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公司代码：600866
公司简称：*ST星湖
债券代码：122081
债券简称：PR星债停
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
2016 年年度报告（修订稿）
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人莫仕文、主管会计工作负责人朱华及会计机构负责人（会计主管人员）倪达新声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
由于公司2016年度累计可供股东分配的利润仍为负数，未达到《公司章程》和《分红管理制
度》规定的现金分红条件，2016年度拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
上述分配预案已经日召开的第八届董事会第二十三次会议审议并表决全票通过。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告中所涉及的未来计划、业务规划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
重大风险提示
√适用□不适用
公司2014年、2015年两个会计年度经审计的净利润连续为负值，根据《上海证券交易所股
票上市规则》13.2.1条第（一）项的规定，公司股票已于日被实施退市风险警示，
公司债券于日起暂停上市交易。公司2016年度经审计的净利润为正值，涉及退市
风险警示的情形已消除，也不触及其他退市风险警示和其他风险警示的情形，以及不触及公司债
券其他暂停上市处理的情形。公司在本报告披露的同时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示
和恢复公司债券上市交易。若申请未得到上海证券交易所批准，公司可能面临股票暂停上市风险
及公司债券继续暂停上市交易。
□适用√不适用
释义......4
公司简介和主要财务指标......4
公司业务概要......7
经营情况讨论与分析......9
重要事项......19
普通股股份变动及股东情况......32
优先股相关情况......36
董事、监事、高级管理人员和员工情况......37
公司治理......42
公司债券相关情况......44
财务报告......47
备查文件目录......136
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会
指 中国证券监督管理委员会
指 上海证券交易所
本公司、公司、星湖科技指 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
元、万元、亿元
指 广东省广新控股集团有限公司（原名系广东省广新外贸集团有限
公司），公司第一大股东
指 深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙），公司第二大股东
汇理六号投资
指 深圳长城汇理六号专项投资企业（有限合伙），公司第三大股东
指 深圳长城汇理资产管理有限公司
指 肇东星湖生物科技有限公司，公司的全资子公司
指 深圳市星创投资发展有限公司，公司的全资子公司
指 肇庆市科汇贸易有限公司，公司的全资子公司
指 广东星科投资管理有限公司，公司的全资子公司
新材料公司、星湖新材料指 广东星湖新材料有限公司，公司的参股公司
指 广东粤宝医药开发有限公司，公司原所所属的全资子公司
指 肇庆市大旺东宝生物科技有限公司，公司原所属的全资子公司
公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称
STAR LAKEBIOSCIENCECO.,INC.ZHAOQINGGUANGDONG
公司的外文名称缩写
STAR LAKESCIENCE
公司的法定代表人
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
广东省肇庆市工农北路67号
广东省肇庆市工农北路67号
三、基本情况简介
公司注册地址
广东省肇庆市工农北路67号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址
广东省肇庆市工农北路67号
公司办公地址的邮政编码
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
和《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn
公司年度报告备置地点
公司董事会办公室、证券事务部、办公室；上海证
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票上市交易所
变更前股票简称
上海证券交易所
六、其他相关资料
公司聘请的会计师事务
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
所（境内）
深圳福田区滨河路5022号联合广场B座11层
签字会计师姓名
王广旭、梅京
七、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
币种：人民币
主要会计数据
本期比上年同
679,847,503.47
729,761,470.04
871,491,716.87
归属于上市公司股
24,306,189.44
-422,354,419.32
-360,800,573.32
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
-42,219,869.47
-436,527,550.47
-370,628,386.56
损益的净利润
经营活动产生的现
41,169,385.38
2,745,291.89
-20,224,407.20
金流量净额
本期末比上年同
期末增减（%）
归属于上市公司股 1,072,409,764.22
1,048,103,574.78
1,475,499,415.49
东的净资产
1,710,313,466.01
1,843,984,128.12
2,255,527,866.83
主要财务指标
主要财务指标
本期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）
增加35.82个百分点
扣除非经常性损益后的加权
增加30.67个百分点
平均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用√不适用
八、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
九、2016年分季度主要财务数据
币种：人民币
（1-3月份）
（4-6月份）
（7-9月份）
（10-12月份）
154,540,270.63 169,920,015.09
168,730,409.32 186,656,808.43
归属于上市公司股东 -24,113,627.33
5,924,199.50
33,428,156.18
9,067,461.09
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 -25,879,320.82
-7,166,975.03
-6,224,127.92
-2,949,445.70
后的净利润
经营活动产生的现金
1,398,302.64
34,857,594.92
-9,066,736.50
13,980,224.32
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目
2016年金额
2015年金额
2014年金额
非流动资产处置损益
49,946,174.34
-614,584.25
-478,872.86
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
7,098,023.12
7,462,909.03
5,337,423.2
定额或定量持续享受的政府补助
计入当期损益的对非金融企业收
330,066.07
5,140,721.06
取的资金占用费
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
5,799,091.06
13,391,346.80
467,798.10
金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
除上述各项之外的其他营业外收
3,682,770.39
-1,208,402.32
-639,256.26
其他符合非经常性损益定义的损
-5,188,204.18
66,526,058.91
14,173,131.15
9,827,813.24
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
币种：人民币
对当期利润的影响
以公允价值计量且
其变动计入当期损
6,886,800.00
-6,886,800.00
-728,229.65
益的金融资产
6,886,800.00
-6,886,800.00
-728,229.65
十二、 其他
□适用√不适用
公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务情况
公司是以生物发酵和生物化工为核心技术的制造型企业，主要从事食品添加剂、饲料添加剂、
化学原料药、医药中间体的研发、生产和销售，产品应用范围涵盖食品加工、饲料加工、医药制
造等多个领域。公司自设立以来，坚持从事和发展生物发酵和生物化工行业，主营业务未发生过
重大变化，公司主要产品的特征及应用领域可详见公司2015年年度报告。
（二）经营模式
公司采用规模化生产模式，产品合理库存，以销定产，产销平衡。公司根据销售需求计划制
订年度、月度生产计划，采取自主生产策略，各生产厂按照以销定产、以产促销的生产经营进行
公司生产过程中所使用的主要原燃材料为玉米淀粉和煤炭等，采购主要采用招标采购模式，
生产上使用的主要或关键性原材料直接向生产厂家采购，所需要燃料主要从贸易公司处采购。
公司客户主要为食品、饲料和医药工业品市场的客户，销售模式为自主直销和经销商分销，
主导的销售模式是直接面对最终用户的方式。国内销售主要采用直销模式，对规模较小的少量客
户采用中间商经分销模式；出口销售采用直销与经销相结合的方式，根据各个国家和地区的实际
情况制定相应的销售方式。
（三）行业情况
公司的产品主要是以玉米淀粉为原料采用生物发酵方式生产，根据《上市公司行业分类指引
（2012年修订）》，公司属于“C14食品制造业”类。从生产工艺及产品角度来划分，公司具体
归属于食品制造业中的生物发酵制造业。
“十二五”期间，在国家产业政策指导下，生物发酵产业以满足市场需求为导向，积极推进
结构调整和产业升级，改变了原先产品单一的格局，为食品、医药、化工等相关行业提供了品质
优良的原料，已逐步形成多产品协调发展的产业格局。2010年末到2013年，产业处于上升期，
但增速逐步放缓，2013年后产量基本处于平稳发展态势，主要生物发酵产品产量从“十一五”末
期2010年的1800万吨增加到2015年的2426万吨，年产值从2000亿元增至近2900亿元（数据
来源：中国淀粉工业协会）。
1、食品及饲料添加剂行业情况
食品添加剂虽然在食品配料中所占比例较低，但对食品风味、品质提升起着重要的作用。全
球食品添加剂产业每年以4%~6%的高速增长，中国食品添加剂工业是一个年轻但快速发展的行业。
目前中国食品添加剂总产值已约占国际贸易额的10％，中国食品添加剂工业发展前景极为广阔。
智研咨询发布的《年中国食品添加剂市场供需预测及发展趋势研究报告》指出：2015
年我国食品添加剂行业总产量约为1050万吨。据统计，我国食品添加剂生产企业约1500家，规
模以上企业800多家，销售额超过30亿元人民币的企业约20家，国内外上市企业有10家左右；
全行业从业人员约50万人。近年来国家对食品添加剂监管越来越严，虽然消费总量受到一些影响，
但对于那些有技术、有品牌、有市场的正规企业销售额反而有增长。市场上一些产品的混乱状况
有了很大改观，企业的生产经营也越来越规范。客观上限制了假冒伪劣产品和不规范小企业的生
产，从而净化了市场环境，规范、促进了食品添加剂行业的发展。
食品添加剂大部分用于食品行业，由于下游食品行业需求弹性小，使得食品添加剂行业也属
于非周期性行业。
饲料添加剂的直接消费领域是畜牧业，它能弥补饲料营养不平衡的问题，能够有效改善畜禽
的质量，可有效提升饲料的利用率，对畜禽的生长和疾病的预防都有着积极意义。由于饲料行业
的同质化严重，市场集中度较低，公司的产品在业内虽拥有较好的口碑，但与国内同行业公司相
比，生产规模、营收规模及利润水平都相对较低，抗风险的能力较弱。近年来，公司对产业布局
和产品结构进行调整，逐步减少生产盈利能力弱的产品，饲料添加剂产品在公司产品的占比逐年
公司2016年食品及饲料添加剂销售收入2.89亿元，占营业收入的42.46%，为公司目前主要
产品类型。主要竞争对手为希杰（聊城）生物科技有限公司、希杰（沈阳）生物科技有限公司、
味之素（中国）有限公司、梅花生物科技集团股份有限公司等。
2、化学原料药行业
化学原料药是我国医药工业的战略支柱之一。通过几十年来的发展，行业已经形成了比较完
善的工业体系，且具有规模大、成本低、产量高的特点。近年来，受全球医药市场快速发展的推
动，在药品价格竞争激烈的背景下，出于成本控制的考虑，原料药和中间体产业有向具有成本优
势的发展中国家转移的需要。随着国际化学原料药产业的转移，我国已经成为全球第一大原料药
生产国与出口国，种类齐全，产能旺盛，而且价格低廉。2007年-2010年期间，我国化学原料药
工业总产值年度增长率波动较大，2010年至今的增长率波动放缓并逐渐保持在15%-20%的状态，
从绝对总产值的数据来看，我国化学原料药工业总产值仍是保持逐年增长的（数据来源《2015年
中国医药市场发展蓝皮书》）。
医药中间体是医药化工原料至原料药和药品这一产品链中的重要环节，横跨化工与医药两大
行业，与上下游的发展紧密相关。近年来国外专利药大规模到期、国际医药市场的较快发展和外
包生产比例的提高将对我国医药中间体行业带来新的催化剂，中国产业调研网的《年
中国医药中间体行业现状研究分析及市场前景预测报告》中，预计未来5年全球医药市场规模年
均复合增长率将在5-8%之间，其中新兴市场如亚洲、非洲、拉美增长将快于平均水平，未来5年
年均复合增长率有望达到12-15%。
公司2016年化学原料药销售收入3.84亿元，占营业收入的56.43%，为公司目前主要产品类
型。主要竞争对手为新乡拓新生化股份有限公司、新乡瑞诚科技发展有限公司、济南明鑫制药有
限公司、梅花生物科技集团股份有限公司、阜丰生物科技有限公司、洛阳德胜生物科技股份有限
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用√不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
公司是以生物发酵和生物化工为核心的国家火炬计划重点高新技术企业、国家火炬计划优秀
高新技术企业，经过多年的发展，已形成一整套完备的生产体系和综合的集成生产环节，并拥有
了一系列以产业链形式开发的产品。多产品生产使得公司在产、供、销及研发等方面获得较佳的
规模经济效应和产品协同效应优势，并依托规模优势、优质的服务及稳定的产品质量，在成熟的
销售网络下拥有了稳定的高质量客户群，包括在食品、饲料、医药等领域都已拥有成熟的工业客
户，公司与国内外大型企业建立起长期战略合作关系。报告期内公司核心竞争力无重要变化，具
体内容详见公司往期报告。
经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016年是公司经受严峻考验和挑战的一年，公司管理层审时度势，正确决策，公司全体员工
众志成城、团结奋战，调结构、补短板、谋发展，“两学一做”求实效，深化改革调整，制定和
实施一系列扭亏重点工作举措，各项业务平稳运行，呈现出稳中求进、效益提升、活力增强的发
展趋势，主要措施有盘活资产，“瘦身减负”，整合资源增收益；坚持精细化管理，狠抓市场开
拓和采购成本控制；自主创新激发新动力，主导产品新工艺达标达产，实现技术进步降成本的突
破；技术攻关解决工艺技术和质量波动问题，肇东公司逐步走出困境，谋划出路寻求发展有了突
破；新产品项目取得新进展，为公司转型升级增添发展后劲。2016年公司实现了扭亏为盈的目标
任务和“十三五”的“开门红”。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入6.80亿元，其中生化原料药销售收入3.84亿元，同比增长1.15%，
食品及饲料添加剂销售收入2.89亿元，同比下降16.28%；实现利润总额2,798.33万元，同比增
加4.54亿元；归属于上市公司股东的净利润2,430.62万元，同比增加4.47亿元。
(一)主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
上年同期数
变动比例（%）
679,847,503.47
729,761,470.04
540,964,279.32
690,525,246.83
19,626,540.29
26,604,349.48
98,578,344.64
139,534,417.45
32,403,061.61
33,469,652.25
经营活动产生的现金流量净额
41,169,385.38
2,745,291.89
投资活动产生的现金流量净额
108,850,414.80
-164,982,641.00
筹资活动产生的现金流量净额
-174,189,352.80
-41,665,865.02
24,479,374.80
27,051,282.94
1. 收入和成本分析
√适用□不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
288,642,678.21 290,664,807.40
-28.46 增加17.15
383,607,479.16 245,325,981.09
主营业务分产品情况
274,664,579.22 276,211,392.48
13,978,098.99
14,453,414.92
315,138,119.58 195,962,713.99
68,469,359.58
49,363,267.10
主营业务分地区情况
550,735,759.63 458,342,216.22
-11.16 增加16.27
121,514,397.74
77,648,572.27
-53.72 增加17.76
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用□不适用
（1）报告期内食品及饲料添加剂行业营业收入比上年同期减少16.28%，主要原因是受市场
供求变化和价格周期性波动使销售毛利未达预期等因素影响，公司本年调整了饲料添加剂行业的
产品结构，苏氨酸暂停生产使本报告期饲料添加剂行业收入大幅减少。
（2）报告期内食品及饲料添加剂行业毛利率较上年同期增加17.15个百分点，主要原因是苏
氨酸亏损减少导致公司整体毛利率水平较低的局面得到控制；呈味核苷酸二钠生产采用新工艺使
生产成本进一步下降提升了毛利空间；产品销售的盈利情况较好。
（3）报告期内生化原料药行业收入比上年同期增加1.15%，主要增长来源于产品腺嘌呤的销
量增加，腺嘌呤作为合成药品泰诺福韦的中间体，我公司拥有技术优势并占据较大的市场份额，
随着近年来抗病毒药泰诺福韦的需求量逐渐增长，腺嘌呤的销售收入同比增加60%以上；同时，
受原料药下游产品需求减少影响，利巴韦林的销量同比减少约50%。
（4）报告期内生化原料药行业毛利率较上年同期增加9.19个百分点，主要原因是受销售策
略的变化和开拓市场新客户等因素的影响，部分原料药产品销售价格同比上升使毛利率提升；受
市场需求增长影响，腺嘌呤2016年销售量价齐升使毛利率增加。
（5）报告期内国内销售收入较上年同期增加6.2%，主要是主导产品呈味核苷酸二钠的销量
回升以及腺嘌呤需求增长销量大幅增长所致。出口销售收入较上年同期减少40.85%，主要是受下
游产品需求减少和公司调整产品结构因素影响，利巴韦林和苏氨酸出口量减少使销售收入减少所
(2). 产销量情况分析表
√适用□不适用
生产量比上
销售量比上
库存量比上
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
核苷酸添加
氨基酸饲料
核苷及核苷
酸原料药及
氨基酸原料
药及中间体
产销量情况说明
1）核苷酸添加剂产销量同比上升，主要是调整销售策略和实施技术改造降低成本，产品竞
争力增强、销售好转。
2）氨基酸饲料添加剂产销量同比大幅下降，主要是公司对盈利能力弱、缺乏市场竞争优势
的产品进行了调整。
3）核苷及核苷酸原料药及中间体产量同比下降，主要是因利巴韦林受下游需求减少致销量
减少，产量相应减少；销量同比增加，主要是因市场客户需求逐步增加，腺嘌呤产销量同比增加。
4）氨基酸原料药及中间体产销量同比大幅增加，主要是通过开拓市场销量增加，产量相应
(3). 成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期金额较
成本构成项目
上年同期变
食品及 能源
饲料添 人工
其他制造费用
100.00 44,501.36
生化原 人工
其他制造费用
100.00 29,469.51
分产品情况
本期金额较
成本构成项目
上年同期变
其他制造费用
100.00 28,981.42
氨基酸 人工
其他制造费用
100.00 15,519.95
其他制造费用
100.00 25,340.42
其他制造费用
100.00 73,970.88
成本分析其他情况说明
□适用√不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用□不适用
前五名客户销售额25,740.17万元，占年度销售总额37.87%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额0万元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额17,452.98万元，占年度采购总额36.48%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
√适用□不适用
单位：万元
-26.23 主要是产品销量减少运输费相应减少。
-29.35 主要是公司本年优化人员结构人工成本减
少，以及本年折旧费用减少所致。
主要是本年归还部分公司债券，利息支出相
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
本期费用化研发投入
24,479,374.80
本期资本化研发投入
研发投入合计
24,479,374.80
研发投入总额占营业收入比例（%）
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）
研发投入资本化的比重（%）
√适用□不适用
报告期内，公司研发项目及投入主要集中在现有产品上水平、新型调味品开发、产学研应用
三方面。通过对现有产品上水平，以进一步提高清洁生产水平，实现降低成本，提高市场竞争力
以及现有产品可持续发展的目的。
√适用□不适用
单位：万元
经营活动产生的
274.53 1,399.63
主要是本期产品销售单价上升，生产技
现金流量净额
术提升成本下降，销售毛利增加所致。
投资活动产生的
主要是本期处置闲置固定资产和子公
现金流量净额
-16,498.26
司股权收现增加，以及本期固定资产投
资减少所致。
筹资活动产生的 -17,418.94
主要是本期支付到期公司债券本金使
现金流量净额
偿还债务支付的现金增加所致。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用□不适用
1、2016年公司委托南方联合产权交易中心有限责任公司公开挂牌转让子公司粤宝医药100%
股权和大旺东宝100％股权，并由肇庆腾旺科技投资有限公司以9,000万元摘牌，双方于8月15
日正式签订《产权交易合同》，并于当月办理完工商变更手续。处置两子公司股权产生的投资收
益合计3,596万元，使公司当年净利润增加3,596万元。
2、因城市规划变更及整合资源合理利用土地的需求，肇庆市鼎湖区人民政府收回我公司位于
鼎湖永安镇42区71886.51O的国有建设用地使用权，回收土地价格为2,516万元，减去该土地
的账面净值后取得处置收益542万元，使公司本年净利润增加542万元。
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：万元
上期期末 本期期末金
本期期末数
上期期末数 数占总资 额较上期期
产的比例 末变动比例
期初持有的股票本期
已出售，期末无余额。
期末收到的以票据结
算的货款金额有所增
主要为期末预付的材
料款和设备款比去年
同期有所减少。
主要为本期新增应收
东宝、粤宝的股权转
让款所致。
主要为合并范围内减
少了东宝、粤宝公司
的无形资产。
主要为期初余额本期
验收结转为无形资产
本期预付的购买办公
大楼款项增加。
本期新增预收房产处
置款所致。
本期经营业绩有所好
转，年底计提的年终
奖励相比去年同期大
主要为本期营改增政
策，明确出售原始股
的营业税需补缴纳所
主要为公司债券30%
本金已经于2016年
提前偿还，应计提的
应付债券的利息比上
期减少所致。
主要为期初余额包括
转让限售股待缴纳的
税款，本报告期营改
增政策颁布后税务计
算方法明确转入应交
税金所致。
主要为应付债券根据
到期日转入一年内到
期的非流动负债所
同“一年内到期的非
流动负债”科目变动
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
705,989,466.17
抵押借款，详见附注31/附注45所
23,385,734.15
729,375,200.32
3. 其他说明
□适用√不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用□不适用
1、食品添加剂行业
我国食品产业持续高速稳定发展，市场供应产品种类显着增加、精深加工产品比例不断上升，
产品向多元、优质、功能化方向发展。前瞻产业研究院数据显示，月中国食品制造业
出口交货值777.4亿元，同比增长8.9%。从食品制造出口数据可以看出，未来食品工制造业发展
依然保持高速增长。
随着全球工业食品总量的快速增加和化学合成技术的进步，全球食品添加剂品种不断增加，
产量持续上升。根据中国食品报的信息，2015年，我国食品添加剂行业主要品种总产量达到了901
万吨，销售额达1052亿元人民币，充分说明我国食品添加剂行业发展速度均衡，增长平稳。
2、化学原料药行业
专业医药调研咨询机构IMSHealthIncorporated的数据显示2012年全球医药市场规模达到
9590亿美元，预计2017年全球医药市场规模将达到12000亿美元，按此推算年全球
医药市场规模年均复合增长率达到4.6%。全球医药市场规模是全球农药市场规模18倍左右。据
公开数据统计，月份，我国医药制造业主营业务收入、利润总额分别为22348.5亿
元、2355.7亿元，累计同比增速9.6%、15.5%。
随着全球医药行业市场规模的不断扩大和国际化学原料药产业的转移，相应带动化学原料药
的发展。我国化学原料业行业经过前几年的较长时间的调整，行业已基本调整到位，同时需求有
所回升。根据工信部消费品工业司发布的《月份医药工业主要经济指标完成情况》，
2016年上半年化学原料药实现利润同比增长33.3%，是生物医药各子行业中利润增长最快的。2016
年1-9月化学原料药实现利润总额302.30亿元，同比增长32.85%。
(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
单位：万元
被投资单位
会计核算科目
肇庆市端州区润泽小额贷
可供出售金融资产
款股份有限公司
肇庆市端州区汇达企业管
可供出售金融资产
理有限公司
肇庆市端州区汇泽企业管
可供出售金融资产
理有限公司
广东珠江桥生物科技股份
可供出售金融资产
肇庆市汇思达企业管理咨
可供出售金融资产
询有限公司
广东星湖新材料有限公司
长期股权投资
(1)重大的股权投资
□适用√不适用
(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(六)重大资产和股权出售
√适用□不适用
报告期内，公司委托南方联合产权交易中心有限责任公司公开挂牌转让子公司粤宝医药100%
股权和大旺东宝100％，并由肇庆腾旺科技投资有限公司以9,000万元摘牌，双方于8月15日正
式签订《产权交易合同》，并于当月办理完工商变更手续。处置两子公司股权产生的投资收益合
计3,596万元。
(七)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
1、星创投资：注册资本2,000万元，截止报告期末，总资产为1,382.16万元，本公司拥有其
100％的股权。该公司经营范围为：投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询；国内商业、
物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；从事货物、技术进出口业务（不含分销、国家专营
专控商品）。2016年净利润0.36万元。
2、科汇贸易：注册资本500万元，截止报告期末，总资产为1,304.90万元，本公司拥有其
100％的股权。该公司经营范围为：销售建材、化工原料（不含化学危险品）、电子产品、纺织品、
五金交电、办公用品、汽车、摩托车，自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经
营或禁止进出口的商品和技术除外）。2016年净利润4.00万元。
3、肇东公司：注册资本为6,000万元，截止报告期末,总资产22,971.97万元,本公司拥有其
100%的股权。该公司的经营范围为：生产饲料和饲料添加剂、生产食品及食品添加剂、化工产品、
复合肥料等。2016年净利润-1,318.69万元。
4、星科投资：注册资本为1,000万元，截止报告期末，总资产99.67万元，本公司拥有其100%
的股权，经营范围为：投资管理、投资咨询、以自有资金对外投资。2016年净利润-0.33万元。
5、新材料公司：注册资本为33,600万元，截止报告期末，总资产93,139.76万元，本公司拥
有其46.43%的股权，经营范围为：有色金属、生物、环保等新材料的研发、销售；技术进出口、
货物进出口。2016年净利润-9,105.17万元。
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
行业格局和趋势
√适用□不适用
1、经过“十二五”期间的继续整合，食品添加剂行业的各个产品生产集中度进一步提高，而
且占有大部分的国际市场，标准问题基本得到了解决，一大批新技术在我国食品添加剂产业中得
到了有效应用。目前行业仍存在一些待解的问题，例如产能过剩同质化竞争严重、产业结构还不
够合理、产业整体技术水平与国外先进国家还有较大差距、社会发展环境还不够理想、销售模式
和理念陈旧落后等。
从“十三五”行业将面临的发展环境看，我国经济将由高速增长转为中高速增长的新常态，
食品工业的增长降速已经显现，食品添加剂行业必将随着食品工业的发展而发生转变。同时，国
家一带一路战略逐步实施，食品添加剂行业也将勇于开拓探寻新的发展空间。预计“十三五”期
间行业国内市场仍将平稳增长；国际市场依然严峻，行业需努力拓展更广阔的发展空间；法规、
标准的完善和人们对食品添加剂认识的提高将为行业规范发展提供有利条件。同时，随着食品添
加剂安全水平的提高，新型安全食品添加剂将成为行业新的经济增长点，消费者更崇尚天然型的
食品添加剂。在供给侧改革的大背景下，这种结构性变化不但符合行业未来的发展趋势，也是经
济的新增长点所在，天然型食品添加剂必将对行业发展产生深远影响。
2、实现原料药的升级发展是“十三五”规划的重要内容。原料药“十二五”所面临的问题是
清洁生产和“三废”治理水平较低，可持续发展能力不足。按目前我国原料药的市场趋势，低端、
高污染、高耗能的原料药发展空间将被压缩，特色、高附加值、高科技含量原料药的发展值得期
待，“小剂量、高效价”将是今后原料药发展的方向。2016年以来，原料药行业面临的环保压力
将有增无减。高昂的环保成本将导致原料药行业的供给收缩，供给侧改革与长期低迷的价格也会
促使部分小企业的退出，从而导致供应紧张，价格上涨。行业供给收缩时，集中度较高的品种具
有更强的议价能力。随着绿色环保理念的不断升级，原料药生产企业将面临又一次行业整合和洗
牌。根据有关研究显示，化学原料药从总的来看，前景向好，经过调整升级后，有望保持较快增
速。未来化学原料药行业还需进一步提高产能有效利用，做大产业规模，扩大制剂出口以实现转
公司发展战略
√适用□不适用
秉承“办一流企业，创世界名牌”的理念，聚焦生物医药和生物食品领域精细化、高附价值
产品创新开发，持续提升研发、市场和运营能力，打造核心产品的产业链综合竞争优势，构建大
健康产业，实现转型与跨越式发展。坚持资本运营与实业发展并重的发展策略，加大战略投资并
购和战略合作力度，积极涉足有广阔市场前景、成长性强的新兴产业。发挥国家级企业技术中心
作用，产研结合，推进产业转型升级，继续引领行业发展，着力打造华南生物工程产业生产研发
基地，努力把星湖科技创建成具备核心竞争能力和持续发展动力的优秀上市公司。
√适用□不适用
2017年工作，公司继续坚持稳中求进,确立“三个坚持、六个进一步、一个目标”的工作指
导思想。“三个坚持”即坚持有质量的稳定增长，坚持不动摇的转型升级，坚持可持续的全面发
展；“六个进一步”即进一步强化管理，进一步突出抓好技术进步降成本，进一步提升经营质量，
进一步加强市场营销，进一步提升资本运营水平，进一步加强企业党的建设；实现“一个目标”
即力争实现营业收入和净利润的持续增长。
可能面对的风险
√适用□不适用
1、产业政策风险
医药制造业和食品制造业的改革和发展，以及其产业政策的调整对其原料生产企业将产生深
远的影响。公司如不能有效、快速适应产业政策的变化，将对生产经营造成一定的影响。
2、行业竞争的风险
在错综复杂的国内经济形势变化格局下，我国生物发酵产业仍面临产能结构性过剩，环保政策
日趋严格，环保投入持续加大，直接带动成本不断上升，新增产能受限，市场份额逐渐向优势企
业聚集，行业寡头格局更加明显。
3、环保风险
公司产品的生产过程中会产生废水、废气、固体废物等污染性排放物，如果处理不当会对周
边环境造成影响。公司存在因设施设备故障、工艺不完善、生产操作不当等原因导致意外环保事
故的风险。一旦发生重大环保事故，公司将面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能，
进而严重影响公司的生产经营。同时，随着国家及地方政府对环保要求的进一步提高，实施更为
严格的环境保护标准，可能会导致公司为达到新标准而支付更高的环保费用，在一定程度上影响
公司的经营业绩。
4、可能被暂停上市的风险
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定及公司经营情况，公司符合申请撤销股票
退市风险警示及其他风险警示的条件。公司在本报告披露的同时向上海证券交易所提出撤销对公
司股票实施退市风险警示及其他风险警示的申请。上海证券交易所将于收到公司申请后，根据实
际情况，决定是否撤销对本公司实施的退市风险警示及其他风险警示。若撤销退市风险警示未得
到上海证券交易所批准，公司可能面临暂停上市风险。
应对措施：
1、进一步强化管理，着力提高执行力。切实抓好以成本核算管理为重点的基础管理，把成本
核算管理特别是三项费用的控制贯穿到生产经营活动的全过程，细化责任单位，加强绩效考核和
效能监察，提高管控力和执行力，从严管理，杜绝“跑、冒、滴、漏”现象，做到令行禁止，保
障生产经营正常顺利进行。
2、进一步突出抓好技术进步降成本，增强产品竞争力。一是发挥国家级企业技术中心和博士
后工作站的作用，加速新产品新技术的研发，认真做好“构思一代、研发一代、储备一代、生产
一代”的部署，加快新产品的开发和新项目产业化，推动产业转型升级。二是加快现有产品上水
平，通过技术攻关和新工艺的应用提高技术水平，依靠技术进步降低生产成本，力争取得降成本
的更大成效。
3、进一步提升经营质量，加速推进重点项目建设。一是抓好技改项目生产方案的调整优化和
实施，加强项目建设全过程的工程质量和安全管理、廉洁管理，精打细算，控制投资，节约成本，
确保项目按计划投入生产。二是抓好肇东公司的良性运行，狠抓技术进步，稳生产上水平保质量
降成本，提高产品竞争力，实现生产经营的良性循环，同时认真谋划新产品的生产和未来发展。
4、进一步加强市场营销，抓“两头”促“中间”。抓好市场营销，制定和实施促进经营业绩
增长的销售政策和竞争策略，增强销售部门的能动性和战斗力，奋力开拓市场，力争销售有新的
突破。坚持实施大宗原材料的招投标采购，抓住原材料市场价格变化时机，把握市场行情变动节
点锁定低位价格，有效降低采购成本。加强产供销协调，实现销售畅顺促生产，确保生产经营高
水平稳定运行。
5、进一步提升资本运营水平，努力实现资本营运增效。一是加大战略投资和战略合作力度，
积极寻求优质资产，寻找有利于公司资源整合和发展的项目，有选择地进行收购、兼并，形成公
司新的增长点。二是切实抓好融资、理财工作，拓展融资渠道，增加融资方式，优化融资结构。
三是高度重视今年7月公司债券到期兑付本息工作，提早谋划筹集资金确保按期足额兑付。
6、进一步加强企业党的建设，着力构建和谐企业。一是落实全面从严治党要求，增强“四个
意识”，落实“两个责作任”，深化“两学一做”，开展“解放思想，实干兴肇”教育实践活动，
把党建工作的成效落实到公司的转型升级实践中，为实现公司新一年生产经营目标提供坚强的组
织保证、政治保证、思想保证和作风保证。二是以今年公司董事会、监事会换届为契机，着力抓
好公司领导班子建设和团队建设，建设公道正派、清正廉洁、务实高效的领导班子，以过硬的作
风抓落实，促发展。
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
《公司章程》制订了清晰的现金分红政策及其决策和调整机制，并制定了《分红管理制度》
和《未来三年股东回报规则》，明确现金分红政策以及现金分红的条件和比例等相关条款。
报告期内，公司严格执行现金分红政策，无调整现金分红政策的情况。
(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
币种：人民币
每10股每10股派
分红年度合并报表
占合并报表中归
息数(元)每10股转
中归属于上市公司
属于上市公司普
数（股） （含税）
增数（股） （含税）
普通股股东的净利
通股股东的净利
润的比率(%)
24,306,189.44
-422,354,419.32
-360,800,573.32
(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
是否 是否 如未能及 如未能
承诺时间 有履 及时 时履行应 及时履
行期 严格 说明未完 行应说
履行 成履行的 明下一
具体原因 步计划
其广 《广东肇庆星湖生物科技股份有限公
至广新是是
他新 司详式权益变动报告书》：广新集团承 集团不
集诺1、保持星湖科技现有主营业务稳
团 定，通过资源整合，提升星湖科技的综 科技控
合实力，推动星湖科技业务发展；2、
保持星湖科技的注册地和纳税地不变；
3、保持星湖科技员工的基本稳定。
报告其汇 《广东肇庆星湖生物科技股份有限公
至本次是是
书中他理 司详式权益变动报告书》：自本次增持 增持的
六 股份之时起，所增持的股份全部放弃表 股份减
号 决权，相关权利委托给广东省广新控股 持完毕
投 集团有限公司持有；对上市公司实际控
资 制人是广东省广新控股集团有限公司
无异议；承诺人及其一致行动人对上市
公司的表决权自始至终始终为
14.72%；承诺人遵守深圳长城汇理资产
服务企业（有限合伙）2014年所作出
其星 公司与新材料公司资金往来的承诺：1、至广新是是
他湖 星湖科技将不为星湖新材料垫支工资、集团及
科 福利、保险、广告等期间费用，不代其
技 承担成本和其他支出，也不代其偿还债 子公司
务；2、星湖科技与星湖新材料之间未
来的资金往来均比照相关法律法规及
星湖科技关于关联交易的规定履行决
策程序，星湖科技就其与星湖新材料之 及星湖
间未来的资金往来进行决策时，如广东 科技的
省广新控股集团有限公司及其控股子
公司同时为星湖新材料和星湖科技的
股东，则该等公司在星湖科技股东大会
表决时将回避表决；该等公司提名的董
事在星湖科技董事会表决时将回避表
决；3、星湖科技与星湖新材料之间未
来的资金往来将不损害星湖科技的利
益，也不会使得星湖科技资金变相被控
股股东及其关联方占用。
其广 同意星湖科技与星湖新材料之间未来
至广新是是
他新 的资金往来均比照相关法律法规和星
集 湖科技关于关联交易的规定履行决策
团 程序，星湖科技就其与星湖新材料之间 子公司
未来的资金往来进行决策时，如广新集 不同时
团及其控股子公司同时为星湖新材料
及星湖科技的股东，则广新集团及其控 新材料
股子公司将在星湖科技股东大会表决
时回避表决；广新集团及其控股子公司 科技的
提名的董事需在星湖科技的董事会表
决时回避表决。
其广 1．本公司确认，本公司与深圳长城汇至2017是是
他新 理资产服务企业（有限合伙）未签订一年12月
集 致行动人协议，亦未通过口头或其它书 18日
团 面协议的方式作出类似安排。 2.自
本次非公开发行结束之日起36个月
内，本公司承诺将采取一切积极且有效
的措施，确保本公司作为星湖科技的控
股股东地位，包括但不限于：（1）在
现有持股数量下，不减持星湖科技的股
票；（2）本公司将采取包括增持星湖
科技股票等措施主动消除影响本公司
对星湖科技控股地位的情形；（3）如
果未来本公司增持星湖科技的股票，在
不影响本公司对星湖科技控股地位的
前提下可减持星湖科技的股票，减持的
数量不高于增持的数量。
其汇 1．本合伙企业确认，本合伙企业与广至2017是是
他理 东省广新控股集团有限公司（以下简称年12月
资 “广新集团”）未签订一致行动人协
产 议，亦未通过口头或其它书面协议的方
式作出类似安排。2．除因本次发行持
有的星湖科技股票外，本合伙企业未直
接或间接持有星湖科技股票，未通过口
头或书面的协议安排实际持有或控制
星湖科技股份。3．本合伙企业承诺，
在任何情况下本合伙企业不会通过任
何途径取得星湖科技的控制权，亦不会
直接或间接采取其他任何方式（包括但
不限于通过增持、协议、合作、关联方
关系等途径）扩大本合伙企业对星湖科
技股份的控制比例，或者利用持股地位
干预星湖科技正常经营活动。当发生本
合伙企业直接或间接取得星湖科技控
制权的情形时，本合伙企业将及时采取
主动措施，相应降低对星湖科技的持股
比例，直至恢复本合伙企业作为星湖科
技非控股股东的地位。在此期间，超出
本次非公开发行股票完成后本合伙企
业对星湖科技的持股比例（14.72%）的
股份的表决权归广新集团享有。4.本合
伙企业承诺，任何情况下不会直接或间
接地谋取对星湖科技董事会的控制权。
本合伙企业确认，将根据星湖科技的章
程及相关规定，仅单独（或与他人共同）
提名1名星湖科技董事候选人。除该提
名事项外，本合伙企业将不会谋求或采
取任何措施主动变更星湖科技董事会
的组成，亦不会对违背前述承诺事项的
董事会改选议案投赞成票。在任何情况
下，如果本合伙企业实施上述董事提名
权，将导致星湖科技的控股股东广新集
团丧失或可能丧失对星湖科技董事会
控制权的，本合伙企业承诺将全力配合
广新集团采取任何旨在恢复或巩固其
对星湖科技董事会控制权的行为（包括
但不限于对广新集团有关改组董事会
的提案投赞成票），并在该等行为取得
成效前不实施上述董事提名权。”。5.
本合伙企业如违反以上承诺，导致本合
伙企业对星湖科技股份的控制比例超
出本次非公开发行股票完成后本合伙
企业对星湖科技股份的控制比例
（14.72%），则超出部分的表决权归广
新集团享有，同时本合伙企业以现金赔
偿广新集团，赔偿金额相当于超出部分
股权所对应的市值（以发生时最近一个
交易日的收盘价计算）。
其长 1、本人（本公司）确认，本人（本公至2017是是
他城 司）及受本人（本公司）控制的公司或年12月
汇 其它组织与广东省广新控股集团有限
理 公司未签订一致行动人协议，亦未通过
和 口头或其它书面协议的方式作出类似
实 安排。2、除因本次发行汇理资产持有
际 的星湖科技股票外，本人（本公司）未
控 直接或间接持有星湖科技股票，未通过
制 口头或书面的协议安排实际持有或控
人 制星湖科技股票。3、本人（本公司）
宋 承诺，在任何情况下本人（本公司）及
晓 受本人（本公司）控制的公司或其它组
明 织不会通过任何途径取得星湖科技的
控制权，亦不会直接或间接采取其他任
何方式（包括但不限于通过增持、协议、
合作、关联方关系等途径）扩大对星湖
科技股份的控制比例，或者利用汇理资
产的持股地位干预星湖科技正常经营
活动。当发生本人（本公司）直接或间
接取得星湖科技控制权的情形时，本人
（本公司）将及时采取主动措施，降低
本人（本公司）对星湖科技直接或间接
的持股比例，直至恢复对星湖科技的非
控股地位。在此期间，超出本次非公开
发行股票完成后汇理资产对星湖科技
的持股比例（14.72%）的股份的表决权
归广新集团享有。4、本人（本公司）
承诺，任何情况下不会直接或间接地谋
取对星湖科技董事会的控制权。本人
（本公司）确认，汇理资产将根据星湖
科技的章程及相关规定，仅单独（或与
他人共同）提名1名星湖科技董事候选
人。除该提名事项外，本人（本公司）
将不会谋求或采取任何措施主动变更
星湖科技董事会的组成，亦不会对违背
前述承诺事项的董事会改选议案投赞
成票。在任何情况下，如果汇理资产实
施上述董事提名权，将导致星湖科技的
控股股东广新集团丧失或可能丧失对
星湖科技董事会控制权的，本人（本公
司）承诺将全力配合广新集团采取任何
旨在恢复或巩固其对星湖科技董事会
控制权的行为（包括但不限于促成汇理
资产对广新集团有关改组董事会的提
案投赞成票），并在该等行为取得成效
前不实施上述董事提名权。5、本人（本
公司）如违反以上承诺，导致本人（本
公司）实际对星湖科技股份的控制比例
超出本次非公开发行股票完成后汇理
资产对星湖科技股份的控制比例
（14.72%），则超出部分的表决权归广
新集团享有，同时本人（本公司）以现
金赔偿广新集团，赔偿金额相当于超出
部分股权所对应的市值（以发生时最近
一个交易日的收盘价计算）。
公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元
币种：人民币
境内会计师事务所名称
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
内部控制审计会计师事务所
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司聘任的审计机构为大华会计师事务所（特殊普通合伙），大华会计师事务所
（特殊普通合伙）为本公司提供审计服务的连续时间为7年，自2010年起为公司出具审计报告，
注册会计师王广旭先生已签字5年，梅京先生连续签字3年。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
导致暂停上市的原因
√适用□不适用
公司2014年、2015年两个会计年度经审计的净利润连续为负值，根据《上海证券交易所股
票上市规则》13.2.1条第（一）项的规定，公司股票已于日被实施退市风险警示，
公司债券于日起暂停上市。公司2016年度经审计的净利润为正值，涉及退市风险
警示的情形已消除，也不触及其他退市风险警示和其他风险警示的情形。公司在本报告披露的同
时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示。若撤销退市风险警示未得到上海证券交易所批准，
公司可能面临暂停上市风险。
公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
2016年，公司紧紧围绕扭亏为盈的中心目标抓好生产经营，采取了一系列措施，扎实推进扭
亏重点工作：
1、强化内部管理，抓好精细化管理和质量体系的良好运行；成立多个攻关小组，从工艺优化、
设备配套、质量改进等多方面进行技改，解决生产瓶颈问题；全方位压缩费用，狠抓节能降耗，
杜绝跑、冒、滴、漏，生产成本逐月下降，有效地扭转了公司经营状况。
2、转变营销理念、创新营销思路，与重点客户建立长期战略合作伙伴关系，对中小客户积极
跟进，加大新客户的开发力度，在促进价格稳定的同时增加销量。根据公司产品取得多项国际产
品质量认证的竞争优势，继续做好细分市场的工作，分析市场行情，对产品做出了准确的市场定
位和价格定位，提高公司产品国内外市场占有率。
3、加强资产及资源整合力度，对一些存量资产处于低效率或者闲置资产进行处置，重新整合，
盘活资产，增加收入，提高公司经营效益改善资产管理水平，为公司发展提供资金支持，不断提
高资产的盈利能力。
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
□适用√不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
√适用□不适用
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否 担保保 是否 是否关
保 与上市被担保 担保金
担保类 已经 是否逾 存在 为关联
方 公司的方
(协议签 起始日
履行 逾期期 反担 联方关
公司本新材料 14,788.
22-5-连带责否否
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）
担保总额占公司净资产的比例(%)
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
委托他人进行现金资产管理的情况
1、委托理财情况
√适用□不适用
币种:人民币
委托理 委托理酬
是否减否是关
托 委托理财产品类型
委托理 财起始 财终止确
回本金 实际获经过值关否联
得收益法定准联涉关
程序备交诉系
交 交通银行“蕴通财
通 富"人民币理财产
工 中国工商银行保本
商 型法人91天稳利人
银 民币理财产品
交 交通银行“蕴通财
通 富"人民币理财产
工 中国工商银行保本
商 型法人35天稳利人
银 民币理财产品
工 中国工商银行保本
商 型法人35天稳利人
银 民币理财产品
工 中国工商银行保本
商 型法人35天稳利人
银 民币理财产品
交 交通银行“蕴通财
通 富"人民币理财产
中 中银保本按期开放
国 理财产品
交 交通银行“蕴通财
通 富"人民币理财产
中 中银保本理财全球
国 智选理财产品
交 交通银行“蕴通财
通 富"人民币理财产
中 中银保本理财全球
国 智选理财产品
中 中银保本理财全球
国 智选理财产品
49,200 333.41/
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明
2、委托贷款情况
□适用√不适用
3、其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用□不适用
1、日，公司全资子公司星创投资认缴出资人民币200万元（出资比例为40%），
与汇理资产（出资比例为40%）、庞晓莉(代管理团队暂时持有，出资比例为20%)投资设立星创汇
理，其经营范围为股权投资、经济信息咨询、受托资产管理。星创汇理自设立以来股东各方尚未
实际出资，公司亦未有实质运作。根据2016年2月中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管
理人登记若干事项的公告》的有关规定，经股东会同意注销星创汇理的工商登记手续。报告期内
已完成清算工作。
2、依照公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于转让上海博星基因芯片有限公司的议
案》，公司以人民币900万元现金转让公司持有的博星公司的全部股权，公司已收到该股权的全
部转让款。由于受让方原因，虽经公司多次催促，但股权转让的相关工商登记变更手续仍未办理
十七、积极履行社会责任的工作情况
上市公司扶贫工作情况
√适用□不适用
1. 精准扶贫规划
按照《中共肇庆市委、肇庆市人民政府关于印发新时期精准扶贫精准脱贫三年攻坚实施方案
的通知》（肇发〔2016〕7号）精神，全面贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享发展理念，
坚持精准扶贫、精准脱贫，统筹扶贫资源，扎实推进脱贫攻坚八项工程，以提高对口帮扶对象的
贫困人口收入为重点，结合各村实际情况，有侧重地帮助改善村容村貌，适当支持村民生公益事
业发展，推进基本公共服务均等化和社会保障城乡一体化，确保到2018年帮扶对象的贫困人口全
部脱贫，与全市人民同步迈入全面小康社会。
2. 年度精准扶贫概要
2016年为精准扶贫的第一年，公司按照广东省、肇庆市下达的精准扶贫精准脱贫的帮扶任务，
成立新时期精准扶贫精准脱贫工作领导小组，组建驻村工作组；做好摸查，精准识别帮扶对象工
作、做好贫困户建档立卡、制订每户脱贫方案；出资帮助贫困户做好医疗、养老保障工作；积极
开展“扶贫慰问送温暖”活动，到帮扶村开展对贫困户入户慰问活动，为贫困户送上食用油、米、
等慰问品；做好贫困户危房改造；开展贫困户种养技能培训；落实项目、产业帮扶等，报告期内
各项扶贫支出合计3.3745万元。
3. 上市公司2016年精准扶贫工作情况统计表
单位：万元
币种：人民币
数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金
2.物资折款
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
1.产业发展脱贫
√农林产业扶贫
□旅游扶贫
其中：1.1产业扶贫项目类型
□电商扶贫
□资产收益扶贫
□科技扶贫
1.2产业扶贫项目个数（个）
1.3产业扶贫项目投入金额
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
2.转移就业脱贫
其中：2.1职业技能培训投入金额
2.2职业技能培训人数（人/次）
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）
3.易地搬迁脱贫
其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人）
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额
4.2资助贫困学生人数（人）
4.3改善贫困地区教育资源投入金额
5.健康扶贫
其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额
6.生态保护扶贫
□开展生态保护与建设
其中：6.1项目名称
□建立生态保护补偿方式
□设立生态公益岗位
6.2投入金额
7.兜底保障
其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额
7.2帮助“三留守”人员数（人）
7.3帮助贫困残疾人投入金额
7.4帮助贫困残疾人数（人）
8.社会扶贫
其中：8.1东西部扶贫协作投入金额
8.2定点扶贫工作投入金额
8.3扶贫公益基金
9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）
9.2.投入金额
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
9.4.其他项目说明
中秋节、春节开展慰问共2次，农技培训1
三、所获奖项（内容、级别）
4. 后续精准扶贫计划
按照总体目标，2017年计划从落实资金、技术、项目、信息等方面为贫困户提供综合帮扶措
施，实现相对贫困户（含政策性保障兜底脱贫）脱贫退出率达到60%，完成年度下达至相对贫困
村脱贫任务。持续跟进贫困户脱贫项目，培育或引进一家以上产业化组织（农业龙头企业、农民
专业合作社、家庭农林场和种养大户等），带动或吸纳30%以上在家有劳动能力的相对贫困户。
继续开展贫困户农业技能及非农技能培训，提高贫困户专业技术水平，加大贫困户劳动力培训转
移就业力度。
社会责任工作情况
√适用□不适用
1、股东和债权人的权益保护
公司财务结构稳健资产，资金安全，公司在追求股东利益最大化的同时兼顾债权人的利益。
重视债权人合法权益的保护，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息，严格按照与债权
人签订的合同履行债务。公司与银行保持着良好的合作关系。公司从未出现过损害债权人利益的
2、职工权益保护
公司严格执行《劳动法》、《劳动合同法》，与每位员工签订《劳动合同》，保障员工的合
法权益，公司遵循按劳分配、同工同酬的原则，并按照国家的有关规定，为员工办理社会养老保
险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险和住房公积金。每年由人力资源部制定有针对性
的培训计划，给员工学习提供了便利，最大限度的满足了员工的学习需求。公司高度重视员工的
职业健康与安全，加强环境与职业健康安全管理。公司成立安全生产领导小组，从组织管理上落
实安全生产，保障职工作业安全。同时公司利用内部刊物作为宣传载体，广泛宣传安全生产法律、
法规及相关政策，不断强化职工“安全第一”的意识。公司依据《公司法》和《公司章程》的规
定，在监事会中设立职工代表监事，由公司职工代表民主推举产生。同时公司坚持在广大职工中
深入开展合理化建议活动，对所提合理化建议取得显着经济效益或大幅提高生产效率的职工，给
予奖励，极大的激发了职工参与公司民主管理的积极性。
3、供应商和客户的权益保护
公司将诚信经营作为企业发展的基石，注重与各相关方的沟通，把供应商和客户的满意度作
为衡量工作的标准之一，与供应商和客户建立了战略合作伙伴关系，充分尊重并保护供应商和客
户的合法权益，杜绝商业贿赂和不正当交易等情形。
4、环境保护与可持续发展
公司始终如一地将环保治理工作作为一切工作的出发点和归属点，坚持“安全第一，预防为
主，防治结合；科学管理，全员参与，综合治理；改善环境，保护健康，持续发展”的环境方针，
遵守相关的环保法律法规，建立健全环保管理制度，积极推进清洁化生产，发展循环经济，充分
合理地利用各种资源和能源，控制、消除污染，坚持节能环保和可持续发展的方向，污染物排放
总量始终控制在环保部门规定的指标范围内，实现环境效益和经济效益最大化。
5、公共关系和社会公益事业
公司认真履行社会责任，依法纳税、关爱社会弱势群体，关注社会慈善事业，为共建和谐社
会积极承担社会责任。公司在做好生产经营的同时，注重考虑公共利益，构建和谐、友善的公共
关系，在兼顾公司和股东利益的情况下和力所能及的范围内，积极回报社会，热心关注并支持社
会公益事业，对地方教育、文化、科学、卫生、扶贫济困等方面给予了必要的支持，树立企业良
好的社会形象。
6、产品管理
公司一贯视产品质量为企业生命，严把产品质量关，建立产品质量管理的长效机制和全面质
量管理体系，从原料控制、技术保障、生产过程控制、销售环节控制等各个环节加强质量控制与
保证，为客户提供放心产品。公司通过了ISO质量管理体系认证；星湖生化制药厂通
过了GMP认证；利巴韦林产品通过了美国FDA认证；核苷酸产品通过了QS、HACCP、HALAL和KOSHER
认证；肌苷、脯氨酸原料药通过KOSHER认证；脯氨酸产品通过欧洲药典委员会COS认证；苏氨酸
产品通过HACCP认证和欧洲FAMI-QS认证。
属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用□不适用
公司属下的生物工程基地和星湖生化制药厂属于国控污染源重点单位，是广东省清洁生产企
业，连续七年（年）被广东省环境保护厅环保信用评为环保诚信企业。目前，上述企
业主要污染物为COD、氨氮等废水；SO2、NOx、烟尘等废气以及煤灰渣、污泥等固体废物。企业
均设置废水、废气总排放口，按要求规范对排放口进行了规范设置，配套在线监控系统，与环保
监测部门的监测平台联网进行数据上传。依据监督性监测报告及末端在线监控数据，经环保处理
设施处理后的污染物达到排放标准后排放。分别建设有一套12000m3/d生化处理设施，采用IC
厌氧反应器+A/O等联合处理工艺；4200m3/d废水处理设施，采用活性污泥法去除污染物。同时采
用膛内喷洒脱硫剂方式进行脱硫，布袋除尘器进行除尘，采用SNCR法炉内脱硝，其中星湖生化制
药厂锅炉及烟气处理设施则根据《国务院办公厅关于推行环境污染第三方治理的意见》（国办发
【2014】69号）和广东省肇庆市人民政府《肇庆市改善环境空气质量综合治理工作方案》有关鼓
励吸引和扩大社会资本投入，推动建立排污者付费、第三方治理的治污新机制，开展环境保护市
场化运营，第三方治理企业按照有关法律法规和标准以及排污企业的委托要求，承担约定的污染
治理责任等精神，交由第三方运营。报告期内，生物工程基地和星湖生化制药厂污染物排放总量
在环保部门下达总量的控制范围之内。
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一)转债发行情况
□适用√不适用
(二)报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三)报告期转债变动情况
□适用√不适用
(四)转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六)转债其他情况说明
□适用√不适用
普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
限售股份变动情况
□适用√不适用
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用√不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
前十名股东持股情况
报告期内增
期末持股数
持有有限售
质押或冻结情况
条件股份数股份
广东省广新控股集
96,417,436 14.94
团有限公司
深圳长城汇理资产
95,000,000 14.72
95,000,000
95,000,000 境内
服务企业（有限合
深圳长城汇理六号
18,049,619
18,049,619
专项投资企业（有限
肇庆市人民政府国
15,000,000
有资产监督管理委
湖南湘投金天科技
集团有限责任公司
北京神州牧投资基
金管理有限公司－
红炎神州牧基金
上海星河数码投资
方正东亚信托有限
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售
股份种类及数量
条件流通股
广东省广新控股集团有限公司
96,417,436
人民币普通股
96,417,436
深圳长城汇理六号专项投资企业（有限合伙）
18,049,619
人民币普通股
18,049,619
肇庆市人民政府国有资产监督管理委员会
15,000,000
人民币普通股
15,000,000
湖南湘投金天科技集团有限责任公司
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
北京神州牧投资基金管理有限公司－红炎神州
人民币普通股
上海星河数码投资有限公司
人民币普通股
方正东亚信托有限责任公司
人民币普通股
珠海横琴麒涵股权投资基金管理有限公司－麒
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙）和深圳长城汇理
六号专项投资企业（有限合伙）是一致行动人，除此之外，
公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
司收购管理办法》规定的一致行动人。
注：根据国务院国有资产监督管理委员会《关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司国有股东所持全部股份无偿
划转有关问题的批复》（国资产权[号），肇庆市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“肇庆
市国资委”）将其持有的1500万股星湖科技股份无偿划转给广东金叶投资控股集团有限公司持有，相关过户手续
于日办理完毕。此次划转后，肇庆市国资委不再持有星湖科技股份。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
持有的有限售有限售条件股份可上市交易情况
号 有限售条件股东名称 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交
易股份数量
深圳长城汇理资产服
95,000,000
自公司非公开发行
务企业（有限合伙）
股票结束之日起36
个月不得转让
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
√适用□不适用
广东省广新控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人
主要经营业务
股权管理；组织企业资产重组、优化配置；资本营运及管理；资产
托管，国内贸易，自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限
定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；信息服务业务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
报告期内控股和参股的其
截至日，广新集团持有佛塑科技（A股上市公司）
他境内外上市公司的股权
26.01%股权、持有省广股份（A股上市公司）15.27%股权、持有兴发
铝业（香港上市公司）29.99%股权、持有生益科技（A股上市公司）
13.14%股权、广新集团全资子公司广东省外贸开发公司持有生益科
技（A 股上市公司）7.79%股权，持有TCL集团（A股上市公司）5.01%
□适用√不适用
公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二)实际控制人情况
√适用□不适用
广东省人民政府
□适用√不适用
公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用□不适用
单位：万元
币种：人民币
法人股东名称
单位负责人或
主要经营业务或
法定代表人
管理活动等情况
深圳长城汇理 深圳长城汇理 2003年10月
36,800 股权投资；经济
资产服务企业 资产管理有限 21日
信息咨询；受托
（有限合伙）
2014年12月，公司向汇理资产非公开发行股票9,500万股，汇理资产由此持
有公司14.72%的股权。
六、股份限制减持情况说明
□适用√不适用
优先股相关情况
□适用√不适用
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
任期起始日 任期终止日
年度内股 增减变
报告期内从公司
年初持股数
年末持股数 份增减变 动原因
获得的税前报酬
总额（万元）
副董事长、总经理
董事、财务总监
监事会主席
董事会秘书
李永栋 副董事长、总经理
林巧明 董事、财务总监
王晓华 独立董事
主要工作经历
2006 年起历任肇庆市经济贸易局办公室主任、党委副书记、纪委书记，广新集团董事会秘书、综合办公室主任、党办主任、总经理助理，现
任广新集团副总经理、党委委员，2014年4月起任公司董事长。
2003年8月至2007年9月分别任公司董事、副总经理；2007年9月至2012年9月任公司副董事长、总经理；2012年9月-2014年3月任公
司董事长；2014年4月起任公司副董事长；2009年6月起任公司党委书记。
2008年1月至2010年12月任核苷酸厂长，2011年1月至2013年3月任公司总经理助理，期间兼任过核苷酸厂长、生化药厂厂长，2013年
4月2016年4月任公司副总经理，2016年4月起任公司总经理，2016年6月起任公司董事、副董事长。
8.02任岳阳恒立冷气设备股份有限公司副董事长；3.05任深圳市长城国汇投资管理有限公司首席执行官；
3.05任杭州天目山药业股份有限公司董事长；2013年5月起任长城汇理董事长。2013年10月起任汇理资产执行事务合伙人委派
代表。2015年1月起任公司董事。
广东金叶投资控股集团有限公司董事、总经理，2011年6月起任公司董事。
4.06任中广核能源开发有限责任公司外派项目公司财务负责人；5.08任广新集团财务部部长助理；6.03
任金沃国际融资租赁有限公司董事、财务总监；2016年3月起任公司财务总监；2016年6月任公司董事。
众华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人，副主任会计师，2013年6月起任公司独立董事。
历任中山大学岭南学院讲师、副教授、教授，现任中山大学管理学院教授，广东省创业投资协会会长，中大科技创业投资管理有限公司董事
长。2014年4月起任公司独立董事。
2000年至今任华南理工大学轻工与食品学院教授，现兼任中国粮油学会食品专业分会常务理事，中国农业工程学会农产品加工及贮藏工程分会常务理事，国
家食品标准化委员会委员，中国发酵行业协会专家委员会委员，广东省科技战略专家，广东省食品学会常务理事。2016年4月起任公司独立董事。
2005年4月至2009年5月任公司财务总监、副总经理；2009年5月至2014年3月任公司副总经理，2014年4月起任公司监事、监事会主席。
2005年8月-2014年1月任广东省广告股份有限公司董事；2006年7月至2008年11月任广新集团监察审计部副部长兼审计室主任；2008年
12月至2013年5月任广新集团财务部副部长；2013年6月至今任广新集团监察审计部副部长、审计与子公司监事室主任，2014年1月起任
广东省广告股份有限公司监事。2013年9月起任公司监事。
2005年4月至2013年12月任公司人力资源部部长；2014年1月至2015年1月任公司总经理助理兼人力资源部部长；2015年2月至2016年
11月任公司党委副书记、纪委书记；2016年11月起任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。2014年4月起任公司监事。
2004年5月至2009年1月在肇庆中鹏会计师事务所任审计部副主任，2009年2月起任肇庆市国资委企业财务总监。2013年6月起任公司监事。
2006年4月至2010年11月历任广新集团组织人事部主办、综合办公室副主管、主管、党委办公室副主任； 2010年11月起任公司董事会办
公室主任、证券事务部部长，2011年6月起任公司董事会秘书。
2006年-2007年任公司热电厂厂长；2008年-2011年5月任公司总经理助理（2008年-2010年12月兼热电厂厂长）；2011年6月起任公司副总经理。
2008年1月起任公司技术中心主任；2013年1月起任公司副总工程师兼技术中心主任；2015年1月起兼任肇东星湖生物科技有限公司董事长。
2015年2月起任公司副总经理
李永栋 2006 年起历任广东省机械进出口集团总经理、党委书记，广东省机械进出口股份有限公司董事长，广新集团副总经济师，广东广新置业发展
（离任） 有限公司董事长，广新集团总经理助理，2014年2月起任公司总经理，2014年4月到2016年4月公司副董事长兼总经理。
林巧明 2005年11月至2008年9月任广州岭南国际企业集团外派财务总监；2008年9月至2009年4月任广新集团财务部副部长；2009年5月至2016
（离任）年3月任公司董事、财务总监
王晓华 广东广信君达律师事务所合伙人会议主席、负责人，广东省政协常委，广州市人民政府法律咨询专家。2010年3月至2016年3月任公司独立
（离任） 董事。
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
广东省广新控股集团有限公司
副总经理、党委委员
深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表
2013年10月
广东省广新控股集团有限公司
监察审计部副部长、审计与子公司监事室主任
肇庆市国有资产监督管理委员会
市属国有企业财务总监
在股东单位任职情况的说明 罗智远是肇庆市国有资产监督管理委员会根据《肇庆市属国有企业财务总监管理暂行规定》的有关规定聘任为市属国有企业财务总监（非公务员编制）。
(二)在其他单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
广东金叶投资控股集团有限公司
王晓华（离任）
广东广信君达律师事务所
合伙人会议主席、负责人
广州珠江钢琴集团股份有限公司
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人、副主任会计师
管理学院教授
广东省创业投资协会
中大科技创业投资管理有限公司
青海华鼎实业股份有限公司
广州广日股份有限公司
瀚蓝环境股份有限公司
华南理工大学
轻工与食品学院教授
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等的规定，公司董事、监事报酬由股东大会
决定，高级管理人员报酬由董事会决定。
依照《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司经营者业绩考核与奖励管理试行办法》结合公司生产经营
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
实绩以及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行职责的情况，由董事会薪酬与考核委员会考核并
确定。独立董事津贴依据2009年年度股东大会决议，为每人每年10万元，独立董事会务费据实报销。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
详见本节一(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获 详见本节一(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
担任的职务
董事、副董事长
董事、副董事长、总经理
因工作变动辞职
董事、财务总监
因工作变动辞职
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
专业构成类别
专业构成人数
教育程度类别
数量（人）
中专、中技
(二)薪酬政策
√适用□不适用
公司制定了以公平、竞争、激励为原则的薪酬政策，符合企业持续发展的绩效考核制度。实
行岗位绩效工资制，岗位工资根据岗位评估价值、市场工资价位竞争力、个人胜任能力等因素确
认，同时依据公司业绩、员工业绩进行考核，作为发放绩效奖励的依据。
(三)培训计划
√适用□不适用
公司根据战略发展需要，采取内部培训与外部培训相结合的方式开展员工培训，内部培训侧
重于一线操作员工学历提升、职称评定，业务能力提升以及环保安全、职业健康教育培训等，目
的是提升员工岗位技能水平，为环保、安全生产提供有力保证。外部培训主要侧重于管理、技术
等岗位人员，目的是提升业务能力，加强学习交流，促进公司管理水平和研发能力的不断提升。
(四)劳务外包情况
□适用√不适用
□适用√不适用
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会的相关法律法规和规范性文
件要求，开展公司治理工作，不断完善公司法人治理结构，积极推进内部控制规范建设，结合公
司实际情况，建立健全了适合公司自身发展要求并且行之有效的制度体系，保障了股东大会、董
事会的决策权和监事会的监督权得到有效实施，认真履行信息披露义务，加强投资者关系管理，
提高公司规范运作水平，报告期内公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用√不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
决议刊登的披露日期
2015年年度股东大会
上海证券交易所 日
股东大会情况说明
□适用√不适用
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况
是否连续两
次未亲自参
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用√不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司董事会薪酬与考核委员会依照《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司经营者业绩考核与
奖励管理试行办法》等相关规定对公司经营班子成员进行了年度业绩考核，根据考核结果提出在
公司受薪的董事及高级管理人员的薪酬数额。报告期内，公司没有实施股权激励，董事、监事及
高级管理人员并未持有公司的股票期权或限制性股票。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用
公司《2016年内部控制评价报告》与本报告同日在上海证券交易所网站
（.cn）披露。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
公司已聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对报告期内公司内部控制情况进行审计，并
出具大华内字【号内部控制审计报告，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和
相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。全文详见上海证券交易所网站公司同
日披露的《内控审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
□适用√不适用
公司债券相关情况
√适用□不适用
一、公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
还本付息方式
原名11 1年7 ,065,600.00
按年付息，利息每年支上
付一次，若发行人在第海
3年末行使赎回权，所证
赎回债券的票面面值加券
技股份更名为
第3年利息在兑付日交
有限公“星债
日一起支易
付。若债券持有人在第所
3年末行使回售权，所
回售债券的票面面值加
第3年的利息在投资者
回售支付日2014年7月
7日一起支付。
公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
日完成支付日至日期间的利息，并兑付债券剩余
本金的30%。
公司债券其他情况的说明
√适用□不适用
1、根据《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、公司董事会
八届二次会议及2014年第一次“11星湖债”债券持有人会议审议通过的《关于修改“11星湖
债”若干条款的议案》中所设定的持有人回售条款、发行人赎回选择权和发行人上
调票面利率选择权，公司放弃行使赎回本期债券的权利，同时选择在本期债券存续期的第3年末
上调票面利率170个基点至7.50%，并在债券存续期后3年固定不变。债券持有人在规定的回售
申报期内有效回售申报金额为254,192,000元，日，公司通过中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司进行回售资金的发放。回售实施完毕后，“11星湖债”债券在上海证券交
易所上市并交易的数量为385,808手。
2、因2014年度、2015年度经审计的净利润均为负值，本期债券自日起被上
海证券交易所暂停上市交易，债券简称由“11星湖债”更名为“星债暂停”，债券代码不变。
3、日兑付本期债券剩余本金的30%，分期偿还后，本期债券简称变更为“PR
星债停”，债券代码不变。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
招商证券股份有限公司
债券受托管理人
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
资信评级机构
联合信用评级有限公司
北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层
三、公司债券募集资金使用情况
√适用□不适用
单位：万元
募集资金用途
面向合格投资
偿还借款，补充流
者公开发行
2011年7月公司扣除发行费用后的募集资金净额63,255.80万元全部存放于募集资金存储
专户中管理，其中偿还银行借款31,960.00万元，补充公司流动资金31,295.80万元。截止到2012
年12月31日，公司债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用于偿还公司的银行借款和补充
公司流动资金的用途使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用□不适用
评级机构联合信用评级有限公司在对本公司经营状况、行业及其他情况进行综合分析与评估的
基础上，于日出具了《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司公司债券2016年跟踪评级
报告》本次公司主体信用评级结果为：A，评级展望为“稳定”；本期债券评级结果为：A。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用
报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
公司2011年公司债券受托管理人为招商证券股份有限公司，在债券存续期内，招商证券严格
按照《受托管理协议》的约定对公司进行定期回访，监督公司对募集说明书所约定义务的执行情
况，对公司的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续监督，并在每年六月三十日前向
市场公告上一年度的受托管理事务报告。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
本期比上年同
期增减（%）
息税折旧摊
本年经营好转，以及转让大旺两子公司股权
145,500,673.15
-257,740,458.41
和处置闲置资产取得收益使本期净利润较
去年大幅增加所致。
应付债券本金将于一年内到期，重分类调整
至一年内到期的流动负债，使流动负债总额
增加所致。
应付债券本金将于一年内到期，重分类调整
至一年内到期的流动负债，使流动负债总额
增加所致。
资产负债率
本期公司归还部分公司债券本金使整体负
债率下降所致。
本年扭亏为盈所致。
本年扭亏为盈所致。
本年经营好转，经营活动产生的现金净流入
增加所致。
EBITDA利息
本年扭亏为盈所致。
贷款偿还率
利息偿付率
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用√不适用
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
单位：万元
中国工商银行肇庆分行
流动资金贷款
中国建设银行肇庆分行
流动资金贷款
中国农业银行肇庆分行
流动资金贷款
抵押、信用
中国银行肇庆分行
流动资金贷款
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用□不适用
报告期内，公司严格履行公司债券募集说明书相关内容，合规使用募集资金，未有损害债券
投资者利益的情况发生。依照公司债券募集说明的相关约定，公司于日完成支付
日至日期间的利息，并兑付债券剩余本金的30%。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用□不适用
报告期内，信用评级机构联合信用评级