【财经天下事】投资公司为什么要进行私募备案？_财富号_东方财富网
一、私募起源小知识
& & 私募最早起源于美国，一些富有的银行家通过律师、会计师将资金投向风险较大的石油、钢铁、铁路等产业。这些投资完全由投资者个人决定，没有专门的机构组织进行，这便是私募基金的雏形了。我国实行改革开放后，由于市场经济的迅速发展，民间资本累积骤增，盘活民间资本对于促进投资的巨大作用，在西方发达国家的资本市场演变过程中已经得到检验。现阶段政府为了盘活民间资本，开始慢慢改变金融领域的垄断局面，这体现在从公募基金到私募基金的发展趋势上面，允许私募机构进行资金融投。与此同时，近年来出现的多个非法集资案例说明民间融资市场需求巨大，并且在不断的的壮大之中，这预示着私募基金产业发展的巨大潜力。对此，政府放宽了投资类公司的工商注册标准，于是全国便涌现了数以万计的投资公司。这些投资类公司大多带有“投资咨询”“资产管理”“投资基金管理”等字样，同时也折射出私募基金的影子。现阶段，中国金融业发展尚在起步阶段，政府对金融业的扶持力度也在加大，这充分体现在2015年十八大系列会议习近平总书记的讲话之中——“众筹“的概念的提出 。
二、私募发展现状小解析
现在市场上大多数的投资类公司都涉嫌非法集资，其经营方式都是在打法律的擦边球。最近几年不断涌现的集资人携款跑路的非法集资案例更是凸显了这种法律风险。这种风险存在的原因是短期内政府尚未构建起健全的金融法律法规体系，针对这种情况，立法委即将出台《投资法》、《放贷人条例》等规范文件来应对这些亟待解决的问题。当前，新的金融法律法规正在逐渐出台，如7月15号实施的《私募基金募集行为管理办法》，新的规范性文件严格限制投资类公司的经营范围，融资流程和融资对象，这大大降低了投资人的投资风险，同时也意味着投资公司的定性只能是服务型平台。正因投资公司的经营朝着规范化的方向进行，私募也得以正名。对比西方国家的私募发展水平，我国的私募发展程度还难以匹及，但必将走向一个规范化的进程，而私募备案正是规范化进程的分水岭！投资公司通过私募备案取得私募资格，获得私募牌照，并成为合法的、正规的私募机构，并按照法定流程进行集资和投资活动。
三、私募备案的意义
私募备案对私募机构主要有如下意义：
第一 &合法化。私募备案使私募机构取得私募牌照，获得合法经营的资格。
第二 &扩大经营范围。投资类公司通过备案成为正规、合法的私募机构，并获得发行理财产品的资格。
第三 增信。私募机构在协会备案以后，协会可对私募机构的经营活动进行监督，这样就可以通过第三方认证的方式增加公众对私募机构的信任程度。
第四 规避法律风险。新实施的法律规范效力不可溯及既往，对于投资公司之前所实施的涉嫌违法集资的经营行为，可通过备案“洗白”，而未能通过备案审查的机构则被注销。
四、私募机构的发展前景
私募机构通过私募备案取得私募牌照后将会面临怎样的发展前景呢？首先 ，资本融投透明化。私募机构取得合法经营的资格后， 必须接受来自投资者和基金业协会的监督。这种监督和新规范的募集流程一起双管齐下，必将使得私募机构的融资、投资过程透明化，阳光化，而不顺势而行的私募机构必将被淘汰。其次，投资方向多元化。新的私募规范放宽了私募机构的投资方向和内容，使得私募机构的投资选择更加多元。再次，私募基金未来最大的一块蛋糕将会是代客理财，而代客理财一直是公募基金的业务。新的私募规范允许私募机构经营代客理财业务。代客理财业务可以降低投资者的投资风险，因此必将帮助私募机构吸引更多的合格投资者。
五、私募牌照申请
私募基金的发展前景如此广阔，自然吸引各界人士竞相涌入，但是如何申请私募牌照却是首要问题。私募牌照申请的难易程度取决于投资公司的实力，有实力的投资公司一般规范经营的程度较高，能够安全的通过备案审查。对于想要进入私募领域的外行人士而言则具有较大的难度，大部分的业外人士都不知从何下手。据此，选择一个专业的辅导私募备案的咨询服务机构尤为关键，目前市面上的咨询服务机构资质参差不齐，优秀的咨询服务机构一般是由资深的业内专家成立的，深知私募备案的各种规则，找到一个专业的外包服务公司能够大大提高备案审查的通过率！
独立金融分析师、职业投资者，从事金融行业多年，对K线形态、趋势的分析以及行业理论和金融风控具有自己的独特见解。擅长短中线操作，对中长线有独到的经验和实践。
昨日回顾：市场再度创下调整新低，创业板一度跌破1800点，市场的恐慌情绪一度在午后达到峰，尽管随后券商股再度出来护盘，但是却无法打消投资者恐慌的情绪，最终指数再度杀跌，日线收阴，对于这样的市场，我突然多了一个希望，那会是什么？昨日消息面：河北：有计划分步骤地推进雄安新区建设 坚决管住房地产；新华社：一带一路高峰论坛将成推动全球治理新变革里程碑；4月份我国进出口总增长16.2% 贸易顺差扩大0.6%；监管层召开券商地方债承销动员会 将推多项鼓励措施；福建将选取10家企业试点国有混合所有制员工持股；北京新房网签?
昨日回顾：全世界都再创新高，开年后有关部门喊着外围市场牛市是虚假的言论依然还在耳边回荡，几个月过去了，牛市依然是牛市，A股的熊却更熊，高喊着现在是慢牛的那些人再度集体默哀，上证50，中证100这些个所谓的护盘主力军在昨日如此卖命的护盘都未能阻挡市场的杀跌，那么行情演绎到了今天为何演绎成了踩踏事件？昨日消息面：国务院常务会议部署扩大和升级信息消费；六部委发布建设绿色矿山的实施意见推动符合条件企业上市；工信部长：深入推进智能制造 积极开展智能制造示范区建设；国资委：以管资本为主 推进国资监管机构职能转
市场再度兑现了彬哥昨天的担忧，反弹也仅仅是持续了半天的时间后再度展开调整的局，在雄安概念跳水后，一带一路则是在午后加入到了杀跌大军当中，在杀跌的过程中我们看到了保险股的强势上涨，以及上证50的极力护盘，即便这样，市场还是未能走高，甚至是出现了暴跌的局面，如果上证50不护盘市场会怎样？截至收盘，沪指下跌28.78点，指数收于3051.75点，深成指下跌128.53点，指数收于9756.81点，创业板下跌31.17点，收于1771.32点，成交量同比相对出现放量，两市共成交金额4024亿元，资金流向显示资金今日继续净流出，深港通继续净流?
昨日回顾：市场再度创下调整新低，创业板跌破1784点，市场的恐慌情绪一度在早盘让投资者慌不择路，尽管随后市场出现了些许企稳的走势，但是却未能激发投资者进场的积极性，反而是加速了资金的出逃，这样的市场周三会怎样？昨日消息面：李克强：要通过简政放权 大幅降低制度性交易成本；深圳证监局：落实投资者适当性管理对违规行为绝不手软；上周证券保证金净流入235亿元 新增投资者23.62万保监会开展险资运用风险排查工作 重点关注重大股权投资；马凯：做强做大社会保障基金 多渠道扩大基金规模；欧美股指涨跌不一…消息面上，外围
[大盘分析] 周一早盘《神秘资金尾盘再次出手 紧急风险警报远未消除》中，龙轩已明确指出护盘资金只沪指3100点是远远不够的，必须还要此点位企稳进攻才行。而多方主力并没有按此剧本演绎，只是在工行、中石化中出手护盘，这虽然让工行创15年股灾新高，但市场并不买账，周一各大指数再次全线杀跌。大盘年线被跌破、创业板指则更是考验1月时的暴跌低点。 不过须注意的是，尽管指数跌势不断，但龙轩认为从周线来看，大盘周一杀跌后超跌反弹新曙光将会到来。因为从历史走势来看，沪指周K线四连阴极其罕见，即使是在15年的股灾中也仅出现?
【大盘分析】 周二早盘《A股周线上现反弹新曙光》中，龙轩认为周线四连阴后本周更多会呈现先抑后扬的走势，更是对创业板指给出了明显的抄底位置，不知道众投资者周二成功抄底爽了没。不过从盘面来看，尽管各大指数都出现了明显的探底回升，但超跌反弹却欠缺三大基础，这意味着探底之路不会一蹴而就，时间将会变得较长。 首先，成交量大幅度萎缩。周二两市成交额总共仅有3482亿，比周一大幅度萎缩两成多，跌时有量回抽无量，说明周二抄底进场的资金并不凶狠，更多是技术上需要的超跌反抽而已，过后还会继续寻底的；另外，周二热点并?
今天看一下行情，我们可以说现在的行情很多人把握不好，为什么把握不好，我们可以从管理层的角度来看，要管理市场，对市场加强管理，从这个方面来说，大部分人都把握不好，那么原因其实很多的，因为我们没办法去获得更多的价，所以把握不好，那么对于这样的走势是得很多人思考的，3000目前来看是很难跌下去的，但上涨反弹超过3100点短期很难，所以短期想有一个大的改变，龙老解股认为也是很难的，因为市场缺乏更多的信心，缺乏更多的热情，那么对于这样的情况，我们更需要认真的去思考。今天龙老解股主要来说一下京东方的走势，我们
虽然外围股市继续表现强劲，可是A股投资者依然如惊弓之鸟，弱势心态依旧，今日沪深两市大盘继续是一个低开局，开盘后股指虽然有抵抗性反弹，可是并未获得量能的配合，投资者谨慎悲观情绪浓厚。午后开盘后，在谨慎资金再度减持的打压下大盘震荡回落，上证综指大盘最低下探到了3016点，在护盘资金入场护盘带动下，大盘尾市出现了企稳回升并翻红，可是反弹力度不大。收盘时，上证综指报收于3061.50点，上涨8.71点，涨幅0.29%，成交1976亿；深证成指报收于9776.45点，上涨19.64点，涨幅0.20%，成交2293亿。今日沪深两市大盘低开探底后回
昨晚，复星医药（600196）、荃银高科（300087）、青松股份（300132）等逾10家公司发布公告称获股东或高管增持，上周
今日早间，行业板块多空分化，沪深大盘双双微幅低开。开盘后前半个小时，整体市场反抽，大盘股指震荡走高。而后，整体市场进入分化局，大盘开始构筑横盘震荡中轴，持续横盘震荡，早市沪深大盘双双以小幅上涨报收。午后，创业板率先变脸，持续下杀领跌市场。在创业板的拖累下，沪深大盘也持续下探直到收盘。最终，沪深大盘以分时低位大跌报收。 从分时盘面上看，全天盘势早市“虎头”、午后“蛇尾”，这也是近来常见的分时盘势运行轨迹，收盘时两市个股深度普跌，涨跌比率为0.22，盘势弱势。剔除一字涨停和ST股，盘中涨停股数量为15?
昨日回顾：市场再度创下调整新低，创业板一度跌破1800点，市场的恐慌情绪一度在午后达到峰，尽管随后券商股再度出来护盘，但是却无法打消投资者恐慌的情绪，最终指数再度杀跌，日线收阴，对于这样的市场，我突然多了一个希望，那会是什么？昨日消息面：河北：有计划分步骤地推进雄安新区建设 坚决管住房地产；新华社：一带一路高峰论坛将成推动全球治理新变革里程碑；4月份我国进出口总增长16.2% 贸易顺差扩大0.6%；监管层召开券商地方债承销动员会 将推多项鼓励措施；福建将选取10家企业试点国有混合所有制员工持股；北京新房网签?
昨日回顾：全世界都再创新高，开年后有关部门喊着外围市场牛市是虚假的言论依然还在耳边回荡，几个月过去了，牛市依然是牛市，A股的熊却更熊，高喊着现在是慢牛的那些人再度集体默哀，上证50，中证100这些个所谓的护盘主力军在昨日如此卖命的护盘都未能阻挡市场的杀跌，那么行情演绎到了今天为何演绎成了踩踏事件？昨日消息面：国务院常务会议部署扩大和升级信息消费；六部委发布建设绿色矿山的实施意见推动符合条件企业上市；工信部长：深入推进智能制造 积极开展智能制造示范区建设；国资委：以管资本为主 推进国资监管机构职能转
上周回顾：上周市场继续调整，这也将很多吹嘘慢牛论的官员和专家推到了一个十分尴尬的境地，而指数更是两次跌破3100点，最终指数一周收跌，周线收阴，这样的市场周一会否继续调整，市场机会将会在哪里？昨日消息面：证监会核发10家企业IPO批文 筹资不超46亿；证监会：推动各地政府分类处置违法违规交易场所；保监会：支持险资基础设施投资计划推动险资参与PPP项目；国务院：全面启动医疗联合体建设试点；楼市调控继续加码 广州四大行首套房贷利率调至基准；中国4月份外汇储备30295.3亿美元 连续第三个月上升，银行业一季度同业压缩?
市场再度兑现了彬哥昨天的担忧，反弹也仅仅是持续了半天的时间后再度展开调整的局，在雄安概念跳水后，一带一路则是在午后加入到了杀跌大军当中，在杀跌的过程中我们看到了保险股的强势上涨，以及上证50的极力护盘，即便这样，市场还是未能走高，甚至是出现了暴跌的局面，如果上证50不护盘市场会怎样？截至收盘，沪指下跌28.78点，指数收于3051.75点，深成指下跌128.53点，指数收于9756.81点，创业板下跌31.17点，收于1771.32点，成交量同比相对出现放量，两市共成交金额4024亿元，资金流向显示资金今日继续净流出，深港通继续净流?
昨日回顾：市场再度创下调整新低，创业板跌破1784点，市场的恐慌情绪一度在早盘让投资者慌不择路，尽管随后市场出现了些许企稳的走势，但是却未能激发投资者进场的积极性，反而是加速了资金的出逃，这样的市场周三会怎样？昨日消息面：李克强：要通过简政放权 大幅降低制度性交易成本；深圳证监局：落实投资者适当性管理对违规行为绝不手软；上周证券保证金净流入235亿元 新增投资者23.62万保监会开展险资运用风险排查工作 重点关注重大股权投资；马凯：做强做大社会保障基金 多渠道扩大基金规模；欧美股指涨跌不一…消息面上，外围
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[大盘分析] 周末全球资本市场一大盛宴便是一年一度的巴菲特股东大会，其中被问及中国股市时，股神坦然"中国股市要比美国更廉价"，但对A股价投资却并没有多谈、只是强调了新兴市场中的遇到麻烦，这或许也侧面反映出作为年轻的A股市场，价投资乎并不合适，至少绝大部分股票是这样的。 周五四大行为首的权重股尾盘突然异动力保大盘3100点不失，并不是资金认为银行股价低廉而买入，龙轩认为这更多是神秘资金护盘所致，毕竟3100点对多方的重要性是不言而喻的。若该点位一旦跌破的话，那年线跌破也将是顺理成章的，这也与1月份?
【大盘分析】 周二早盘《A股周线上现反弹新曙光》中，龙轩认为周线四连阴后本周更多会呈现先抑后扬的走势，更是对创业板指给出了明显的抄底位置，不知道众投资者周二成功抄底爽了没。不过从盘面来看，尽管各大指数都出现了明显的探底回升，但超跌反弹却欠缺三大基础，这意味着探底之路不会一蹴而就，时间将会变得较长。 首先，成交量大幅度萎缩。周二两市成交额总共仅有3482亿，比周一大幅度萎缩两成多，跌时有量回抽无量，说明周二抄底进场的资金并不凶狠，更多是技术上需要的超跌反抽而已，过后还会继续寻底的；另外，周二热点并?
人工智能能否扛起中小创大旗？ 今天市场到走得很弱，赚钱效应为18%。上午证券、雄安、次新股、一带一路杀跌，尾盘次新股、高送转、雄安概念股继续杀跌，市场蔓延出较强的恐慌气氛。今天创业板护盘主力也蛮努力的，如同花顺、暴风集团、东方财富等创业板老龙头轮番发力，带动了一下做多热情，但尾盘次新股和高送转这两兄弟加速跳水，市场情绪处于较为悲观恐慌的地步，导致创业板尾盘加速跳水，离1月份股灾低点仅一步之遥。创业板这种情况，急需破局，要如何破局？要打什么牌？ 审视中小创其他版块，上一轮牛市的灵魂网金版块，已经残
独立评论是江香明先生二十五年股市看盘经验所得出的盘面体会及对某个问题独立思考后的看法，均为独立原创作品，没有任何作秀和噱头，更不是为了博人眼球！只是凭自已的良知为好友作出投资参考。
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成立基金公司需要去备案吗
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这个真的不知道
不知道下面这条知识能否帮助到您
2016年新房、二手房契税征收标准降低,买房可以省不少钱。日契税减免新政策实施,契税征收标准发生变化。
2016新房契税征收标准和维修基金是多少?
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成立基金公司需要去备案吗
立基金公司需要去
成立基金公司需要去
第11-20条,共263条 &
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投资管理公司基金备案要什么条件收藏
投资管理公司基金备案要什么条件
183- 基金备案要验资吗一、申请机构的工商登记全部资料，包括但不限于工商登记基本情况、股东（合伙人）名册、出资相关文件（会计师事务所的验资报告或者资本评估报告或者会计记账）。二、申请机构股东为机构的，需按第一项的要求提交该机构股东的工商登记全部资料，并说明该机构股东的股东的基本情况。三、申请机构说明是否存在实际控制人？如有，实际控制人为机构的，需提交第一项的材料；实际控制人为自然人，需提交身份证、户籍登记证明。说明：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。四、申请机构说明是否存在子公司，若有，需提交第一项的材料。说明：子公司，持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。五、申请机构的从业人员、营业场所的基本情况，包括但不限于：劳动合同、社会保险、员工手册、房屋所有权证、房屋租赁合同、大宗动产买卖合同（车辆、记入固定资产的办公用品）。六、申请机构的内控文件，包括但不限于：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。七、申请机构是否签署外包服务协议，如有，需提交协议文本。八、申请机构高管人员的岗位设置与从业资格。说明：高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人、财务负责人、董事、监事、董秘等。九、申请机构说明是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。如有，需提交相关文件。十、申请机构说明最近三年涉诉或仲裁的情况。如有，需提交全部卷宗。十一、申请机构向中基协提交的全部登记申请材料。十二、申请机构认为其他需要提交的材料与说明的事项。 说明：1、请依据上述清单逐项整理，不具备的请注明，所有复印件均需加盖申请机构公章。2、出具法律意见书包括但不限于上述材料，律师会根据情况要求补充提交材料。 关于我们：【阳光奥美财务顾问】核心团队都是由资深的工商顾问组成。数十年的金融行业经验及工商注册经验，为您提供专业知识解读。提供相关人脉推荐、投资融资渠道服务。特别擅长各种金融类公司的服务与支持。主要办理融资租赁、商业保理、第三方支付牌照、保险经纪，典当行，拍卖公司等特殊公司办理，并可操作公司验资，增资。联系地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦1401室联系电话：（同微信）
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