股权私募股权备案大咖都急着补备案，为什么

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-03-23 22:00 标签： 私募股权基金备案流程
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私募适当性19项自查清单出炉！
私募适当性19项自查清单出炉！
一、适当性自查神器 ——“小自查”
“小自查”是以投资者适当性管理为核心的合规工具，它建立在私募19项专项自查清单上，专为私募人开发的。
它有以下主要功能：
自查项根据提交项目的内容，自查专家予以评分，有合格、有风险、不合格、待审查四种结果
自查项目每个项目均有一对一的专家跟进自查
自查文件上传的自查资料，可在此可查阅、下载
提示与建议经检查后，自查专家对不合格或存在合规风险的项目，给予提示和建议
在线消息可与海峰自查人员建立在线咨询对话，在遇到难题时，在线咨询，实时沟通，及时解决自查难题
第一大核心功能-自查项目
整个“小自查”的项目内容，都按照私募适当性的合规体系设计分类的。私募适当性自查需要何种文件资料，“小自查”都有相关提示。
▽“自查宝”的自查项界面
第二核心内容-自查报告
在“小自查”完成后 ，根据结果予以评判，并出具自查咨询报告。
▽自查报告-样例
报告-整改建议
在适当性自查过程中，自查专家发现问题后，除了评判外，还将会在自查报告里，汇总梳理，并给出整改建议。
▽自查报告-样例
二、使用“小自查”的四大好处
合规体系完整，确保自查合规进行
文件集中化管理，做好自查准备
有条理的资料文档路径，便于随时调取
可用实时更新的内容，实现高效自查
三、“小自查”实战案例
百说不如一试，看看“小自查”是如何让“例行公事”变成“必备优势”。
&案例：HF_管理公司&
Step1：登录“自查宝”界面，点击“自查项目”栏目下的“HF_管理公司自查评估报告”，进入该项目的自查管理库中，开始自查。
▽自查项目-界面&
Step 2：针对性的分类上传
整个自查资料上传页面，都按照私募适当性合规体系设计分类的，自查需要何种文件资料，“小自查”都有相关提示。
Step3：高效性的记忆上传
在不同的小项里，可能会存在自查资料共享的情况。如果一味地进行机械重复的再添加、再上传动作，无疑会大大增加自查工作量。
在“小自查”中增添了这样的功能，只要文件上传了，都会留痕，当需要时，点击“选择已上传文件”，选择即可。
▽“自查宝”首页界面&
Step4：完整全面的上传
私募最关心的当属自查进度了！
从上传的进度条就可以一目了然资料的完整度，以及是否全面覆盖啦。
▽“自查宝”首页界面
Step5：现场调取资料
整个“小自查”下来，文件资料都整理归纳好。
如遇监管来现场调查，此时，就可以在“文件管理”栏目下，关键字搜索来随时调出，下载使用！
▽文件管理界面首页界面
▽文件管理，资料下载界面&
四、 如何获得“小自查”？
“小自查”可以帮私募，从每半年一次适当性自查的例行公事变成必备优势。拥有“小自查”，您将比同行领先一大步！
了解更多“小自查”或“私募19项自查清单”信息
&公告通知又添上海证监局，要求基金机构“适当性自查”。各地证监局的自查通知，接踵而来，您准备好了吗？继、三地后，上海证监局在5月23日也发出自查通知，并要求5月31日前报送自查报告，时间很是紧迫。2017年各地证监局私募“适当性自查”工作地图1上海证监局：适当性自查要求上海证监局于5月23日下发了通知，要求辖区基金机构开展自查工作，并与5月31日前报送自查报告。2适当性自查，持续进行值得注意的是，与...&（提示：本文约2300字，阅读时间约3分钟）关键字：投资者适当性管理、行政处罚、适当性合规体系、执行留痕2017年6月，各地私募机构相继收到地方证监局发来的投资者适当性管理实施情况自查通知，要求各私募机构在7月1日《证券期货投资者适当性管理办法》（下称“《适当性管理办法》”）正式实施前，对照自身查漏补缺，以确保落实《适当性管理办法》各项规定。无论从应对证监局投资者适当性排查角度考虑，还是从规范私募...&今年7月1日，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）将实施，该办法是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本成型，是统领市场适当性管理制度“母法”性质的文件，适用范围涵盖公募基金、私募基金等投资者熟知的资管产品。现在距离该《办法》正式实施仅剩一个多月的时间，为了促使各金融机构尤其是私募管理人贯彻落实《办法》要求，各地证监局密集开展监...&“中共十八大以来首次围绕“金融安全”集体学习，“金融”瞬时间成为最高决策层关注焦点。中央有要求，行业监管自然要跟上，所以，近期“三会”也动作频频。这不，私募中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章——，于7月1日正式实施。这部与私募人息息相关的法规办法，您又了解多少呢？”一、办法，覆盖所有私募机构根据《办法》第二条规定，向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股...&怎么样才算是地道的老北京人呢？这些事儿，这些礼儿，这些记忆一秒测出您是不是地道北京人！您敢不敢测测呢？老北京人的习惯/礼儿▼老北京人喜欢喝茶，尤其喜欢喝茉莉花茶。早上起床后，第一件事儿就是做水沏茶，然后再去洗漱，茶叶的香气弥漫整个清晨。▼讲究的老北京人，喝茶得用盖碗儿，或者用紫砂壶沏茶，直接对嘴儿喝，边喝边把玩。▼老北京人讲究“大事儿得提前打招呼”。三天为请，两天为叫，当天为提溜”。您要是当天叫人...&
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&日(距今1627天)
私募牌照转让
私募牌照转让 基金牌照转让 深圳私募牌照转让&
受托：出让各种能做私募基金管理人备案的金融投资类公司，以及已备案的私募牌照转让。北京上海、深圳私募基金牌照都有。咨询顾问：（深圳）鹏城国际 杨先生 186 &
私募牌照转让、已备案私募股权投资基金牌照转让、已备案私募证券投资基金牌照转让。
深圳私募基金牌照转让、上海私募基金牌照转让、北京私募基金牌照转让、杭州私募牌照转让。备案类型：私募股权、私募证券、创业投资、其他类。种类齐全，都可提供。
同时，提供基金管理人登记的咨询服务，出具专业的法律意见书，以及高管人员挂靠。
私募基金牌照有哪些价值：
1、私募牌照，即系私募基金管理人登记证书，严格来说，并非是真正意义上的金融牌照。私募基金属于登记备案审批的类型，只需在中国基金业协会完成登记备案即可获得基金管理人资质。拿到基金管理人资质后，可在国内发行私募基金产品。2016年以前，私募基金管理人登记备案的门槛比较低，产品的发行备案也相对不严谨。时至今日，中国基金业协会以及证监会对于私募基金的监督管理加强，对于私募基金管理人登记备案的要求，越发严格。一方面，要求私募机构的法人、以及风控总监、投资经理必须持有基金从业资格；另一方面，要求私募基金公司的经营范围、与公司名称都要严格规范。同时，在经营场地方面，要求有实际经营场所。最重要的是，需要提交专业的法律意见书来披露载述相关信息。
2、私募牌照的备案类型，对应后期私募基金产品发行的方向。中国基金业协会明确要求，专项经营。通常来说，私募基金备案时，私募股权投资基金的备案类型，跟创业投资可以同时备案。因其投资内容，方向属性极其相似。对于私募股权、私募证券投资基金，中基协已明确不可同时备案。
3、私募牌照转让的价值在于，已备案的私募基金牌照，收购转让后，可即时发行私募基金产品，对于急于发行基金产品，推进基金项目的机构来说，是非常理想的选择。相对于私募牌照转让来说，私募基金管理人登记备案显得时间周期长，备案审批流程繁琐等时效性差。
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如何申请私募股权投资基金公司备案：【一】投资基金公司注册资金要求1亿以上，实缴，才能基金备案。【二】投资基金管理公司要求注册资金3000万以上，实缴，才能基金备案。【三】营业执照副本、税务副本、组代副本。【四】法人电子版、股东信息（办理时需要号）。【五】所有高管人员一寸照片（蓝、白底）。【六】验资报告、资产负表、利润表。【七】有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)。【八】提供高管人员18岁以后的个人简历。
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