&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人备案为什么通过率低，如何提高备案通过率？
基金管理人备案为什么通过率低，如何提高备案通过率？
正在读取...&|&作者：南京私募基金律师&|&来源：法邦网
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导读：自日《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布以来，根据基金业协会公示信息，1.7万家私募仅有142家保壳成功，存活率不足1%。私募基金管理人登记备案申请为什么通过率较低？如何提高备案的通过率？
一、私募基金管理人登记备案申请通过率较低的原因根据律师经验，私募基金管理人登记备案申请的过程中通过率较低的原因主要有以下几个方面：第一、未遵循私募办法规定的专业化管理和防范利益冲突原则，存在兼营非金融业务、信贷业务等其他存在利益冲突的业务；第二、法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，未有效确认机构实缴资金信息，不能确认有足够资本金保证机构有效运转；第三、风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符，甚至简单抄袭模板，相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。二、如何提高申请登记备案的通过率？对于律师而言，必须要严格按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求，做到以下几点：第一、 法律意见书的内容与格式符合基金业协会规定例如：声明事项段应当载明“保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任”。第二、需载明查验原则、查验方式，以及按照此原则、方式所进行的具体经过，最具说服力的做法是将检索的截图添加在法律意见书中进行展现。第三、尽职调查完成以后，法律意见书中所发表的结论性意见，不充许使用“基本符合条件”的含糊措辞。第四、尽职调查的过程中，对于被调查单位相关事项不能做出准确判断的，应当将保留意见在法律意见书中体现并说明理由。对于私募基金管理人而言，首先，严格按照基金业协会对私募基金管理人高管人员的资格要求，获得基金业从业资格；其次，规范运营，完善公司的职能部门及各种管理制度；最后，积极配合律师，准备齐全的尽调材料，并根据律师的尽调意见对存在的风险点进行整改。
延伸阅读：
一、基金管理人的定义基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。负责基金发起设......
一、什么情况下持牌基金管理人将被取缔？1、滥用中国基金业协会的登记备案信息，非法自我增信，甚至从事违法违规行为。2、私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐。有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏，没有按规定持续履行私募基金信息报告义务。3、违法违规经营运......
南京私募基金律师温馨提示：基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请，对于没有管理过基金的申请机构，协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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讯哥发现，从中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来到4月20日之前，备案成功私募期屈指可数，仅有4家。但从4月20日开始，备案成功私募突然新增15家，并公示了通过的法律意见书。不过，尽管如此，在“存量”私募中，仍有大量尚未备案首只产品，且法律意见书状态为“空”。此前有媒体报道，新增私募管理人备案通过率约为10%，为首发产品补交法律意见书及为重大事项变更提交法律意见书的通过率也仅10%左右。
据了解，按照《公告》规定，“已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。”
为何出此新规?记者了解到，近年来私募基金发展迅速，出现了鱼龙混杂、良莠不齐等突出问题。基金业协会提到，有大量机构盲目登记为私募基金管理人，已登记但未展业私募基金管理人数量超过1.7万家，占已登记私募基金管理人总量的69%。与此同时，大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性。
“备案通过率大幅降低，主要是过去私募基金野蛮蓬勃发展带来了种种社会问题，现在协会提高了行业进入门槛和难度，为行业的发展降温，净化行业环境。”优选财富董事长张虎成向南方日报记者表示。
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私募基金管理人备案注意细节点，成功帮你备案，备案条件
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私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
私募股权公司注册转让，私募基金备案流程说明，请致电腾博国际袁小姐189
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
细节决定成败，小事也要十二分重视：
1、申请类型为私募证券，经营范围中含有“受托管理股权投资基金、股权投资”等内容，是不符合专业化经营要求，需变更工商注册信息后重新登记，书面承诺不予接受。
2、前台照片应体现申请机构与固定、专业、独立的办公场所的必然联系。（建议多角度拍摄并在法律意见书中补充房屋租赁合同。）
3、公司章程需要全体股东签字并加盖公司章。
4、请披露高管专兼职情况。公司内具有基金从业资格的员工比例较少。建议对高管、人员结构进行优化。如聘请具备相关学历背景及从业经历的人员。
5、列明全部员工的履历。
6、在法律意见书中应说明贵机构是否有签订外包业务的意愿和计划。如有计划，贵机构应建立外包相关制度。
7、对系统中填报内容进行自查，确保系统中所有内容填报、附件上传无误并与法律意见书、补充法律意见书内容一致。
8、证券类投资基金不能含有投资咨询经营范围。
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