2015年银行业案件防控金融机构应当在什么以后,向银监局提交案件审结报告

银行业金融机构案件防控知识试题_百度文库
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银行业金融机构案件防控知识试题
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银行业金融机构案件处置工作规程
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&&银​监​会​案​件​处​理​三​项​制​度
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银行业金融机构案件防控知识试题及答案.doc32页
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银行业金融机构案件防控知识试题
一、单选题
1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策只适用于( A )的案件。
A、自然人作案
B、内外勾结作案 C、集体作案
D、单位犯罪
2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后( C
A、6小时 B、12 小时 C、24小时 D、48小时
3、案件防控长效机制的良性循环应当是( A )。
A.排查-整改-提高-再排查
B.制度-执行-检查-修订制度
C.制度-执行-反馈-检查-修订制度
D.制度-排查方案-整改-修订制度-执行
4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是(
A.应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
B.年度内发生非自查发现重大、恶性案件的,年度考评结果一票否决
C.在案件防控工作考评中,没有转发银监会《重大突发事件报告制度》,相关工作一票否决
D.应当从组织、人员、制度等各方面保障案件(风险)信息报送的迅速、准确和全面
5、在开立账户管理方面,下列做法不正确的是:
A 开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书
B 客户提交的材料必须是真实的,必须进行核查,但开户不必面对面填写签字
C 对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡,坚决不予受理
D 对客户资料必须严格保管
6、商业银行经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应体现( B )的要求。
A 制度先行于业务 B 内控优先
C 发展是根本,管理是保障
D 合规人人有责
7、根据监管规定,说法不正确的是: C
A 银行发生案件,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处
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最高法院审结涉银行纠纷案件报告
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