《证券投资学》题库答案201406_百度文库
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《证券投资学》题库答案201406
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C09021 ETF的特点与运营&
课程编号：C09021 学习期限：90 有效期： 学时：1 价格：20
课程通过规则：
1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。
2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。
3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为5次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。
4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。
本课程介绍了ETF定义、特点与运营，主要内容包括ETF定义和历史、ETF主要特点、ETF产品的主要参与者、ETF和其他基金的区别、投资ETF的优点和风险、境外ETF简介，ETF每日申购、赎回清单、ETF发行上市及申购赎回的运营流程。通过学习，学员应掌握ETF的特点与运营的主要内容。
本课程介绍了ETF定义、特点与运营，主要内容包括ETF定义和历史、ETF主要特点、ETF产品的主要参与者、ETF和其他基金的区别、投资ETF的优点和风险、境外ETF简介，ETF每日申购、赎回清单、ETF发行上市及申购赎回的运营流程。通过学习，学员应掌握ETF的特点与运营的主要内容。
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题库资料：
C09021 ETF的特点与运营 &
一、单项选择题
1. ETF建仓期间，基金管理人（ ）至少公布一次基金净值和份额净值。
2. 当二级市场ETF交易价格高于其份额净值时，投资者正确的套利交易过程是（ ）。 ①在一级市场申购ETF
②在一级市场上赎回ETF ③在二级市场上买进ETF ④在二级市场上卖掉ETF ⑤在二级市场买入一揽子股票
⑥在二级市场卖出股票
⑤→①→④
⑤→①→④
③→②→④
⑤→①→⑥
3. 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
ETF本质上是一种指数基金
ETF以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
投资者可以在ETF市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易
由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易
二、多项选择题
4. 投资ETF的风险有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
跟踪误差的风险
二级市场交易折溢价风险
投资者申购赎回失败的风险
投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回按照沪深证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，投资者买卖、申购、赎回ETF份额时,应
投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
投资者当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额,但不得卖出
投资者当日赎回的证券，同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
投资者当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
6. ETF申购、赎回清单中的现金替代可以分为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
禁止现金替代
可以现金替代
预估现金替代
必须现金替代
三、判断题
7. 一份申购赎回清单上的股票、现金对应的ETF份额数量，叫做最小申购、赎回单位。（ ）
8. 投资者通过二级市场交易ETF，ETF的规模则相应增加或减少。（ ）
9. 投资者在交易时间内，不可以进行ETF的申购赎回。（ ）
10. 我国ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似。（ ）
一、单项选择题
1. 以下有关ETF特点的说法，不正确的是（ ）。
ETF运营成本低
ETF资产组合透明
ETF二级市场折溢价幅度较大
ETF基金管理费低
2. 按照沪深证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，ETF每日申购、赎回清单应在（ ）公布。
当日交易时间
次日开市前
当日闭市后
当日开市前
3. 在我国，ETF每日申购、赎回清单的编制人是（ ）。
证券登记结算公司
证券交易所
基金管理人
一级市场的参与券商
二、多项选择题
4. 在我国，ETF可称为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
交易型开放式指数基金
交易所交易基金
上市开放式基金
基金中的基金
5. ETF申购、赎回清单包括但不限于的内容有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
最小申购、赎回单位对应的各成份证券名称、证券代码、数量
必须用现金替代的证券名称及替代金额
前一交易日的基金份额净值、现金差额
可用现金替代的证券名称及溢价比例
6. ETF申购、赎回清单中的现金替代可以分为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
可以现金替代
必须现金替代
禁止现金替代
预估现金替代
三、判断题
7. ETF在国际市场上一般有两种发行方式：种子基金的模式和初次公开发行的模式。（ ）
8. 投资者通过二级市场交易ETF，ETF的规模则相应增加或减少。（ ）
9. ETF是一种跟踪“标的指数”变化、且在证券交易所上市交易的基金。（ ）
10. ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。（ ）
一、单项选择题
1. ETF建仓结束后进行份额折算，一般折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的（ ）基本一致。
2. 以下有关ETF特点的说法，不正确的是（ ）。
ETF运营成本低
ETF基金管理费低
ETF二级市场折溢价幅度较大
ETF资产组合透明
3. 当二级市场ETF交易价格高于其份额净值时，投资者正确的套利交易过程是（ ）。 ①在一级市场申购ETF
②在一级市场上赎回ETF ③在二级市场上买进ETF ④在二级市场上卖掉ETF ⑤在二级市场买入一揽子股票
⑥在二级市场卖出股票
③→②→④
⑤→①→④
⑤→①→⑥
⑤→①→④
二、多项选择题
4. 在我国，ETF可称为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
交易所交易基金
基金中的基金
交易型开放式指数基金
上市开放式基金
5. 我国ETF发行可以（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
在交易所内现金认购
在交易所外以股票来认购
在交易所外现金认购
6. 投资ETF的风险有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
投资者申购赎回失败的风险
跟踪误差的风险
二级市场交易折溢价风险
三、判断题
7. 我国ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似。（ ）
8. 我国ETF的申购和赎回均以现金申请。（ ）
9. 投资者在交易时间内，不可以进行ETF的申购赎回。（ ）
10. ETF在国际市场上一般有两种发行方式：种子基金的模式和初次公开发行的模式。（ ）
一、单项选择题
1. 当二级市场ETF交易价格高于其份额净值时，投资者正确的套利交易过程是（ ）。 ①在一级市场申购ETF
②在一级市场上赎回ETF ③在二级市场上买进ETF ④在二级市场上卖掉ETF ⑤在二级市场买入一揽子股票
⑥在二级市场卖出股票
③→②→④
⑤→①→⑥
⑤→①→④
⑤→①→④
2. 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易
ETF以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
ETF本质上是一种指数基金
投资者可以在ETF市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易
3. ETF建仓期间，基金管理人（ ）至少公布一次基金净值和份额净值。
二、多项选择题
4. 投资ETF的风险有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
跟踪误差的风险
二级市场交易折溢价风险
投资者申购赎回失败的风险
5. ETF申购、赎回清单中的现金替代可以分为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
可以现金替代
禁止现金替代
必须现金替代
预估现金替代
投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回按照沪深证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，投资者买卖、申购、赎回ETF份额时,应
投资者当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
投资者当日赎回的证券，同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
投资者当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额,但不得卖出
投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
三、判断题
7. 一份申购赎回清单上的股票、现金对应的ETF份额数量，叫做最小申购、赎回单位。（ ）
8. 投资者在交易时间内，不可以进行ETF的申购赎回。（ ）
9. 投资者通过二级市场交易ETF，ETF的规模则相应增加或减少。（ ）
10. 我国ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似。（ ）
一、单项选择题
1. 以下有关ETF特点的说法，不正确的是（ ）。
ETF二级市场折溢价幅度较大
ETF运营成本低
ETF基金管理费低
ETF资产组合透明
2. 在我国，ETF每日申购、赎回清单的编制人是（ ）。
基金管理人
证券登记结算公司
证券交易所
一级市场的参与券商
3. 按照沪深证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，ETF每日申购、赎回清单应在（ ）公布。
当日交易时间
次日开市前
当日闭市后
当日开市前
二、多项选择题
4. ETF申购、赎回清单包括但不限于的内容有（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
最小申购、赎回单位对应的各成份证券名称、证券代码、数量
前一交易日的基金份额净值、现金差额
可用现金替代的证券名称及溢价比例
必须用现金替代的证券名称及替代金额
5. 在我国，ETF可称为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
交易型开放式指数基金
交易所交易基金
上市开放式基金
基金中的基金
6. ETF申购、赎回清单中的现金替代可以分为（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
可以现金替代
必须现金替代
禁止现金替代
预估现金替代
三、判断题
7. 投资者通过二级市场交易ETF，ETF的规模则相应增加或减少。（ ）
8. ETF在国际市场上一般有两种发行方式：种子基金的模式和初次公开发行的模式。（ ）
9. ETF是一种跟踪“标的指数”变化、且在证券交易所上市交易的基金。（ ）
10. ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。（ ）
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