成都建西部金融中心再添资本 沪深交易所助力四川
来源：每日经济新闻
作者：赵阳戈
　　9月27日，四川并购重组高层研讨会在成都召开。副主席姜洋应邀出席并作主旨演讲，所总经理黄红元、深交所总经理王建军分别进行了主题演讲。
　　成都建设西部金融中心的行动再添助力。昨日（9月27日），由四川省政府金融办、上交所、深交所共同举办的四川上市公司并购重组高层研讨会在成都召开。研讨会上，证监会副主席姜洋，四川省政府副省长朱鹤新和四川省金融办主任欧阳泽华，上交所总经理黄红元和深交所总经理王建军均到会，他们表达了对建设西部金融中心的支持和对上市公司加强并购重组的期待。
　　证监会副主席姜洋：产业横向并购成主流
　　9月27日，由四川省人民政府金融办公室、上海所、深圳证券交易所共同举办，旨在加快推动四川上市公司并购重组、整合产业资源、优化产业结构，促进四川省经济转型发展的四川上市公司并购重组高层研讨会在成都召开。证监会副主席姜洋应邀出席研讨会并作主旨演讲，上海证券交易所总经理黄红元、深圳证券交易所总经理王建军也分别就沪、深交易所上市公司并购重组进行了主题演讲。
　　姜洋：并购重组具有不可替代的作用
　　姜洋指出，并购重组是企业开展资本运作和现代化经营的重要方式，对经济社会可持续发展具有不可替代的作用。
　　他认为，近年来我国经济发展进入新常态，结构性问题突出，行业分化比较明显，有的资源在寻找新的投资机会，拓展更广阔的发展空间；有的资源需要被改造和整合，以更有效率的方式参与经济活动。2014年，国务院出台关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见和关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见，对促进企业并购重组各项工作进行了全面部署，相关部门出台了一系列具体措施，释放出制度红利。当前，我国并购重组市场呈现蓬勃发展态势，横向整合的产业并购逐渐成为主流。
　　2015年，全市场上市公司并购重组交易总金额为2.21万亿元，同比增长52%，其中横向整合的产业并购占比47%。并购重组市场活跃，促进了供给侧结构性改革进程，推进了“三去一降一补”任务的开展：一是推进了大型国企央企的整合，提高了产业集中度和核心竞争力；二是降低了企业成本，培育了发展新动能；三是促进了传统行业转型，帮助企业“盘活”和“再生”。
　　《每日经济新闻》记者注意到，针对四川区域资本市场的发展，姜洋表示，希望四川省政府继续重视资本市场功能作用的发挥，为四川企业利用资本市场发展、开展并购重组提供全方位支持。证监会将一如既往支持四川资本市场发展，加强服务，完善政策，与相关各方共同促进并购重组市场健康发展，更好地服务企业（,,）和实体经济发展。
　　沪深交易所助力四川
　　在昨日研讨会上，上交所总经理黄红元重点介绍了上交所全面推进股票、、股票衍生品和国际化四大市场建设，积极打造大服务体系，扩大市场规模，完善市场结构，加强基础制度建设，持续提升资本市场服务实体经济能力等方面的工作。
　　黄红元表示，上交所将进一步加大投入，创新方式，同四川省金融办一起做好企业在上市和并购重组等方面的贴身服务，共同推动企业做大做优做强。
　　深交所总经理王建军也表示，四川资本市场建设取得了积极的成效，资本市场潜力巨大。深交所与四川省一直保持着长期紧密合作关系，合作基础好，发展空间大，深交所将继续全力支持四川企业利用资本市场加快发展。
　　王建军称，上市公司肩负着推动经济发展的重任，同时也是资本市场展示自身品牌形象及核心竞争力的标尺。上市公司用好资本市场，规范是前提，只有尊重规则，尊重市场，尊重投资者，才能有更广阔的舞台。
　　四川省金融办提供的数据显示，作为西部经济重镇，四川近年来在资本市场的发展上取得一定成效。数据显示，目前，全省共有上市公司109家，挂牌企业248家，成都（川藏）股权交易中心挂牌企业597家。今年1~7月，全省资本市场累计实现融资538.3亿元，同比增长81%。
　　四川省副省长朱鹤新：要用好用活并购重组
　　四川金融版图正在发生积极变化。《每日经济新闻》记者注意到，在昨日（9月27日）举行的四川上市公司并购重组高层研讨会上，四川省副省长朱鹤新指出，四川省委、省政府历来高度重视金融对经济社会发展的支撑作用，明确提出建设西部金融中心，推进四川由金融大省向金融强省跨越。
　　朱鹤新还指出，四川省级部门要共同推动企业挂牌上市和并购重组，以“行动计划”、“四川省省级上市和挂牌企业后备资源库”为抓手，培育一批挂牌上市和并购重组后备资源。
　　朱鹤新曾在系统工作23年
　　在昨日举行的研讨会上，朱鹤新在表达“希望证监会和沪、深交易所一如既往地支持四川多层次资本市场发展，对四川企业改制上市和并购重组给予更多支持”的同时，也对四川上市公司提出了要求，他指出，“上市公司要充分发挥主体能动作用，用好用活并购重组，提升行业集中度，增强竞争力。”
　　《每日经济新闻》记者注意到，尽管履新仅3个月，朱鹤新对于四川的西部金融中心建设、金融精准扶贫、科技金融和军民融合等工作，都形成了自己的理解。
　　在朱鹤新履新后的7、8两月中，他先后表示，虽然近年来四川金融业保持了较快的发展势头，但与发达地区相比还有较大差距。特别是金融牌照方面，与周边一些地区相比较为滞后，与西部金融中心的建设目标差距很大。
　　朱鹤新指出，要进一步形成加快发展的共识，在产业支持、扶贫攻坚方面加大金融创新力度，不断破解制约西部金融中心建设的瓶颈，抓好西部金融中心建设、“十三五”规划编制、科技金融、多层次资本市场发展和财政金融互动等工作的落实。
　　公开资料显示，现年48岁的朱鹤新毕业于信息系经济信息管理系统专业，高级经济师，享受国务院特殊津贴。他曾在(601328,)(03328)工作22年，2015年3月出任(601988,)(港股03988)副行长，今年6月入川担任副省长，分管金融、商务等工作。
　　一位人士在接受媒体采访时曾评价朱鹤新“非常务实、善于统筹协调”。
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　　（２０１０年１１月更新）　　【重要提示】　　本基金经中国证监会２０１０年１月１５日证监许可［２０１０］６９号文核准募集。　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、流动性风险、基金管理风险、标的指数的行业风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、跟踪误差风险，等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。　　本基金为指数基金，基金投资的标的指数为沪深３００金融地产指数。沪深３００金融地产指数成份股票及其备选成份股票的投资比例不低于基金资产净值的９０％；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证投资占基金资产净值的比例为０－３％；其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。　　基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。　　本招募说明书所载内容截止日期为２０１０年１０月９日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１０年９月３０日。有关财务数据未经审计。　　本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２０１０年１１月９日对本招募说明书（２０１０年１１月更新）进行了复核　　一、基金管理人　　（一）基金管理人概况　　名称：国投瑞银基金管理有限公司　　英文名称：ＵＢＳ&ＳＤＩＣ&ＦＵＮＤ&ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ&ＣＯ．，&ＬＴＤ　　住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层　　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层　　法定代表人：钱蒙　　设立日期：２００２年６月１３日　　批准设立机关：中国证监会　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号　　组织形式：有限责任公司　　注册资本：壹亿元人民币　　存续期限：持续经营　　联系人：杨蔓　　联系电话：（０７５５）８３５７５９９２　　传&&&&真：（０７５５）８２９０４０４８　　股权结构：　　（二）主要人员情况　　１、董事会成员　　钱蒙先生，董事，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司总裁助理、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理，国家开发投资公司经营部副主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。　　凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。　　王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。　　董日成先生，董事，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。　　李子仪先生，独立董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询（上海）有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、项目总监。　　崔利国先生，独立董事，中国籍，法学硕士，现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。　　李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社总经理，中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。　　２、监事会成员　　叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ&ｏｆ&Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，&Ｗｅｓｔｅｒｎ&Ａｕｓｔｒａｌｉａ学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。　　展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司信托资产管理部投资经理。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部二级项目经理。　　黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。　　３、公司高级管理人员及督察长　　尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任银华基金管理有限公司总经理，华安基金管理有限公司副总经理，上海证券交易所发展战略委员会副总监，中国证监会基金部副处长。　　刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任职于北京建工集团总公司、柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行、中国证券监督管理委员会、英国毕马威（ＫＰＭＧ）会计师事务所、博时基金管理有限公司。　　盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾就职国信证券北京投行部、曾任万家基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、金融工程部总监。　　路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。历任国投信托有限公司资产管理部副经理、经理，国家开发投资公司计划财务部业务主管，国投创兴资产管理公司项目管理部、计财部业务主管，国投建化实业公司贸易部业务主管、国原实业开发公司业务主管。　　包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。１０年证券行业从业经验。曾先后就职于美国贝莱德资产管理公司和银华基金管理有限公司。２００６年６月加入国投瑞银基金管理有限公司，先后担任产品及业务拓展部总监、总经理助理职务。　　４、本基金基金经理　　马少章先生，中国籍，硕士研究生，１１年证券行业从业经验，２００９年４月８日起任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾先后任职于金信证券、东吴基金及红塔证券。２００８年４月加入本公司任研究部高级研究员。　　５、投资决策委员会成员的姓名、职务　　（１）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理　　（２）投资决策委员会成员：　　①袁野先生：基金投资部副总监（主持工作），国投瑞银景气行业和国投瑞银成长优选基金经理　　②康晓云先生：国投瑞银核心企业和国投瑞银瑞福分级基金经理　　③韩海平先生：国投瑞银稳定增利和国投瑞银货币市场基金经理　　④徐炜哲先生：国投瑞银融华债券型证券投资基金和国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理　　⑤刘新勇先生：专户投资部总监、投资经理　　⑥陈翔凯先生：专户投资部副总监、投资经理　　（３）督察长列席投资决策委员会会议。　　６、上述人员之间不存在近亲属关系。　　二、基金托管人　　（一）基本情况　　名称：中国工商银行股份有限公司　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号　　成立时间：１９８４年１月１日　　法定代表人：姜建清　　注册资本：叁仟叁佰肆拾亿壹仟捌佰捌拾伍万零贰拾陆元人民币　　联系电话：（０１０）６６１０５７９９　　联系人：蒋松云　　（二）主要人员情况：　　截至２０１０年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。　　（三）基金托管业务经营情况：　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。　　截至２０１０年９月，托管证券投资基金１７７只，其中封闭式８只，开放式１６９只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。　　三、相关服务机构　　１、场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心　　住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层　　办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层　　法定代表人：钱蒙　　电话：（０７５５）８３５７５９９３&&８３５７５９９４　　传真：（０７５５）８２９０４０４８&&８２９０４０５６　　联系人：曹丽丽、刘超　　客服电话：４００－８８０－６８６８　　网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ　　２、场外代销机构：　　（１）中国工商银行股份有限公司　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号　　法定代表人：姜建清　　电话：０１０－６６１０７９００　　传真：０１０－６６１０７９１４　　联系人：刘业伟　　客服电话：９５５８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（２）中国建设银行股份有限公司　　住所：北京市西城区金融大街２５号　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）　　法定代表人：郭树清　　传真：０１０－６６２７５６５４　　联系人：何奕　　客服电话：９５５３３　　网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ　　（３）中国银行股份有限公司　　住所：北京市复兴门内大街１&号　　办公地址：北京市复兴门内大街１号　　法定代表人：肖钢　　电话：０１０－６６５９６６８８　　联系人：客户服务中心　　客服电话：９５５６６　　网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ　　（４）中国农业银行股份有限公司　　住所：北京市东城区建国门内大街６９&号　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９&号　　法定代表人：项俊波　　传真：０１０－８５１０９２１９　　联系人：客服中心　　客服电话：９５５９９　　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ　　（５）交通银行股份有限公司　　住所：上海市银城中路１８８号　　办公地址：上海市银城中路１８８号　　法定代表人：胡怀邦　　电话：０２１－５８７８１２３４　　传真：０２１－５８４０８４８３　　联系人：曹榕　　客服电话：９５５５９　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ　　（６）中国光大银行股份有限公司　　住所：北京市西城区复兴门外大街６&号光大大厦　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６&号光大大厦　　法定代表人：唐双宁　　电话：０１０－６８０９８７７７　　传真：０１０－６８５６０３１２　　联系人：薛军丽　　客服电话：９５５９５　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ　　（７）中国民生银行股份有限公司　　住所：北京市西城区复兴门内大街２号　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号　　法定代表人：董文标　　电话：０１０－５７０９２６１５　　传真：０１０－５７０９２６１１　　联系人：董云巍　　客服电话：９５５６８　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（８）中信银行股份有限公司　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座　　法定代表人：孔丹　　电话：０１０－６５５５８８８８　　传真：０１０－６５５５０８２７　　联系人：丰靖　　客服电话：９５５５８　　公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ　　（９）华夏银行股份有限公司　　住所：北京市东城区建国门内大街２２&号（１００００５）　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２&号（１００００５）　　法定代表人：吴建　　电话：０１０－８５２３８６６７　　传真：０１０－８５２３８６８０　　联系人：郑鹏　　客服电话：９５５７７　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（１０）北京银行股份有限公司　　住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号　　法定代表人：闫冰竹　　传真：０１０－６６２２６０７３　　联系人：王曦　　客服电话：０１０－９６１６９　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（１１）招商银行股份有限公司　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦　　法定代表人：秦晓　　电话：０７５５－８３１９８８８８　　传真：０７５５－８３１９５０４９　　联系人：邓炯鹏　　客服电话：９５５５５　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ　　（１２）深圳发展银行股份有限公司　　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦　　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦　　法定代表人：肖遂宁　　电话：０７５５－８２０８８８８８　　联系人：张青　　客服电话：９５５０１　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（１３）平安银行股份有限公司　　住所：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦　　办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦　　法定代表人：孙建一　　电话：０７５５－２２６３２６２５　　传真：０７５５－２２１９７７０１　　联系人：赵世永　　客服电话：４００６６９９９９９　　公司网站：&ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ　　（１４）上海浦东发展银行股份有限公司　　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号　　办公地址：上海市北京东路６８９号　　法定代表人：吉晓辉　　电话：０２１－６１６１８８８８　　传真：０２１－６３６０４１９９　　联系人：倪苏云　　客服电话：９５５２８　　公司网站：&ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（１５）中国邮政储蓄银行有限责任公司　　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号　　法定代表人：刘安东　　电话：（０１０）６６４２１２００　　传真：（０１０）６６４１５１９４　　联系人：陈春林　　客服电话：９５５８０　　公司网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ　　（１６）国泰君安证券股份有限公司　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层　　法定代表人：祝幼一　　电话：０２１－３８６７６６６６　　传真：０２１－３８６７０６６６　　联系人：芮敏祺　　客服电话：４００８８８８６６６　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ　　（１７）中信建投证券有限责任公司　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号　　法定代表人：张佑君　　传真：０１０－６５１８２２６１　　联系人：权唐　　客服电话：４００８８８８１０８　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ　　（１８）国信证券股份有限公司　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼　　法定代表人：何如　　电话：０７５５－８２１３０８３３　　传真：０７５５－８２１３３３０２　　联系人：齐晓燕　　客服电话：９５５３６　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（１９）招商证券股份有限公司　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８―４５层　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８―４５层　　法定代表人：宫少林　　电话：０７５５－８２９４３６６６　　传真：０７５５－８２９６０１４１　　联系人：林生迎　　客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（２０）广发证券股份有限公司　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼　　法定代表人：王志伟　　电话：９５５７５或致电各地营业网点　　传真：０２０－８７５５７６８９　　联系人：黄岚　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（２１）中国银河证券股份有限公司　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座　　法定代表人：顾伟国　　电话：０１０－６６５６８８８８　　传真：０１０－６６５６８５３６　　联系人：田薇　　客服电话：４００－８８８－８８８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（２２）海通证券股份有限公司　　住所：上海淮海中路９８号　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦　　法定代表人：王开国　　电话：０２１－２３２１９０００　　传真：０２１－２３２１９１００　　联系人：金芸、李笑鸣　　客服电话：９５５５３、４００８８８８００１　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ　　（２３）华泰联合证券有限责任公司　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层　　法定代表人：马昭明　　电话：０７５５－８２４９２０００　　传真：０７５５－８２４９２９６２　　联系人：盛宗凌　　客服电话：９５５１３　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ　　（２４）华泰证券股份有限公司　　住所：江苏省南京市中山东路９０&号华泰证券大厦　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０&号华泰证券大厦　　法定代表人：吴万善　　电话：０２５－８４４５７７７７　　传真：０２５－８４５７９７６３　　联系人：李杰　　客服电话：９５５９７　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（２５）申银万国证券股份有限公司　　住所：上海市常熟路１７１号　　办公地址：上海市常熟路１７１号　　法定代表人：丁国荣　　电话：０２１－５４０３３８８８　　传真：０２１－５４０３８８４４　　联系人：曹晔　　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ　　（２６）兴业证券股份有限公司　　住所：福州市湖东路２６８号　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大?五道口广场１号楼２１层　　法定代表人：兰荣　　电话：０２１－３８５６５７８５　　传真：０２１－３８５６５９５５　　联系人：谢高得　　客服电话：４００８８８８１２３　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（２７）湘财证券有限责任公司　　住所：湖南省长沙市黄兴中路６３&号中山国际大厦１２&楼　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３&号中山国际大厦１２&楼　　法定代表人：林俊波　　电话：０２１－６８６３４５１８　　传真：０２１－６８８６５６８０　　联系人：钟康莺　　客服电话：４００－８８８－１５５１　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ　　（２８）光大证券股份有限公司　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号　　法定代表人：徐浩明　　电话：０２１－２２１６９９９９　　传真：０２１－２２１６９１３４　　联系人：李芳芳　　客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ　　（２９）平安证券有限责任公司　　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼　　法定代表人：杨宇翔　　电话：４００－８８６－６３３８　　传真：０７５５－８２４００８６２　　联系人：周璐　　客服电话：４００８８１６１６８　　公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ　　（３０）中银国际证券有限责任公司　　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ　　法定代表人：唐新宇　　电话：０２１－６８６０４８６６　　传真：０２１－５０３７２４７４　　联系人：张静　　客服电话：４００－６２０－８８８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（３１）国盛证券有限责任公司　　住所：南昌市北京西路８８&号江信国际金融大厦　　办公地址：南昌市北京西路８８&号江信国际金融大厦　　法定代表人：曾小普　　电话：０７９１－６２８５３３７　　传真：０７９１－６２８８６９０　　联系人：徐美云　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ　　（３２）华安证券有限责任公司　　住所：安徽省合肥市长江中路３５７号　　办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路１６６号润安大厦　　法定代表人：李工　　电话：０５５１－５１６１８２１　　传真：０５５１－５１６１６７２　　联系人：甘霖　　客服电话：９６５１８／４００８０９６５１８　　公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ　　（３３）中信金通证券有限责任公司　　住所：杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼、２０楼　　办公地址：杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼、２０楼　　法定代表人：刘军　　电话：０５７１－８５７７６１１５　　传真：０５７１－８５７８３７７１　　联系人：俞会亮　　客服电话：０５７１－９６５９８　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（３４）中信万通证券有限责任公司　　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层　　法定代表人：张智河　　电话：０５３２－８５０２２３２６　　传真：０５３２－８５０２２６０５　　联系人：吴忠超　　客服电话：０５３２－９６５７７　　公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（３５）齐鲁证券有限公司　　住所：山东省济南市经十路２０５１８号　　办公地址：济南市经七路８６号　　法定代表人：李玮　　电话：０５３１－６８８８９１５５　　传真：０５３１－６８８８９７５２　　联系人：吴阳　　客服电话：９５５３８　　公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（３６）安信证券股份有限公司　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元　　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层　　法定代表人：牛冠兴　　电话：０７５５－８２５５８３０５　　传真：０７５５－８２５５８３５５　　联系人：陈剑虹　　客服电话：４００８－００１－００１　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（３７）瑞银证券有限责任公司　　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层　　法定代表人：刘弘　　电话：０１０－５８３２８８８８　　传真：０１０－５８３２８７４８　　联系人：谢亚凡　　客服电话：４００－８８７－８８２７　　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ　　（３８）国元证券股份有限公司　　住所：合肥市寿春路１７９号　　办公地址：合肥市寿春路１７９号　　法定代表人：凤良志　　电话：（０５５１）２２４６２７３　　传真：（０５５１）２２７２１００　　联系人：陈琳琳　　客服电话：９５５７８　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（３９）第一创业证券有限责任公司　　住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层　　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层　　法定代表人：刘学民　　电话：０７５５－８２４８５０８７　　传真：０７５５－８２４８５０８１　　联系人：梁大为　　客服电话：４００－８８８－１８８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（４０）财通证券有限责任公司　　住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦　　办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦　　法定代表人：沈继宁　　联系人：乔骏　　电话：０５７１－８７９２５１２９　　传真：０５７１－８７８２８０４２　　客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ　　（４１）长城证券有限责任公司　　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层　　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层　　法定代表人：黄耀华　　电话：０７５５－８３５１６２８９　　传真：０７５５－８３５１５５６７　　联系人：匡婷　　客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ　　（４２）渤海证券股份有限公司　　住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号　　法定代表人：王春峰　　电话：０２２－２８４５１８６１　　传真：０２２－２８４５１８９２　　联系人：王兆权　　客服电话：４００－６５１－５９８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ　　（４３）山西证券股份有限公司　　住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼　　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼　　法定代表人：侯巍　　电话：０３５１－８６８６７０３　　传真：０３５１－８６８６６１９　　联系人：张治国　　客服电话：４００－６６６－１６１８　　公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ　　（４４）中国建银投资证券有限责任公司　　住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２０层　　办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２０层　　法定代表人：杨明辉　　电话：０７５５－８２０２６５２１　　传真：０７５５－８２０２６５３９　　联系人：刘权　　客服电话：４００－６００－８００８　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ　　（４５）东方证券股份有限公司　　住所：上海市中山南路３１８&号２&号楼２２&层－２９&层　　办公地址：上海市中山南路３１８&号２&号楼２２&层－２９&层　　法定代表人：潘鑫军　　电话：０２１－６３３２５８８８　　传真：０２１－６３３２６１７３　　联系人：吴宇　　客服电话：９５５０３　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（４６）广州证券有限责任公司　　住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼　　法定代表人：吴志明　　电话：０２０－８７３２２６６８　　传真：０２０－８７３２５０３６　　联系人：林洁茹　　客服电话：０２０－９６１３０３　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（４７）东莞证券有限责任公司　　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼　　办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼　　法定代表人：张运永　　电话：０７６９－２２１１６５５７　　传真：０７６９－２２１１９４２３　　联系人：张巧玲　　客服电话：０７６９－９６１１３０　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（４８）东海证券有限责任公司　　住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼　　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼　　法定代表人：朱科敏　　电话：０５１９－８８１５７７６１　　传真：０５１９－８８１５７７６１　　联系人：李涛　　客服电话：４００－８８８－８５８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（４９）上海证券有限责任公司　　住所：上海市西藏中路３３６号　　办公地址：上海市西藏中路３３６号　　法定代表人：郁忠民　　电话：０２１－５３５１９８８８　　传真：０２１－５３５１９８８８　　联系人：张瑾　　客服电话：０２１－９６２５１８、４００８－９１８－９１８　　公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ　　（５０）国都证券有限责任公司　　住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层　　法定代表人：常　　电话：０１０－８４１８３３３３　　传真：０１０－８４１８３３１１　　联系人：黄静　　客服电话：４００－８１８－８１１８　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ　　（５１）国金证券股份有限公司　　住所：成都市东城根上街９５号　　办公地址：成都市东城根上街９５号　　法定代表人：冉云　　电话：０２８－８６６９０１２６　　传真：０２８－８６６９０１２６　　联系人：金　　客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（５２）万联证券有限责任公司　　住所：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层　　办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层　　法定代表人：张建军　　联系电话：０２０－３７８６５０７０　　传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３　　联系人：罗创斌　　客服电话：４００－８８８８－１３３　　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（５３）江海证券有限公司　　住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号　　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号　　法定代表人：孙名扬　　电话：０４５１－８２３３６８６３　　传真：０４５１－８２２８７２１１　　联系人：徐世旺　　客服电话：４００－６６６－２２８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（５４）天相投资顾问有限公司　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层　　法定代表人：林义相　　电话：０１０－６６０４５５６６　　传真：０１０－６６５５５５００　　联系人：潘鸿　　客服电话：０１０－６６０４５６７８　　天相投顾网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ　　天相基金网网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ　　（５５）华宝证券有限责任公司　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层　　法定代表人：陈林　　电话：０２１－５０１２２２２２　　传真：０２１－５０１２２２００　　联系人：陈康菲　　客服电话：４００－８２０－９８９８　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ　　（５６）财富证券有限责任公司　　住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层　　法定代表人：周晖　　电话：０７３１－８４４０３３１９　　传真：０７３１－８４４０３４３９　　联系人：郭磊　　客服电话：０７３１－８４４０３３５０　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ　　（５７）方正证券股份有限公司　　住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层　　法定代表人：雷杰　　电话：０７３１－８５８３２３４３　　传真：０７３１－８５８３２２１４　　联系人：彭博　　客服电话：９５５７１　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ　　（５８）信达证券股份有限公司　　住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼　　法定代表人：张志刚　　电话：０１０－６３０８１０００　　传真：０１０－６３０８０９７８　　联系人：唐静　　客服电话：４００－８００－８８９９　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ　　（５９）宏源证券股份有限公司　　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号　　法定代表人：冯戎　　电话：０１０－８８０８５８５８　　传真：０１０－８８０８５１９５　　联系人：李巍　　客服电话：４００８－０００－５６２　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ　　（６０）国联证券股份有限公司　　住所：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层　　办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层　　法定代表人：雷建辉　　电话：０５１０－８２５８８１６８　　传真：０５１０－８２８３０１６２　　联系人：徐欣　　客服电话：４００－８８８－５２８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（６１）中国国际金融有限公司　　住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层　　办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层　　法定代表人：李剑阁　　电话：０１０－６５０５１１６６　　传真：０１０－８５６７９５３５　　联系人：罗春蓉　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（６２）广发华福证券有限责任公司　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层　　法定代表人：黄金琳　　电话：０５９１－８７３８３６２３　　传真：０５９１－８７３８３６１０　　联系人：张腾　　客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（６３）中航证券有限公司　　住所：南昌市抚路北路２９１号　　办公地址：南昌市抚路北路２９１号　　法定代表人：杜航　　电话：０７９１－６７６８７６３　　传真：０７９１－６７８９４１４　　联系人：余雅娜　　客服电话：４００－８８６６－５６７　　公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ　　（６４）中信证券股份有限公司　　住所：深圳市福田区深南大道７０８８&号招商银行大厦第Ａ&层　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６&号京城大厦　　法定代表人：王东明　　电话：（０１０）８４５８８８８８　　传真：（０１０）８４８６５５６０　　联系人：陈忠　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ　　（６５）华龙证券有限责任公司　　住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号　　法定代表人：李晓安　　电话：０９３１－４８９０２０８　　传真：０９３１－４８９０６２８　　联系人：李昕田　　客服电话：（０９３１）４８９０２０８、４８９０１００　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ　　（６６）华融证券股份有限公司　　住所：北京市西城区月坛北街２６号　　办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层　　法定代表人：丁之锁　　电话：０１０－５８５６８００７　　传真：０１０－５８５６８０６２　　联系人：梁宇　　客服电话：０１０－５８５６８１１８　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（６７）世纪证券有限责任公司　　住所：深圳深南大道７０８８&号招商银行大厦４０－４２&层　　办公地址：深圳深南大道７０８８&号招商银行大厦４０－４２&层　　法定代表人：卢长才　　电话：０７５５－８３１９９５１１　　传真：０７５５－８３１９９５４５　　联系人：方文　　客服电话：０７５５－８３１９９５０９　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（６８）中原证券股份有限公司　　住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号　　法定代表人：石保上　　电话：０３７１－６５５８５６７０　　传真：０３７１－６５５８５６６５　　联系人：程月艳、耿铭　　客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ　　（６９）厦门证券有限公司　　住所：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼　　办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼　　法定代表人：傅毅辉　　电话：０５９２－５１６１６４２　　传真：０５９２－５１６１１４０　　联系人：卢金文　　客服电话：０５９２－５１６３５８８　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ　　（７０）爱建证券有限责任公司　　住所：上海市南京西路７５８&号博爱大厦２０－２５&楼　　办公地址：上海市南京西路７５８&号博爱大厦２０－２５&楼　　法定代表人：郭林　　电话：０２１－３２２２９８８８　　传真：０２１－６２８７８７８３　　联系人：陈敏　　客服电话：０２１－６３３４０６７８　　公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ　　（３）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构为本基金的场外发售机构，并及时公告。　　３、场内发售机构　　（１）本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，包括：　　国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、华泰联合、中信证券、海通证券、申银万国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、广发华福证券、世纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、江南证券、第一创业证券、中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券&、西藏证券&、方正证券、联讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、中航证券。　　（二）注册登记机构　　名称：中国证券登记结算有限责任公司　　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层　　办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层　　法定代表人：金颖　　电话：（０１０）５８５９８８３５　　传真：（０１０）５８５９８９０７　　联系人：任瑞新　　（三）律师事务所　　名称：上海源泰律师事务所　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼　　负责人：廖海　　电话：（０２１）５１１５０２９８　　传真：（０２１）５１１５０３９８　　经办律师：吴军娥&毛慧　　联系人：廖海　　（四）会计师事务所和经办注册会计师　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼　　法定代表人：杨绍信　　联系电话：（０２１）２３２３８８８８　　传真：（０２１）２３２３８８００　　经办注册会计师：薛竞、金毅　　联系人：金毅　　四、基金的名称　　本基金名称：国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）　　五、基金的类型　　本基金类型：股票型、指数型&&基金运作方式：上市契约开放式（ＬＯＦ）　　六、基金的投资目标　　本基金通过被动的指数化投资管理，实现对沪深３００金融地产指数的有效跟踪。　　七、基金的投资方向　　本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股、新股、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。　　其中，沪深３００金融地产指数成份股票及其备选成份股票的投资比例不低于基金资产净值的９０％；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证投资占基金资产净值的比例为０－３％；其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　本基金管理人自《基金合同》生效之日起３个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。　　八、基金的投资策略　　本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。　　当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。　　本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在４％以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在０．３５％以内。　　九、基金的业绩比较基准　　本基金业绩比较基准：&９５％×沪深３００金融地产指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）　　本基金是以沪深３００金融地产指数为标的指数的被动式、指数型基金，对沪深３００金融地产指数成份股的配置基准为９５％，故以此为业绩比较基准，能够准确地反映本基金的投资绩效。　　如果沪深３００金融地产指数被停止编制及发布，或者沪深３００金融地产指数由其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深３００金融地产指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数和业绩比较基准，并于变更前２个工作日在指定媒体上予以公告。　　十、基金的风险收益特征　　本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。　　十一、基金的投资组合报告　　本投资组合报告所载数据截至２０１０年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。　　１、基金资产组合情况　　金额单位：人民币元　　２、报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合　　金额单位：人民币元　　报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合　　金额单位：人民币元　　３、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细　　（１）指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细　　金额单位：人民币元　　（２）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细　　金额单位：人民币元　　４、按债券品种分类的债券投资组合　　本基金本报告期末未持有债券资产。　　５、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细　　本基金本报告期末未持有债券资产。　　６、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。　　７、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细　　本基金本报告期末未持有权证资产。　　８、投资组合报告附注　　（１）本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。　　（２）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。　　（３）期末其他各项资产构成　　单位：人民币元　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。　　（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。　　（６）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明　　（７）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。　　十二、基金的业绩　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。　　基金净值表现详见下表：　　国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２０１０年９月３０日）　　注：１、本基金是以沪深３００金融地产指数为标的指数的被动式指数型基金，对沪深３００金融地产指数成份股的配置基准为９５％，故以此为业绩比较基准，能够准确地反映本基金的投资绩效。２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。　　十三、费用概览　　（一）与基金运作有关的费用　　１、基金管理人的管理费；　　２、基金托管人的托管费；　　３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；　　４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；　　５、基金份额持有人大会费用；　　６、基金的证券交易费用；　　７、基金的银行汇划费用；　　８、基金上市费及年费；　　９、基金的指数使用费；　　１０、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。　　（二）基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式　　１、基金管理人的管理费　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。管理费的计算方法如下：　　Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数　　Ｈ为每日应计提的基金管理费　　Ｅ为前一日的基金资产净值　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。　　２、基金托管人的托管费　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１３％的年费率计提。托管费的计算方法如下：　　Ｈ＝Ｅ×０．１３％÷当年天数　　Ｈ为每日应计提的基金托管费　　Ｅ为前一日的基金资产净值　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。　　３、基金的指数使用费　　本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的０．０２％的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币５&万元。计算方法如下：　　Ｈ＝Ｅ×０．０２％÷当年天数　　Ｈ&为每日计提的指数使用费　　Ｅ&为前一日的基金资产净值　　指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。　　指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初１０&个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。　　４、上述一、基金费用的种类中第３－９项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。　　（三）不列入基金费用的项目　　下列费用不列入基金费用：　　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；　　２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；　　３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；　　４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。　　（四）与基金销售有关的费用　　１、申购费率　　（１）本基金的场外前端申购费率如下表：　　（２）本基金的场外后端申购费率如下表：　　（３）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。　　（４）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。　　２、赎回费率　　（１）本基金的的场外赎回费率如下表：　　注：上表中，１年按３６５天计算。　　（２）本基金的场内赎回费率固定为０．５％。　　（３）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的２５％。　　３、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。　　４、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。　　（五）与基金销售有关的费用的计算　　１、申购费用的计算的计算　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）　　申购费用＝申购金额－净申购金额　　２、赎回费用的计算　　赎回总金额＝赎回份额×赎回当日瑞和３００份额的基金份额净值　　赎回费用＝赎回总金额×赎回费率　　３、本基金的转换费用　　投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人届时发布的基金转换公告。　　（六）费用调整　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。　　（七）基金税收　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。　　十四、对招募说明书更新部分的说明　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年３月３日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：　　１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。　　２、２、在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人董事、监事、高级管理人、基金经理基本情况的介绍。　　３、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人托管业务的相关内容。　　４、在“五、相关服务机构”部分，增加了新增代销机构的概况，原销售机构的联系电话也略有变动，更新了会计师事务所的信息。　　５、删除了“六、基金的募集”部分，原“七、基金备案与基金合同的生效”，改为“六、基金的募集与基金合同的生效”。　　６、在“九、基金的投资”部分，新增了本基金最近一期投资组合报告的内容。　　７、在“八、基金份额的上市交易”部分，更新了上市交易的时间。　　８、新增“十、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。　　９、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。　　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。　　国投瑞银基金管理有限公司　　２０１０年１１月２２日
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