股指期货平仓线是多少-股指期货ABC-股指期货-金投期货-金投网
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股指期货入门
第1步：入市指南
第2步：风险教育
第3步：投资技巧
第4步：交易理论
第5步：品种大全
第6步：股指期货ABC
股指期货平仓线是多少
对于这个话题之前也聊过平仓线的话题，像小卢所在的股指，规定的是客户的资金亏损70%是我们的平仓线，比方说客户拿10万配100万，也既是客户的资金亏损7万整个帐户到103万是我们的平仓线，小卢前几天来了个老客户，合作的时间比较久了。想拿1万配14万来做，由于是老客户之前也合作过很长时间，最终同意了他的要求，那么这种情况下平仓线是怎么来算的呢?
我们最大的比例是1：10，即便是像这个客户1万配14万，算平仓线时我们依旧是按1：10来算的，即算作为客户本金问1.4万，那么平仓线既是1.4万*30%=4200，客户的本金还剩4200就是我们的平仓线。既是客户最多能承受5800的亏损，还不到20个点波动，这样以来客户承受风险的能力就弱了一些。
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那私募基金平仓线是多少，怎么算？私募机构相对公募机构是相对的，私募专为私人投资者定制产品，投资门槛高，相同的是都有安全警戒线“平仓线”。
那平仓线是多少，怎么算？私募机构相对公募机构是相对的，私募专为私人投资者定制产品，投资门槛高，相同的是都有安全警戒线“平仓线”。
平仓线是指：在配资合作过程中，现有证券账户资金与初始证券账户资金亏损达到一定的比例时，资方有权按照合同强行平仓。这个比例就是股票配资平仓线（一般1：3配的平仓线是85%）。往往是出现极端行情的时候，操盘方未及时补交保证金所致。这个时候会导致股票配资合同提前解除，出资方强行平仓。
平仓线作用：平仓线的作用不仅在于可以帮助操盘方适可而止，及时的踩一下刹车，也是出资方对资金管理的一种方式。做过投资的朋友都知道在资本市场最重要的就是资金的管理，这是一种互相监督，互相警示的一种方式。既然签订了合同，就说明双方都是赞同合同内容的，所以在合作当中都严格按照股票配资合同执行就可以了
私募平仓线是多少？
需要根据你的资金结构来设定，警戒线和平仓线都是为保护好优先级投资人的本金和投资收益的，举个例子，如果有限劣后是3：1，总募集金额2个亿，优先收益为10%的固定，浮动暂时不考虑，超过部分全部是劣后的。为了保证优先的本息，需要总金额至少为2亿元*3/4*（1+10%）=1.65.故你的平仓线必须为1.65/2=0.825以上，设置0.83最为保险，要考虑你操作的各项费用，而警戒线略高于平仓线，设置0.87-0.9即可。
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金投网下载小心高比例股权质押！11家新三板公司已到平仓线
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　　定增不易，质押来凑。2016年以来，股权质押融资，愈加成为新三板公司重要的融资手段之一。　　不过，股权质押也是把悬在不少公司头顶的达摩克利斯之剑。已经有老板因为高比例质押把公司弄丢了，论坛君在此高能预警，这些新三板公司老板要注意你的公司了哦。　　新三板股权质押愈演愈烈　　2016年以来新三板股权质押融资增长迅猛，与定增融资相比成一进一退之势。　　从新三板公司整体规模来看，2016年是新三板公司挂牌的爆发期，一年时间新三板挂牌公司数量翻番，由2015年底的5129家增长至2016年底的10163家。2017年则增长放缓，截止3月24日，新三板挂牌公司总数为10951家，相比年初仅增加789家。　　在新三板公司规模增长的同时，新三板股权质押的变化是这样的。据choice数据统计，2015年新三板股权质押次数为共计1048次，2016年新三板共计有3260次股权质押，2017年以来新三板共计发生940次股权质押。对于股权质押融资金额，则因为缺少数据无法具体统计。　　单从新三板公司股权质押数量所反映的情况来看，相对于新三板公司规模增速，2016年以来新三板股权质押增速一直有增无减，公司通过质押融资欲望显著增长。　　另外，2015年以来新三板的定增融资是这样的。根据choice统计，2015年新三板市场共计发布了3883次定增预案，2016年新三板市场共计发布了3863次定预案，2017年至今新三板市场共计发布了710个定增预案。　　在融资额方面，根据股转系统数据，2015年新三板市场完成定增融资总额1200亿元，2016年新三板市场完成定增融资额1451亿元，2017年前两月新三板市场完成定增融资额165亿。　　无论从定增预案数量还是完成定增融资金额，相对于新三板公司规模增速，新三板市场的定增都趋于冷淡。　　　　别把公司弄丢了　　资金是流淌的血液，通过股权质押实现融资，可解企业一时之需，不过股权质押同样是把双刃剑，一不小心就会把公司给丢了。　　近日，新三板公司华盛控股或将因股权质押而易主他人。华盛控股1700万股股权被成功拍卖，公司称届时实际控制人将会发生变更。　　2015年11月华盛控股实控人盛义良通过质押1700万股公司股票获得贷款1700万元。因未能如期还款，该1700万股华盛控股股份最近被成功拍卖，上海璞心资产管理中心以1360万元价格拍得。　　据了解，华盛控股此前的实控人为盛义良、董秀华夫妇。截止到日，两人合计持有公司3240万股，占比55.01%。本次1700万股股权被拍卖后，盛义良夫妇持有股份数将减至1540万股，届时公司实际控制人将会发生变更。　　华盛控股仍在停牌，实控人易主或将不远。论坛君发现，高比例股权质押在新三板公司中很常见，而且已经有不少公司质押触及平仓线。　　根据choice数据统计，2015年至今共有381家公司累计股权质押比例超过40%，其中有230家公司超一半股权被质押融资，而且多发生在2016年以来。　　而且，论坛君发现，在超过50%公司股票被质押的公司中，竟然有11家公司股价已经达到平仓线，还有3家公司股价处在预警线与平仓线区。　　以下为根据choice统计股权质押为同一大股东，质押占比超过总股本50%，且质押未到期但触及平仓线、预警线的公司情况：　　　　（数据来源：choice ）　　一般而言，在股价跌破股权质押警戒线后，质权人可以选择平仓相应股票，也就是说这些股票有可能易主，那么公司也有可能是别人的了。当然，融资人如果不愿意被平仓，可以通过追加抵押证券、追加抵押现金和赎回质押股权等方式免除平仓风险。　　连续亏损企业高能预警　　不过高股权质押比例的风险还是要“因人而异”的，华盛控股最终易主也与其近年来业绩堪忧、问题频发密切相关。　　亚锦科技焕然一新应无忧　　亚锦科技的质押可谓是大手笔，日公司公告称，公司股东福建南平大丰电器有限公司质押26.4亿股公司股票，占总股本的99.81%。　　据介绍，亚锦科技本次质押股份用于担保股东之前的贷款，质押融资金额11.43亿元，质押权人为中国银行南平分行，而且此次质押不存在结合其他资产抵押或质押情况。　　质押期限为日起至日止。日公司股票收盘价为6.17元，日亚锦科技报收2.68元，股票跌幅超56%。　　亚锦科技日挂牌新三板，2016年初ST亚锦与亚峰电器完成了重大资产重组事项，南孚电池借壳亚锦登陆新三板，公司的主营业务变为从事电池的研发、生产、销售。　　2月28日，亚锦科技发布了2016年年报，2016年公司营业收入为21.89亿元，增加1.14%；净利润为5.09亿元，同比增加1.20%。在收入中，南孚电池产品收入19.94亿元，占比91.09%。ST亚锦也顺利实现摘帽。　　质押股权风险这事儿，对于焕然一新的亚锦科技也许并不是个事儿。2016年亚锦科技通过定增融资27.63亿，截止2016年末公司货币资金29.9亿元。　　海源达连续亏损存隐忧　　根据海源达日称，李中华质押1000万股，占公司总股本10.99%，本次质押后李中华已累计质押公司股份占比51.34%。据了解，李中华共计持有海源达53.72%股份，为控股股东，本次质押后李中华仅剩余2.38%海源达股份。　　据介绍，本次质押是海源达向恒丰银行淄博分行融资2960万元做担保，另外还有公司相关房产做抵押。　　另外，日，海源达与山煤有色金属有限公司签订《氧化铝购销框架协议》，以李中华所持1800万股股票为担保，该协议在日，李中华已追加1000万股公司股票做担保。　　日李中华以持有的870万股票质押给浦发银行淄博分公司为公司获取最高额不超过6250万元贷款提供担保。　　海源达日挂牌新三板，为做市转让方式基础层公司，主要从事铝土矿、氧化铝、铝锭和镍矿的贸易服务。　　纵观海源达的股价，可谓一路下跌，已经从2015年5元左右的高位跌至2月24日收盘价的0.78元。　　另外，海源达的经营状况也并不太好。2016年上半年，海源达营收15.2亿元，增长25%；净利润为-1073万元，较上年同期1223万元，由盈转亏。对于亏损，海源达表示主要原因系公司主营业务商品价格下降和处理部分库存及经营成本增加所致。　　另外，根据2016年半年报，截止2016年上半年海源达资产总计3.59亿，负债总计2.15亿，报告期内经营活动产生的现金流为-8578万元。　　不知海源达2016年年报状况会如何，在经营状况堪忧的情况下，李中华的控股股东地位还安好？　　在上述14家高比例股权质押公司中，年上半年两个报告期内，除海源达外，还有米米乐、国农基业连续亏损，森瑞新材2016年上半年亏损3702万，凯科科技两期业绩也差强人意。　　上述14家公司近期业绩情况：　　
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融资融券业务考题答案 第（一、二、三、五、八）套
第一套分，共20题））月底之前完成。A：1& B：2& C：3& D：6）且提交外部金融资产证明超过（ A ）的客户，经纪事业部应派专人对客户提交的金融资产证明进行核查。A：1000万元& B：500万元& C：200万元& D：100万元那个部门负责将生效合同的客户联送达给客户（ C ）
A、经纪事业部B、融资融券部C、营业网点D、业务审批小组秘书）提交客户资格年审报告和其他有关年审材料。A：客户授信期到期日前30日B：客户授信期到期日C：客户授信期到期日前45日D：客户授信期到期日后45日）A: 先申请销信用证券账户，再申请销信用资金账户B：先申请销信用资金账户销户，再申请销信用证券账户C: 同时申请信用证券账户和信用资金账户销户D：任意顺序申请销户）A：将剩余证券留在信用账户上，配合有权机关冻结或扣划B: 将剩余证券划转至客户普通证券账户后，按现行规定协助执行C：将剩余证券卖出，将其卖出款项配合有权机关冻结或扣划D：将剩余证券卖出，将其卖出款项划转至普通资金账户配合有权机关冻结或扣划）个工作日内进行1次客户回访，进行心理疏导，征询客户意见和建议等。A、5&&&&&&& B、10&&&&&&&& C、20、&&&&&&&&&
D、30）A: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越低B: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越高C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关D: 说不清楚，标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比，有时成反比，提取担保物后，由于市场波动使客户维持担保比例下降至250%。此时：（ B ）A: 营业网点应立即要求客户补充担保物，维持担保比例超过300%B：不必马上打搅客户，当客户维持担保比例低于150％时，营业网点通知客户注意补充和替换担保物C: 允许客户继续提取担保物，直至维持担保比例达到<span lang="EN-US" style="font-size:12.0
line-height:145%;font-family:仿宋_GB％D: 不用理会，客户维持担保比例下降至平仓线再说）A：ST股票B：证券投资基金C：债券D：交易所认可的其他证券）起，客户不能融资买入或融券卖出该证券，但可以卖券还款或买券还券。A: 公布当日B: 公布之日的次日C: 公布之日的下一个交易日D: 公布之日的下两个交易日）A: 在当前该证券上涨的情况下，以跌停板价作为卖出申报价格B: 不得低于申报进入交易主机当时的最近成交价；若当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价C: 若当天还没有产生成交的，其申报价格不得高于前收盘价D: 在当天有成交的情况下，申报价格不得高于交易主机当时的最近成交价）个工作日内通过指定客户投诉处理平台将客户投诉详细信息发送给被投诉部门、经纪事业部和融资融券部。A、1B、3C、5D、7，营业网点负责通知客户在（ A ）内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则将被融资融券部强制平仓。A: 1个完整交易日B: 2个完整交易日C: 次日D: 下一交易日下午3：00前）个交易日之内了结该笔交易。A: 2& B: 3& C: 4& D: 5万元，计划融资买入折算率为60%的标的证券，客户应提交的保证金为：（ B ）A: 60万元& B: 90万元& C: 100万元& D:111.11万元万元的可充抵保证金证券A，融资买入50万元的标的证券B，A和B的折算率均为60％，此时维持担保比例为：（ D ）A：140％& B：200％& C：201％& D：300％万元的可充抵保证金证券A，融资买入50万元的标的证券B，A和B的折算率均为60％，则保证金可用余额为：（ B ）A：10万元& B：15万元& C：20万元& D：50万元而被调整出担保证券范围，以下描述正确的是：（ C ）A: 客户应立即补充或更换担保B: 客户应把该股票提取出信用账户C: 客户不能提取该股票，除非提取后维持担保比例超过300%D: 客户应立即卖出该股票）A.市场风险 B.业务规模风险C.资金流动性风险D.客户操作失误风险&分，共10题））A：账户为实名制合格账户，开户资料真实完整B：交易结算资金已经纳入第三方存管C：账户资产来源合法合规，并且没有设立任何抵押或担保D：在公司开立资金账户18个月以上，托管资产和保证金余额合计在人民币50万元以上E：具备较丰富的证券投资经验和较强的风险承受能力F：在以往交易中无重大违约事项，社会信用记录良好G：通过融资融券业务知识测试和风险测评H：不得为法律法规禁止参与融资融券业务的个人或法人2、在实时盯市和警戒通知服务环节的风险防范措施有：（ ABCD ）A：建立营业网点、融资融券部和风险监管总部三重实时盯市制度B：风险监管总部对盯市人员检查和提示，防止因员工的疏漏而未能及时发现问题C：合同中要求客户必须预留固定电话、移动电话、电子信箱等联系方式D：营业网点必须将通知发出情况记录在管理系统中）A: 客户在公司的担保资产和其他托管资产变动情况B: 客户财务状况发生重大变动的情况C: 客户作为当事人涉及法律诉讼的情况D: 客户信用交易损益情况E: 客户违法违纪，被法律法规禁止参与融资融券业务F: 客户《融资融券合同》履行情况）A: 业务审批小组立即取消其融资融券资格B: 将该客户记入融资融券业务禁入名单C: 营业网点不得再接受其融资融券业务申请D: 予以口头警告并罚款）A: 不能融资买入或融券卖出该证券B：可以卖券还款或买券还券C: 不能卖券还款或买券还券D: 可以融资买入或融券卖出该证券）参加的客户投诉处理小组，负责本部门客户投诉的调查、处理、反馈和报告工作。A、客户服务人员B、投资顾问C、合规人员D、营业网点负责人，营业网点应：（ BC ）A: 通知客户在一个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则调减客户信用等级评定分值B: 通知客户在两个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则调减客户信用等级评定分值C: 每日通知两次，在次日上、下午开盘前各发一次D: 每日通知两次，在次日上午开盘前、下午收盘后各发一次）A：账户、资产或受益权被采取查封、冻结、划扣等司法或行政强制措施B：被提起诉讼、申请仲裁或立案调查，涉及较大金额经济纠纷或经济、法律责任，可能严重影响其偿债能力C：被司法机关或其他有权机关限制人身自由D：其他可能严重影响偿债能力的情形）A：融券卖出证券要约收购B：融资买入证券要约收购C：融券卖出证券终止上市D：授信期届满）A、应建立明确的客户回访制度，回访中应提示客户融资融券业务风险特征；B、对新客户应以手机短信或电子邮件的方式至少做一次风险提示；C、当客户信用账户维持担保比例触及预警线、警戒线时，营业网点应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，并对通知时间、内容予以留痕；
D、当维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时，营业网点应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，提示平仓风险，并对通知时间、内容予以留痕。第二套分，共20题）
1、客户是否可以开展融资融券业务，取决于：（ A ）
A: 符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上
B: 大客户且信誉良好
C: 老客户且手续费贡献大
D: 不需要条件，任何客户都可开展
2、对申请融资融券额度超过（ B ）且外部金融资产超过（ B ）的客户，营业部应派专人对客户提交的金融资产进行核查。
A：1000万元& B：500万元& C：200万元& D：100万元
3、信用证券账户由（ B ）开立，信用证券账户号码由（ B ）统一编码和配发。
A：证券登记结算机构、证券登记结算机构
B：有融资融券业务资格的证券公司、证券登记结算机构
C: 有融资融券业务资格的证券公司、有融资融券业务资格的证券公司
D: 证券交易所、证券登记结算机构
4、融资融券合同终止后，客户的信用证券账户应：（ C ）
A：继续使用
B: 立即销户
C: 暂停使用并设置交易限制
D: 按客户意愿处理
5、关于担保证券和标的证券范围，以下描述正确的是：（ A ）
A：担保证券的范围不小于标的证券
B: 标的证券的范围不小于担保证券
C: 担保证券的范围与标的证券一样
D: 说不清楚，不同的情况下，担保证券的范围可能大于、等于或小于标的证券
6、关于标的证券的折算率，以下描述正确的是：（ A ）
A: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越低
B: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越高
C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关
D: 说不清楚，标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比，有时成反比
7、已经获得授信额度并提交了担保物的客户，能否成功融资买入或融券卖出，取决于：（ D ）
A: 授信额度是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额
B: 保证金可用余额是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额
C: 授信额度与保证金可用余额孰高者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额
D: 授信额度与保证金可用余额孰低者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额
8、被公告为标的证券的，从（ A ）起，客户可以融资买入或融券卖出该证券。
A: 公布当日
B: 公布之日的次日
C: 公布之日的下一个交易日
D: 公布之日的下两个交易日
9、被调整出标的证券的证券，从（ D ）起，客户不能融资买入或融券卖出该证券，但可以卖券还款或买券还券；被调整出标的证券的证券，如果被宣布终止上市，从公布当日起，客户须在（ D ）个交易日之内了结融入该证券的合约归还证券。采用直接还券方式了结的，相关冻结资金解冻。
A: 公布当日，1
B: 公布之日的次日，2
C: 公布之日的下一交易日，2
D: 公布当日，2
10、营业网点应将投诉解决方案及时反馈客户。对未在承诺时间内完成投诉处理，应提前（&&&&& ）个工作日通知客户，并做好客户解释工作。（A）
11、担保证券提交和返还：（ A ）
A: 只能在同一客户普通证券账户和信用证券账户间进行
B: 可以在客户的关联普通证券账户和关联信用证券账户间进行
C: 可以在客户的关联普通证券账户和客户自己的信用证券账户间进行
D: 可以在客户直系亲属的普通证券账户和客户直系亲属的信用证券账户间进行
12、关于“客户信用交易担保证券账户”和“客户信用交易担保资金账户”，以下描述正确的是：（ B ）
A： “客户信用交易担保证券账户” 内的证券为信托财产, “客户信用交易担保资金账户”内的资金不是信托财产
B: “客户信用交易担保证券账户” 内的证券和“客户信用交易担保资金账户”内的资金为信托财产，在法律上与客户财产和公司的自有财产相互独立
C: “客户信用交易担保证券账户” 内的证券不是信托财产, “客户信用交易担保资金账户”内的资金为信托财产
D: “客户信用交易担保证券账户”和“客户信用交易担保资金账户”内的证券和资金均非信托财产
13、客户从普通证券账户委托提交担保证券，（ C ）划入该客户信用证券账户。
14、三重盯市是指：（ C ）
A: 每天必须3次盯市
B: 营业网点客户经理、业务主管、总经理形成三位一体的盯市架构
C: 营业网点融资融券管理岗、融资融券部盯市管理岗和风险监管总部融资融券业务监控岗形成三位一体的盯市架构
D: 营业网点融资融券管理岗、融资融券部担保物管理岗和盯市管理岗形成三位一体的盯市架构
15、客户所持担保证券发布终止上市公告，通知客户自公告之日起（ B ）个交易日之内更换担保物。
C: 3& D: 4
16、客户融券卖出的证券发布要约收购公告的，通知融券客户在要约收购截止前（ D ）个交易日了结相关交易。
C: 4& D: 5
17、客户提供了100万元保证金，计划融资买入折算率为60%的标的证券，客户可融资额为：（ C ）
A: 90万元& B: 100万元& C: 111.11万元& D:60万元
18、某客户信用账户内资产情况如下：担保证券当前市值128万元；融资买入证券成本156万元，当前市值171万元；融券卖出A股票10万股，卖出金额50万元，A股票当前价格为6.5元/股。信用账户内无其他资金，当前利息费用为1万元。客户当前的维持担保比例为：（ B ）。若在其他条件不变的情况下，A股票当前价格为11.5元/股，则客户应：（ B ）
A: 168.60%，在1个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上
B: 157.21%,在1个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则将被融资融券部强制平仓
C: 157.21%，在2个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则将被融资融券部强制平仓
D: 140.93%，在2个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上
19、融资融券客户日常回访： (& C& )至少进行1次客户回访，结合客户账户情况，了解客户对业务规则和业务风险的理解情况以及对市场的看法，并征询客户意见和建议等。
A、2个星期&& B、2个月&&& C、3个月&&&& D、6个月
20、以下关于突发事件处理工作责任制度的描述中，不正确的是：（A）
A:各部门、各分支机构值班人员为本部门值班和突发事件信息报送工作的第一责任人。
B:各营业网点为突发事件现场处理的责任机构。
C:各营业网点负责人为突发事件现场处理的第一责任人。
D:应急工作组为突发事件处理的指挥协调责任机构。
分，共10题）
1、客户适当性评估指标包括：（ ABCDE ）
A: 金融资产与申请额度倍数
B: 投资稳健性
C: 投资盈利能力
D: 诚信记录
E: 业务知识测试成绩
2、客户在资格申请时弄虚作假虚报材料，或向公司刻意隐瞒其资格条件发生的重大变化，一经发现：（ ABC ）
A: 业务审批小组立即取消其融资融券资格
B: 将该客户记入融资融券业务禁入名单
C: 营业网点不得再接受其融资融券业务申请
D: 予以口头警告并罚款
3、某证券被调整出担保证券范围的，公告生效后，客户：（ ABC ）
A：不能将其作为担保证券向公司申请融入资金或证券
B: 不能将该证券转入信用证券账户
C：不能在信用证券账户上买入该证券
D：可以在信用证券账户上买入该证券
4、客户提交的金融资产证明包括：（
A: 普通证券账户托管资产证明
B: 银行存款证明
C: 银行理财产品资产证明
D: 开放式基金资产证明
E: 证券投资集合资金信托计划资产证明
5、融资融券业务经理应在客户融资融券期间做好的客户服务工作包括（
A、在业务规则、标的或担保证券范围等发生重大变化时，及时向客户讲解并揭示风险。
B、在融资融券交易中，做好与客户相关的各项通知工作。
C、对被强制平仓的客户提供心理疏导服务，帮助客户总结经验，做好抚慰与沟通工作。
D、妥善处理客户投诉，引导客户依法维护自身权益。
6、客户从事融券交易的，可以选择（ AC ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A: 直接还券& B: 现金抵券& C: 买券还券& D: 以借还借
7、客户有下述哪些违约行为，公司可以采取强制平仓措施：（ ABCDE ）
A: 在单笔融资交易中，未按时足额偿还融资款及融资利息；
B: 在单笔融券交易中，未按时足额归还证券（含权益证券）及融券费用；
C: 授信期届满且仍有未偿还债务的；
D: 违反合同的声明与保证事项，可能对公司债权形成不利影响的；
E: 有其他严重违反合同的行为，可能对公司债权形成不利影响的
8、对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，各营业网点应在第一时间将客户投诉原因、处理意见和处理结果上报经纪事业部、融资融券部、风险监管总部及公司其他相关领导。其中，重大客户投诉是指（ABCD）：
A、同一问题连续有5个以上客户投诉；
B、由于交易或服务系统出现严重技术故障引起的客户集体投诉；
C、客户与营业网点之间发生重大冲突；
D、营业网点原因引起客户持续投诉，已经上升到监管机构和公开媒体。
9、客户信用账户的实时盯市包括以下内容：（ ABCDE ）
A: 客户授信期、单笔融资融券交易到期情况；
B: 客户维持担保比例等于或低于预警线情况
C: 客户维持担保比例等于或低于警戒线情况
D: 客户维持担保比例等于或低于平仓线情况
E: 客户通知未发出情况
10、客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后，以下描述正确的是：（ ABC ）
A: 计算维持担保比例时不把该股票的市值计算在内
B: 客户不能提取该股票，除非提取后维持担保比例超过300%
C: 虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然是平仓对象
D: 该股票已经不属于担保证券，强制平仓时不平仓该股票第五套320
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10，以下描述正确的是：（ A
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15，以下描述正确的是：（ A
16，以下描述正确的是：（ A
17，以下描述正确的是：（ D
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