破发是确定的。中邮清盘，大股东拿募集来的资金玩期货，不低于10元就好了(^_^)_吉华集团(603980)股吧_东方财富网股吧
破发是确定的。中邮清盘，大股东拿募集来的资金玩期货，不低于10元就好了(^_^)
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乐视96%的流通盘卖出? 中邮基金或亏8亿新三板公司呢
乐视96%的流通盘卖出? 中邮基金或亏8亿新三板公司呢
　　来源：三板富
　　复牌首日：近120亿资金封死跌停板，3351万元资金成功出逃。
　　截止收盘，乐视网卖一挂着847.8万手的巨大卖单，这意味着有33.38%的流通盘正在疯狂出逃。
　　这组数据可能还不够震撼。
　　据媒体报道，乐视网共有16.48亿股处于质押状态，如果剔除掉这一部分，则有高达96%的流通盘正在卖出！
　　更惨烈的是，多数机构预测，乐视难逃13个跌停。生死大逃亡还远没有停歇。
　　与18万乐视投资者不同的是，多数与乐视有“关系”的新三板公司还在思考怎么跑、跑去哪等问题。
　　据媒体统计，乐视系位列客户前五的新三板公司如下：
　　乐视系投资的新三板公司：
　　与乐视系公司有业务往来的新三板公司：
　　乐视投资方：
　　乐视网三季报显示，中邮基金旗下共有5只基金持有乐视网，总持股数共计7339.88万股，是公募行业持有乐视网最多的基金公司。
　　按乐视13个跌停来算，中邮基金将在这一只股票上巨亏8亿元左右。背后的基民不知作何感想，基金经理又是怎么想的。
　　亏损伴随的一定是大规模赎回。中邮战略新兴产业的基金规模从曾经的110亿元，如今已经下降到24亿元。
　　很多人关心的是，这些新三板公司未来将怎么走？是乐视带着走还是自己走？
　　不难发现，影视剧公司是乐视拖欠债务的重灾区。
　　就目前来看，、两大影视公司在乐视债务问题上已有了实质进展。据媒体报道：
1、慈文与乐视有瓜葛的未完工合同将作废，乐视之前支付的钱将在财报上挪去抵掉部分应收账款；
2、按照华策对外宣布的原话，乐视将在两年左右的时间里，采取分期付款的方式，按月还款。
　　现实是残酷的。小平台不一定有华策、慈文的实力和筹码与乐视商讨，要不坏账准备，要不起诉，要不直接关门了。
　　据最新消息，乐视在债务问题上回应称，用汽车公司（含Faraday Future、Lucid、乐视汽车）股权以资抵债解决关联欠款问题，是上市公司目前推动的方案。
　　而对于被乐视系投资或对乐视业务形成依赖的新三板公司来说，或受乐视战略调整影响较大。
　　孙宏斌在接盘后的首次闭门会上明确表态，乐视未来将是一家以家庭互联网娱乐为主的公司。
　　从业务矩阵来看，新乐视只保留四块核心业务，即乐视视频、乐视超级电视、乐视云平台和乐视影业。
　　但乐视未来会怎么走，会不会姓孙，谁都不知道。不少公司开始自救，掀起了一场“去乐视化”热潮，比如原新三板公司，网酒网。
　　日，据媒体报道，网酒网目前已找到意向投资者，相关信息及公司最新战略“将于3月糖酒会期间对外公布”。
　　孙宏斌曾说过，我会尽力，希望不留遗憾。但如果仍然没有办法，那也只能遗憾了，人生有很多遗憾。
　　孙宏斌会退出吗？市场上说法不一。但是，即便乐视日后不再姓孙，也将会有新人入主，毕竟乐视有众多牌照的资源。再者就是，按照机构预测，乐视质押股权是存在平仓风险的，到时候接手方又将制定哪些新战略，如何实现债务重组，这都是需要考虑的。
责任编辑：张海营
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中邮基金公司简介公司全称&中邮创业基金管理股份有限公司英文名称&CHINA POST & CAPITAL FUND MANAGEMENT Co.,Ltd资产规模&519.80（亿元）公司属性&中资企业成立时间&注册资本&3.00（亿元）法人代表&周克(代)总 经 理&周克注册地址&北京市东城区和平里中街乙16号办公地址&北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层邮政编码&100082客服邮箱&.cn网站地址&http://www.postfund.com.cn电话号码&010-传真号码&010-公司简介中邮创业基金管理有限公司成立于日,由首创证券有限责任公司、国家邮政局、北京长安投资有限公司、中泰信用担保有限公司共同投资设立。公司注册资本为1亿元人民币,注册地为北京。
中邮基金是一家为客户提供投资、理财服务的专业化基金管理机构。中邮基金创立伊始就遵循有关法律法规、借鉴国际经验,建立了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、人才配置优化、激励约束合理的公司制度。
中邮基金以“基金持有人利益最大化”为宗旨,秉承“诚信规范赢得信任、专业创新创造价值”的经营理念,努力成为以规范化、专业化、国际化为鲜明特色的一流基金管理公司。
基金代码基金简称备注日增长率申购赎回相关链接单位净值累计净值单位净值累计净值0.60600.60600.59600.59601.68%开放开放 0.96400.96400.95100.95101.37%开放开放 1.14101.65101.12601.63601.33%开放开放 0.66890.66890.66100.66101.20%开放开放 1.30552.52551.29222.51221.03%开放开放 1.05901.18201.04901.17200.95%开放开放 1.05451.05451.04481.04480.93%开放开放 1.99301.99301.97501.97500.91%开放开放 0.79200.79200.78500.78500.89%开放开放 1.04801.04801.03901.03900.87%开放开放 0.55200.55200.54800.54800.73%开放开放 0.99670.99670.98980.98980.70%开放开放 1.31101.31101.30201.30200.69%开放开放 1.19701.19701.19001.19000.59%开放开放 1.03201.05201.02701.04700.49%开放开放 1.45201.63201.44501.62500.48%开放开放 1.93202.09201.92302.08300.47%开放开放 1.23901.23901.23401.23400.41%开放开放 0.77600.77600.77300.77300.39%开放开放 3.23703.23703.22603.22600.34%开放开放 1.12101.18101.11801.17800.27%开放开放 1.08971.08971.08691.08690.26%开放开放 1.08521.08521.08251.08250.25%开放开放 1.00401.02401.00201.02200.20%开放开放 1.00401.02101.00201.01900.20%开放开放 1.00501.02501.00301.02300.20%开放开放 1.03801.03801.03601.03600.19%开放开放 1.05501.07201.05301.07000.19%开放开放 0.94400.94400.94300.94300.11%开放开放 1.08101.33001.08001.32900.09%开放开放 1.10001.34901.09901.34800.09%开放开放 1.32101.32101.32101.32100.00%暂停开放 1.01101.29601.01101.29600.00%暂停暂停 1.00701.28201.00701.28200.00%暂停暂停 0.86900.86900.86900.86900.00%暂停暂停 0.74800.74800.74800.74800.00%暂停暂停 0.99300.99300.99600.9960-0.30%开放开放
基金代码基金简称成立日期相关链接每万份净收益7日年化收益每万份净收益7日年化收益1.54935.67804.66325.5120
1.54715.62504.62215.4470
1.53365.56804.58105.3920
1.40545.22904.39475.0800
1.33984.98904.19744.8390
股票代码股票简称持有基金持股数量(万股)持股数值(万元)占资产净值比例占该股流通市值比基金代码基金简称603989200.007338.005.03%2.37%6039689.00238.132.55%0.07%60370390.002306.146.44%0.94%85.002196.157.39%0.89%260.006661.207.32%2.71%1144.0029316.304.32%11.93%603158936.0026163.673.86%9.24%70.001955.106.57%0.69%309.008658.079.51%3.06%601988330.001221.002.40%0.00%330.001221.002.40%0.00%200.00740.001.03%0.00%180.00666.001.09%0.00%178.00658.602.04%0.00%601985120.00871.201.71%0.03%120.00871.201.71%0.03%601939120.00712.801.40%0.01%120.00712.801.40%0.01%300.001782.002.49%0.03%165.00980.103.03%0.02%6018881.00101.480.89%0.00%60176670.00716.801.41%0.00%70.00716.801.41%0.00%60160765.001515.155.58%0.03%601398300.001452.002.03%0.00%410.001984.403.25%0.00%440.002129.604.19%0.00%440.002129.604.19%0.00%601388750.003045.004.24%0.37%60118640.00519.600.85%0.00%60116818.00142.651.25%0.01%6011116.0052.230.40%0.00%60100969.00841.391.17%0.01%60090050.00663.502.05%0.01%6007971765.0024145.203.56%2.12%6007542.0059.910.52%0.00%600735199.003995.648.49%0.53%600715300.006646.232.27%0.67%6006992.0064.640.57%0.00%60069032.00389.760.64%0.01%600682112.004117.503.92%0.15%60067316.00117.791.03%0.01%6006605.00123.901.08%0.00%60063370.001393.004.68%0.06%600622480.006705.464.59%0.93%1822.0025440.568.67%3.54%6005845.00102.330.89%0.01%600572800.005328.023.65%0.39%60057017.00718.250.53%0.03%6005455.0069.600.61%0.01%6005285.0091.390.80%0.00%60052212.00141.481.24%0.01%6005193.001468.174.54%0.00%5.002007.801.48%0.00%60051854.001018.443.15%0.01%6004873.0087.070.76%0.00%6003094.00120.371.05%0.00%6003052.0029.680.23%0.00%600297200.001840.001.35%0.11%60028229.00108.260.95%0.01%6002711.0037.800.29%0.00%18.00378.000.28%0.01%60027014.00267.462.87%0.02%6002366.0039.600.30%0.00%55.00369.460.60%0.02%60.00396.000.29%0.02%6002012.0088.770.78%0.00%600180220.002961.293.25%0.25%600167216.004672.266.50%1.93%60014315.00122.921.08%0.01%600116119.001382.404.65%0.14%600110299.004040.955.62%0.26%60010418.00456.840.75%0.00%36.00913.683.38%0.00%60007950.00987.002.07%0.05%600070118.001516.415.58%0.33%600068119.001412.385.20%0.03%60003828.001400.004.71%0.07%60003652.00996.843.08%0.00%60001560.00677.400.95%0.01%60000715.00300.151.35%0.01%3006126.00585.754.23%0.35%2.00230.981.78%0.14%41.003850.828.18%2.32%61.005645.202.98%3.39%17.001570.631.15%0.94%30060055.003821.404.20%2.20%30055653.002525.947.05%1.93%154.007306.746.95%5.57%30048228.002356.267.92%0.27%94.007770.738.54%0.90%30046739.001729.265.82%0.40%120.005320.805.85%1.22%487.0021593.583.18%4.97%30046320.00438.004.70%0.07%30045642.001953.545.45%0.60%38.001743.825.86%0.54%170.007805.308.58%2.40%229.0010531.143.17%3.23%31.001422.595.26%0.44%60.002753.403.83%0.85%884.0040566.765.98%12.45%300451279.009449.512.84%2.36%30045013.00572.854.13%0.08%510.0021813.623.91%3.02%54.002308.508.54%0.32%30042443.002600.647.26%0.62%66.004020.715.60%0.97%156.009473.599.01%2.27%3004181834.0038652.756.93%4.13%821.0017312.529.13%1.85%2288.0048228.598.56%5.15%300367267.005582.3611.86%0.68%2357.0049193.048.82%5.99%37.00772.192.86%0.09%60.001252.200.92%0.15%1026.0021416.5211.29%2.61%3004.0062698.1111.12%7.63%3003642.0088.610.68%0.02%101.003751.447.97%0.74%551.0020351.393.65%4.04%427.0015789.308.32%3.13%844.0031189.075.53%6.19%30035684.002537.347.08%0.69%270.008160.497.76%2.23%3003323244.0033155.565.95%5.12%3283.0033555.475.95%5.18%30032434.00713.415.15%0.06%5.00101.950.78%0.01%194.003975.758.44%0.34%2756.0056207.0710.08%4.76%895.0018268.689.63%1.55%2679.0054631.019.69%4.63%300317195.007400.258.13%1.62%300302430.008892.402.68%1.74%130.002688.403.74%0.53%30029611.00450.564.83%0.03%300287100.001028.002.16%0.12%2436.0025046.324.44%2.91%3002711450.0023707.504.25%3.00%646.0010562.115.57%1.34%2154.0035231.606.25%4.47%3002679.00120.600.93%0.01%235.003161.806.71%0.22%4181.0056037.7710.05%3.86%1381.0018515.479.76%1.27%57.00768.640.57%0.05%4127.0055307.019.81%3.81%30023235.00516.253.72%0.09%30021566.00858.003.17%0.13%30016830.00515.701.08%0.03%3001591500.0022275.006.71%1.96%300156199.006999.844.80%0.28%30014435.00683.201.43%0.03%30012843.00834.203.09%0.13%300116149.003263.894.54%0.44%30011520.00581.201.22%0.02%30010487.002952.066.27%0.07%40.001356.802.85%0.03%333.0011304.163.40%0.26%1490.0050555.269.07%1.17%550.0018677.369.85%0.43%63.002163.611.59%0.05%1535.0052070.659.24%1.21%3001011289.0023258.513.43%2.35%30009715.00923.963.42%0.18%300081209.002946.908.23%0.90%630.008886.958.45%2.71%3000597.00104.860.81%0.00%50.00749.001.57%0.02%300041190.002120.405.92%0.75%390.004352.404.14%1.53%30001520.00604.601.27%0.03%00284126.002586.455.49%0.67%002766765.0027073.353.99%8.68%00276558.001800.955.03%0.82%161.004956.874.72%2.27%002762200.009010.002.71%3.95%00276126.001494.225.50%0.47%47.002717.815.77%0.86%00275820.00540.205.79%0.25%00273910.00602.501.26%0.03%145.008237.252.48%0.34%002694650.0023595.007.10%2.10%00267177.00816.973.02%0.25%002638425.004181.868.88%0.46%959.009429.463.21%1.03%002624213.006294.485.99%0.68%002617115.001664.055.60%0.21%560.008103.208.90%1.00%2670.0038634.905.69%4.76%002611170.002852.603.97%0.58%00256424.00280.323.01%0.05%649.007292.942.49%1.25%002537700.0021413.003.84%2.33%002507450.007078.504.85%1.50%00249969.001924.415.37%0.50%00245644.001684.276.20%0.04%397.0015030.425.12%0.39%00244546.00731.025.27%0.07%153.002429.716.78%0.24%584.009237.088.79%0.92%002435480.008899.206.10%2.61%002414327.007373.147.01%0.70%1012.0022783.993.36%2.18%00235847.001002.043.71%0.06%0023404210.0026484.213.90%1.80%2105.0013242.114.51%0.90%00229192.001765.856.50%0.26%13.00247.002.65%0.04%00224575.00701.255.06%0.08%002178350.003472.003.81%0.65%0021751257.0019561.836.67%2.43%00207886.00613.184.42%0.03%50.00356.500.70%0.02%50.00356.500.70%0.02%30.00213.900.96%0.01%60.00427.800.70%0.02%90.00641.701.99%0.04%00207335.00362.253.88%0.06%002065600.0012768.134.35%0.44%00205130.00849.901.67%0.03%30.00849.901.67%0.03%00203514.00472.993.41%0.04%00201940.00674.004.86%0.07%60.001011.002.12%0.11%563.009488.265.00%1.01%1655.0027901.364.95%2.96%00200843.001129.611.58%0.04%18.00499.110.82%0.02%000977359.006839.912.33%0.36%000976167.001567.125.77%0.28%0009751296.0018827.975.67%1.48%00097030.00435.004.66%0.03%000967450.006925.504.74%1.01%000939114.001352.045.00%0.11%0009371867.0012514.743.77%0.64%000887279.006882.302.35%0.25%00086065.001394.904.69%0.12%000820160.006542.404.48%0.72%00071160.001846.205.71%0.37%174.005380.417.49%1.09%450.0013846.509.49%2.80%00068793.001563.695.76%0.18%596.009985.625.26%1.12%00065153.001680.102.34%0.01%15.00475.500.78%0.00%20.00634.001.96%0.00%10.00317.000.62%0.00%10.00317.000.62%0.00%00056816.00716.855.17%0.01%00042990.00677.700.95%0.19%00042320.001312.004.83%0.03%0004174.0035.160.27%0.01%40.00351.600.26%0.05%0004119.00238.372.56%0.05%00033325.00832.501.64%0.00%25.00832.501.64%0.00%10.00333.001.50%0.00%30.00999.001.39%0.00%20.00666.001.09%0.00%30.00999.003.09%0.00%79.002663.773.71%0.01%150.004995.003.42%0.02%000158127.001443.565.31%0.17%00006310.00169.600.76%0.00%00005910.00119.700.54%0.01%00000180.00733.601.02%0.00%30.00275.101.24%0.00%342.003136.146.17%0.02%342.003136.146.17%0.02%230.002109.103.45%0.01%
中邮基金公告
欢迎访问证券之星！请与我们联系 版权所有：Copyright & 年中邮基金:公开转让说明书_中邮基金(834344)_公告正文
中邮基金:公开转让说明书
公告日期：
中邮创业基金管理股份有限公司
China Post & Capital Fund Management Co.,Ltd.
公开转让说明书
二一五年九月
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（ 以下简称“ 全国股份转让系统公
司”） 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票
的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
根据《 中华人民共和国证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公
司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
重大事项提示
公司特别提醒需要投资者注意下列风险及重大事项：
一、公司无实际控制人的相关风险
公司单个股东持有的公司股份均未超过公司总股本的 50%，均无法决定董
事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股东充分讨论后确定，
无任何一方能够决定和作出实质影响， 因此公司无实际控制人。由于公司无控股
股东及实际控制人，决定了公司所有重大行为必须民主决策，由全体股东充分讨
论后确定，避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能
性，但可能存在决策效率被延缓的风险。
二、 公募基金管理公司竞争加剧的风险
目前我国基金管理公司之间的竞争日趋激烈。 2013 年以前由于严格的行业
准入及监管措施，公募基金行业并未出现明显竞争。但随着新 《 证券投资基金法》、
《 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》的出台及在互联网金
融的冲击下， 现阶段互联网公司、 证券公司、 保险公司以及部分产业资本也在向
基金管理公司传统业务渗透， 因此在市场整体格局下， 未来的公募基金行业竞争
格局会愈加激烈。
三、 主营业务单一的风险
目前我国基金管理公司的主要收入来源为基金管理费， 基金行业的传统业务
创新空间相对有限，收入结构相对单一。在目前金融市场的高度竞争环境下，如
不能适应市场需求开展新型业务，得不到投资者认可， 可能面临业务收入下降的
风险，从而影响公司的竞争力。
四、核心业务人员流失的风险
基金行业是人才密集型行业， 人才是行业竞争的关键因素。公司在发展过程
中引进和培养了较多经验丰富的高级管理人员和专业人才， 已经建成一支优秀的
资产管理专业团队。公司为招聘、培训和使用优秀人才投入了大量资源，并建立
了相关的薪酬福利政策， 2014 年起公司先后引入事业部管理制度、 成立基金经
理个人投资工作室， 形成了良好的激励机制。 但在招聘和挽留该等人员方面，公
司仍面临激烈的竞争。优秀人才的流失，将会对公司的经营管理和业务发展产生
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
不利影响。
五、合规风险
合规风险，是指因基金管理公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法
律、法规或有关规则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或
声誉损失的风险。 为确保中国证券市场及基金行业的健康发展，基金管理公司在
经营过程中须符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《 证券投资基金管理公司
管理办法》、《 证券投资基金管理公司治理准则》 等一系列有关法律、法规、规范
性文件的要求。未来如果公司违反法律、法规以及监管规则的有关规定，可能将
受到行政处罚或者被监管机关采取监管措施，从而使公司面临业务发展受限或者
信誉受损的风险。
六、风险管理的风险
风险管理和内部控制制度的健全有效是基金管理公司正常经营的前提和保
证。公司建立了全面的风险管理组织和制度， 并严格按《公开募集证券投资基金
风险准备金监督管理暂行办法》计提风险准备金，通过以信息技术手段的辅助，
对公司的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险等进行持续监
控，及时发现、评估和管理公司面临的各类风险，并采取必要的控制和应对措施。
但由于公司业务处于动态发展的环境中，用以识别、监控风险的模型、数据、信
息难以确保准确和完整，管理风险的政策和程序也存在失效和无法预见所有风险
的可能。且任何内控管理措施都可能因其自身的变化、内部治理结构及外界环境
的变化、风险管理当事者对某项事务的认识不够和对现有制度执行不严格、员工
行为不当等原因导致风险。如果不能有效控制上述风险可能会对公司的业务造成
重大不利影响或损失。
七、股东资格不能获得监管机构批准的风险
依照《 证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律法规的规定， 基金管理
公司出现变更持股 5%以上的股东、变更持股不足 5%但对公司治理有重大影响
的股东、变更股东的持股比例超过 5%等情形， 均应当经过中国证监会的批准。
如果投资者持有公司的股份超过 5%，存在不能取得监管机构的批准，从而导致
其投资目的不能实现的风险。
八、 对关联方存在重大依赖的风险
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报告期内公司的前 5 大客户均为旗下基金产品。由于基金管理公司的主营业
务为发行并成立证券投资基金，通过对旗下基金产品进行管理，来获取管理费收
入，所以该类交易构成公司的主营业务收入，占公司全部营业收入 70%-95%。收
取的管理费收入中，按照基金产品不同又分成两类：公募基金产品收入占全部产
品管理费收入的比例为 96%-99%以上，构成管理费收入的绝大部分；特定客户资
产管理业务收入占全部产品管理费收入的比例为 1%-4%左右，占比较小。公司虽
高度依赖管理费收入，但未影响公司业务完整性，上述依赖性是由公募基金行业
特性及会计主体认定所决定的。
九、 公司第一大股东拟将所持公司股份全部质押的风险
2015 年 5 月 28 日，公司股东会通过决议，依照当时《公司章程》的相关规
定，同意首创证券用其持有的中邮基金 47%股权做质押增信，以满足其发行次级
债业务之需。目前上述质押行为所需履行的程序仍在进行中。
首创证券系国内知名证券公司， 企业盈利能力较好， 社会信誉度高， 资信状
况良好， 多家银行给予其较高评级及授信。 因此首创证券上述次级债出现违约的
风险极小。 但如果首创证券因故未能按期履行债务人和回购义务， 且上述质押行
为已完成， 则可能导致中邮基金第一大股东的变更， 在一定程度上影响中邮基金
管理层的稳定和经营理念、 方式、 政策的一致性、 连续性。
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声 明 ..............................................................................................................................................2
重大事项提示...................................................................................................................................3
目 录 ..............................................................................................................................................6
释 义 ............................................................................................................................................10
第一节 基本情况...........................................................................................................................12
一、公司基本情况.................................................................................................................12
二、股票挂牌情况.................................................................................................................12
（一）股票挂牌情况.....................................................................................................12
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 .....................13
三、股权情况.........................................................................................................................14
（一）股权结构图.........................................................................................................14
（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东情况...........15
四、公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况.........................................19
（一）公司设立以来股本的形成及其变化.................................................................19
（二）重大资产重组情况.............................................................................................24
五、公司控股、参股公司的基本情况.................................................................................25
六、董事、监事、高级管理人员的基本情况.....................................................................26
（一）董事会成员.........................................................................................................26
（二）监事会成员.........................................................................................................28
（三）公司高级管理人员.............................................................................................29
七、公司申请在全国股份转让系统公司公开转让是否需要取得主管部门审批 .............31
八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表.....................................................32
九、本次公开转让有关机构.................................................................................................34
（一）主办券商.............................................................................................................34
（二）律师事务所.........................................................................................................34
（三）审计机构.............................................................................................................34
（四）资产评估机构.....................................................................................................35
（五）证券登记结算机构.............................................................................................35
（六）证券交易场所.....................................................................................................35
第二节 公司业务...........................................................................................................................36
一、公司主营业务及商业模式.............................................................................................36
（一）公司主营业务介绍.............................................................................................36
（二）商业模式.............................................................................................................38
（三）公募基金产品.....................................................................................................58
（四）特定客户资产管理业务.....................................................................................61
（五）公司产品的合法合规性.....................................................................................64
二、公司所处行业基本情况.................................................................................................67
（一）行业概况.............................................................................................................67
（二）市场结构.............................................................................................................74
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（三）基本风险特征.....................................................................................................74
（四）行业壁垒.............................................................................................................75
（五）公司在行业中的竞争地位.................................................................................76
三、公司内部组织结构.........................................................................................................79
四、业务相关关键资源要素.................................................................................................81
（一）产品或服务所使用的主要技术.........................................................................81
（二）主要无形资产的取得方式和时间、实际使用情况、使用期限或保护期、最近
一期末账面价值.............................................................................................................81
（三）取得的业务许可资格或资质情况.....................................................................81
（四）主要经营设备.....................................................................................................82
（五）员工情况.............................................................................................................83
五、其他体现所属行业或业态特征的资源及制度要素.....................................................85
（一）投资、研究和交易人员.....................................................................................85
（二）交易部架构及流程.............................................................................................95
（三）紧急情况处理制度及信息系统数据备份机制.................................................98
（四）防控职业道德风险的措施...............................................................................100
六、公司业务其他相关情况...............................................................................................103
（一）报告期业务收入的主要构成及各期主要产品或服务的规模、销售收入 ...103
（二）产品或服务的主要消费群体，报告期内各期向前五名客户的销售额及占当期
销售总额的百分比.......................................................................................................107
（三）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况 ...........................112
（四）公司业务可持续性...........................................................................................114
七、首誉光控业务合法合规性及产品风险揭示...............................................................117
（一）业务合规性.......................................................................................................117
（二）产品类型及风险揭示.......................................................................................119
八、公司经营目标和计划...................................................................................................124
第三节 公司治理.........................................................................................................................127
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况...............................................127
（一）股东大会...........................................................................................................127
（二）董事会...............................................................................................................129
（三）监事会...............................................................................................................134
二、公司治理机制...............................................................................................................135
（一）公司治理机制...................................................................................................135
（二）董事会对公司治理机制执行情况的评估结论...............................................139
三、公司及第一大股东最近两年内违法违规及受处罚的情况.......................................140
（一）报告期内公司所受处罚...................................................................................140
（二）公司是否符合合法合规经营的挂牌条件.......................................................141
（三）公司第一大股东合法合规经营情况...............................................................141
四、公司独立性情况...........................................................................................................141
（一）业务独立情况...................................................................................................142
（二）资产独立情况...................................................................................................142
（三）人员独立情况...................................................................................................142
（四）机构独立情况...................................................................................................142
（五）财务独立情况...................................................................................................142
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五、同业竞争情况...............................................................................................................143
六、股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源和对外担保情况 .......144
七、董事、监事、高级管理人员的具体情况...................................................................144
（一）本人及其直系亲属以任何方式直接或间接持有申请挂牌公司股份 ...........144
（二）相互之间存在亲属关系...................................................................................144
（三）与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺...........................................144
（四）在其他单位兼职...............................................................................................144
（五）对外投资与申请挂牌公司存在利益冲突.......................................................145
（六）最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国
股份转让系统公司公开谴责.......................................................................................145
（七）董事、监事、高级管理人员报告期内变动情况...........................................146
（八）董事、监事、高级管理人员的竞业禁止情况...............................................146
八、公司员工的激励政策...................................................................................................146
第四节 公司财务.........................................................................................................................147
一、报告期内经审计的财务报表.......................................................................................147
二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况...........................................173
（一）财务报表的编制基础.......................................................................................173
（二）合并财务报表范围及变化情况.......................................................................173
三、会计师事务所的审计意见...........................................................................................174
四、采用的主要会计政策、会计估计及其变更情况和对公司利润的影响 ...................174
（一）财务报表的编制基础.......................................................................................174
（二）重要会计政策及会计估计...............................................................................174
（三）报告期内公司会计政策、会计估计变更情况...............................................196
五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标...........................................................197
（一）报告期内各期营业收入、利润、毛利率的主要构成及比例 .......................197
（二）披露报告期内各期主要费用、占营业收入的比重和变化情况 ...................198
（三）报告期内各期重大投资收益情况、非经常性损益情况 ...............................200
（四）各项税收政策及缴纳的主要税种...................................................................202
（五）报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析...........................................202
（六）报告期内各期末主要负债情况.......................................................................209
（七）报告期内各期末股东权益情况.......................................................................211
（八）报告期内公司盈利能力分析...........................................................................213
（九）报告期内公司偿债能力分析...........................................................................214
（十）报告期内公司营运能力分析...........................................................................215
（十一）报告期内公司获取现金的能力分析...........................................................215
六、关联方及关联交易.......................................................................................................218
（一）关联方...............................................................................................................218
（二）关联交易情况...................................................................................................221
（三）关联方未结算款...............................................................................................226
（四）关联采购认购情况（员工认申购公司产品情况） .......................................227
七、 资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项...................................................227
八、报告期内资产评估情况...............................................................................................228
九、最近两年股利分配政策、实际股利分配情况以及公开转让后的股利分配政策 ...229
（一）股利分配政策...................................................................................................229
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（二）实际股利分配情况...........................................................................................229
（三）公开转让后的股利分配政策...........................................................................230
十、子公司或纳入合并报表的其他企业的情况...............................................................230
十一、经营中可能影响公司持续经营能力的风险分析及对策.......................................230
（一）公司现所有股东在 2016 年 8 月 6 日前均不得转让其所持公司股份 .........230
（二）公司无实际控制人的相关风险.......................................................................231
（三）公募基金管理公司竞争加剧的风险...............................................................231
（四）主营业务单一的风险.......................................................................................232
（五）核心业务人员流失的风险...............................................................................232
（六）合规风险...........................................................................................................233
（七）风险管理的风险...............................................................................................233
（八）股东资格不能获得监管机构批准的风险.......................................................234
（九）对关联方存在重大依赖的风险.......................................................................234
（十）公司第一大股东拟将所持公司股份全部质押的风险...................................235
第五节 有关声明.........................................................................................................................236
第六节 附件.................................................................................................................................241
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、
中邮基金 指 中邮创业基金管理股份有限公司
有限公司、中邮基金有限公
司 指 中邮创业基金管理有限公司
首创集团 指 北京首都创业集团有限公司
首创证券 指 首创证券有限责任公司
邮政集团、国家邮政局 指 中国邮政集团公司
三井住友 指 三井住友银行股份有限公司
长安投资 指 北京长安投资有限公司
中泰担保 指 中泰信用担保有限公司
三会 指 股东大会、董事会、监事会
高级管理人员 指 总经理、副总经理、督察长、董事会秘书以及实际履
行上述职务的其他人员
章程、公司章程 指 《中邮创业基金管理股份有限公司公司章程》
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
挂牌 指 公司在全国股份转让系统公开转让
主办券商、华创证券 指 华创证券有限责任公司
律师事务所 指 北京市瑞天律师事务所
会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
评估公司 指 北京京都中新资产评估有限公司
报告期 指 2013 年度、 2014 年度、 2015 年 1-4 月份
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《 证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
商务部 指 中华人民共和国商务部
北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会
中基协 指 中国证券投资基金业协会
公募基金 指 向不特定对象公开发行受益凭证的证券投资基金
基金管理公司 指 公开募集证券投资基金管理公司
基金管理人 指
凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根
据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科
学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金
资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的
基金托管人 指 监督基金管理人和保管基金资产的机构
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风险收益特征 指 风险与收益的匹配，不同基金产品都遵循的基本规
律：低风险，低收益；高风险， 高收益
业绩比较基准 指
一种基金产品考核方法，通常选取代表权益类投资和
固定收益投资的一两个特定的指数，按照一定的权重
比例计算得到一个绝对的数值，随市场变动而变动
跟踪误差 指 指数基金的收益率与标的指数收益率之间的偏差
合格境内机构投资者，是指在人民币资本项下不可兑
换、资本市场未开放条件下，在一国境内设立，经该
国有关部门批准，有控制地，允许境内机构投资境外
资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制
RQFII 指 人民币合格境外投资者， RQFII 境外机构投资人可将
批准额度内的外汇结汇投资于境内的证券市场。
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第一节 基本情况
一、 公司基本情况
公司中文名称：中邮创业基金管理股份有限公司
公司英文名称： China Post & Capital Fund Management Co., Ltd.
法定代表人：吴涛
有限公司设立日期： 2006 年 5 月 8 日
股份公司设立日期： 2015 年 8 月 6 日
注册资本： 30,000 万元
住所：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层
邮编： 100082
董事会秘书或信息披露事务负责人： 侯玉春
所属行业： 根据《 上市公司行业分类指引（ 2012 年修订）》 规定， 公司所处
行业属于 “ J67 资本市场服务”；根据 《 国民经济行业分类》标准 （ GB/T ），
公司所处行业属于：“ J6713 基金管理服务” ；根据股转系统《挂牌公司管理型
行业分类指引》规定，公司所处行业属于“ J6713 基金管理服务”。
主营业务：公募基金及特定客户资产管理业务产品的募集、 销售及管理运作
经营范围： 基金募集； 基金销售； 资产管理； 中国证监会许可的其他业务
注册号： 624
组织机构代码：
联系电话： 010-
传真： 010-
公司网站： www.postfund.com.cn
二、 股票挂牌情况
（ 一） 股票挂牌情况
股票代码：
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
股票简称： 中邮基金
股票种类： 人民币普通股
每股面值： 1 元
股票总量： 300,000,000 股
挂牌日期： 年 月 日
转让方式：协议转让
（ 二） 股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、《 公司法》第一百四十一条规定：股份有限公司发起人持有的本公司股份，
自公司成立之日起一年内不得转让。
2、 根据《 全国中小企业股份转让系统业务规则（ 试行）》第 2.8 条规定： 挂
牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让
限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限
制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东
及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定
执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继
承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限
售规定。 截至本公开转让说明书出具之日，中邮基金无控股股东和实际控制人，
具体详见本说明书“第一节基本情况之三、股权情况”项下内容。
3、根据中邮基金《公司章程》第二十六条规定：发起人持有的本公司股份，
自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司其他股东自愿锁定其所持股份的，锁定
期内不得转让其所持公司股份。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报
所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所
持有本公司股份总数的 25%； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年
内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
《 公司章程》 第二十九条规定： 公司变更持有 5%以上股权的股东，变更公
司的实际控制人应当报经中国证监会批准。持股 5%以上股东转让所持有的股份，
应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
公司于 2015 年 8 月 6 日由有限公司整体变更为股份公司，因公司发起人持
有的股份尚不满一年，在股份公司设立满一年之前（即 2016 年 8 月 6 日前），无
可挂牌转让的股票。
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
公司挂牌后流通股和限售股情况如下：
股东名称 持股数量（股） 可流通股 限售股 解锁日
首创证券有限
责任公司 141,000,000 0 141,000,000 2016 年 8 月 6 日
中国邮政集团
公司 87,000,000 0 87,000,000 2016 年 8 月 6 日
三井住友银行
股份有限公司 72,000,000 0 72,000,000 2016 年 8 月 6 日
三、 股权情况
（ 一） 股权结构图
截至本公开转让说明书出具之日， 公司股东持股情况如下：
股东名称 持股数量
（股） 持股比例 股东性质 质押或冻结 的股份数量
首创证券有限责任公司 141,000,000 47% 企业法人 0
中国邮政集团公司 87,000,000 29% 企业法人 0
三井住友银行股份有限公司 72,000,000 24% 外国企业 0
合计 300,000,000 100% - 0
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截至本公开转让说明书出具之日， 公司股东之间无关联关系。
（二） 控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东情况
1、 控股股东、实际控制人
截至本公开转让说明书出具之日， 首创证券持有公司 47%股权，邮政集团持
有公司 29%股权，三井住友持有公司 24%股权， 公司单个股东持有的公司股份均
未超过公司总股本的 50%， 股东间未相互持股， 无同时被第三方控制的情形， 各
股东均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股
东充分讨论后确定，无任何一方能够决定和作出实质影响。因此公司无控股股东、
实际控制人。
2、前十名股东及持有 5%以上股份股东情况
（ 1） 首创证券有限责任公司
注册号： 503
法定代表人：吴涛
注册资本： 65,000 万元人民币
住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
经营范围： 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财
务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资
融券；代销金融产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动。）
一般经营项目：无。
经营期限：永久存续
首创证券的股东及持股比例情况如下：
序号 名 称 出资比例
1 北京首都创业集团有限公司 53.84%
2 北京达美投资有限公司 11.54%
3 北京能源投资（集团）有限公司 9.23%
4 北京巨鹏投资公司 9.23%
5 河北国信投资控股集团股份有限公司 7.69%
6 城市动力（北京）投资有限公司 6.16%
7 北京安鹏兴业投资有限公司 2.32%
合 计 100.00%
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
经瑞天律师核查， 首创证券不属于《 证券投资基金法》、《私募投资基金监督
管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的
私募投资基金管理人或私募投资基金，不需履行登记备案程序。
（ 2） 中国邮政集团公司
注册号： 225
法定代表人：李国华
注册资本： 10,882,149 万元人民币
住所： 北京市西城区金融大街甲 3 号
经营范围： 国内、国际邮件寄递业务；邮政汇兑业务，依法经营邮政储蓄业
务；机要通信业务和义务兵通信业务；邮票发行业务；第二类增值电信业务中的
呼叫中心业务和信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）（有
效期至 2018 年 07 月 10 日）。
一般经营项目：各类邮政代理业务；报刊等出版物发行业务；邮政物流、电
子邮件等新兴业务；邮政软件开发；邮政工程规划及邮政器材销售；邮政编码信
息和经济技术业务开发、咨询与服务；农业生产资料、日用品的销售。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营期限：永久存续
经瑞天律师核查，邮政集团不属于《 证券投资基金法》、《私募投资基金监督
管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的
私募投资基金管理人或私募投资基金，不需履行登记备案程序。
（ 3） 三井住友银行股份有限公司
注册号： 813
英文名称： Sumitomo Mitsui Banking Corporation
董事长： Teisuke Kitayama
注册资本： 17,709 亿 9,650 万 5,719 日元
住所： 东京都千代田区丸之内一丁目 1 番 2 号
经营范围： 根据银行法及其他法律银行可经营的业务；其他前项业务所附带
或关联事项。
经营期限： 无
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
经瑞天律师核查，三井住友不属于《 证券投资基金法》、《私募投资基金监督
管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的
私募投资基金管理人或私募投资基金，不需履行登记备案程序。
3、 关于中邮基金股东是否具有成为基金管理公司股东的条件
《 国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（ 国函
[ 号） 和《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会第 84 号令）对基
金管理公司主要股东、境外股东、 5%以上股东的条件作出了规定， 并明确一家机
构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过 2
家，其中控股基金管理公司的数量不得超过 1 家。
主办券商华创证券及瑞天律师认为， 中邮基金的股东首创证券、 邮政集团及
三井住友符合成为证券投资基金管理公司股东的资格条件。
4、 公司国有股东、境外股东出资、变动及股改履行的审批程序及合法合规性
截至本公开转让说明书出具之日， 首创证券为国有控股企业， 持有公司 47%
股权；邮政集团为全民所有制企业，持有公司 29%股权；三井住友为外国公司，
持有公司 24%股权。
（ 1）国有股权出资、变动、股改履行的审议程序及合法合规性
首创证券经纪有限责任公司（首创证券前身）成立于 2000 年 2 月 3 日，系
依据中国证监会证监机构字[1999]51 号文及北京市政府的要求，在改组原北京
商品交易所的基础上，北京首都创业集团有限公司作为主发起人，联合汕尾市天
乐投资公司等五家股东共同出资设立，注册资本 2.3 亿元人民币。 2004 年 1 月
15 日，经中国证监会批准（证监机构字[ 号），国家工商总局核准，证
券经纪有限责任公司完成了增资扩股工作，并更名为首创证券有限责任公司，此
次增资扩股注册资本增至 6.5 亿元。根据首创证券在中国证券业协会公示的年
报信息， 2006 年至 2014 年期间，首创证券注册资本 6.5 亿元，第一大股东为首
创集团，持股比例 46.15%且未发生变化。根据工商公示信息， 2015 年 5 月 29 日
首创集团对首创证券的持股比例由 46.15%变更为 53.84%，至此，首创集团成为
首创证券的控股股东。 2006 年 5 月 8 日中邮基金设立时，首创证券依据《首创
证券有限责任公司章程》及相关议事规则之规定履行相应审议程序，持有中邮基
金 28%股权； 2008 年 12 月 3 日，首创证券根据《首创证券有限责任公司章程》
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及相关议事规则与邮政集团签订股权转让协议。 2011 年 10 月 17 日，首创证券
经司法划转取得中泰担保所持中邮基金 24%股权，同日首创证券向邮政集团转让
所持公司 5%股权，上述转让完成后共持有中邮基金 47%股权。综上，首创证券就
中邮基金出资设立、股权变动、股改事宜，已根据《首创证券有限责任公司章程》
及相关议事规则之规定履行相应审议程序。
邮政集团成立于 1995 年 10 月 4 日，根据《财政部关于民航、邮政国有资产
管理有关问题的通知》（财建[2005]63 号）、《国务院关于组建中国邮政集团公司
有关问题的批复》（国函[2006]79 号）及《中国邮政集团公司章程》，经国务院
批准，邮政集团为国家授权投资机构，享有投资决策权，除国家邮政局直属企业、
事业单位以及各省、自治区、直辖市邮政管理局的产权转让外，转让未导致国有
资本失去控股地位的，由国家邮政局局属单位审批。 2006 年 5 月 8 日中邮基金
设立时，邮政集团持有公司 24%股权，未对公司控股； 2011 年 10 月 17 日，首创
证券向邮政集团转让所持公司 5%股权，邮政集团持有公司 29%股权， 未对公司控
股。邮政集团对中邮基金的设立出资及历次股权变动均有投资决策权，无需报财
政部审批。
公司股改所涉审议程序详见本公开转让说明书中 “ 第一节、 基本情况之四、
公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况之（ 一） 公司设立以来股
本的形成及其变化”。 2015 年 8 月 25 日，北京市国资委出具《关于中邮创业基
金管理股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（京国资产权[ 号），
原则同意中邮基金设立的国有股权管理方案，股份公司设立后的总股本为
30,000 万股。其中首创证券有限责任公司（ SS）持有 14,100 万股， 占总股本的
47%；中国邮政集团公司（ SS）持有 8,700 万股，占总股本的 29%。
至此，公司国有股东的国有股权出资、 变动、 股改均已履行必要程序， 相关
过程合法合规， 未出现国有资产流失情形。
（ 2） 中外合资设立、变动及股改履行的审批程序及合法合规性
2006 年 5 月 8 日公司设立时发起人不存在股东， 公司不属于中外合资基金
管理公司。
公司变更为中外合资基金管理公司、 公司股改所涉审议程序详见本公开转
让说明书中“ 第一节、 基本情况之四、 公司设立以来股本的形成及其变化和重大
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资产重组情况之（ 一） 公司设立以来股本的形成及其变化”。
2012 年 3 月 7 日，中国证监会下发《关于核准中邮创业基金管理有限公司
变更股权及修改章程的批复》（证监许可[ 号）， 核准北京长安投资集团
有限公司将其持有的有限公司 24%股权转让给三井住友银行股份有限公司，并核
准有限公司对公司章程所作的修改。 本次转让后公司变更为中外合资基金管理
公司， 相关审批过程合法合规。
2012 年 3 月 19 日，商务部下发《外商投资企业批准证书》（商外资资审字
2015 年 6 月 15 日，商务部下发《外商投资企业批准证书》（商外资资审字
[ 号），批准中邮基金由有限公司整体变更为股份公司。中邮基金股改
所涉外资审批程序合法合规。
至此，公司境外股东的出资、变更、股改均已履行必要程序， 相关过程合法
四、 公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况
（ 一） 公司设立以来股本的形成及其变化
1、 有限公司的设立
2006 年 2 月 13 日， 中国证券监督管理委员会下发《 关于同意设立中邮创业
基金管理有限公司的批复》（ 证监基金字[2006]23 号）， 同意设立中邮创业基金管
理有限公司， 核准公司章程， 注册地在北京。同意有限公司的注册资本为 1 亿元
人民币，同意首创证券有限责任公司出资 2,800 万元人民币，占公司注册资本的
28%；国家邮政局出资 2,400 万元人民币，占注册资本的 24%；北京长安投资有
限公司出资 2,400 万元人民币，占公司注册资本的 24%；中泰信用担保有限公司
出资 2,400 万元人民币，占公司注册资本的 24%。 对俞昌建履行董事长职责不持
异议，核准有限公司高级管理人员的高管资格。
2006 年 3 月 9 日，首创证券与中泰担保签订《代持股协议》，约定：首创证
券希望以委托持股的方式向有限公司出资人民币 2,400 万元， 占有限公司总出资
的 24%（以下简称协议股份）；中泰担保接受首创证券委托，由首创证券向有限
公司出资人民币 2,400 万元，中泰担保作为名义股东按本协议约定代首创证券持
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有股份。首创证券作为协议股份的实际股东依法和依据有限公司章程规定享有股
东的一切权利并以出资为限承担责任，包括但不限于承担该项投资的收益和风险、
参与有限公司的经营等；中泰担保仅根据本协议约定代持协议股份及相关义务，
而不承担作为股东的任何收益和风险。
2006 年 4 月 30 日，北京京都会计师事务所有限责任公司进行验资并出具
《中邮创业基金管理有限公司（筹）验资报告》（北京京都验字（ 2006）第 021
号）， 经审验，截至 2006 年 4 月 30 日，有限公司（筹）已收到全体股东缴纳的
注册资本合计人民币壹亿元整，全部为货币出资。
2006 年 5 月 8 日，北京市工商行政管理局颁发注册号为 2 的
《企业法人营业执照》，企业名称为中邮创业基金管理有限公司，住所为北京市
西城区金融大街 19 号， 法定代表人为俞昌建，公司类型为有限责任公司，注册
资本一亿元人民币，实收资本一亿元人民币，经营范围为：基金管理业务、发起
设立基金。
2006 年 5 月 13 日， 有限公司取得证监会核发的《基金管理公司法人许可
有限公司初始股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 比例（ %）
1 首创证券有限责任公司 2,800.00 28.00
2 国家邮政局 2,400.00 24.00
3 北京长安投资有限公司 2,400.00 24.00
4 中泰信用担保有限公司 2,400.00 24.00
合计 10,000.00 100.00
2、 第一次股权转让
有限公司设立完成后，中泰担保涉及多宗借款担保合同纠纷，其代首创证券
持有的有限公司 24%股权连续被湖北省高级人民法院、广东省深圳市中级人民法
院、北京市第一中级人民法院冻结。首创证券根据代持股协议条款中有关解除条
款的约定及中泰担保违约的事实，为解除代持股关系，以确认 24%股权归首创证
券享有为诉讼请求而提出起诉中泰担保。 2008 年 1 月 25 日，北京市第二中级人
民法院就首创证券与中泰担保股东权纠纷一案冻结中泰担保所持有的有限公司
24%股权，轮候冻结。
若上述涉及纠纷的股权被划转至首创证券名下， 将导致首创证券持有有限
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公司 52%股权，从而不符合当时《证券投资基金管理公司管理办法》及《关于实
施若干问题的通知》中关于基金管理公司主
要股东最高出资比例不超过全部出资的 49%的限制。 2008 年 12 月 3 日，首创证
券与中国邮政集团公司（原名称：国家邮政局）签订股权转让协议。协议约定：
1.邮政集团同意中泰担保持有有限公司 24%股权归首创证券所有。 2.首创证券以
2,500 万元人民币向邮政集团转让其持有的有限公司 5%的股权。转让程序及司
法审核完成后，首创证券合计持有有限公司 47%股权，邮政集团合计持有有限公
司 29%股权。
2008 年 12 月 18 日，北京市第二中级人民法院下达民事判决书（ （ 2008）二
中民初字第 01804 号），判定中泰担保所持有的有限公司 24%股权归首创证券享
2010 年 9 月 13 日，中国证监会核准（证监许可字[ 号）股东中泰
担保持有的有限公司 2,400 万元出资划归首创证券所有， 核准首创证券将其持有
的有限公司 5%的股权转让给中国邮政集团公司。
2011 年 5 月 7 日，经北京市工商行政管理局审查批准， 有限公司变更法定
代表人为吴涛。
2011 年 10 月 17 日， 经首创证券申请，北京市第二中级人民法院依以上判
决和（ 2009）二中执字第 237 号《民事裁定书》，向北京市工商局发出《协助执
行通知书》，将原中泰担保名下有限公司的 24%股权以通过司法强制执行程序过
户至首创证券名下，双方的代持股关系解除并执行完毕。 经北京市工商行政管理
局审查批准，中泰担保向首创证券转让其持有的有限公司 24%股权事项以及首
创证券向邮政集团转让其持有的有限公司 5%股权事项完成工商备案。
至此， 首创证券委托中泰担保代持中邮基金部分股权事项已解除。 转让过程
合法合规，股权代持得到规范，公司股权不再存在权属纠纷或潜在纠纷。
本次转让完成后公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 比例（ %）
1 首创证券有限责任公司 4,700.00 47.00
2 中国邮政集团公司 2,900.00 29.00
3 北京长安投资有限公司 2,400.00 24.00
合计 10,000.00 100.00
3、 第二次股权转让
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2011 年 7 月 15 日，三井住友银行股份有限公司与北京长安投资集团有限公
司（原名称：北京长安投资有限公司）签订股权转让协议。协议约定：三井住友
以 76,800 万元人民币购买长安投资所持有的有限公司 24%股权。
2012 年 3 月 7 日，中国证监会下发《关于核准中邮创业基金管理有限公司
变更股权及修改章程的批复》（证监许可[ 号）， 核准北京长安投资集团
有限公司将其持有的有限公司 24%股权转让给三井住友银行股份有限公司，并
核准有限公司对公司章程所作的修改。
2012 年 4 月 5 日，经北京市工商行政管理局审查批准，长安投资向三井住
友转让其持有的有限公司 24%股权事项完成工商备案。
变更为股份公司前， 股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 比例（ %）
1 首创证券有限责任公司 4,700.00 47.00
2 中国邮政集团公司 2,900.00 29.00
3 三井住友银行股份有限公司 2,400.00 24.00
合计 10,000.00 100.00
4、 整体变更为股份公司
2015 年 3 月 20 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同审字（ 2015）
第 110ZA1947 号《审计报告》，截至 2014 年 12 月 31 日， 有限公司经审计的账
面净资产为 766,117,393.37 元，其中扣除可供出售金融资产公允价值变动形成的
其他综合收益 7,883,037.01 元、一般风险准备 358,199,683.85 元以及 2014 年度应
分配股利 80,000,000.00 元后， 拟整体变 更为股份公司 的 可 转部分共计
320,034,672.51 元。
2015 年 3 月 20 日，有限公司召开股东会议，全体股东一致同意以有限公司
全体股东作为公司发起人，以 2014 年 12 月 31 日经审计的账面净资产为依据整
体变更设立股份公司；同意全体股东以截至 2014 年 12 月 31 日不高于审计值的
净资产按股东原持股比例折合股本总额为 30,000 万股，每股面值 1 元人民币，
剩余 20,034,672.51 元转入资本公积；同意公司名称变更为“中邮创业基金管理
股份有限公司”。
2015 年 3 月 25 日， 北京京都中新资产评估有限公司出具京都中新评报字
（ 2015）第 0018 号《评估报告》，截止到 2014 年 12 月 31 日， 有限公司评估后
的净资产为 76,882.73 万元。
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2015 年 5 月 25 日， 股份公司发起人首创证券、邮政集团、三井住友签订了
《发起人协议》，对整体变更设立股份公司的出资方式、各方权利义务等事项进
行了约定。
2015 年 5 月 29 日，公司全体发起人依法召开了股份公司创立大会暨第一次
股东大会， 审议通过了《公司章程》及相关治理制度议案，选举了公司第一届董
事会成员及公司第一届监事会成员。
2015 年 6 月 15 日，公司全体股东召开 2015 年度第一次临时股东大会，审
议通过关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后公司股票实施协议转让方
式的议案，对股票公开转让方式作出了决议。
2015 年 6 月 15 日，商务部下发《 外商投资企业批准证书》（商外资资审字
[ 号）， 批准中邮基金由有限公司整体变更为股份公司。
2015 年 6 月 18 日，致同会计师事务所出具验资报告（致同验字（ 2015）第
110ZC0276 号），审验截至 2015 年 6 月 18 日止，公司变更后的注册资本人民币
300,000,000.00 元、累计股本人民币 300,000,000.00 元。
2015 年 8 月 6 日， 北京市工商行政管理局核准变更登记，公司领取了注册
号为 624 的《企业法人营业执照》，注册资本人民币 3 亿元。
2015 年 8 月 17 日，北京股权登记管理中心出具《股份初始登记托管通知书》
（京股初[2015]94 号），确认公司已办理完成股份初始登记托管业务。
2015 年 8 月 25 日，北京市国资委出具《关于中邮创业基金管理股份有限公
司国有股权管理有关问题的批复》（京国资产权[ 号），原则同意中邮基
金设立的国有股权管理方案，股份公司设立后的总股本为 30,000 万股。其中首
创证券有限责任公司（ SS）持有 14,100 万股， 占总股本的 47%；中国邮政集团
公司（ SS）持有 8,700 万股，占总股本的 29%。
变更为股份公司后， 中邮基金股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 比例（ %）
1 首创证券有限责任公司 14,100.00 47.00
2 中国邮政集团公司 8,700.00 29.00
3 三井住友银行股份有限公司 7,200.00 24.00
合计 30,000.00 100.00
主办券商华创证券和瑞天律师认为，公司设立时由于《 证券投资基金管理公
司管理办法》 及《关于实施若干问题的通知》
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的相关规定，基金管理公司的主要股东最高出资比例不超过全部出资的 49%，因
此首创证券委托中泰担保代持 24%股权， 该部分股权代持已经于 2011 年 10 月
17 日通过司法划转解除，转让过程合法合规。
公司其他股权转让程序规范，报告期内公司股权明晰， 自设立以来不存在股
票发行情况，股权转让合法合规， 股东持有公司的股权不存在权益争议或潜在纠
纷。 公司国有股权管理方案已获得主管部门同意，未发现国有资产流失情形。 公
司已按规定向商务部申领《外商投资企业批准证书》， 由于境外股东以受让股权
的方式取得公司股权， 未涉及以外币向公司增资的情形，因此公司暂未开立外汇
资本金账户。
公司股东历次增资均以货币出资，出资真实、 充足、 程序规范、 合法合规，
注册资本已实缴， 不存在出资瑕疵。
公司改制时涉及以未分配利润转增股本的情形。 由于中邮基金、 首创证券和
邮政集团为居民企业， 根据《中华人民共和国企业所得税法》相关规定， 符合条
件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益为免税收入， 因此上述公司无
须就未分配利润转增股本事项纳税。 三井住友已经根据《 中日税收协定》 的相关
规定缴纳了税款。
（二） 重大资产重组情况
1、首誉资产管理有限公司的设立
2013 年 2 月 4 日，中国证监会印发《关于核准中邮创业基金管理有限公司
设立子公司的批复》（证监许可[ 号），核准中邮基金设立全资子公司。
2013 年 3 月 11 日， 中邮创业基金管理有限公司设立全资子公司首誉资产管
理有限公司， 注册资本 5,000 万元， 持股比例为 100%， 2013 年度纳入合并范围，
周克任董事长。
2、 2014 年完成第一次增资成为参股公司
2013 年 12 月 2 日，首誉资产管理有限公司向中国证监会出具《首誉资产管
理有限公司关于增加注册资本且变更持股 25%以上股东的报告》 （首誉发字[2013]
第 002 号，就首誉资产管理有限公司增加注册资本且变更持股 25%以上股东的事
项，向中国证监会提请事前报告。
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2014 年 5 月 5 日， 首誉资产管理有限公司进行增资扩股，同时更名为“首
誉光控资产管理有限公司”，增资后注册资本增加至 12,000 万元， 中邮基金持股
比例由 100%减为 45%，出资额 5,400 万元，重庆光控股权投资管理有限公司出
资 3,600 万元占比为 30%， 北京庆鼎鑫投资中心（有限合伙）出资 3,000 万元占
比为 25%。 根据《企业会计准则第 33 号――合并财务报表》进行判断， 中邮基
金不再控制首誉光控资产管理有限公司， 2014 年度及 2015 年 1-4 月不纳入合并
五、公司控股、参股公司的基本情况
截至本公开转让说明书出具之日， 公司不存在子公司及分支机构。 中邮基金
参股公司首誉光控资产管理有限公司基本情况如下：
公司名称： 首誉光控资产管理有限公司
注册号： 454
注册资本： 12,000 万元
法定代表人： 周克
成立日期： 2013 年 3 月 11 日
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
经营范围： 特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务
首誉光控的股东及其持股比例情况如下：
序号 股东 持股比例（ %）
1 中邮创业基金管理股份有限公司 45%
2 重庆光控股权投资管理有限公司 30%
3 北京庆鼎投资中心（有限合伙） 25%
截至本公开转让说明书出具之日， 中邮基金股东与首誉光控不存在关联关
系。 公司董事、 总经理周克现任首誉光控董事长；公司督察长郭建华现任首誉光
首誉光控业务的合法合规性及风险特征请见本公开转让说明书“ 第二节、 公
司业务之七、首誉光控业务合法合规性及产品风险揭示”。
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六、 董事、监事、高级管理人员的基本情况
根据中国证监会第 23 号令《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理
办法》的相关规定，证券投资基金行业高级管理人员是指基金管理公司的董事长、
总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基
金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。上述高级管
理人员的选任或者改任，应当报经中国证监会审核。
根据《 关于基金管理公司副总经理任职备案事项的通知》（ 中基协发[2012]6
号）的相关规定，中国证券投资基金业协会将对基金管理公司副总经理实行任职
公司董事长、 总经理、 督察长及 2012 年前任职的副总经理均已取得中国证
监会核准。 2012 年后正式任职的副总经理已在中国基金业协会备案。
（ 一） 董事会成员
吴涛，董事长，男， 1962 年 6 月 12 日出生，中国籍，毕业于中国人民大学
第一分校哲学专业，大学本科， 1993 年 11 月至 1996 年 11 月任国家外汇管理局
储备司干部； 1996 年 11 月至 2001 年 4 月任中国新技术创业投资公司深圳证券
营业部总经理； 2001 年 4 月至 2010 年 4 月任首创证券有限公司总经理； 2010 年
4 月至今任首创证券有限责任公司董事长；兼任首创京都期货有限公司董事。 证
监许可[ 号文核准吴涛的基金行业高级管理人员任职资格， 对吴涛担任
中邮基金董事长无异议。
俞昌建， 董事，男， 1955 年 8 月 20 日出生，中国籍，中共党员，北京广播
电视大学工业会计专业，大学专科。 1971 年至 1991 年任北京化工设备厂工人、
财务科会计； 1991 年至 1992 年任北京化工供销公司副总会计师； 1992 年至 1993
年任北京化工集团财务审计处副处长； 1993 年至 1996 年任北京航宇经济发展公
司副总经理； 1996 年至 2010 年任北京首都创业集团财务部经理、财务总监，首
创证券有限责任公司董事长； 2010 年 3 月至今北京首创股份有限公司总经理；
兼任首创证券有限责任公司董事。
马敏，董事，男， 1964 年 11 月 4 日出生，中国籍，中共党员，山西财经学
院计划统计专业，大学本科，会计师。 1987 年 7 月至 1996 年 1 月任广西壮族自
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治区财政厅商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅
商财处主任科员； 1996 年 2 月至 2000 年 5 月财政部商贸司内贸二处主任科员、
财政部经贸司粮食处主任科员； 2000 年 6 月至 2011 年 9 月任财政部经建司粮食
处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司
粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员； 2011 年至今任中国邮政集团公司财务
部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理、中国邮政集团公司财务部副总经
理； 兼任北京中邮资产管理有限公司董事、 北京中邮信通投资有限公司董事。
毕劲松，董事，男， 1965 年 7 月 22 日出生，中国籍，中国人民银行研究生
部金融专业，硕士研究生。 1989 年 2 月至 1994 年 1 月任中国人民银行金融管理
司主任科员； 1994 年 1 月至 1995 年 1 月任国泰证券投资银行部副总经理； 1995
年 2 月至 1997 年 7 月任北京城市合作银行阜裕支行行长； 1997 年 8 月至 1999
年 7 月任国泰证券北京分公司总经理； 1999 年 8 月至 2002 年 1 月任国泰君安证
券北京分公司总经理兼党委书记； 2002 年 1 月至 2002 年 12 月任中富证券有限
责任公司筹备工作组长； 2002 年 12 月至 2003 年 10 月任中富证券有限责任公司
董事长兼总裁； 2004 年 1 月至 2007 年 1 月任民生证券有限责任公司副总裁；
2007 年 1 月至今任首创证券有限责任公司总经理； 兼任首创京都期货有限公司
董事、 中国证券业协会人力资源管理委员会主任。
金昌雪，董事，男， 1951 年 2 月 28 日出生，中国籍，毕业于黑龙江大学，
大学本科。 1975 年 8 月至 1990 年 3 月任职于北京煤炭管理干部学院（期间曾赴
日本东丽大学任教、赴日本斡翊笱а芯可航蓿 1993 年 9 月至 2001 年 5
月任日本住友银行北京代表处职员、代表； 2001 年 6 月至 2008 年 1 月任日本三
井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长； 2008 年 3 月至今，任
三井住友银行（中国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理。
周克，董事，男， 1973 年 3 月 22 日出生，中国籍，中共党员，毕业于湖南
财经学院。 1994 年至 1997 年任中信实业银行北京分行制度科科长； 1997 年至
1998 年任中信实业银行总行开发部副总经理； 1998 年至 2001 年任中信实业银行
总行阜成门支行行长； 2001 年至 2005 年任首创证券有限公司副总经理； 2005 年
至今任中邮创业基金管理有限公司总经理。 2013 年 3 月至 2014 年 5 月，兼任首
誉资产管理有限公司董事长； 2014 年 5 月至今兼任首誉光控资产管理有限公司
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
王忠林，独立董事，男， 1949 年 1 月 30 日出生，中国籍， 1965 年至 1994
年中国人民银行总行办公厅任职； 1994 年至 2009 年在中国证券监督管理委员会
任职，历任法律部稽查处负责人；稽查局信访处副处长、处长；办公厅信访办主
任； 2009 年 3 月，自中国证监会退休。
刘桓，独立董事，男， 1955 年 1 月 8 日出生，中国籍，中央财政金融学院财
政专业，大学本科。 1976 年至 1978 年任职于北京市朝阳区服务公司； 1978 年至
1982 年，就读于中央财经金融学院； 1982 年 7 月至今，就职于中央财经大学，
现任中央财经大学税务学院副院长、 教授。期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月，
在北京市地方税务局挂职锻炼，任职局长助理。 目前兼任辽宁禾丰牧业股份有限
公司独立董事。
戴昌久，独立董事，男， 1962 年 12 月 17 日出生，西南政法大学，法学硕
士。 1987 年 8 月至 1994 年 12 月在财政部条法司工作（ 1993 年美国波士顿大学
访问学者）； 1995 年 1 月至 1996 年 1 月任职于中洲会计师事务所； 1996 年 2 月
至今，任北京市昌久律师事务所主任、 支部书记。期间任北京市律师协会五届、
六届理事会理事；北京市律师协会预算委员会副主任、主任；北京市律师协会税
务专业委员会副主任；全国律师协会财务委员会委员；曾任南方基金管理公司、
(香港) 裕田中国发展有限公司独立董事、深圳天源迪科信息技术股份有限公司
独立董事； 现兼任马鞍山市黄池食品（ 集团） 有限公司董事、信达金融租赁有限
公司独立董事。
公司建立了健全的独立董事制度， 独立董事人数为 3 人，占董事会人数的
1/3，符合《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定。
（ 二） 监事会成员
赵永祥，监事长， 男， 1964 年 2 月 15 日出生， 中共党员，硕士研究生，高
级经济师。曾任河北省邮电管理局计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干
部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局
党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮
政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视
中邮创业基金管理股份有限公司 公开转让说明书
员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长；兼
任湖南湘邮科技股份有限公司副董事长。
周桂岩，监事， 男， 1966 年 3 月 3 日出生， 法学硕士。曾任中国信息信托投
资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信
托投资有限责任公司证券部总经理；首创证券有限责任公司资产管理总部总经理；
现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部总经理； 兼任首创京都期货有限公
张钧涛， 监事，男， 1973 年 8 月 4 日出生，中国籍，北京师范大学继续教育
学院股票、期货与房地产专业，大学专科。 1997 年至 2000 年任西南证券北京营
业部客户经理； 2000 年至 2004 年任中国民族证券北京知春路营业部副总经理；
2004 年至今任中邮创业基金管理有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经
理、营销部总经理、营销副总监，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。
刘桓， 监事，男， 1972 年 7 月 11 日出生，中国籍，中共党员，北京联合大
学电子自动化工程学院英语专业，大学专科。 1995 年至 1998 年任真维斯国际香
港有限公司北京分公司行政人事部主任； 1998 年至 1999 年任北京国声文化艺术
有限公司副总经理； 1999 年至 2002 年任北京时代泛洋广告有限公司总经理；
2003 年至 2005 年任北京尚世先锋广告有限公司总经理； 2006 年至今任中邮创业
基金管理有限公司客户服务部部门总经理助理、营销部副总经理、 人力资源部总
经理。 现任中邮创业基金管理有限公司人力资源副总监。
潘丽， 监事， 女， 1985 年 8 月 14 日出生， 中国籍，大学本科。先后就职于
英国移动通讯公司、武汉城投房产集团有限公司、雀巢（中国）有限公司。 2009
年至今， 就职于中邮创业基金管理有限公司， 任营销总部总经理助理、 营销总部
副总经理。
（三） 公司高级管理人员
周克， 总经理， 董事，男， 1973 年 3 月 22 日出生，中国籍，中共党员，毕
业于湖南财经学院。 1994 年至 1997 年任中信实业银行北