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代码：sz000693 &证券名称:ST华泽
代码：sz000693证券名称:ST华泽
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市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为日，成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）离任高级管理人员郭立红收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：成稽调查通字16048号）。
批复内容因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对郭立红进行立案调查。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司法》、《上市公司股东大会规则》
处分类型整改通知
违规行为经查，你公司存在以下治理问题。
一、日你公司公告，日，你公司子公司陕西华泽镍钴金属有限公司（以下简称陕西华泽）开具3亿元商业承兑汇票，为关联方陕西星王企业集团有限公司提供担保，承兑人为你公司。该担保事项属于为实际控制人的关联方提供的担保，你公司公告该事项未经董事会、股东大会审批通过。
二、日你公司公告，2015年你公司为实际控制人王涛的3500万元债务及利息承担连带责任担保。该担保事项属于为实际控制人提供的担保，你公司公告该事项未履行相关审批程序。
三、日你公司公告，你公司为平安鑫海资源开发有限公司7000万元银行贷款提供连带责任担保。该担保事项属于你公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的担保，但你公司公告无需将该事项提交股东大会审议。
四、日你公司公告，你公司为陕西华泽新增5亿元连带责任保证担保。陕西华泽资产负债率超过70%，该笔担保金额超过你公司最近一期经审计净资产的10%，该担保还属于你公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的担保，但你公司公告该担保事项无需提交董事会和股东大会审议。
批复内容根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[号）第一条、《公司法》第十六条、你公司章程等相关规定，上述担保事项均属于应由股东大会审批的担保事项，必须经董事会审议通过后，提交股东大会审批。根据《上市公司股东大会规则》第四十八条，现对你公司采取责令改正的措施，你公司应在收到本决定书之日起30个工作日之内整改，并向我局报送整改报告。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“ST华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第174号（以下简称 “关注函”）。
批复内容针对关注函中提到的问题，公司立即针对相关问题展开自查。经网上检索，公司查阅了“关注函”中提及的《每日经济新闻》报道《华泽钴镍：精准扶贫践行社会责任，技术创新紧抓合作机遇》，现将关注函主要内容回复。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“ST华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第151号。
批复内容公司现将回复内容予以披露。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“ST华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第155号。
批复内容公司现将回复予以披露。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“ST华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第159号。
批复内容公司立即针对相关问题展开自查。经网上检索，公司查阅了“关注函”中提及的《每日经济新闻》报道《“内忧外患”倒逼ST华泽转型 拟注入优质资产稳定业绩》，现将关注函主要内容回复。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为近日，成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会成员王应虎、王辉、王涛、陈健、赵守国、雷华锋、宁连珠；第八届监事会成员朱小卫、阎建明、芦丽娜；高级管理人员赵强、金涛；离任高级管理人员陈胜利、朱若甫、程永康收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：成稽调查通字16033号-16036号、16038号-16047号、16054号）。调查通知书称：因本公司涉嫌信息披露违法违规。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对上述人员进行立案调查。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”或“上市公司”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第168号。
批复内容公司对深交所关注函回复并公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为我部9月15日发出的关注函【2016】第159号。
批复内容我公司正在抓紧时间力争准确、完整的完成上述问询函及关注函的回复，涉及信息披露的及时履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为我部9月13日发出的关注函【2016】第155号。
批复内容我公司正在抓紧时间力争准确、完整的完成上述问询函及关注函的回复，涉及信息披露的及时履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为我部9月8日发出的关注函【2016】第151号。
批复内容我公司正在抓紧时间力争准确、完整的完成上述问询函及关注函的回复，涉及信息披露的及时履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型问讯
违规行为我部9月5日发出的半年报问询函【2016】第6号。
批复内容我公司正在抓紧时间力争准确、完整的完成上述问询函及关注函的回复，涉及信息披露的及时履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型问讯
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”或“成都华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部年报问询函[2016]第143号。
批复内容公司对问询函主要内容进行回复并予以公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型问讯
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“本公司”或“公司”）于近期收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于承诺履行相关事项的监管问询函》（川证监公司[2016]59号）。
批复内容公司对相关问题进行了一一回复。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《股票上市规则(2014年修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《主板上市公司公开谴责标准》
处分类型公开谴责
违规行为经查明，成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“华泽钴镍”或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
一、公司与关联方发生巨额非经营性资金往来，未履行审议程序和信息披露义务
二、业绩预告存在重大差异未及时修正
三、存在前期重大会计差错
四、关联交易未及时履行审批程序和信息披露义务
批复内容鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条以及《主板上市公司公开谴责标准》第四条、第五条和第六条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对成都华泽钴镍材料股份有限公司予以公开谴责处分；
二、对成都华泽钴镍材料股份有限公司实际控制人兼时任董事长王涛、实际控制人兼时任董事王辉、实际控制人兼副董事长王应虎和关联方陕西星王企业集团有限公司予以公开谴责处分；
三、对公司董事陈健，董事、时任副总经理朱若甫，独立董事雷华锋、赵守国、宁连珠，监事朱小卫、阎建明、芦丽娜，总经理、时任副总经理赵强，副总经理金涛，时任总经理陈胜利，时任副总经理兼时任财务总监郭立红，时任董事兼董事会秘书吴锋予以公开谴责处分。
对于成都华泽钴镍材料股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。
处理人深圳证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”或“上市公司”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第108号。
批复内容公司将主要内容及回复予以公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为因公司关联交易和关联担保涉嫌违反证券法律法规。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”或“ST 华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第103号。
批复内容公司将主要内容及回复予以公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号――年度报告的内容与格式》
处分类型诫勉谈话
违规行为王涛、王应虎：
经查，你二人作为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称华泽钴镍）时任董事，在知情华泽钴镍重大关联担保事项的情况下，未勤勉尽责，未保证华泽钴镍依法履行信息披露义务，具体事实如下：
日，华泽钴镍在2015年年报中披露，日华泽钴镍全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司（以下简称陕西华泽）向关联方陕西星王企业集团有限公司（以下简称星王集团）开具了3亿元商业承兑汇票，承兑人为华泽钴镍，构成事实上的关联担保行为。该商业承兑汇票未进行临时信息披露，也未履行内部审批程序。
3亿元关联担保金额占华泽钴镍最近一期经审计净资产的21.46%，根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号――年度报告的内容与格式》（2015年修订）第四十一条的规定。华泽钴镍应当对上述担保事项依法履行临时报告和定期报告的信息披露义务。但华泽钴镍未及时进行临时公告，也未在2015年年度报告中完整披露关联担保的成因及现状。华泽钴镍的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定。
王涛作为陕西华泽时任法定代表人、王应虎作为星王集团时任法定代表人，签订上述担保事项相关协议，但作为时任华泽钴镍董事，未忠实、勤勉的履行职责，保证华泽钴镍依法履行信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条的有关规定。
批复内容根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，现对你二人采取监管谈话的措施。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
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公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《重大资产重组管理办法》
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”或“ST华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第95号。
批复内容公司对深交所关注函回复并公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号――年度报告的内容与格式》
处分类型整改通知
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司：
经查，你公司未依法披露相关重大信息。
日，你公司在2015年年报中披露，日公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司（以下简称陕西华泽）向关联方陕西星王企业集团有限公司（以下简称星王集团）开具了金额为3亿元的商业承兑汇票，承兑人为你公司，构成事实上的关联担保行为，你公司未依法履行信息披露义务。
3亿元关联担保金额占你公司最近一期经审计净资产的21.46%，根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号――年度报告的内容与格式》第四十一条的规定，你公司应当对上述担保事项依法履行临时报告和定期报告的信息披露义务。但你公司未依法及时进行临时公告，也未在公司2015年年度报告中完整披露关联担保的成因及现状。
你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定。
批复内容根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，现对你公司采取责令改正的措施，你公司应在收到本决定书之日起2个工作日内披露，并于收到本决定书之日起30个工作日内向我局报送整改报告。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)
处分类型整改通知
违规行为王辉、王涛：
经查，我局发现你二人存在超期未履行承诺相关问题。
2011年12月、2012年12月、2013年1月，你二人与成都聚友网络股份有限公司（现更名为成都华泽钴镍材料股份有限公司，以下简称华泽钴镍）签订《盈利预测补偿协议》及其补充协议（以下简称盈利补偿协议）。你二人承诺：在2013年度、2014年度和2015年度，重组标的平安鑫海资源开发有限公司（以下简称平安鑫海）实现的净利润（扣除非经常性损益）分别不低于17,038.38万元、17,488.31万元、17,488.31万元，重组标的陕西华泽镍钴金属有限公司（以下
简称陕西华泽）实现的合并净利润（扣除非经常性损益）不低于18,753.36万元、20,896.70万元、22,202.65万元。根据盈利补偿协议，承诺年限届满时，你二人将以所持华泽钴镍股份数额为限向华泽钴镍进行业绩补偿。
华泽钴镍公告，陕西华泽2013年度及2015年度实现的净利润数未达到承诺业绩、陕西华泽全资子公司平安鑫海、2015年度实现的净利润数未达到承诺业绩；根据盈利补偿协议，、2015年度，你二人应补偿的股份数为228,343,963股，即你二人应将所持全部191,633,241股华泽钴镍股份向华泽钴镍进行补偿。但你二人至今尚未履行承诺，且所持大部分股份被质押、全部股份已被司法冻结。
批复内容根据《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告【2013】55号）第六条规定，现责令你二人改正，及时将应补偿给华泽钴镍的股份向华泽钴镍进行补偿。上述违反公开承诺的行为将记入诚信档案。你二人应在收到本决定之日起十个工作日内，向我局上报书面整改报告并及时披露。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”或“ST华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第86号。
批复内容公司、持续督导财务顾问国信证券就关注函中问题回复并予以公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”或“ST华泽”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第90号。
批复内容公司及相关中介就以上问题予以答复。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第85号。
批复内容成都华泽钴镍材料股份有限公司对关注函的关注内容进行回复。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型问讯
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”）于日收到深圳证券交易所公司管理部问询函【2016】第169号。
批复内容请你公司及会计师事务所就问询函所述事项进行核实，并请会计师事务所提供你公司2013年度和2014年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。请于日前将有关说明材料报送我部，如涉及补充更正的请及时履行信息披露义务。
公司现回复并予以公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称：“公司”）于日收到深圳证券交易所公司管理部关注函【2016】第70号，主要内容及回复如下：
你公司于日披露了《2015年年度报告》、《2015年年度审计报告》等系列文件，公告显示，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对你公司2015年度的财务报告出具了带强调事项段的保留意见审计报告，并对你公司的财务报告内部控制出具了否定意见的审计报告。
批复内容我部对此表示高度关注。请你公司及会计师事务所就下列事项进行说明并于日前提交书面回复。
公司现回复并予以公告。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为日，公司董事会成员王应虎、王辉、陈健、赵守国、雷华锋、宁连珠；监事会成员朱小卫、阎建明、芦丽娜；高级管理人员赵强、金涛；离任高级管理人员陈胜利、朱若甫、程永康、吴锋；因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对其进行立案调查。
批复内容上述立案调查是对相关当事人的告知，是立案调查的必要程序。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型整改通知
违规行为日，成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）接到中国证券监督管理委员会调查通知书（编号：成稽调查通字151014号），因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查，详见公司日的相关公告（）。
批复内容收到调查通知书后，公司及时组织相关人员严格按照通知要求，对公司关联方及关联资金往来情况进行了全面、深入的自查，并与关联方积极协商制定了还款方案，同时，结合公司自身的内部控制情况制定了相应的整改措施，现将整改情况公告。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为深圳证券交易所公司管理部于日发出的关注函【2016】第61号。
批复内容关注函【2016】第61号已于日回复贵所。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）于日收到了中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）《关于对资金管控相关问题的监管意见函》（川证监公司[2016]24号），主要内容如下：
近期，你公司董事向我局反映，公司在资金管控等方面存在较为严重的问题。
我局对上述事项高度关注，请你公司尽快核实相关情况，针对存在的问题制定切实可行的整改方案，按信息披露相关要求及时进行公告披露。
批复内容公司将按照四川证监局监管意见函的要求对相关问题进行核查，针对存在的问题制定切实可行的整改方案，严格按照整改方案确定的整改措施及实施计划进行整改，并及时进行公告披露。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为郭立红因涉嫌违反证券法律法规。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对郭立红进行立案调查。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为日，王涛接到中国证券监督管理委员会调查通知书（编号：成稽调查通字16001号），王涛因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对王涛进行立案调查。
批复内容在立案调查期间，公司将督促王涛积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求，履行信息披露义务。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《主板上市公司信息披露公告格式第2号-上市公司关联交易公告格式》
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）于日收到深交所公司部《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2016】第20号），主要内容如下：
日，你公司召开董事会审议通过《成都华泽钴镍材料股份有限公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司与关联方陕西星王投资控股有限公司共同投资设立公司暨关联交易的公告》等事项，你公司董事会同意将该议案提交股东大会审议。
我部对上述公告事后审核中发现以下问题，请你公司就有关问题在3月8日之前进行说明回复我部并予以补充披露。
批复内容公司现对关注函进行回复并公告。
处理人深交所公司部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《上市公司监管指引第4号―上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》
处分类型诫勉谈话
违规行为经查，你二人作为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东，对相关股权解除质押作出承诺但到期未履行。具体事实如下：
日，公司披露《关于控股股东盈利预测补偿股份相关事项承诺的公告》，称你二人承诺将尽快办理相关股票解除质押事宜，保证在日之前所持有的未质押股份数大于或等于应补偿股份数。日，公司披露《关于收到深圳证券交易所关注函及相关回复的公告》，称12月31日前无法获得解除股份质押的资金，将该承诺的履行期限延期至履行《盈利预测补偿协议》及补充协议董事会召开10个工作日前。
批复内容鉴于你二人到期未履行相关股权解除质押承诺，影响重大资产重组盈利预测补偿承诺履行的风险仍未化解，增加其他投资者的风险，根据《上市公司监管指引第4号―上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条之规定，现要求你二人于日上午9时携带有效身份证件到四川证监局（成都市洗面桥街26号）接受监管谈话。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于日收到深圳证券交易所公司管理部出具的《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第547号）要求公司说明王辉、王涛办理相关股票解除质押事宜的进展情况，王辉和王涛是否有能力履行相关承诺。若否，请公司说明将采取何种措施敦促王辉和王涛履行相关承诺，切实保护上市公司和中小股东的利益。
批复内容根据关注函的要求，公司就上述情况进行了核查，并作出书面说明。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规。
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《企业会计准则第31号――现金流量表》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则――基本准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》、《公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则第2号――年度报告的内容与格式》、《上市
处分类型处罚决定
违规行为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）于日收到了中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川[2015]17号监管局”）[2015]17号、[2015]18号和[2015]19号行政监管措施决定书。
批复内容[2015]17号：按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现责令公司采取措施改正问题。
[2015]18号：根据《上市公司信息披露管理办法》（中国证监会令[2007]第40号）第五十九条之规定，现要求公司于30日内，在中国证监会指定信息披露媒体上，按照要求进行公开说明。
[2015]19号：根据《上市公司监管指引第4号――上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号）的规定，现对王辉、王涛二人予以警示。
公司将针对四川监管局所提出的问题，制定切实可行的整改措施及实施计划，逐条进行整改，并及时予以披露。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为深圳证券交易所公司部关注函【2015】第294号关注到公司相关事项。
批复内容根据深圳证券交易所公司部关注函【2015】第294号关注事项，公司于日召开了八届二十三次董事会，审议通过了《关于公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司与关联方陕西星王投资控股有限公司设立印尼合资公司的议案》、《关于关联方陕西星王投资控股有限公司向青海鑫泽新材料有限公司增资的议案》，独立董事事前审核并发表了同意的独立意见，关联方董事王涛、王应虎、王辉回避表决（公告编号：），公司发布了《成都华泽钴镍材料股份有限公司关于委托陕西星王投资控股有限公司进行项目投资的补充公告》，公告编号：。
处理人深圳证券交易所公司部
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型监管关注
违规行为日，本公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第153号）。深交所收到的投诉主要内容如下：
1、你公司交易公告中提及的位于西安市莲湖区昆明路8号的土地（2008出）第568号工业用地已被陕西中级人民法院于日执行查封，查封期限至日。陕西星王将上述查封的土地用于出资的行为违反了“不得对被查封财产设定权利负担”的禁令。
2、法院同时查封了陕西星王名下的西莲国用（2008出）569号、面积为48,092.4平方米的土地使用权，而你公司全资子公司用以增资的西安市莲湖区昆明路8号西莲国用（2011出）338号面积为48,092.36平方米，两宗地的面积误差为0.04平方米。投诉者质疑西莲国用（2011出）338号与西莲国用（2008出）569号为同一宗地。
3、陕西省高级人民法院于日判决陕西星王归还欠下西安融辉房地产开发有限公司(以下简称“西安融辉”)的52,109,150.34元，王应虎对陕西星王债务承担连带责任。判决生效后，陕西星王、王应虎拒不履行。西安融辉已向陕西中级人民法院申请强制执行，执行法院已向被执行人王应虎、陕西星王送达立即偿还5,210万余元执行通知书。两被执行人收到执行通知书后，未向法院申报财产。法院已冻结了陕西星王银行存款2,000余万元，但王应虎、陕西星王仍不履行下余债务。陕西省高级人民法院（2014）陕民一终字第00164号民事裁决书以及西安市中级人民法院（2015）西中执民字第00014-1号执行裁定书详见附件。
批复内容本公司收到深交所关注函后，立即安排专人对关注函所关注的内容进行了自查，同时对陕西星王拟出资的土地使用权进行了调查，现将深交所关注事项调查情况和处理结果及对外投资暨关联交易进展情况予以公告。
处理人深圳证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型问讯
违规行为日，成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站（.cn）披露了2014年年度报告。深圳证券交易所对公司年度报告进行了事后审核并向公司发出了《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2015】第74号），内容为：年报显示，你公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司（以下简称“陕西华泽”）报告期净利润640,333,568.04元，平安鑫海资源开发有限公司（以下简称“平安鑫海”）报告期净利润1,061,664.69元。请你公司、瑞华会计师事务所说明年报中披露陕西华泽、平安鑫海净利润数据的具体含义以及上述数据与盈利预测实现情况表中详细换算过程。
批复内容根据深交所要求，公司现予以补充披露。
处理人深圳证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为日，成都华泽钴镍材料股份有限公司下属企业平安鑫海资源开发有限公司发生安全生产事故，公司分别于日发布了《成都华泽钴镍材料股份有限公司停牌公告》、日发布了《成都华泽钴镍材料股份有限公司关于停牌的补充公告》，详见《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。
批复内容日，经平安县事故调查组和安委会人员现场检查验收，平安鑫海资源开发有限公司已完成了隐患排查和整改工作，同意恢复生产；7月4日，公司已正式接到平安县安全生产监督管理局《关于平安鑫海资源开发有限公司恢复生产的通知》。
截止本公告日，公司下属企业平安鑫海资源开发有限公司已恢复生产。
处理人平安县安全生产监督管理局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司下属企业――平安鑫海资源开发有限公司（位于青海省海东市平安县）于日凌晨发生了安全事故，造成该公司员工2死6伤。目前,除1名伤者留院观察外，其余5名伤者已经出院。
批复内容事故发生后，公司立即启动了应急处理方案，对事故现场展开了安全隐患排查并及时处理其他善后工作，目前，已经就善后工作初步达成了一致；同时公司也积极配合当地政府相关部门妥善处理后续相关事宜。当天下午，经过自然通风和机械通风，事故车间空气已达到正常，目前，厂区各项情况正常，员工稳定。经初步判断发生此次事故的原因为员工未按照工艺操作流程操作所致，具体原因公司正同有关部门、专家进行调查中。目前，公司正在积极落实安全生产整改工作，待安全生产整改工作完成后即可恢复生产（预计安全生产整改时间为2至3周）。根据公司初步测算，如此次安全生产整改停产2至3周，公司预计减少700万-1000万左右净利润。公司预计本次事故不会对本年度的业绩造成重大影响。
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为日凌晨，公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司下属企业――平安鑫海资源开发有限公司（位于青海省海东市平安县）在生产过程中发生安全事故，造成该公司员工2死6伤。目前,其中1名病情较严重的伤者经及时抢救，已脱离重症监护，生命体征稳定；其余5名轻伤者经检查各项身体指标正常，留院观察48小时后即可出院。
批复内容事故发生后，公司立即启动了应急处理方案，对事故现场展开了安全隐患排查并及时处理其他善后工作；同时公司也积极配合当地政府相关部门妥善处理后续相关事宜。目前,初步判断发生此次事故的原因为员工未按照工艺操作流程操作所致，具体原因公司正同有关部门、专家进行调查中。
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为（一）虚假披露视讯业务收入
（二）未按规定披露关联方债权债务往来
（三）未按规定披露对外担保
批复内容（一）中国证监会《行政处罚决定书》（[2010]8 号）
聚友网络虚构视讯业务收入、未按规定披露关联方债权债务往来和对外担保事项违反了原《证券法》第五十九条、第六十条、六十一条、六十二条的规定，构成了原《证券法》第一百七十七条所述“未按照有关规定披露信息，或者所披
露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏”的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据原《证券法》第一百七十七条的规定，中国证监会决定：
1、对聚友网络处以50 万元的罚款；
2、对陈健给予警告，并处20 万元罚款；
3、对程竹、赵贵平、钟健、张聪分别给予警告，并处5 万元罚款；
4、对邢晓峰、钟康成、麦建光、朱永明、朱华慈分别给予警告，并处3 万元罚款。
（二）中国证监会《市场禁入决定书》（[2010]3 号）。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据原《证券法》第一百七十七条和《证券市场禁入规定》第四条、第五条的规定，中国证监会决定：认定陈健为市场禁入者，自中国证监会宣布决定之日起5 年内不得或担任
上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。
处理人中国证券监督管理委员会
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为 （一）公司应严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》的要求规范运作。
（二）应采取有力措施，加大关联方非经营性资金占用的追讨力度，维护上市公司合法权益。
（三）应尽快研究制订切实可行的股权分置改革方案，积极推动股改工作。
（四）针对公司面临的退市风险，公司及控股股东应采取有力措施积极推进债务重组和资产重组。
（五）应采取有力措施，解决关联方担保问题，并建立杜绝违规担保的长效机制。
（六）应按照公司章程和制度规定，选聘合适的经理层人员。
（七）加强董事监事和高管人员培训学习。
批复内容责任人陈健、李永乐，由董事办、监事办具体负责公司将一如既往地重视公司治理工作，严格按照相关法律、法规及规范性文件的要求，进一步完善公司治理制度体系，进一步提高公司规范运作水平和公司透明度，针对公司面临的退市风险，加大力度推进债务重组和资产重组，尽快完成股改工作，尽最大的努力避免公司股票退市的情况发生，以维护公司及全体股东的合法利益，实现公司的可持续发展。
处理人四川证监局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》
处分类型整改通知
违规行为关于信息披露、公司独立性差，内部控制制度不健全中存在的问题。
批复内容2006年5月，中国证监会四川监管局对公司进行了现场专项核查，并于日发了川证监上市[2006]46号《限期整改通知书》，指出了公司在规范运作上存在的问题。
处理人中国证监会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
处分类型公开谴责
违规行为因公司控股股东、实际控制人及其附属企业占用公司资金，以及公司对控股股东及其附属企业提供担保事项未履行审议程序，未及时履行信息披露义务，对公司及董事给予公开谴责的处分。
处理人深圳证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
相关法规《证券法》、《公司法》、《上市规则》
处分类型公开谴责
违规行为2002年，本公司为控股股东提供资金，未履行必要的审议程序和临时信息披露义务；2004年，本公司为上海铁通电信公司提供担保，未履行必要的审议程序和临时信息披露义务。
批复内容2002年，本公司为控股股东提供资金，未履行必要的审议程序和临时信息披露义务，也没有在2002年、2003年财务报表中予以反映；2004年，本公司为上海铁通电信公司提供担保，未履行必要的审议程序和临时信息披露义务。
由于上述行为严重违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，近日本公司及负有主要责任的董事陈健、赵贵平、钟健，历任董事程竹、邢晓峰、张聪被深圳证券交易所公开谴责。
为此，本公司及全体董事诚恳地向广大投资者致歉。并诚恳接受深圳证券交易所的公开谴责，以此为诫，在今后的工作中严格遵守《证券法》、《公司法》等证券法规及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整的履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
处理人深圳证券交易所
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型整改通知
违规行为大股东资金占用及违规担保；
批复内容公司于日收到中国证券监督管理委员会四川监管局川证监上市[2005]25号《关于做好纠正占用上市公司资金和违规担保工作的通知》后，经营班子立即对相关问题进行了自查。
处理人中国证券监督管理委员会四川监管局
违规记录&&公告日期:
公司名称成都华泽钴镍材料股份有限公司
处分类型立案调查
违规行为公司涉嫌违反证券法规。
处理人中国证券监督管理委员会成都稽查局