&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金产品备案的流程是什么，私募基金登记备案是否有时限？
基金产品备案的流程是什么，私募基金登记备案是否有时限？
正在读取...&|&作者：南京私募基金律师&|&来源：法邦网
南京私募基金栏目关注：
【法谱中国】关联企业、集团公司之间的外国人就业证...
主讲嘉宾：邢洋律师
导读：日，中国基金业协会公布“私募基金登记备案常见问题解答”，归纳汇总了30个常见问题，对私募实操人员有重要指导意义。
一、私募基金产品备案的相关流程是什么？私募基金管理人首先要募集资金→募集结束后20个工作日内申请基金编码→已有预分配编码或已有其他编码（如券商资管产品代码的），填写编码→基金备案（基金备案信息包括：基金名称、基金规模、基金合同、基金运作情况：托管、披露制度、主要投资方向；投资项目简要信息、投资者基本情况等）→由协会对该填写信息部分进行检查，需要进行补充相关内容的，由基金管理人进行补充信息，该信息完整以后→由协会进行办理→备案完成并公示。二、私募基金登记备案是否有时限？管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20 个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，着力提高登记备案工作效率，缩短登记备案所需时间。
延伸阅读：
一、基金业协会对律师资质有什么要求？从协会的解答来看,目前申请登记、已经登记但还没发产品的私募,以及部分重大事项变更的私募,必须要办理法律意见书；而之前登记且开展业务的私募,协会会视具体情形个案再要求其补提法律意见书。同时,法律意见书没有官方统......
南京私募基金律师温馨提示：律师温馨提示：根据《证券投资基金法》规定，管理人由依法设立的公司或合伙企业担任，自然人不能登记为私募基金管理人。
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专业私募基金律师温馨提示：基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请，对于没有管理过基金的申请机构，协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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私募基金登记和备案操作指南讲解.ppt 31页
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私募基金登记和备案操作指南讲解
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常见问题 私募股权投资基金采用合伙型基金可以不适用冷静期和回访？ ——冷静期是强制执行，回访制度建议参照执行。
募集完成后，募集账户是否可转为托管户或基金财产户？ ——可以，募集账户可与托管户合一
高管是否可以兼职？ ——跨机构兼职目前没有禁止性规定，但是要满足公司法、合伙企业法的规定。
募集结算资金账户开立方式如何？ ——如何开立没有特别约定，多只基金可以开立一个账户。前提是有监督机构，保障基金财产安全。实质重于形式。
常见问题 特定对象确定程序如何？ ——募集办法第20条，互联网媒介等在线方式，投资者要承诺他是合格投资者，还要填写个人信息，阅读同意网络协议，阅读并确认符合合格投资者，在线问卷调查。销售机构根据填报结果，进行投资者适当性管理。“卖着尽责”。
7月15日前签署的协议暂未备案基金是否按新规 ——7月15日之后提交的合同，可能会参照新规，建议重新签订。
投资者资产证明包括哪些？ ——有价证券、银行存款、所在单位收入证明等第三方证明，公允性而非自证 * 私募基金管理人登记及基金备案 实操指南 Part one 私募基金管理人登记及基金备案流程
Part two 基金不同组织形式的优劣势分析 CONTENTS Part three 基金备案常见问答 Part four 常见问答 私募基金管理人工商注册 私募基金管理人出具“登记法律意见书” 私募基金管理人提交协会办理“登记” 私募基金工商注册 私募基金提交协会办理“备案”-开展投资 管理人及基金季度年度等定期报告 管理人及基金重大变更报告（变更专项法律意见书） 私募基金首期募集 私募基金管理人登记及基金备案流程 名称、经营范围 高管（法定代表人及合规负责人）具有基金资格 01
私募基金管理人工商注册
私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。
高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)
基金资格认定——私募高管申请基金从业资格有哪些途径？
第一情况，符合下列条件之一的人员：（1）从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；（2）担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；（3）从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
第二种情况，符合下列条件之一并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试之人：（1）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；（2）已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。
第三种情况，符合下列三种情形之一的：（1）通过《证券投资基金》及《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试；（2）通过《证券市场基础》和《证券投资基金》考试；（3）通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试。
第四种情况，符合下列两种情况之一的：（1）通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》；（2）通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《股权投资基金基础知识》。 基金资格认定 每种情况需要准备什么材料？ 第一种情况，申请材料包括：（1）个人资格认定申请书；（2）个人基本情况登记表；（3）相关证明材料：?符合条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；?符合条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；符合条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；符合条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
第二种情况，申请材料包括：交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。
第三种情况，申请材料：相关资格证书。
第四种情况，申请材料：相关资格证书。 2、私募基金管理人出具“登记法律意见书” 一、 申请机构的主体资格
二、 申请机构的经营范围
三、 申请机构的专业化经营与主营业务
四、 申请机构股东的股权结构
五、 申请机构的实际控制
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私募基金募集流程及产品备案要点
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3秒自动关闭窗口私募基金备案什么流程（附图）
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私募基金备案什么流程（附图）
tangjie&&&&&&
&&&&&&来源：网络转载
　　通过2016年的相关统计数据可以看出私募机构管理规模正在赶超公募，这一洼地吸引了不少创业者，但对私募基金备案什么流程不了解，小编整理如下： &&　　私募基金备案流程图：　　私募基金登记备案流程的主要内容：　　1.登记信息内容　　填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。　　2.登记时限　　材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。　　3.公示内容　　私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。　　4.注销登记　　经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。　　5.私募基金备案时点　　私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。　　公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。　　6.私募基金备案时限　　私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。　　从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。　　7.信息报送　　(1)每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。　　(2)每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。　　(3)每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。　　(4)每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。　　以下重大事项报告，发生后10个工作日内报告。　　(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;　　(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;　　(3)私募基金管理人分立或者合并;　　(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;　　(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;　　(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。　　以下私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：　　(1)基金合同发生重大变化;　　(2)投资者数量超过法律法规规定;　　(3)基金发生清盘或清算;　　(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;　　(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。　　历史预期年化收益8%-14%，()精选多家知名平台，提供独特的安全保障体系，一个账户搞定多个平台，为用户提供导购建议，方便用户选择投资。
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& 2.税务登记证正本、副本；
& 3.组织机构代码正本、副本；
& 4.开户许可证原价；
& 5.机构信用代码证；
& 6.法人身份证原件；
& 7.公章、财务章、法人章
(二) &备案上传的所有材料（已盖章原文件）
1.备案承诺函
2.产品募集说明
3.基金合同
4.其他保障安全的制度措施和纠纷解决机制协议
5.投资者明细
6.风险揭示书
7.实缴出资证明
8.投资者风险问卷调查
9.托管协议
银行操作流程 & 3-5个工作日
& & 资金 ：投资人——基金管理公司——被投企业
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