摘要：经公司财务部初步测算，预计2016年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比将增加100%—120%。
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【盘面直击】沪深两市午后持续回落，早盘领头羊OLED板块涨幅进一步收窄，两市成交量伴随指数下跌有所放大。截止13:32，沪指报3037.49,跌0.77%，创指报1759.96,涨0.14%。从盘面上看，OLED、雄安、环保居板块涨幅榜前列，深国改、银行、航运居板块跌幅榜前列。
【李继尊出任证监会市场部主任 曾被授予文稿起草“一稿通”称号】《财经》：证监会研究中心主任李继尊已经接替霍达，正式出任证监会市场监管部主任一职，并继续兼任研究中心职位。
【盘面直击】继峰股份整个早盘维持振幅震荡走势，午后开盘稍作震荡后，瞬间崩盘，封死跌停板。
【工信部：以智能装备等为切入点 狠抓关键核心技术攻关】工信部副部长辛国斌称，下一步将以高端装备、短板装备和智能装备为切入点，狠抓关键核心技术攻关；二是组织开展重大短板装备工程，集中支持重点领域创新发展和传统产业改造提升所急需装备的工程化、产业化项目。三是加快突破传感器、工业软件、工控系统、解决方案供应商等突出短板制约，实现一批智能装备和系统的工程化、产业化应用。
【量子信息等重点专项项目申报征求意见】科技部网站对外披露干细胞及转化研究、纳米科技、量子调控与量子信息、蛋白质机器与生命过程调控、大科学装置前沿研究、全球变化及应对等6个重点专项2018年度项目申报指南（征求意见稿），今天起向社会征求意见和建议。其中量子调控与量子信息专项方面，对基于相位编码和硅基工艺的城域量子保密通信关键技术研究，量子计算与模拟、量子精密测量等方面，提出了明确的指标要求。
工信部副部长辛国斌称，设立中国制造2025投资基金的方案正在讨论过程当中，还没有比较细的进展。
【茅台酱香酒销售明年可接受零增长 下半年茅台出厂价不调整】茅台集团党委书记李保芳指出，上半年酱香酒公司的工作卓有成效，年度酱香系列酒2.6万吨的销售计划能顺利完成；但为解决过快扩展带来的问题，明年将维持今年的（销售）计划，原则上可以零增长。销售公司下半年的重点工作则包括，把握市场主动权整顿好市场秩序；保证经销商合理利润；重视消费者感受；茅台酒出厂价不调整，市场投放在2.6万吨以上。
【临时停牌】江泉实业因重要事项未公告，下午开市起停牌。
财政部：总体看，新预算法实施后，我国逐步依法建立了地方政府规范的举债融资机制，政府债务规模增长势头得到有效控制，2016年我国政府债务的负债率与上年相比变化不大。今后，随着我国供给侧结构性改革的不断推进，政府举债受到严格控制，政府债务规模将保持合理增长，加上我国GDP有望继续保持中高速增长，将为地方政府债务风险防控提供支撑，年我国政府债务风险指标与2016年相比不会发生大的变化。
【2017年新型城镇化工作重点：扎实推进以人为核心的新型城镇化】发改委消息，推进新型城镇化工作部际联席会议23日召开第四次会议。会议指出，去年推进第三次会议所确定的30项重点任务顺利完成，同时也存在农业转移人口市民化进程仍比较滞后、城镇体系和规模结构不完善、农村产权制度有待突破等问题。今年要以人的城镇化为核心，加快落实《加快推进新型城镇化建设行动方案》。
【启迪古汉控股股东计划增持公司股份】公司收到公司控股股东启迪科服的通知，启迪科服计划自日起6个月内增持公司股份。
【财政部：穆迪下调中国主权信用评级是基于“顺周期”评级的不恰当方法】此次穆迪下调我国主权信用评级，是基于“顺周期”评级的不恰当方法，其关于中国实体经济债务规模将快速增长、相关改革措施难见成效、政府将继续通过刺激政策维持经济增速等观点，在一定程度上高估了中国经济面临的困难，低估了中国政府深化供给侧结构性改革和适度扩大总需求的能力。
【融钰集团收中标通知书】公司收到招标代理机构国网吉林招标有限公司发来的《国家电网公司招标活动中标通知书》。据悉，本次中标价款合计171.37万元。
【锦富技术正筹划重大资产出售事项】公司表示，本次拟出售标的资产交易所产生的净利润预计可能会达到上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上。
【广生堂新药获药品生产注册批件】公司表示，公司富马酸替诺福韦二吡呋酯原料药及胶囊的获批，有效提高了公司的市场竞争力，对公司未来三到五年业绩将产生重大利好。
【多地网约车新政过渡期到期 一线城市相关企业面临“大考”】近日，北京、天津等地网约车新政过渡期纷纷到期，深圳也宣布相关网约车平台也需在5月30日之前取得相关的经营许可，司机在下月底前需获得车辆和驾驶员的相关许可证才可继续从事网约车营运。这意味着网约车正式“转正”后在监管上进入“动真格”期。
【财新：涉非标超限 中信银行暂停“名股实债”业务】目前中信银行暂停了所有的“名股实债”的夹层融资结构的业务。主要原因在于，这类业务投资的底层资产按照非标准化债权资产计算，突破了监管红线。监管进场检查一般持续约两个月，在此期间，出于类似的原因，多家银行均在收缩“名股实债”类资产，比如把签订的框架协议金额规模缩小。这包括邮储、建设银行等大行，而非标业务较多的兴业、浦发、民生等股份制银行。
【德豪润达：控股股东质押的部分股份触及警戒线】德豪润达午间公告称，公司控股股东芜湖德豪投资正在积极采取措施，拟采取追加保证金或者追加质押物等有效措施降低股权质押融资风险。公司股票自日开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。
【“华龙一号”建造顺利推进 核电技术出海望加速】国务院国资委新闻发布厅就“华龙一号”全球首堆示范工程穹顶吊装召开新闻发布会。近期，中核集团与阿根廷签署核电总合同，“华龙一号”技术出海有望加速。
【银行行长面临大考:部分房地产类贷款批了也不放款】某家资产规模2000亿元级的城商行的某分行副行长称，总行刚下达了被他们称之为“史上最严”的流动性管控方案。各个经营单位、各个分行都要自保平衡。重担落到了吃资金大户的房地产信贷上。银行们心里会有一个贷款定价的底价，若是低于这个贷款利率，不予受理授信审批申请；即便是行里此前已经批复了授信，也不予放款；即便是已经放款了，但收回资金后就不再续做。
【午盘】沪指早盘收报3050.94点，跌0.36%，成交额893亿。深成指早盘收报9767.19点，涨0.03%，成交额1128亿。创业板早盘收报1761.32点，涨0.18%，成交额328亿。
【午评】沪深两市早盘双双低开，盘中一度跳水杀跌，随后在雄安新区、OLED等概念股带动下，探底回升，市场跷跷板效应再现，以银行、保险为首的上证50个股表现较弱。大部分个股都处于筑底阶段，建议以控制仓位为主。从盘面上看，OLED、分散染料、环保工程、雄安、次新股、页岩气等板块涨幅居前，酒店餐饮、银行、中韩自贸区、白酒、保险等板块跌幅居前。沪股通净流出2.8亿，深股通净流入5.3亿。
【中国考虑收紧进口煤炭质量指标 以控制劣质煤进口】知情人士称，国家发改委正考虑进一步提高商品煤质量检测标准，对进口动力煤和进口炼焦煤从热值、灰分、挥发分、硫分等指标进行更加严格的限制，有效控制煤炭进口规模。 知情人士称，国家发改委在5月9日与部分发电企业的会议上表示，要引导沿海国有发电企业主动承担社会责任，减少低价劣质煤进口，增加国产清洁煤使用比例。
【中船重工：加快推进电子信息板块整合】23日，中船重工董事长胡问鸣一行到七院调研智慧海洋建设和电子信息领域发展情况，了解极低频技术进展，强调要以智慧海洋为发展的立足点和基点，推动电子信息产业走军民融合、产融结合发展道路。胡问鸣表示，集团公司建立电子信息资本运作平台，要着眼集团公司发展大局，加快推进电子信息板块整合，借力资本市场促进技术研发和产业发展。
【1-4月全国社会物流总额同比增7%】中国物流与采购联合会公布了今年前4月的物流运行数据。今年1-4月物流需求保持稳定增长，物流业延续了较快的发展态势。今年1-4月，全国社会物流总额为76万亿元，同比增长7%，增速比上年同期提高1.1个百分点。从工业品来看，传统产业物流需求延续恢复性增长态势，煤炭、钢铁、水泥等能源原材料较上月有所回升。高技术产业、装备制造业对物流需求支撑作用日趋明显。
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九鼎投资2016年半年度报告
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成立年份：0年
联系人：李先生
公司地址：青岛市南区平度路
　北京九鼎集团（BJG）位于北京平谷兴谷工业开发区兴谷路26号，创建于1993年，是集产品开发、生产和国际贸易于一体的综合性集团公司。其产品涉及电子、化工、精密机械、仪器仪表等领域。BJG具有强大的产品开发和生产的综合实力。
>>青岛企业名录>>昆吾九鼎投资管理有限公司（九鼎投资）
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北京市朝阳区北苑路乙108号北美国际商务中心E座 010-600053:九鼎投资2016年第三季度报告_九鼎投资(600053)_公告正文
600053:九鼎投资2016年第三季度报告
公告日期：
公司代码：600053
公司简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2016 年第三季度报告
重要提示......3
公司主要财务数据和股东变化......3
重要事项......7
附录......13
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人康青山、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人（会计主管人员）易凌杰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末比上年度末增
4,390,052,173.99
4,592,220,891.72
归属于上市公司
1,422,950,778.46
1,156,609,409.71
股东的净资产
年初至报告期末
上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
经营活动产生的
557,921,617.10
280,498,139.83
现金流量净额
年初至报告期末
上年初至上年报告期末
比上年同期增减
1,019,102,376.82
371,613,574.79
归属于上市公司
274,385,706.18
29,150,990.24
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
271,516,461.98
29,112,931.48
常性损益的净利
加权平均净资产
增加17.68个百分点
收益率（%）
基本每股收益
稀释每股收益
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
币种：人民币
年初至报告期末金额
（7－9月）
非流动资产处置损益
1,756,910.20
4,052,070.42
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
对外委托贷款取得的
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
除上述各项之外的其
340,012.01
-261,897.27
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额
-524,351.99
-956,414.73
少数股东权益影响额
1,573,056.00
2,869,244.20
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
股东总数（户）
前十名股东持股情况
期末持股数
持有有限售
质押或冻结情况
条件股份数
江西中江集团
313,737,309
313,737,309
257,470,455
有限责任公司
全国社保基金
一零九组合
拉萨昆吾九鼎
产业投资管理
中国证券金融
股份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数量
股份种类及数量
江西中江集团有限责任公
313,737,309
人民币普通股
313,737,309
全国社保基金一零九组合
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
拉萨昆吾九鼎产业投资管
人民币普通股
理有限公司
人民币普通股
人民币普通股
中国证券金融股份有限公
人民币普通股
人民币普通股
人民币普通股
上述股东关联关系或一致
公司控股股东江西中江集团有限责任公司与拉萨昆吾九鼎产业投资
行动的说明
管理有限公司均属于同创九鼎投资管理集团股份有限公司全资子公
司，故构成一致行动人关系。公司未知前10名其他股东之间是否存
在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
（1） 资产负债表
2,111,010.72
1,006,802.50
1,104,208.22
主要系新增预付租金所致；
主要系紫金城项目预收房款
其他流动资产
14,496,238.21
21,339,432.05
-6,843,193.84
减少，相应预缴税费减少所
225,930,398.00
-225,930,398.00
主要系本期归还借款所致；
主要系紫金城项目三期二段
38,534,599.32
182,283,066.50
-143,748,467.18
年初应付未付的工程款在本
期支付所致；
应付职工薪酬
9,941,378.80
29,115,160.69
-19,173,781.89
主要系2015年末计提的年终
奖在本期发放所致；
171,150.94
-171,150.94
主要系本期支付利息所致；
102,000,000.00
102,000,000.00
主要系收到银行贷款所致；
（2） 利润表
本期发生额
上期发生额
主要系公司于2015年11月完
1,019,102,376.82
371,613,574.79
647,488,802.03
174.24 成重大资产重组，本期营业收
入中新增PE板块业务收入所
主要系公司紫金城项目在售
8,347,472.90
22,732,460.17
-14,384,987.27
-63.28 房源减少，营销推广费用减少
432,024,406.76
16,293,088.69
415,731,318.07
2,551.58 主要系公司完成重大资产重
组后合并范围增加所致；
主要系本报告期部分利息支
44,854,348.64
6,677,301.73
38,177,046.91
571.74 出不符合资本化条件，计入当
期损益所致；
资产减值损失
1,087,233.45
494,097.82
593,135.63
120.04 主要系本期应收款项账龄增
主要系公司完成重大资产重
45,969,232.68
191,671.88
45,777,560.80
23,883.30 组，本期投资收益中新增PE
板块业务所致；
营业外收入
5,481,437.44
170,820.83
5,310,616.61
3,108.88 主要系本期固定资产处置增
营业外支出
1,656,264.29
571,532.12
1,084,732.17
189.79 主要系增加捐赠支出所致；
所得税费用
44,089,339.34
9,817,805.39
34,271,533.95
349.08 主要系本期利润总额增长，所
得税费用相应增加所致；
（3） 现金流量表
本期发生额
上期发生额
经营活动产生的现
557,921,617.10
280,498,139.83
277,423,477.27
主要系公司完成重大资产重
金流量净额
组后合并范围增加所致；
投资活动产生的现
主要系公司完成重大资产重
金流量净额
-173,240,143.10
322,866.42
-173,563,009.52
-53,756.91
组后合并范围增加，对外投
资增加所致；
筹资活动产生的现
-528,139,721.58
-277,926,234.06
-250,213,487.52
主要系本期筹资活动现金流
金流量净额
出大于现金流入所致；
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司2016年非公开发行股票事项进展情况：
1、日，公司召开第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司2015年度非公开发行股票预案的议案》。日，公司召开第六届董事会第十七次会议对《关于公司2015年度非公开发行股票预案的议案》进行了修订。日，公司召开2015年第一次临时股东大会审议通过《关于公司2015年度非公开发行股票预案的议案》，并报送证监会。日，公司向证监会报送《关于2015年度非公开发行A股股票的申请报告》（赣中江字[2015]22号）。日，公司收到了证监会下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（153512号）。
2、日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》等非公开发行股票相关的事项。
3、日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过《九鼎投资2016年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》。同日，公司控股股东中江集团提出临时提案，提请2016年第四次临时股东大会审议《九鼎投资2016年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》、《关于九鼎集团及其一致行动人增持公司股份对2016年度非公开发行股票不构成影响的议案》等非公开发行股票相关的事项。
4、日，公司召开2016年第四次临时股东大会，审议通过《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》等非公开发行股票相关的事项。
5、由于本次非公开发行方案对募投项目和定价方式的调整属于重大变更，日，证监会出具《行政许可申请终止审查通知书》([号)，证监会决定终止对前次行政许可申请的审查。
6、日，公司与西部证券、九州证券签署了《终止保荐协议》。自日起，西部证券、九州证券不再担任公司非公开发行股票的保荐机构。同日，公司与广州证券签署了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司非公开发行股票保荐协议》，聘请广州证券担任2016年度非公开发行股票的保荐机构。
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
收购报告书或权益
1、承诺人及控制的除上市公司之外的
变动报告书中所作
解决同业竞
九鼎集团、
其他企业（以下简称“关联企业”）
实际控制人
未直接或间接从事与上市公司构成实
质竞争的业务，承诺人及关联企业与
上市公司之间不存在同业竞争关系。
2、承诺人及关联企业将不以直接或间
接的方式从事与上市公司经营的私募
股权投资管理、房地产开发和物业管
理业务构成可能的直接或间接竞争的
业务，且不进行任何损害上市公司利
益的竞争行为。
3、上述承诺在承诺人对上市公司拥有
控制权的期间内持续有效且不可变更
1、承诺人（含关联企业，下同）与上
市公司之间将尽量减少和避免关联交
易；在进行确有必要且无法避免的关
联交易时，将保证按市场化原则和公
允价格进行公平操作,并按法律、法
规以及规范性文件的规定履行关联交
易程序及信息披露义务；不会通过关
联交易损害上市公司及其他股东的合
解决关联交
九鼎集团、
2、承诺人将不会要求上市公司给予与
实际控制人
其在任何一项市场公平交易中给予独
立第三方的条件相比更优惠的条件。
3、承诺人将杜绝一切非法占用上市公
司的资金、资产的行为，在任何情况
下，不要求上市公司向承诺人提供任
何形式的违规担保。
4、承诺人将忠实履行上述承诺，若不
履行本承诺所赋予的义务和责任，承
诺人将依照相关法律法规、部门规章
及规范性文件承担相应的法律责任。
保持上市公司在人员、资产、财务、
九鼎集团、
机构、业务等方面的独立性，上述承
实际控制人
诺持续有效，直至承诺人对上市公司
不再拥有实际控制权为止。如违反上
述承诺，并因此给上市公司造成经济
损失，承诺人将向上市公司进行赔偿。
1、要约收购完成后12个月内不转让
因收购而持有的上市公司股份；
2、若上述承诺的期限与证券监管机构月1日
的最新监管意见不相符，承诺人将根
据相关证券监管机构的监管意见进行
相应调整；
3、本次要约收购完成后，承诺人对由
于上市公司送红股、转增股本等原因
增持的上市公司股份，亦遵守上述承
1、承诺人及控制的除上市公司之外的
其他企业未直接或间接从事与上市公
司构成实质竞争的业务，承诺人及关
联企业与上市公司之间不存在同业竞
2、承诺人及关联企业将不以直接或间
解决同业竞
九鼎集团、
接的方式从事与上市公司经营的私募
实际控制人
股权投资管理、房地产开发和物业管
理业务构成可能的直接或间接竞争的
业务，且不进行任何损害上市公司利
益的竞争行为。
3、上述承诺在承诺人对上市公司拥有
控制权的期间内持续有效且不可变更
1、承诺人与上市公司之间将尽量减少
和避免关联交易；在进行确有必要且
无法避免的关联交易时，将保证按市
场化原则和公允价格进行公平操作,
并按法律、法规以及规范性文件的规
与重大资产重组相
定履行关联交易程序及信息披露义
务；不会通过关联交易损害上市公司
及其他股东的合法权益。
解决关联交
九鼎集团、
2、承诺人将不会要求上市公司给予与
实际控制人
其在任何一项市场公平交易中给予独
立第三方的条件相比更优惠的条件。
3、承诺人将杜绝一切非法占用上市公
司的资金、资产的行为，在任何情况
下，不要求上市公司向承诺人提供任
何形式的违规担保。
4、承诺人将忠实履行上述承诺，若不
履行本承诺所赋予的义务和责任，承
诺人将依照相关法律法规、部门规章
及规范性文件承担相应的法律责任。
保持上市公司在人员、资产、财务、
九鼎集团、
机构、业务等方面的独立性，上述承
实际控制人
诺持续有效，直至承诺人对上市公司
不再拥有实际控制权为止。如违反上
述承诺，并因此给上市公司造成经济
损失，承诺人将向上市公司进行赔偿。
与再融资相关的承
中江集团及
日，中江集团和九鼎
投资就非公发行股票事项进行承诺：月18日
本公司及本公司关联方不存在直接或
间接对参与本次发行的认购对象（包
括参与本次认购的资管产品及其委托
人、契约型基金及其所有投资者、合
伙企业及其合伙人）提供任何形式的
财务资助或者补偿等违反《证券发行
与承销管理办法》第十六条及其他有
关法规规定的情形。
2006年，公司实施重大资产置换。对
于该次资产置换差额形成债务总额的
20%（即4,973.44万元），江西江中
制药（集团）有限责任公司同意予以
减免。其余债务（即193,443,054.63
元）无须支付利息，且偿还置换差额
债务需同时满足下列条件：
1、以2006年发行股份后的公司总股
本30170万股为基准计算，公司2007
年加权平均每股收益不低于0.58元，
2008年加权平均每股收益不低于0.64
元。在本次发行股份和资产重组完成
后，如果公司发生送股、资本公积金
转增股本、发行股份、缩股等情形，
则相应调整每股收益的计算公式：调
整后每股收益=调整前每股收益÷（1+
公司总股本变化比例）；
2、公司已归还紫金城项目的全部银
3、公司首次偿还资产置换差额形成债
务的日期不早于日；
4、偿还资产置换差额形成债务不会影
响公司的正常经营活动。
同时，江中集团还承诺如果本公
司无力偿还紫金城项目所借贷款，江
中集团将利用其未使用的授信额度协
助公司偿还上述到期贷款。
注2：因江中集团于2011年3月实施
存续式分立，公司控股股东变更为中
江集团，故中江集团承继了上述债权
并履行上述承诺。
2011年3月，江中集团实施存续式分
解决同业竞
立，公司控股股东变更为中江集团。
为保证上市公司独立运作、避免同业
竞争，中江集团承诺：如本公司未来
决定开展物业管理业务，中江集团将
以市场公允价格转让江西江中物业有
限责任公司80%股权至本公司（公司
现已持有20%股权），并严格履行上
市公司关联交易决策及信息披露程
序。同时，中江集团还承诺对于因分
立而承继获得的本公司股份的处置将
遵循《证券法》、中国证监会相关法
律法规的要求执行。
鉴于公司2015年度非公开发行股票预案公告以来，相关市场环境发生了较大变化。
日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《2016年度非公开发行A股股票预案》和《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》。
日，公司召开2016年第四次临时股东大会，审议通过了《2016年度非公开发行A股股票预案》和《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》。
日，公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》，中国证监会决定终止对2015年度非公开发行股票行政许可申请的审查。公司将根据调整后的新的募集资金投资项目及定价方式修改申请材料，并尽快报送证监会审核。
故此，中江集团和九鼎投资就2015年度非公发行股票事项进行的承诺的期限为日-日。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用√不适用
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
法定代表人
4.1财务报表
合并资产负债表
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
币种:人民币 审计类型：未经审计
流动资产：
473,638,218.42
635,455,151.32
结算备付金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
188,757,365.63
199,121,248.97
2,111,010.72
1,006,802.50
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
363,181,806.42
399,311,982.98
买入返售金融资产
1,699,135,209.19
1,913,473,484.62
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
14,496,238.21
21,339,432.05
流动资产合计
2,741,319,848.59
3,169,708,102.44
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
1,366,091,702.74
1,119,848,165.23
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
131,566,337.62
150,768,582.94
投资性房地产
98,143,564.91
101,262,638.90
47,771,653.51
44,603,952.34
固定资产清理
生产性生物资产
989,976.17
1,118,910.26
366,827.91
366,827.91
长期待摊费用
268,112.24
299,978.88
递延所得税资产
3,534,150.30
4,243,732.82
其他非流动资产
非流动资产合计
1,648,732,325.40
1,422,512,789.28
4,390,052,173.99
4,592,220,891.72
流动负债：
225,930,398.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
38,534,599.32
182,283,066.50
303,520,197.23
303,008,961.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
9,941,378.80
29,115,160.69
79,521,694.66
65,600,791.93
171,150.94
500,000.00
500,000.00
其他应付款
1,447,679,771.69
1,615,131,516.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
231,972,420.00
272,958,630.00
其他流动负债
流动负债合计
2,111,670,061.70
2,694,699,675.80
非流动负债：
102,000,000.00
其中：优先股
长期应付款
639,581,099.50
639,581,099.50
长期应付职工薪酬
专项应付款
2,518,041.45
2,518,041.45
递延所得税负债
54,665,409.91
53,716,461.33
其他非流动负债
非流动负债合计
798,764,550.86
695,815,602.28
2,910,434,612.56
3,390,515,278.08
所有者权益
433,540,800.00
433,540,800.00
其他权益工具
其中：优先股
188,687,292.62
188,687,292.62
减：库存股
其他综合收益
119,628,761.28
19,287,898.71
53,525,015.45
53,525,015.45
一般风险准备
未分配利润
627,568,909.11
461,568,402.93
归属于母公司所有者权益合计
1,422,950,778.46
1,156,609,409.71
少数股东权益
56,666,782.97
45,096,203.93
所有者权益合计
1,479,617,561.43
1,201,705,613.64
负债和所有者权益总计
4,390,052,173.99
4,592,220,891.72
法定代表人：康青山
主管会计工作负责人：易凌杰
会计机构负责人：易凌杰
母公司资产负债表
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
币种:人民币 审计类型：未经审计
流动资产：
160,178,932.86
206,516,057.32
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
380,413.44
1,006,802.50
其他应收款
18,894,594.32
17,720,627.21
1,699,135,209.19
1,913,473,484.62
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
14,496,238.21
20,900,627.73
流动资产合计
1,893,085,388.02
2,159,617,599.38
非流动资产：
可供出售金融资产
1,750,000.00
1,750,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
910,470,300.04
909,973,995.27
投资性房地产
98,143,564.91
101,262,638.90
35,891,040.68
38,227,995.51
固定资产清理
生产性生物资产
长期待摊费用
229,461.00
递延所得税资产
1,935,092.62
2,702,277.44
其他非流动资产
非流动资产合计
1,048,212,944.08
1,054,146,368.12
2,941,298,332.10
3,213,763,967.50
流动负债：
100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
38,534,599.32
182,283,066.50
37,612,711.18
227,452,563.18
应付职工薪酬
842,713.50
4,482,440.24
38,914,517.45
31,568,790.78
其他应付款
949,578,893.46
783,265,366.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
231,972,420.00
272,958,630.00
其他流动负债
流动负债合计
1,297,455,854.91
1,602,010,857.28
非流动负债：
102,000,000.00
其中：优先股
长期应付款
639,581,099.50
639,581,099.50
长期应付职工薪酬
专项应付款
2,518,041.45
2,518,041.45
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
744,099,140.95
642,099,140.95
2,041,554,995.86
2,244,109,998.23
所有者权益：
433,540,800.00
433,540,800.00
其他权益工具
其中：优先股
188,687,292.62
188,687,292.62
减：库存股
其他综合收益
53,525,015.45
53,525,015.45
未分配利润
223,990,228.17
293,900,861.20
所有者权益合计
899,743,336.24
969,653,969.27
负债和所有者权益总计
2,941,298,332.10
3,213,763,967.50
法定代表人：康青山
主管会计工作负责人：易凌杰
会计机构负责人：易凌杰
合并利润表
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期
上年年初至报
末金额（1-9月）
告期期末金额
一、营业总收入
361,129,151.01 202,292,731.72 1,019,102,376.82
371,613,574.79
其中：营业收入
361,129,151.01 202,292,731.72 1,019,102,376.82
371,613,574.79
手续费及佣
二、营业总成本
276,058,336.74 199,687,070.91
747,725,480.81 332,435,739.75
其中：营业成本
39,887,986.43
148,550,571.76
223,811,834.10 252,030,723.90
手续费及佣
赔付支出净
提取保险合
同准备金净额
保单红利支
营业税金及
5,685,575.56
22,862,010.43
37,600,184.96
34,208,067.44
5,175,201.05
12,186,347.82
8,347,472.90
22,732,460.17
212,122,745.79
9,416,193.37
432,024,406.76
16,293,088.69
13,548,373.85
5,150,935.45
44,854,348.64
6,677,301.73
资产减值损
-361,545.94
1,521,012.08
1,087,233.45
494,097.82
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
投资收益（损
39,720,229.07
159,628.53
45,969,232.68
191,671.88
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的
-6,438,409.55
159,628.53
-9,044,093.16
191,671.88
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损
124,791,043.34
2,765,289.34
317,346,128.69
39,369,506.92
以“－”号填列）
加：营业外收入
2,957,416.91
106,357.50
5,481,437.44
170,820.83
其中：非流动
1,840,516.91
4,145,475.44
资产处置利得
减：营业外支出
727,610.95
262,968.01
1,656,264.29
571,532.12
其中：非流动
资产处置损失
四、利润总额（亏损
总额以“－”号填
127,020,849.30
2,608,678.83
321,171,301.84
38,968,795.63
减：所得税费用
17,400,377.57
992,515.59
44,089,339.34
9,817,805.39
五、净利润（净亏损
109,620,471.73
1,616,163.24
277,081,962.50
29,150,990.24
以“－”号填列）
归属于母公司所
108,436,096.15
1,616,163.24
274,385,706.18
29,150,990.24
有者的净利润
少数股东损益
1,184,375.58
2,696,256.32
六、其他综合收益的
24,564,795.63
103,945,185.29
归属母公司所有
者的其他综合收益
21,939,084.87
100,340,862.57
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下
在被投资单位不能
重分类进损益的其
他综合收益中享有
（二）以后将重
分类进损益的其他
21,939,084.87
100,340,862.57
1.权益法下
在被投资单位以后
将重分类进损益的
2,528,111.97
-738,152.16
其他综合收益中享
2.可供出售
金融资产公允价值
14,705,952.82
86,447,235.78
3.持有至到
期投资重分类为可
供出售金融资产损
4.现金流量
套期损益的有效部
5.外币财务
4,705,020.08
14,631,778.95
报表折算差额
归属于少数股东
的其他综合收益的
2,625,710.76
3,604,322.72
七、综合收益总额
134,185,267.36
1,616,163.24
381,027,147.79
29,150,990.24
归属于母公司所
有者的综合收益总
130,375,181.02
1,616,163.24
374,726,568.75
29,150,990.24
归属于少数股东
3,810,086.34
6,300,579.04
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收
（二）稀释每股收
法定代表人：康青山
主管会计工作负责人：易凌杰
会计机构负责人：易凌杰
母公司利润表
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期
上年年初至报
告期期末金额
一、营业收入
62,802,978.35
202,292,731.72
348,342,095.55 371,613,574.79
减：营业成本
39,887,986.43
148,550,571.76
223,811,834.10 252,030,723.90
营业税金及附加
3,819,855.64
22,862,010.43
27,327,022.32
34,208,067.44
5,175,201.05
12,186,347.82
8,347,472.90
22,732,460.17
7,926,531.56
9,416,193.37
16,845,351.17
16,293,088.69
11,803,479.53
5,150,935.45
26,544,027.00
6,677,301.73
资产减值损失
-940,957.56
1,521,012.08
-1,582,683.14
494,097.82
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
投资收益（损失
159,628.53
191,671.88
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收
159,628.53
191,671.88
二、营业利润（亏损以
-4,863,627.06
2,765,289.34
47,045,375.97
39,369,506.92
“－”号填列）
加：营业外收入
2,737,925.89
106,357.50
5,046,894.42
170,820.83
其中：非流动资
1,621,025.89
3,925,984.42
产处置利得
减：营业外支出
262,968.01
224,586.95
571,532.12
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额（亏损总额 -2,207,606.06
2,608,678.83
51,867,683.44
38,968,795.63
以“－”号填列）
减：所得税费用
-422,197.20
992,515.59
13,393,116.47
9,817,805.39
四、净利润（净亏损以
-1,785,408.86
1,616,163.24
38,474,566.97
29,150,990.24
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
六、综合收益总额
-1,785,408.86
1,616,163.24
38,474,566.97
29,150,990.24
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：康青山
主管会计工作负责人：易凌杰
会计机构负责人：易凌杰
合并现金流量表
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额
上年年初至报告期期末
金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
1,075,605,143.82
575,374,292.60
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
370,460,316.05
6,360,608.99
经营活动现金流入小计
1,446,065,459.87
581,734,901.59
购买商品、接受劳务支付的现金
347,166,832.58
193,017,536.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
145,444,610.68
14,478,325.15
支付的各项税费
92,122,177.50
69,603,419.35
支付其他与经营活动有关的现金
303,410,222.01
24,137,481.16
经营活动现金流出小计
888,143,842.77
301,236,761.76
经营活动产生的现金流量净额
557,921,617.10
280,498,139.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
80,903,465.08
取得投资收益收到的现金
54,984,752.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资
3,853,020.92
546,489.42
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
139,741,238.50
546,489.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资
7,786,967.10
223,623.00
产支付的现金
投资支付的现金
214,208,204.50
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
90,986,210.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
312,981,381.60
223,623.00
投资活动产生的现金流量净额
-173,240,143.10
322,866.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
5,270,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
5,270,000.00
取得借款收到的现金
152,000,000.00
100,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
380,000,000.00
100,000,000.00
筹资活动现金流入小计
537,270,000.00
200,000,000.00
偿还债务支付的现金
225,930,398.00
300,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
140,598,826.06
37,926,234.06
其中：子公司支付给少数股东的股利、
支付其他与筹资活动有关的现金
698,880,497.52
140,000,000.00
筹资活动现金流出小计
1,065,409,721.58
477,926,234.06
筹资活动产生的现金流量净额
-528,139,721.58
-277,926,234.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
1,985,765.52
五、现金及现金等价物净增加额
-141,472,482.06
2,894,772.19
加：期初现金及现金等价物余额
615,110,700.48
78,819,365.63
六、期末现金及现金等价物余额
473,638,218.42
81,714,137.82
法定代表人：康青山
主管会计工作负责人：易凌杰
会计机构负责人：易凌杰
母公司现金流量表
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额
上年年初至报告期期末
金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
162,476,028.12
575,374,292.60
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
7,456,604.98
6,360,608.99
经营活动现金流入小计
169,932,633.10
581,734,901.59
购买商品、接受劳务支付的现金
148,014,371.18
193,017,536.10
支付给职工以及为职工支付的现金
12,011,520.87
14,478,325.15
支付的各项税费
31,687,036.80
69,603,419.35
支付其他与经营活动有关的现金
21,286,668.15
24,137,481.16
经营活动现金流出小计
212,999,597.00
301,236,761.76
经营活动产生的现金流量净额
-43,066,963.90
280,498,139.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
3,607,875.29
546,489.42
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
3,607,875.29
546,489.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资
183,075.00
223,623.00
产支付的现金
投资支付的现金
500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
90,986,210.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
91,669,285.00
223,623.00
投资活动产生的现金流量净额
-88,061,409.71
322,866.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
152,000,000.00
100,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
250,000,000.00
100,000,000.00
筹资活动现金流入小计
402,000,000.00
200,000,000.00
偿还债务支付的现金
100,000,000.00
300,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
111,864,300.01
37,926,234.06
支付其他与筹资活动有关的现金
105,000,000.00
140,000,000.00
筹资活动现金流出小计
316,864,300.01
477,926,234.06
筹资活动产生的现金流量净额
85,135,699.99
-277,926,234.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
-45,992,673.62
2,894,772.19
加：期初现金及现金等价物余额
206,171,606.48
78,819,365.63
六、期末现金及现金等价物余额
160,178,932.86
81,714,137.82
法定代表人：康青山
主管会计工作负责人：易凌杰
会计机构负责人：易凌杰
4.2审计报告
□适用√不适用
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