当前位置： >>
水泥厂质量体系程序文件汇编
程序文件汇编第 1 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A各岗位职责和任职要求 控制程序（文件编号：RHSN／B01-2009A）程序文件汇编第 2 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 本程序规定了与公司质量管理体系有关的各部门开展各项活动 的职责权限和相互关系以及任职要求，使所有人员按照其职权能及 时、有效地采取纠正措施和预防措施，达到减少、消除和预防有关 产品、过程和管理体系不合格的目的。 2 范围 本程序适用于公司中层以上与质量管理体系有关的管理、执行 和验证人员和部门，特别是需要独立行使权力预防、消除不合格的 人员（详见公司《质量管理手册》中《组织机构图》和《质量职能 分配表》。 ） 3 责任部门 公司最高管理者（以总经理为首的一班人，下同）根据公司实 际情况确定各部门职责和权限、形成书面文件，由综合办下发到各 部门。各部门负责人根据本部门的职责和权限及任职要求，确定本 部门的岗位设置及各岗位的职责和权限及任职要求，经公司管理者 代表审核，总经理批准后，由综合综合办以文件形式下发。 总经理应确保上述职责和要求在全厂得到沟通，充分利用组织 的资源（人力资源、人才配置、资金投入、基础设施和设备、材料 购入、技术方案的策划等），确保公司质量管理体系的有效运行。 4 具体规定 4.1 总经理岗位职责和任职要求程序文件汇编第 3 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.1.1 岗位职责 4.1.1.1 制定并批准公司的质量方针、目标，批准《质量管理手册》 和程序文件，增强员工质量意识，在公司内促进质量方针、质量目 标的实现。 4.1.1.2 在公司高层管理者中任命 1 名管理者代表，决定组织机构及 人员设置，与质量管理体系运行的有关人员，用文件形式规定其职 责、权限以及相互关系。 4.1.1.3 对公司的质量管理体系进行整体策划，确保体系在“策划、 实施、检查、总结”（PDCA）中构成良性循环。 4.1.1.4 按策划和规定的时间间隔主持管理评审会议，评审质量管理 体系，以确保其持续的适宜性、充分性、有效性，并对其进行持续 改进,决定改进的措施。 4.1.1.5 确定并提供质量管理体系的有效运行所需的资源（资源包括 人员、设备、原材料、检测方法、工作环境和财力支持等）。 4.1.1.6 负责与顾客有关过程的指导和确定，并负责合同评审的最终 批准。 4.1.1.7 负责生产设备、测试设备、原材料采购的审批。 4.1.1.8 负责生产和服务提供的监督管理，对产品质量、技术管理负 责。组织职能部门对不合格品进行控制。 4.1.1.9 组织职能部门对公司范围内的监视和测量设备进行有效控 制，以确保计量标准与要求的测量能力一致。程序文件汇编第 4 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.1.1.10 负责实现顾客满意度的调查，采取措施，增强顾客满意。 4.1.2 任职要求 4.1.2.1 教育和经验：大学本科及以上学历，从事水泥企业经营管理 和技术管理 20 年以上者。 4.1.2.2 培训：受过专业的技术培训，具有从事专业所需的高级职称 资格。 4.1.2.3 技能：有丰富的业务实践经验。能独立承担重大生产经营项 目全过程的组织管理工作，能很好地分析、判断项目性质、风险， 能够协调处理项目中遇到的问题，形成方案、拟定方法，工作作风 严谨，具备审核报告的能力。 4.2 公司管理者代表（企管副总经理）岗位职责和任职要求 4.2.1 岗位职责 4.2.1.1 协助总经理制定并贯彻公司的质量方针、质量目标，组织综 合办对公司质量管理体系文件从批准到失效的全过程实施控制。 4.2.1.2 负责公司质量管理体系建立、 实施和保持， 并使其持续改进， 负责组织编制《质量管理手册》、《程序文件》以及审核这些文件。 4.2.1.3 负责对管理评审的输入文件进行批准，为改进质量管理体系 提供依据，并组织管理评审工作。 4.2.1.4 负责审批纠正、预防措施的实施效果的验证，主持内部质量 管理体系审核并确定审核组长。 4.2.1.5 组织综合办及相关部门对质量管理体系所要求的记录、数据 分析进行评审。程序文件汇编第 5 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.2.1.6 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。 4.2.1.7 负责向总经理报告质量管理体系的业绩和改进的需求。 4.2.1.8 组织职能部门对质量管理体系过程进行监视和测量；对产品 性能指标进行监视、测量、检查和试验。 4.2.1.9 负责与质量管理体系有关事宜的外部联络。 4.2.2 任职要求 4.2.2.1 教育和经验：大学专科及以上学历，从事水泥专业企业管理 工作 6 年以上。 4.2.2.2 培训：受过专业技术培训，具有从事专业所需的中级专业技 术职务资格。 4.2.2.3 技能：具有全面扎实的业务理论基础，能研究和探索新的工 作思路及方法，有丰富的业务实践经验，能够协调处理公司业务中 遇到的问题，具备审核报告的能力。有较强的决策能力， 有较强的 分析、解决问题的能力，有看懂各种报表并进行分析的能力，有较 强的组织能力。 4.3 生产技术副总经理岗位职责和任职要求 4.3.1 岗位职责 4.3.1.1 参与管理评审工作，对公司的生产过程负领导责任。 4.3.1.2 负责组织制定、实施公司生产计划,合理组织生产、保证产品 质量。 4.3.1.3 制止一切忽视产品质量的做法，对不符合质量标准行为有权 下令其返工或停工整改。程序文件汇编第 6 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.3.1.4 对产品的标识和可追溯性、产品的防护负有领导责任。 4.3.1.5 负责公司的安全生产工作，监督车间做好文明生产，为员工 和实现产品提供所需适宜的工作环境。 4.3.1.6 负责组织产品质量情况的汇总、考核、上报及公司内、外部 产品质量信息反馈工作。 4.3.1.7 负责组织接待上级主管部门质量检查、 实物抽查及检验业务。 4.3.1.8 积极协调各有关部门关系，妥善处理各种生产工艺问题，有 权对生产中发生的质量事故进行处理。 4.3.1.9 负责协调解决生产出现的质量问题，按时召开质量分析会， 有权对生产中出现的不合格问题提出纠正和预防措施。 4.3.1.10 负责对公司的搬运、贮存、包装和保护工作进行管理。 4.3.1.11 负责组织对实现产品符合性所需的基础设施、 生产设备进行 控制。 4.3.1.12 负责审核生产设备大中修计划，组织统计上报备品备件计 划，并审核、批准。 4.3.1.13 负责组织公司范围内所有检测设备的周期检定， 确保检测设 备的精确度。有权督促各生产单位保持检测设备的校准状态和清洁 卫生。 4.3.1.14 负责组织作好检定和校准记录，并予以妥善地保存和标识。 4.3.1.15 负责组织公司范围内安全生产工作，对重大设备、安全事故 负责。 4.3.1.16 负责公司的技术改造和产品改进的规划。程序文件汇编第 7 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.3.2 任职要求 4.3.2.1 教育：大专以上学历，从事与工作相关职务 6 年以上，或在 公司独立承担生产管理工作 2 年以上。 4.3.2.2 培训：受过专业培训，具有从事专业所需的执业资格或相关 专业中级以上技术职称； 4.3.2.3 技能：具有一定的项目组织管理工作的能力和分析、判断能 力，能够领导所述人员独立完成相关项目。有一定的文字表达能力， 报告文字通顺、表达清晰。 4.4 经营副总经理岗位职责和任职要求 4.4.1 岗位职责 4.1 负责组织完成经营工作的各项指标，并将指标分解落实到有关 部门和个人，制定切实可行的规章制度。 4.2 配合总经理按时召开经营工作会议，及时协调处理有关经营问 题， 确保采购物资满足生产需要，产品销售服务工作满足顾客要求。 4.3 4.4 配合总经理对重大合同进行评审和顾客满意度调查走访工 作，有权对重大合同和重要的顾客投诉提出处理意见，报总经理批 准执行。 4.2.1.8 负责组织完成经营工作的各项指标，并将指标分解落实到有 关部门和个人，制定切实可行的规章制度。有权审批有关采购、销 售方面的文件，负责协调处理与顾客和竞争对手的关系。 4.4.2 任职要求程序文件汇编第 8 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.4.2.1 教育：大学专科以上学历。 4.4.2.2 培训：受过专业培训，具有从事采购、销售专业所需的执业 资格或相关专业高级以上技术职称； 4.4.2.3 技能：具有一定的经营管理工作的能力，具有一定的分析、 判断能力，熟悉本行业的技术标准和行为规范； 4.4.2.4 经验： 担任同行业相同/相关岗位职务 5 年、 或在公司独立承 担经营管理工作 2 年以上。 4.5 综合办主任岗位职责和任职要求 4.5.1 岗位职责 4.6.1.1 贯彻落实 GB/T/ISO
标准和《质量管理 手册》，做好质量管理体系的具体策划和组织管理工作。 4.6.1.2 负责质量管理体系的内部审核、检查质量管理体系的运行情 况，负责公司管理评审的输入、输出和管理评审记录归档。 4.6.1.3 负责监督公司各职能部门有关层次上的质量目标的分解、制 定、检查与实施。 4.5.1.4 掌握公司各类人员工作（操作）水平、能力对质量的影响程 度，合理配置人力资源，最终评价公司内部员工及劳务分包方的信 誉、业绩，并保留有关培训和评价记录。 4.5.1.5 组织制定并完善公司招聘、培训、考核和人事档案管理等制 度、实施细则及工作程序，组织开展员工调配、晋升降职、薪酬管程序文件汇编第 9 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A理、教育培训、职称评定等工作。 4.5.1.6 负责编制公司年度培训计划，积极做好特种作业人员培训、 取证和验收工作，对持证上岗的管理人员进行培训和年审工作；协 助各专业科室贯彻有关安全生产的方针、政策、法规， 对员工进行 安全教育。 4.6.1.4 承担企业基础管理工作，包括：①负责组织公司及各部门规 章制度的制定与修改工作； ②负责督察公司各项管理制度执行情况， 定期编制分析报告；③负责公司体制变革、管理创新论证和实施； ④根据公司发展规划，对公司组织结构设置提出改进方案；⑤负责 组织制定公司年度经营计划；⑥对公司管理现状进行调研分析，并 提出改进意见。 4.5.1.1 负责质量管理文件和记录控制，组织编写、修改质量体系文 件。负责公司技术资料的收发、存档、借阅及归档的管理工作，并 做好保密工作。 4.5.1.2 负责处理综合办的日常工作，检查督促清洁工人员、后勤人 员的工作，保持办公场所良好的工作秩序，提供舒适、整洁的工作 环境。管理好各类办公装备和设施。 4.5.1.3 负责接待、安排好外来办事人员，加强内部和外部的信息的 沟通，使外来人员高兴而来，满意而归。 4.5.1.7 组织开展对员工的绩效考核以及公司日常考勤管理和劳动 纪律的监督检查，拟定员工工资、福利计划及员工薪酬调整方案和程序文件汇编第 10 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A全厂员工奖惩方案并负责实施。 4.5.1.8 负责公司各专业科室、车间和公司机关各部门的节能降耗管 理工作，控制公司各部门、车间的生产、生活污水和固体废弃物对 环境的影响。 4.5.1.9 负责公司办公区域的安全保卫、防火等管理工作，负责易燃 易爆物品的使用存储、管理，严防火灾爆炸。 4.5.1.14 负责对管理评审和内部审核中出现的不合格项的纠正和预 防措施的跟踪验证。 4.5.2 任职要求 4.5.2.1 教育：大学专科以上学历。 4.5.2.2 培训：受过专业培训，具有从事专业所需的执业资格或相关 专业中级以上技术职称。 4.5.2.3 技能：具有一定的行政组织管理工作的能力和分析、判断能 力以及文字表达能力，能综合、归纳客户的要求完成项目。 4.5.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务 4 年、或在公司独立承担项 目管理工作 2 年以上。 4.6 供销部经理岗位职责和任职要求 4.6.1 岗位职责 4.6.1.1 根据公司发展需要和物资管理及生产计划的要求， 组织制订、 修改物资采购管理制度并下发各部门、生产车间执行；定期监督、程序文件汇编第 11 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A检查、指导生产车间材料基础管理、现场管理、材料合同管理及采 购信息管理，检查生产车间物资采购资料的统计、整理、汇总及信 息上报工作。 4.6.1.2 根据车间正常生产以及公司机关办公计划，组织编制大宗原 材料和低值易耗品的需求计划、采购计划，组织考察物资市场，就 货源、质量、价格、生产公司家等搜集第一手资料，通过比价、议 价、招标采购等程序实行对物资的采购。 4.5.1.3 负责监督生产车间材料出入库管理和仓库物资的安全管理， 并负责对生产车间的仓库管理进行检查和指导。 4.6.1.4 负责对各供方（也称供应户，下同）的调查、评定工作，建 立《合格供方名录》 ，签订采购合同并对每一合同进行审批；采购产 品必须在合格供方清单范围内，不得有超范围的采购行为。 4.6.1.5 协助化验室对进厂原材料进行验证/检验。 4.6.1.6 负责公司经营活动中市场信息的收集，了解有关招投标动 向，编制、评审投标文件（合同） ，并保存完整的评审记录。 4.6.1.7 负责合同管理和签订工作，了解合同条款相关内容及含义， 会应用各类销售合同的示范文本。 4.6.1.8 负责产品销售、市场开拓、产品交付和交付后活动的实施。 向顾客交付产品应符合合同规定的交付方式及交货期，交付后活动 应符合约定要求或合同规定的内容和要求，如售后服务及培训等。 4.6.1.9 负责协调有关部门对顾客满意度进行测量，保持与顾客沟程序文件汇编第 12 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A通，取得顾客的持续满意，向社会和同行业宣传公司的生产、经营 业绩。 4.6.1.10 组织处理顾客投诉/抱怨， 向总经理反馈顾客的意见和建议， 并保存有关记录。 4.6.1.11 负责协助综合综合办对营销业务人员的培训和业绩提升考 核工作。 4.6.1.12 负责产品货款的催收和清欠工作。 4.6.2 任职要求 4.6.2.1 教育：大学专科以上学历。 4.6.2.2 培训：受过专业培训，具有从事专业所需的执业资格或相关 专业中级以上技术职称。 4.6.2.3 技能：具有一定的采购组织管理工作的能力和分析、判断能 力以及文字表达能力，能综合、归纳客户的要求完成项目。有一定 的物资采购、产品销售经验和合同管理知识。 4.6.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务 4 年、或在公司独立承担采 购、销售管理工作 2 年以上。 4.7 生产部经理岗位职责和任职要求 4.7.1 岗位职责 4.7.1.1 负责组织制定、实施公司生产作业计划，合理组织生产、保 证产品质量。 4.7.1.2 负责公司范围内水、电、动力的供应及能源的综合利用以及程序文件汇编第 13 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A设备的管理工作。 4.7.1.3 负责公司原材料、半成品及产成品不合格处置的监督、验证。 4.7.1.4 负责对质量管理体系过程进行监视和测量，并负责监督车间 对相应《安全技术操作规程》的执行。 4.7.1.5 组织并指导车间做好产品实现过程的各项实施工作。 4.7.1.6 监督车间做好产品标识和可追溯性工作。 4.7.1.7 制止一切忽视产品质量的做法，对不符合质量标准行为有权 下令其返工或停工整改。 4.7.1.8 负责公司的安全生产工作，监督车间做好文明生产，为员工 和实现产品提供所需适宜的工作环境。 4.7.1.9 会同化验室对质量控制过程、质量检测点和控制点的确定及 检测内容的运行实施控制。 4.7.1.10 负责编制《设备修理计划》及其实施和修竣后的验收，建立 《设备管理台帐》 掌握机械设备分布状况及机械性能情况， ， 组织对 各类机械设备的技术资料、设备履历书的整理、归档。 4.7.1.11 负责指导综合办对全厂工程技术管理、 工程技术人员的技术 培训工作。 4.7.2 任职要求 4.7.2.1 教育：大学专科以上学历。 4.7.2.2 培训：受过生产专业培训，具有本从事专业所需的执业资格 或相关专业中级以上技术职称。程序文件汇编第 14 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.7.2.3 技能：具有一定的市场组织管理工作的经验和能力，具有一 定的技术管理和技术分析能力。掌握生产设备管理、水泥制造生产 知识及一定的生产、安全法规常识。 4.7.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务 2 年、或在公司独立承担生 产管理工作 2 年以上。 4.8 化验室主任岗位职责和任职要求 4.8.1 岗位职责 4.8.1.1 质量检验：组织所属人员按照有关标准和规定，对原材料、 半成品、成品进行检验，按规定做好质量记录，及时提供准确可靠 的检验数据，掌握质量动态，以实现可追溯性，有权禁止不符合标 准的物料进厂。 4.8.1.2 质量控制：根据产品质量要求，运用统计技术等科学方法掌 握质量波动规律，不断提高预见性和预见能力，认真做好进厂原材 料、半成品、成品的不合格品控制，有权禁止不符合标准的物料投 入使用。 4.8.1.3 产品确认：严格按照有关标准和规定对出厂产品质量进行确 认，按供需双方合同的规定和国家标准进行交货验收，有权禁止不 合格产品和废品出厂，并有合格产品出厂放行权。 4.8.1.4 质量统计：用正确、科学的数理统计方法，及时进行质量统 计并做好分析总结工作。 4.8.1.5 质量汇报：有权越级汇报企业质量管理和质量检验状况，提 出并坚持正确的质量管理措施。程序文件汇编第 15 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.8.1.6 标准制定：会同生产部制定原材料、半成品、产成品控制标 准，并做好新产品的研制工作。 4.8.1.7 设备管理：负责公司范围内的监视和测量设备的采购验收、 周期检定、校准管理。 4.8.2 任职要求 4.8.2.1 教育：大学专科以上学历。 4.8.2.2 培训：受过水泥及硅酸盐专业培训，具有本从事专业所需的 执业资格或相关专业中级以上技术职称。 4.8.2.3 技能：具有一定的质量管理工作的经验和能力，具有一定的 分析、判断能力，能够清楚的了解公司的发展方向和顾客的需求。 4.8.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务 2 年以上、或在公司独立承 担销售管理工作 2 年以上。 4.9 车间主任岗位职责和任职要求 4.9.1 岗位职责 4.9.1.1 根据公司质量方针和质量目标要求，制定出本车间的质量目 标并努力实现。 4.9.1.2 组织本车间认真执行企业标准和公司各项质量管理与质量 保证制度，确保稳定地生产合格的产品。 4.9.1.3 建立健全车间质量管理网络，对本车间的质量工作负全责。 4.9.1.4 坚持把质量管理工作列入本车间的议事日程，每月召开一日 质量分析会。程序文件汇编第 16 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.9.1.5 有权对本车间质量管理体系运行情况实施奖惩。 4.9.2 任职要求 4.9.2.1 学历：中专以上学历。 4.9.2.2 培训：受过生产类专业培训，具有相关初级专业技术职务。 4.9.2.3 技能：具有一定的生产管理工作的能力，具有一定的分析、 判断能力，熟悉本企业的管理规程和相关标准。 4.9.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务 2 年、或在公司独立承担生 产管理工作 1 年以上。 以下人员的任职要求由其所在部门负责人作出规定： 4.10 内审员岗位职责和任职要求 4.10.1 在公司管理者代表的领导下， 负责按照公司 《内部审核计划》 进行内部质量管理体系审核。 4.10.2 负责按照审核组长的分配编制《内部审核检查/记录表》 ，进 行内部现场审核，收集客观证据；有权对不符合规定的单位（岗位） 开据《不符合报告》及《纠正措施》 ，并跟踪验证。 4.10.3 配合管理者代表/综合办搞好公司管理评审的输入和输出工 作，协助整理评审记录，并协助督促各项管理问题的纠正和落实。 4.11 环保节能员职责权限 4.11.1 负责公司的环保和劳保资料的整理、保存。 4.11.2 负责生产现场日常环境噪声监测、检查工作，认真做好记录。 4.11.3 负责检查节水、节电具体降耗指标的落实工作，健全能源计程序文件汇编第 17 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A量台帐，纠正现场用能过程中的违章浪费现象。 4.11.4 负责检查生产现场环境因素控制情况。 4.12 安全员职责权限 4.12.1 在公司安全科的领导下，监督班组认真贯彻执行国家颁布的 安全法规及企业制定的安全规章制度，发现问题及时制止、纠正或 向公司领导及时汇报。 4.12.2 参加公司产品生产过程安全技术措施的制定及向班组逐条进 行安全技术交底、验收并履行签字手续。 4.12.3 深入现场每道工序，掌握安全重点部位的情况，检查各种防 护措施，纠正违章指挥、冒险蛮干，处罚要以理服人，坚持原则， 秉公办事。 4.12.4 参加公司组织的定期安全检查，查出的问题要督促在限期内 整改完毕， 发现危险及危及生命安全的重大危险源时有权制止作业， 组织人员撤离危险区域。 4.14.5 发生工伤事故，要协助保护好现场，及时填表上报，认真负 责参与工伤事故的调查，不隐瞒事故情节，真实地向有关领导汇报 情况。 4.13 资料员职责权限 4.13.1 认真贯彻执行、熟悉并掌握国家档案法。 4.13.2 熟悉掌握公司各种资料文件的归属部门，并及时与有关部门 取得联系，做好各种文件资料的保管、编制、传阅、装订等项工作。程序文件汇编第 18 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.13.3 对顾客和上级各部门的来文做好登记、编号，经综合办主任 批准后进行发放、传阅、回收、保存等工作。 4.13.4 对公司内部的各种技术、安检、经济资料进行整理、搜集、 归档、入卷、装订、保管等工作。 4.13.5 要严格遵守文件保密的有关规定，重要文件和资料不得私自 外借以及他人翻阅，如需要时，要经主管领导批准后方可执行。 4.13.6 要有适宜的资料保管环境，防止虫蛀鼠咬。 3.14 检验员职责权限 3.14.1 按照有关标准和规定，对原材料、半成品、成品进行检验， 按规定做好质量记录，及时提供准确可靠的检验数据，掌握质量动 态，以实现可追溯性，有权禁止不符合标准的物料进厂。 3.14.2 根据产品质量要求，运用统计技术等科学方法掌握质量波动 规律，不断提高预见性和预见能力，认真做好进厂原材料、半成品、 成品的不合格品控制，有权禁止不符合标准的物料投入使用。 3.14.3 严格按照有关标准和规定对出厂产品质量进行确认，按供需 双方合同的规定和国家标准进行交货验收，有权禁止不合格产品和 废品出厂，并有合格产品出厂放行权。 3.14.4 用正确、科学的数理统计方法，及时进行质量统计并做好分 析总结工作。 3.14.5 负责做好现场监测设备的保养和检测工作，做好检测仪器的 维护、保养、检测等工作。程序文件汇编第 19 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.15 电工职责权限 4.15.1 电工属特殊工种，需经有关部门培训考核，取得上岗证后， 方可进入生产现场， 进入现场后， 要严格遵守现场的一切规章制度， 配合好各工种的交替生产。 4.15.2 上班前，要穿戴好防护用品，并且按专业技术人员交底进行 工作和实际操作。 4.15.3 做好生产现场临时用电的工作，并严格按安监站规定，使用 三相五线制和合格的配电箱、板、盒及漏电保护器材。 4.15.4 按规定及时的测定现场电流、电阻、绝缘、漏电保护等工作， 并做好安全用电常识的宣传、教育工作。 4.15.5 对生产中所用的电器材料， 要按计划领取， 并做好外观检验， 不合格的产品严禁使用。 4.15.6 严格执行电器工程的施工规范和评定标准，保证所生产的项 目达到合格以上的标准。 4.16 焊接工职责权限 4.16.1 焊接技术工人在生产部和机电车间领导下开展工作。 4.16.2 焊接技术工人属特殊工种，需经有关部门进行培训考核，取 得上岗证后，方可进入生产现场。 4.16.3 焊接技术工人，应熟练掌握国家对特殊工种的技术要求，了 解相应规范要求。 4.16.4 焊接技术工人进场作业，要佩戴防护用品。 4.16.5 焊接技术工人，必须严格按照设备操作规程进行操作。程序文件汇编第 20 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.16.6 焊接技术工人要爱护设备，做到定期维护、保养、维修。 4.17 装载机司机职责权限 4.17.1 负责公司所属装载机等特种机械的使用、维护、保养工作， 协助机械设备部维修人员对所使用的机械设备进行日常维修、 检修， 保证生产生产需要。 4.17.2 认真执行各类机械设备的安全技术操作规程，坚决避免违章 操作，保证生产现场相关人员和自身的健康安全。 4.17.3 不断学习所使用的机械设备的操作、运行知识，熟练掌握操 作、维护要领，发现异常及时向车间主任汇报，确保设备安全运行。 4.17.4 经常对设备进行润滑、维修，降低机械噪声对生产现场人员 和周边居民的影响，减少环境危害和投诉。 4.17.5 作为特殊工种人员，在上岗前必须经过质量技术监督特种设 备操作知识培训，取得《特种设备操作资格证》方可上岗。 4.18 班组操作工人职责权限 4.18.1 做到“三懂四会”即：懂质量标准，懂操作规程，懂设备性 能；会看配方，会操作，会维修，会自检。 4.18.2 坚持按配方组织生产，服从上级领导，做好自检记录，并妥 善保存。 4.18.3 严格把住质量关，不合格的材料不使用，保护环境，注重健 康安全，不合格的工序不交接，不合格的产品不交付，对造成质量 事故的产品要负具体操作责任，并承担损失。 4.18.4 看火工、磨机工等工种作为特殊工种人员，在上岗前必须经 过权威部门操作知识培训，取得《操作资格证》方可上岗。程序文件汇编第 21 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A文件和记录控制程序（文件编号：RHSN／B02-2009A）程序文件汇编第 22 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 为使质量管理体系文件和记录得到有效控制，防止误用失效文 件，并提供质量管理体系的有效运行的证据，制定本程序。 2 范围 适用于所有与质量管理体系有关的文件以及质量管理体系所有 记录和外来信息的记录，包括适当的外来文件。 3 职责 3.1 综合办是公司管理体系文件和记录控制的主管部门，综合办负 责行政文件和记录以及外来文件管理。 3.2 各部门负责本部门的文件和记录的管理。 4 文件管理 4.1 文件编写、批准和发放 4.1.1 所有与质量管理体系运行有关的文件，为确保其适宜性，在发 布前应由有关负责人审批。 a）质量手册、程序文件由管理者代表组织综合办编制，管理者 代表审核，总经理批准。 b） 支持性作业文件由公司的各主管部门编制， 管理者代表审核， 总经理批准。 c）文件编号、发放、标识、保存、作废、销毁等实行统一管理。 4.1.2 文件的发放 管理文件的发放由综合办统一负责， 《质量手册》和程序文件由程序文件汇编第 23 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A管理者代表确定发放范围，综合办负责发放；上级主管部门文件由 分管领导负责签批， 综合办负责文件传递， 各领用文件部门需在 《文 件发放回收记录》上签字。 文件领用部门领到文件后应及时做好登记，将领到的受控文件 登记在《受控文件清单》上。 a）各部门领用的文件不得随意借给他人使用或者复印。当文件 使用人对文件破损严重，影响使用时，需到文件主管部门办理更换 手续。交回破损文件，领取新文件，文件管理部门统一将破损文件 销毁。 b）当文件使用人的文件丢失后，应经管理者代表批准后，到综 合办办理领用手续，但必须在领用申请中做出说明。 c）文件的发放形式可分为电子媒介发放和文本发放两种形式， 以文本发放为主。 4.1.3 文件的识别 a）文件分“受控”和“非受控”两种状态。综合办对受控文件 加盖 “受控”印章，编写分发号，并编制《受控文件清单》 。不同 的文件发到同一个部门或人员的，使用同一个分发号。 分发号用 01、02…数字流水号表示。 b）所有受控文件均应标明现行修订状态，以保证文件的有效版 本。其中文件的版本号为 A、B、C??依次排列，修改状态为 0、1、 2??。程序文件汇编第 24 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009Ac）作废文件应加盖“作废”印章，同时收回作废文件、由文件 管理部门统一销毁。有参考价值的文件应加盖“保留”印章存档。 防止文件的非预期使用。 4.2 文件更改 4.2.1 当文件需要更改时，由提出部门填写《文件更改申请单》 ，经 管理者代表审核，总经理批准，综合办进行更改。 4.2.2 更改方式采取修改或换页的方式进行，各部门资料员针对《文 件更改单》内容进行更改，更换下的原页交原文件主管部门处置。 如文件改动较大， 文件原编制部门需组织相关部门及人员进行评审， 并得到文件原审批人的签署。 4.2.3 文件需要换版时应将原版文件作废， 并由原文件主管部门负责 收回，按原文件发放范围换发新版本。 4.3 外来文件的管理 4.3.1 综合办负责所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文 件（包括国际标准、国家标准、行业标准、企业标准、有关适用于 产品的法律法规）得到识别，并控制其分发。对经过识别为有效版 本的文件，综合办将这些文件登记到《受控文件清单》中。 4.3.2 综合办应跟踪外来文件的最新版本信息， 并将最新信息通知到 该文件的使用部门，确保使用现行有效版本。 4.4 质量管理体系的文件管理 各文件使用部门应结合本部门管理或使用的文件填写《文件控 制清单》 ，以便及时掌握文件的变化情况，确保各部门能及时使用有 效版本。程序文件汇编第 25 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.5 文件的评审 综合办负责每年组织或针对具体情况对文件的有效性进行全面 评审，评审的目的在于及时获得文件实施方面的信息，发现存在的 问题和不适宜之处，以便适宜更改的需要。如发现文件需更改时， 执行 4.2 条款的要求。 4.6 文件销毁 文件到保存期限后由综合办填写《文件移交/销毁记录》 ，报管 理者代表批准后，由管理者代表监督销毁并记录。 4.7 文件编号 质量手册：RHSN/SC-2009 程序文件：RHSN /B××（01.02.03??）-2009 作业文件：RHSN /C××（01.02.03??）-2009 质量记录：JL/B××（01.02.03??）-09 外来文件仍使用原有编号或发文日期号，公司不再另行编号。 5 记录管理 5.1 记录的分类 5.1.1 为符合标准要求和质量管理体系有效运行提供证据而建立的 记录，应对其标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制进 行详细规定。记录应保持清晰、易于识别和检索。 5.1.2 与产品质量有关的记录。程序文件汇编第 26 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A5.2 记录的标识 记录应统一编号，每种记录具有唯一的编号，编号方法按《文件 和记录控制程序》4.7 条执行。 5.3 记录的填写和更改 5.3.1 填写时要字迹工整清晰，内容完整，真实、及时。 5.3.2 记录不得涂改，如需要更改时应由原填写人进行更改并签字。 5.3.3 格式更改由相关部门提出，管理者代表审批。 5.4 记录的管理 5.4.1 质量记录定期由责任部门集中整理送综合办归档。各部门建立 《记录表格清单》 ，以识别本部门所使用的全部质量记录。并在《记 录表格清单》中对质量记录的保存期限进行规定。质量体系运行的 记录保存期限为 3 年，产品实现过程中产生的质量记录按国家规定 的时间进行保存。 5.4.2 综合办对质量记录进行整理、装订、编目、标识、归档、储存、 保护，以便查阅和检索。 5.4.3 记录保管应有适宜的环境，如：防潮、防水、防盗、防虫蛀及 鼠害。 5.4.4 记录的保存形式，可以是任何媒体如文字、表格、硬拷贝或电 子媒体等。 5.5 记录的借阅 5.5.1 公司内部人员借阅文件由使用部门负责人批准后， 并办理借阅 手续。程序文件汇编第 27 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A5.5.2 公司外部人员借阅应由文件主管部门的负责人批准后， 并办理 借阅手续。合同规定时，顾客或其代理人需要查阅时应提供方便。 5.6 记录的销毁：记录到保存期限后由资料员提出申请，管理者代 表批准后在有关人员的监督下销毁。 6 本程序所涉及的记录 JL-02-01《文件发放回收记录》 JL-01-02《文件更改申请单》 JL-02-03《受控文件清单》 JL-02-04《文件移交/销毁记录》 JL-02-05《记录表格清单》程序文件汇编第 28 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A人力资源控制程序（文件编号：RHSN／B03-2009A）程序文件汇编第 29 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 对公司员工进行培训， 保证受训人员满足各自岗位的职责要求， 特制定本程序。 2 范围 适用于公司范围内对所有与产品与要求的符合性工作有关的工 作人员能力、培训和意识。 注：在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接 地影响产品与要求的符合性。 3 职责 3.1 综合办是公司人力资源的主管部门，负责人事档案、岗位职责 要求、编制培训计划并实施。 3.2 各部门负责本部门的员工管理，配合综合办实施培训计划。 3.3 总经理任命中层管理干部、岗位人员设置及要求，批准公司年 度培训计划。 3.4 供销部负责对顾客人员实施必要的培训。 4 工作程序 4.1 人力资源安排 4.1.1 承担质量管理体系规定职责的人员应该是有能力的， 对能力的 判断应从能力、培训和意识方面全面考虑。 4.1.2 综合办负责编制《人员能力评价表》，经总经理审批后，作为 选择、招聘、安排人员的主要依据。适用时，提供培训或采取其他 措施以获得所需的能力。程序文件汇编第 30 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.2 明确培训需求 综合办应结合业务发展和竞争的需要，统筹规划培训工作，并 将这些要求转化为相应的培训需求。公司需要培训的人员包括：各 级管理人员、生产人员和工程技术人员、内审员、质检员、新进员 工、转岗员工以及关键岗位工作人员。 对各类人员的培训规定如下： 4.2.1 管理人员培训需求 a)了解质量管理体系基础知识； b)了解所管辖部门或区域的质量管理过程和活动的特点； c)了解公司的质量方针和质量目标，以及为实现方针和目标所 应采取的主要控制措施； d)了解本部门在公司质量管理体系中的位置和作用； e)了解胜任管理工作所需要的管理方法、专业背景知识和标准 知识，以及应具备的管理实际经验。 各级管理人员的质量管理体系的培训应由综合办组织进行。 4.2.2 生产人员和技术人员培训需求 a)熟悉专业技术并了解相关的新理论、新概念； b)了解公司的质量方针和质量目标； c)了解本岗位工作所涉及的产品实现的过程及其特点； d)了解本岗位工作对全厂质量管理体系的贡献； e)树立质量意识和安全生产意识。 生产人员和技术人员在上岗前需由本部门负责统一安排培训。程序文件汇编第 31 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.2.3 内审员培训需求 a) 掌握 GB/T idt ISO 族系列标准、审核 理论和审核技巧和相关设计、测勘、施工规程/规范背景知识； b) 熟悉各部门产品、 过程和活动的特点， 具备一定的专业知识。 内审员培训应邀请外部培训机构或认证咨询机构专家前来/外 派培训授课，培训后进行相应的考核，持《内审员资格证书》方可 上岗。内审员培训由综合办负责。 4.2.4 新进员工培训需求 新进员工需要上岗前需经过基础入门教育，内容包括： a）公司概况和产品及市场形式； b）有关公司各项规章制度和劳动安全纪律； c）公司质量管理体系概况，质量方针和质量目标的内涵； d）树立质量意识和以顾客为关注焦点的理念； e）了解相关质量法律常识及 GB/T / ISO 族系列标准和相关产品规程/规范背景知识； f）了解本岗位质量管理职责和所使用的质量管理体系文件； g）熟悉岗位技能和相关的生产注意事项； h）熟悉相关设备的性能、操作过程。 i） 新进员工培训应在进入公司 1 个月内， 由所在单位组织进行。 4.2.5 转岗人员培训需求 a）了解新岗位所要求的专业知识和相关技能； b）掌握新岗位工作所依据的程序和作业指导文件。 c）转岗人员的培训由转入部门负责。程序文件汇编第 32 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.2.6 关键岗位人员培训需求 a) 采购人员应了解采购物资技术条件和规范要求，了解采购流 程、基本常识和具体操作要求，其培训由供销部组织进行； b) 市场开拓及销售人员应了解产品相关知识， 掌握开拓基本常 识和实用技巧，其培训由供销部组织进行； c) 仓库管理人员应了解库存物资的质量特性、仓管基本常识、 注意事项和具体操作要求，其培训由所在部门负责人组织进行； d) 检验人员应了解品质管理的基础知识和方法， 了解统计技术 和抽样方法的应用，其培训工作由化验室组织进行； e) 特殊工种人员，如质检员、电工、电焊工、铲车司机等，应 了解国家对从事特殊工种人员的有关操作规定，在上岗前应由所在 部门负责人进行培训或到当地主管部门接受专业培训，考核合格后 持证上岗。 4.3 培训实施 4.3.1 制定培训计划 a）各部门负责人根据本部门人员的培训需求，向综合办提交本 年度部门《培训计划表》； b）综合办根据公司的发展方向和基本需求，于每年 12 月份制 定下年度的《培训计划表》，报总经理批准后下发各有关部门。 4.3.2 实施培训和记录 a)各部门应严格按照培训计划的要求组织所属人员参加公司统 一培训；必要时，也可针对本部门自身特点，制定本部门内部培训 的实施方案，并严格执行。程序文件汇编第 33 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A对于外培项目， 应由员工所在部门的负责人填报 《培训申请单》 ， 经总经理批准后进行培训。 b)综合办督促并检查各部门培训工作的落实，各部门每次培训 都应填写《培训计划表》，报综合办备案，培训后要为每位受训员 工填写《培训考核记录表》，建立员工培训档案并妥为保存。 4.4 培训所要达到的目的 4.4.1 通过培训和教育，应使公司各级员工明确： a）本岗位工作中所涉及的质量管理体系过程及其控制方法。 b） 如果对个人工作的质量进行改进， 可能为公司带来何种利益。 c）岗位实际操作中可能产生哪些质量事故，存在哪些隐患，有 哪些注意事项，应如何采取有效措施加以控制和预防。 d） 按质量管理体系程序文件和作业指导书进行操作的重要性以 及不按文件操作可能将导致的后果；完成本部门和本岗位的质量目 标和质量管理任务对确保完成公司总体质量管理方针和质量管理目 标、保证公司产品质量满足顾客要求和市场竞争需要的贡献。 e）处理好本部门或本岗位与其他相关部门或岗位之间的关系， 是保证质量管理体系成功运作和实现产品符合性的关键，因此，需 要各部门密切配合，团结协作，才能真正提高产品质量和管理水平。 4.5 评估培训效果并实施改进 4.5.1 综合办随时对公司各部门员工进行现场考核， 发现不能胜任本 职工作的，需及时安排补充培训并考核，或转换工作岗位，使其具 备的能力与所从事的工作能够相适应。程序文件汇编第 34 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.5.2 每年年底综合办结合监督检查情况， 组织各部门负责人召开公 司年度培训工作会议，评估公司各项培训工作的完成情况和效果。 4.5.3 各部门汇报其部门培训的实施情况，提出新的培训需求，反映 培训工作存在的问题和困难，并提出改进培训工作的意见和建议。 4.5.4 综合办根据评审会议的结果，制定下年度培训计划，筹备新一 轮培训工作的开展并持续改进。 5 本程序所涉及的记录 JL-03-01《培训计划表》 JL-03-02《培训申请单》 JL-03-03《培训签到表》 JL-03-04《培训考核评价表》 JL-03-05《人员能力评价表》程序文件汇编第 35 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A采购控制程序（文件编号：RHSN／B04-2009A）程序文件汇编第 36 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 对公司的所实施的采购过程和活动以及相关的供方进行有效控 制，确保所采购的物资符合规定的要求，特制定本程序。 2 范围 适用于公司原材料、备品备件、设备及维修材料的采购以及相 应供方的选择、评定和控制。 3 职责 3.1 供销部负责制定大宗原材料及地方材料的《物资采购计划表》， 分配各部门上报的备品备件及维修材料的《物资采购计划表》，执 行采购作业； 负责组织对供方进行评定，建立供方档案，并对供方的供货业 绩进行跟踪检查。化验室参与供方评定，并负责进行样品测试。 3.2 化验室负责编制 《原材料内控标准》 《过程控制指标一览表》 和 ， 规定采购物资的分类； 3.3 化验室、供销部负责对购进的物资进行检测或验证； 3.4 总经理或经营副总经理审批《采购计划表》、《临时采购申请 表》及《供方能力评价表》。 4 工作程序 4.1 采购物资的种类 4.1.1 化验室制定《原材料内控标准》，规定采购物资的分类。根据 采购物资对最终产品性能的影响程度以及所涉及的产品质量特性等程序文件汇编第 37 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A级，将其分为以下二类，依次对采购物资实行分类控制： 第一类：涉及关键质量特性，直接影响最终产品使用或安全性 能的，可能导致顾客投诉的重要物资：如熟料、矿渣、石膏等。 第二类：不涉及关键或重要的质量特征，只是用来包装或在生 产过程中起辅助作用的辅助性物资：如磨机铸球、设备润滑油等。 4.2 供方评定 4.2.1 供方提供物资的评定原则 a) 符合采购所要求的质量和技术条件； b) 供方具有足够的保证质量的生产能力， 能够严格按照交货期 供货； c) 供方具有保证所供物资质量稳定性的能力，已经建立了相应 的管理体系； d) 符合国家有关产品质量的适用于产品的法律法规要求； e) 供方物资价格在公司现阶段可以接受范围之内。 4.2.2 建立合格供方名录 a) 供销部根据《原材料内控标准》和公司发展需要，通过与同 类物资供方质量、价格和交货期作比较，并征询各部门意见，初步 确定候选供方，并将有关资料填入《供方能力评价表》。 b)对于初次与公司有业务往来的第一类物资供方，应由供方出 具相应的书面证明性材料，如合格的质量能力评估报告，或者《质 量认证证书》、《生产许可证》等，以证实其具备良好的质量保证程序文件汇编第 38 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A能力。第一类物资在采购时还需要经过样品测试。对于样品测试合 格的供方， 经总经理或经营副总经理批准后， 《合格供方名录》 列入 。 c) 对于初次与公司有业务往来的第二类物资供方，经样品测试 合格， 经总经理或经营副总经理批准后， 即可列入 《合格供方名录》 。 d) 过去一直与公司有业务往来的供方，经供销部评定合格后， 经总经理或经营副总经理批准列入《合格供方名录》。外包过程参 照本条款的要求进行控制。 e) 供销部应保存公司的《合格供方名录》并及时更新。公司相 关部门应持有该名录的副本。 4.3 采购 4.3.1 编制采购计划 供销部根据公司生产部编制的《月生产计划》和各部门上报的 备品备件维修材料计划编制《物资采购计划表》，经总经理或经营 副总经理批准后作为采购的依据；如有物料需临时采购，相关部门 应填报《临时采购申请表》，经经营副总经理批准后交供销部采购。 4.3.2 采购执行 a) 供销部根据《物资采购计划表》和《临时采购申请单》，按 照化验室编制的《原材料内控标准》和《合格供方名录》之要求， 选择公司的合格供方进行采购； b) 向合格供方采购大宗物资时，需与其签订《工矿产品购销合 同》（以下简称“采购合同”），由供销部提供相应的技术标准或程序文件汇编第 39 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A采购条件，明确物资质量要求、技术标准、验收条件和违约责任等 相关内容，以及对供方的组织结构、程序、过程、资源等方面的要 求；此外,有关物资名称、品种、规格型号、等级数量、交货期、单 价、技术标准、检验规程和验收标准等事项也应在合同附件或有关 的采购文件中注明。 对于长期的供货单位，也可按年度签订合同，每次采购只下达 确认订单即可。 4.3.3 采购物资的验证 a) 化验室及供销部应按合同的规定对采购物资进行验证／验 收，填写《采购物资验收记录》。要求公司到供方货源处进行验证 时，应由供销部和供方在采购合同中明确说明验证的具体事项，以 及产品放行的方式，并通知化验室及供销部实施验证。 b) 当顾客或其代表要求在供方处或公司对供方的物资进行验 证时， 供销部应在采购合同中规定预期的验证安排和物资放行办法。 4.4 供方业绩的评定和监视 4.4.1 供销部负责编制年度“供方业绩评估报告”，报总经理或公司 董事会阅示。其内容包括： a)供方每批供货物资的质量状况； b)进货/交货合格率； c)交货期是否符合公司要求； d)生产过程以及最终检验中发现的质量问题；程序文件汇编第 40 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009Ae)顾客反馈中所涉及到的进货物资的质量问题； f)公司要求供方进行整改的通知； g)供方采取纠正和改进措施的情况。 4.4.1 应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起 的任何必要措施的记录应予保持（见 4.2.4） 。 5 本程序所涉及的记录 JL-04-01 《物资采购计划》 JL-04-02 《采购物资验收记录》 JL-04-03 《供方能力评价表》 JL-04-04 《合格供方名录》程序文件汇编第 41 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A基础设施和工作环境 控制程序（文件编号：RHSN／B05-2009A）程序文件汇编第 42 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 为确保公司生产设施正常使用，生产环境整洁有序，满足生产 过程活动对环境的要求，实现安全文明生产，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司范围内的各个科室、 车间的设施和环境管理。 3 职责 3.1 生产部负责公司各个生产现场设备、设施的统一管理，督促并检 查各场所的设备使用、维护状况；并负责各个生产现场的工作环境 管理，督促检查各场所的环境状况。 3.2 公司综合办负责公司总部机关的基础设施和工作环境管理。 3.3 生产副总经理负责验证。 4 工作程序 4.1 公司为实现产品的符合性所需要的设施和设备 4.1.1 各部门办公用房及生产车间公司房。 4.1.2 各种生产所需机械设备及电气、仪表、自动化控制设备。 4.1.3 水、电、气供应系统。 4.1.4 支持性服务（如运输、通讯或信息系统） 。 4.2 设备的选定及采购 当公司各生产单位的设备需要更新或增加新的附属设备时，首 先由各生产单位提出计划，由生产部组织有关部门进行评审和论证 后确定选型，上报公司生产技术副总经理审核、总经理批准后，由 供销部负责购置生产部予以协助。程序文件汇编第 43 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.3 设备的验收 新购入的设备由生产部组织有关部门进行验收，验收合格后， 生产部对其进行统一编号，并登记到《设备管理台帐》上。 4.4 备品、备件的月份计划 各生产单位根据生产需要， 于每月 15 日之前将下月的备品备件 需用计划报到生产部，生产部汇总平衡后，由生产技术副总经理审 核、总经理批准后交至供销部统一购买。 4.5 机械设备或备品、备件采购进厂经生产部组织有关人员验收合 格后，方可入库。 4.6 设备的使用，维护和保养 4.6.1 设备的使用者，必须经过适当的技术培训（包括设备的简单构 造、性能、安全操作规程、维护保养等方面知识的培训），并经一 段时间的操作，熟练后方可独立使用设备。 4.6.2 设备的维护、保养工作主要由各岗位工人完成，机修车间值班 维修工予以协助。 4.6.3 维护保养一般要完成下述工作：即“整理、整顿、整洁、清扫、 润滑、检查、紧固、调整、安全”，具体内容见《设备管理制度》。 4.6.4 设备的润滑工作是保养的重要内容，要严格按润滑“五定”， 即“定点、定质、定量、定期、定人”。 4.7 设备的点检 4.7.1 各生产单位根据生产设备实际情况，设立兼职点检员，对设备程序文件汇编第 44 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A进行预防检查，发现隐患能自行解决处理的要及时安排处理，因生 产原因不能及时处理的，要逐级上报备案统一安排检修。 4.7.2 生产部每月牵头组织对公司设备进行一次全面检查， 对检查中 发现的问题，生产部要提出限期整改意见。 4.8 设备的检修 生产单位设备的检修需填写《设备检修计划》，并上报生产部 批准后，安排实施；小修由各生产车间自行安排，大、中修由公司 具体安排实施。所有检修和巡检都要填写《设备检修记录》、《每 日巡检记录》。 4.9 设备的报废 设备的报废由设备使用部门填写报废申请，经生产部组织有关 部门审核，总经理批准后，执行报废程序并作好相应记录，详细内 容见《设备管理制度》。 4.10 设备事故的管理 4.10.1 生产设备因非正常原因损坏造成停产，停机时间超过 8 小时 和经济损失超过 5000.00 元的，即认定为设备事故。 4.10.2 每次设备事故发生后，都要立即组织事故分析，并提出处理 意见。 5 环境卫生的要求 5.1 生产部应对生产现场的环境条件做出明确要求，综合办对机关 办公区域的环境条件做出明确要求。程序文件汇编第 45 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A5.2 生产部和综合办对所负责的区域环境条件应定期检查，发现不 符合要求时，协调解决存在问题，采取纠正和预防措施，督促责任 部门改进。 5.3 应确保员工的职业健康安全和卫生方面的要求。 5.4 各岗位和班组应保持生产场所的清洁卫生，工作区域禁止乱堆 杂物和废料，应保证各个通道畅通，并在班前和班后对设备进行擦 拭和检查。 6 各生产场所设施设备、原材料和人员的定位要求 6.1 生产部负责对各个车间的设施进行定置管理，应充分考虑人体 工效学的要求，努力提高工作效率。 6.2 应考虑产品特性技术要求和设备的性能要求，对各类产品和工 序所使用的设施和设备进行定置，当设备能力下降时，应根据工序 要求，重新认可设备能力并重新定置。 6.2 原材料在使用之前和加工后，产品应按照规定有序地放置在指 定位置上（即“定置管理”），并作好相应的标识，以免混用或丢 失。（详见 RHSN/B07-09《产品标识和防护控制程序》） 6.3 每台重要设备和工序过程都应定置专人操作者，按照设备的操 作要求和工序操作要求以及操作者的能力，规定具体的操作者名单 和人数。 7 现场文件 生产现场操作人员应妥善保管所使用的各类《作业指导性书》， 包括各种图样、配方、操作说明等，应确保现场文件现行有效，禁程序文件汇编第 46 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A止使用失效的或已作废的文件，应保证文件清洁和清晰，并应避免 文件的损坏和丢失。 8 监督、检查和改进 8.1 生产部定期组织有关人员对公司的各个现场的设施和环境状况 进行检查，并填写《工作环境检查记录》。 8.2 各部门、各现场的负责人应对现场设施、设备、工件、工装、 监视和测量设备和文件进行自查，作好相应记录。 8.3 对于设备检查中发现的问题应由生产部牵头组织相关部门进行 分析，明确责任，并采取相应措施加以纠正和解决。 8.4 应结合公司安全文明生产的有关要求，建立健全针对基础设施 和工作环境的有关奖惩制度，加强安全文明意识教育，改善员工职 业健康安全水平，并持续改进这方面控制要求。 9 本程序所涉及的记录 JL-05-01《设备管理台帐》 JL-05-02《设备检修计划》 JL-05-03《设备检修记录》 JL-05-04《每日巡检记录》 JL-05-05《工作环境检查记录》程序文件汇编第 47 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A产品标识和可追溯性 控制程序（文件编号：RHSN／B06-2009A）程序文件汇编第 48 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 为了便于查明水泥生产过程中各种质量问题的原因，实现可追 溯性，加强原材料、半成品、水泥成品的标识工作，制定本程序。 2 范围 本程序适用于原材料、半成品、水泥成品的标识和追溯工作。 3 职责 生产部为该项工作的管理部门，各车间、化验室为该项工作的 执行部门。 4 程序 4.1 原材料标识 4.1.1 原材料进厂后，存放于现场管理员指定的堆场或储库内，按批 次和品种分开堆放，不得混堆。 4.1.2 现场管理员负责对原材料进行标识， 用储库或圆仓存储的原材 料在储库或圆仓显著位置悬挂标牌或以红漆书写予以标识。堆场存 储的原材料以现场标牌或黑板进行标识。 4.1.3 用以标识的书写标志，应保持完好，现场管理员应对记录和书 写的标志进行经常性检查，发现问题应进行纠正，字迹不清要及时 补写。 4.1.4 每批原材料进厂后，现场管理员应及时填写《原材料取样通知 单》通知化验室取样并进行检验，执行原材料的监视和测量程序； 现场管理员接到检验结果后，及时填写《原料标识记录表》。程序文件汇编第 49 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.1.5 化验室对每批原材料进行检验。原材料由汽车运输进厂，经检 验合格后，直接由提升机上料入仓，现场管理员填写标识记录。 4.1.6 原材料标识记录的主要内容： a）原材料名称； b）产地； c）进厂日期； d）进厂数量； e）存放地点/库号或堆场； f）检验结果（合格/不合格）； g）现场管理者。 4.1.7 公司有 4 个熟料仓，另有大容量熟料库 1 座，在库侧显著位置 上分别标有仓和库号。除尘器收下的黄粉入矿渣仓。在生产不同品 种的水泥时应合理搭配使用。 4.2.1.3 水泥有 3 个水泥仓，在仓库侧面显著位置上都标明了仓号。 4.3 水泥成品的标识 4.3.1 水泥成品以复膜塑编袋作为包装物， 由供销部按 GB 国家标准要求进行采购。每批包装袋进场都要有《检验报告》。 4.3.2 为便于识别产品品种和型号， 不同品种水泥包装袋使用不同颜 色进行印刷 （矿渣水泥袋采用绿色印刷、 普通水泥袋采用红色印刷） ， 不同型号的水泥在包装袋的两侧以显著字体予以标明。 4.3.3 成品水泥包装码放以垛号进行标识，公司成品水泥一般以 400 吨为一个垛号。程序文件汇编第 50 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.3.4 每垛成品水泥必须按规定数量码放整齐， 不同品种和垛号的水 泥应相互隔离，以免混淆。 4.3.5 包装车间包装工在每班作业时都应严格执行《水泥包装通知 单》（见《不合格品控制程序》附录）。 4.3.6 垛上水泥需抽样检验时，应抽取两份样品，一份作全套物检， 一份留作封存样贮存在封样室中。封存样标签上注明垛号、强度等 级、封存时间和封样人，保存期为三个月。垛号编写命名规则由化 验室作出规定。 5 可追溯性 在有可追溯性要求的场合，生产部应控制产品唯一性标识。当 需进行追溯工作查明不合格品或质量事故原因时，由生产部会同化 验室等有关部门按原材料、半成品、水泥成品的标识记录及《水泥 包装通知单》、相关检验记录进行追溯，并由生产部写出《质量追 溯报告》（文字性的）。 6 本程序涉及记录 JL-07-04《原材料取样通知单》 JL-06-01《原料标识记录表》 JL-06-02《水泥包装通知单》程序文件汇编第 51 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A监视和测量控制程序（文件编号：RHSN／B07-2009A）程序文件汇编第 52 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 为对水泥生产过程中影响产品质量的各种因素加以控制，确保 产品满足顾客和适用于产品的法律法规的要求，确保质量目标的实 现和出厂水泥产品质量，特制定本程序。 2 范围 适用于对各生产工序的工艺参数、材料、设备、人员和测试方 法等进行有效控制。 本程序还适用于进厂原材料、半成品、水泥成品检验和试验工 作的管理与控制。 3 职责 3.1 生产部负责制定《月生产计划》，由总经理审批后下达。 3.2 生产部负责对工序过程控制进行归口管理，对现场的工艺纪律、 工序质量控制点实施管理。 3.3 化验室负责原材料、半成品、成品的检验和试验工作，并协助生 产部对各工序过程进行控制、检查。 3.4 生产部所属生产部和机修车间负责对各生产车间对所使用的生 产设备进行大修、中修。 3.5 生产部和各车间技术人员对生产中发现的技术质量问题及时解 决，设备重大问题需提请生产技术副总经理处理。 4 工作程序 4.1 生产过程策划程序文件汇编第 53 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.1.1 供销部将市场反馈的信息传递给生产部，经筛选后，通过《月 生产计划》下达给有关的生产管理和操作人员。 4.1.2 对关键的、重要的过程，各部门应及时提供能够指导操作的而 且是可以确保产品质量的作业指导书。 4.2 生产计划 4.2.1 生产部根据供销部合同评审的结果， 考虑库存情况结合生产能 力，于每月底制定公司下月的《月生产计划》，由生产副总经理批 准后，发放至生产部，作为生产和提报《备品备件计划》的依据。 《月生产计划》将随公司采购、生产和销售情况的变动而及时做出 相应修改。 4.2.2 根据公司的《月生产计划》，结合本实际生产能力分解到各车 间，按计划安排生产任务。各车间统计每天的产量形成《生产日报 表》上报生产部。生产部对每日的生产计划完成情况进行监督和统 计， 以便合理地制定下月生产计划。 生产所需物料由各车间填写 《领 料单》，交给领料员到仓库领取。 4.3 工序过程控制 化验室负责编制工艺规程和作业指导书，各车间员工严格按照 规程和作业指导书的要求进行操作，并做好记录。 4.3.1 进厂原材料的控制 每批原材料到现场后，由现场管理员填写《原材料取样通知单》 报化验室，化验室根据《水泥过程质量控制指标一览表》和国家检程序文件汇编第 54 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A验方法标准对样品进行检验，经检验合格的原材料可以投入生产， 不合格的应执行《不合格品控制程序》，必须保证只有合格或经过 处理的不合格品才能投入到下一道工序。（请见本程序 4.4.1） 4.3.2 水泥粉磨的控制 a）化验室根据近期熟料及进厂石膏、水渣情况，精心分析，合 理搭配，制定《水泥配比调整通知单》并实施。 b）《水泥配比调整通知单》的发放范围为粉磨车间、生产部 及留底三份。 c）在发放新的《水泥配比调整通知单》的同时，应将原《水泥 配比调整通知单》当场销毁，防止误用对水泥质量造成影响。 d）水泥配料工根据《水泥配比调整通知单》、化验室报送的检 验结果及操作经验，精心操作、及时调整，保证出磨水泥的合格。 e）化验室严格按照国家标准及《水泥企业质量管理规程》的规 定对出磨水泥进行检验。检验中发现的不合格品，轻微的通知车间 予以调整，严重的应执行《不合格品控制程序》。 f）岗位工在做好本职工作的同时，应做好岗位记录。 4.3.3 水泥包装的控制 4.3.3.1 包装袋 a）包装袋由供销部根据生产需求，按照 GB 标准向 供方采购。包装袋上应标明商标品种、强度等级、质量认证标志及 证书编号、生产许可证号、净含量、包装日期及公司址等。包装标程序文件汇编第 55 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A志必须齐全、清晰，与袋内水泥品种、质量相符。包装日期由包装 工当日包装当日盖章，保证与水泥出厂日期的一致性。对于打号的 准确性，打号员应自检，保管员抽检。 b）水泥包装用袋每 8000 条为一个编（垛）号，矿渣硅酸盐水 泥用绿字印刷，普通硅酸盐水泥用红字印刷。产品品种的区分：矿 渣硅酸盐水泥用“PS”表示，普通硅酸盐水泥为“PO”表示。 c）包装袋在包装过程中的破损率不能超过 3‰ ，否则处罚包 装车间。 4.3.3.2 水泥包装的控制 a）化验室根据近期出磨水泥质量及出入库记录，下达《包装仓 号指令》，在下达新的指令时应将原指令收回并妥善处理。包装工 根据指令按所指定的水泥仓包装； 当需改变包装品种时 （低改高时） ， 包装车间应清洗包装机，并做好记录。包装车间应严格按化验室下 达的仓号指令，按所指令的水泥仓包装，要求多仓搭配，严禁单仓 包装或上入下出。 b） 水泥出库进入包装机， 负责插袋的岗位工随着包装机运转把 包装袋插在包装嘴上。包装机自动装袋、自动称量，袋重合格的到 运输皮带处自动卸袋；推袋工在袋装水泥的运输皮带入口处应仔细 检查袋子，袋重合格的随皮带输送到成品库中，发现有袋不封口漏 灰的或袋重不足的要搬离皮带，禁止其入成品库。运输皮带尽头由 搬运工人码垛堆放，严禁从包装运输皮带上直接装车出厂。程序文件汇编第 56 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009Ac）包装车间每班对包装水泥袋重进行自检一次，自检数量不得 低于 20 袋， 发现袋重不合格的应通知包装段维修工对包装机予以调 整，并做好记录。 化验室对每编号水泥进行袋重抽检，抽检数量不低于 20 袋，对 检验不合格的水泥进行回包，并通知机电车间对包装机进行调整直 至达到要求。 d）水泥包装封垛后，由包装车间通知化验室取样检验。化验室 根据检验结果及《水泥过程质量控制指标一览表》，对合格的水泥 开据《出厂水泥通知单》，经化验室主任或其授权人员签字后，实 行合格水泥放行。对于检验不合格的水泥产品应填写《不合格品报 告》，执行《不合格品控制程序》。 4.3.4 保护 具体要求请详见《产品保护控制程序》之规定。 4.4 检验和试验的控制 4.4.1 进厂原材料的检验和试验 对于进厂的原材料，因生产急需或其它原因来不及检验时，工 艺人员应根据原材料数量、品种、去向等情况，写出《紧急放行申 请单》经化验室主任签字后方可投入生产。紧急放行应局限在规定 的物料及数量，且每月不得超过三次。（请见本程序 4.3.1） 4.4.2 过程监视和测量 过程控制请详见本程序“4.3 工序过程控制”各条款之规定。程序文件汇编第 57 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.4.2.1 各过程半成品的转序必检项目： a）熟料：3 天强度检验、化学全分析、安定性、凝结时间； b）出磨水泥：安定性、凝结时间、1 天快速强度。 4.4.2.2 各过程半成品应经 4.4.2.1 的检验后才能转入下道工序， 确因 生产急需来不及通过以上检验而转序时（如熟料没有 3 天强度报告 而进入水泥粉磨工序），使用单位应根据例外放行半成品（出磨水 泥不允许例外放行）的名称、数量，写出《紧急放行申请单》，经 化验室主任签字后执行。半成品的例外放行每月不得超过三次。 4.4.3 最终检验和试验 4.4.3.1 包装车间在包装过程中，每班要对成品水泥袋重进行自检， 自检数量不得低于 20 袋，并做好自检记录。 4.4.3.2 成品水泥袋重出厂检验由化验室负责，每编号抽测一次，抽 测数量不低于 20 袋， 《包装水泥重量抽查记录》 并用 进行详细记录。 4.4.3.3 每个编号的成品水泥包装封垛后，由包装班长及时通知化验 室取样检验。 4.4.3.4 化验室接到取样通知后，每天由物理组检验员按国家标准规 定的取样方法和数量，对包装封垛水泥取样。 4.4.3.5 物理组检验员对成品水泥实施全套物理检验后，应将检验结 果进行详细记录。 4.4.3.6 成品水泥最终检验项目如下： a）细度（矿渣水泥）、比表面积（普通水泥）； b）三氧化硫（矿渣水泥、普通水泥）；程序文件汇编第 58 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009Ac）安定性（矿渣水泥、普通水泥）； d）强度（矿渣水泥、普通水泥）； e）凝结时间（矿渣水泥、普通水泥）； f）氧化镁烧失量（普通水泥）； g）袋重（矿渣水泥、普通水泥）； h）氯离子。 4.4.3.7 成品水泥的全部最终检验项目完成后，化验室主任或化验室 主任授权的人员根据检验结果和《水泥过程质量控制指标一览表》、 《水泥强度预报》的规定，对成品水泥合格与否进行确认。确认合 格的成品水泥，由经化验室主任或化验室主任授权的人员签发《水 泥出厂通知单》，报送到公司供销部。 ① 化验室技术员／主任每月末对本月水泥强度按品种和生产 线进行统计分析，并据分析结果制定出《水泥强度预报》，经化验 室主任批准后下达执行，并将原《水泥强度预报》收回、销毁处理。 ② 出厂水泥强度合格与否的确认以《水泥强度预报》为依据。 只有出厂水泥的强度不低于同龄期《水泥强度预报》中所列的数值， 才可确认其强度合格。如水泥 1 天快速强度低于预报中同期的强度 值，应观察其 3 天检验结果再进行判定。 4.4.3.8 成品水泥进行物理检验后应由化验室按规定对样品留取封 存样，以备复检和抽查对比之用。封存样的保存期为三个月，封存 样的具体管理办法见《封存样管理办法》。程序文件汇编第 59 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A5 记录 本程序中的各种检验记录应报送给化验室统计员，由统计员对 检验结果进行综合分析、整理后填写《水泥质量日报表》按规定时 间和地点报送相关部门和岗位，并用各种检验台帐予以登录。 化验室统计员每月初的 3 日内（每年初 5 日内）将上月（上年 度）质量情况进行汇总、统计，填写月报表和年度报表，按化验室 《文件发放记录》规定的时间和单位及时报送。每月末各部门将本 部门收集到的记录进行整理、装订、归档，按规定期限保存。 本程序涉及的记录和台帐有以下内容： JL-07-01《月生产计划》 JL-07-02《备品备件计划》 JL-07-03《生产日报表》 JL-07-04《原材料取样通知单》 JL-07-05《进厂原材料化学分析报告单》 JL-07-06《进厂（过程）原材料化学分析台帐》 JL-07-07《熟料化学分析报告单》 JL-07-08《水泥取样通知单》 JL-07-09《水泥配料通知单》 JL-07-10《出厂水泥通知单》 JL-07-11《紧急放行申请单》 JL-07-12《化验室水泥控制值班记录》程序文件汇编第 60 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009AJL-07-13《出磨水泥测定 SO3 原始记录》 JL-07-14《细度、标准稠度、凝结时间、安定性原始记录》 JL-07-15《熟料化学分析、物理性能台帐》 JL-07-16《包装水泥重量抽查记录》 JL-08-17《出磨水泥综合台帐》 JL-07-18《水泥强度预报》 JL-07-19《强度破型记录》 JL-07-20《出厂水泥台帐》 JL-07-21《出厂水泥安定性检验记录》 JL-07-22《化验室质量日报表》 JL-07-23《水泥化验室质量月／年报表》程序文件汇编第 61 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A产品保护控制程序（文件编号：RHSN／B08-2009A）程序文件汇编第 62 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 应在内部处理和交付到预定的地点期间对产品提供防护，以保 证产品符合要求。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮 存和保护，防止因控制不当而使物料变质或损坏，从而保证最终产 品质量。 2 范围 本程序规定了水泥生产过程中进厂原材料、水泥包装用袋及和 水泥成品的标识、搬运、包装、贮存和保护和交付的管理办法。 3 职责 生产部为该程序的管理部门，供销部和各生产车间配合执行。 4 程序 4.1 搬运 4.1.1 数量大、距离远的大宗原材料通过公路运输到场后，通过经计 量后存放到指定地点。 地方性原材料经计量后用汽车直接运输到场地存放。在库存地 设有不同原、燃材料的堆场，并应防止混料和雨淋。堆场内的原、 燃材料通过人力或皮带提升机等运输到相应的库内贮存。 4.1.2 包装袋的搬运、贮存 塑编袋质检人员对入库塑编包装袋验质后，填写《包装袋验证 报告》，然后搬运到指定的位置，每 8000 条为一垛入库。程序文件汇编第 63 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A在搬运过程中，应注意保护包装袋标识，以免被擦掉，库内应 保持干燥，注意防潮。 4.2 贮存 4.2.1 进厂原材料经验收后在储库或堆场贮存。在雨季，现场管理员 每周检查一次原材料储棚，发现有漏雨的地方应及时采取措施，以 防原材料受潮结块。 4.2.2 出磨水泥经化验合格后进入指定的水泥仓中贮存， 水泥仓外壁 显著位置标有仓号，不同品种的水泥要分仓贮存，严禁混仓。 熟料仓及水泥库顶观察孔不用时应盖好，以防止人员误入和杂 物入内。 4.2.3 塑编袋的储库内应保持干燥，注意防潮，库窗如有玻璃应用隔 层挡住，以免阳光直晒在包装袋上。 4.2.4 袋装水泥储存在水泥成品库中，每 400 吨为一编（垛）号，垛 与垛之间相隔一定距离以示区分。化验室以垛为单位抽样化验，水 泥库保管员每天对进出库台帐进行复查。 垛上水泥最长储期不得超过一个月，过期仍不能发售的应由水 泥库保管员通知化验室，对超期水泥实施重新检验，并做好记录。 4.3 包装 水泥包装袋和水泥包装的控制请详见《监视和测量控制程序》 4.3.3 条之规定。 4.4 保护 现场管理员或仓库保管员在雨、雪季节应经常检查原材料库和 成品库，发现雨、雪水冲刷的地方应及时采取措施补救。程序文件汇编第 64 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A成品水泥由运输皮带输送，搬运工码垛（袋装水泥禁止从皮带 机上直接装车发货） ，码垛时水泥应与库边保持一定距离，以防雨淋 受潮。 如果是公司负责汽运送货到目的地时，供销部应提供适当的篷 布遮盖。如果顾客自提，公司应提醒顾客带上遮盖篷布。 4.5 交付 4.5.1 水泥包装封垛后，包装车间要及时通知化验室，由化验室取样 检验，合格后由化验室填写《出厂水泥通知单》交供销部。 4.5.2 供销部接到 《出厂水泥通知单》 即可出售水泥， 后， 并填写 《水 泥发货回单》。公司不允许超吨位发货，同时对有要求的用户发放 《水泥产品合格证》。 4.5.3 水泥库保管员验票后，根据用户所持发货票组织装车发货。在 装卸过程中，保管员要监督装卸工是否装错垛号，是否擦掉包装袋 上的标识和刮破包装袋。 4.5.4 交货与验收的方式执行 GB175-2007 国家标准的规定。 5 本程序所涉及的记录 JL-08-01《水泥入库验收单》 JL-08-02《水泥发货回单》 JL-08-03《水泥产品合格证》 JL-07-13《出厂水泥通知单》程序文件汇编第 65 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A与顾客有关过程控制程序（文件编号：RHSN／B09-2009A）程序文件汇编第 66 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 通过合同评审，使与顾客有关的各项要求都有明确的规定并形 成文件，以保证产品质量要求和顾客的需求相一致。 通过顾客调查对公司产品质量和服务水平的满意程度，及时发 现并解决存在的问题，不断满足顾客需求和期望。 2 范围 本程序适用于产品销售合同的评审以及对顾客提出的与产品质 量、包装、交付中满意与不满意信息进行测量有关过程的控制。 3 责任部门 供销部是本程序的管理部门，负责组织公司销售合同的评审、 签定、修订管理以及售后服务和顾客满意度调查工作的管理。 5 具体程序 5.1 合同评审程序 5.1.1 合同评审内容 a) 合同条款是否符合《合同法》等适用于产品的法律法规； b) 合同的各项条款是否规定明确； c) 公司是否具有履行合同每项要求和认为必要的附加要求的 能力； d) 与产品不一致的要求，内部是否已经协调并能得到解决； e) 回款方式和时间是否能够接受。程序文件汇编第 67 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A5.1.2 合同评审的基本要求 a) 评审基本要求执行《质量管理手册》7.2.2 条款规定。 b) 合同正式签订前，供销部应考虑公司的生产能力，做到产销 平衡。一般先检查库存量，计划生产量加上库存量，应该大于或等 于合同订购数量。销售旺季，考虑到有部分合同是分批交货而不是 集中在一个月内交货，还有个别用户可能因意外原因取消订货，再 加上库存量应能保证在交货期内交货，因此，合同订购数量最大可 以超出计划产量的 20%。 5.1.3 书面合同的评审 5.1.3.1 顾客资信调查（主要针对赊销合同） a) 调查顾客是否具有民事行为能力，验明其合法证明文件； b) 调查顾客的业务经营范围； c) 顾客履约能力调查，主要是对顾客资金来源、付款能力等方 面进行调查； d) 履约信用调查，即对顾客是否重合同守信用进行调查，必要 时， 公司业务员应到顾客所在地工商、银行等部门调查其信用情况。 以上资信调查由业务员在合同草案签订前完成，由供销部负责人签 字认可。 5.1.3.2 资信调查完成并确认顾客资信良好后，由业务员根据顾客要 求、公司生产能力及库存情况与客户就合同条款进行洽谈，经双方 协商一致后，由业务员起草合同文本，编写合同编号。 5.1.3.3 由供销部合同管理员将合同草案及《销售合同评审表》交相 应部门进行评审。程序文件汇编第 68 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009AA 类合同［500 吨以上的常规合同（含 500 吨）］：由供销部 负责人和生产部、综合办、财务部共同评审，经营副总经理审核， 总经理批准。其中合同条款是否符合《合同法》有关规定及各项条 款是否明确、价格及结算方式是否符合公司规定由供销部负责人评 审；财务部对约定的价格是否符合公司当期限价及合同条款内容是 否严密进行评审；交货期和产品品种、强度等级由生产部和化验室 进行评审。 B 类合同（500 吨以下的常规合同）：由供销部经理确认后， 通知顾客到供销部开票室以现金进行交易。 C 类合同（对产品品种、数量、包装和交货期有特殊要求的特 殊合同）：除执行 A 类合同评审程序外，还应由供销部指定的专人 审查确认后，方可签订正式合同。凡 C 类合同中要求超出订货规定 范围的应请示技术部门（生产部、化验室）的专职技术人员同意后， 方可签订正式合同，并将同意后的意见在 C 类《销售合同评审表》 中做好记录。 5.1.3.4 经上述部门评审的合同，应经总经理签字认可，再经综合办 核实无误后盖章，合同开始正式生效履行。 5.1.3.5 每份合同评审的期限必须在交办之日起 3 日内完成（特殊情 况需经总经理批准）。 5.1.4 口头订单的评审 5.1.4.1 当有顾客以口头形式要求订货时，供销部业务员应及时用做程序文件汇编第 69 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A好记录，并商请顾客来厂或业务员到需方处，双方协商后拟定合同 草案。 5.1.4.2 合同草案形成后，仍按 5.1.3.3 条款合同评审程序进行评审。 5.1.5 标书的评审 投标标书应提交有关部门按 5.1.3.3 条款评审后，方可执行。 5.1.6 合同的修订、撤销 5.1.6.1 可能引起修订的原因 a) 顾客要求发生变化时； b) 社会/市场发生重大变化时； c) 公司因某种客观原因需对合同进行修订时。 5.1.6.2 当供需双方方需要对合同进行修订时，由双方商定新的合同 草案。 5.1.6.3 修订后合同草案的评审执行 5.1.3.3 条款书面合同评审程序。 5.1.6.4 修订后形成正式文本的合同，供需双方各执一份。 5.1.6.5 合同履行过程中，由于供方不能按时供货或发生其它问题不 能完全履行合同时，应及时通知顾客，并予以详细记录。同时，应 与顾客协商对合同进行修订、撤销或解除。 5.1.7 合同评审记录的归档、管理和保存 每份合同评审工作完成后，供销部应对合同文本进行整理、归 档，并将每季执行完的《销售合同评审表》进行整理，报供销部统 一保管。程序文件汇编第 70 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A5.2 顾客满意度测量程序 5.2.1 收集顾客满意与不满意信息 5.2.1.1 公司通过举办各种形式的促销活动，主动向顾客介绍公司产 品，提供宣传资料并解答顾客询问，通过市场调研，及时掌握市场 动态、竞争对手的状况及顾客需求和期望的发展趋势。 5.2.1.2 供销部负责人向公司主要客户收集并汇总销售情况和顾客 意见，整理后形成“产品销售情况报告”，经管理者代表审核，总 经理批示后，传递到生产部和化验室。 5.2.1.3 供销部组织对公司销售情况及其存在的问题进行总体分析， 针对薄弱环节视具体情况，责成其及时采取纠正或预防措施。生产 部和化验室负责跟踪验证并记录相应的改进结果，反馈给供销部， 再由供销部及时转达给顾客。 5.2.2 建立优质服务的机制 5.2.2.1 供销部对顾客来信、电话、传真、网络等方式的咨询应设专 人负责解答并记录，暂时不能解答的，应详细记录顾客的名称、联 络方式和咨询内容，会同有关部门研究后予以答复，填写《顾客电 话（传真）记录》。 5.2.2.2 顾客投诉/抱怨的处理 1）投诉/抱怨分类 a)一般投诉/抱怨：是指对一般质量和服务项目发生的投诉/抱 怨，如交货期问题、运输衔接问题等；程序文件汇编第 71 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009Ab)重大投诉/抱怨：是指产品质量或者服务方面发生的重大事故 的投诉/抱怨。 2）供销部接到顾客投诉报告后，应会同化验室在 2 日内到达现 场核实、调查取证，认真分析并提出处理意见，以书面形式报管理 者代表；对于重大质量投诉/抱怨，管理者代表／总经理应在 3 日内 亲自到现场核实，分析原因，并制定纠正和预防措施，填写《顾客 投诉处理单》。 3） 被投诉责任部门应及时按规定实施纠正和纠正措施并记录其 效果，化验室负责跟踪验证并将结果反馈到供销部，由供销部再转 达到顾客；退回的产品应隔离放置，由化验室检验后，做出降级或 报废等相应处理。 5.2.2.3 每个销售旺季结束后，由供销部统计公司的客户数量，向所 有顾客发出《顾客满意度调查表》，调查顾客对公司产品、服务及 代理商的满意程度，收集相关意见和建议，调查表的回收率应争取 达到 70%以上，以便于统计和更有代表性。收回的调查表应汇总整 理后交到管理者代表，作为管理评审输入性材料。 5.2.3 分析所收集的信息 5.2.3.1 供销部对汇总的顾客满意或不满意的信息，采用分级法进行 分析，填写《顾客满意度汇总分析表》。分级法可将顾客满意度分 为五级：①很不满意；②不太满意；③一般；④较满意；⑤很满意。 5.2.3.2 针对以上结论确认顾客满意度，确认需要实施监视的项目。程序文件汇编第 72 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A公司对下列情况应进行监视： a）凡低于公司质量目标中顾客满意度指标的项目。 b）凡顾客提出的不太满意或很不满意的项目。 5.2.3.3 供销部根据对顾客满意度调查和分析的结果，形成“顾客满 意度分析汇总报告”，分发各有关部门，并报管理者代表和总经理。 5.2.4 监视改进措施的实施 5.2.4.1 各有关部门根据“顾客满意度分析汇总报告”和本部门实际 工作，制定相应的纠正和预防措施并实施改进，纠正措施须经本部 门负责人确认，由化验室负责跟踪改进的效果。 5.2.4.2 供销部将改进的结果及时与顾客进行沟通，以便取得顾客的 认可。如顾客仍不满意，应由相关部门重新分析原因，再次制定纠 正和改进措施，直至顾客的不满意消除为止。 5.2.4.3 顾客满意度评定项目的设定应随顾客满意度的变化以及公 司的改进进展情况不断予以更新和补充。 5.2.4.4 顾客满意度测量过程中的所有记录都应由供销部妥善保管， 并作为公司管理评审的重要输入信息之一。 5.2.5 建立顾客档案 供销部根据顾客满意度测量的结果对大客户建立档案，详细记 录其名称、地址、联系电话和联系人，以及订购的每批产品的规格 和数量。程序文件汇编第 73 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A顾客档案应进行编号并妥善保管。应容易查找并及时补充和更 新，以便随时掌握顾客的订货倾向，快速做好供货的准备工作，不 断扩大公司产品的市场份额。 6 本程序所涉及的记录 JL-09-01《销售合同评审表》 JL-09-02《口头订单记录》 JL-09-03《顾客电话（传真）记录》 JL-09-04《顾客满意度调查表》 JL-09-05《顾客满意度汇总分析表》 JL-09-06《顾客投诉处理单》程序文件汇编第 74 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A内部审核控制程序（文件编号：RHSN／B10-2009A）程序文件汇编第 75 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A1 目的 评价公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得 到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。 2 范围 适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。 3 职责 3.1 综合办负责编制《年度内部审核计划》，并组织协调内审活动 的实施。 3.2 管理者代表任命审核组长，审批《内部审核实施计划》和《审 核报告》。 3.3 审核组长负责选聘审核员，负责制定《内部审核实施计划》， 编制、提交《审核报告》。 3.4 审核员按照任务分工编制《内部审核检查/记录表》，协助审核 组长执行《内部审核实施计划》，开具《不符合报告》，并跟踪不 合格项纠正措施的实施。 3.5 各受审核区域的负责人配合内审，对审核中发现的问题及时进 行整改。 4 工作程序 4.1 审核计划的编制 4.1.1 综合办于每年 2 月份制定《年度内部审核计划》，报管理者代 表审批。程序文件汇编第 76 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.1.2 《年度内部审核计划》应包括以下内容： a）审核的目的、范围和依据； b）审核时间； c）受审核部门。 4.1.3 编制计划时应注意的问题： a）全面覆盖公司质量管理体系涉及的所有部门和生产现场； b）对各个部门所开展的活动每年至少进行一次内部审核； c） 应根据所涉及对象的重要性及其影响程度和以往审核的结果 安排时间和频次，做到重点突出。 4.1.4 管理者代表可根据公司实际情况，安排计划外审核，其前提条件，包括： a）与产品有关的法律法规及其他外部要求变更时； b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时； c）公司质量管理体系发生大幅度变更时。 4.2 审核前的准备 4.2.1 成立审核组 管理者代表指定具有内审员资格并具有较强独立工作能力的审 核人员担任审核组长，由审核组长挑选 3～6 名审核员组成审核组。 审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有《内审员资格证书》。 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。程序文件汇编第 77 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.2.2审核组长编制《内部审核实施计划》，召开审核组会议，明确组内任务分工。《内部审核实施计划》应于审核前发至所有受审 核部门。 计划的内容应包括： a）审核的目的、范围和依据； b）审核组成员； c）审核日期和日程安排； d）受审核部门及审核内容。 4.2.3 受审核部门在接到计划后应安排配合人员并作好迎审准备， 如 果对审核项目和日期有异议，需在 3 天内通知审核组，经协商后另 行安排。 4.2.4 审核组长根据《内部审核实施计划》组织内审员编制《内部审 核检查/记录表》，明确审核方式、审核项目重点等。 4.2.4 根据有关规定，审核员不应审核自己的工作。 4.3 实施审核 4.3.1 首次会议 审核组长主持召开首次会议，审核组成员和受审核方负责人及 有关人员参加。首次会议的内容是与受审核方建立联络渠道，介绍 审核计划、范围、目的及澄清其它不明确的问题，落实具体安排， 明确要求受审核方提供一切方便并能积极配合。首次会议时间一般 不超过 30 分钟。程序文件汇编第 78 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A4.3.2 现场审核 4.3.2.1 审核组按实施计划及分工，充分利用检查表，采取与有关人 员面谈的方式进行审核。审核中要充分保证客观性。审核中如发现 不符合线索时，可经组长同意后增加抽样，调整检查表内容，收集 客观证据。 4.3.2.2 各审核员对发现的不符合项要做好观察结果记录。记录应尽 可能详细，以实现审核结果的可追溯性。 4.3.2.3 不符合项分为严重和一般两种。对未构成不符合项的问题可 作为观察观。 ①严重不符合项：凡在审核中发现的不符合标准和质量手册规 定，多次出现同一类轻微不符合而造成一个或几个要素失效；不符 合项造成的后果严重，造成较大的损失或浪费的；违反法律法规的； 对以前提出不符合项采取纠正措施无效的，判为严重不符合项。 ②一般不符合项：对于易于纠正，不造成严重后果，不造成质 量体系某要素系统性或区域性失效的不符合项， 判为一般不符合项。 ③观察项：对于偶尔、个别、一般不符合程序或文件的规定要 求，并可在当时完成纠正的，尚无确切证据说明其发展趋势的问题， 可视为观察项。观察项不作为不符合项，可在末次会议上口头说明 以引起受审核区域的管理者注意，并作为下次审核的注意点。 4.3.2.4 不符合项的确认 a)审核中发现的不符合事实，应记录并得到受审核方陪同人员 对事实的确认。程序文件汇编第 79 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009Ab) 不符合项应在审核组内部取得一致意见， 并由审核组长负责 决定是否作为不符合项提出并判定严重程度。 不符合项使用专用 《不 符合报告》填写，一式两份。 c)如受审核区域的管理者对不符合报告有争议且无法认定时， 由审核组长提出，管理者代表作最终载决。 4.3.3 末次会议 现场审核工作结束后，审核组与受审核区域的管理者及有关人 员召开，末次会议由审核组长主持。末次会议的主要内容包括审核 组介绍内审结果，公布不符合项报告并将副本交受审核区域的管理 者以采取纠正措施。末次会议上，双方可针对审核的情况做简单讨 论，末次会议应控制在 1 个小时之内。 4.4 审核报告 4.4.1《审核报告》由审核组长主持起草并由组长签字，审核组长对 报告的准确性、客观性及完整性负责。 4.4.2《审核报告》应附有必要的客观证据材料（记录）。 4.4.3《审核报告》应对上次审核后不符合项纠正措施的实施结果和 受审核区域质量体系运行情况给予评价。 4.4.4 《审核报告》应于现场审核结束后 1 天内完成，并提交给综合 办审核后，报管理者代表批准，由综合办分发给受审核区域管理者 和公司管理者代表。程序文件汇编第 80 页 共 99 页RHSN/B01～13-2009A5 纠正措施 5.1 纠正措施计划的提出 受审核区域的责任人针对不符合项应采取纠正措施。不符合项 涉及的区域管理者，应就此举一反三分析原因，负责提出不符合的 “纠正措施计划”。纠正措施应包括以下内容及相应责任者、