导读：关于证券质押登记的咨询问题，1.哪些证券可以办理质押登记？，答：登记在本公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额，均能办理质押，被司法机关冻结的证券不能办理质押，已经办理质押的证券不能重复质押，2.办理质押时需提交什么材料？，答：需提交以下材料：（1）《证券质押登记申请表》，（2）经公证的《质押合同》原件（应对质押合同的真实性和合法性进行公证），（3）质押双方有效身关于证券质押登记的咨询问题
1. 哪些证券可以办理质押登记？ 答：登记在本公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）可以办理质押手续。其中，股票不分板块，不分股份性质，不分持有人身份，均能办理质押。被司法机关冻结的证券不能办理质押，已经办理质押的证券不能重复质押。 2. 办理质押时需提交什么材料？ 答：需提交以下材料： （1）《证券质押登记申请表》； （2）经公证的《质押合同》原件（应对质押合同的真实性和合法性进行公证）； （3）质押双方有效身份证明文件及复印件； （4）出质人证券账户卡原件及复印件； （5）质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；
（6）出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明； （7）本公司要求提供的其他材料。 详细资料可参照中国结算网站（）-业务规则-深圳市场-登记与存管栏目下《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》，如有疑问再与我们联系。 3. 承诺期内的股份可否办理质押？ 答：可以。
4. 如何办理证券公司自营股票质押登记和解除质押登记？ 答：证券公司和相关银行须通过交易系统自行报盘办理。 5. 是否只能将证券质押给银行？可否质押给境内外的个人或机构？ 答：我公司对质权方的身份不作限制，可以质押给境内外的个人或机构。 6. 结算公司质押业务表格为PDF格式，无法直接编辑，能否打印后手工填写？ 答：可以。
7. 出质人质押多只证券的，能否在一张申请表上填写？ 答：可以在同一张申请表上填写，但我公司按多笔质押办理。 8. 能否带营业执照复印件办理质押登记、部分解除质押和解除质押？ 答：按照《证券质押登记业务实施细则》及《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的要求，只能提供营业执照原件办理。 9. 上市公司大股东为个人的，如出质证券，是否需提交上市公司营业执照、法定代表人等身份证明资料？ 答：不需要，大股东亲自办理时只需出具本人身份证。如授权他人办理，除本人身份证复印件外，还需提交经公证的授权委托书和经办人身份证。 10. 法定代表人证明书的要素有哪些？ 答：法定代表人的名字、身份证号码和单位公章。 11. 质权人（例如：银行支行）无法定代表人的，如何出具法定代表人证明书？
答：无法人资格的单位可出具负责人证明书。 12. 法定代表人可否授权他人签署质押申请书表等文件？ 答：可以，但须提交法定代表人授权委托书。 13. 办理质押时是否需提交借款主合同？
答：不需要。 14. 办理质押时是否受理最高额质押合同？ 答：可以受理。 15. 质押合同是否需在深圳当地或合同签订地的公证处公证？ 答：不需要，您可选择任一家公证处公证。 16. 出质人和质权人能否同时授权同一经办人办理股权质押业务？ 答：可以。 17. 质押时无法出具证券账户卡原件，能否凭复印件办理？ 答：不可以。 18. 出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，如何办理质押登记？ 答：出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，在办理质押登记时需要提交原 2 / 8
件，我公司将其回收注销后方可办理质押登记。 19. 什么是《证券登记证明书》？我没有实物股票或《证券登记证明书》，但业务指南中要求提交，怎么办？ 答：《证券登记证明书》是我公司在2000年之前为投资者发放的股权持有证明，因证券市场不断发展，股权持有证明已无纸化，我公司已不再发放《证券登记证明书》，并逐步回收注销。没有实物股票或《证券登记证明书》的，无需提交。 20. 质押时，对于所持有上市公司股份5%的投资者要求提交上市公司董事会确认函，此处的5%，是以上市公司已发行股份还是总股本数量作为计算基数？ 答：根据新的质押业务指南，持股5%以上（含5%）的投资者办理质押时不再需要提交上市公司董事会确认函，但涉及需要公告事项的，出质方应当及时履行信息披露义务。 21. 高管股份如何办理质押？ 答：高管人员持有股份质押的，流通股部分可全部质押，限售股部分须遵守深圳证券交易所有关高管股份管理的规定。质押双方根据《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的要求提供材料，到中国结算深圳分公司柜台办理。《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》可在中国结算网站（）-业务规则-深圳市场-登记与存管栏目下查阅。 22. 如何查询所持高管股份的可质押股数？ 答：可向上市公司申请，由上市公司通过我公司发行人E通道查询；也可本人持身份证明文件和证券账户卡到我公司柜台查询。如授权他人查询，还需提交经公证的授权委托书和经办人身份证明文件。 23. 国有股如何办理质押？ 答： 质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上或计划单列市国有资产管理部门出具的质押备案表。质押双方根据《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的要求提供材料，到中国结算深圳分公司柜台办理。《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》可在中国结算网站（）-业务规则-深圳市场-登记与存管栏目下查阅。 24. 持有的国有股已质押50%，剩下的50%能否卖出？卖出后，已质押 3 / 8
国有股占总持股的比例超过50%，结算公司是否会减少该笔质押的质押股数？ 答：在符合国有资产管理部门及证券交易所有关规定的前提下，可以卖出，已经质押的股份不会减少。如果剩余股份已卖出，质押股份解除质押后再次进行质押的，须经省级以上或计划单列市国有资产管理部门重新核定、备案后才能办理。 25. 拟质押的股份托管在不同的证券公司，办理质押登记时有无特别要求？ 答：没有。 26. 办理股份质押是否变更股份托管席位？
答：不会。 27. 证券质押登记可否在异地办理？ 答：不可以，所有深圳市场的证券质押登记都只能在我公司深圳柜台办理。 28. 证券质押期间产生的孳息可否一并冻结？如何申请一并冻结？ 答：办理证券质押时，自动默认将质押登记期间产生的送股（含公积金转增股，不包括配股）、现金红利、债券利息一并冻结，无需申请。质押登记期间产生的现金红利、债券利息，质押双方可申请先行解除质押并结转至托管券商，但必须对账户中现金红利、债券利息的当前余额一次性申请解除质押。如果出质双方要求将质押登记期间产生的配股一并冻结，需要在办理质押登记时提出申请。 29. 我公司出具的《证券质押登记证明书》上可否标明证券质押期间产生的孳息冻结情况？ 答：新的《证券质押登记证明书》上包括该类信息。 30. 质押合同中的股份能否分两次申请质押登记？ 答：不可以。 31. 能否将同一笔股份同时质押给两个银行？ 答：不可以。 32. 银行办理证券质押是否需开立股票质押贷款特别席位？ 答：通过中国结算深圳分公司柜台办理的股份质押无需开立特别席位。如办理证券公司自营证券报盘质押，银行需开立特别席位。
33. 质押材料需提交几份？ 答：一份。 34. 结算公司是否会根据股票市值自动调整质押的股数？ 答：不会，质押双方质押时已确定质押股数。如需减少质押股数，可通过部分解除质押实现。如需增加，则需对新增股数办理质押登记。 35. 证券质押期间出质人重要信息（如名称、注册号等）发生变更的，是否需到我公司办理相关变更手续？ 答：不需要办理质押登记变更手续，但请及时办理贵公司账户资料的变更手续。 36. 主合同发生变化，是否要办理质押变更登记？ 答：我公司办理质押无需提交主合同，如果质押双方认为主合同的变化需要变更质押登记的，需解除该笔质押后重新办理质押登记。 37. 结算公司是否设置证券质押登记期限？能否办理质押展期？ 答：我公司没有设置质押期限，只有质权人提出申请才能解除质押，所以不办理质押展期。 38. 质押冻结的股份可否办理转托管？ 答：不可以。 39. 质押冻结的股份可否办理解禁? 答：可以，但质押股份须一次性全部解禁，不可部分解禁。相关规定请参照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》。 40. 质押冻结的股份能否交易？ 答：不可以。 41. 如何查询质押登记股份信息？ 答：当事人（出质人、质权人）可到证券公司营业部或我公司柜台办理股份质押登记信息查询。 42. 一公司拟向我行申请质押贷款，我行能否向结算公司申请查询该公司所持上市公司股份的质押和司法冻结情况？ 答：不可以。根据《证券法》有关规定，我公司仅向账户持有人提供查询服务，其 5 / 8
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