工程进行新技术、新工艺的研发，有效地提高工效，降低施工成本。在施工中注重人才的培养，逐渐形成了具有专业技术并经验丰富的一线经营管理团队。目前公司配备有各类专业施工设备、实验设备、检测设备，拥有注册建造师73人，中高级职称技术人员136人，特别是有一大批较高的文化素质的中青年技术人员均在一线岗位。
为积极拓展水务一体化业务，公司在污水处理工程中积极研发新工艺，目前公司已拥有一体化煤化工污水处理装置、一体化制药污水处理装置、一种市政污水深度处理装置等8项污水处理实用新型专利。
（二）公司业务许可资格或资质情况
截至本公开转让说明书签署日，公司取得的业务许可资格或资质情况如下：
颁发或授予机
业务许可资格（质）或认定证书
建筑业企业资质证书（水利水电
施工总承包壹级、市政公用工程
施工总承包叁级、房屋建筑施工
城乡建设部
总承包叁级）
内蒙古自治区
内蒙古自治区
钻井专业施工企业资质证书
水利工程协会
蒙（JZ）安许
内蒙古自治区
安全生产许可证
住房和城乡建
北京中水源禹
环境管理体系认证证书
国环认证中心
职业健康安全管理体系认证证
北京中水源禹
国环认证中心
北京中水源禹
质量管理体系认证证书
国环认证中心
水利工程质量检测单位资质证
水质检资字
内蒙古自治区
书（混凝土工程类乙级；岩土工
第201501号
程类乙级；量测类乙级）
内蒙古自治区
计量认证证书
质量技术监督
城市园林绿化企业三级资质证
呼和浩特市园
（三）公司取得的特许经营权情况
因污水处理项目投资大，回款慢等原因，海勃湾区管委会与呼伦贝尔管委会的污水处理项目一直未开始投资、建设。2015年在国家环保部的督办下，为了尽快使两个园区的污水处理项目投入运营，在未履行招投标手续的情况下，海勃湾区管委会、呼伦贝尔园区管委会与蒙水股份达成了合作协议，约定蒙水股份负责乌海污水处理项目、呼伦贝尔污水处理项目的投资、建设、运营，取得以上两个项目的污水处理长期特许经营权。
海勃湾区管委会与呼伦贝尔园区管委会要求蒙水股份先行开工建设，在建设过程中逐步完善相关手续，预计两个污水处理项目于2016年将分别完成招投标手续。
蒙水股份于2015年4月、5月分别成立乌海环保、呼伦贝尔环保两个项目公司。
该项目的建设由蒙水股份的全资子公司绰勒有限承包，绰勒有限拥有水利水电工程施工总成成包壹级资质。乌海污水处理项目预计总投资约1.8亿，截至本公开转让说明书签署之日，已完成整体工程量的8%，累计投资额约1,300万元。呼伦贝尔污水处理项目预计总投资约8,000万元，截至本公开转让说明书签署之日，已完成整体工程量30%，累计投资约3,200万元。
海勃湾区管委会于日出具《说明函》，说明“我单位为尽快满足全区企业排放污水处理的需求，由乌海环保负责本项目的投资、建设、运营。我单位预计今年完成本项工程的招投标等相关手续，如最终中标单位不是乌海环保，我单位承诺将全额补偿由此给乌海环保造成的一切损失”。
呼伦贝尔污水处理项目，原项目公司为呼伦贝尔园区污水处理有限公司，该公司为呼伦贝尔园区管委会控制的项目公司。因该公司没有资金实力投资呼伦贝尔污水处理项目，日，呼伦贝尔市发展改革委员会出具《关于同意呼伦贝尔经济技术开发区污水处理工程项目法人变更的通知》（呼发改投字【号），同意呼伦
贝尔污水处理项目法人由“呼伦贝尔园区污水处理有限公司”变更为“内蒙古蒙水水资源股份有限公司”。日，呼伦贝尔园区管委会出具《说明》，说明“我单位预计今年完成本项工程的招投标等相关手续，如最终中标单位不是呼伦贝尔环保，我单位承诺将全额补偿由此给呼伦贝尔环保造成的一切损失”。
（四）公司的主要固定资产情况
截至日，公司固定资产原值为16,555,804.50元，净值7,352,314.54元。公司固定资产主要是运输工具、电子设备、机械设备和办公设备，目前均用于公司日常经营，固定资产具体构成与成新率如下表：
账面原值（元）
累计折旧（元）
账面净值（元）
成新率（%）
8,204,036.00
3,857,200.05
4,346,835.95
5,008,194.00
2,974,865.59
2,033,328.41
电设备及其他
3,343,574.50
2,371,424.32
972,150.18
16,555,804.50
9,203,489.96
7,352,314.54
公司不存在自有土地房产，通过租赁办公地点的方式经营，截至本公开转让说明书签署之日，蒙水股份及其子公司租赁房产情况如下：
房屋产权证
呼和浩特市赛
罕区昭乌达路
正在办理中
175号汇商广场
每建筑平米
房权证蒙字第
海勃湾区和平
东街北二街坊
注：1、绰勒有限承租的上述房产已办理了网签手续，房产证正在办理当中。由于绰勒有限承租的上述房产仅用于日常办公，因此绰勒有限作为施工企业，承租的办公场所尚未取得产权证书不会对其正常生产经营造成重大不利影响。
2、绰勒有限、乌海环保已分别与出租人达成了续租协议。
3、公司的股东及董事、监事、高级管理人员与出租人符海荣、单超不存在关联关系。
（五）主要无形资产情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有1项注册商标，分别在第19类、第36类、第37类、第39类、第40类、第42类、第44类共计7类商品或服务上使用。具体情况如下：
核定使用商品
注册有效期截至日
2、专利技术
截至本公开转让说明书签署日，公司已拥有的8项专利技术具体情况如下：
一种饮水吸附过滤
一体化除氟装置
一体化污泥处理装
一体化污水处理装
一体化的净水处理
一种矿井废水净化
一种污水过滤器
一种污水处理池
一种防堵污水管
上述专利权均在法律规定的有效保护期限内，均系原始取得，不存在权属方面的法律纠纷。
（六）公司人员结构及核心技术人员情况
1、公司员工整体情况
截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司共有正式员工232人，均与公司签订劳动合同，除1名员工庄科明为股东单位委派，由股东单位缴纳社保和公积金外，其余员工均缴纳了社保和公积金。其中蒙水股份缴纳社保和公积金15人，绰勒有限缴纳社保和公积金197人，园林公司缴纳社保和公积金19人，乌海环保、呼伦贝尔环保现有人员为蒙水股份、绰勒有限抽调人员，目前分别根据工作地点由上述公司代缴。公司及子公司已分别取得了当地人力资源和社会保障局以及住房公积金管理中心出具公司及子公司已依法足额缴纳社保和公积金的合法合规证明。
截至日，公司及子公司正式员工结构如下：
（1）按年龄划分
人数（人）
40岁及以上
（2）按专业结构划分
其他（人事、行政、后勤）
（3）按教育程度划分
人数（人）
2、公司劳务用工问题
公司的全资子公司绰勒有限主营业务为大型水利施工，由于工程项目基本分布在偏远的山区农村，工程中劳务作业难度系数低，无特殊的技术含量，且内蒙地区劳务分包市场不健全等客观原因，绰勒有限在报告期内工程施工的劳务作业大多采取与无资质工程施工队合作，正式职工负责指导、监督工程质量的方式进行。截至本公开转让说明书签署之日，未发现绰勒有限因不合规的劳务用工产生工程质量和劳务纠纷问题。
2015年7月，绰勒有限开始对不合规的劳务用工问题进行整改。工程项目中的劳务作业均采取与有资质的劳务分包公司合作的方式进行。同时蒙水股份制定了《工程分包管理办法》，对工程分包的原则、工程分包的审查和批准权限、分包人资质及业绩审查、工程分包合同的签订、工程分包的施工管理、工程款结算和支付、责任追究等内容做出了具体规定。
绰勒有限与劳务分包公司的合作，主要是将工程建设中无特殊技术含量的劳务作业分包给有资质的劳务分包公司，劳务分包公司按照公司的质量标准、工作进程等要求完成工程建设中的劳务施工作业，绰勒有限的正式职工全程负责整个工程的质量。
针对正在履行中的工程项目，绰勒有限采取了与原工程队按照合同或工程进度结清余款并协商解除合同，与选定的有资质的劳务分包公司重新签订《劳务分包协议》的方式进行整改。截至本公开转让说明书签署之日，不合规的劳务用工已清理完毕。
截至本公开转让说明书签署之日，已与绰勒有限合作的劳务分包公司主要如下：
承包工程范围
《建筑业企业资质证书》
木工作业劳务分包壹级、砌筑作业劳务
分包壹级、钢筋作业劳务分包壹级、混
凝土作业劳务分包资质、脚手架作业劳
务分包壹级、水暖电安装作业劳务分包
《安全生产许可证》（编号：
《建筑业企业资质证书》
砌筑作业劳务分包壹级、木工作业劳务
分包壹级、抹灰作业劳务分包资质、钢
筋作业劳务分包壹级、混凝土作业劳务
《安全生产许可证》（编号：
分包资质、水暖电安装作业劳务分包资
（蒙）JZ安许证字
质、脚手架作业劳务分包贰级
注：上述劳务分包公司与公司股东、董事、监事及高级管理人员均无关联关系。
公司控股股东水务投资已出具《承诺》，蒙水股份及其子公司承包的工程如因劳务分包出现工程质量、安全及劳务纠纷，或蒙水股份及其子公司因其劳务用工事项遭受任何行政处罚或经济损失，给蒙水股份造成任何损失的，本公司将无条件承担全部费用、罚金和经济损失，以确保蒙水股份的利益不受损害。蒙水股份目前的劳务用工形式符合《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》等相关法律法规的规定，不存在重大违法违规行为。
内蒙古自治区兴安盟住房和城乡建设规划局出具的书面《证明》，报告期内，绰勒有限未发生劳务用工纠纷，绰勒有限及其子公司已取得其日常经营所需的所有证照，不存在因违反相关法律法规而受到任何投诉或处罚的情形，亦不存在因本证明出具日之前的事宜而可能受到处罚的情形。内蒙古自治区住房和城乡建设厅在该《证明》上加注“情况属实”，并加盖了单位公章。
3、公司核心技术人员认定及简历情况
公司目前的主营业务收入来源为水利施工，公司根据大型水利项目的位置设立项目部。由于水利工程项目工期较长，公司采取以项目部经理为核心的项目管理模式。项目经理具有丰富的施工经验，拥有建造师资格，在项目所在地具有一定的人脉资源，能够整合当地资源承揽水利工程项目。因此公司除将子公司高管认定为核心技术人员外，还将部分与公司签订三年以上劳动合同的项目部经理同时认定为公司的核心技术人员。
报告期内，公司核心技术人员及业务团队较为稳定，未发生重大变化。为防止核心技术人员流失，公司将不断完善人力资源管理制度，积极引进行业内优秀人才，并计划在未来采取股权激励等措施，以保证核心技术人员的稳定。
公司核心技术人员简历如下：
（1）佟继有，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，副总经理。毕业于长春工程学院，专业为电气工程机器自动化；1999年7月至2008年3月就职于内蒙古辽河工程局，任项目经理；2008年3月至2015年4月就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，任项目经理；2015年4月至今就职于内蒙古生态园林有限公司，担任副总经理职位。
（2）宋建华，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，项目部经理。2005年2月至2008年1月就读于北京工业大学，专业为水利水电工程；2001年7月至2001年12月就职于内蒙古辽河工程局，任施工员；2002年1月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任项目经理职位。
（3）籍延林，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，项目部经理。2005年1月至2008年1月就读于长春工程学院，专业为水利水电工程；1999年7月至2008年10月就职于内蒙古辽河工程局，任副经理；2008年10月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任项目经理职位。
（4）宋鹏程，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，项目部经理。2005年1月至2008年1月就读于长春工程学院，专业为电气工程及其自动化；2003年4月至2006年11月就职于内蒙古辽河工程局，任副经理；2007年4月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任项目经理职位。
（5）张瑞刚，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，项目部经理。2005年1月至2008年1月就读于吉林农业大学，专业为水土保持与荒漠化防治；2001年7月至2007年7月就职于内蒙古辽河工程局，任副经理；2007年7月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任项目经理职位。
（6）杨德春，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，项目部经理。2004年3月至2009年7月就读于辽宁工程技术大学，专业为水利水电工程；1999年8月至2010年3月就职于内蒙古辽河工程局，任项目经理；2010年3月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任项目经理职位。
（7）刘志远，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，项目部经理。2005年1月至2008年1月就读于吉林农业大学，专业为水土保持与荒漠化防治；1997年8月至2008年3月就职于内蒙古辽河工程局，任副经理；2008年4月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任项目经理职位。
（8）许海，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，项目部经理。2004年2月至2007年1月就读于中国农业大学，专业为农业水利工程；1999年7月至2011年12月就职于内蒙古辽河工程局，任副经理；2012年1月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任项目经理职位。
（9）范文静，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，项目部经理。2005年1月至2008年1月就读于吉林农业大学，专业为水土保持与荒漠化防治；1994年1月至2008年5月就职于内蒙古黄河工程局，任项目计划负责人；2008年5月至2008年7月受聘参加赤峰市音波河三号橡胶坝工程施工，任项目经理；2008年9月至2010年5月就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，任项目经理；2010年6月至2012年3月就职于内蒙古科信工程质量检测有限公司，任主任职务；2012年3月至2015年4月就职于呼伦贝尔市兴水水利有限责任公司，任总经理；2015年4月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任项目经理职位。
（10）李国凡，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，总经理。2005年9月至2008年1月就读于长春工程学院，专业为水利水电工程；1986年8月至2003年12月就职于辽河工程局，任副处长；2004年3月至2015年4月就职于内蒙古天禹水利水电有限责任公司，任总经理；2015年4月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任总经理职位。
（11）吴立国，男，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，总经理。1987年9月至1989年12月就读于天津市房地产管理局职工大学，专业为房地产经济与管理；1983年9月至1987年9月就职于辽河工程局、内蒙古多伦县建设局，任建工股股长；1987年9月至1993年9月就职于内蒙古多伦县建设局，任建工建材股任股长；1993年9月至1996年7月就职于内蒙古直属机关住宅合作社，任工程部经理；1996年7月至2003年7月就职于内蒙古天宇房地产开发公司，任副总经理；2003年7月至2015年4月独立承担工程项目，任项目主管；2015年4月至今就职于内蒙古蒙水生态园林有限公司，担任总经理职位。
（12）韩瑞华，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，副总经理。1987年9月至1991年6月就读于武汉水利水电学院，专业为农田水利工程；1991年7月至2010年3月就职于辽河工程局，任副总工程师；2010年3月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任副总经理职位。
（13）张云正，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，副总经理。2005
年1月至2008年1月就读于吉林农业大学，专业为水土保持与荒漠化防治；1984年1月至2010年3月就职于内蒙古黄河工程局，任经理、总经济师；2010年3月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任副总经理职位。
（14）柯威，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，市场开发部部长。2001年9月至2005年7月就读于内蒙古农业大学，专业为农业水利工程；2005年7月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任市场开发部部长职位。
（15）张金山，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，经营管理部部长。
2000年9月至2004年7月就读于内蒙古农业大学，专业为农业水利工程；2005年7月至2014年5月就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，任项目管理部部长；2014年5月至今就职于内蒙古蒙水水资源股份有限公司，担任经营管理部部长职位。
（16）张富春，男，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，安全部、质量技术部部长。2000年9月至2004年7月就读于内蒙古农业大学，专业为农业水利工程；1993年9月至2012年12月就职于内蒙古黄河工程局，任项目经理；2012年12月至今就职于内蒙古绰勒水利水电有限责任公司，担任安全部、质量技术部部长职位。
（17）李杰，男，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，项目经理。毕业于内蒙古农业大学，专业为城市园林设计与管理；2004年1月至2004年7月就职于北京庭院青青园艺设计公司，任设计及技术人员；2004年7月至2007年8月就职于内蒙古华正生态绿化工程有限公司，任项目经理兼总经理助理；2007年9月至2008年10月就职于中国光大房地产公司（内蒙古分公司），任景观专业主管工程师；2008年10月至2013年7月就职于内蒙古天誉房地产开发有限公司，任景观部部长兼工程部副部长；2013年9月至今就职于内蒙古蒙水生态园林有限公司，担任项目经理职位。
四、公司的环境保护
蒙水股份及其子公司绰勒有限、蒙水园林主要从事大型水利水电工程，水利项目周边绿化工程，不属于加工生产单位，因此其开展生产经营活动不会对环境造成重大污染。
绰勒有限现持有北京中水源禹国环认证中心颁发的《环境管理体系认证证书》（注册号：R2S），证明绰勒有限环境管理体系符合GB/T/ISO标准，认证范围为“资质证书范围内的水利水电工程施工总承包及相关管理活动”，有效期至日。
蒙水股份子公司乌海环保和呼伦贝尔环保为蒙水股份投资、建设、运营乌海污水处理项目和呼伦贝尔污水处理项目而组建的项目公司，以上两个项目正在建设中并分别取
得了乌海市环境保护局出具的《乌海市环境保护局关于乌海经济开发区海勃湾工业园1万吨/天污水处理及中水回用工程环境影响报告书的批复》和内蒙古自治区环境保护厅出具的《关于呼伦贝尔能源重化工工业园区谢尔塔拉产业园3万t/d污水处理厂及配套管网工程环境影响报告书的批复》。
五、公司的具体业务情况
（一）公司业务收入构成
626,900,885.10
638,979,919.06
其中：工程施工
626,900,885.10
638,979,919.06
626,900,885.10
638,979,919.06
（二）公司业务成本构成
56,975,366.23
57,917,639.00
156,113,311.10
148,423,331.84
50,133,396.35
58,513,458.00
199,046,762.98
212,391,597.36
其他直接费用
19,009,452.34
18,167,458.81
33,716,662.34
39,456,441.47
514,994,951.34
534,869,926.48
报告期内，公司的成本构成较为合理，无重大波动。
成本归集结转方法如下：在施工过程中发生的人工费、材料费、机械使用费、其他直接费、间接费用科目应按成本核算对象和成本项目进行归集。月末确认收入，结转成本时账务处理如下：借：主营业务成本-核算对象、工程施工-合同毛利-核算对象；贷：主营业务收入-核算对象。
（三）公司的主要客户情况
1、公司产品或服务的主要消费群体
公司从事的水利水电施工及水务一体化业务的主要消费群体为内蒙古供水、排水、
污水处理、中水回用公司，水利局等政府部门；园林业务的主要消费群体为内蒙古城建局、园林局等政府部门，城市建设投资集团等。
2、公司前五名客户情况
2015年，公司前五大客户销售额及占主营业务收入的比例如下：
金额（元）
呼伦贝尔城市建设投资（集团）有限责任公司
195,307,073.26
正蓝旗住房和城乡建设局
57,174,485.00
牙克石市扎敦水利水电有限责任公司
31,977,488.73
前夭子水库除险加固工程建设管理处
29,809,908.89
通辽市科尔沁区莫力庙水库
27,952,668.50
342,221,624.38
2015年主营业务收入
626,900,885.10
2014年度，公司前五大客户销售额及占主营业务收入的比例如下：
金额（元）
呼伦贝尔城市建设投资（集团）有限责任公司
181,618,749.46
内蒙古通辽市莫力庙水库分洪渠及分洪闸扩建工程建设
128,874,032.10
乌海市水务局
31,482,076.52
兴安盟河海供水有限公司
26,403,848.13
锡林浩特市林业水利局
23,438,744.24
391,817,450.45
2014年度主营业务收入
638,979,919.06
2015年和2014年公司主营业务前五大客户销售收入合计占公司主营业务收入比例分别为54.59%和61.32%。公司对主要客户存在一定依赖。公司为前五大客户提供的均为水务业务的产品与服务，而水务业务的公用事业性质决定了公司的客户群体主要为政府、事业单位等，难以进一步拓展客户。为此，公司正积极开展园林及水务一体化业务，通过拓宽业务渠道降低客户集中的风险。
（四）公司主要供应商情况
1、公司主要原材料与能源供应情况
公司系水利工程施工企业，主要材料有以下几种：水泥、钢材、粉煤灰、土工膜、土工布、格宾网、块石、砂子、骨料、外加剂、橡胶止水、机械使用费、人工费等。
2、公司前五名供应商情况
2015年，公司供应商采购金额及占采购总额的比例如下：
2015年前五名供应商
金额（元）
兴安盟攀盛建筑劳务分包有限责任公司
35,172,196.00
鄂温克旗居安商品混凝土有限公司
19,027,917.00
姜玉祥施工队
16,731,734.64
刘正辉施工队
15,572,006.79
栾志强施工队
11,787,701.09
98,291,555.52
2015年采购总额
472,118,382.12
2014年，公司供应商采购金额及占采购总额的比例如下：
2014年前五名供应商
金额（元）
鄂温克旗居安商品混凝土有限公司
24,761,887.50
盘锦中油辽河沥青有限公司
15,900,000.00
通辽奥林体育建筑工程有限责任公司
15,651,921.76
栾志强施工队
14,802,673.22
12,201,003.50
83,317,485.98
2014年采购总额
510,223,250.63
2015年度以及2014年度，公司前五大供应商采购额占当年采购总额的比例为20.82%和16.33%。公司不存在对单一供应商采购比例超过30%的情况。
需说明的是，公司在2015年和2014年供应商出现个人的情况，原因为公司子公司绰勒有限在报告期内工程施工的劳务作业大多采取与工程施工队合作的方式。2015年7月，公司开始对不合规的劳务用工进行规范，将劳务作业分包给有资质的劳务分包公司，2015年供应商中出现的兴安盟攀盛建筑劳务分包有限责任公司，则是公司选择合作的劳务分包公司之一。公司劳务用工问题，详见本《公开转让说明书》之“第二节公司业务”之“三、公司业务关键资源要素”之“（六）公司人员结构及核心技术人员情况”之“2、公司劳务用工问题”。
（五）公司的重大业务合同及其履行情况
报告期内对公司持续经营有重大影响的部分业务合同及履行情况如下：
1、施工合同
公司报告期内金额5,000万元以上的施工合同如下：
合同签订日期
合同内容概要
合同金额（元）
乌海市机场路景观湖工程
BT项目新建2#东西湖、3#
乌海市水务局
131,266,100.00
东西湖、4#东西湖六个人
工湖共11个湖区
呼伦贝尔城市建
设投资（集团）绰
呼伦贝尔市伊敏河河道整
有限责任公司伊勒
治及生态恢复工程第二标 157,189,277.00
敏河河道整治及有
段（1+950~4+000）施工
生态恢复工程建限
呼伦贝尔城市建
设投资（集团）绰
呼伦贝尔市伊敏河河道整
有限责任公司伊勒
治及生态恢复工程第三标 148,204,386.00
敏河河道整治及有
段（4+000~6+200）施工
生态恢复工程建限
锡林浩特市人民勒
锡林浩特市外环农牧区防
56,141,187.00
洪综合整治工程（四期）
呼伦贝尔城市建
设投资（集团）绰
呼伦贝尔市伊敏河河道整
有限责任公司伊勒
治及生态恢复工程第四标 115,315,559.00
敏河河道整治及有
段（6+200~9+000）施工
生态恢复工程建限
呼伦贝尔城市建
设投资（集团）绰
呼伦贝尔市伊敏河河道整
有限责任公司伊勒
治及生态恢复工程第一标
84,693,029.00
敏河河道整治及有
段（0+000~1+950）施工
生态恢复工程建限
正蓝旗