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南方盛元(202009)
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南方盛元：更新招募说明书（2017年第2号）
南方盛元红利混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2017年第 2号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日：2017 年09 月21 日
南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
§ 1 绪言.............................................................................................................................................4
§ 2 释义.............................................................................................................................................5
§ 3 基金管理人.................................................................................................................................8
§ 4 基金托管人...............................................................................................................................18
§ 5 相关服务机构...........................................................................................................................22
§ 6 基金的募集...............................................................................................................................66
§ 7 基金合同的生效.......................................................................................................................67
§ 8 基金的封闭期和转型...............................................................................................................68
§ 9 基金份额的申购和赎回...........................................................................................................69
§ 10 基金的投资.............................................................................................................................78
§ 11 基金的财产.............................................................................................................................90
§ 12 基金资产估值.........................................................................................................................91
§ 13 基金的收益与分配.................................................................................................................96
§ 14 基金的费用与税收.................................................................................................................98
§ 15 基金的会计与审计...............................................................................................................101
§ 16 基金的信息披露...................................................................................................................102
§ 17 风险揭示...............................................................................................................................106
§ 18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................................................108
§ 19 基金合同的内容摘要...........................................................................................................111
§ 20 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................124
§ 21 基金份额持有人服务...........................................................................................................133
§ 22 其他应披露事项...................................................................................................................135
§ 23 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................136
§ 24 备查文件...............................................................................................................................137南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
本基金经中国证监会日证监许可[号文核准募集，基金合同于
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金封闭期内
基金份额不能赎回或转让的风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时请仔细
阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年9月
21日,有关财务数据和净值表现截止日为日（未经审计）。南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办
法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息
披露办法》）、以及《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指南方盛元红利混合型证券投资基金
2.基金管理人：指南方基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方盛元红利混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7.基金份额发售公告：指《南方盛元红利混合型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，自日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
不时做出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年10月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金
17.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22.销售机构：指直销机构和代销机构
23.直销机构：指南方基金管理有限公司
24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25.基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点
26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理
有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34.基金封闭期：指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间，本基金封
35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
37.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且
由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10％
47.元：指人民币元
48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本
基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政
府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券
交易所非正常暂停或停止交易
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
§ 3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
成立时间：日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（88
传真：（89
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会
证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经
中国证监会证监基金字[号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2010年，经证监许可[号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际
信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十九年证券从业经历，
中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。
1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投
资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰
金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，
曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源
等工作。现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十四年证券从业经历，
中国籍。历任赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁
助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、
零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳
分公司总经理。
张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，管理学博士，十九年证券从业经历，中国
籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、
北京联创投资管理有限公司。2003年2月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、
人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第124师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军
政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营
职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、
副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市
投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市城建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管。现任
深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任厦门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、
公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任
厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗县人
民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副
总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监
会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委
姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国家经
委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商
业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、
秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成
员、中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专家，
国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东
南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新
研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、
博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员
会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金
融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技
创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港
证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券
及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港
金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国
注册会计师，中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会
计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第
三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广
东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女
企业家协会理事。
3.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。 历任中国
证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治
理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副
总裁、董事长。现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十九年证券从业经历，
中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部
副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限
公司董事。
姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公
司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高
级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现
任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深
投物业发展有限公司董事。
王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门
造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副
主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门
国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外
供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部
经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风
险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部
副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经
理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理
有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理有限
公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。历任
北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王
生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理有限公司
人力资源总监、党委组织部部长、南方资本管理有限公司董事。
林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金
杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基
金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理有限公司监察
稽核部执行总监。
3.2.3 公司高级管理人员南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、
江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，曾任南方资本
管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司
及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、
产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华
泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委
书记、南方资本管理有限公司董事，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部
高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理
助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、
南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会
计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方
基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2008年3月至2008年4月，陈键；2008年4月至2010年
10月，陈键、蒋朋宸；2010年10月至2010年12月，蒋峰、蒋朋宸；2010年12月至
2012年11月，蒋峰；2012年11月至2012年12月，蒋峰、张旭；2012年12月至今，张
张旭先生，中山大学金融学博士学位，注册金融分析师（CFA），具有基金从业资格。
2008年加入南方基金，曾任金融及地产行业研究员、高级策略研究员、南方盛元基金经理
助理；2012年3月至2014年12月，任南方消费基金经理；2012年11月至今，任南方盛南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
元基金经理；2015年1月至今，任南方产业活力基金经理；2016年8月至今，任南方转型
混合基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香港）董事李海鹏
先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，权益专户投资部负责人蒋峰先生，权益
研究部负责人茅炜先生，交易管理部负责人王珂女士，权益投资部负责人张原先生，指数
投资部兼数量化投资部负责人罗文杰女士，现金投资部负责人夏晨曦先生，固定收益投资
部负责人李璇女士，固定收益专户投资部负责人乔羽夫先生，固定收益研究部负责人陶铄
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
　　2、办理基金备案手续；
　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　6、编制中期和年度基金报告；
　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
　　9、召集基金份额持有人大会；
　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
　　1、承销证券；
　　2、向他人贷款或者提供担保；
　　3、从事承担无限责任的投资；
　　4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
　　5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
　　6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
　　内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、
操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规
章等组成。
　　公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管
理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等
　　基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核
制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估
考核制度和紧急应变制度等。
　　部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗
位责任、操作守则等的具体说明。南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
2、内部控制原则
　　健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
　　有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
　　成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用
科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部
控制效果。
　　3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
　　公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、
公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密
的会计系统控制。
　　内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程
序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、
财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
　　（2）风险管理控制制度
　　风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机
构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组
　　风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险
控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密
制度等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
　　公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险
控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
　　公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽
核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
§ 4 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加
2.61万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万
亿元，增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅
14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团
实现净利润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿
元，在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加
权平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本
充足率14.94%，均居同业领先水平。南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”
、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务
钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会
“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银
行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》
2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管
服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总
行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营
业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、
个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末，中国建
设银行已托管719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》
、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”
、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市
场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
§ 5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－
传真：010－
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革
联系电话：021-
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
中国邮政储蓄银行股份有限公
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
上海浦东发展银行股份有限公
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
联系电话：8，020-
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎联系人：穆婷
电话：010-
传真：010-
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-
传真：010-
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
联系人:李博
联系电话:021-966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：5
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
联系人：赵姝
传真：010-
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
北京农村商业银行股份有限公
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-
客服电话：9-9-96198
网址：www.bjrcb.com
烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
客服热线：
网址：www.yantaibank.net
上海农村商业银行股份有限公
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-
客服电话：021-
网址：www.srcb.com
江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：1
客服电话：
网址：www.dongguanbank.cn
华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人:王者凡
联系电话：010-
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华
法定代表人：郭少泉联系人：徐伟静
联系电话：5
客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-
网址：www.qdccb.com
宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋
联系电话：0
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
法定代表人：胡昇荣
联系人：张小光
联系电话：025-
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
联系电话：
客服电话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
汉口银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-
客服电话：96558（武汉）、（全国）
网址：www.hkbchina.com南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
江苏张家港农村商业银行股份
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆
联系电话：2
客服电话：
网址：www.zrcbank.com
浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
联系电话：6
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道196号
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：陈浩
联系电话：9
客服电话：
网址：www.wzbank.cn
重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路153号
办公地址：重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：甘为民
联系人：孔文超
电话：023-
传真：023-
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
深圳农村商业银行股份有限公
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号
合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号
合作金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：常志勇
联系电话：1
客服电话：
网址：www..com南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
东莞农村商业银行股份有限公
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客服电话：
网址：www.drcbank.com
哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
客服电话：9-95537
网址：www.hrbb.com.cn
乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
客服电话：
网址：www.uccb.com.cn
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-
传真：022-
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行
办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-
传真：020-
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大
法定代表人：陈占维
联系人：朱珠
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省
网址：www.hsbank.com.cn
广东顺德农村商业银行股份有
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
法定代表人：姚真勇
联系人：胡健强
客服电话：8
网址：www.sdebank.com
天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-
传真：022-
客服电话：南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
网址：www.bank-of-tianjin.com
金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路668号
办公地址：浙江省金华市光南路668号
法定代表人：徐雅清
联系人：陈秀端
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫
联系电话：010-
传真：010-
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
广州农村商业银行股份有限公
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表人：王继康 联系人：刘强
电话：020-
传真：020-
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳
客服电话：96588(广东省外加拨0756)，
网址：www.crbank.com.cn
江苏江南农村商业银行股份有
注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
杭州联合农村商业银行股份有
注册地址：杭州市建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
法定代表人：张晨联系人：张强
客服电话：96596
网址：www.urcb.com
四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省南充市滨江中路一段97号26栋
泰和尚渡四川天府银行
法定代表人：黄光伟联系人：樊海波
电话：028-
客服电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群联系人：孙瑜
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人：谭先国联系人：武芳
客服电话：省内96636、境内
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
山东寿光农村商业银行股份有
注册地址： 山东省寿光市银海路19号
办公地址： 山东省寿光市银海路19号
法定代表人： 颜廷军
联系人：武翔宇
客服电话：南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股
份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
法定代表人： 俞俊海
联系人： 孟建潮
客服电话：
网址：www.borf.cn
西安银行股份有限公司
注册地址：中国陕西西安高新路60号
办公地址：西安市雁塔区高新路60号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-
传真：029-
客服电话：
网址：www.xacbank.com
苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
客服电话：
网址：www.jshbank.com
华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828号杰座大厦
法定代表人：张永宏
联系人：杨舟
客服电话：
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
龙江银行股份有限公司
注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
客服电话：
网址：www.lj-bank.com
昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：北京市西城区金融街1号B座
法定代表人：闫宏
联系人：张碧华
电话：010-
传真：010-
客服电话：
网址：www.klb.cn
广东南粤银行股份有限公司
注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道
办公地址：广东省广州江市珠江新城临江大道5号
保利中心30层
法定代表人：韩春剑
联系人：陈静
电话：020-
客服电话：
网址：http://www.gdnybank.com
桂林银行股份有限公司
注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
法定代表人：王能
联系人：周佩玲
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人：傅彩芬
客服电话：96312
网址: http://www.qzccbank.com/南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话：028-
传真：028-
客服电话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
长安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路
13号1幢1单元10101室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路
法定代表人：毛亚社
联系人：闫石
传真：029-
客服电话：（029）9-96669
网址：www.ccabchina.com
锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
浙江乐清农村商业银行股份有限
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇
客服电话：
网址：www.yqbank.com
贵阳银行股份有限公司
注册地址：贵州省贵阳市中华北路77号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号
法定代表人：陈宗权 联系人：陈楠
客服电话：
网址：http://www.gyccb.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震
客服电话：
网址：www.dzbchina.com
潍坊银行股份有限公司
注册地址：山东省潍坊市胜利东街5139号
办公地址：山东省潍坊市胜利东街5139号
法定代表人：郭虎英 联系人：王孔清
客服电话：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
浙江杭州余杭农村商业银行股份
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
客服电话：96596
网址：www.yhrcb.com
浙江富阳农村商业银行股份有限
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第
法定代表人：马富华
联系人：陈硕
客服电话：
网址：www.fyrcbk.com南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
长春农村商业银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号
办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号
法定代表人：马铁刚
联系人：张俊峰
客服电话：
网址：http://www.cccb.cn
齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：-9907
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
浙江萧山农村商业银行股份有限
注册地址：杭州市萧山区人民路258号
办公地址：杭州市萧山区人民路258号
法定代表人：王云龙
联系人：冯亮
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：3
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
联系电话：021-
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券
大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券
大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-
客服电话：或95551
网址：www.chinastock.com.cn
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－
客服电话：
网址：www.gtja.com
中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮联系人：许曼华
电话：021-
传真：021-
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021－
传真：021-
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青 联系人：刘畅
联系电话：010-
客服电话：
网址：www.csc108.com
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、
7、8、17、18、19、38-44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网http://www.gf.com.cn
长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业
大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦
14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:9
客服电话:0
网址：www.cgws.com
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：7
客服电话：98111
网址：www.newone.com.cn
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越
时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大
法定代表人：张佑君 联系人：顾凌
电话：010-
传真：010-
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅 联系人：李玉婷
电话：021-
传真：021-
客服电话：95523
网址: www.swhysc.com
光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰联系人:何耀
联系电话:021-
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣
超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、
03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中
心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：7
客服电话：400-600-
网址：www.china-invs.cn
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
湘财证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能
联合大厦5楼
法定代表人：林俊波 联系人：李欣
联系电话：021-8
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦
35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：1
客服电话：
网址：www.essence.com.cn
中信证券（山东）有限责任
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金
融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔
广场东座5层
法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明
联系电话：5
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-
客服电话：
网址：www.bocichina.com
信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-
传真：010-
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金
融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国
门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
联系电话：010-
客服电话：
网址：www.mszq.com南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、
23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、
21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人
保寿险大厦12-18层
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
联系电话：010-
传真：010-
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华
西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华
西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-
客服电话：95584
网址: www.hx168.com.cn
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：9-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-
传真：027-
长江证券客户服务网址：www.95579.com
世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行
大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行
大厦40/42层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：1
客服电话：
网址：www.csco.com.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:7
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-
客户服务电话：021-962518
传真：021-1-8
网址：www.962518.com
江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:2
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中
联系人:李荣
联系电话：2
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-
传真：022-
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大
法定代表人：曹实凡
联系人:石静武
联系电话:021-
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投
资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投
资大厦9层10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-
传真：010-9
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金
融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金
融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：邱三发联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-
1号君泰国际B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦
法人代表：林立 联系人：郑琢
联系电话：9
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：歩国旬 联系人：王万君
联系电话：025-
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心B1座
法定代表人：李工 联系人：范超
联系电话：1
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔
法定代表人：况雨林 联系人：高国泽
联系电话：6
客服电话：
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银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号
光大银行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号
光大银行大厦18楼
法定代表人：黄冰
联系电话：5
客服电话：
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浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼
法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗
电话：021-
传真：021-
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-
传真：021-7
客服电话：
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山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易
中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易
中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：9
客服电话：400-666-
网址：www.i618.com.cn
第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0
客服电话：95358
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华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商
银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-
传真：021-
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
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中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发
展大楼7层、8层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录联系人：罗艺琳
联系电话：6
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路13号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
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中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-
客服电话：
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财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家
金融大厦23至26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家
金融大厦23至26层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：2
客服电话：河北省内：95363，河北省外：0311-
网址：www.S10000.com
德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-
传真：021-
客服电话：
网址：www.tebon.com.cn南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国
际金融大厦A座41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号
楼3层中航证券
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-
传真：010-
客服电话：400-
网址：http://www.avicsec.com/
国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融
中心A座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：1
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:5
客服电话：
网址:www.gszq.com
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座
27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中
心A座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客服电话：
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方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦
法定代表人：高利 联系人：丁敏
联系电话：010-
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
201、501、502、--1716
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
201、501、502、--1716
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：9
客服电话：-96336
网址：www.ctsec.com
东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：98-8588
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西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大
厦6楼616室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-
传真：029-
客服电话：95582
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新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-　
客服电话：95399
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金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
联系电话：2
客服电话：
网址：www.jyzq.cn
万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广
场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广
法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-
客服电话:400-
网址：www.wlzq.com.cn
国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-8-
传真：028-
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：9
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：
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华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦
28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-
传真：021-
客服电话：021-9-；
网址：www.cfsc.com.cn
国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融
中心西座11层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
法定代表人：吴骏
联系人：王晓静
联系电话：6
客服电话：
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中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶
座4楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-
客服电话：（024）95346
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五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中
心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中
心办公楼47层01单元
法定代表人：赵立功联系人：马国栋
客服电话：
网址：www.wkzq.com.cn
大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大
连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货
法定代表人：赵玺联系人：谢立军
电话：7传真：3
客服电话：
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天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座
法定代表人：林义相联系人：谭磊
客服电话：010-
传真：010-
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州
广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州
广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚联系人：郭晴
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦
B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦
B座12、15层
法定代表人：魏庆华联系人：夏锐
电话：010-
传真：010-
客服电话：95309网址：www.dxzq.net南方盛元（2017年第 2号）招募说明书（更新）
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座
法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛
电话：029-
传真：029-
客服电话：400-860-8866
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中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息
大厦9~11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚利
电