涉及教育证券经营机构报备事项,不够面积但需报备。

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-10-21 05:42 标签： 项目报备
【报备事项】证券分支机构调整营业面积或变更营业部类型备案材料目录
　　各证券公司、投资咨询公司在调整分支机构营业面积，或各证券公司按照中国证券业协会《证券公司证券营业部信息技术指引》相关要求变更营业部类型时，应向我局提交以下备案材料：
　　一、公司关于调整营业面积或变更营业部类型的报告；
　　二、公司关于分支机构调整营业面积或变更营业部类型时，是否涉及通信线路改造和信息系统安全的说明；
　　三、公司关于现场交易客户安置情况的说明，以及不会因调整营业面积或取消现场交易等安排而引发客户上访或群体性事件的承诺书和相关应急处置预案；
　　四、公司关于分支机构调整面积或变更营业部类型后营业场所安保状况的说明；
　　五、增加营业面积的，应提供租赁合同和房屋所有权证书复印件，以及消防部门出具的有关营业场所消防设计和施工验收文件；
　　六、营业面积调整涉及地址变更的，应提交已变更的分支机构营业执照副本（复印件）和已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）。
　　以上文件一式两份，加盖证券公司公章。
　　营业面积调整涉及地址变更的，备案申请人应在提交备案材料后5个工作日内更新CISP系统有关分支机构信息。
版权所有：中国证券监督管理委员会
京ICP备 号
建议使用IE5.5以上浏览器，分辨率证券营业部增加（减少）营业面积报备
一、报备事项
证券营业部增加（减少）营业面积。
二、报备依据
《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》。
三、报备要求
证券公司在增加（减少）营业面积之后，应当将下列材料报我局备案：
（一）证券公司决策确认文件；
（二）证券营业部增加（减少）营业面积的情况说明；
（三）证券营业部员工、经纪人、客户安置情况；
（四）证券营业部增加营业面积的，需提交新营业场所的产权证明或者租赁协议；
（五）涉及证券营业部信息系统迁移的，需提交新营业部场所信息系统情况说明；
（六）已变更的分支机构营业执照副本（复印件）；
（七）已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）。
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