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证券从业人员炒股解禁引质疑 员工:用家人账户炒股
时间: 10:04:14&&&&来源：新财界&&&&&&&&
草案：证券从业人员炒股需事前申报
近日，提请全国人大常委会审议的证券法(修订草案)提出，证券运营机构、证券买卖场所和证券挂号结算机构的从业人员、证监会的任务人员和其他证券从业人员，应事前申报本人及配头，并在生意证券完成后三日内申报生意情形。
而按照今朝的证券律例定，证券买卖所、证券公司和证券挂号结算机构的从业人员、证券监视经管机构的任务人员和法令、行政律例制止介入股票买卖的其他人员，在任期或法定期限内，不得间接或以假名、借他人表面持有、生意股票，也不得收受他人赠予的股票。
现状：证券从业人员炒股已经是公然的奥秘
对证券从业人员炒股“松绑”，业内助士纷纭暗示，早该松绑，此前证券从业人员经由过程他人账户炒股已经是公然的奥秘。
某券商停业部人士张师长教师暗示，让任何一个公民代客理财都是正当化的，而证券从业人员炒股就长短法的，这是前几年证券业协会人员给我们上课的形式。幽默可笑得很，但这就是现实。新《证券法》给证券从业人员新的机缘。
某券商阐明师王师长教师也认为，证券从业人员不克不及处置股票买卖，这不是伶俐的划定，几近每个从业人员都在用亲人的账户在处置股票买卖，很难设想，一个不停止股票买卖的客户司理，天天面临客户的无数买卖成绩给出解答，试问谁能服气。投资垂问，理财司理，天天都揭晓着对股市的观点，更有甚者给出具体股票的点位，生意的机会，让一切中小散户瞠目结舌的是，要照中国证监会的划定，这些天天供给股票消息的巨匠，是没有炒过股票的，真是最大的笑话。
质疑：对通俗股民是不是公允？
不外，有人质疑，证券从业人员炒股对通俗股民是不是公允。一投资者暗示，知情人士也来炒股，若不加限制，我们更弱势了。谁都知道A股是个新闻市，作为从业人员良多消息先知先觉，像上周末扩大融券规模等，良多形式16日会议上已转达。更高的监管部门早已起头结构，等旧事正式宣布，也许相关人员已逢高减磅，通俗苍生只要“搏傻”了。
对股民的说法，首席战略阐明师张刚暗示，证券从业人员可以投资股票，属于国际老例。此举属于和国际接轨。基金司理的“八八魔咒”都是反向目标，别科学专业人士。雷曼兄弟、巴林都有开张的先例，专业机构也是彼此厮杀的。“具有菜刀其实不等于凶徒。关头看，执业操守。”
担忧：是不是会激发内幕买卖？
证券从业人员炒股是不是会激发内幕买卖？对此，上海新泰厚投资经管公司总司理桑东亮认为，许可证券人员生意股票势必会形成投契与活跃度同步提高。隐形的投契行动是难以免的。不外，草案中明确“在生意证券完成后三日内申报生意情形”的办法可以起到避免“老鼠仓”、内幕买卖等违法违规行动的发生。
有名经济学家宋清辉则暗示，我国现行的行政法律与刑事制裁制度，严重限制着这一制度的实行。在国外有幼稚市场赋予证券监管部门刑事查询拜访的权利，可以或许实时查处证券违法违规的行动，而我国的刑事诉讼法中，却没有明确证券监管部门的刑事侦察权。同时，要想从底子上处理这一成绩，还需求调剂监管部门的义务和机构及编制，这牵扯到的规模和部门太广，鼎新难度很大。 (义务编纂：DF154)
关键字：证券从业人员炒股解禁引质疑 员工:用家人账户炒股,炒股,家人,券商,账户
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??????????证监会清理整顿违法从事证券业务活动
严禁借用他人出借本人账户炒股
） 稿件来源： 法制日报政府法治
　　本报北京7月12日讯　记者周芬棉证监会今日发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,落实证券账户实名制,清理整顿各类可能再次危及股票市场平稳运行的违法活动。　　公告称,一段时期以来,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了证券法、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳,这些违法现象又出现了卷土重来的势头,可能再次危及股票市场平稳运行,必须予以清理整顿。　　公告明确,各证监局应按证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》要求,督促证券公司规范信息系统外部接入行为,并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。　　证券公司信息系统外部接入是前段时期场外配资的重要通道,中国证券业协会曾经通报,恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统曾参与场外配资高达5000亿元。市场人士称,场外配资的高杠杆是前段时期股票接连大幅下跌的重要因素之一。　　公告要求,中国证券业协会从2015年8月开始,依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》,认真开展相关评估认证工作。　　要求中国证券登记结算公司严格落实证券账户实名制,进一步加强证券账户管理,强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查,严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。　　要求各证券公司在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。　　对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。　　按公告要求,信息技术服务机构等相关方,直接或者间接违法从事证券活动的,应当清理整顿。证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》发布前的存量可以持续运行,按照有关规定逐步规范,但不得新增客户、账户和资产。　　证券投资者应当按照法律法规和证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。
相关文章：B题中张先生的抱怨主要是针对股市变化给其收益造成的损失，体现了投资股票具有较大的风险性，B正确；其余选项与题目无关。
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科目：高中政治
来源：天利38套《2008全国各省市高考模拟试题汇编（大纲版）》、政治 大纲版
“我算是领教了股市的厉害，今年5月入市以来，辛辛苦苦忙了半年多，账户上最多的时候赚了10万多元。但这一周却亏了6万多元。本来想用赚的钱买辆车，现在全泡汤了。日，股民张先生一见到记者就这样抱怨。这一事实说明
A．股票买卖一般通过证券交易所进行
B．股票是一种高风险的投资方式
C．股票投资的收入是股息和红利收入
D．股票可以在股票市场上流通买卖
科目：高中政治
来源：广东省龙川一中学年高一上学期12月月考政治试题
“我算是领教了股市的厉害。去年10月入市以来，我辛辛苦苦忙了半年多，账户上最多时赚的钱有10万元。但这一周多数用来交学费了，亏了6万多元。本来赚的钱想用来买辆小车，现在全泡汤了。”股民洪先生日这一天见到记者就这样抱怨。这一事实说明
股票买卖一般通过证券交易所进行
股票投资的收入是股息和红利收入
股票是一种高风险的投资方式
股票可以在股票市场上流通买卖
科目：高中政治
来源：2014届广东省高一第一学期12月月考政治试卷
题型：选择题
“我算是领教了股市的厉害。去年10月入市以来，我辛辛苦苦忙了半年多，账户上最多时赚的钱有10万元。但这一周多数用来交学费了，亏了6万多元。本来赚的钱想用来买辆小车，现在全泡汤了。”股民洪先生日这一天见到记者就这样抱怨。这一事实说明(&& &&)
A．股票买卖一般通过证券交易所进行&&&&&&
B. 股票投资的收入是股息和红利收入
C．股票是一种高风险的投资方式&&&&&&&&&&
D. 股票可以在股票市场上流通买卖
科目：高中政治
来源：学年广东省龙川一中高一第一学期12月月考政治试卷
题型：单选题
“我算是领教了股市的厉害。去年10月入市以来，我辛辛苦苦忙了半年多，账户上最多时赚的钱有10万元。但这一周多数用来交学费了，亏了6万多元。本来赚的钱想用来买辆小车，现在全泡汤了。”股民洪先生日这一天见到记者就这样抱怨。这一事实说明(&&&&)A．股票买卖一般通过证券交易所进行B．股票投资的收入是股息和红利收入 C．股票是一种高风险的投资方式D．股票可以在股票市场上流通买卖
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　　来源：
作者:58股票网
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证券从业人员必看！ 又有券商员工炒股遭罚
作者：王一鸣&&&
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　　证券法修订引关注
　　“证券从业人员炒股遭罚的案例不在少数。”有资深证券从业人士向《每日经济新闻》记者表示，相较之前，宋某的行为还不算严重，有不少案例还往往伴随内幕交易行为的发生。
　　记者查阅相关资料发现，较近的案例还有，在2015年9月，江苏省证监局披露的行政处罚决定书显示，曾在西南证券任职的葛某利用同学和朋友的账户进行操作，4年多时间获利200多万元。江苏证监局对这一事件进行了披露，并对葛某作出没收违法所得191.87万元(扣除涉嫌内幕交易的吴通通讯违法所得20.47万元)，并处以20万元罚款的行政处罚决定。
　　多位业内人士受访时认为，证券从业人员通过他人账户炒股、代客理财等情况较为普遍。近年来，关于证券从业人员能否直接入市的问题也一直是市场关注的热点。
　　据《每日经济新闻》记者了解，为了防范内幕交易，我国证券法一直对于证券从业人员买卖股票采取全面禁止的态度。
　　不过，至日，提请全国人大常委会审议的证券法(修订草案)曾提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。
　　这令业内燃起“解禁证券从业者炒股”的希望。
　　“如今随着证券市场机制不断完善和诚信程度不断提高，解禁和规范证券从业者炒股也在情理之中。”独立经济学家宋清辉在接受采访时向《每日经济新闻》记者表示，在国外的成熟市场，从业人员合规合法持有股票是正常的，而我国当初在这方面作出限制，主要是由于当时市场环境不成熟、为了防范内幕交易。但证券从业人员买卖股票并不能等同于内幕交易行为。也就是说，证券从业人员可能是某个股票信息的内幕人，也可能完全不是，如果是属于前者，关于内幕交易的法律规定完全可以追究其法律责任。
　　关于证券法修法进度，3月22日，在博鳌论坛上，全国人大财经委副主任吴晓灵曾表示：“证券法修法今年肯定进入二审，按计划来说是这样。”
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