特殊法人机构开立证券从账户开立和资金交易时需提交哪些材料

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2016-12-30 20:52 标签： 特殊法人账户
> 问题详情
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 （）。 A．证券公司开展集合
悬赏：0&答案豆
提问人：匿名网友
发布时间：
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 （）。A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
论文写作技巧
您可能感兴趣的试题
1第 11 题证券营业部的业务管理主要包括（　　）等五个方面。A．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案C．营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D．营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案2第 12 题以下不属于证券自营买卖对象的是（　　）。A．权证B．B股C．基金券D．国债
我有更好的答案
相关考试课程
请先输入下方的验证码查看最佳答案
图形验证：
验证码提交中……你的位置：
& 政策法规 & 正文
基本面分析
技术面分析
特殊法人机构证券账户开立业务实施细则
&&&&中国证券登记结算有限责任公司　　　　　　 特殊法人机构证券账户开立业务实施细则 　　第一条 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关国家法律、法规和行政规章,制定本细则。 　　第二条 本细则适用于证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立业务。 　　第三条 证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等特殊法人机构开立证券账户须直接到本公司上海、深圳分公司办理。 　　第四条 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每500 万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。 　　证券公司申请开立自营证券账户时须提供加盖公章的经营证券业务许可证及营业执照复印件等材料。 　　证券公司在填写《机构证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为证券公司全称,“身份证明文件号码” 一项应为证券公司营业执照中的注册号。 　　第五条 证券公司开展集合资产管理业务的,按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。 　　集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时须提供中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。 　　集合资产管理计划托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为“证券公司名称-托管人名称-集合资产管理计划名称”,“身份证明文件号码”一项应为证券公司营业执照中的注册号。 　　第六条 信托公司按照每设立一个信托产品开立一个专用证券账户。 　　信托公司申请开立信托专用证券账户时须提供加盖公章的金融许可证复印件和设立信托的证明文件(合同或其他书面文件)及复印件等材料,只有经中国银行业监督管理委员会认可的可以开立信托专用证券账户的信托公司方可申请办理。 　　信托公司在填写《机构证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为“信托公司全称-信托产品名称”,“身份证明文件号码”一项应为信托公司营业执照中的注册号。 　　第七条 保险机构投资者按照每一保险产品开立一个证券账户。 　　保险机构投资者或者按规定由其委托的保险资金托管人申请开立证券账户时须提供中国保险监督管理委员会保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户确认函原件及复印件等材料。 　　申请人在填写《机构证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为“保险机构投资者名称-产品名称”；“身份证明文件号码”一项应为保险公司营业执照中的注册号。 　　第八条 证券投资基金按照每租用一个基金专用交易席位开立一个证券账户。 　　证券投资基金托管人申请开立证券投资基金证券账户时须提供中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原件和复印件及证券交易所出具的该证券投资基金已租用席位的证明文件等材料。 　　证券投资基金托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为“托管人全称-证券投资基金名称”,“身份证明文件号码”一项应为基金名称前两字加“证基”加批文号。 　　第九条 经有关部门批准,基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门帐户的, 按照每一特定客户证券投资产品开立一个专用证券账户。 　　资产托管人受基金管理公司委托申请开立证券账户时须提供中国证监会出具的基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业务资格的证明文件以及特定客户证券投资产品设立的证明文件等材料。 　　资产托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为“基金管理公司名称-托管人名称-特定客户证券投资产品名称”,“身份证明文件号码”一项应为基金管理公司营业执照中的注册号。 　　第十条 全国社会保障基金按照每设立一个投资组合开立一个证券账户。 　　全国社会保障基金托管人受全国社会保障基金理事会委托申请开立证券账户时须提供全国社会保障基金理事会确定管理人及相应投资组合的确认函等材料。 　　全国社会保障基金托管人在填写《证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为“全国社保基金-投资组合名称”；“身份证明文件号码”一项应为“全国社保基金加投资组合号码”。 　　第十一条 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多可开立十个证券账户,经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。 　　企业年金计划托管人申请开立证券账户时须提供劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。 　　企业年金计划托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时,“持有人名称”一项应为“企业年金计划名称-托管人全称”；“身份证明文件号码”一项应为劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号。 　　第十二条 其它社会保障基金证券账户的开立参照企业年金基金办理。 　　第十三条 合格境外机构投资者开立证券账户按照中国证监会的有关规定办理。 　　第十四条 本细则账户持有人名称中所称证券公司、基金管理公司及托管人名称未特别说明的,其名称可适用简称,有关对照表见附件,名称中所用符号“-”为全角符号。 　　第十五条 本公司有权择机对开立多个证券账户的特殊法人机构收取额外的账户维护费,具体收费标准将另行制定。 　　第十六条 其它国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立业务参照本细则执行。 　　第十七条 本细则未规定的适用本公司相关规定。 　　第十八条 本细则由本公司负责解释。 　　第十九条 本细则自公布之日起施行。
所载文章、数据等内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。> 问题详情
下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（)。A．证券公司和基金管理公司等特殊法人机构
悬赏：0&答案豆
提问人：匿名网友
发布时间：
下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（)。A．证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理B．特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续C．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理D．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
论文写作技巧
您可能感兴趣的试题
1融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于(　　)。A．甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格B．甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵C．甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失D．甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责2证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
我有更好的答案
相关考试课程
请先输入下方的验证码查看最佳答案
图形验证：
验证码提交中……

我要回帖

更多关于 特殊法人账户 的文章

 

随机推荐