为何亚洲股市高涨 “财富效应”却没增加
　　CNBC援引分析师观点称，亚洲股民可能正沉浸在股市上涨当中，但却错失了“财富效应”，这可能将抑制消费者增加开支。
　　按照经济学家的理论，价格的上涨通常会使投资者财富增加，金融安全意识增强，继而刺激消费开支增加。这通常被经济学家定义为“财富效应”。支出增加又会带来更高的收入和利润，形成一个良性循环，最终支持经济增长。
　　年初至今，MSCI亚洲指数已经累计上涨了12.7%，超过MSCI亚太指数11.05%的涨幅，更远高于MSCI全球指数4.75%的同期涨幅。在亚洲新兴国家中，中国以37.5%的涨幅遥遥领先。
　　然而，该地区的消费率却没有这么强劲。中国一季度零售销售增速为10.6%，香港地区二月份零售销售增速为14.9%。与此同时，和新加坡零售增速分别放缓至5.7%和7.4%，印尼二月份年化销售上涨16.5%。
　　汇丰银行在上周发布的报告中表示，实际薪资增长在2014年放缓至2.0%是罪魁祸首。平均实际薪资增速2013年还为3.3%。
　　这意味着家庭无法增加实际消费支出……而香港和人的购买力去年甚至出现了下降。
　　汇丰还指出，在这方面，中国是个“有趣的”例子。尽管这个国家的股市表现傲视群雄，但财富效应却是“微不足道的”。
　　除了薪资增长放缓，中国股市在GDP中相对较低的比例也是股市大涨但财富效应微小的原因之一，汇丰如此表示。中国的市值几乎占GDP的90%，在新兴市场亚洲国家中中国大陆居第七位。
　　此外，汇丰还称，大陆股市的上涨可能会导致财富效应的“挤出效应”。
　　上涨的股市增强了股民对未来收益的预期，导致对股市的更多投资而非增加消费。这种行为降低了家庭的即时消费。在投资渠道仍然有限的中国，这非常突出。
　　其他减轻股市财富效应的因素是中国国民相对较低的股市参与率。新加坡银行首席经济学家Richard Jerram表示：
　　新开股市账户数量高达数百万，似乎不只是有钱的人在进入股市，是不是有人将用来消费的钱拿来投入股市了。如果去年的资本收益在15万亿元左右，假设其中的5%（这是相当普遍的否则）被用来消费。那么，63万亿元的经济当中，消费额只有不到1万亿元。这具有潜在的重要意义，但可能很难看到。
（责任编辑：HN052）
05/05 06:0005/06 07:1605/06 05:3805/06 05:1805/06 05:0005/06 04:0605/06 01:4005/06 00:36
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　　课程介绍（上）
　　股价不高，有业绩不亏钱，但是未来大面积上涨的可能性不大的股票称为（）。
　　A、绩优股
　　B、潜力股
　　C、绩差股
　　D、ST股
　　下列描述中，不符合股票业余投资者的特征的是（）。
　　A、花少量时间
　　B、资金投入不太多
　　C、对日常生活影响不大
　　D、投入大量资金
　　正规的股票市场最早出现在（）。
　　A、荷兰
　　B、芬兰
　　C、美国
　　D、日本
　　投资股票的终极目的是为了增加生活情趣，营造充实生活。（）
　　正确答案：√
　　绩优股有着无限的上涨空间。（）
　　正确答案：&
　　课程介绍（下）
　　按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生交易工具的交易。
　　A、交易性质
　　B、交易场所
　　C、交易规模
　　D、交易品种的对象
　　资本证券主要包括（）。
　　A、股票、债券和基金证券
　　B、股票、债券和金融期货
　　C、股票、债券和金融衍生证券
　　D、股票、债券和金融期权
　　有价证券具有（）的经济和法律特征。
　　A、产权性、收益性、变通性、风险性
　　B、产权性、收益性、变通性、非返还性
　　C、产权性、收益性、流动性、风险性
　　D、产权性、期限性、收益性、风险性
　　股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（）
　　正确答案：√
　　股票流通不能产生收益。（）
　　正确答案：&
　　股票的概念与分类(上)
　　作为股票不可以进行哪种行为？（）
　　A、转让
　　B、买卖
　　C、作价抵押
　　D、要求公司返还其出资
　　世界上第一支上市公司股票发行于（）。
　　A、美国
　　B、日本
　　C、香港
　　D、荷兰
　　我国历史上发行的第一只股票是在（）。
　　A、1870年
　　B、1871年
　　C、1872年
　　D、1873年
　　有面额的股票在股票票面上记载一定金额，下列对这一记载金额描述错误的是（）。
　　A、股票票面金额
　　B、股票票面价值
　　C、股票价格
　　D、股票面值
　　每支股票背后可能有一家公司，也可能有多家公司。()
　　正确答案：&
　　记名股票可以一次或分次缴纳出资。（）
　　正确答案：√
　　有面额股票为股票发行价格的确定提供了依据。（）
　　正确答案：√
　　股票的概念与分类(下)
　　下列不属于优先股股东享有的权利的是（）。
　　A、分配公司利润时先于普通股
　　B、以约定的比率进行分配
　　C、优先认购新股的权利
　　D、优先股股东先于普通股股东清算剩余资产
　　按照股东性质划分股票分类不包括（）。
　　A、国有股
　　B、法人股
　　C、集体股
　　D、社会公众股
　　下列股票种类中可以流通的是（）。
　　A、境内发起法人股
　　B、外资法人股
　　C、募集法人股
　　D、社会公众股
　　以人民币标明面值，以外资认购和买卖的外资股是（）。
　　A、A股
　　B、B股
　　C、H股
　　D、S股
　　我国上市公司主要集中在()行业。
　　A、金融业
　　B、服务业
　　C、互联网业
　　D、制造业
　　优先股股东和普通股股东都有参与公司决策的表决权。（）
　　正确答案：&
　　青岛啤酒是在香港股票交易所上市的。（）
　　正确答案：√
　　蓝筹股是指业绩良好，利润丰厚的大公司股票，红筹股是指业绩较差，风险较大的股票。()
　　正确答案：&
　　股票市场概念与分类（上）
　　金融市场之间交易的关系是（）。
　　A、买卖关系
　　B、融资关系
　　C、借贷关系
　　D、供给关系
　　金融市场按照交易对象划分，不包括（）。
　　A、货币市场
　　B、证券市场
　　C、资本市场
　　D、黄金市场
　　人类历史上第一家证券交易所成立于（）。
　　A、1602年
　　B、1609年
　　C、1804年
　　D、1840年
　　上市公司积聚股票主要是通过（）来完成的。
　　A、证监会
　　B、股票投资者
　　C、上市公司本身
　　D、证券承销商
　　通常把股票市场的“发行”部分叫做（）。
　　A、一级市场
　　B、二级市场
　　C、发行市场
　　D、投资市场
　　“二高六新”类型企业主要在场外市场上市。（）
　　正确答案：&
　　上海的主板市场以6开头，深圳的主板市场以0开头。（）
　　正确答案：√
　　股票市场概念与分类（下）
　　被称为“国民经济晴雨表”的是（）。
　　A、创业板市场
　　B、场外市场
　　C、主板市场
　　D、场内市场
　　中小板块的上市主要设立在（）。
　　A、香港证券交易所
　　B、上海证券交易所
　　C、东京证券交易所
　　D、深圳证券交易所
　　下列板块中，股票代码以300开头的是（）。
　　A、主板市场
　　B、中小企业板市场
　　C、创业板市场
　　D、新三板市场
　　下列股票市场中被称为“三板市场”的是（）。
　　A、场内市场
　　B、主板市场
　　C、创业板市场
　　D、场外市场
　　中小企业市场板块与主板市场的股票代码相同。（）
　　正确答案：&
　　创业板上市公司大多规模较小，业绩不太突出，成立时间较短。（）
　　正确答案：√
　　上海自由贸易区是经国务院批准的新三板试点之一。（）
　　正确答案：&
　　股票发行主体（上）
　　“公司”一词在中国最早是由（）提出的。
　　A、孟子
　　B、老子
　　C、孔子
　　D、韩非子
　　下列企业类型中能够发行股票的是（）。
　　A、个人独资企业
　　B、合伙制企业
　　C、公司制企业
　　D、两合制企业
　　公司发展的雏形阶段是（）。
　　A、古罗马时期
　　B、中世纪
　　C、工业革命时期
　　D、19世纪末20世纪初
　　首创直冠“公司”名称的国家是（）。
　　A、俄罗斯
　　B、美国
　　C、英国
　　D、荷兰
　　美国现代企业制度的奠基者是（）。
　　A、福特汽车企业
　　B、摩根斯坦利公司
　　C、洛克菲勒财团
　　D、美国铁路公司
　　英国最早确定了公司作为独立法人的制度。（）
　　正确答案：√
　　公司就是指股份有限公司。（）
　　正确答案：&
　　在个人独资企业中，独资人承担有限责任。（）
　　正确答案：&
　　股票发行主体（下）
　　有限责任公司的股东人数上限是（）。
　　D、100
　　通过募集形式设立股份有限公司时，首次公开发行的特定募集对象多于（）。
　　A、100人
　　B、200人
　　C、300人
　　D、400人
　　下列主体中，能够成为公司设立发起人的是（）。
　　A、自然人
　　B、法人
　　C、政府
　　D、以上都对
　　股份有限公司的最高权力机构是（）。
　　A、股东大会
　　B、监事会
　　C、董事会
　　D、证监会
　　有限责任公司股东对公司承担有限责任，股份有限公司股东对公司承担无限责任。（）
　　正确答案：&
　　有限责任公司一定不能够上市，股份有限公司可以上市也可以不上市。（）
　　正确答案：√
　　发起人、资本、公司章程是设立公司的三个必不可少的要素。（）
　　正确答案：√
　　股票收益与风险（上）
　　巴菲特认为，投资中最重要的是（）。
　　A、获取利润
　　B、实现价值
　　C、享受乐趣
　　D、避免风险保住本金
　　通常认为，公司财务中的第二原则是（）。
　　A、时间价值
　　B、风险价值
　　C、成本价值
　　D、机会价值
　　当单项资产的期望收益率不同，但收益变量的标准差相同时，投资倾向于（）。
　　A、在风险相同的情况下，选择收益率低的
　　B、在风险不同的情况下，选择收益率低的
　　C、在风险相同的情况下，选择收益率高的
　　D、在风险不同情况下，选择收益率高的
　　非上市股票评估最适合的方法是（）。
　　A、成本法
　　B、市场法
　　C、收益法
　　D、本金加股息考核
　　当两支股票的期望收益相等的情况下，我们通常选择标准差较小的。（）
　　正确答案：√
　　多支股票组合后，股票之间变量的相关性不会对组合后的风险产生影响。（）
　　正确答案：&
　　在投资中的持有证券的各种组合中，存在最小标准差。（）
　　正确答案：√
　　股票收益与风险（下）
　　华尔街的第一次革命是指（）的研究。
　　A、凯恩斯
　　B、哈耶克
　　C、马克维茨
　　D、巴菲特
　　下列风险中不属于系统风险的是（）。
　　A、战争
　　B、经济衰退
　　C、投资失败
　　D、高利率
　　下列因素中与股票的β值无关的是（）。
　　A、股票自身的标准差
　　B、股票市场的标准差
　　C、该股票与整个股票市场的相关性
　　D、股票自身的标准差与股票市场的标准差之间的相关性
　　如果一项资产的β=2.0，那么说明这支股票的变动幅度为一般市场的（）。
　　A、0.5倍
　　B、1倍
　　C、2倍
　　D、4倍
　　证券市场的纵轴表示（）。
　　A、期望收益率
　　B、要求收益率
　　C、实际收益率
　　D、预期收益率
　　资本市场线与证券市场线揭示了不同的投资内涵。（）
　　正确答案：√
　　资本市场线既适用于股票组合，也适用于单个股票。（）
　　正确答案：&
　　股票价格指数（上）
　　道琼斯平均股票价格指数作为世界上第一个股票价格指数诞生于（）。
　　A、1840年
　　B、1848年
　　C、1884年
　　D、1880年
　　在计算平均股价时，通常选取（）。
　　A、发盘平均价
　　B、单支股票标准差
　　C、整个股市平均价
　　D、收盘平均价
　　下列机构主体中，最主要的股票发布主体是（）。
　　A、证券交易所
　　B、金融服务机构
　　C、咨询研究机构
　　D、新闻媒体机构
　　下列股票价格指数中，采用股票基期成交量作为权数的是（）。
　　A、几何加权股票价格指数
　　B、标准普尔指数
　　C、拉斯贝尔加权指数
　　D、派许加权指数
　　沪深300指数是反映（）市场整体走势的指数。
　　A、A股
　　B、B股
　　C、C股
　　D、S股
　　股指期货爆仓是指股指期货投资者的（）。
　　A、账户风险度达到80%
　　B、账户风险度达到100%
　　C、权益账户小于0
　　D、可用资金账户小于0，但是权益账户大于0
　　沪深指数的基准日定为日。（）
　　正确答案：&
　　在选取样本股时，必须选择全部上市股票。（）
　　正确答案：&
　　股票价格指数（下）
　　上证50股的基点是（）。
　　A、5000点
　　B、500点
　　C、1000点
　　D、100点
　　下列指数中，系统反映香港股票市场行情变动的是（）。
　　A、上证指数
　　B、沪深指数
　　C、恒生指数
　　D、深圳成分指数
　　下列维度中，不属于央视财经50指数中五个维度的是（）。
　　A、成长
　　B、公司治理
　　C、社会责任
　　D、企业规模
　　标准普尔公司的股票价格指数是1000。（）
　　正确答案：&
　　纳斯达克综合指数是纳斯达克市场的唯一股票指数。（）
　　正确答案：&
　　我国股市发展阶段（上）
　　新中国成立以来有记载的第一家以募集方式设立的股份有限公司成立于（）。
　　A、1978年
　　B、1979年
　　C、1980年
　　D、1981年
　　我国首家进行股份制改造的国有企业是（）。
　　A、西单商场
　　B、邯郸钢铁
　　C、北京自来水集团
　　D、北京天桥商场公司
　　中国第一家专业的证券公司是（）。
　　A、上海证券公司
　　B、青岛证券公司
　　C、深圳证券公司
　　D、香港证券公司
　　中国证券化市场管理进入规范化的轨道的标志是（）。
　　A、《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
　　B、《中国资本市场发展报告》
　　C、《关于境内企业到境外企业公开发行股票的管理规定》
　　D、《关于从事证券业务的相关规定》
　　中国第一部规范证券发行与交易行为的法律是（）。
　　A、《公司法》
　　B、《债权法》
　　C、《股票发行法》
　　D、《证券法》
　　至今，成都红庙子股票市场仍然存在。（）
　　正确答案：&
　　国务院与证券委主要负责证券市场的宏观调控，证监会主要负责具体执行与落实。（）
　　正确答案：√
　　我国股市发展阶段（下）
　　中国证监会核准股票发行上市的最终依据是（）。
　　A、公司实力
　　B、专家论证
　　C、发审会的审核意见
　　D、国务院和证监会的决定
　　下列关于中国工商银行同时在上海和香港上市的描述正确的是（）。
　　A、首次将“绿鞋”至极引入A股发行
　　B、首次在A股发行中引入国际通行的分析师大会形式
　　C、是当时全球最大规模的公开发行
　　D、以上都对
　　股票市场在（）发生转折性的变化。
　　A、1997年
　　B、2000年
　　C、2006年
　　D、2008年
　　截止到2007年年底，股权分置改革彻底完成。（）
　　正确答案：&
　　发审委制度的建立和改革，是不断提高发行审核专业化程度和透明度，增加社会监督和提高发行效率的重要举措。（）
　　正确答案：√
　　股票发行概述
　　目前，普遍使用的股票发行方式是（）。
　　A、发认购证
　　B、现场发行
　　C、网上发行
　　D、虚拟发行
　　股票的承销方主要是指（）。
　　A、股份公司
　　B、证券公司
　　C、机构投资者
　　D、中国证监会
　　在中国投资银行的主要代表是（）。
　　A、招商银行
　　B、中国国际租赁有限公司
　　C、国家发展银行
　　D、中国国际金融有限公司
　　下列关于股份有限公司股票发行的表述中，符合《公司法》规定的是（）。
　　A、公司股票的发行价格不得低于票面金额
　　B、公司历次发行股票的价格必须相同
　　C、公司发行的股票面额必须为每股1元
　　D、公司发行的股票必须为无记名股票
　　公开发行股票不一定会上市，但上市一定要先公开发行股票。（）
　　正确答案：√
　　证券公司一定是股份有限公司。（）
　　正确答案：&
　　证券公司作为股票投资管理部门，是不允许自身购买股票的。（）
　　正确答案：&
　　上市利弊分析（上）
　　下列对IPO的含义描述正确的是（）。
　　A、第一次发行股票
　　B、第一次挂牌交易
　　C、第一次上市
　　D、第一次将股份向公众出售
　　我国大陆各省份中，上市公司超过100家的共有（）个省份。
　　A、4个
　　B、5个
　　C、6个
　　D、7个
　　上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
　　A、证券上市当年剩余时间
　　B、证券上市后一个完整会计年度
　　C、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
　　D、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
　　股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
　　A、二分之一
　　B、三分之二
　　C、四分之三
　　D、全部
　　企业上市有利于实现公司股权的增值。（）
　　正确答案：√
　　借壳上市的公司首先要取得对一家上市公司的控制权。（）
　　正确答案：&
　　股权融资没有一定的还款期限。（）
　　正确答案：√
　　上市利弊分析（下）
　　下列不属于传统意义上公司传播品牌和形象的途径的是（）。
　　A、口碑
　　B、广告
　　C、营销
　　D、上市
　　根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（）。
　　A、总经理
　　B、监事长
　　C、董事长
　　D、公司内部决定
　　根据公司法规定，设立股份有限公司需要有（）个发起人。
　　A、5个以上
　　B、2个以上
　　C、20个以上
　　D、20个以下
　　股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
　　A、产权
　　B、物权
　　C、所有权
　　D、债权
　　公司上市首先需要改制，非股份有限公司需要导入股份有限公司管理机制。（）
　　正确答案：√
　　公司上市之后，决策的灵活性会大幅度提升。（）
　　正确答案：&
　　给予一家上市公司过高的关注，会使其得到重视，并推动其发展。（）
　　正确答案：&
　　股票发行制度（一）
　　下列制度中不属于发行审核制度的是（）。
　　A、股票发行审核制度
　　B、股票信息披露制度
　　C、股票发行定价制度
　　D、股票交易操作制度
　　股票发行注册制的核心是（）。
　　A、审核公司上市条件
　　B、审核股票发行面额
　　C、审核公开说明书的内容
　　D、审核股票发行程序
　　下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。
　　A、证券监管机构只对申请文件做形式审查
　　B、不涉及发行申请者及发行证券的实质条件
　　C、发行审核费用大大提高
　　D、不对发行行为及证券价值做任何实质判断
　　下列关于股票发行核准制描述错误的是（）。
　　A、可能会弱化投资者的风险意识
　　B、监管机构要对发行的股票进行实质判断
　　C、有可能限制新兴行业的发展
　　D、所要求的发行市场信息公开程度低于注册制
　　根据股票发行制度的核准制，监管机构对证券发行人发行有价证券不作实质条件的限制。（）
　　正确答案：&
　　股票发行注册制一般是用于资本市场化程度较高的国家。（）
　　正确答案：√
　　股票发行核准制下，监管机构对股票发行具有独立的审核权。（）
　　正确答案：√
　　股票发行制度（二）
　　2001年3月后，我国实行（）股票发行制度。
　　A、股票发行审批制
　　B、注册制
　　C、主承销商推荐及核准制
　　D、上市保荐制度
　　当两种文本的信息披露内容发生歧义时，以（）为准。
　　A、第三方语言
　　B、英语
　　C、中文
　　D、发行地语言
　　上市公司与交易所之间的指定联系人为（）。
　　A、董事长
　　B、CEO
　　C、监事
　　D、董事会秘书
　　下列不属于发行股票信息披露内容框架的是（）。
　　A、股票发行公告
　　B、新股投资风险特别公告
　　C、股票价格公告
　　D、股票上市公告
　　创业板公司股票的信息披露重点在于（）。
　　A、公司行业
　　B、股票市值
　　C、审计委员会的人员构成、议事规则
　　D、公司成立年限
　　按照信息披露制度的要求，如果发行人没有如实披露信息，仅发行人个人承担赔偿责任即可。（）
　　正确答案：&
　　在境外进行信息披露的公司，同时需要在境内进行股票信息披露。（）
　　正确答案：√
　　股票发行制度（三）
　　股民购买股票的依据是（）。
　　A、股票面额
　　B、清算价格
　　C、账面价格
　　D、股票市值
　　股票票面金额低于发行价格称为（）。
　　A、溢价发行
　　B、平价发行
　　C、折价发行
　　D、以上都不对
　　确定股票发行价格的第三环节是（）。
　　A、影响因素分析
　　B、确定理论价值
　　C、选择定价方式
　　D、发行上市
　　下列影响因素中，属于微观因素对股票发行价格产生影响的是（）。
　　A、政策环境
　　B、行业环境
　　C、宏观经济形势
　　D、股票发行数量
　　下列股票发行定价方法中，属于绝对定价法的是（）。
　　A、市盈率定价法
　　B、净资产倍率法
　　C、现金流量折现法
　　D、以上都不是
　　A股市场中，所有的股票面值均为每股1元。（）
　　正确答案：&
　　股份公司的账面价值越高，则表明股东拥有的资产越多。（）
　　正确答案：√
　　股票发行制度（四）
　　国际主要股票市场对新上市公路、港口、桥梁等基建公司的估值定价一般采用（）方法。
　　A、净资产倍率法
　　B、市盈率定价法
　　C、平价发行法
　　D、现金流量折现法
　　确定发行价格的最终目的是（）。
　　A、获取更大公司利润
　　B、募集更多资金
　　C、得到准确反映市场需求状况的发行价格
　　D、获取较高的发行价格
　　下列定价方式中，适用于素质较低，散户占主要比例的证券市场的是（）。
　　A、询价方式
　　B、灵活定价方式
　　C、竞价方式
　　D、固定议价方式
　　根据《证券法》规定上市公司最迟应在当年（）提交上半年的年度报告。
　　A、6个月内
　　B、5个月内
　　C、4个月内
　　D、3个月内
　　一般来说，股价是净资产的3-5倍是很正常的。（）
　　正确答案：√
　　20世纪70年代，美国股票市场新股发行通常采取固定价格发行定价方式。（）
　　正确答案：&
　　股票发行制度（五）
　　下列国家和地区中，以累计订单询价机制作为主要定价机制的是（）。
　　A、印度
　　B、新加坡
　　C、中东
　　D、美国
　　1995年之后，我国香港地区实行的股票定价机制是（）。
　　A、固定定价方式
　　B、公开认购方式
　　C、累计询价方式
　　D、公开认购与累计询价相结合的方式
　　在行政定价阶段，股票的发行数量、发行价格的决定权由（）掌握。
　　A、国务院
　　B、财政部
　　C、中国证监会
　　D、公司自身
　　在初步询价阶段，询价对象的下限是（）个。
　　竞价机制容易导致发行价格抬高，对发行公司不利。（）
　　正确答案：&
　　在近几年的股票发行实践中，竞价定价机制正逐步被美国式累计订单询价机制所替代。（）
　　正确答案：√
　　公开发行股票数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行数量的50%。（）
　　正确答案：&
　　上市的地点（上）
　　下列事件中，掀起中国企业境外上市序幕的是（）。
　　A、中石化上市
　　B、工商银行上市
　　C、青岛啤酒上市
　　D、中国邮政上市
　　1999年，中国第一家海外上市的民营企业是（）。
　　A、北京世纪永联
　　B、王府井集团
　　C、西单商场
　　D、侨兴环球
　　决定股票市场价格的是股票的（）。
　　A、票面价值
　　B、账面价值
　　C、内在价值
　　D、清算价值
　　下面属于已上市流通股份的是（）。
　　A、A股
　　B、发起人股份
　　C、内部职工股
　　D、募集法人股份
　　股票分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
　　A、A股
　　B、H股
　　C、B股
　　D、S股
　　在海外市场上市，劣势要大于优势。（）
　　正确答案：&
　　境外上市是企业海外融资的重要方式之一。（）
　　正确答案：√
　　境外上市的成功率要高于境内上市。（）
　　正确答案：√
　　上市的地点（下）
　　下列公司中，（）最先使用同一本招股说明书在香港和伦敦两地上市。
　　A、盛大集团
　　B、TOM公司
　　C、中国国际航空公司
　　D、中国人寿保险
　　（）创造了骨架突破100美元的第一个中国概念股。
　　A、中国工商银行
　　B、中海油
　　C、百度公司
　　D、长城汽车股份
　　下列境外上市地点中，不属于中国企业境外上市集中地的是（）。
　　A、香港
　　B、纽约
　　C、新加坡
　　D、东京
　　2003年起，中国中小企业集中在（）上市。
　　A、伦敦
　　B、纽约
　　C、新加坡
　　D、美国
　　买壳上市的成本要高于造壳上市。（）
　　正确答案：√
　　京东商城目前正在为上市做积极准备。（）
　　正确答案：&
　　上市的条件（上）
　　创业板上市主体资格要求依法设立且持续经营（）以上。
　　A、1年
　　B、2年
　　C、3年
　　D、4年
　　股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有（）。
　　A、知情权
　　B、参与权
　　C、决策权
　　D、知情权和参与权
　　独立董事、监事的评价应采取（）。
　　A、自我评价
　　B、相互评价
　　C、自我评价与相互评价相结合
　　D、董事会评价与监事会评价相结合
　　经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准。（）
　　正确答案：&
　　上市公司应保障银行及其它债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的合法权利。（）
　　正确答案：√
　　上市的条件（下）
　　创业板要求上市公司连续盈利期限为（）年。
　　主板上市要求企业的盈利期限为（）。
　　A、连续3年
　　B、最近3年
　　C、连续3个会计年度
　　D、最近3个会计年度
　　创业板上市要求资产（）。
　　A、最近一期总资产不少于2000万
　　B、最近一年总资产不得少于2000万
　　C、最近一期末净资产不得少于2000万
　　D、最近一年末净资产不得少于2000万
　　在主板、中小板上市，发行时股份总数超过4亿股，公众持股比例（）。
　　A、不少于25%
　　B、不高于25%
　　C、不少于10%
　　D、不高于10%
　　在主板、中小企业板上市的公司，最近3年的主营业务不能发生变化。（）
　　正确答案：√
　　在主板和中小企业板上市筹集的资金原则上用于主营业务。（）
　　正确答案：√
　　创业板上市公司单独设立一个25人的发行审核委员会。（）
　　正确答案：&
　　上市的流程（上）
　　股份有限公司运营满（）年，即可申请上市。
　　设立股份有限公司的途径包括（）。
　　A、发起设立
　　B、改制设立
　　C、整体变更
　　D、以上都有
　　证券公司申请保荐机构要求其注册资本不低于（）。
　　A、5000万人民币
　　B、1亿元人民币
　　C、5000万美元
　　D、1亿美元
　　关于东亚家族主导型治理模式，下列说法正确的有（）。
　　A、采用以董事会为核心的内部治理结构
　　B、采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制
　　C、家长式决策 家庭化管理
　　D、采用双层董事会结构
　　公司治理机制中外部监控机制的监控主体不包括（）。
　　A、市场监控
　　B、公司经理层监控
　　C、交易所监控
　　D、利益相关者监控
　　保荐机构应当尽职推荐发行人发行上市。（）
　　正确答案：√
　　企业重组时具备一定条件的，可以不保留存续企业。（）
　　正确答案：&
　　上市的流程（下）
　　下列不属于《公司法》法律责任特征的是（）。
　　A、法定性
　　B、多样性
　　C、灵活性
　　D、全面性
　　按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，在日前，上市公司董事会成员中应当至少包括（）独立董事。
　　A、二分之一
　　B、3名
　　C、三分之一
　　D、2名
　　如果上市公司以其应付票据作为股利支付给股东，则这种股利称为（）。
　　A、现金股利
　　B、股票股利
　　C、财产股利
　　D、负债股利
　　我国上市公司不得利用支付股利的权益资金是（）。
　　A、资本公积
　　B、任意盈余公积
　　C、法定盈余公积
　　D、上年未分配利润
　　在公司治理中，股东大会与董事会之间是委托代理关系。（）
　　正确答案：&
　　按照《上市公司治理准则》，上市公司的治理结构应确保所有股东，特别是大股东享有平等地位。（）
　　正确答案：&
　　股权分置改革后，上市公司开始注重以股东长期最大化为目标的市值管理。（）
　　正确答案：√
　　上市公司再融资（上）
　　下列因素中，能够引起公司股票变动的是（）。
　　A、配股
　　B、增发股票
　　C、股票分割与合并
　　D、以上都有
　　下列融资方式中，属于公开发行股票的是（）。
　　A、新股发行
　　B、定向增发
　　C、配股
　　D、再融资
　　《上市公司新股管理办法》出台于（）。
　　A、1999年
　　B、1998年
　　C、2001年
　　D、2000年
　　再融资时的股票发行价格与前一阶段的发行价格无关。（）
　　正确答案：&
　　我国实行公开增发的时间要晚于定向增发。（）
　　正确答案：√
　　上市公司再融资（下）
　　定向增发的股份自发行之日起（）个月内不得转让。
　　定向增发收益的构成不包括（）。
　　A、相对收益
　　B、绝对收益
　　C、折价
　　D、溢价
　　配股的对象是（）。
　　A、新股民
　　B、企业员工
　　C、原股东
　　D、董事会成员
　　上市公司应当自签署配股说明书之日起，（）内完成本次配股工作。
　　A、1个月
　　B、1年
　　C、6个月
　　D、6年
　　配股是企业实力的一种象征，表示上市公司具有雄厚的实力。（）
　　正确答案：&
　　定向增发股票通常为折价发行。（）
　　正确答案：√
　　配股出现零股时，沪市是舍去，深市是四舍五入。（）
　　正确答案：&
　　交易原则、机制与市场（上）
　　企业债券转让业务最早开始于（）。
　　A、上海
　　B、汕头
　　C、广州
　　D、沈阳
　　股票交易公开原则的核心要求是（）。
　　A、监管机构公开监管
　　B、股票价值公开
　　C、市场信息实现公开化
　　D、交易双方身份公开
　　股票交易机制的目标在于维护股票市场的（）。
　　A、流动性
　　B、稳定性
　　C、有效性
　　D、以上都有
　　证券市场的主体和核心是（）。
　　A、柜台交易
　　B、第三市场
　　C、第四市场
　　D、场内交易
　　既在证交所上市，又在场外市场交易的股票交易称为（）。
　　A、场内交易
　　B、柜台交易
　　C、第三市场交易
　　D、第四市场交易
　　交易机制是股票市场具体交易制度设计的基础。（）
　　正确答案：√
　　柜台交易市场是场内交易的一种形式。（）
　　正确答案：&
　　交易原则、机制与市场（下）
　　以下新三板市场中，最先成立的是（）。
　　A、上海张江高新产业开发区
　　B、东湖新技术产业开发区
　　C、中关村科技园区
　　D、天津滨海新区
　　下列区域性股权交易市场中，挂牌时间最早的是（）。
　　A、广州股权交易中心
　　B、上海股权托管交易中心
　　C、天津股权交易所
　　D、重庆股权转让中心
　　下列OTC市场中，对自然人投资者中原始股东资产没有要求的是（）。
　　A、天津股权交易所
　　B、重庆股份转让中心
　　C、浙江股权交易中心
　　D、齐鲁股权交易中心
　　两网系统建立于下列（）阶段。
　　A、初步发展阶段
　　B、摸索阶段
　　C、场外市场体系建立阶段
　　D、快速发展阶段
　　我国场外市场的产生源于我国第一批股票的发行。（）
　　正确答案：√
　　在OTC市场上柜对公司的财务指标有严格限制。（）
　　正确答案：&
　　交易相关主体（上）
　　下列不属于广义的机构投资者的是（）。
　　A、社会保险基金
　　B、个人捐款的基金会
　　C、散户
　　D、保险公司
　　下列行为中属于幕后积极行为的是（）。
　　A、股东提案
　　B、发生争夺公司控制权的斗争
　　C、反对经理提案的代理权活动
　　D、解释函
　　全国社保基金正式入市是在（）。
　　A、2001年
　　B、2002年
　　C、2003年
　　D、2004年
　　根据2011年企业年金管理办法的相关规定，股票投资上限变更为（）。
　　A、0.2
　　B、0.25
　　C、0.3
　　D、0.35
　　公司发行股票所筹集的资本属于借入资本，发行债券所筹集的资本属于自由资本。（）
　　正确答案：&
　　股票分割通常是在每年一月份。（）
　　正确答案：&
　　股票投资者既可以是自然人也可是机构法人。（）
　　正确答案：√
　　交易相关主体（下）
　　证券公司“用别人的钱来炒股”的业务称为（）。
　　A、自营业务
　　B、保荐业务
　　C、经纪业务
　　D、资产管理业务
　　证券交易所的设立和解散由（）决定。
　　A、中国证监会
　　B、财政部
　　C、中央银行
　　D、国务院
　　证券交易所以（）方式决定交易价格。
　　A、询价方式
　　B、固定定价方式
　　C、竞价方式
　　D、以上都不对
　　世界证券交易所的公司化改革最早开始于（）。
　　A、美国
　　B、英国
　　C、瑞典
　　D、日本
　　我国证券交易所实行（）。
　　A、公司制
　　B、会员制
　　C、营利性
　　D、非营利性
　　股民可以到股票交易所自由购买股票。（）
　　正确答案：&
　　公司制证券交易所利润不必留存于企业内部，可以分配给股东。（）
　　正确答案：√
　　中国证监会是一种证券服务机构。（）
　　正确答案：&
　　交易方式（上）
　　股票交易中融资融券是指（）的交易方式。
　　A、现货交易
　　B、期货交易
　　C、期权交易
　　D、信用交易
　　下列交易方式中，不属于我国明令禁止的是（）。
　　A、期货交易
　　B、信用交易
　　C、现货交易
　　D、以上都不对
　　赵沛言的答案：
　　投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。
　　A、证唤灰姿
　　B、证券业协会
　　C、证监会
　　D、中国结算公司
　　证券交易中最古老的交易方式是（）。
　　A、现货交易
　　B、期货交易
　　C、期权交易
　　D、信用交易
　　我国目前把现货交易作为唯一的交易方式。（）
　　正确答案：√
　　投资股票是具有风险的，但是投资基金是没有风险的。（）
　　正确答案：&
　　凡是对证券交易价格有重大影响的信息都属于内部信息。（）
　　正确答案：&
　　交易方式（下）
　　认股权证的本质是（）。
　　A、价值
　　B、期货
　　C、交易
　　D、期权
　　中国大陆第一支权证是（）。
　　A、小飞乐配股权证
　　B、中邮创业
　　C、大飞乐配股权证
　　D、工商银行
　　持有人只可在到期当日行使权证属于（）。
　　A、认购权证
　　B、认沽权证
　　C、美式认股证
　　D、欧式认股证
　　期权的买方拥有执行期权的权利，无执行的义务。（）
　　正确答案：√
　　2005年，权证作为股改对价的一种方式重新回到证券市场。（）
　　正确答案：√
　　目前中国仅存在一支权证。（）
　　正确答案：&
　　交易制度（一）
　　下列关于新股认购制度，描述错误的是（）。
　　A、认购新股的下限为1000股
　　B、每个账户可以申购3次
　　C、申购新股不收取手续费、印花税
　　D、新股申购不允许撤单
　　将证券从证券价牌表中剔除，不允许再进行交易称为（）。
　　A、挂牌
　　B、停牌
　　C、摘牌
　　D、复牌
　　除权是指上市公司发放红利股息是以（）的方式进行的。
　　A、发放奖金
　　B、增发月工资
　　C、发放股票
　　D、提高薪资标准
　　对申购新股的每个账户申购数量有下限规定，但对上限不做限定。（）
　　正确答案：&
　　股权交易出现异常波动的，证券交易所可对其停牌。（）
　　正确答案：√
　　交易制度（二）
　　当市场指数变化超过一定幅度时就对交易进行限制的措施称为（）。
　　A、委托限制制度
　　B、涨跌停板制度
　　C、断路器制度
　　D、交易异常制度
　　某支股票连续（）个交易日列入股票公开信息，就会被临时停牌。
　　ST制度中，SST表示（）。
　　A、公司经营连续三年亏损，退市预警
　　B、公司经营连续二年亏损，特别处理
　　C、公司经营连续三年亏损，退市预警还没有完成股改
　　D、公司经营连续二年亏损，特别处理还没有完成股改
　　中国证券市场首家退市公司是（）。
　　A、飞乐音响
　　B、石化扬子
　　C、PT水仙
　　D、粤海投资
　　下列退市原因中，在各种原因中占比例最大的是（）。
　　A、吸收合并
　　B、私有化
　　C、连续三年亏损
　　D、连续四年亏损
　　ST处理只针对那些财务状况发生问题的公司。（）
　　正确答案：&
　　上海交易所的收盘价是通过集合竞价方式产生的。（）
　　正确答案：&
　　交易制度（三）
　　证券法中明确规定的禁止性交易行为不包括（）。
　　A、操纵市场
　　B、内部交易
　　C、折价交易
　　D、欺诈
　　证券交易的主体是（）。
　　A、国务院
　　B、中国证监会
　　C、证券交易所
　　D、中国证监委
　　通常情况下，大宗交易制度是（）。
　　A、价格优先
　　B、时间优先
　　C、集中竞价
　　D、协商一致
　　要约收购的期限为（）。
　　A、0-15天
　　B、15-45天
　　C、30-60天
　　D、45-75天
　　发行人的董事、监事、高级管理人员都属于证券交易内幕信息的知情人。（）
　　正确答案：√
　　实际操作中，大宗交易价格是以买卖双方在当日涨跌幅限制的价格区间中的任意价格协商后委托申报。（）
　　正确答案：√
　　大宗交易时间与普通交易时间是吻合的。（）
　　正确答案：&
　　交易制度（四）
　　不属于协议收购特点的是（）。
　　A、交易行为多发生在场外
　　B、具有隐蔽、不易监督的特点
　　C、协议价格弹性大
　　D、收购人用较高的成本快速取得股票
　　当债券的票面利率小于市场利率时，债券应（）。
　　A、按面值发行
　　B、溢价发行
　　C、折价发行
　　D、不确定
　　可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转化为（）。
　　A、其他债券
　　B、普通股
　　C、优先股
　　D、收益债券
　　证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）提出。
　　A、詹森
　　B、特雷诺
　　C、夏普
　　D、马克维茨
　　默顿于1973年提出了（）。
　　A、传统的资本资产定价模型
　　B、套利定价模型
　　C、跨期资本资产定价模型
　　D、基于消费的资本资产定价模型
　　要约收购的实施对持有股份的比例没有限制。（）
　　正确答案：&
　　债券的年票息除以债券价格，等于债券的到期收益率。（）
　　正确答案：&
　　股票交易实际操作（上）
　　股票交易的第一步是（）。
　　A、委托
　　B、清算交割
　　C、开户
　　D、竞价
　　根据我国《证券交易管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
　　A、理事会
　　B、董事会
　　C、股东大会
　　D、会员大会
　　证券公司待发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
　　A、余额包销
　　B、全额报销
　　C、代销
　　D、包销
　　货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。
　　A、1年以内
　　B、1年以上5年以内
　　C、1年以上2年以内
　　D、不确定
　　证券商开户只是代办手续。（）
　　正确答案：√
　　以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（）
　　正确答案：&
　　按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。（）
　　正确答案：&
　　股票交易实际操作（中）
　　目前世界各国普遍采用的竞价方式是（）。
　　A、口头竞价
　　B、书面竞价
　　C、牌版竞价
　　D、电脑终端申报竞价
　　客户优先原则中，重点保护（）利益。
　　A、大股东
　　B、非政府组织利益
　　C、中小投资者
　　D、政府利益
　　各国证券交易所中，采用客户优先原则的是（）。
　　A、纽约证券交易所
　　B、芝加哥期权交易所
　　C、东京证券交易所
　　D、韩国证券交易所
　　通过沪深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。
　　A、股票买卖
　　B、申购配股权证
　　C、现金红利发放
　　D、新股申购
　　个人提交的买卖股票的委托是无法撤销的。（）
　　正确答案：&
　　世界上大多数证券市场，多数情况下都在采用连续竞价方式。（）
　　正确答案：√
　　投资者可以用代理委托的形式发出委托指令。（）
　　正确答案：&
　　股票交易实际操作（下）
　　连续竞价的成交价为（）。
　　A、买入的最高价
　　B、卖出的最低价
　　C、买入的最低价
　　D、申买与申卖的平均价
　　竞价的结果不包括（）。
　　A、撤单
　　B、全部成交
　　C、部分成交
　　D、不成交
　　交割方式中T+1表示（）。
　　A、当日交割
　　B、次日交割
　　C、N日交割
　　D、不确定期限交割
　　目前，我国证券交易所采取的结算方式是（）。
　　A、逐笔结算
　　B、多笔结算
　　C、多边净额结算
　　D、不定期结算
　　清算和交割是市场交易持续进行的基础和保证。（）
　　正确答案：√
　　结算完成后，新的证券持有人就可以享有完整的证券所有权。（）
　　正确答案：&
　　宏观与行业分析（上）
　　股票投资中，基本分析的目的是（）。
　　A、明确股票价值
　　B、分析证券行业形势
　　C、判断现行股价高低
　　D、预测股价的中短期变动
　　技术分析着眼于（）。
　　A、将来
　　B、现在
　　C、过去
　　D、现在或将来
　　股票投资的宏观经济框架不包括（）。
　　A、指标分析
　　B、趋势分析
　　C、政策分析
　　D、股票市场分析
　　下列指标中，属于投资指标的是（）。
　　A、通货膨胀
　　B、工业增加值
　　C、居民可支配收入
　　D、全社会固定资产投资总额
　　一个国家处于通货膨胀时，股票价格会（）。
　　A、不变
　　B、下降
　　C、上升
　　D、不确定
　　股票投资中，基本分析的主要工作是制作价格图并分析它们。（）
　　正确答案：&
　　宏观与行业分析（下）
　　按照道琼斯股票分类法，股票分类不包括（）。
　　A、工业
　　B、公用事业
　　C、金融业
　　D、运输业
　　我国上市公司行业分类中E代表（）。
　　A、金融业
　　B、制造业
　　C、建筑业
　　D、交通运输业
　　无线通讯行业处于行业发展的（）。
　　A、幼稚期
　　B、成长期
　　C、成熟期
　　D、衰退期
　　货币政策一般性政策工具包括（）。
　　A、法定存款准备金率
　　B、再贴现政策
　　C、公开市场业务
　　D、以上都有
　　股票交易印花税一般会在牛市中后期上调，在熊市中后期下调。（）
　　正确答案：√
　　我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（）
　　正确答案：√
　　公司财务分析（上）
　　下列主体要素中，主要关注公司盈利状况、股价变动和发展情况的是（）。
　　A、政府
　　B、经理人
　　C、股东债权人
　　D、注册会计师
　　一定会计期间内的盈余或经营成果称为（）。
　　A、资产负债表
　　B、固定资产总表
　　C、损益表
　　D、现金流量表
　　资产负债表是按照（）计价的。
　　A、市场价格
　　B、未来价格
　　C、折旧成本
　　D、历史成本
　　在正常资产负债表中，负债类型位于“金三角”对底端的是（）。
　　A、流动负债
　　B、长期负债
　　C、短期负债
　　D、股权资本
　　对于资产负债表中负债项目描述正确的是（）。
　　A、尽量减少负债
　　B、适度是关键
　　C、追求零负债
　　D、对企业无影响
　　BSC是公司财务分析中比率分析的重要内容。（）
　　正确答案：&
　　对企业管理层而言，拥有资产比负债更加危险。（）
　　正确答案：√
　　公司财务分析（下）
　　下列资源类型中，不属于硬资源的是（）。
　　A、现金
　　B、固定资产
　　C、人力资源
　　D、存货
　　通过变换各个因素的数量的顺序，来计算各个因素的变动对总的经济指标的影响程度的分析方法是指（）。
　　A、比率分析法
　　B、比较分析法
　　C、因素分析法
　　D、趋势分析法
　　按照权责发生制原则对在持有期内已经发生的债权利息无论是否收到现金都确认为（）。
　　A、资本公积
　　B、营业外收入
　　C、留存收益
　　D、投资收益
　　对于重组义务，企业确定预计负债金额应当按照与重组有关的（）。
　　A、直接支出
　　B、间接支出
　　C、前期支出
　　D、后期支出
　　产权比率就是负债总额与所有者权益总额的比值。（）
　　正确答案：√
　　固定资产折旧是一种付现成本，在计算现金流量时不应加以扣除。（）
　　正确答案：&
　　衡量一个企业短期偿债能力的大小，只要关注企业流动资产的多少和质量如何就行了。（）
　　正确答案：&
　　公司非财务分析（上）
　　从公司演化的角度看，下列不是董事会形式的是（）。
　　A、立宪董事会
　　B、咨询董事会
　　C、社团董事会
　　D、底限董事会
　　资本市场面对的对象是（）。
　　A、顾客
　　B、供应商
　　C、投资者
　　D、监管机构
　　下列不属于股东会议的表决制度的是（）。
　　A、举手表决
　　B、投票表决
　　C、代理投票制
　　D、网络投票
　　只有全面地对企业进行分析，才能最低程度减少投资风险。（）
　　正确答案：√
　　公司治理与公司管理是相同的概念。（）
　　正确答案：&
　　公司非财务分析（下）
　　最早提出公司治理问题的是（）。
　　A、凯恩斯
　　B、哈耶克
　　C、亚当斯密
　　D、伯利米恩斯
　　公司治理的要素不包括（）。
　　A、制度
　　B、合规
　　C、成本
　　D、问责
　　民营控股上市公司治理指数首次超过国有控股上市公司是在（）。
　　A、2010年
　　B、2011年
　　C、2012年
　　D、2013年
　　下列不属于跨国公司治理问题的是（）。
　　A、缺乏适用于跨国公司治理的法律框架
　　B、国内部门无力监管跨国公司的内部关联交易
　　C、跨国经营的文化适应
　　D、对跨国公司的社会责任缺乏有效的监督机制
　　股份制公司产生以后，公司治理问题随即产生。（）
　　正确答案：√
　　主板公司治理情况总体好于创业板公司治理情况。（）
　　正确答案：&
　　企业销售人员工作状态可以反映企业的产品销售状况。（）
　　正确答案：√
　　技术分析概述（上）
　　技术分析的主要手段是（）。
　　A、比较分析
　　B、报表分析
　　C、数理指标
　　D、文字概括
　　技术分析的分析假设包括（）。
　　A、市场信息能够包含一切信息
　　B、股票价格会以趋势方式演变
　　C、历史会重演
　　D、以上都有
　　技术分析要素中的“量”是指（）。
　　A、价格
　　B、时间
　　C、成交量
　　D、空间
　　市场行为中最基本的体现是（）。
　　A、时间和价格
　　B、时间和空间
　　C、时间和成交量
　　D、价格和成交量
　　一般情况下，价升量增、价跌量减、天价天量、地价地量。（）
　　正确答案：√
　　杠杆管理只可以在生产性企业应用。（）
　　正确答案：&
　　技术分析概述（下）
　　多头市场条件下，股票价格上涨的第二阶段为（）。
　　A、投机热潮转炽
　　B、股价明显膨胀
　　C、股票对于已知的公司应于改善产生反应
　　D、人们对于未来的市场充满信心
　　首先提出量价理论的是（）。
　　A、道琼斯
　　B、顾比
　　C、布兰迪
　　D、葛兰碧
　　关于量价关系的股市格言中，描述正确的是（）。
　　A、价比量先行
　　B、量价背离是正常现象
　　C、量价同行
　　D、量持续放大是上涨的必要条件
　　所有可能影响供求关系的因素都必由市场价格来表现。（）
　　正确答案：√
　　在股票交易主要趋势中，股票价格上涨，交易量会随之下降。（）
　　正确答案：&
　　炒股软件简介(上)
　　股票成交中的买方称为（）。
　　A、利多
　　B、利空
　　C、多头
　　D、空头
　　股票价格表现为一连串大跌小涨的市场为（）。
　　A、高开市场
　　B、平开市场
　　C、强势市场
　　D、弱势市场
　　投资者在股票市场上卖出股票的行为称为（）。
　　A、建仓
　　B、斩仓
　　C、平仓
　　D、割肉
　　股票价格变动幅度较小，价格稳定的情况称为（）。
　　A、反弹
　　B、填权
　　C、贴权
　　D、盘整
　　委比从-100到+100变化的过程表示（）。
　　A、卖盘比买盘大
　　B、只有卖盘没有买盘
　　C、说明市场买盘非常有力
　　D、表示卖盘逐渐减弱，买盘逐渐强劲
　　涨跌数值是今日的收盘指数减去昨天的收盘指数得到的。（）
　　正确答案：√
　　量比的比值大于1时，表示这个时刻的成交总量已经降低。（）
　　正确答案：&
　　炒股软件简介(下)
　　下列指标中，反映市场交易活跃程度的是（）。
　　A、市盈率
　　B、股价指数
　　C、换手率
　　D、市净率
　　通常情况下，市净率的高低与股票投资价值的关系是（）。
　　A、正比例关系
　　B、反比例关系
　　C、不相关
　　D、因果关系
　　股票曲线图中，红柱表示（）。
　　A、下跌
　　B、上涨
　　C、买盘
　　D、卖盘
　　成交价是买入价时成交的手数总和称为（）。
　　A、买盘
　　B、卖盘
　　C、外盘
　　D、内盘
　　市场广泛谈及的市盈率是指动态市盈率。（）
　　正确答案：&
　　国有法人股的股权性质属于国有股权。（）
　　正确答案：&
　　在金融市场中，证券市场属于资本市场的一种。（）
　　正确答案：√
　　K线理论（上）
　　K线起源于（）。
　　A、美国
　　B、英国
　　C、日本
　　D、新加坡
　　K线中，涉及到的价格不包括（）。
　　A、开盘价
　　B、收盘价
　　C、最高价
　　D、买入价
　　周K线中，开盘价是以（）开盘价为准的。
　　A、周日
　　B、周六
　　C、周一
　　D、周五
　　中阴线和中阳线的波动范围是（）。
　　A、0.5%左右
　　B、0.6-1.5%左右
　　C、1.6-3.5%左右
　　D、3.6%左右
　　大阳线的含义是（）。
　　A、多头主动走势较软
　　B、多头势力强大
　　C、多头占据绝对优势
　　D、多空平衡之市场转折点
　　股票市场的买方和卖方永远站立在对立的两边。（）
　　正确答案：√
　　上影线越长，越有利于股价上涨，下影线越长，越有利于股价下跌。（）
　　正确答案：&
　　K线理论（中）
　　开盘后上下震荡，开盘价低于最高价，收盘价高于最低价，属于（）K线的特征。
　　A、有上下影线的阳线
　　B、无上下影线的大阴线
　　C、无上下影线的大阳线
　　D、有上下影线的阴线
　　在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）。
　　A、光头光脚的阴线
　　B、带有上影线的光脚阳线
　　C、十字星K线图
　　D、T字形K线图
　　十字星表明多空力量趋于（）。
　　A、平衡
　　B、失衡
　　C、上升
　　D、下降
　　在有下影线的阳线中，以最高价收盘。（）
　　正确答案：√
　　实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。（）
　　正确答案：&
　　K线理论（下）
　　下列图形中表示见底信号，后市看涨的是（）
　　A、倾盆大雨
　　B、平顶
　　C、钳子底
　　D、锤头线
　　黄昏十字星的第三根K线为（）。
　　A、阳线
　　B、十字线
　　C、阴线
　　D、以上都不对
　　连续跳空三阳线的技术含义表示（）。
　　A、上涨信号，后市看好
　　B、见顶信号，后市看跌
　　C、见底信号，后市看涨
　　D、滞涨信号，后市看淡
　　K线理论的精髓在于（）。
　　A、K线表述基本都是正确的，具有较低的错误率
　　B、多根K线组合得到的结论都是绝对的，没有相对的
　　C、多根K线表达的含义要比1跟K线深
　　D、直观描述多空双方的斗争
　　在所有K线组合中，起决定作用的是（）。
　　A、第一根
　　B、中间一根
　　C、最后一根
　　D、第三根
　　锤头线既可以出现在上涨趋势中，也可以出现在下跌趋势中。（）
　　正确答案：√
　　下影线长于上影线但是红实体小于上下影线的阳线，表示买方虽然受挫，但是仍占居主动地位。（）
　　正确答案：&
　　清晨星组合是顶部反转K线组合。（）
　　正确答案：&
　　.切线理论与波浪理论（上）
　　按照道氏理论的分类，对主要趋势的调整可以称为（）。
　　A、主要趋势
　　B、次要趋势
　　C、短暂趋势
　　D、长期趋势
　　趋势线突破中，价格变动要在（）以上。
　　A、0.01
　　B、0.02
　　C、0.03
　　D、0.005
　　艾略特认为，经济发展的晴雨表是（）。
　　A、宏观政策
　　B、企业行为
　　C、股票市场
　　D、市场价格
　　下列理论中，属于股票技术分析流派中最具综合性的经典理论的是（）。
　　A、K线理论
　　B、切线理论
　　C、形态理论
　　D、波浪理论
　　波浪理论认为，一个完整的循环周期由（）道波浪组成。
　　压力线起到阻止股价继续上涨的作用。（）
　　正确答案：√
　　压力线与支撑线是彼此独立的，二者之间有着明确的界限。（）
　　正确答案：&
　　上升趋势线是压力线的一种，下降趋势线是压力线的一种。（）
　　正确答案：&
　　切线理论与波浪理论（下）
　　主浪中涨幅最大，持续时间最长的是（）。
　　A、第1浪
　　B、第2浪
　　C、第3浪
　　D、第4浪
　　艾略特将趋势分为（）个层次。
　　波浪理论应用中，最重要的因素是（）。
　　A、高低点比率
　　B、价格变动的时间
　　C、价格形态
　　D、8浪构成
　　波浪理论的基础在于（）。
　　A、波峰与波谷的距离
　　B、方法论
　　C、分析方法
　　D、形态
　　在调整浪a浪中，应当采取的交易策略是（）。
　　A、建立部分仓位
　　B、买进或加码买进
　　C、清仓
　　D、卖出
　　每一个波浪的长度并不一定是相等的，一切应以型态为准。（）
　　正确答案：√
　　每一个大浪可以细分为若干个小浪，小浪的数目是杂乱无规律的。（）
　　正确答案：&
　　根据数浪的原则，当第2个浪以简单的形态出现时，第4浪多数会以较为复杂的形态出现。（）
　　正确答案：√
　　形态理论（上）
　　以下属于反转突破在趋势方向上的形态的有（）。
　　A、头肩形态
　　B、V形态
　　C、喇叭形态
　　D、以上都有
　　一旦形成双底，股价将会（）。
　　A、不变
　　B、下降
　　C、上涨
　　D、先降后涨
　　下列形态中，最难预测的是（）。
　　A、喇叭形态
　　B、头肩形态
　　C、圆顶形态
　　D、V形态
　　当行情走到头肩顶这个地步时，投资者应当选择的最可靠的反转形态是（）。
　　A、买进
　　B、卖出
　　C、停损离场
　　D、高价入场
　　形态理论认为，股价的变动取决于市场上买卖双方力量的大小。（）
　　正确答案：√
　　圆弧形态持续的时间越长，今后反转的力度就越强。（）
　　正确答案：&
　　喇叭形态是一个上涨形态，暗示跌势将到尽头。（）
　　正确答案：&
　　形态理论（下）
　　构成顶部的反转形态往往时间较（），但是价格波动较（）。
　　A、长，小
　　B、长，大
　　C、短，小
　　D、短，大
　　既有趋势即将被反转的第一个信号是（）。
　　A、上涨趋势的出现
　　B、行情走到头肩顶的地步
　　C、重要的趋势线被突破
　　D、V形态的出现
　　普通缺口形成的主要原因在于（）。
　　A、企业自身选择
　　B、宏观政策的影响
　　C、行业垄断的存在
　　D、市场参与者较少
　　楔形整理形态与三角形整理形态有相同之处，但是也不完全相同。（）
　　正确答案：√
　　一般来说，缺口越宽，运动的力度越小。（）
　　正确答案：&
　　技术指标分析（一）
　　移动平行线属于（）指标。
　　A、超人气指标
　　B、超买超卖指标
　　C、趋势型指标
　　D、大势型指标
　　下列属于长期移动平均线的研判时段的是（）。
　　A、5日
　　B、30日
　　C、60日
　　D、250日
　　下列属于MA的极大弱点的是（）。
　　A、追踪性
　　B、滞后性
　　C、稳定性
　　D、助涨助跌性
　　移动平均线最常见的使用法则是（）。
　　A、威廉法则
　　B、夏普法则
　　C、葛兰碧法则
　　D、艾略特法则
　　下列（）走势发出了买入信号。
　　A、股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线
　　B、长期平均线上穿短期平均线
　　C、短期平均线远离长期平均线
　　D、股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线
　　当ACD线下降时，是股票的买进信号。（）
　　正确答案：&
　　昨日是带上下影线的阴线实体，今日开盘的战斗区域在实体部分，表示多空双方正面交锋。 （）
　　正确答案：√
　　技术指标分析（二）
　　顶背离在技术含义上是一种（）信号。
　　A、买进
　　B、建仓
　　C、卖出
　　D、填权
　　MACD的使用技巧不包括（）。
　　A、看取值
　　B、看交叉
　　C、看背离
　　D、看平均值
　　黄金交叉是（）的表现。
　　A、空头
　　B、股票下跌
　　C、多头
　　D、股票出场
　　当随机指标处于（）范围时为多方市场。
　　A、大于1小于100
　　B、小于50
　　C、大于50
　　D、小于80
　　DIF是正值，说明短期EMA比长期EMA高。（）
　　正确答案：√
　　均线系统是对MACD的改良。（）
　　正确答案：&
　　单独的DIF是不能进行行情预测的。（）
　　正确答案：&
　　技术指标分析（三）
　　威廉指标作为一项分析超买、超卖和强弱分界的指标，最初创立于（）。
　　A、1792年
　　B、1972年
　　C、1793年
　　D、1973年
　　在威廉指标中，超买区位于（）。
　　A、50到100之间
　　B、80到100之间
　　C、0到20之间
　　D、0到50之间
　　威廉曲线中，连续撞顶属于（）信号。
　　A、买进
　　B、建仓
　　C、卖出
　　D、填权
　　在KDJ计算中，K指标中α值的取值为（）。
　　A、1/2
　　C、1/4
　　D、1/3
　　50日以上为分析参数的KDJ的研判适用周期为（）天左右。
　　威廉指标是短期投资者比较钟爱的投资指标。（）
　　正确答案：√
　　股价创新高，KD值没有创新高，应当买进。（）
　　正确答案：&
　　技术指标分析（四）
　　RSI指标中，R是指（）。
　　A、n日中股价向上波动的大小
　　B、n日中股价向下波动的大小
　　C、股价总的波动大小
　　D、以上都不对
　　下列不属于RSI最佳购买点形态的是（）。
　　A、头肩底
　　B、W形
　　C、三角形
　　D、M形
　　在BIAS曲线中，当股价大于平均线时，则为（）。
　　A、零乖离
　　B、负乖离
　　C、正乖离
　　D、乖离不存在
　　在PSY指标体系中，N的取值通常为（）。
　　短期RSI大于长期RSI，应属于多头市场。（）
　　正确答案：√
　　OBV指标是衡量长期股价的重要指标。（）
　　正确答案：&
　　技术分析是股票分析中的一种定量分析方法。（）
　　正确答案：&
　　投资大师巴菲特（上）
　　姓名：赵沛言 班级：默认班级 成绩： 80分
　　巴菲特首次登上世界首富位置是在（）。
　　A、2000年
　　B、2004年
　　C、2008年
　　D、2011年
　　2006年，全世界保险公司中，股东净资产排名第一的是（）。
　　A、中国人寿保险
　　B、安邦保险
　　C、伯克希尔哈撒韦公司
　　D、美国纽约人寿保险
　　巴菲特赚取人生第一桶金是在（）。
　　A、6岁
　　B、11岁
　　C、21岁
　　D、25岁
　　巴菲特创造了世界上最贵的股票。（）
　　正确答案：√
　　巴菲特曾经投资国华盛顿邮报和可口可乐。（）
　　正确答案：√
　　投资大师巴菲特（下）
　　巴菲特认为，（）决定报酬率的高低。
　　A、股票价值
　　B、卖价
　　C、买价
　　D、技术指标
　　巴菲特投资法则中第一条是（）。
　　A、看未来
　　B、别被收益蒙骗
　　C、有耐心
　　D、不赔钱
　　当市场过于高估持有股票的价格时，不可以进行短期套利。（）
　　正确答案：&
　　在股票投资中，要以经营公司的心态来买进公司股票。（）
　　正确答案：√
　　国际股票市场（上）
　　发展证券市场的核心是（）。
　　A、法制
　　B、监管
　　C、自律
　　D、规范
　　集中型监管体制的中心是（）。
　　A、政府专营
　　B、规范管理
　　C、证券监管机构
　　D、证券立法
　　下列国家中属于中间型监管体制的是（）。
　　A、美国
　　B、英国
　　C、日本
　　D、德国
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