私募基金业务流程公司业务是最容易出事的吗?

私募基金公司里面主要有哪些工作??具体详细的介绍一下_百度知道
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私募基金公司里面主要有哪些工作??具体详细的介绍一下
有人在私募基金公司工作的吗?知道的说一下。谢谢
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他要分不同的私募基金,证券类私募基金,分为两大部分、基金经理助理、分析师、分析员、交易员、风控总监,一 行政、业务部,这跟大部分公司是一样的,也是需要处理一些日常性工作。二 技术部
主要是做交易,有基金经理你这问题太笼统,不知道该怎么回答你。你问的“有哪些工作”不知道指的是在问有哪些职位还是有哪些具体的工作内容。简单跟你说一下吧
问的是有哪些职位??以及具体的工作内容是什么???
证券类私募基金公司的技术部,基金经理是所发基金的管理者,也是负责人,很多也兼职交易总监,主要是负责制定交易策略,及整个资金的运作。风控总监,顾名思义,负责该基金的风险把握,是个铁面无私的职位,每家基金的风控原则不同,他来具体实施。基金经理助理,是帮助基金经理做一些事物,分析师和分析员要分技术和基本面两部分,主要负责对行业、个股、大盘的分析,拿出结论。调研员当然是做调研的,行业的、上市公司的调研,写出调研报告。
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私募基金管理公司主要业务是做什么
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私募基金公司的投资方向也分很多种。 有的私募基金是投资于股市的,那么主营业务就是待客理财或者是运作小型基金。 赚取管理费或收益分成。 有的私募基金是做VC,也就是风险投资的,那么主营业务就是风投本身,财务投资。
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股权并购、股票类,上市,资产等等
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私募基金管理公司制度.doc 26页
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私募基金管理公司制度:
一、私募基金管理公司投资业务管理制度
二、私募基金管理公司内部控制制度
三、私募基金管理公司风险控制制度
四、私募基金管理公司信息披露制度
五、私募基金管理公司员工个人交易制度
六、基金管理公司投资者适当性管理制度
私募基金管理公司投资业务管理办法
第一章总则
第一条为加强对公司投资业务的规范化管理,建立有效的投资风险约束机制,实现基金投资综合效益最大化,根据相关法律,结合公司业务特点,制定本办法。
第二条 公司开展的各类投资业务均适用本办法。
投资原则及标准
第三条 投资原则
(一)投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资,追求与被投资项目公司共同成长,并为基金投资人获得满意回报。
(二)考虑到风险投资的风险较大,在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资,确保投资资金的安全性、收益性和流动性。
第四条 投资资金的分配
??合理分配各期募集资金,以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第五条 投资限制
(一)不得投资于非股权投资领域(可转换债券等金融工具除外);??
(二)不得投资于承担无限责任的企业;
(三)不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的,应按股份比例承担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意;
(四)不得直接投资于经营性房地产业务;
(五)不得从事未经投资决策委员会(或董事会)授权的其它业务。
第六条 投资标准
(一)选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势,例如一定的市场占
有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等,并至少具备
以下五点:
(1)发展战略清晰、未来增长可预期;
(2)清晰且经检验的有效盈利模式;
(3)稳定、专业、可沟通的经营团队;
(4)法人治理结构清晰;
(5)具有完整财务、税务记录,无潜在损失。
(二)有足够的安全边际,投资价格合理;
第三章 组织管理与决策程序
第七条 公司投资管理业务的运作部门主要包括:投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。
第八条 投资立项委员会是项目立项的评审决策机构,由公司董事总经理、执行董事组成,对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次,对时间要求紧迫的立项项目,可灵活掌握。
第九条 投资立项委员会的职责是:
(一)对立项审核工作负有勤勉、诚信之责;
(二)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估,做出批准或不批准立项的决定;
(三)组织项目的审慎调查工作,对上报投资决策委员会的项目文件进行
初审,并提出合理化建议;
第十条 投资立项委员会由3人组成,项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决,每人1票。每次参加投资立项会议的委员为
3名,表决投票时同意票数达到2票为通过,同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票,并简要说明原因,不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。
第十一条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构,投资决策
委员会设主任委员1名,投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员
会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到4
票为通过,同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委
员可书面提交表决意见。
第十二条 投资决策委员会的职责为:
(一)制订、修改公司的投资策略与投资政策;
(二)审核立项申请文件(提交的文件),出席投资决策委员会小组会议,
独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权;
(三)对拟投资的项目进行可行性论证和评审,作出批准或不批准投资的
第十三条 综合管理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构,
是公司投资管理业务运作的后台支持部门。
第十四条 综合管理部的职责为:
(一)定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会;
(二)管理项目资料和会议文件;
(三)其他与项目投资管理相关协调支持工作。
第四章 投资业务流程
第十五条 项目的投资业务流程主要包括:项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。
第十六条 项目初审
投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料,对
项目进行初步筛选、评判,提出可否跟进的初审意见。
第十七条立项管理?
立项是审慎调查前的一项工作。对具有进行审慎调查价值的项目,投资经理应填写《立项申请报告表》,连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料,报公司立项会审批。
投资经理将项目基本情况向立项委员会委员进行汇报,评审委员应对立项会所评审的项目出具书面的评审意见,经委员一致认可的项目即可开展尽职调查工作,若委员对项目最终
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“私募基金公司备案条件和要求”详细信息
在私募积极管理人备案中如何确定经营范围?基金公司注册过程中有哪些条件和资质是必要条件?
详情请联系白经理:<span style="font-family:宋体;font-size:10.98929(同微信)
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一、私募基金管理人的名称、经营范围问题
1. 私募管理人登记对名称的要求
建议含有“投资管理、资产管理、基金管理、创业投资、股权投资、私募”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。
2. 私募管理人登记对经营范围的要求
根据私募股权/创投、证券管理人的不同,建议经营范围含有“投资、投资管理、资产管理、基金管理、创业投资、股权投资、受托资产管理、从事对未上市企业的投资、私募证券投资、对上市公司非公开发行股票的投资”等;不得包含与私募管理业务可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”以及主营业务不突出、经营其他非金融业务。
3. 与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些?
基于私募基金管理人防范利益冲突的要求,基金业协会颁布的《私募基金登记备案相关问题解答(七)》明确要求“对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、 P2P/P2B 、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者。为防范风险,中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。”
4. 与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些?
私募基金管理业务系“受人之托,代人理财”,属于“买方业务”,所谓的与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”, 包括财务咨询、财务顾问、商务信息咨询、经济信息咨询、金融信息服务、企业运营管理、金融信息服务、软件技术开发、接受金融机构委托从事金融业务流程外包等。
5. 何种情况下构成 主营业务不突出、经营其他非金融业务?
若申请机构经营范围中包含“ 企业形象策划、承办展览活动、文化艺术交流策划、市场营销策划、会议服务、货物进出口、销售机器设备、电子产品、五金家电、仪器仪表、计算机软硬件及外围设备、通讯设备、日用品、文化用品、体育用品、首饰、工艺品等”构成主营业务不突出、经营其他非金融。
6.私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”?
因“投资咨询”系与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”,根据专业化经营的要求,建议删除。
7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”?
证券咨询业务系牌照管理事项,私募证券管理人经营范围不得含投资咨询。
二、管理人注册地与实际经营地
8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致
可以不一致,但需合理说明注册地址与实际经营地址不一致的原因
9.注册地址与实际经营地址不一致的原因列举
可以不一致,但需合理说明注册地址与实际经营地址不一致的原因:
(1)以深圳为例,深圳市人民政府办公厅发布《转发关于鼓励社会投资促进经济发展方式转变的若干实施意见的通知》(深府办〔2010〕111 号)规定,允许“深圳试行企业法人住所与经营场所相分离的登记方式”;
(2)申请机构出于税收优惠政策考量,选择将申请机构设立在税收优惠地,实际办公地点选择在实际运营成员所在地;
(3)部分地区尚未放开私募管理人机构的注册,因此,在放开注册地区进行私募管理人机构注册,实际办公地点选择在实际运营成员所在地。
但是,根据工商管理部门的要求,实际经营地址与注册地址需保持一致,上述情形可能构成对工商管理相关规定的违反。
10.深圳目前是否放开 企业名称、经营范围 带“投资”字样的企业的注册 、变更?
目前深圳尚未放开私募管理人机构的注册、变更企业名称及经营范围含“投资、投资管理、资产管理”等字样。根据深圳的要求,注册、变更名称及经营范围含上述字样的企业需事先获得金融办的审批,但是,事实上金融办对该类企业的审批较少。
11. 申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供
若存在无偿使用办公场所的,需说明无偿使用的原因及合理性,还应提交股东与申请机构共同出具的无利益输送承诺函。在过渡期内无偿使用存在合理性,但是建议避免无偿使用,并保证经营场所的独立性。
12. 申请机构 前台设置问题
在管理人登记时,要求上传前台照片及写字楼照片,一些孵化器可能存在共用前台的情况,对于该种情况,上传系统的照片必须有企业 LOGO(并未说前台是必须的),但若共用前台,需写明共用前台的机构与申请机构有无关联关系。
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私募基金公司的性质是什么?
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Investor(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。1、“私募”的投资基本没有流通性(Liquidity);2、之所以叫“私募”,就是不可以公开招募投资人,不可到公开的市场上去卖,不可以在INTERNET上卖股份等等。3、私募的投资人,可以是天使投资人(Angel Investor),也可以是VC;可以是个人,也可以是Institutional
Investor。但不管是谁,他必须是Accredited Investor。Accredited
Investor人翻译成“投资大户”,也有人翻译成“合格投资者”,“认可投资者”,或“受信投资人”,美国证券交易委员会(SEC)的D条款规定,要成为Accredited
Investor,投资者必须有至少100万美元的净财产,至少20万美元的年收入,或者必须在交易中投入至少15万美元,并且这项投资在投资人的财产中所占比率不得超过20%。如果想以“私募”融资,在美国要注意这条规定。不在美国,比如在中国搞私募,还没有什么明文规定。私募的载体包括股票、债券、可转换债券等多种形式。股票可以做优先股,普通股,等等,只要你愿意,你可以把DEAL设计得很复杂。但也别太复杂了,会把投资者都吓跑了。二、私募基金公司的性质1、在中国金融市场中常说的“私募基金”,往往是指相对于受中国政府主管部门监管的,向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言,是一种非公开宣传的,私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种,一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金,二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。2、私募基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募,按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票),期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOF
fund of fund(基金投资基金,标的为PE与VC基金),REITS real estate Investment
Trusts(房地产投资基金,标的为房地产),TOT trust of trust
(信托投资基金,标的为信托产品),对冲基金(又叫套利基金,标的为套利空间),以上这么多基金形态,很多都是西方国家有,在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制,投资标的灵活,所以私募是有的)。3、中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金,例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等,这些公募基金受证监会严格监管,投资方向与投资比例有严格限制,它们大多管理数百亿以上资金。4、私募在中国是受严格限制的,因为私募很容易成为“非法集资”,两者的区别就是:是否面向一般大众集资,资金所有权是否发生转移,如果募集人数超过50人,并转移至个人账户,则定为非法集资,非法集资是极严重,可判,如吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。中国的私募按投资标的分主要有:私募证券投资基金,经阳光化后又叫做阳光私募(投资于股票,私募房地产投资基金(现较少),私募股权投资基金(即PE,投资于非股权,以IPO为目的)、私募风险投资基金(即VC,风险大)公募基金只能投资股票或债券,不能投资非上市公司股权,不能投资房地产,不能投资有风险企业,而私募基金可以。三、私募基金公司的形式1、公司式私募基金有完整的公司架构,运作比较正式和规范。目前公司式私募基金(如&某某投资公司&)在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式,比较方便地进行运作,不必接受严格的审批和监管,投资策略也就可以更加灵活。比如:设立某&投资公司&,该&投资公司&的业务范围包括有价证券投资;“投资公司”的股东数目不要多,出资额都要比较大,既保证私募性质,又要有较大的资金规模;2、“投资公司”的资金交由资金管理人管理,按国际惯例,管理人收取资金管理费与效益激励费,并打入&投资公司&的运营成本;“投资公司”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次,进行名义上的增资扩股或减资缩股,如有需要,出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次,在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该&投资公司&实质上就是一种随时扩募,但每年只赎回一次的公司式私募基金。3、不过,公司式私募基金有一个缺点,即存在双重征税。克服缺点的方法有:将私募基金注册于避税的天堂,如开曼、百慕大等地;将公司式私募基金注册为高科技企业(可享受诸多优惠),并注册于税收比较优惠的地方;借壳,即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业(最好是非上市公司),并把它作为载体。私募基金公司的性质是什么呢?通过阅读以上文章,我们不难得出答案。一般来说,私募基金公司属于公司类型的一种,只是其运营的方式比较特别。相对于公开募股来说,私募基金公司在发行股票或者债券融资时,仅仅面对特定的少数人发行,很少上市。总的来说,私募基金公司的要求比较高,但是,投资回报往往也比较高。延伸阅读:
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无锡公司经营律师
律所:江苏云崖律师事务所
区域:江苏/无锡/滨湖区
擅长合同事务
律所:江苏三诚律师事务所
区域:江苏/无锡/南长区
擅长婚姻家庭
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