拒绝访问 |
| 百度云加速
请打开cookies.
此网站 () 的管理员禁止了您的访问。原因是您的访问包含了非浏览器特征(3cbe74bc665f43a1-ua98).
重新安装浏览器，或使用别的浏览器关联担保未披露
元亨利及董事长、董秘收股转警示函-犀牛之星
密码错误提示
扫一扫，下载犀牛之星APP（iOS版）
扫一扫，下载犀牛之星APP（Android版）
扫一扫，关注犀牛之星官方微信公众号
关联担保未披露
元亨利及董事长、董秘收股转警示函
发布时间： 17:29
12月4日，（838832）公告，因信披违规，被股转公司采取自律监管措施的决定。
股转公司表示，元亨利在申请挂牌过程中存在多次关联担保未及时披露的情形，未予以披露的担保总金额
为5907.5万元，占2016年末经审计净资产的79%，占2015年末经审计净资产的97%。
此外，日，元亨利、谢宗选、黄旭文与郑州邦信小额贷款有限公司签订借款合同，借款 300 万，年利率20%，期限12个月，上述借款直接汇入实际控制人谢宗选账户，且未履行信息披露义务。
对元亨利信息披露遗漏行为，董事长谢宗选、董事会秘书毛娟娟负有责任。鉴于上述违规事实和情节，股转公司决定对元亨利及时任董事长谢宗选、董事会秘书毛娟娟采取出具警示函的自律监管措施。
扫一扫关注犀牛之星官方微信公众号
深圳犀牛之星信息股份有限公司
反馈建议：
咨询热线：186-
联系地址：深圳市南山区南山数字文化产业基地西塔1908
犀牛声明：
本网站部分文章和信息来源互联网，并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性，不构成投资建议。如转载稿涉及版权等问题，请立即联系管理员，我们会予以改正或删除相关文章，保证您的权利！因持续督导未尽责 东海证券被股转出具警示函 _ 东方财富网
因持续督导未尽责 东海证券被股转出具警示函
东方财富网APP
方便，快捷
手机查看财经快讯
专业，丰富
一手掌握市场脉搏
手机上阅读文章
　　东海证券(832970)发布公告称，公司收到全国股转公司出具的《关于对东海证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》，对东海证券采取出具警示函的自律监管措施。
　　公告显示，经查明，东海证券负责持续督导的挂牌公司博雅科技(430082)存在关联交易未履行审议程序、信息披露违规、提前使用募集资金的违规事实，东海证券作为博雅科技的主办券商，未能督促博雅科技建立和完善公司章程；事先审查了博雅科技的信息披露文件，但未能发现其中存在的错误；在发现博雅科技存在资金占用行为后未能进行全面检查，未发现存在其他资金占用行为。
　　东海证券上述行为分别违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》(以下简称《持续督导工作指引》)第七条的规定、《持续督导工作指引》第十三条的规定、违反了《持续督导工作指引》第十五条的规定。
　　鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条及《持续督导工作指引》第四十五条的规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对东海证券采取出具警示函的自律监管措施。
(责任编辑：DF120)
[热门]&&&[关注]&&&
请下载东方财富产品，查看实时行情和更多数据
郑重声明：东方财富网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。东方财富网不保证该信息（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实，不对您构成任何投资建议，据此操作，风险自担。
扫一扫下载APP
东方财富产品
关注东方财富
天天基金网
扫一扫下载APP
关注天天基金您当前位置：
被罚后再接警示函 湘财证券三试IPO又逢难题
中国经营网
作者：崔文官
挂牌新三板逾三年的湘财证券（430399.OC）在资本市场的“野心”并未止步于新三板，在谋划曲线上市失败之后，今年2月份提出通过排队的方式闯关IPO。但是自提出IPO后，公司风波不断，除了业绩大幅下滑，近日，公司更是因为持续督导不力收到了证监会上海监管局出具的警示函。
5月18日，湘财证券公告称，公司于5月16日收到证监会上海监管局出具的警示函，原因还是盟云移软实施重大资产重组时违规事件有关。这是否会让其原本就风波不断的上市之路再起变数？
屡次违规屡次被罚
此次处罚早在两年前就埋下伏笔。日，盟云移软(831105.OC)公告停牌，筹划重大资产重组事项；日，披露重组报告书。重组的对象是收购酷炫游、易天互联、一点网络等3家公司。
但对这3家公司的收购，盟云移软已于2015年11月份之前完成，并且是通过收购微美光速而间接控股。作为挂牌公司，盟云移软在相关事项构成重大资产重组的情况下，未经股东大会审议、未履行重组批准程序，就实施了重组方案，已经构成违规。
对此，股转公司于今年2月底对盟云移软采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施的决定。
而作为盟云移软的主办券商及重大资产重组财务顾问的湘财证券，同样受到股转的处罚。
更为严厉的处罚三个月后接踵而至，上海证监局再次对湘财证券采取了出具警示函的行政监管措施，并计入诚信档案。
此前曾有分析指出，湘财证券这是“明知故犯”。一位长期关注证券市场的律师告诉《中国经营报》记者，“此前股转系统处罚属于行业自律范畴，对IPO的直接影响不大，但是现在上海证监局也出警示函了，公司应引起重视积极整改，防止此类或更严重事件发生。”
事实上，湘财证券的内控制度一直被诟病。早在2016年8月，全国股转系统因为湘财证券存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为，对湘财证券采取出具警示函的自律监管措施。然而两个月之后，湘财证券又于2016年10月收到股转系统出具的对湘财证券采取约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施。原因则是因为湘财证券在督导利昌科技的过程中没有做到正确的业务指导。
此外，2016年9月，在证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人指出湘财证券从业人员存在违法买卖股票案件，证监会因此对公司当事人做出行政处罚并采取五年证券市场禁入措施的处罚；还有众所周知的大智慧拟以85亿元收购湘财证券一事，大智慧董事、湘财证券董事长的林俊波被处罚。
对于湘财证券屡屡出现的违规行为，一位投行人士告诉记者，“因为新三板企业数量太多券商相对又太少，在人力等成本投入不足的情况下，主办券商出现一些督导不力的情况也并非罕见。不过，这在一定程度上也反映了公司在内控方面存在一定问题，而内控问题对于公司申请上市也会有一定影响。”
业绩下降幅度大
根据2月16日湘财证券发布的公告显示，公司拟首次公开发行A股股票并上市，目前正接受中信证券的辅导，辅导期自日开始计算。同时，湘财证券在3月6日召开的董事会会议已经审议通过了拟首次发行股票并上市的方案议案。
不过湘财证券选择排队上市的时间节点似乎并不太合适，2016年年报显示公司业绩大幅下滑。
3月6日，湘财证券发布新三板首份券商年报。年报显示，湘财证券2016年实现的营收、净利出现了双双下滑的迹象，且下滑幅度较大。具体来看，2016年湘财证券实现的营业收入约为16.09亿元，同比下降46.86%；同期对应实现的归属于母公司股东的净利润约为4.22亿元，同比下滑幅度高达65.19%。而在营收和净利润双双下降的同时，其总资产也同比下降37.79%。
对此，湘财证券在年报中表示是由于公允价值变动收益及手续费和佣金净收入大幅减少，使得公司的营业收入下滑幅度较大。同时，对于归属净利润下滑的原因，湘财证券在年报中解释为主要是公允价值变动收益减少及资产减值损失增加导致。
而据中国证券业协会数据显示，2016年国内129家证券公司实现营业收入、净利润分别为3279.94亿元和1234.45 亿元（未经审计），较上年度分别下降了42.97%和49.57%。也就是说，湘财证券的业绩下降幅度高于平均水平。
对此，湘财证券则表示证券市场行情波动，金融工具投资收益及公允价值变动收益减少。不过，在资产管理业务分部以及投行业务分部等方面，湘财证券均实现了不同程度的业务收入增长。
上述投行人士告诉记者：“这种情况还是需要具体情况具体分析，由于行业周期性带来的业绩下滑是不可避免的，在进行上市申请的时候是会有一定的影响。不过监管层在审核IPO材料的过程中，肯定会考虑行业整体情况，并且会看过去多期财务状况，考虑到2015年和2016年证券行业整体波动较大，考虑到券商具有‘靠天吃饭’的天然属性，2016年业绩的大幅下滑一般不会影响IPO进程。”
不过另有券商业内人士此前在接受记者采访时指出：“如果从IPO整体排队企业情况看，最新的一期财报如果净利润下跌幅度超过30%，上市进度都会有所延迟，这一点是在过会后待发行的企业中也存在的，这些企业可能会被暂停IPO，进入到漫无止境的排队当中，这期间产生的成本是非常高昂的。”
针对公司业绩大幅下滑以及屡次遭遇处罚是否会在公司申请上市过程中造成阻碍等相关问题，记者致函湘财证券，公司相关人士5月21日在电话中告诉记者，“目前公司处于敏感时期，暂时不方便回复，一切请以公司公告为准。”
前两次冲A失败
这并不是湘财证券第一次尝试冲击A股。早在日，大智慧（601519.SH）就曾披露拟斥资85亿元收购湘财证券100%股份的方案。大智慧全资子公司财汇科技计划以现金方式，购买新湖控股持有的湘财证券1.12亿股。
同时，大智慧拟以6.05元/股的价格，向新湖控股、国网英大、 新湖中宝 、山西和信、 华升股份 等16家公司以发行股份的方式，购买这些公司所持湘财证券30.85亿股。
彼时市场一致乐观地认为，湘财证券登陆主板即将实现。也因为这一预案，站在“互联网金融 +券商”风口的大智慧，股价一飞冲天，从6.58元一路飙升至4月21日的最高35元，3个月整整翻了4倍。
然而事与愿违，大智慧后续因为信息披露涉嫌违反证券法，被证监会立案调查。日，大智慧收到证监会并购重组委的通知，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之重大资产重组事项获得有条件通过，该重组方案被迫中止。
在长达一年的中断期后，2016年2月，大智慧正式宣布终止重组事项，由此，湘财证券曲线上市A股之梦也正式破碎。
这并非湘财证券第一次IPO失败。早在2011年3月底，就有消息称湘财证券与财富证券在洽谈吸收合并，而且还要谋求A股IPO上市。具体的实施方式是湘财证券以现金收购财富证券33%以上股权，然后通过换股吸收合并其他股东股权。不过后来因为种种原因，这一计划并未成行。
失败过两次的湘财证券，对于IPO仍未放弃，今年选择了按常规流程IPO。
2月26日，证监会主席刘士余在谈及IPO放松后可能引起的“堰塞湖问题”时指出，新三板会发挥更大作用。此前的2月10日，刘士余也曾表态称，让一批创新能力强、诚实守信、市场前景好的企业，能够转板的就转板，不愿意转板的就在新三板里面绽放，这是未来 中国资本市场又一道风景线。
显然，这就给企业冲刺IPO提供了更多信心。
上述律师告诉记者：“从去年年末开始，整个IPO进程在加快，审核进度提速，等待时间预期缩短。券商跟其他行业的企业没有本质区别，如果券商认为IPO环境在转好，有机会到主板市场发展。”
不过上述投行人士表示：“接受上市辅导通常为一年的时间， 至于何时才能上市要看公司质地，一般在辅导期内经营状况保持良好，盈利能力较强，辅导期结束就可以申请上市。如果盈利能力不持续或者下降，辅导期结束也不能申请上市。”
(责任编辑:
本网注明“来源：中国质量新闻网”的所有作品，版权均属于中国质量新闻网，未经本网授权不得转载、摘编或利用其他方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的，应在授权范围内使用，并注明“来源：中国质量新闻网”。违反上述声明者，本网将追究其相关法律责任。若需转载本网稿件，请致电：010-。
本网注明“来源：XXX（非中国质量新闻网）”的作品，均转载自其他媒体，转载目的在于传递更多信息，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。文章内容仅供参考。如因作品内容、版权和其他问题需要同本网联系的，请直接点击表格填写修改内容（所有选项均为必填），然后发邮件至，以便本网尽快处理。
大众汽车up!GTI预量产车型亮相 比第...北京市门头沟区质监局开展特种设备 ...北京市石景山区质监局进社区宣传世 ...北京市房山区质监局邀请政协委员参 ...北京市门头沟区质监局在“双随机” ...428被浏览27314分享邀请回答43 条评论分享收藏感谢收起