B11：经济新闻·投资
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第B11：经济新闻·投资
兴业证券被查殃及20余家企业
ST宜纸、国恩股份分别宣布停止重大资产重组和定增事项
日 星期四 新京报
　　新京报讯&（记者李春平）城门失火，殃及池鱼。因欣泰电气造假上市，其保荐机构兴业证券被证监会立案调查，而由兴业证券保荐的ST宜纸重大资产重组、国恩股份定增事项，也受牵连终止。　　国恩股份中途换保荐机构反中招　　昨日，国恩股份公告，鉴于保荐机构兴业证券已被证监会立案调查，经与交易对方、保荐机构等沟通协商，公司审慎决定终止2016年非公开发行股票事项，并向证监会申请撤回2016年非公开发行股票申请文件。根据国恩股份此前筹划，拟非公开发行股票不超过3000万股，募集资金总额不超过5.56亿元。　　实际上，兴业证券并不是国恩股份首选的保荐机构。国恩股份去年IPO上市时保荐机构为安信证券，根据规定，安信证券需履行国恩股份上市后的持续督导工作，持续督导期至明年底。在国恩股份4月底董事会通过2016年定增相关议案后，国恩股份突然改聘兴业证券担任公司定增的保荐机构。　　受累兴业证券被调查的还有ST宜纸。6月28日，ST宜纸宣布终止其重大资产重组事项。　　6月12日，兴业证券公告，因公司此前保荐的欣泰电气涉嫌造假上市，公司被证监会立案调查，立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具文件。　　另有19家拟上市企业被殃及　　这可能只是兴业证券被调查影响的发端。新京报记者统计发现，在证监会披露的最新IPO排队企业名单中，由兴业证券作为保荐机构的企业多达20家。　　其中仅上海网达软件已过会，其余19家企业还处于反馈、受理阶段，这意味着这些企业IPO均因兴业证券被调查而处于暂停状态。　　此外，Wind资讯数据显示，近一年时间内，由兴业证券担任财务顾问筹划定增、重组等事项的上市公司有20家，其中，除已经完成、失败、证监会不予通过等项目外，目前仍有包括先导智能、赢合科技、怡球智能、太空板业、洛阳钼业5家公司的定增事项处于股东大会通过或董事会预案阶段，这些项目也可能因兴业证券被调查而面临终止危险。<INPUT type=checkbox value=0 name=titlecheckbox sourceid="SourcePh" style="display:none">
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被调查祸及近60家公司 兴业证券投资者发信要求高管担责
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【被调查祸及近60家公司 兴业证券投资者发信要求高管担责】6月14日，接受大半年上市辅导的新三板挂牌公司古城香业在暴跌15.7%后紧急公告股票暂停转让3个月。同一天，停牌逾两个月的三钢闽光亦突然宣布终止重组。原因皆为两家公司保荐机构、独立财务顾问兴业证券被立案调查。（经济参考报）
　　被调查祸及近60家公司或面临上亿元赔罚款 　　投资者发信要求高管担责 　　城门失火，池鱼遭殃。　　6月14日，接受大半年上市辅导的新三板挂牌公司古城香业在暴跌15.7%后紧急公告股票暂停转让3个月。同一天，停牌逾两个月的亦突然宣布终止重组。原因皆为两家公司保荐机构、独立财务顾问兴业证券被立案调查。　　而据《经济参考报》统计，还有近60家公司不幸被牵连，涉及IPO、再融资、并购重组等多项业务。此前，为稳资者情绪，兴业证券主动设立赔偿基金，但律师认为其投机取巧，是为规避最终法律责任。　　这一切，都成为兴业证券投资者难以承受之痛。有股民发布《致兴业证券信》要求公司出面交代相关事宜，让高管担责。也有股民呼吁不要为兴业证券上亿元的错误买单，应该积极寻求法律赔偿。　　或面临上亿赔罚款　　先行赔付疑规避法律责任　　6月13日，端午节后第一个交易日。一大早，兴业证券一纸“被证监会调查”公告让本来平静的市场瞬间炸开了锅。　　兴业证券在公告中解释，因涉嫌未履行法定职责，证监会决定对公司立案调查，于6月12日收到调查通知书，“公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常”。　　然而，这样的表态似乎并不能抚平市场的焦虑。各大社交网络、朋友圈、股吧、投资者交流平台，对违规的猜测和评论纷沓而至，但考虑到其近日并无其他违法违规事件，最终业内一致认为，此次调查或与兴业证券保荐企业IPO财务造假有关。一个月前的5月18日，深交所公告，在欣泰电气事件中，作为保荐人代表，兴业证券兰翔和伍文祥未能勤勉尽责，给予公开谴责处分，并将处分计入诚信档案。　　值得注意的是，证监会的调查书为《沈稽查调查通字16005号》，从文号看，出自沈阳地区证监稽查部门。而欣泰电气为辽宁省丹东市上市公司，其IPO造假被查正是起于辽宁证监局的关注。　　去年6月12日，辽宁证监局对欣泰电气出具行政监管措施决定书。随后的7月14日，欣泰电气发布公告称，因涉嫌违反证券法律法规，公司正被证监会立案调查，《调查通知书》为深证调查通字 15069号。今年6月1日，在经过11个月的漫长调查后，证监会终于公告，认定欣泰电气IPO申请文件中的应收账款、现金流等相关财务数据存在虚假记载。依据相关法律，证监会对欣泰电气及其实际控制人温德乙处以警告和相应罚款。同时，证监会拟对温德乙、刘明胜二人采取终身证券市场禁入措施。根据上市规则，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。　　欣泰电气可能成欺诈发行退市第一股，作为保荐机构，兴业证券自然难逃责任。证券法规定，服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。　　为此，记者采访著名证券维权律师、上海天铭律师事务所副主任宋一欣。他表示，目前还不能完全判定兴业证券的连带责任，“如果监管层界定为保荐机构不知情，情节就比较轻；但如果确定兴业证券确实违规，投资者就既可以要求欣泰电气承担赔偿责任，也可以要求兴业证券承担赔偿责任，还可以要求欣泰电气和兴业证券共同承担赔偿责任。”他介绍，凡日(含当日)前买入欣泰电气且在日未全部抛售的投资者，均可起诉索赔损失。　　6月4日，兴业证券公告称，已启动紧急应对机制，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。　　但在宋一欣看来，先行赔付其实是兴业证券逃避法律责任的钻孔之举。他认为，企业出现纰漏，保荐机构明显是责任人，但通过证监会或者自身确定的赔付标准巧妙地规避了应该承担的法律责任，“这种制度本身就模糊责任区分，不透明、不公正，也脱离了法治的轨道，是使投资者没有司法保障的有瑕疵制度”。　　这和很多投资者的观点一致。有股民认为，兴业证券主动提出设立赔偿基金，明显是“投机取巧、破财消灾”。　　至于兴业证券可能为此付出的赔偿金额，宋一欣表示不好预测。此前，平安证券在的欺诈上市和中介违规事件中，被没收中介业务费用2555万元，并处2倍罚款总计7665万元，同时赔偿12756名投资者1.79亿元损失。据此，业内预判，此次一旦最终被罚，兴业证券可能也将付出数千万元甚至上亿元的费用。招股说明书显示，兴业证券当年承销及保荐费用为1749万元。　　牵连无辜近60家公司倒大霉　　可是，对市场而言，兴业证券所带来的横祸还远不至此。　　根据证监会相关规定，保荐机构被暂停保荐业务许可期间，依法不能从事相关保荐业务；保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，暂不受理其推荐；保荐机构在整改期间，应当对其负责推荐的项目认真复核，切实履职尽责，严格控制风险，并在整改完成后提交书面报告。记者了解到，此前券商被立案调查过程中，投行IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。　　数据显示，截至日，兴业证券共参与保荐20个IPO项目。其中，上海网达软件1家过会；其他在排队的19家企业中，北京瑞友科技1家预先披露更新，上海至纯洁净系统科技、森特士兴集团等6家审核状态为已反馈，福建海峡环保集团、厦门金牌橱柜等12家审核状态为已受理。另外，还有35家刚刚辅导备案登记受理。　　“现在IPO审核本来时间就长，兴业证券又在这个关口出现保荐重大失职，其他项目肯定会被证监会特别关注。”北京一家大型证券公司投行部人士对《经济参考报》记者表示，“如果已排队项目更换主承销商，必须先把材料撤下来，重新排队。还没有递交材料的相对简单，可能会更换主承销商。”　　这其中，拟IPO券商天风证券的何去何从尤其引人关注。此前，信达资产、、光大金控等多家知名投资机构参与了天风证券的上市前增资。除大股东武汉国资外，三家当代系公司、当代名城、也在坐等其IPO带来的财富盛宴。　　从天风证券自身来讲，通过IPO来补充资本金的渴求亦十分强烈。　　但如今，公司能否在短期内实现IPO已经打上了问号。　　同样措手不及的还有之前接受兴业证券上市辅导的几家新三板挂牌企业。6月14日，正在积极筹划IPO的古城香业突然放量暴跌15%。盘后，公司紧急发布公告称，因保荐机构兴业证券被立案调查，为避免造成股价异动，股票自日开市起暂停转让；恢复转让的最晚时点为日，停牌时间三个月。6月15日，兴业证券保荐的另一家新三板公司捷昌驱动暴跌99.96%，登顶当日新三板领跌榜。有市场人士分析，公司股价暴跌，可能是因为IPO被暂停且何时再启不确定。此外，与兴业证券有关系的新三板公司扬子地板也受到牵连。　　“证监会对兴业证券的调查加处罚大致需要3个月到6个月左右。另外，可能还会暂停或者撤销其保荐业务资格。暂停的话，短则6个月，长则12个月。”上述人士表示，“IPO需要最近三年的原始财务报表，等兴业证券保荐正常，可能很多公司都需要重新准备申请材料”。　　当然，被无辜牵连的还有兴业证券参与的很多再融资和并购重组项目。据统计，今年以来，兴业证券参与的定增项目有20个，其中和已获批文等待发行，另有4个项目已通过证监会审核，11个已反馈意见，3个项目已经受理。并购重组方面，先后有22家上市公司聘请兴业证券作为独立财务顾问。其中，欣泰电气和等5家公司并购重组事项失败；等7家公司并购重组事项完成；目前，尚有和达仁资管等10家上市公司的并购重组项目仍在进行中。　　一个事实是，6月14日晚，在停牌逾两个月之后，福建最大钢铁企业三钢闽光突然宣布终止重组。重组告吹原因为兴业证券被立案调查。三钢闽光在公告中表示，兴业证券被查预计将影响正在进行的公司重组工作，同时，若临时更换合作方，公司预计难以在预定时间内发布重组方案。　　“20家A股IPO、3家新三板、20家定增、10余家待审并购重组，也就是近60家企业都遭受到了兴业证券的黑天鹅，但噩梦可能才刚刚开始。”前述投行部人士告诉记者，每年7月，证监会会公布年度券商分类评级。如果此次证监会调查属实，并认定为内部控制和风险管理不当，兴业证券就难逃降级命运。另外，其他券商的保荐承销、财务审核等相关业务可能也将被从严监管，牵连甚广。　　投资者拒买单　　发公开信要求高管担责　　6月14日，股吧《》引来数百点赞和跟帖。这份公开信主要内容包括：1、请迅速停牌；2、说明事件真相及后续调查结果以及公司应对策略；3、评估此事件对公司业绩造成的影响，并公之于众；4、说明资金的最新用途；5、要求当事人、公司主要领导人，包括董事长承担责任。　　投资者认为，之所以出现造假事件，兴业证券高层管理人员难辞其咎，“”。也有更激进的股民呼吁，投资者不要为兴业证券错误买单，应该团结起来，直接追究法律赔偿，进入司法程序。　　对股民热议的让兴业证券资不抵债最终破产，上述券商投行部人士认为，可能太重，“兴业证券本身并没有造假，但涉嫌帮助他人造假。处罚的轻重主要看监管层的魄力和决心。单纯为了威慑力还不至于”。　　本月早些时候，央行副行长张涛在金融论坛表示，对于经营出现风险、经营失败的金融机构，要建立有序的处置和退出框架，允许金融机构有序破产。数据显示，兴业证券运营能力一直低下，67亿注册资本在上市券商仅次于中信、海通、国君、华泰等几家大型券商，然而其营业收入和利润不及这些券商一半。　　此外，兴业证券在回购方面的表现也让投资者颇有微词。记者注意到，在欣泰电气公示证监会调查结果当天，兴业证券同时发布一份回购公告。这份落款为6月2日的《兴业证券股份有限公司关于回购股份的进展公告》与其5月4日、4月6日发布的回购公告，除截止日期分别为5月31日，4月29日、3月31日外，其他内容完全一致。即4月份、5月份兴业证券并无任何新的回购。根据相关规定，回购次数并不代表实际回购次数，上市公司在每个月的前三个交易日公告上个月回购实施情况，当回购股份比例达到总股本的1%时，公告回购实施情况。公司无需在每次实施回购时都进行公告。　　但这份特殊时间点的公告让股民产生了误会。“。”兴业证券一位股民抱怨。他还吐槽，此前，兴业证券多次打着回购的幌子引诱股民，而在股价跌至回购价下限后，却再无回购措施。对此，其董秘答复，请投资者关注公司公告，及时掌握回购情况。　　数据显示，6月13日、6月14日、6月15日、6月16日，兴业证券股价分别下跌5.43%、2.27%、0.14%、0.55%。　　值得注意的是，去年11月，兴业证券作为主办券商的新三板公司达仁资管，因重大资产重组暂停转让申请违规，被股转系统点名其“未勤勉尽责”。今年2月，兴业证券又因公司强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量，并且未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作，被证监会福建监管局责令每三个月进行一次内部合规检查。5月初，新三板股转系统发布的4月份主办券商执业质量评价中，有21家主办券商被扣分，其中兴业证券被减点3分，是被减点最多的券商，也是唯一被扣3分的券商。　　相关报道&&&　　　　　　
(责任编辑：DF155)
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IPO造假门：兴业证券近60个投行项目停摆
来源：互联网
前有债市打黑，这一次监管风暴则吹向券商投行业务。今年一季度投行业务爆发增长的兴业证券，成为了被严惩的对象。6月13日，兴业证券发布公告表示，日收到中国证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会决定对公司立案调查。此前的6月1日，欣泰电气(300372)披露涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟对欣泰电气及相关责任人作出行政处罚和市场禁入措施。作为欣泰电气的保荐机构，两方先后被查，市场猜测兴业证券被查或与欣泰电气有关。&造假门&让选择兴业证券做投行的公司成了陪葬品据记者梳理发现，兴业证券目前有20家A股IPO、3家新三板、20家定增、10余家待审并购重组，近60家企业或遭受牵连。一位不愿具名的兴业证券人士据记者表示，兴业证券投行业务&目前处于停滞状态&。
此外，多位业内人士认为，兴业证券事件可能会继续发酵。光大证券(601788)一位投行人士据记者指出，其他券商的保荐承销、财务审核等相关业务可能也将被从严监管，&监管机构行事会比较直接，而且会追溯，这次有可能会从点到线再到面，涉及整个业务利益链，从企业、中介机构、监管发行部再到整个行业的整顿。之前的债市打黑就是这样的监管逻辑&。兴业证券的季报显示，2016年一季度兴业证券投行业务收入近4亿元，同比增66%，承销家数和发行规模都进入了行业前十名。上海一家大型私募合伙人据记者表示，&这次被立案调查对兴业证券整体业绩的影响肯定有，但应该不会到伤筋动骨的程度。不过对于投行业务来说影响应该是很大的，可能会短期暂停业务，具体要看后续的处罚&。近60个投行项目停摆据兴业证券公告，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会决定对公司立案调查。公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。尽管《调查通知书》中并没有说明具体缘由，但业界普遍认为，欣泰电气因财务造假而遭到证监会处罚一事是兴业证券被调查的主要原因。6月17日，证监会新闻发言人邓舸通报称，证监会日前完成欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案的调查工作，向欣泰电气及相关责任人出具了《行政处罚和市场禁入事先告知书》。初步认定，欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时，存在欺诈发行行为，上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏，证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。邓舸表示，&一旦正式认定欣泰电气欺诈发行或中介机构未勤勉尽责，证监会将依法对欣泰电气或中介机构作出处罚。&此前，证监会已对欣泰电气开出了罚单，靠着财务造假上市的欣泰电气将面临退市的风险。而兴业证券作为欣泰电气的保荐机构，已不是近期第一次被监管层&点名&。5月18日，深交所就曾发布公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责的处分。就在5月20日，由兴业证券保荐的吉林科龙建筑节能科技股份有限公司(首发)申请被发审委否定。城门失火难免殃及池鱼。华泰证券(601688)一位保代据记者指出：&一般立案调查后，相关部门会对公司进行调查，公司会反馈意见等，调查程序走完才能出结果。根据以往的经验，这个过程中投行的IPO、再融资、并购重组项目会被暂停受理，已过会的项目也不会核发发行批文。&统计数据显示，截至日，兴业证券共参与保荐20个IPO项目。其中，上海网达软件1家过会；其他在排队的19家企业中，北京瑞友科技1家预先披露更新，上海至纯洁净系统科技、森特士兴集团等6家审核状态为已反馈，福建海峡环保集团、厦门金牌橱柜等12家审核状态为已受理。另外，还有35家刚刚辅导备案登记受理。除了IPO，被无辜牵连的还有兴业证券参与的很多再融资和并购重组项目。据统计，今年以来，兴业证券参与的定增项目有20个，其中青山纸业(600103)和国脉科技(002093)已获批文等待发行，另有4个项目已通过证监会审核，11个已反馈意见，3个项目已受理。并购重组方面，先后有22家上市公司聘请兴业证券作为独立财务顾问。其中，欣泰电气和栖霞建设(600533)等5家公司并购重组事项失败；熊猫金控(600599)等7家公司并购重组事项完成；目前，尚有先导智能和达仁资管等10家上市公司的并购重组项目仍在进行中。就在兴业证券发布公告后，6月14日，接受大半年上市辅导的新三板挂牌公司古城香业在暴跌15.7%后紧急公告股票暂停转让3个月。同一天，停牌逾两个月的三钢闽光(002110)亦突然宣布终止重组。原因皆为两家公司保荐机构、独立财务顾问兴业证券被立案调查。6月15日晚间，先导智能对外发布公告称，因保荐机构和独立财务顾问兴业证券被立案调查，为保证重组事项顺利进行，公司拟重新聘请保荐机构及独立财务顾问以继续完成非公开发行股票及重大资产重组事项。20家A股IPO、3家新三板、20家定增、10余家待审并购重组，也就是近60个项目受阻，使得兴业证券投行业务大伤元气。资料显示，兴业证券近两年的投行业务对公司贡献度较大。其2015年年报显示，股权融资业务完成主承销5单IPO项目、16单增发项目、1单优先股项目，实际主承销金额224.77亿元。债券融资业务完成主承销17单企业债、31单公司债和3单中小企业私募债项目，实际主承销金额667.45亿元。投行业务手续费净收入约11.3亿元，增幅为104.62%，投行人数为375人。2016年一季度报告也显示，相较其他业务收入，兴业证券投行业务增幅最突出。投资银行业务手续费净收入3.76亿元，同比增长66.15%，占营业收入比重达到21.62%，并且该公司的承销家数和发行规模都进入了行业前十名。或成先行赔付范本兴业证券近日表示，作为保荐机构，公司已开展与该项目相关的全面自查工作，并会配合监管部门调查。同时，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。回顾近年来最为严重的公司造假上市事件，当属平安证券保荐的万福生科(300268)案。历史资料显示，日，万福生科在平安证券保荐下成功上市。日，证监会决定对万福生科立案调查。日，万福生科发布公告，承认在年累计虚增收入约7.4亿元，虚增营业利润约1.8亿元，虚增净利润1.6亿元左右。而证监会的调查显示，万福生科在首发上市过程中，存在虚增原材料、虚增销售收入、虚增利润等行为，涉嫌欺诈发行股票。对于万福生科的保荐机构平安证券，证监会开出了重磅罚单：警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以2倍的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。此外，平安证券还拿出3亿元赔偿基金先行赔付。最终，12756名万福生科虚假陈述案适格投资者与平安证券达成和解，补偿金额约1.79亿元。华泰证券一位投行人士据记者表示：&如果按照之前万福生科案没收项目业务收入并两倍罚款，那么兴业证券的罚金会比平安要低。关键看之后赔偿金会有多大，现在赔付的细节都没有出来，总金额不好估计。&数据显示，兴业证券保荐的欣泰电气2014年上市，当年获得了1749万元的承销与保荐费用。新时代证券一位投行人士也据记者表示：&我不认为兴业这次会比平安罚得重，监管机构的处罚应该依法进行处罚，这也是监管层在建立的一个秩序。&同时，该人士认为，&这件事会演变成券商先行赔付的一个范本&。上海华荣律师事务所许峰律师据记者表示赞同：&先行赔付之前有过平安证券的万福生科和海联讯(300277)，但那是一次尝试，是在没有明确规定的情况下作出的一个尝试，而且很大一方面是为了保留自己的牌照作出的举措。现在兴业证券是IPO新规后的第一例，后续怎么去赔付这次将会成为一个范本，所以兴业证券接下来怎么出赔付方案会受到各方关注，包括证监会、市场、投资者、媒体等。&去年11月，证监会表示，为推动中介机构进一步尽职履责，强化中介机构的责任约束，将建立保荐机构先行赔付制度。根据今年1月开始实施的IPO新政明确规定，保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。目前IPO企业的招股书中，保荐机构均作出相关承诺。许峰进一步解释：&因为这个先行赔付方案涉及非常琐碎、非常细节的问题，这个方案怎么出，当前来说并没有明确的法律规定。司法解释本身有，但还是比较粗疏。所以这个先行赔付方案最终如何出，如何最大程度赔付投资者，并最大程度地得到监管层的认可仍需要观察。&同时，证监会将在每年7月公布年度券商分类评级。如果此次证监会调查属实，并认定为内部控制和风险管理不当，兴业证券就难逃降级命运。前述私募合伙人表示，不同类别证券公司，证监会在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待，&对于券商而言，降级会直接影响各项业务的开展，从而影响到公司的日常运营和市场表现&。被调查祸及近60家公司 兴业证券投资者发信要求高管担责 _ 东方财富网()
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【被调查祸及近60家公司 兴业证券投资者发信要求高管担责】6月14日，接受大半年上市辅导的新三板挂牌公司古城香业在暴跌15.7%后紧急公告股票暂停转让3个月。同一天，停牌逾两个月的三钢闽光亦突然宣布终止重组。原因皆为两家公司保荐机构、独立财务顾问兴业证券被立案调查。（经济参考报）
　　被调查祸及近60家公司或面临上亿元赔罚款 　　投资者发信要求高管担责 　　城门失火，池鱼遭殃。　　6月14日，接受大半年上市辅导的新三板挂牌公司古城香业在暴跌15.7%后紧急公告股票暂停转让3个月。同一天，停牌逾两个月的亦突然宣布终止重组。原因皆为两家公司保荐机构、独立财务顾问兴业证券被立案调查。　　而据《经济参考报》统计，还有近60家公司不幸被牵连，涉及IPO、再融资、并购重组等多项业务。此前，为稳资者情绪，兴业证券主动设立赔偿基金，但律师认为其投机取巧，是为规避最终法律责任。　　这一切，都成为兴业证券投资者难以承受之痛。有股民发布《致兴业证券信》要求公司出面交代相关事宜，让高管担责。也有股民呼吁不要为兴业证券上亿元的错误买单，应该积极寻求法律赔偿。　　或面临上亿赔罚款　　先行赔付疑规避法律责任　　6月13日，端午节后第一个交易日。一大早，兴业证券一纸“被证监会调查”公告让本来平静的市场瞬间炸开了锅。　　兴业证券在公告中解释，因涉嫌未履行法定职责，证监会决定对公司立案调查，于6月12日收到调查通知书，“公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常”。　　然而，这样的表态似乎并不能抚平市场的焦虑。各大社交网络、朋友圈、股吧、投资者交流平台，对违规的猜测和评论纷沓而至，但考虑到其近日并无其他违法违规事件，最终业内一致认为，此次调查或与兴业证券保荐企业IPO财务造假有关。一个月前的5月18日，深交所公告，在欣泰电气事件中，作为保荐人代表，兴业证券兰翔和伍文祥未能勤勉尽责，给予公开谴责处分，并将处分计入诚信档案。　　值得注意的是，证监会的调查书为《沈稽查调查通字16005号》，从文号看，出自沈阳地区证监稽查部门。而欣泰电气为辽宁省丹东市上市公司，其IPO造假被查正是起于辽宁证监局的关注。　　去年6月12日，辽宁证监局对欣泰电气出具行政监管措施决定书。随后的7月14日，欣泰电气发布公告称，因涉嫌违反证券法律法规，公司正被证监会立案调查，《调查通知书》为深证调查通字 15069号。今年6月1日，在经过11个月的漫长调查后，证监会终于公告，认定欣泰电气IPO申请文件中的应收账款、现金流等相关财务数据存在虚假记载。依据相关法律，证监会对欣泰电气及其实际控制人温德乙处以警告和相应罚款。同时，证监会拟对温德乙、刘明胜二人采取终身证券市场禁入措施。根据上市规则，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。　　欣泰电气可能成欺诈发行退市第一股，作为保荐机构，兴业证券自然难逃责任。证券法规定，服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。　　为此，记者采访著名证券维权律师、上海天铭律师事务所副主任宋一欣。他表示，目前还不能完全判定兴业证券的连带责任，“如果监管层界定为保荐机构不知情，情节就比较轻；但如果确定兴业证券确实违规，投资者就既可以要求欣泰电气承担赔偿责任，也可以要求兴业证券承担赔偿责任，还可以要求欣泰电气和兴业证券共同承担赔偿责任。”他介绍，凡日(含当日)前买入欣泰电气且在日未全部抛售的投资者，均可起诉索赔损失。　　6月4日，兴业证券公告称，已启动紧急应对机制，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。　　但在宋一欣看来，先行赔付其实是兴业证券逃避法律责任的钻孔之举。他认为，企业出现纰漏，保荐机构明显是责任人，但通过证监会或者自身确定的赔付标准巧妙地规避了应该承担的法律责任，“这种制度本身就模糊责任区分，不透明、不公正，也脱离了法治的轨道，是使投资者没有司法保障的有瑕疵制度”。　　这和很多投资者的观点一致。有股民认为，兴业证券主动提出设立赔偿基金，明显是“投机取巧、破财消灾”。　　至于兴业证券可能为此付出的赔偿金额，宋一欣表示不好预测。此前，平安证券在的欺诈上市和中介违规事件中，被没收中介业务费用2555万元，并处2倍罚款总计7665万元，同时赔偿12756名投资者1.79亿元损失。据此，业内预判，此次一旦最终被罚，兴业证券可能也将付出数千万元甚至上亿元的费用。招股说明书显示，兴业证券当年承销及保荐费用为1749万元。　　牵连无辜近60家公司倒大霉　　可是，对市场而言，兴业证券所带来的横祸还远不至此。　　根据证监会相关规定，保荐机构被暂停保荐业务许可期间，依法不能从事相关保荐业务；保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，暂不受理其推荐；保荐机构在整改期间，应当对其负责推荐的项目认真复核，切实履职尽责，严格控制风险，并在整改完成后提交书面报告。记者了解到，此前券商被立案调查过程中，投行IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。　　数据显示，截至日，兴业证券共参与保荐20个IPO项目。其中，上海网达软件1家过会；其他在排队的19家企业中，北京瑞友科技1家预先披露更新，上海至纯洁净系统科技、森特士兴集团等6家审核状态为已反馈，福建海峡环保集团、厦门金牌橱柜等12家审核状态为已受理。另外，还有35家刚刚辅导备案登记受理。　　“现在IPO审核本来时间就长，兴业证券又在这个关口出现保荐重大失职，其他项目肯定会被证监会特别关注。”北京一家大型证券公司投行部人士对《经济参考报》记者表示，“如果已排队项目更换主承销商，必须先把材料撤下来，重新排队。还没有递交材料的相对简单，可能会更换主承销商。”　　这其中，拟IPO券商天风证券的何去何从尤其引人关注。此前，信达资产、、光大金控等多家知名投资机构参与了天风证券的上市前增资。除大股东武汉国资外，三家当代系公司、当代名城、也在坐等其IPO带来的财富盛宴。　　从天风证券自身来讲，通过IPO来补充资本金的渴求亦十分强烈。　　但如今，公司能否在短期内实现IPO已经打上了问号。　　同样措手不及的还有之前接受兴业证券上市辅导的几家新三板挂牌企业。6月14日，正在积极筹划IPO的古城香业突然放量暴跌15%。盘后，公司紧急发布公告称，因保荐机构兴业证券被立案调查，为避免造成股价异动，股票自日开市起暂停转让；恢复转让的最晚时点为日，停牌时间三个月。6月15日，兴业证券保荐的另一家新三板公司捷昌驱动暴跌99.96%，登顶当日新三板领跌榜。有市场人士分析，公司股价暴跌，可能是因为IPO被暂停且何时再启不确定。此外，与兴业证券有关系的新三板公司扬子地板也受到牵连。　　“证监会对兴业证券的调查加处罚大致需要3个月到6个月左右。另外，可能还会暂停或者撤销其保荐业务资格。暂停的话，短则6个月，长则12个月。”上述人士表示，“IPO需要最近三年的原始财务报表，等兴业证券保荐正常，可能很多公司都需要重新准备申请材料”。　　当然，被无辜牵连的还有兴业证券参与的很多再融资和并购重组项目。据统计，今年以来，兴业证券参与的定增项目有20个，其中和已获批文等待发行，另有4个项目已通过证监会审核，11个已反馈意见，3个项目已经受理。并购重组方面，先后有22家上市公司聘请兴业证券作为独立财务顾问。其中，欣泰电气和等5家公司并购重组事项失败；等7家公司并购重组事项完成；目前，尚有和达仁资管等10家上市公司的并购重组项目仍在进行中。　　一个事实是，6月14日晚，在停牌逾两个月之后，福建最大钢铁企业三钢闽光突然宣布终止重组。重组告吹原因为兴业证券被立案调查。三钢闽光在公告中表示，兴业证券被查预计将影响正在进行的公司重组工作，同时，若临时更换合作方，公司预计难以在预定时间内发布重组方案。　　“20家A股IPO、3家新三板、20家定增、10余家待审并购重组，也就是近60家企业都遭受到了兴业证券的黑天鹅，但噩梦可能才刚刚开始。”前述投行部人士告诉记者，每年7月，证监会会公布年度券商分类评级。如果此次证监会调查属实，并认定为内部控制和风险管理不当，兴业证券就难逃降级命运。另外，其他券商的保荐承销、财务审核等相关业务可能也将被从严监管，牵连甚广。　　投资者拒买单　　发公开信要求高管担责　　6月14日，股吧《》引来数百点赞和跟帖。这份公开信主要内容包括：1、请迅速停牌；2、说明事件真相及后续调查结果以及公司应对策略；3、评估此事件对公司业绩造成的影响，并公之于众；4、说明资金的最新用途；5、要求当事人、公司主要领导人，包括董事长承担责任。　　投资者认为，之所以出现造假事件，兴业证券高层管理人员难辞其咎，“”。也有更激进的股民呼吁，投资者不要为兴业证券错误买单，应该团结起来，直接追究法律赔偿，进入司法程序。　　对股民热议的让兴业证券资不抵债最终破产，上述券商投行部人士认为，可能太重，“兴业证券本身并没有造假，但涉嫌帮助他人造假。处罚的轻重主要看监管层的魄力和决心。单纯为了威慑力还不至于”。　　本月早些时候，央行副行长张涛在金融论坛表示，对于经营出现风险、经营失败的金融机构，要建立有序的处置和退出框架，允许金融机构有序破产。数据显示，兴业证券运营能力一直低下，67亿注册资本在上市券商仅次于中信、海通、国君、华泰等几家大型券商，然而其营业收入和利润不及这些券商一半。　　此外，兴业证券在回购方面的表现也让投资者颇有微词。记者注意到，在欣泰电气公示证监会调查结果当天，兴业证券同时发布一份回购公告。这份落款为6月2日的《兴业证券股份有限公司关于回购股份的进展公告》与其5月4日、4月6日发布的回购公告，除截止日期分别为5月31日，4月29日、3月31日外，其他内容完全一致。即4月份、5月份兴业证券并无任何新的回购。根据相关规定，回购次数并不代表实际回购次数，上市公司在每个月的前三个交易日公告上个月回购实施情况，当回购股份比例达到总股本的1%时，公告回购实施情况。公司无需在每次实施回购时都进行公告。　　但这份特殊时间点的公告让股民产生了误会。“。”兴业证券一位股民抱怨。他还吐槽，此前，兴业证券多次打着回购的幌子引诱股民，而在股价跌至回购价下限后，却再无回购措施。对此，其董秘答复，请投资者关注公司公告，及时掌握回购情况。　　数据显示，6月13日、6月14日、6月15日、6月16日，兴业证券股价分别下跌5.43%、2.27%、0.14%、0.55%。　　值得注意的是，去年11月，兴业证券作为主办券商的新三板公司达仁资管，因重大资产重组暂停转让申请违规，被股转系统点名其“未勤勉尽责”。今年2月，兴业证券又因公司强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量，并且未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作，被证监会福建监管局责令每三个月进行一次内部合规检查。5月初，新三板股转系统发布的4月份主办券商执业质量评价中，有21家主办券商被扣分，其中兴业证券被减点3分，是被减点最多的券商，也是唯一被扣3分的券商。　　相关报道&&&　　　　　　
(责任编辑：DF155)
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