[公司]商法习题(含答案)17
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[公司]商法习题(含答案)17话题： &
& 第一编 商法总论—、单项选择题1.下列关于商法基本原则的说法，错误的是（ B ）A．商法基本原则统领商法，具有普遍适用意义B．商法基本原则具有指导意义，因而优先于商法规范适用C．强化商事组织原则是为了确保交易安全D．交易形态定型化是促进交易迅捷原则的要求2．以下关于商行为的分类，依据是否构成商人概念基础的是（ B ）A．绝对商行为和相对商行为 B．基本商行为和辅助商行为C．一方商行为和双方商行为 D．固有商行为和准商行为3．下列不属于商行为特征的是（C ）A．商行为是经营性行为 B．商行为是商主体所从事的行为C．商行为以意思表示为基本构成要件 D．商行为是体现商事交易特点的行为4．依商主体的组织结构形态或特征为标准，商主体可以分为（ B ）A．固定商人和拟制商人 B．商个人和商法人 C．法定商人和注册商人 D．大商人和小商人5．我国商事登记的主管机关是（ D ）A．法院 B．法院和行政机关 C．行政机关 D．国家工商行政管理机关6.商法属于（ A ）A．技术性的法 B．伦理性的法 C．判例法 D．习惯法7.商业主体的商业登记活动是（ B ）A.合意的法律行为 B.企业和经营组织取得法人资格或从事营利性活动资格的必要条件C.企业和经营组织在设立时的登记 D.公法上的行为不产生私法上的效果8.以下可以作为企业名称的是（ D ）A.WTO B.总统 C.民主 D.梅花9．商法属于( D )A．公法 B．私法 C．公法，但兼具私法性 D．私法，但兼具公法性10．下列选项中，不是商事中间人的是（ C ）A. 代理商 B.居间商 C.经销商 D.行纪商11． 下列各项中，不属于我国《企业法人登记管理条例》中规定的登记种类是（ D ）A．开业登记 B．变更登记 C．注销登记 D．分公司的设立登记12．下列哪些不是我国商法渊源（ D ）A. 海商法 B.国际海上避碰规则C. 最高人民法院关于适用合同法的解释 D.哈尔滨市工商局支持民营企业发展36条意见13．商号具有严格的（ A ）A．地域性 B．时间性 C．不可转让性 D．不可继承性14.从历史上看，商法的主要渊源是（ C ）A．判例法 B．法理学说 C．商事惯例 D．制定法15.以下商事主体哪个不具备企业法人资格（ A ）A．个人独资企业 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．集体所有制企业16.根据合伙企业法的规定，下列哪种人不能成为合伙企业的合伙人（ C ）A．有完全民事行为能力的外国人 B．有完全民事行为能力的中国人C．符合法定条件的未成年人 D．企业法人17.商事主体按照组织形态可以划分为商个人、商合伙、以及（ D ）A．销售商 B．代理商 C．制造商 D．商事法人18．下列不属于商主体的是（ A ） ．．．A．国家机关 B．有限责任公司 C．个人独资企业 D．合伙企业19．下列不属于合伙企业财产的是（ D ） ．．．A．合伙企业胜诉获赔人民币50万元C．企业获赠的厂房2间及设备1台二、多项选择题1.商法中的交易公平原则具体体现在（ ABD ）A．交易主体上的平等原则 B．商事交易意思要素中的诚实信用原则C．交易效力要求上的行为要式性规则 D．商事交易后果确定上的情势变更原则2．下列说法正确的是（ AC ）B．企业申请获得注册的商标 D．他人委托企业保管的物A．我国采用民商合一的立法体制B．现代英美法系国家在商法领域主要采用制定法作为法律渊源C．大陆法系国家采用民商分立是由于历史传统的既成事实D．商法和经济法已经融合，不存在严格的区分界限3．下列各项中，属于商主体和民事主体区别的是（ BC ）A．商主体只能是法人，民事主体可以是法人，也可以是自然人B．商主体必须同时具有权利能力和行为能力，民事主体则不一定C．商主体一般需要登记，民事主体一般不需要豋记D．商主体可以从事的活动的范围比民事主体广4．下列各项中，商事登记不可能采用准则制的是（ CD ）A．零售业 B．餐饮业 C．证券业 D．烟草业5.下列属于商号权特点的是（ ABC ）A．商号权具有区域性 B．商号权具有可转让性 C．商号权具有公开性 D．商号权具有保密性6．不具备法人资格的民事主体为（ AC ）A．证券公司清算机构 B.企业集团 C.分公司 D.股份有限公司7． 西方国家三大公司资本制度是（ ABC ）A．法定资本制 B.授权资本制 C.折衷资本制 D.实缴资本制8．典型的公司法人治理结构中包括的公司机关有（ ABCD ）A. 股东会 B. 董事会 C. 经理 D. 监事会9．采用民商分立的国家有 （ BD ）A. 英国 B. 德国 C. 美国 D.法国10．商法的基本原则有 （ ABCD ）A. 促进交易迅捷原则 B. 商主体严格法定原则 C. 维护交易安全原则 D. 企业维持原则11.下列国家中采用民商合一立法体例的国家或地区有（ BC ）A．法国 B．瑞士 C．台湾 D．日本12.商业登记的种类包括（ ABC ）A．设立登记 B．变更登记 C．注销登记 D．营业登记 E．法人登记13.商法的特征是商法区别于其他法律部门的主要标志，其特征有（ ABCD ）A．商法是保障商事主体正当营利的法律。 B．商法是具有明显技术性的法律。C．商法是体现和反映商事习惯的法律。 D．商法是具有公法因素的私法。14.下列哪些行为是违反营业执照使用法律法规的行为（ ABCD ）A．出借 B．转让 C．出租 D．涂改15.商事名称权具有以下特点（ ABC ）A．区域性 B．公开性 C．可转让性 D．人身性三、判断题1．商法的价值取向是效率。（× ）2.商事主体同时也是民事主体，民事主体并非全都是商事主体。（ √ ）3.新合伙人对入伙前合伙企业的债务不承担连带责任。（ √ ）4.在商事营业中，应登记而未登记的事项不具有对抗第三人的效力。（ √ ）5.民商合一立法体例只是表明了民法和商法作为私法的制度结合形式，并不能否认商法的独立性。（√ ）6.依法、德等国的商法规定，商业账簿均具有诉讼证据的效力。（ √ ）7.国有独资公司属于股份有限责任公司。（ × ）8．注销登记就是吊销营业执照。 （ × ）9．商事合伙必须是以营利为目的，而民事合伙则不得以营利为目的。( × )10. 我国没有实质意义上的商法。（ × ）11．在古代中国，民间的商事关系，主要依习惯和道德规范调整。（ √ ）五、简答题1. 简述我国商法中商行为体现的特征答：商行为，是指商主体所从事的以营利为目的的经营行为。商行为的特征主要有：①商行为是营利为目的的行为；②商行为是经营性行为；③商行为是商主体所从事的行为；④商行为是体现商事交易特点的行为。2．商号选定的限制有哪些？答：①商主体原则上只允许使用一个商号，在同一工商行政管理机关辖区内，新登记的商号不得与已经登记注册的同行业的商号相同或近似，如有特殊需要，经省级以上工商行政管理机关批准，商主体可以在规定的范围内使用一个从属商号。②商号的内容和文字涉及法律所列举的不得使用的事项，这类商号将被禁止使用：③商号之选定必须遵守语言文字的统一要求，除民族自治地方的企业可以使用本民族自治地方通用的民族语言外，其他商号一般应使用汉字。④设分支机构的商主体，该商主体及其分支机构的商号之选定应符合法定要求：⑤联营商事企业的名称可以使用联营的字号，但不得使用联营成员的商号。3．简述商法人能力的限制答：(1)商法人不得擅自以其财产从事非经营性活动，如不得未经投资者的许可，将法人财产低价让与、抛弃、私分、捐赠。（2）原则上不得在授权经营的范围之外从事财产行为。如禁止一般贸易公司从事金融业务，其权限受到特殊行为能力原则的限制。（3） 商法人对自己的财产不享有完全的处分权。最主要表现在，商法人不得在损害投资人利益或者未经投资人知晓的情况下处分其固定财产，无权一起财产与其他企业合并或者成立连带责任主体。(4)商法人不得违反资金专用条件或者其他禁止性义务从事经营行为。4．商法的特征是什么？答：（1）商法调整行为的营利性；（2）商法调整对象的特定性；（3）商法规范较强的技术性和易变性；（4）商法的公法性；（5）商法的国际性5.简述商主体与一般民事主体的区别答：主体具有不同于一般民事主体的法律特征：①从本质上说，商主体是一种法律拟制的主体，它所享有的权利能力和行为能力具有特殊性。这种特殊性首先表现在能力的形成上，即商主体的形成一般须经过国家的特别授权程序；与此同时，能力的范围是有限制的，即以国家授权的经营许可为实权利能力和行为能力的范围界定。②商主体是从事以营利为目的的经营性活动的主体。即商主体只能是特定商行为的主体，商主体能力的存在与其所实施的经营性活动密切相关。③商主体是商事法律关系中的当事人，在商法上享有权利并承担义务。6. 简述商法外观主义答：商法外观主义，是指大陆法民商法中依据商行为人的行为外观认定其效果意思的立法原则和学说。根据该原则，商事交易行为人的行为意思应以其行为外观为准并适用法律推定规则。商事交易行为完成后，原则上不得撤销，行为人公示事项与事实不符时，交易相对人可依公示外观主张权利。商外观主义着眼于对商交易行为的合理推定，目的在于保护不特定第三人的利益和社会交易安全，同时也极大地提高了交易效率。现代各国民商法中关于公司章程内容的推定，关于经理人或商事代理人权利的推定，关于票据文义性和要式性的规定，关于背书证明力的规定等均体现了这一立法原则。比如票据的文义性就是适用外观主义的典型。7. 简述商主体的分类答：商主体表现为多种形式，不同国家的商事立法和不同的商法理论，常常依照不同的标准对商主体予以分类：（1）依照商主体的组织结构形态或特征，即是自然人还是组织体以及组织形态等形式状况，商主体可分为商个人、商法人、商合伙（2）依照法律授权或法律设定的要件、程序和方式，商主体可分为法定商人、注册商人、任意商人；或称必然商人、应登记商人、自由登记商人（3）依照经营者的法律状态和事实状态，商主体可分为形式商人或固定商人、拟制商人、表见商人（4）依照经营者的经营规模，商主体又可分为大商人或完全商人和小商人（5）依照经营种类，商主体可以分为制造商、加工承揽商、销售商、供应商、租赁商、运输仓储商、餐旅服务商、金融证券商、保险商、代理商、行纪商、居间商、信托商等。（6）依照商主体资产的权利状态，还有学者将商主体分为个体经营者、企业、商业使用人等。8. 商事合伙具有哪些特征答：（1）主体的商人性 （2）依据的商法性 （3）商合伙的财产为合伙人共有（4）组织的人合性 （5）责任的连带性六、论述题1. 论述商法与民法的关系答：商法与民法的关系是商法与其他法律部门的关系中最重要和最基本的问题之一，也最易引起理论争议，它是商法的独立性之关键所在。它们之间的关系主要表现在以下凡个方面：(1)民法与商法是调整民商事行为的法律。它们在法律调整中形成的法律关系，人们习惯将其联系在一起，称民商事法律关系或民商法律关系。但是，在法律部门的相互关系上，民法是普通法或基本法，商法是特别法；民法是抽象化的法律表现，商法是具体化的法律表现。（2）民法与商法都属于私法范畴，即都是以调整平等主体之间关系的法律规范为主构成的法律。但是，民法是纯私法，调整的是平权关系；商法则以私法为主体，兼具公法性内容，调整的是平权与不平权兼有的关系，如商事登记、商事账簿、商事破产程序、证券发行与管理等都兼有很强的调整不平权关系的公法色彩。因此，民法是私法规范体系；商法是以私法规范为主体，私法规范与公法规范相结合的法律规范体系。（3）民法作为基本法或普通法，调整的范围广泛，它适用于各类民事主体所实施的民事行为。商法调整范围有限，它仅仅适用于民事主体中从事商事经营活动那一部分，或仅仅适用于民事行为中与营利相关的那一部分行为，即商人所从事的商行为。民商法并行但不完全兼容，民法的内容不全部在商法之中，商法的内容很大一部分民法中并未涉及。2. 论述大陆法系国家商法中所规定的居间商之特点？答：(1)居间商不是以自己或他人的名义为他人从事契约之缔结，居间商本人并不负有义务对这类活动之成功去主动地尽自己的努力。（2）居间商是一种完全商人，他的活动是自由、独立的，而不像商事辅助人那样受到雇佣契约的约束。（3）居间商所从事的居间商行为，不是基于契约，不负有活动及行为义务，它是基于佣金请求权才从事这种缔结之促成活动，仅仅追求行为结果之报酬。(4)居间商对于其所从事的商事促成活动以及这种活动所导致的结果并不负有义务。与其相应，订约委托人除了在居间商履行了自己的中介活动并达到预期的法律结果之后，才负有义务向居间商支付佣金外，不再负有义务向居间商支付其他费用之补偿。(5)居间商所从事的缔约之中介，通常被分为两种方式：一种方式是，订约委托人首先表示自己的要约，居间商只是作为传达人将订约委托人的要约转达给第三人，要约之承诺也由第三人向居间商为之；另一种方式是，通过居间商的中介，即介绍，被介绍的缔约双方自己直接缔约，居间商仅起到提供缔约信息、帮助联系的作用。3. 论商法与经济法的关系答：商法与经济法的关系是20世纪以来影响商法发展的又一理论难点。在经济法与商法的关系上，理论上的观点亦莫衷一是。这种差异很大程度上是因经济法的调整对象所导致的。经济法的概念一直存在着广义和狭义的解释。在狭义上，经济法是以“反不正当竞争法”、“反垄断法”、“国家宏观调控法”、“国家参与法”为中心，体现国家权力对经济交易行为予以干预的法律规范的总和。按照这种观点，商法与经济法的区别主要表现在以下几个方面：其一，在调整对象上，商法主要调整平等主体之间的交易活动，对行政机关的调整也主要局限于商事管理机关的商事管理行为。经济法则不仅调整经济活动的主体，即经营主体的行为，而且调整国家及其代表机构，如权力机关和行政机关参与经济活动或运用国家权力干预经济活动的行为。其二，在调整方法上，商法注重维持私法中传统的“意思自治原则”，经济法则信守“国家统治原则”。其三，在法律属性上，商法是以平等主体为本位的私法，以任意性规范为主；经济法则是以国家为本位的公法，以强制性规范为主。其四，在体系构成上，商法以商主体、商行为、公司法、票据法、证券法、保险法、海商法等为内容；经济法则以价格、金融、税收、投资、公平交易、反垄断、贸易管制等为内容。按照狭义的经济法理论，经济法是伴随着现代经济的发达，需要借助于国家手段对经济活动予以干预，为弥补传统商法的不足而产生的一个新的法律部门，它是现代市场经济中对传统商法的补充。4．论商法与行政法的关系答：商法作为私法规范与公法规范相兼容的法律规范体系，其公法性规定主要为行政法律规范。因此，商法与行政法既存在性质上的区别，又存在规范体系上的联系。行政法是调整行政活动的法律规范的总称。它主要规定国家行政权力的组织、行政权力的活动以及对行政活动后果的救济。行政法调整的行政关系与商法调整的商事关系具有不同的特性，主要表现在：（1）行政关系是根据国家意志产生的，是国家权力运用的结果；商事关系是基于商主体的自由意志产生的，是商主体自主自愿行为的结果。（2）行政关系中的法律主体，必然有一方为国家行政管理机关，有时双方皆为行政管理机关；商事关系中的双方一般皆为公民、法人或其他经济组织，国家只是在例外情况下才成为商主体，如政府采购、国家发行国库券等。此外，当国家行政机关对商主体行使管理职权时，可以成为由此形成的法律关系的主体，但这种法律关系不等同于商事法律关系。（3）行政关系具有隶属性，是一种不平权关系；商事关系具有平等性，是一种平权关系。（4）行政与以强制性规范为主！其调整方法具有强制性；商法以任意性规范为主，其调整方法具有任意性。（5）行政关系中主体所获得的权力是由国家授予的，它是职权与职责的结合，其权力与特定主体密切联系，不可任意放弃，也不可随意转让；商事关系中主体的权利与主体的个人意志及利益相联系，并可由主体依照自己的意志合法处置。行政法与商法的关系又颇为密切。商法中的公法性规范主要是行政法律规范，如商事登记制度、商事账簿制度、股权转让登记制度、船舶登记制度等。这些制度的目的在于保障商事秩序的建立和商事权利的实现。从这个意义上说，商事活动中的行政法调整，是行政法对商法的补充。第二编 公司法一、单项选择题A．股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议B．清算组成立次日，将公司解散一事通知了全体债权人并未发出公告，一周内全体债权人均申报了债权，随后清算组开始清偿债权C．在清理公司财产过程中，清算组发现设备贬值，变现收入只能够清偿75％的债务，遂与债权人达成协议：剩余债务转由甲负责偿还，清算继续进行D．在编制清算方案时，清算组经职代会同意，决定将公司所有的职工住房优惠出售给职工，并允许以部分应付购房款抵销公司所欠职工工资和劳动保险费用2．下列哪种情况不属于股份有限公司临时股东大会召开的法定事由？（ A ）A．公司法定代表人被司法审查 B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3C．董事会认为必要时而提议召开 D．董事人数不足法定人数2／33．甲公司注册资金为120万元，主营建材，乙厂为生产瓷砖的合伙企业。甲公司为稳定货源，决定投资30万元入伙乙厂。对此项投资的效力，下列表述哪一项是正确的？（ D ）A．须经甲公司股东会全体通过方为有效 B．须经甲公司董事会全体通过方为有效C．须经乙厂全体合伙人同意方为有效 D．无效4．蓝天股份有限公司董事作出一项违反公司章程的决议，致使公司遭受1亿元的重大损失。该公司共有7名董事，在董事会作出决议时，张、王、范、贾、李五位董事表示赞同，而赵、周两位董事表示反对，意见均记载于会议记录。此时，公司的损失应由谁来承担？1.某有限责任公司股东会决定解散该公司，其后股东会、清算组所谓的下列哪一行为不违反我国法律的规定？（ A ）（ C ）A．公司承担，因为公司可以独立承担责任 B．全体董事和公司承担连带责任C．由表示赞同的五位董事承担赔偿责任 D．由表示赞同的董事和公司承担连带责任5.有限责任公司给股东出具的出资证明书，其法律性质属于（ C ）A．设权证书 B．设权证券 C．证权证书 D．证权证券6．阳关有限公司、奇才广告公司和天骄商城三个发起人商定，共同组建一家股份有限公司。依据《公司法》规定，如果采用发起设立方式组建该公司，这些发起人一共至少要具备多少资产才能够组建新公司？（ B ）A．3万元 B．100万元 C．500万元 D．250万元7．兴华糖业股份有限公司为扩大生产规模增发新股，董事会拟定发行新股的方案，该方案中包含下列事项，请问其中哪一项不符合法律规定？（ A ）A．为吸引更多的投资，拟按股票票面价值的9折发行 B．兴华糖业公司的股东有优先购买权C．所有新股均为无记名股票 D．所有新股的发行均由一家证券公司包销8，根据我国《公司法》的规定，下列工作中不属于股东会职权的是（ B ）A．审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 B．决定公司内部管理机构的设置C．对发行公司债券作出决议 D．对变更公司形式作出决议9，关于公司国籍的确定方式，我国采用的方式是哪种？（ D ）A．股东国籍主义 B．公司设立行为地主义C．公司设立准据法主义 D．兼采公司设立行为地和公司设立准据法主义10，以下关于公司股票上市的说法，不正确的是（ B ）A．有利于提高公司的信誉，便于吸引社会资金 B．肯定可以增加利润，使股东得到更高回报C．有利于分散股权，扩大投资来源，减少投资风险 D．有利于提高公司的管理水平11．有限责任公司修改公司章程，必须采用何种表决方式才可以通过？（ B ）A．全体股东人数的2／3以上 B．所有表决权的2／3以上C．出席股东会所有股东人数的2／3以上 D．出席股东会所有股东所持表决权的2／3以上12.刘、关、张约定各出资40万元设立甲有限公司，因刘只有20万元，遂与张约定由张为其垫付出资20万元。公司设立时，张以价值40万元的房屋评估为60万元骗得验资。后债权人发现甲公司注册资本不实。甲公司欠缴的20万元出资应如何补交？（ A ）A．应由刘补交20万元，张、关承担连带责任 B．应由张补交10万元，刘、关承担连带责任C．应由刘、张各补交10万元，关承担莲带责任 D．应由刘、关各补交10万元，张承担连带责任13．某股份公司董事张某因急需资金，决定将自己的一处门面房卖给公司用于经营，该交易行为如何才能有效？（ A ）A．须经股东大会同意B．须经董事会同意C．无论如何也不能生效，因为是《公司法》绝对禁止的行为D．只要全面披露交易信息，并经过监事会审核即可以14．下列所作的各种关于公司的分类，哪一种是以公司的信用基础为标准的分类？（ C ）A．总公司与分公司 B．母公司与子公司 C．人合公司与资合公司 D．封闭式公司与开放式公司15．根据《公司法》的规定，公司如果解散必须进行清算，下列关于清算中的公司说法正确的是（ D ）A．清算中的公司已经不具有法人资格B．清算中的公司不能进行任何民事行为C．清算中的公司被法律剥夺了主体资格D．清算中的公司仍具有法人资格，可以进行与清算相关的民事行为16．碧海青天有限公司经股东会决议，决定变更公司为股份有限公司，发起人下列方案中哪些规定不符合我国公司法规定？（ C ）A．发起人为现有公司全部股东3人B．新公司的注册资本为600万元人民币C．新公司设股份200万股，拟对外募集180万元股D．原公司股东张某以原有专利技术折价100万元入股17.甲公司和乙公司决定合并成立新的公司，名称仍沿用甲公司的名称，下列关于乙公司的债务承担说法正确的是（ A ）A．由新成立的甲公司承担 B．由乙公司自己承担C．由原来的甲公司承担 D．由新成立的甲公司和乙公司承担连带责任18．股份有限公司募集成立的程序，按时间先后作出的以下四种排列，哪一个是正确的？（ D ）A．①制作招股说明书；②发起人认购股份；③召开创立大会；④签订承销协议和代收股款协议；⑤申请批准募股；⑥公开募股；⑦申请设立登记B．①制作招股说明书；②签订承销协议和代收股款协议；③申请批准募股；④发起人认购股份；⑤公开募股；⑥召开创立大会；⑦申请设立登记C．①发起人认购股份；②签订承销协议和代收股款协议；③申请批准募股；④制作招股说明书；⑤公开募股；⑥召开创立大会；⑦申商法习题(含答案)17_商法总论请设立登记D．①发起人认购股份；②制作招股说明书；③签订承销协议和代收股款协议；④申请批准募股；⑤公开募股；⑤召开创立大会；⑦申请设立登记19．公司公积金不可以用于以下哪一方面？（ D ）A．弥补公司亏损 B．扩大公司生产经营 C．转为增加公司资本 D．作为利润支付给公司股东20．公司与合伙的主要区别是（ B ）A．公司的营利性 B公司的法人性 C．公司的团体性 D．公司的有效性21．工商管理局干部姚某在审核某有限责任公司的注册申请时，提出以下不予批准的理由，其中哪一条不符合《公司法》的规定?( C )A．公司名称未表明有限责任公司字样 B．股东甲没有在公司章程上签名、盖章C.股东乙是一家与该公司经营业务相同的N公司的股东 D.股东丙未缴足其出资额22．以下哪一种是我国《公司法》未规定的公司类型?( C )。A．股份有限公司 B．有限责任公司 C两合公司 D．国有独资公司23．以下何者为可以发行可转换公司债的主体?( C )A.有限责任公司 B．国有独资公司 C上市公司 D．财政部24.《公司法》的规定，公司成立时间是( B )A．工商行政管理机关作出于以核准登记的决定之日B．工商行政管理机关签发《企业法人营业执照》之日C．申请人收到《企业法人营业执照》之日D．公司成立公告发布之日25.国《公司法》规定，股东的出资方式不包括( A )A．劳务 B．工业产权 C．土地使用权 D．非专利技术26.有限责任原则是指（ D ）A．股东以自己的出资或持有股份为限，对公司承担责任B．股东以自己的出资或持有股份为限，对公司债务承担责任C．股东以自己的出资为限对公司承担责任D．股东以自己的出资为限或持有股份为限对公司承担责任；公司以其全部财产对外承担责任27.国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或国家授权的部门，授权公司董事会( B )。A．行使股东会的全部职权B．行使股东会的部分职权C．决定公司的重大事项，如公司合并、分立等事项D．行使股东会的职权，但所有事项，由国家授权投资的机构或者国家授权的部门决定28．以下对公司法性质的表述，正确的是（ C ）A.公司法兼具强制法和活动法的双重性质 B.公司法兼具强制法和组织法的双重性质C.公司法兼具强制法和任意法的双重性质 D.公司法兼具强制法和实体法的双重性质29．股份有限公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理 （ B ）A．设立登记 B．变更登记 C．重新登记 D．资本确认登记30．有限责任公司的股东是以 为限对公司承担责任，公司是以 对公司债务承担责任的公司? （ B ）A．个人全部财产；其特定财产 B．其出资额；其全部财产C．其出资额；其经营资产 D．其个人全部财产；其全部资产31. 甲、乙、丙三人以发起设立方式设立有限责任公司，甲、乙以现金各50万元出资，丙以非专利技术出资作价20万元出资。有限责任公司成立后，经检查发现，丙以非专利技术出资实际结算仅有15万元，问下列说法正确的是：( B )A．应由甲、乙、丙共同补足差额5万元 B．应由丙补足差额，其他股东承担连带责任C．由丙独立承担补足差额责任，其他股东无责任可言 D．可以减资5万元32．股份有限公司采用募集方式设立公司的，社会公众股东的出资形式是（ C ）A．房屋所有权 B. 土地使用权 C.人民币 D.利权33．关于有限责任公司的下列说法中，何者为正确?（ D ）A. 有限责任公司可以没有监事 B. 有限责任公司可以没有股东C. 有限责任公司可以没有章程 D. 有限责任公司可以没有董事会34．设立公司时，章程中确定的资本总额不必一次全部发行公司就可成立。但在公司成立前由发起人和认股人认购的股份总额须达到法定比例，其余部分资本可以授权董事会在公司成立后的一定期限内根据公司的实际需要而随时发行，此种资本制度属于（ A ）A．折衷资本制 B．法定资本制 C．认可资本制 D．授权资本制35．刘某系甲有限责任公司的董事兼总经理，该公司主要经营计算机销售业务。任职期间，刘某代理乙公司从国外进口一批计算机并将其销售给丙公司，甲公司得知后提出异议。本案应如何认定和处理？（ B ）A．刘某的行为与甲公司无关，甲公司无权提出异议B．刘某违反竞业禁止义务，但这并不影响销售合同的效力，由这笔买卖所得的收益应当归甲公司所有C． 刘某违反竞业禁止义务，其代理乙公司与丙公司签订的销售合同无效，所进口的计算机应由甲公司优先购买D．刘某违反竞业禁止义务，但这并不影响销售合同的效力，也不影响他由这一买卖所得的收益，仅存在被罢免的可能性36． 望角公司是一注册资本为100万元的有限责任公司，该公司现有总资产500万元，同时负债250万元。现公司决定解散，在清算公司财产时，清算小组的下列哪一清算方案是正确的？（ C ）A 以100万元用于偿还债务，其余400万元由各股东按出资比例分配B 全部资产由各股东按出资比例分配，然后由各股东按出资比例偿还债务C 以250万元偿还债务，其余资产由各股东按出资比例分配D 各股东按出资比例凑够250万元偿还债务，然后平均分配公司资产37．下列哪些不是我国商法渊源（ D ）A. 海商法 B.国际海上避碰规则C.最高人民法院关于适用合同法的解释 D.哈尔滨市工商局支持民营企业发展36条意见38．住所地在长春的四海公司在北京设立了一家分公司。分公司以自己的名义与北京实达公司签订了一份房屋租赁合同，租赁实达公司的楼房一层，年租金为30万元。现分公司因拖欠租金而与实达公司发生纠纷。下列判断哪一个是正确的? （ C ）A．房屋租赁合同有效，法律责任由合同的当事人独立承担B．该分公司不具有民事主体资格，又无四海公司的授权，租赁合同无效C．合同有效，依该合同产生的法律责任由四海公司承担D．合同有效，依该合同产生的法律责任由四海公司及其分公司承担连带责任39． 甲公司与乙公司决定以各自的全部资产、人员和营业合并成立一名称为“大岩”的有限责任公司，请问：大岩公司的商业登记属于什么性质？（ A ）A．设立登记 B.变更登记 C. 重组登记 D.注销登记40．美籍华人向前和涂丽在旧金山按我国公司法拟定了公司章程，并从澳大利亚某银行借款100万澳元，在深圳市设立了一家有限责任公司。试问：该公司应属于下列哪一国籍的公司？（ D ）A．美国公司 B.跨国公司 C.澳大利亚公司 D.中国公司41．商号具有严格的（ A ）A．地域性 B．时间性 C．不可转让性 D．不可继承性42．以下哪一项不得用于公司出资?（ B ）A. 汽车 B. 劳务 C. 房屋 D. 商标权43．在民商合一的立法体例下，民法与商法的关系应当如何界定？（ C ）A．民法与商法没有区别 B. 民法可以包含商法C.商法特别法，民法是普通法 D.民法是特别法，商法是普通法44．下列哪个不是资本维持原则在我国公司法中的体现（ D ）A．股东不得抽逃出资 B.公司应提取法定公积金 C.股票须溢价发行 D.分期缴纳出资45．根据《公司法》，公司成立的日期为 （ B ）A. 签订发起人协议之日 B. 营业执照签发之日C. 董事会产生之日 D. 以募集设立方式设立的股份有限公司，其成立日期为创立大会完毕之日46. 有关有限责任公司的监事会，表述不符合法律规定的是：（ C ）A．有限责任公司经营规模较大的，应当设立监事会，其成员不得少于3人B．有限责任公司的监事会应当由股东代表和适当的比例的公司职工代表组成，两者之间的比例由公司章程予以规定C．监事的任期为每届4年，任期届满，连选可以连任D．公司的董事、经理和财务负责人不得兼任公司的监事47. 上市公司是 （ C ）A.有限责任公司 B.封闭公司 C.股份有限公司 D.人合公司48．下列关于公司表述正确的是（ B ）A．股东对公司的投资行为形成的权利是债权B．公司必须有自己独立的财产，能独立承担民事责任C．设立公司必须有五个以上的发起人D．公司必须在登记的经营范围内从事经营活动，只要超越经营范围，该行为就无效49．根据公司之间的控制与依附关系，公司可以分为（ B ）A．总公司和分公司 B．母公司和子公司 C．无限公司和两合公司 D．中国公司和外国公司50.下列几项中对公司法的表述不正确的是 ( D )A.公司法是组织法和行为法兼容的法律 B.公司法是实体法和程序法兼容的法律C. 公司法是强制法与任意法兼容的法律 D.公司法是国际法51.根据法律规定，下列哪些企业属于有限责任公司？ ( B )A. 某从事生产经营的大型合伙企业 B. 某中外合资经营企业C. 某注册资本为1000万元的股份公司 D.某企业集团52.资产负债表反映的财务状况具体是指哪些方面的内容？ ( D )A.公司全部资产、负债和损益 B. 公司全部资产、负债和资金变动C. 公司全部资产、负债和收益分配 D. 公司全部资产、负债和所有者权益53.根据公司法，超过票面金额发行股票所得的溢价款列入 ( A )A.资本公积金 B. 公司资本 C. 法定公益金 D. 法定公积金54.根据《公司法》，下列有关创立大会的说法哪一个是错误的？ ( B )A. 选举董事会成员和监事会成员B. 起草并通过公司章程C. 对公司的设立费用进行审核D.发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。55.根据《公司法》，股份有限公司董事会会议作出决议，必须符合什么条件才能有效？ ( B )A 出席董事的过半数通过 B 全体董事的过半数通过C 出席董事的三分之二通过 D全体董事的三分之二通过56.根据《公司法》，股东提起代表诉讼的原因是 ( B )A. 自身利益受损害 B. 公司利益受损害C. 股东会或股东大会利益受损害 D. 董事会利益受损害57.根据新《公司法》，下列关于募集设立股份有限公司的表述错误的是 ( A )A. 发起人向社会公开募集股份，应当亲自收取股款B . 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。C . 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。D.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。58.根据《公司法》，下列表述错误的是 ( C )A . 对有限责任公司股东会职权范围内的事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。B.有限责任公司股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。C. 一个自然人可以投资设立两个以上的一人有限责任公司D.董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。59.下列有关股份有限公司的表述不正确的是（ C ）A.股份有限公司是资合性公司B.股份有限公司的资本被分成等额股份C.股份有限公司的注册资本一定高于有限责任公司D.股份有限公司的设立审批程序一般要严于有限责任公司60．下列人员中，可以担任公司董事的是( C )A．某高校l7周岁的大学生 B．某国家机关公务员C．某集体企业前法定代表人，该企业因违法经营在两年前被吊销营业执照，该法定代表人对此负有个人责任D．某高校教师，六年前以抵押贷款的方式从银行贷款30万元，目前尚欠十余万元需要按月偿还61．关于国有独资公司的以下表述，错误的是( D )A．国有独资公司是有限责任公司B．国有独资公司不设股东会C．国有独资公司的董事会成员中应当有职工代表D．国有独资公司的董事一律不得兼任其他公司的负责人62．国有独资公司的组织机构中没有( A )A．股东会 B．董事会 C．董事 D．经理63.蓝天股份有限公司董事长谢某发生交通意外，无法主持董事会，则（ B ）A．由谢某指定的副董事长主持 B．由副董事长主持C．由谢某指定的副董事长或者其他董事主持 D．由半数以上董事共同推举1名董事主持64.陈家三兄弟共同出资设立一有限责任公司，其中老大以房产出资50万元，公司成立后又吸收孙某入股。后查明，老大作为出资的房产仅值30万元，且老大现有可执行的个人财产只有10万元，下列处理方式中，符合公司法规定的有（ B ）A.老大以现有可执行财产补足差额，不足部分由老大从公司分得的利润予以补足B.老大以现有可执行财产补足差额，不足部分由老二、老三补足C.老大以现有可执行财产补足差额，不足部分由老二、老三和孙某补足D.老大无须补交差额，但应该更改公司的注册资本，且所更改的注册资本不得低于法定的最低限额65.根据我国《公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司监事的是（ B ）A．公司董事 B．公司股东 C．公司财务人员 D．公司经理66.某有限责任公司发生经营困难，如果继续经营会使股东利益受到重大损失，并且通过其他途径不能解决，持有公司全部股东表决权（ B ）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A．5% B．10% C．15% D．30%67.下列事项中，哪项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表2/3以上表决权股东通过的是（ D ）A．修改公司章程 B．增减注册资本 C．发行公司债券 D．变更公司形式68.甲乙丙共同出资设立了A有限责任公司。2006年5月丙与丁达成协议，将其在A公司的出资全部转让给丁，甲乙均不同意，下列解决方案中不符合《公司法》规定的是（ C ）A．由甲或乙购买丙的出资 B．由甲和乙共同购买丙的出资C．如果甲乙均不愿购买，丙无权将出资转让给丁 D．如果甲乙均不愿购买，丙有权将出资转让给丁69.一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ A ）A．35% B．50% C．65% D．70%二、多项选择题1．下列哪些人员可以作为公司的法定代表人？（ ABC ）A．公司的董事长 B．公司的执行董事 C．公司的经理 D．监事会主席2．某有限责任公司，经营塑料产品，总资产1200万元，总负债200万元。现公司股东会作出了以下决定，请判断其哪些决定是不符合法律规定的？（ AC ）A．投资300万元，与乙公司组成合伙企业 B．向丙电脑有限责任公司投资350万无C．发行100万元公司债券 D．减少注册资本50万元3．股份有限公司的发起人应当承担哪些责任？（ ACD ）A．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用承担连带责任B．公司成立后，因为选择经营方向失误而造成的损失，承担赔偿责任C．公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任D．在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任4.股份公司下列各项决议中，需要经出席会议股东所持有表决权的2／3以上通过的是（ ABD ）A．修改公司章程 B．增加注册资本 C．选举董事会成员 D．上市公司担保金额超过公司总资产30％5．下列关于股票和债券的表述中，哪些是正确的？（ ABD ）A．股票和债券都属于投资证券B．法律对股票的发行条件与债券的发行条件有不同的要求C．有限责任公司和股份有限公司都可以发行股票和债券D．股票和债券都属于有价证券6．下列关于可转换为股票的公司债券，说法正确的是（ AC ）A．可转换为股票的公司债券的选择权在债券持有人 B．可转换为股票的公司债券的选择权在公司C．可转换为股票的公司债券的转换权是一种形成权 D．可转换为股票的公司债券的转换权是一种请求权7．东方股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》的规定，该公司在下列哪些情况下方可回购本公司的股票？（ BCD ）A．平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势 B．减少本公司注册资本C．与持有本公司股票的其他公司合并 D．用于奖励本公司优秀员工和推行职工持股计划8，下列那些情况下，股东可以请求公司按照合理价格收购其股权？（ BC ）A．公司经营发生严重亏损B．公司股东会决定转让主要财产，股东表示反对的C．公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件D．公司经营管理发生严重困难，无法作出有效决议9．李某花1．5万元购买了某股份公司发行的股票2000股，但该公司股票尚未上市。现李某欲退还已够股票。在下列哪些情况下李某可以要求发起人退股？（ AD ）A．发起人未按期召开创立大会 B．公司股东大会同意 C．公司董事会同意 D．公司未按期募足股份10．根据公司法的规定，某公司董事张某下列行为中，哪些将导致其因该行为的所得收入归公司所有？（ ABD ）A．将公司资金以其父亲名义开立账户存储B．未经股东会同意，便在自已家门面房内经营与公司同种类的业务C．转让了自己所持有公司股票的1／10D．擅自向自己好友披露公司重要客户，获好处费若干11．夏雨有限责任公司根据公司法制定了公司章程，能够对下列哪些主体有约束力？（ AD ）A．夏雨有限责任公司 B．该公司锻造厂职工杜某 C．该公司的货物供应商 D．该公司经理王某12.下列关于有限责任公司的描述，哪些体现了其资合性的特点？（ BCD ）A．股东人数上限不得超过50人 B．股东对公司债务只承担连带责任C．股东出资形式受到法律限制 D．设立公司有最低注册资本的要求13．渝城有限责任公司因章程规定营业期限届满而解散，成立了清算组。清算组在清算期间实施的下列行为哪些是错误的？（ AC ）A．为抵偿甲公司债务而承揽了甲公司的一项工程 B．以清算组为原告起诉一债务人C．留足偿债资金后将公司财产按比例分配给各股东 D．从公司财产中优先支付清算费用14.下列哪些人有权利以自己的名义起诉公司的高级管理人员？（ BC ）A．股份有限公司的监事 B．有限责任公司的股东C．股份有限公司连续1年持有公司5％股份的股东 D．有限责任公司的执行董事15.下列人员中，哪些不可以担任公司的董事？（ ACD ）A．钱某，因犯罪被剥夺政治权利5年，已执行3年B．高某，某大学教授，对公司治理颇有研究C．宣某，尚有100万无个人债务已到期，但未能清偿D．韩某，曾任东方公司董事长，因其决策违法导致东方公司破产16．依照《公司法》的规定，有限责任公司在下列哪些情况下可以不设监事会？（ AB ）A．公司规模较小 B．股东人数较少 C．国有独资公司 D．国有控股公司17．下列关于股东出资的说法，正确的是（ AD ）A．王某以自己的专利技术出资甲有限责任公司，占股50％B．顾某以自己所拥有的土地使用权出资乙有限公司，占股80％C．段某以自己的特许经营权出资丙有限公司，占股20％D．丁有限公司注册资本100万，全体股东认股后首次出资为30万18.下列有关股份有限公司的股份转让的表述哪些是正确的？（ BD ）A．发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起5年内不得转让B．通常情形下，公司不得收购本公司的股票C．公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份在任职期间内不得转让D．公司不得接受本公司的股票作为质权的标的19，国有独资公司可以设立下列哪些机构？（ BCD ）A．股东会 B．董事会 C．监事会 D．经理20.天河股份有限公司股本总额为1亿元，公积金余额1000万元，其经营一直比较正常，但2006年由于投资失误导致亏损6600万元。此事件构成下列哪些行为的原因？（ AC ）A．用公司的法定公积金来弥补亏损 B．证券交易所决定暂停其股票上市C．公司应当在2个月内召开临时股东大会 D．公司应当变更为有限责任公司21．公司权利能力有哪些限制（ ABC ）A．转投资限制 B.贷款限制 C.担保限制 D.清算权利限制22．公司可以以下列方式出资（ ACD ）A．土地使用权 B.劳务 C.现金 D.商标使用权23．董事会行使下列哪些职权，( ABC )A. 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 B．决定公司的经营计划和投资方案C. 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D．决定增加或者减少监事24．股东大会的职权包括哪些?（ AB ）A. 修改公司章程 B. 决定公司分立 C. 聘任经理 D. 制定发行公司债的方案25.我国公司法明定的公司类型有（ AB ）A．股份有限责任公司 B．有限责任公司 C．无限公司 D．两合公司26.公司法的特点有（ ABC ）A．组织法 B．国内法 C．实体法 D．公法27.我国《公司法》认可的出资形式包括（ AC ）A．实物 B．劳务 C．土地使用权 D．信用28.有关股东会的说法，下列正确的是（ AD ）A．最高权力机关 B．对外代表机关 C．常设性机关 D．全员性机关 29. 甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。( BD ) 下列哪些意见符合法律规定？A. 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金商法习题(含答案)17_商法总论B. 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额与低于8元之间定价，投资者易于接受C. 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜D. 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行30．董事会行使下列哪些职权，( ABC )A. 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 B．决定公司的经营计划和投资方案C. 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D．决定增加或者减少监事31.我国《公司法》规定的公司形态有 ( ABCD )A. 有限责任公司 B. 一人公司 C. 国有独资公司 D. 股份有限责任公司32.根据《公司法》，下列人员中可以担任公司法定代表人的是 ( ABC )A.董事长 B. 执行董事 C.经理 D.监事33.下列哪些事项变更，公司应当办理变更登记？ ( ABCD )A.法定代表人变更 B. 经营范围变更 C. 公司名称变更 D. 营业执照记载事项变更34. 根据《公司法》，下列说法正确的是 ( BC )A. 公司转投资不得超过净资产的50％B. 公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议C. 少数股东可以自行召集和主持股东会D. 有限公司股东行使表决权必须按照出资比例35.根据《公司法》，公司组织变更的方式有 ( AD )A. 有限责任公司变更为股份有限责任公司 B. 有限责任公司变更为合伙企业C. 股份有限公司变更为股份两合公司 D. 股份有限公司变更为有限责任公司36.根据《公司法》，上市公司董事会秘书的职责范围包括 ( ABC )A. 负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 B. 负责股东资料的管理C. 办理信息披露制度 D. 召集和主持董事会37.根据《公司法》，哪些主体可以提议召开有限责任公司股东会临时会议？ ( BCD )A. 三分之一以上的监事 B. 监事会或不设监事会的公司的监事C. 三分之一以上的董事 D.代表十分之一以上表决权的股东38.下列选项中，在2006年10月不得担任公司董事、监事、高级管理人员的有（ ABD ）A．甲因贿赂罪，2000年被判4年徒刑B．乙擅长经营管理，现为工商局长C．丙于1999年10月到某企业任厂长，该企业因2000年9月的违法行为被工商机关吊销营业执照D．丁因妻子炒股失败已借款15万元到期未清偿三、判断题1．股东全部缴纳出资后，以股东会决议的形式向公司登记机关提供各股东的出资证明。 (× )2．有限责任公司的股东会成员由全体股东选举产生。(× )3．公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司以及其他类型的企业投资，以公司的信用对外承担民事责任。( × )4．根据股东创立大会的决议或者发起人会议的决议，可以以投资者的投资合同代替公司章程，并以此规定公司的民事权利义务。( × )5．公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。(√ )6.注销登记就是吊销营业执照。 （ × ）7.股东会作为会议体的表意机关，其决定的作出必须召开股东会会议。（ × ）8.公司解散必须经过清算。（ × ）9.公司以其全部资产对公司的债务承担责任。（ √ ）10.公司解散必须经过清算。（× ）11.有限责任公司的全部资产分为等额股份，股东以其所持股份对公司的债务承担责任。（ × ）12．公司可以设立分公司，分公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。（ × ）13．股份有限公司董事会开会时，董事应亲自出席，董事因故不能出席时，可以书面委托代理人出席董事会会议。（ × ）14．一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司，且该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。（ √ ）15．公司法定代表人依照公司章程的规定，只能由董事长担任，并依法登记。（ × ）16．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法不再规定强制提取法定公益金。（ √ ）17．当股份有限公司不能成立时，其发起人应当对设立行为所产生的债务和费用负连带责任。（ × ）四、名词解释1 独立董事，是指不在公司担任除董事职务以外的其他任何职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的一切关系的特定董事。2. 母公司 ，是指一公司持有另一公司半数以上资本或股份，并直接控制其经营管理活动的公司。3．新设合并，是指两个或两个以上的公司以消灭各自的法人资格为前提而合并组成一个公司的法律行为。其合并结果是原有公司的法人资格均告消灭，新组建的公司通过到工商管理机关办理设立登记手续而取得法人资格。4．国有独资公司，是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。5. 有限责任公司，是指由一定人数和股东组成，股东以其在公司中的出资额为限，对公司的债务承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的的公司。6. 股份有限公司，是指由一定人数以上的股东组成，公司的全部资本划分成均等份额，股东以其认购持有的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担任责任的企业法人。7. 发起设立，亦称共同设立或单纯设立，是指公司的资本由发起人全部认购，不向发起人之外的任何人募集而设立公司的方式。8. 募集设立，也称渐次设立或复杂设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。9. 发起人，又称创办人是指定立创办公司的协议，提出设立公司申请，向公司出资或认购股份，并对公司设立承担责任的人。10. 公司章程，是指公司必备的规定公司股东或发起人共同制定并对公司、股东、公司经营管理人员具有约束力的调整公司内部关系和经营行为的自治规则，它是以书面性质固定下来的反映全体股东共同意思表示的基本法律文件。11. 公司解散，是指已成立的公司，因发生法律或章程规定的解散事由而停止营业活动，开始处理未了结事务，并逐步终止其法人资格的行为。五、简答题1. 简述公司的法律分类答：（1）大陆法系公司的法律分类①无限责任公司 ②两合公司 ③有限责任公司 ④股份有限公司⑤股份两合公司（2）英美法系公司的法律分类①注册公司与非注册公司 ②开放式公司与封闭式公司③普通有限公司与保证有限公司 ④美国公司法中的特殊公司：“有限责任公司”2. 公司设立的立法类型有哪些答：①自由设立主义。也称放任主义原则。这种放任主义原则表现为任何个人、任何社团、任何合伙组织等都可以不经过批准，完全凭当事人的自由意志为之，法律对公司设立的程序不加干预。②特许设立主义。特许主义是指公司的设立需要王室或议会通过颁发专门的法令予以特别许可。③核准设立主义。即设立公司除具备法定之一般条件外，还必须经过行政机关审核批准。④准则设立主义。准则主义设立原则是指公司法对公司设立的条件作出明确规定，准备设立的公司只要具备公司法规定的法定条件，公司即可登记设立并取得法人资格。⑤我国公司设立的基本规定。公司设立原则采取的是以准则主义为主、许可主义为辅的设立原则。3. 什么是股东权？股东权有哪些典型的分类？答：股东权是指股东因持有股权或股份而享有的剩余索取权和剩余控制权的总称。（1）自益权与共益权 （2）固有权与非固有权 （3）单项股东权与少数股东权 （4）财产权、支配与经营权、救济与附属权 （5）一般股东权与特别股东权 （6）法定股东权与章定股东权 （7）比例性权利与非比例性权利。4. 我国公司法规定的董事会的职权包括什么？答：我国公司法第46条规定，董事会对股东负责，行使下列职权：（l）负责召集股东会，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本的方案；（7）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）聘任或者解聘公司经理（总经理），根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度。5．比较有限责任公司和股份有限责任公司的区别答：（1）股东要求不同：有限责任公司要求股东人数为50人以下，可以采用一人公司形式；股份有限公司股东人数理论上没有上限，但最少要两人以上，不可采用一人公司形式。（2）最低注册资本要求不同：有限责任公司最低注册资本为3万元，一人有限公司为10万元；股份有限公司最低注册资本为500万元。（3）有限责任公司因为具有人合性，所以设立行为只能在发起人之间进行；股份有限公司则分为发起设立和募集设立，在募集设立中，不仅有发起人的行为，还要求举行创立大会，而对创立大会的要求与有限公司设立条件是不同的。（4）股份有限公司因为有发起设立和募集设立两种形式，而且设立情况比较特殊，所以设立程序比有限责任公司要严格和复杂。五、论述题1．论述我国公司法对股份有限责任公司的股份转让限制的规定？答：股份有限公司的股份是可以依法转让的，并且由于股份有限公司的性质要求，股份的转让十分便捷，满足了流动性的要求。但股份有限公司股份的转让并不是完全自由的，我国公司法从以下几个方面对股份有限公司股份的转让进行了限制：（1）对股份转让场所的限制。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。（2）对发起人所持股份的转让限制。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。（3）对公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的转让限制。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。（4）对股票质押的限制。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。（5）对公司收购自身股份的限制。公司不得收购本公司股份，但在下列情况下除外：①公司减少注册资本；②股份公司与持有本公司（6）股东在法定的“停止过户期”内不得转让股份。股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。2. 什么是股份？试论述其特征。答：股份是股份有限公司的资本所划分成的均等份额，是公司资本的集合成分和公司资本的最小计算单位，也是股东权利义务大小的基本计算单位。股份是通过股票形式表现出来的，股票则是股份公司的股份证书。股份具有以下几个特征：①股份的平等性.这是股份有限公司的固有要求，也是我国《公司法》（2005）第126条的明确规定。究其原因，一是股份整齐划一，便于计算和记账；二是股东表决权的形式，尤其是董事和监事选举实行累积投票的情形，有利于降低决策成本；三是便于股份上市交易，提高交易效率；四是便于公司股利和剩余财产分配，操作简便。股份的等额表现为股份所代表的金额相等。每一股表示一个独立存在的股东权，股份有限公司的股份除例外情况外，每一等额股份所代表的权利义务是相同的。我国公司法第130条规定，同次发行的股票，每股发行的条件和价格应当相同，必须同股同权，同股同利。②股份的不可分性。既然它是构成公司资本的最小的均等单位，也就不能再行分割。股东可以认购一股，亦可认购数股，不论单独持有还是共有，每个单位只有一个表决权。但是，这并不妨碍公司为了需要，而对其股份进行合并或分拆。前者如将2个以上股份合并为1股，后者如将1个股份分成2个以上股份。实践中，分拆股份的情形较多。③股份的可转让性。股份有限公司的股份可以依法转让，手续简便，上市公司尤其如此。而有限责任公司只是股东之间可以自由转让其股权，向非股东转让股权则需要其他股东过半数同意。同时，公司章程还可以作出其他限制。④股份的证券性。这是与有限责任公司股权相比的显著差异。作为股份外在形式的股票属于典型的证券，占有股票即表明股东权的存在。股票的转让与权利的转移如影随形，股票的转让实际上就是股份的转让。同时，股东权的转移非以股票转移不得为之。当然，股票的发行需以股份存在为前提，股份虽借助于股票而得以表彰，但股东权不是因股票而创设，它只是证权性证券，而非设权性证券。⑤股份具有不可撤回性。股东在公司登记核准后，除非异议股东行使股份收购请求权，原则上不得要求退股。股东只能通过分享股息红利来获得投资收益或者通过转让股份来收回投资。六、案例分析1.甲公司与龙某签订一投资合同，约定：双方各出资200万元，设立乙有限责任公司；甲公司以其土地使用权出资，龙某以现金和专利技术出资（双方出资已经验资）；龙某任董事长兼总经理；公司亏损按出资比例分担。双方拟定的公司章程未对如何承担公司亏损作出规定，其他内容与投资合同内容一致。乙公司经工商登记后，在甲公司用以出资的土地进行生产经营，但甲公司未将土地使用权过户到乙公司。2000年3月，乙公司向丙银行借款200万元，甲公司以自己名义用上述土地使用权作抵押担保。同年4月，甲公司提出退出乙公司，龙某书面表示同意。2003年8月，法院判决乙公司偿还丙银行上述贷款本息共240万元，并判决甲公司承担连带清偿责任。此时，乙公司已经资不抵债，净亏损180万元。另查明，龙某在公司成立后将120万元注册资金转出，替朋友偿还债务。基于上述情况，丙银行在执行过程中要求甲公司和龙某对乙公司债务承担责任。甲公司认为，自己为担保行为时，土地属乙公司所有，故其抵押行为应无效，且甲公司已于贷款后1个月退出了乙公司，因此，其对240万元贷款本息不应承担责任；另外乙公司注册资金中的120万元被龙某占用，龙某应退出120万元的一半给甲公司。龙某则认为，乙公司成立时甲公司出资不到位，故乙公司成立无效，乙公司的亏损应由甲公司按投资合同约定承担一半。（1）乙公司的成立是否有效？为什么？（2）甲公司认为其已退出乙公司的主张能否成立？为什么？（3）甲公司可否要求龙某退还其占用的120万元中的60万元？为什么？（4）甲公司应否承担乙公司亏损的一半？为什么？（5）乙公司、甲公司和龙某对丙银行的债务各应如何承担责任？答：（1）有效。公司以登记为成立要件，股东出资不到位不影响公司成立的效力。（2）不能。股东在公司登记后，不得抽回投资。（3）不能。龙某占用的是公司资金，龙某仅对乙公司有返还义务，对甲公司没有返还义务。股票的其他公司合并；③用于奖励公司职工；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。（4）不应承担。公司成立后，股东之投资协议不能对抗公司章程，故甲公司仅有依章程向乙公司缴纳出资的义务，而无直接分担公司亏损的义务。（5）乙公司应当以其全部资产对丙银行的债务负责。甲公司应当在200万元的出资范围内对丙银行的债务负责。龙某应当在120万元的范围内对丙银行的债务负责。2．新谊公司是中外合资的股份有限责任公司，公司设立的董事会共有11人，章伟云系公司聘任的总经理。在任职期间，章表现突出，超额完成公司的利润指标，于是自己决定发给总经理、副经理和各部门负责人一笔丰厚奖金。日，新谊公司4名董事提议召开临时董事会，共9名董事参加会议。在这次会议上，董事对章伟云擅自发放奖金一事表示不满，而章表示自己发放的奖金都是超额部分，自己有权处置，遂与部分董事发生争议，结果会上以6票通过的方式表决辞退章伟云总经理的职务。2001年6月，章伟云到秦云环境工程有限公司任总裁，该公司于2001年10月更名为秦云科联环境工程有限公司，经营范围与新谊公司一致，新谊公司认为章伟云此举违反竞业禁止规定。（1）章伟云决定发放奖金事宜是否符合公司法规定？（2）新谊公司解除章伟云的程序是否合法？（3）章伟云是否违反了竞业禁止义务？为什么？答：（1）章伟云决定发放奖金事宜违反了公司法的规定，属于越权行为。（2）合法。（3）没有违法竞业禁止义务，因为章此时已经不在新谊公司工作了。3．甲乙丙丁四人出资成立一有限公司，甲当时以实物出资，每份实物30万元，作价900万元，并请资产评估事务所做了评估，但当时市场上只要每份10万元，公司成立后一年经营不善，资不抵债，债务人要求所有发起人承担连带责任。（1）甲出资是否符合公司法规定？（2）资产评估事务所应该承担什么责任？（3）债务人能否要求股东承担连带责任，这涉及公司法上的什么原理？答：（1）甲的出资不符合公司法的规定。《公司法》规定股东可以以实物出资，但作为出资的实物应当经过估价，核实财产，不得高估或者低估。而本题中，将每份10万元的实物评估为30万元，显然违反了公司法的规定。（2）应当对债权人在其评估资产范围内承担连带责任，因为其没有尽到基本的注意义务。（3）可以。涉及到公司法人人格否认原理，也是公司法修改中确定的一个基本制度。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。”本题中，公司甲股东出资严重不实，已经构成适用公司法人人格否认的条件，其应当承担责任，其他股东要一起承担连带责任。4. 张军等兄弟五人为某食品有限公司全体股东，该公司为兄弟五人所共同出资建立。公司股东会由兄弟五人组成，张军为公司法定代表人。公司成立并经营若干年时间之后，兄弟五人析产，于是协议减少公司资本。该公司工商登记上的公司资本为170万元。公司的实际资产则有：①现金9．3万元；②存料9l万元；③制成品盘存86万元；④厂房机器设备82万元；⑤运输设备65万元；⑥盈利19．7万元，加上其它财产，共计550万元。此外，公司还拥有商标专用权，价值70万元。按张军兄弟五人的协议，从上述公司资产中剥离出280万元，由5位股东平均分配，并将公司注册资本变更为20万元。但是，该公司经理及监事认为股东此项减资协议违法，因为这样做实际上是已将公司的资产分配殆尽。但是，张军兄弟五人认为，上述行为是经公司全体股东协议同决的，也就是公司股东会的决议，公司必须执行。并且，将280万元资产分配给股东之后，公司仍有近70万元，超过了公司资本的法定最低限额，因此该项减资行为，符合《公司法》规定减资的条件，是合法有效的。问：（1）张军等股东的行为是否合法?为什么?（2）公司的经理和监事的不同意见有无法律依据?（3）公司如果要分配财产应当按照什么法律程序?答：（1）不符合法律的规定，因为公司的财产属于公司所有，在公司清算前，任何股东都不能分割公司的财产。（2）公司的经理和监事的不同意见有公司法的依据，因为股东会无权改变公司法的规定，股东会无权将公司的财产分配给股东，否则就会造成公司注册资本的减少。 （3）公司如果要分配财产应当按照公司法规定的法律程序进行，即先由股东会作出决议；发布减少注册资本的公告，通知债权人主张债权；对负债进行清偿或提供担保；减少注册资本，将减少下来的注册资本分配给股东；进行公司资产变更登记。5. 股份有限公司甲、合伙企业乙、高校丙及自然人丁经协商于2003年组建了一家以生产某电子产品为主的有限公司戊。戊公司注册资本100万元，其中，甲以现金40万元出资，乙以厂房作价30万元出资，丙以专利技术折价20万元出资，丁以管理经验与管理活动折价10万元出资。戊公司不设董事会，由甲派出的自然人韩某担任执行董事。2004年12月经股东会决议，戊公司将现有财产一分为二，分别设立庚公司与辛公司，戊公司同时解散问（1） 如果甲实际出资20万元，应当如何承担民事责任？（2）戊公司不设董事会的做法是否合法？为什么？（3）戊公司在解散前所欠债务应当如何承担？为什么？答：（1）以其出资20万元为限，对公司债务按比例承担有限责任（2）合法。 有限责任公司可不设董事会，由执行董事为公司的法定代表人（3）由新设的庚公司与辛公司承担。该情形属于新设分立，由新公司承担原被解散公司的债权和债务6.甲公司作为发起人之一，与其他三家公司开会，要求大家都作为拟设立的一家股份有限公司的发起人，四家公司一致同意。公司的注册资本定为6000万元，甲公司认购公司的股份额为1000万元，其他三家公司认购公司的股份额累计为600万元，拟向社会公开募集的股份数额为4400万元。公司创立大会通过了这四个发起人制定的公司章程草案，该草案规定公司董事会由四家公司各出一名代表作董事，公司设监事会，由两名监事组成，其中—个监事由甲公司的董事兼任，一个监事由甲公司派员出任是执行监事，负责日常监事事务。公司如期募集股份成功然后设立，在准备进行公司登记前，由律师对公司的章程草案和其他文件进行整理．如 果你是律师，请针对以下问题，对该股份公司的上述做法提出法律意见：1. 四个发起人能否发起设立一家股份有限公司?2．发起人认购公司的股份有何限制?股份公司的股权应当如何构成?3. 股份公司的董事会至少应当有多少董事组成?4. 股份公司的监事会至少应当有多少监事所组成?5．股份公司的监事是否有资格限制?答：(1)仅4个发起人不足以发起设立一家股份有限公司，因为公司法第75条规定，设立股份 公司应当有5人以上为发起人。(2)根据公司法第83条的规定，发起人认购公司的股份不得少于公司股价总数的35％，该公司的注册资本为6000万元，所以，发起人认购的股份制少应当为2100万元。其余的股份数额由社会公开募集。(3)根据公司法的要求，股份公司的董事会至少应当有；名董事组成，该公司董事会只有4名董事，不符合公司法的规定。(4)根据公司法的要求，股份公司的监事会至少应当有3名监事组成。(5)股份公司的监事有资格限制，公司法第124条规定，公司的董事、经理和财务负责人不能兼任监事。7.某大型国有企业A．欲转换经营机制，与省外的国有企业B．C共同筹划设立一股份有限公司，经省级人民政府批准，并经国务院证券管理部门同意后，成立募集小组，着手建立股份有限公司。该募集小组在清产核资，清理债权债务、界定产权、评估资产后，制作了公司章程。将公司资本总额确定为6000万元，A．B．C作为发起人认购2000万元，其中A以其土地使用权和车间整体作价500万元(实际价为550万)，B．C则以其所分别持有的商标权和专利技术共同作价1500万元，作为对新设公司的投资。随后，募集小组制作招股说明书，进行公开募股；募股期间，A．B．C三家企业积极准备公司设立的各项工作，考虑到公司成立后扩大其产业的需要，经过协商，由募集小组以新设公司的名义向某机械厂定购一批生产设备，共计200万元，并向该机械厂承诺待股份有限公司一成立立即一次付清货款。由于准备工作繁多，招股期满后，半个月后才主持召开创立大会，股东纷纷要求退股，另加算同期银行利息。该机械厂则因货款迟迟不能给付将A．B．C三企业诉至法院。请根据新公司法回答下列问题。问题：（1）A．B．C三企业在设立股份有限公司的过程中有哪些作法不符合法律的规定?该股份有限公司在设立过程中多次违反法律的规定，主要有哪些？（2）募集小组在筹建过程中以股份有限公司名义签订的合同是否有效?该合同的法律后果应由谁承担?（3）本例中，如该股份有限公司未能成立，A,B,C三企业应承担哪些责任?如何承担?答：（1）该股份有限公司在设立过程中多次违反法律的规定，主要有：①作为发起人，仅认购2000万元的股份，少于股份总额6000万元的35％；②发起人全部是非货币出资，没有达到公司法规定的货币出资金额不得低于公司注册资本的30％的规定。③将国有资产低价折股：实价为550万元，折股500万元。（2）有效。如果该公司成立，则合同的法律效果由成立后的公司承担，如果公司不能成立，则该合同的法律效果由发起人承担。（3）股份有限公司不能成立的，发起人应对设立行为所产生的债权和费用承担连带责任；对认股人巳缴纳的股款，应负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任。8．甲乙丙三人共同投资设立了一个有限责任公司，公司章程规定：如果股东认为有限责任公司的经营不令其满意，可以抽回其出资或将其出资转让给股东以外的其他人。公司成立后，经营业绩一直不理想，因此乙在没有通知甲丙的情况下准备将出资份额转让给丁，甲认为不能转让，但乙坚持认为其转让出资份额给第三人是公司章程赋予股东的权利。鉴于甲提出异议，乙为了避免大家关系紧张，又提出抽回出资的要求，丙认为这一要求是受公司章程保护的，应予支持。甲认为公司章程规定的内容不好，使公司的经营很被动，马上修改了公司章程。问：（1）甲认为乙未通知其他股东便转让出资份额给第三人的行为是无效的看法是否正确？为什么？（2）丙认为乙抽回出资的行为受公司章程的保护的看法是否正确？说明理由（3）甲迅速修改公司章程的行为是否合适？为什么？答：（1）正确，公司法规定股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。（2）不正确。根据公司法第三十六条公司成立后，股东不得抽逃出资。公司章程这条规定与公司法相违背，属于无效规定。（3）根据我国《公司法》的规定，公司章程的修改应依照以下程序进行：由公司董事会修改公司章程的决议提出章程修改草案。 股东会对章程修改条款进行表决。 有限责任公司修改公司章程，须经代表三分之二以上表决权的股东通过。所以甲个人修改公司章程的商法习题(含答案)17_商法总论行为是无效的。第三编 证 券 法一、单项选择题1.因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一项措施？（ B ）A．政策性停牌 B．技术性停牌 C．临时停市 D．休市2．根据我国现行法律规定，证券交易所的总经理由下列哪个机构任免？（ B ）A．证券业协会 B．国务院证券监督管理机构 C．证券交易所会员大会 D．证券交易所理事会3.下列关于证券交易的表述，哪一个是正确的？（ C ）A．股票交易只能在证券交易所进行 B．证券交易不能以期货方式进行C．证券交易所不能自主调整交易的收费标准 D．证券公司不能向客户提供融资融券服务4.某股份有限公司于2006年7月申请股票上市，下列哪一项不符合公司股票上市的条件？（ A ）A．该公司公开发行的股份占股份总数的8％B．该公司股本总额为5000万元C．该公司2002年曾因越权经营被罚款10万元D．该公司采取的是募集发起的设立方式，股票已公开发行5．我国对证券发行和交易采取的监管体制是（ D ）A．证券监督管理机构监管体制B．证券业协会监管体制C．以证券业协会监管体制为主，以证券监督管理机构监管体制为辅D．以证券监督管理机构监管体制为主，以证券业协会监管体制为辅6．证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行？（ C ）A．以客户名义 B．以公司法定代表人名义 C．以公司自己名义 D．以其他证券公司名义7．下列哪种情况需要由承销团来承销？（ A ）A．向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元B．向特定对象发行的证券票面总值超过5000万元C．向特定对象发行的证券票面总值超过1亿元D．向不特定对象发行的证券票面总值超过3000万元8．某资产评估机构为甲公司股票发行出具了资产评估报告，下列说法正确的是（D ）A．该评估机构永远不准买卖甲公司股票B．该评估机构在股票承销期满5日后可以买卖甲公司股票C．该评估机构在股票承销期内可以买卖甲公司股票D．该评估机构在股票承销期满6个月后可以买卖甲公司股票9．王某为蓝天股份有限公司办公室文秘，由于工作原因看到该公司将推出新技术产品，销量预计非常乐观，会促成公司股价较大幅度提高。于是王某就在公司推出产品发布会前建议其弟弟购买蓝天股份有限公司的股票。王某的行为构成（ B ）A．欺诈客户 B．内幕交易 C．误导性陈述 D．合法的行为10．决定公司股票上市、暂停上市、停止上市的机构是（ A ）A．证券交易所 B．国务院证券监督管理机构 C．证券业协会 D．中央证券登记结算公司11．下列关于证券代销和包销的区别说法错误的是（ C ）A．法律关系不同 B．风险分担不同 C．销售主体不同 D．发行成本不同12．甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60﹪，下面关于这次发行的说法，正确的是（ B ）A．发行失败，由甲公司退还资金给认购人B．发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份C．发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人D．发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司13．段某是甲公司的投资咨询机构的负责人，其可以从事下列哪一行为？（ D ）A．代理甲公司从事证券投资B．购买甲公司的股票C．与甲公司约定其证券投资收益的20％作为咨询费付给投资咨询公司D．段某同时接受另一公司的投资咨询14.下列哪一规定不属于上市公司收购中的强制性要约收购方式？（ C ）A．投资者及其一致行动人通过证券交易，持有一个上市公司已发行股份的30％时，继续进行收购的，必须向所有股东发出收购要约B．采用协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司己发行的股份达30％时，继续进行收购的，应向所有股东发出收购要约C．投资者收购股份达到上市公司已发行股份30％的，应向所有股东发出提高价格的收购要约D．采用间接收购方式的，收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应向该公司所有股东发出全面要约15．证券交易所的设立和解散，由哪个机构决定？（ A ）A．国务院 B．国务院证券监督管理机构C．证券业协会会同国务院证券监督管理机构 D．可由证券交易所自行决定，报国务院备案16．阳光证券公司经营证券经纪、证券承销、证券自营三项业务，它的注册资本至少需要多少？（ C ）A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．10亿元17．我国证券公司的设立体制采用（ B ）A．注册制 B．核准制 C．特许制 D．自由设立18.下列关于证券交易的说法，正确的是（ D ）A．证券只要一经发行即可依法买卖 B．证券只能在证券交易所交易C．证券只能采用集中交易方式交易 D．证券交易所的集中交易只有会员才可进行19．下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（ C ）A．自律监管仅作用于自律组织的会员 B．自律监管存在利益冲突C．自律监管不够灵活 D．自律监管对系统风险关注不够20．某证券公司代理王某买卖证券，为了多赚取佣金，诱导王某进行了没有必要的交易，致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于（ A ）A．欺诈客户 B．内幕交易 C．虚假陈述 D．合理的经营行为21. 王某原来持有某股份有限公司股票1万股，后来，王某被聘任为某证券公司从业人员，则依法，王某所持有的股票应如何处理? （ D ）A．可以王某的妻子的名义继续持有 B．可化名李某继续持有C．可以继续持有 D．必须依法转让22．证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行？ （ A ）A．自己的名义 B． 以客户的名义 C．以其他证券公司的名义 D．个人的名义23. 依照《中华人民共和国证券法》的规定，下列行为不属于操纵市场的行为有（D ）A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量C．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格D．贾某预见市场将会转好，把自己在银行的300万存款都买了股票24. 股票发行不得采用下列那种方式？ （ D ）A. 溢价发行 B. 中间价发行 C. 平价发行 D .折价发行25. 我国的证券交易所 （ A ）A．实行公司制 B．由中国证券监督管理委员会决定设立C．不具有法人资格 D．不以营利为目的26. 甲上市公司欲发行可转换债券1亿元，中国证监会要求该公司将现有公司资产及经营状况在媒体上公告，中国证监会的这一要求体现了下列哪一原则？（ C ）A．促进交易迅捷原则 B.强化商事组织原则 C. 维持交易安全原则 D.严格责任原则27. 下列机构中，何者有资格从事证券的承销业务? （ B ）A．证券发行公司 B．综合类证券公司 C．经纪类证券公司 D．证券交易所28．以下几种证券交易中，哪一种为我国现行证券法所允许?( A )A.股票现货交易 B．融资融券交易 C．股票期货交易 D.证券期权交易29．禁止发起人转让持有的本公司股份的期限是( D )。A.自出资之日起3年 B．自公司成立之日起3年 C.自出资之日起1年 D. 自公司成立之日起1年30．下列不属于证券发行的客体的是（ D ） ．．．A．股票A．注册制A．固定权与非固定权 B．公司债券 C．证券投资基金 B．审批制 C．核准制 D．支票 31．在我国，股票发行实行的是（ C ） D．审核制 D．一般股东权与特别股东权 32．按股权行使的目的和内容，股份有限公司股东的权益可以分为（ C ） B．控股权与非控制权 C．共益权与自益权33．根据我国《证券法》的规定，公司股票暂停上市的情形是（ D ）A．公司有违法行为B．公司最近两年连续亏损C．公司股本总额发生变化不再具备上市条件D．公司对财务会计报告作虚假的记载，可能误导投资者34.股份有限公司采用募集方式设立公司的，社会公众股东的出资形式是 ( C )A. 房屋所有权 B. 土地使用权 C. 人民币 D. 专利权35.证券交易所总经理的任免由（ B ）A.全国人大常委会决定 B.国务院证券监督管理机构决定C.证券交易所会员理事会会议选举产生 D.人民银行指定36.下列股份转让行为中，属于我国《公司法》禁止之列的是( C )A．公司发起人将自己持有的本公司股份在公司成立37个月后转让B．公司经理将自己持有的本公司股份在辞职后转让C．公司法人股东将其持有的本公司股份以低于净资产的价格转让D．公司董事长将其持有的本公司股份转让给本公司二、多项选择题1．下列哪些证券的发行和交易适用我国《证券法》？（ ABCD ）A．股票 B．国库券 C．证券投资基金份额 D．金融债券2.下列哪些情况中，上市公司需要向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告？（ ABC ）A．公司经理发生变动 B．公司股东大会的决议被法院宣告无效C．公司发生重大损失 D．公司履行已签订的重要合同3．甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律依据？（ AB ）A．公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额B．公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况C．公告文件披露了最近3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测D．公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书4．下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（ CD ）A．发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B．公司董事、监事、经理在任职期间转让本公司股票C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票5．证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？（ AD ）A．发行人的董事、监事、经理 B．承销商的董事、监事、经理C．出具证券投资咨询意见的咨询机构 D．出具法律意见书的律师事务所6．下列人员中，哪些属于内幕信息知情人员?( BCD )A．持有上市公司1％股份的股东 B．上市公司的控股公司的董事长C．上市公司的监事 D.上市公司的常年法律顾问7．根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？（ BC ）A．资产评估机构 B．证券公司 C．证券交易所 D．律师事务所8．国务院证券监督管理机构为了查处碧水股份公司违法经营一案，可以行使下列哪些执法权？（ ABD ）A．进入违法行为场所调查取证B．查阅、复制与碧水公司违法业务有往来的大地公司的证券交易记录C．有证据证明碧水公司正在隐匿涉案资金，经过机构主要负责人批准，将涉案资金予以冻结，并扣划到国务院证券管理机构指定的账户D．对碧水公司的经营场所进行现场检查9．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，应如何处理？（ BD ）A已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚B．尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行C．已经发行尚未上市，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款D．已经发行尚未上市，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息10．下列各项中，哪些是证券业协会的职责？（ ACD ）A．对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调整B．监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为C．组织证券从业人员资格考试，负责证券从业人员执业资格注册及管理D．制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施11.下列属于证券登记结算机构职能的是（ ABCD ）A．证券账户、结算账户的设立 B．证券持有人名册的登记C．证券交易的清算和交收 D．办理相关业务的查询12．下列人员中，哪些可以成为国务院证券监督管理机构发行审核委员会的组成人员？（ AD ）A．王某，国务院证券监督管理机构法规处处长B．强某，由抽签抽中的普通股民C．项某，要发行上市公司的管理人员D．于某，某大学金融学教授，受聘于国务院证券监督管理委员会13．斯某为某股份公司的董事，在获取公司内幕信息后自行购买了公司股票1万股，并建议朋友和家人购买公司股票，给投资者造成了300余万元的损失。下列关于这一事件说法正确的是（ CD ）A．由法院撤销斯案及家人、朋友购买股票的行为，将股票返还于投资者B．因为返还投资者股票已不可能，所以可免除斯某的民事责任，改为行政处罚C．斯某及家人、朋友购买股票的行为生效，其结果不得改变D．由斯某及家人、朋友赔偿投资者造成的损失14．证券交易所实行的集中竞价交易应当按照什么原则进行交易？（ AC ）A．价格优先原则 B．公平交易原则 C．时间优先原则 D．有利于扩大成交量的原则15.下列关于证券发行的描述，哪些是根据发行价格与票面金额来决定的？（ ABC ）A．溢价发行 B．设定价格发行 C．平价发行 D．私募发行16．证券公司的风险控制指标不符合规定，在限期内仍未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施？（A．限制业务活动、停止批准新业务 B．限制财产转让C．没收控股股东的股权 D．责令证券公司更换董事17．下列人员任职中，不符合《证券法》规定的是（ AC ）A．万某，中国证监会的职员，同时在某上市公司担任独立董事B．方某，某大学老师，在中国证监会发行审核委员会兼职C．吴某，因滥用职权被开除了的公务员，现在某证券交易所任职员D．周某，自由撰稿人，因为对证券评述颇有见地被某证券咨询机构雇佣18．证券交易所设立的风险基金，可以由下列哪些费用组成？（ BCD ）A．违规行为的罚款 B．收取的交易费 C．收取的席位费 D．收取的会员费19．下列哪些条件是公司公开发行公司债券的条件？（ ACD ）A．最近平均3年可分配利润足以支付公司债券1年的利息B．公司必须是国有独资公司或者股份有限公司C．累计债券余额不超过公司净资产的40％D．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元20．证券公司提供融资融券服务，必须符合以下哪些标准？（ ABCD ）A．按对客户融资、融券业务规模的10％计算风险准备金。B．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20﹪D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％21．证券服务机构是指（ BC ）A．证券交易所 B.证券投资咨询服务公司 C.证券法律服务所 D.证券公司22．根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围? ( ABCD )A．证券经纪业务 B．证券自营业务C．证券承销业务 D．经中国证监会批准的其他业务22．有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的?( BD )A. 证券交易所是公司制的企业法人B．证券交易所是会员制的法人C. 证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定D. 证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免23.我国《证