基金跌倒一定值是不是只能显示份额不能显示金额法与份额法了

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诺安增利:基金份额发售公告
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诺安增利债券型证券投资基金
基 金 份 额 发 售 公 告
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告
重要提示.......................................................................................................................2
一、 本次募集基本情况.........................................................................................4
二、 募集方式及相关规定.......................................................
诺安增利债券型证券投资基金基 金 份 额 发 售 公 告基金管理人:诺安基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告1目 录重要提示.......................................................................................................................2一、 本次募集基本情况.........................................................................................4二、 募集方式及相关规定...................................................................................17三、 个人投资者的开户与认购程序...................................................................17四、 机构投资者的开户与认购程序...................................................................19五、 清算与交割...................................................................................................22六、 基金的验资与基金合同生效.......................................................................22七、 本次募集有关当事人或中介机构...............................................................22诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告2重要提示1、诺安增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【 号文批准。2、本基金是契约型、开放式、债券型证券投资基金。3、本基金的管理人和注册登记机构为诺安基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。4、本基金自2009 年4 月24 日至2009 年5 月22 日,通过销售机构公开发售。5、本基金的销售机构包括本公司直销中心、网上交易系统和中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司等代销机构。6、本公司已经开通网上开户和网上认购,详细情况请登录公司网站(.cn)。7、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人。诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告3机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织。合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。8、投资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投资人无需再开立基金账户,直接办理新基金的认购业务即可。募集期内本公司直销中心、网上交易系统及代销机构为投资者办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。9、在募集期内,投资者可多次认购基金份额。在直销中心、网上交易系统及代销机构首次认购本基金的最低金额为人民币1000 元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。10、认购申请一经注册登记机构确认,不可以撤销。11、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记人(即诺安基金管理有限公司)的登记确认为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。12、本基金募集期内发生的会计师费、律师费不能在基金资产中列支。13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在日《上海证券报》和本公司网站上的《诺安增利债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在中国工商银行网站 (.cn)和本公司网站(.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务直销申请表格和了解基金募集相关事宜。诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告414、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。15、在募集期间,除本公告所列的销售城市外,各代销机构可能随时增加部分基金销售城市,具体城市及代销网点的名单、联系方式及相关认购事宜,请留意各代销机构的相关业务公告。本公司在募集期内还可能增加新的代销机构,投资者可留意本公司公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。16、对未开设代销网点地区的投资者,请拨打本公司全国统一客户服务电话400-888-8998或直销中心咨询电话8,垂询认购事宜。17、本基金募集人可综合各种情况对募集安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。18、风险提示:投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:利率风险、信用风险、流动性风险、通货膨胀风险、政策风险、再投资风险、操作风险、法律风险等。本基金属于债券型基金,其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。一、 本次募集基本情况1、基金名称诺安增利债券型证券投资基金(基金代码:320008)。2、基金类型契约型,开放式,债券型证券投资基金3、存续期限不定期诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告54、基金份额发售面值每份基金份额发售面值为1.00元人民币。5、发售对象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。6、销售渠道与销售网点诺安基金管理有限公司直销中心:A、深圳直销中心地址:深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19 层电话:88传真:77联系人:张逸凡B、北京分公司地址:北京市朝阳区光华路甲14 号901 室电话:010―传真:010―联系人:孟佳C、上海分公司办公地址:上海浦东新区张扬路560 号中融恒瑞国际大厦西塔1405 室邮政编码:200122电话:021-传真:021-联系人:屈慧华D、广州分公司办公地址:广州市天河区黄埔大道西76 号富力盈隆广场3908邮政编码:510623电话:020-传真:020-联系人:孙炎诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告6基金代销银行(排名不分先后):(1) 中国工商银行股份有限公司中国工商银行在全国所有省、市、自治区(除西藏)的38个一级分行的20000多个理财网点为投资者办理本基金的开户和认购业务。募集期间,投资者可前往中国工商银行各营业网点进行咨询;也可以拨打中国工商银行客户服务电话95588,或登录其网站.cn了解相关情况。(2) 交通银行股份有限公司交通银行在全国100 家分行、132 个城市的近2700 个网点以及交通银行网上银行为投资者办理本基金的开户和认购业务。募集期间,投资者可前往交通银行各营业网点进行咨询;也可以拨打交通银行客户服务电话95559,或登录其网站 了解相关情况。(3) 招商银行股份有限公司招商银行在以下45个城市的600余个网点接受办理本基金的开户和认购业务:深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春。募集期间,投资者可前往招商银行各营业网点进行咨询;也可以拨打招商银行客户服务电话95555,或登录其网站 了解相关情况。(4) 北京银行股份有限公司北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州的156 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务。募集期间,投资者可前往北京银行各营业网点进行咨询;也可以拨打北京银行客户服务电话010-96169(北京)、022-96269(天津)、021-(上海)、029-(西安)、8(深圳)、0(杭州),或登录其网站.cn 了解相关情况。(5) 平安银行股份有限公司平安银行在全国的指定营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务。募集期间,投资者可前往平安银行各营业网点进行咨询;也可以拨打平安银行客户服务电话、,或登录其网站 了诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告7解相关情况。(6) 宁波银行股份有限公司宁波银行在宁波地区的22 个营业部、一级支行75 个理财网点,在上海的1个一级分行、直属分行的2 个理财网点,在杭州的1 个一级分行、直属分行的1个理财网点,在南京的1 个一级分行、直属分行的1 个理财网点以及在深圳的1个一级分行、直属分行的1 个理财网点,为投资者办理本基金的开户和认购业务。募集期间,投资者可前往宁波银行各营业网点进行咨询;也可以拨打宁波银行客户服务电话9(上海地区),或登录其网站.cn了解相关情况。基金代销券商(排名不分先后):(1) 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券在以下28 个省、市、自治区100 个主要城市的163 家营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。募集期间,投资者可前往国泰君安证券各营业网点进行咨询;也可以拨打国泰君安证券客户服务电话,或登录其网站 了解相关情况。(2) 申银万国证券股份有限公司申银万国证券在以下45 个城市的109 家营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告8黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、长春、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。募集期间,投资者可前往申银万国证券各营业网点进行咨询;也可以拨打申银万国证券客户服务电话021-962505,或登录其网站.cn 了解相关情况。(3) 中国银河证券股份有限公司中国银河证券在以下65 个城市的167 家证券营业部和47 家服务部总计214个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。募集期间,投资者可前往中国银河证券各营业网点进行咨询;也可以拨打中国银河证券客户服务电话,或登录其网站.cn了解相关情况。(4) 中信建投证券有限责任公司中信建投证券在以下20 个省、市,64 个城市的116 家营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。募集期间,投资者可前往中信建投证券各营业网点进行咨询;也可以拨打中信建投证券客户服务电话,或登录其网站 了解相关情况。(5) 国信证券股份有限公司诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告9国信证券在以下30 个城市的45 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳。募集期间,投资者可前往国信证券各营业网点进行咨询;也可以拨打国信证券客户服务电话95536,或登录其网站.cn 了解相关情况。(6) 招商证券股份有限公司招商证券在以下的30 个城市的70 家营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州。募集期间,投资者可前往招商证券各营业网点进行咨询;也可以拨打招商证券客户服务电话988-111,或登录其网站.cn 了解相关情况。(7) 中信证券股份有限公司中信证券在以下21 个城市的41 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。募集期间,投资者可前往中信证券各营业网点进行咨询;也可以拨打中信证券客户服务电话010-,或登录其网站www. 了解相关情况。(8) 光大证券股份有限公司光大证券在以下42 个城市的76 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴。募集期间,投资者可前往光大证券各营业网点进行咨询;也可以拨打光大证券客户服务电话400-,或登录其网站 了解相关情况。(9) 海通证券股份有限公司诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告10海通证券在以下55 个城市的124 家营业部57 个服务部共181 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。募集期间,投资者可前往海通证券各营业网点进行咨询;也可以拨打海通证券客户服务电话95553,或登录其网站 了解相关情况。(10) 德邦证券有限责任公司德邦证券在以下7 个城市的12 家证券营业部的营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:上海、北京、沈阳、抚顺、长春、广州、丹东。募集期间,投资者可前往德邦证券各营业网点进行咨询;也可以拨打德邦证券客户服务电话400-,或登录其网站.cn 了解相关情况。(11) 长江证券股份有限公司长江证券在以下42 个城市67 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州、大庆、襄樊、惠州、济南、泰州、长沙、阿城、京山、钟祥、公安、龙岗、丹江口、咸宁、天门以及大足。募集期间,投资者可前往长江证券各营业网点进行咨询;也可以拨打长江证券客户服务电话 或027-,或登录其网站了解相关情况。(12) 南京证券有限责任公司南京证券在以下20 个城市的38 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:南京、上海、镇江、连云港、无锡、南通、江阴、常熟、张家港、吴江、北京、重庆、广州、福州、深圳、杭州、银川、昆明、吴忠、石嘴山。募集期间,投资者可前往南京证券各营业网点进行咨询;也可以拨打南京证券客户服务电话400-,或登录其网站.cn 了解相关情况。(13) 华泰证券股份有限公司诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告11华泰证券在以下17 个省、4 个直辖市、3 个自治区的49 个城市82 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:南京、上海、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口、南宁。募集期间,投资者可前往华泰证券各营业网点进行咨询;也可以拨打华泰证券客户服务电话95597 、400-889-5597,或登录其网站.cn 了解相关情况。(14) 东海证券有限责任公司东海证券在以下16 个城市的29 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、深圳、广州、南京、青岛、长沙、苏州、杭州、天津、重庆、武汉、长春、焦作、洛阳和常州。募集期间,投资者可前往东海证券各营业网点进行咨询;也可以拨打东海证券客户服务电话400-888-8588,或登录其网站.cn 了解相关情况。(15) 湘财证券有限责任公司湘财证券在以下21 个城市的31 个营业部17 个服务部为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、北京、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、哈尔滨、乌鲁木齐、济南、天津、合肥。募集期间,投资者可前往湘财证券各营业网点进行咨询;也可以拨打湘财证券客户服务电话400-888-1551,或登录其网站 了解相关情况。(16) 国都证券有限责任公司国都证券在以下12 个城市的18 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、长春、成都、杭州、开封、南京、上海、深圳、天津、武汉、西安、郑州。募集期间,投资者可前往国都证券各营业网点进行咨询;也可以拨打国都证券客户服务电话400-818-8118,或登录其网站 了解相关情况。(17) 渤海证券有限责任公司诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告12渤海证券在以下12 个城市的31 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。募集期间,投资者可前往渤海证券各营业网点进行咨询;也可以拨打渤海证券客户服务电话400-651-5988,或登录其网站.cn 了解相关情况。(18) 中信金通证券有限责任公司中信金通证券在以下24 个城市的36 个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:杭州、萧山、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、诸暨、台州、温岭、余姚、温州、乐清、上海。募集期间,投资者可前往中信金通证券各营业网点进行咨询;也可以拨打中信金通证券客户服务电话,或登录其网站.cn 了解相关情况。(19) 平安证券有限责任公司平安证券在以下15 个城市的22 家营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、广州、珠海、海口、南京、杭州、上海、北、天津、大连、青岛、乌鲁木齐、重庆、成都、武汉。募集期间,投资者可前往平安证券各营业网点进行咨询;也可以拨打平安证券客户服务电话400-881-6168,或登录其网站.cn 了解相关情况。(20) 国元证券股份有限公司国元证券在以下27 个城市的50 家营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:合肥、芜湖、蚌埠、淮南、淮北、马鞍山、铜陵、安庆、滁州、阜阳、宿州、六安、巢湖、宣城市、黄山、滁州、北京、上海、深圳、广州、重庆、中山、大连、杭州、青岛、沈阳、无锡。募集期间,投资者可前往国元证券各营业网点进行咨询;也可以拨打国元证券客户服务电话400-,或登录其网站.cn 了解相关情况。(21) 上海证券有限责任公司上海证券在以下8个地区的33个营业网点办理为投资者办理本基金的开户和认购业务:上海、北京、南京、重庆、深圳、南昌、苏州、杭州。募集期间,投资者可前往上海证券各营业网点进行咨询;也可以拨打上海证诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告13券客户服务电话021-962518,或登录其网站了解相关情况。(22) 新时代证券有限责任公司新时代证券在以下15个城市的22个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、天津、佛山、深圳、青岛、苏州、扬州、嘉兴、重庆、福州、包头、郑州、开封、三门峡。募集期间,投资者可前往新时代证券各营业网点进行咨询;也可以拨打新时代证券客户服务电话400-698-9898,或登录其网站了解相关情况。(23) 长城证券有限责任公司长城证券在以下20个城市的24个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:深圳、广州、北京、上海、南京、苏州、杭州、海口、南宁、昆明、湖南、南昌、重庆、武汉、郑州、西安、成都、青岛、大连、沈阳。募集期间,投资者可前往长城证券各营业网点进行咨询;也可以拨打长城证券客户服务电话400-55-,或登录其网站.cn了解相关情况。(24) 东北证券股份有限公司东北证券在以下19个城市的42个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城、江阴、大连。募集期间,投资者可前往东北证券各营业网点进行咨询;也可以拨打东北证券客户服务电话-0、3,或登录其网站了解相关情况。(25) 齐鲁证券有限公司齐鲁证券在以下35个城市的107个指定网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:上海、深圳、北京、天津、广州、福州、沈阳、大连、武汉、杭州、重庆、厦门、泉州、温州、宁波、慈溪、绍兴、吉林、青岛、济南、烟台、威海、淄博、东营、潍坊、临沂、日照、泰安、济宁、枣庄、聊城、菏泽、德州、滨州、莱芜。募集期间,投资者可前往齐鲁证券各营业网点进行咨询;也可以拨打齐鲁证券客户服务电话95538,或登录其网站.cn了解相关情况。诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告14(26) 中国建银投资证券有限责任公司中投证券在以下48个城市的74家指定营业部和24家服务部为投资者办理本基金的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、承德、太原、广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、福州、晋江、长沙、南昌、南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、杭州、合肥、成都、绵阳、遂宁、自贡、西安、贵阳、西宁、武汉、潜江、济南、青岛、威海、郑州、洛阳、沈阳、鞍山、铁岭、大连、长春、哈尔滨、海口。募集期间,投资者可前往中投证券各营业网点进行咨询;也可以拨打中投证券客户服务电话,或登录其网站了解相关情况。(27) 山西证券股份有限公司山西证券位于以下20个城市的53个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安、宁波、重庆、福州。募集期间,投资者可前往山西证券各营业网点进行咨询;也可以拨打山西证券客户服务电话400-666-1618,或登录其网站.cn了解相关情况。(28) 国联证券股份有限公司国联证券在以下7个城市的15个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务:无锡、广州、北京、上海、杭州、南京、镇江。募集期间,投资者可前往国联证券各营业网点进行咨询;也可以拨打国联证券客户服务电话400-888--,或登录其网站.cn了解相关情况。(29) 浙商证券有限责任公司浙商证券在位于北京、上海、深圳、天津、重庆和浙江省内各地的36个营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务。募集期间,投资者可前往浙商证券各营业网点进行咨询;也可以拨打浙商证券客户服务电话3,或登录其网站了解相关情况。(30) 爱建证券有限责任公司爱建证券在上海、深圳、厦门、宁波、嘉兴、重庆等大中城市的15家证券营业部和1家证券服务部为投资者办理本基金的开户和认购业务。诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告15募集期间,投资者可前往爱建证券各营业网点进行咨询;也可以拨打爱建证券客户服务电话021-,或登录其网站了解相关情况。(31) 天相投资顾问有限公司天相投资顾问有限公司在北京的营业网点为投资者办理本基金的开户和认购业务。募集期间,投资者可拨打其咨询电话010-,或登陆其网站了解相关情况。如本次募集期间,新增代销机构,则另行公告。7、募集时间安排与基金合同生效根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期指自基金份额发售之日起至基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过三个月。本基金募集期自2009 年4 月24 日至2009 年5 月22 日,期间向投资者公开发售,基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过三个月的基金募集期。如遇突发事件,发售时间可适当调整。本基金自基金份额发售公告之日起三个月内,在基金募集份额不少于2 亿份,募集金额不少于人民币2 亿元,且基金份额持有人的人数不少于200 人的条件下,基金管理人可以决定停止基金发售,并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。基金管理人在募集期内达到基金合同备案条件,办理完毕基金合同备案手续后,自中国证监会书面确认之日,基金合同生效。如果基金在规定时间内无法达到募集金额不少于2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200 人的条件,则本基金合同不生效。基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入商业银行专门账户,任何人在基金募集期满前不得动用。基金合同生效时,认购款项在基金合同生效前产生的利息折算成基金份额归基金份额持有人所有,利息以注册登记人的记录为准。基金管理人在募集期间未能达到基金合同的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人以其固有财产承担因募集而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项加计银行同期活期存款利息。8、基金认购方式与费率(1) 认购方式诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告16本基金认购采取金额认购的方式。投资者在募集期间多次认购的,单笔计算认购费。(2) 认购费率本基金的认购份额将依据投资者认购时所缴纳的认购金额及其认购期利息扣除认购费用后除以基金份额面值确定,其中利息以注册登记人确认的金额为准。基金份额发售面值为人民币1.00元。本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,如下表所示:认购费率(金额M)M<50 万 0.6%50 万≤M<250 万 0.4%250 万≤M<500 万 0.2%M≥500 万 每笔1000 元认购份额计算方法如下:净认购金额=认购金额 / (1+认购费率)认购费用=认购金额-净认购金额认购份额=(净认购金额+认购利息)/ 基金份额面值认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。例一:某投资者通过销售机构网点投资10 万元认购本基金,若该笔资金在募集期产生利息50 元,对应费率为0.6 %,则其可得到的认购份额为:净认购金额 = 100,000 /(1+0.6 %)=99,403.58 元认购费用 = 100,000-99,403.58 =596.42 元认购份额 =(99,403.58+50)/1.00 = 99,453.58 份例二:某投资者通过销售机构网点投资500 万元认购本基金,若该笔资金在募集期产生利息3,000 元,收取固定的认购费1000 元,则其可得到的认购份额为:净认购金额 =5,000,000 / 1=5,000,000 元认购费用 = 1,000 元认购份额 = (5,000,000+3,000-1,000)/1.00 =5,002,000 份诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告17二、 募集方式及相关规定在募集期内,本公司的直销中心和代销机构的代销网点将同时面向投资者非限额发售,投资者可多次认购基金份额。在直销中心及代销网点首次认购的最低金额为人民币1000 元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。三、 个人投资者的开户与认购程序个人投资者可到本公司直销中心、网上交易系统以及各代销机构的代销网点办理基金的开户与认购。个人投资者在T+2日(T日为申请日,下同)可以通过原办理网点提供的服务手段查询或打印确认情况。(一)直销中心1、开户及认购的业务办理时间:日起至日9:30~16:00(周六、周日不营业);最后一个交易日延长至17:00。2、开户及认购程序(1)个人投资者办理开户申请时,应提供下列资料:① 个人有效身份证件及其复印件,身份证件只允许使用居民身份证、军官证、士兵证、护照以及其他相关法律法规许可的身份证明;② 若委托他人办理时,还须提交代理委托书及代办人有效身份证件及其复印件;③ 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真、复印件;④ 指定银行账户的证明原件及复印件;⑤ 填妥的开户申请表和认购申请表。注:其中④所指的指定银行账户是指:在本公司直销中心认购基金的个人投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告18(2)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:户名:诺安基金管理有限公司基金直销业务专用户账号:0080534开户行:中国工商银行深圳星河支行 (行号:)在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销网点开立基金账户时登记的姓名;② 已经开户的注明交易账号;还没有开户的注明资金用途“购买诺安增利债券”,并确保最迟在日17:00前到账;③ 投资者申请的认购金额不可超过汇款金额;④ 投资者若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。3、注意事项(1)投资者开立基金账户未确认前,可以办理认购申请。如基金账户开户失败,则认购申请失败,认购资金退回投资者。(2)若投资者认购申请当日下午16:00之前认购资金未到本公司指定直销专户,则选择当日有效的申请作废;选择非当日为申请有效日的认购申请在申请有效期内顺延受理,有效申请日以资金到账日为准。(3)募集期间,个人投资者在直销网点首次认购的最低金额为人民币1000元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。(4)至认购期结束,出现以下情况的将被认定为无效认购:① 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;② 投资者划入资金,但未办理认购手续的;③ 投资者划入的认购金额少于其申请的认购金额的;④ 在募集期截止日即日17:00之前资金未到本公司指定直销资金账户的;⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。(二)通过诺安基金管理有限公司网站认购1、受理开户及认购的时间诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告19基金份额发售日全天24 小时接受开户及认购业务,但工作日16:00 之后以及法定节假日的认购申请,视为下一工作日提交的认购申请。2、开户及认购程序(1)请参照公布于本公司网站(.cn)上的《诺安基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务;(2)尚未开通诺安基金网上交易的个人投资者,可以持中国建设银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡或“银联通开放式基金网上交易系统” 所支持的其他ChinaPay 银联卡直接登录本公司网站(.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购;(3)已经开通诺安基金网上交易的个人投资者,请直接登录诺安基金网上交易系统进行网上认购。3、网上首次认购的最低金额为1000元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。(三) 个人投资者在代销机构的认购及开户程序以各代销机构的规定为准。(四) 特别提示1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。个人投资者也可从本公司的网站.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。2、直销中心与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。3、个人投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。4、至认购期结束被确认为无效认购的,款项将退往投资者指定的资金结算账户:四、 机构投资者的开户与认购程序机构投资者可到本公司直销中心及各代销机构的代销网点办理基金的开户诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告20与认购。(一)直销中心1、业务办理时间日至日9:30~16:00(周六、周日不营业);最后一个交易日延长至17:00。2、开户及认购程序(1)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:① 企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;② 机构预留印鉴;③ 法定代表人身份证复印件④ 法定代表人授权委托书(非法定代表人亲自申请时提交);⑤ 经办人有效身份证件及其复印件。⑥ 指定银行出具的开户证明;⑦ 填妥的账户业务申请表并加盖预留印鉴。注:上述⑥项是指:在本直销中心办理开户及认购的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认/申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户。账户名称必须与投资者名称严格一致。(2)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:户名:诺安基金管理有限公司基金直销业务专用户账号:0080534开户行:中国工商银行深圳星河支行 (行号:)(3)在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称;② 投资者所填写的汇款用途须注明“购买诺安增利债券” ,并确保在2009诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告21年5月22日17:00前到账;③ 投资者申请的认购金额不能超过汇款金额;④ 投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任;(4)办理基金认购手续的投资者须提供下列资料:① 办理基金业务授权委托书;② 业务经办人有效身份证件原件;③ 填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴;④ 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;⑤ 基金交易卡。3、注意事项(1)若投资者认购申请当日下午16:00 之前认购资金未到本公司指定直销专户,则选择当日有效的申请作废;选择非当日为申请有效日的认购申请在申请有效期内顺延受理,有效申请日以资金到账日为准。(2)至认购期结束,以下认购将被认定为无效认购:① 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;② 投资者划入资金,但未办理认购手续的;③ 投资者划入的认购金额少于其申请的认购金额的;④ 在募集期截止日即日17:00之前资金未到指定直销专户的;⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。(3)募集期间,机构投资者在直销中心首次认购的最低金额为人民币 1000元(含认购费),追加认购的最低金额不设限制。(二)机构投资者在代销机构的认购及开户程序以各代销机构的规定为准。(三)特别提示1、请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从本公司的网站.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告222、直销中心与代销网点的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。3、机构投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。4、至认购期结束被确认为无效认购的,款项将退往投资者指定的资金结算账户五、 清算与交割1、 投资者无效认购资金将于本基金注册登记人确认为无效后3个工作日内划入投资者指定银行账户。2、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额,归投资者所有,认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。3、本基金份额持有人权益登记由基金注册登记人在募集结束后完成注册登记。六、 基金的验资与基金合同生效在本基金募集结束后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具认购户数证明。若本基金合同生效,基金管理人将发布基金合同生效公告。若本基金合同不生效时,基金管理人将以其固有财产承担因募集而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项加计银行同期存款利息。七、 本次募集有关当事人或中介机构(一)基金管理人诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告23名称:诺安基金管理有限公司地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层法定代表人:秦维舟电话:8传真:7联系人:祝兆晖全国统一客户服务电话:400-888-8998直销中心电话:8公司网址:.cn(二)基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:日法定代表人:姜建清电话:010-联系人:蒋松云(三)销售机构1、诺安基金管理有限公司直销中心:(1)深圳直销中心地址:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层直销中心电话:8传真:7联系人:张逸凡(2)北京分公司地址:北京市朝阳区光华路甲14号901室电话:010―传真:010-联系人:孟佳(3)上海分公司诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告24办公地址:上海浦东新区张扬路560 号中融恒瑞国际大厦西塔1405 室邮政编码:200122电话:021-传真:021-联系人:屈慧华(4)广州分公司地址:广州市天河区黄埔大道西76 号富力盈隆广场3908电话:020-传真:020-联系人: 孙炎2. 基金代销银行(排名不分先后):(1) 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号法定代表人:姜建清联系人:田耕电话:010-传真:010-客户服务电话:95588网址:.cn(2) 交通银行股份有限公司办公地址:上海市银城中路188 号法定代表人:蒋超良联系人:曹榕电话:021-传真:021-客户服务电话:95559网址:(3) 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告25法定代表人:秦晓电话:88传真:09联系人:兰奇客户服务热线:95555网址:(4) 北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层法定代表人:闫冰竹联系人:王曦电话:010-客户服务电话:010-96169(北京)022-96269(天津)021-(上海)029-(西安)8(深圳)0(杭州)网址:.cn(5) 平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦法定代表人:孙建一客户服务电话: 或 网址:(6) 宁波银行股份有限公司住所及办公地址:宁波市江东区中山东路294 号法定代表人:陆华裕联系人:钱庚旺电话:021-传真:021-客户服务电话:9(上海地区)网址: .cn3、基金代销券商(排名不分先后):诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告26(1) 国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618 号办公地址:上海市延平路135 号法定代表人:祝幼一电话:021-传真:021-联系人:芮敏祺客户服务电话:网址:(2) 中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35 号2-6 层法定代表人:肖时庆电话:010-传真:010-联系人:李洋客户服务电话:网址:.cn(3) 中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188 号法定代表人:张佑君开放式基金咨询电话:开放式基金业务传真:010-联系人:权唐网址:(4) 申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171 号法定代表人:丁国荣电话:021-诺安增利债券型证券投资基金基金份额发售公告27传真:021-联系人:孙洪喜客户服务电话:021-962505网址:.cn(5) 国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如电话:3传真:2联系人:齐晓燕客户服务电话:95536网址:.cn(6) 招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 楼法定代表人:宫少林电话:6传真:1联系人:黄健客户服务电话:95565 或400-网址:.cn(7) 中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层办公地址:北京朝阳区新源南路6 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