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地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座&100033&&&客服电话：9-888-888&&&传真：010-&&&电子邮箱：.cn天弘沪深300指数(000961)
天弘沪深300指数
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基金经理：
成立日期：
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申购:开放赎回:开放
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基金比较器
天弘沪深300指数(000961)
基金简称净值日增长率
基金对比：本基金
沪市基金指数
深市基金指数
沪深300指数
和讯HFI指数
1.01541.72%0.99820.11%0.9971-6.88%1.0708-0.92%1.08070.06%1.08000.9%1.0704-2.82%1.10150.29%
名称近1周近1月近3月近6月近1年近2年近3年今年来
天弘沪深300指数-6.04%-3.97%10.38%-12.00%-------5.17%
上证综指-5.31%-4.21%10.46%-13.86%-4.58%64.51%42.24%-4.54%
沪深300-5.90%-3.75%10.52%-9.18%-0.19%60.25%36.39%-5.12%
和讯基指0.04%1.66%4.72%-0.86%22.18%71.63%170.21%22.18%
上证基指-1.88%-1.23%7.48%-2.52%4.89%55.37%44.70%-1.66%
同类排名--|2200--|2200--|2200四分位排名------
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基金总体组合分析
天弘沪深300指数(000961)资产规模
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基金份额分析图
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最近三年风险评价
波动幅度(%)
晨星风险系数
相对上期变动
最近一年收益率(%)
最近一年排名
净值增长率
天弘沪深300指数(000961)个性指标
投资风险度
资金收益率
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天弘沪深300指数(000961)基金经理
：硕士 任职日期：
李蕴炜先生，男，理学硕士。历任亚洲证券有限责任公司股票分析师、Ophedge investment services运营分析师。2007年加盟本公司，历任交易员、行业研究员、高级研究员、股票研究部副总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理助理、天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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大成沪深300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要2012年第1期
基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二○一二年五月重&要&提&示大成沪深300指数证券投资基金（以下简称&本基金&）经中国证监会证监基金字【2006】24号文核准募集，基金合同于日正式生效。本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。该更新招募说明书摘要所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日（财务数据未经审计）。一、基金管理人（一）基金管理人概况名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层设立日期：日注册资本：贰亿元人民币股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、广东证券股份有限公司（持股比例2%）四家公司。法定代表人：张树忠电话：8传真：8联系人：肖冰大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。公司以&责任、回报、专业、进取&为经营理念，坚持&诚实信用、勤勉尽责&的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。（二）证券投资基金管理情况截至日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，1只ETF及1只ETF联接基金：深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金，1只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，1只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资基金及20只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金和大成新锐产业股票型证券投资基金。（三）主要人员情况1．公司高级管理人员董事会：张树忠先生，董事长，经济学博士。1989年7月－1993年2月，任中央财经大学财政系讲师；1993年2月－1997年3月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；1997年3月－2003年7月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；2003年7月－2004年6月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；2004年6月－2006年12月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007年1月－2008年1月，任大通证券股份有限公司总经理；2008年1月－2008年4月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；2008年11月起兼任大成基金管理有限公司董事长。王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月－2002年9月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985年7月－1998年11月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；1998年11月－2000年9月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；2000年9月－2004年9月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；2004年9月－2006年2月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；2006年2月－2007年6月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；2007年6月－2007年8月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007年8月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；2009年11月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997年5月－2000年4月，任职于中国长城信托投资公司；2000年4月－2007年2月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。1986年－1993年，华东政法大学任教；1993年－1994年，日本神户学院大学法学部访问教授；1994年－1998年，日本国立神户大学学习；1999年－2000年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；2001年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被CCTVo证券频道评为&五年风云人物&，并获得过&上海市优秀女律师&称号。王江先生，独立董事，金融学博士。2005年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。2007年－2010年，兼任美国金融学会理事；2010年至今兼任美国西部金融学会理事；1997年至今兼任美国国家经济研究局研究员；2007年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；2009年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。年，任武汉大学管理学院助教；年，任武汉大学管理学院讲师；年，任武汉大学管理学院副教授；1997年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。监事会：黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。谢红兵先生，监事，双学士学位。1968年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；1992年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；1998年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；2005年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；2008年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010年退休。吴朝雷女士，监事，硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；1998年3月－2001年6月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001年6月－2007年8月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007年8月起任民生人寿北京公司人事部经理。2007年11月－2009年12月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；2010年1月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。其他高级管理人员：刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006年1月－7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006年8月－2008年5月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察长。日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。2004年3月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。2．基金经理（1）现任基金经理胡琦先生，基金经理，博士，8年证券从业经验。2003年3月至2008年7月就职于财富证券有限责任公司，历任研发中心研究员?战略规划部副总经理以及金融工程部主管投资副总经理；2008年8月至2010年10月在深圳证券交易所博士后工作站从事研究工作。2010年10月加入大成基金管理有限公司。日开始担任大成中证红利指数证券投资基金基金经理。日开始兼任大成沪深300指数证券投资基金基金经理。日开始担任大成中证内地消费主题指数基金基金经理。具有基金从业资格。（2）历任基金经理历任基金经理姓名 管理本基金时间杨丹 日-日施永辉 日-日3．公司投资决策委员会公司投资决策委员会由9名成员组成，设投资决策委员会主席1名，其他委员8名。名单如下：刘明，助理总经理，首席投资官，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理，大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚，数量投资部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，投资决策委员会委员。上述人员之间不存在亲属关系。二、基金托管人（一）基金托管人概况1．基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：蒋超良成立日期：日注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-联系人：李芳菲中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造&伴你成长&服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国&最佳托管银行&。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届&''金牌理财''TOP10颁奖盛典&中成绩突出，获&最佳托管银行&奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的&最佳资产托管奖&。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2.&主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工146余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3.&基金托管业务经营情况截止日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共120只，包括大成沪深300指数证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金。（二）基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操作区，并实施封闭管理和音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。三、相关服务机构（一）销售机构及联系人1．直销机构大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层法定代表人：张树忠电话：8传真：8联系人：王肇栋公司网址：.cn大成基金客户服务热线：&400-888-5558（免长途固话费）大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务：（1）大成基金深圳投资理财中心地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层联系人：瞿宗怡电话：6传真：9/39（2）大成基金北京投资理财中心地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105-106室联系人：陈丹丹电话：010-、010-传真：010-（3）大成基金上海投资理财中心地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室联系人：徐?电话：021-25/传真：021-85233（4）大成基金管理有限公司武汉分公司地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼联系人：肖利霞联系电话：027-传真：027-2．场外代销机构（1）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客服电话：95599联系人：滕涛电话：010-传真：010-网址：（2）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼法定代表人：王洪章联系人：王琳电话：010-传真：010-客服电话：95533网址：（3）中国银行股份有限公司注册地址：北京西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢客服电话：95566联系人：王娟电话：010-传真：010-网址：（4）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清客服电话：95588电话：010-传真：010-网址：.cn（5）交通银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：胡怀邦客服电话：95559联系人：曹榕电话：021-传真：021-网址：（6）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：傅育宁客服电话：95555联系人：邓炯鹏电话：8传真：9网址：（7）中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：唐双宁客服电话：95595联系人：李伟电话：010-传真：010-网址：（8）上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号法定代表人：胡平西客服电话：021-962999电话：021-传真：021-联系人：周睿网址：（9）平安银行股份有限公司注册地址：中国深圳市深南中路1099号法定代表人：孙建一电话：4传真：1联系人：蔡宇洲客户服务热线：、网址：（10）广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：李若虹客服电话：95508电话：020-网址：.cn（11）杭州银行股份有限公司地址：杭州市凤起路432号法定代表人：马时雍联系人：严峻电话：5传真：6客服电话：、网址：.cn（12）深圳发展银行股份有限公司办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人：肖遂宁客服电话：95501联系人：周勤电话：8-8811传真：4网址：.cn（13）江苏银行股份有限公司地址：南京市洪武北路55号法定代表人：黄志伟联系人：田春慧客户服务电话：9-96098电话：025-传真：025-网址：（14）东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一路193号法定代表人：廖玉林联系人：胡昱电话：1传真：0客服电话：96228网址：（15）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉联系人：倪苏云客服热线：95528电话：021-传真：021-网址：.cn（16）浙商银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路288号（办公地址同注册地址）法定代表人：张达洋联系人：吴强客户服务热线：电话：7传真：8网址：（17）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹联系人：王曦电话：010-传真：010-客户服务电话：95526公司网站：.cn（18）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号客服电话：95577法定代表人：吴建联系人：董金电话：010-传真：010-网址：.cn（19）兴业银行股份有限公司办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层法定代表人：高建平电话：021-传真：021-联系人：潘玲客户服务电话：95561网址：.cn（20）洛阳银行股份有限公司注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号客服电话：法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽电话：7传真：1网址：.cn（21）青岛银行股份有限公司地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：张广鸿联系人：滕克客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）网址：（22）宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市江东区中山东路294号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：021-传真：021-客服电话：&96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）962528（北京、上海）网址：.cn（23）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市东城区正义路4号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标客服电话：95568联系人：董云巍电话：010-5传真：010-网址：.cn（24）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号法定代表人：万建华客服电话：95521联系人：芮敏祺电话：021-传真：021-网址：（25）中信建投股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人：王常青客服电话：联系人：权唐电话：010-传真：010-网址：（26）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层法定代表人：何如客服电话：95536联系人：齐晓燕电话：3传真：2（27）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人：宫少林客服电话：、95565联系人：林生迎电话：3传真：6网址：.cn（28）东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中客户服务电话：联系人：潘锴电话：9网址：（29）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：顾伟国客服电话：联系人：李洋联系电话：010-传真：010-网址：.cn（30）华泰联合证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A法定代表人：马昭明客服电话：400-513联系人：盛宗凌电话：0传真：2网址：（31）申银万国证券股份有限公司通讯地址：上海市常熟路171号法定代表人：丁国荣客服电话：021-962505联系人：黄维琳、曹晔电话：021-传真：021-网址：（32）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国客服电话：98-8001联系人：金芸、李笑鸣电话：021-传真：021-网址：（33）中信证券股份有限公司注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦法定代表人：王东明客服电话：010-联系人：陈忠电话：010-传真：010-网址：www.（34）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴客服电话：联系人：陈剑虹电话：1传真：5网址：.cn（35）光大证券股份有限公司办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：徐浩明客服电话：400-888-联系人：刘晨、李芳芳电话：021-传真：021-网址：（36）中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）办公地址：青岛市东海西路28号法定代表人：张智河客服电话：联系人：吴忠超电话：6传真：5网址：.cn（37）东海证券有限责任公司注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18楼法定代表人：朱科敏客服电话：2、6、021-联系人：李涛电话：1传真：网址：.cn（38）中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人：沈强客服电话：联系人：俞会亮电话：7传真：1网址：.cn（39）广州证券有限责任公司注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人：刘东客服电话：020-961303联系人：林洁茹联系电话：020-传真：020-网址：.cn（40）平安证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人：杨宇翔客服电话：联系人：郑舒丽电话：1传真：2网址：（41）华泰证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善客服电话：、95597联系人：舒萌菲电话：025-传真：025-网址：.cn（42）湘财证券有限责任公司注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：林俊波客服电话：400-888-1551联系人：钟康莺电话：021-3传真：021-网址：（43）国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市寿春路179号法定代表人：凤良志客服电话：400-888-联系人：李蔡电话：传真：网址：.cn（44）上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路336号法定代表人：郁忠民客服电话：021-962518联系人：王伟力电话：021-传真：021-网址：（45）华安证券有限责任公司注册地址：安徽省合肥市长江中路357号法定代表人：李工客服电话：、400-80-96518联系人：甘霖电话：传真：网址：（46）兴业证券股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦法定代表人：兰荣客户服务电话：联系人：谢高得电话：021-传真：021-网址：.cn（47）财通证券有限责任公司注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人：沈继宁客户联系电话：92336联系人：乔骏电话：9传真：0网址：（48）浙商证券有限责任公司地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人：吴承根联系人：谢项辉电话：3客服电话：967777网址：.cn（49）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人：杜庆平联系人：王兆权电话：022-传真：022-客服电话：网址：（50）方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人：雷杰客服电话：95571联系人：邵艳霞电话：7传真：4网址：（51）东莞证券有限责任公司注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇客服电话：联系人：梁健伟电话：1传真：9网址：.cn（52）瑞银证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：刘弘电话：010-传真：010-联系人：慕丽娜客户服务电话：400-887-8827网址：（53）宏源证券股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：冯戎客户服务电话：联系人：李巍电话：010-传真：010-网址：（54）长城证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华客户服务热线：0、400-联系人：高峰电话：4传真：9网址：（55）国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常?客户服务电话：400-818-8118联系人：黄静电话：010-传真：010-9网址：（56）华林证券有限责任公司办公地址：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房法定代表人：段文清客服电话：联系人：杨玲电话：5传真：0网址：（57）中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：唐新宇客户服务电话：联系人：张静电话：021-9传真：021-网址：.cn（58）国海证券有限责任公司注册地址：广西南宁市滨湖路46号办公地址：广西南宁市滨湖路46号客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）法定代表人：张雅锋联系人：覃清芳电话：传真：网址：.cn（59）江海证券有限公司办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号法人代表：孙名扬电话：3客服热线：联系人：徐世旺网址：.cn（60）长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊客户服务热线：9-888-999联系人：李良电话：027-传真：027-网址：（61）恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法人代表：刘汝军客户服务电话：联系人：张同亮电话：传真：网址：（62）国金证券股份有限公司注册地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云客户服务电话：联系人：金?电话：028-传真：028-网址：.cn（63）中航证券有限公司注册地址：南昌市抚河北路291号办公地址：南昌市抚河北路291号六楼法定代表人：杜航客服电话：联系人：余雅娜电话：传真：网址：（64）爱建证券有限责任公司地址：上海市南京西路758号23楼法定代表人：郭林客服电话：021-联系人：陈敏电话：021-传真：021-网址：（65）英大证券有限责任公司地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：赵文安客服电话：3、联系人：王睿电话：9传真：7网址：.cn（66）华西证券有限责任公司注册地址：四川省成都市陕西街239号法定代表人：杨炯洋客户服务热线：联系人：金达勇电话：3传真：1网址：.cn（67）国联证券股份有限公司注册地址：江苏省无锡市县前东街168号法定代表人：雷建辉客服电话：联系人：徐欣电话：2传真：2网址：.cn（68）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701法定代表人：林义相客服电话：010-联系人：潘鸿&林爽传真：010-网址：（69）信达证券股份有限公司地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚客户服务电话：联系人：唐静联系电话：010-传真：010-公司网址：（70）华宝证券有限责任公司地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层法定代表人：陈林客户服务电话：400-820-9898联系人：徐方亮电话：021-传真：021-网址：（71）广发证券股份有限公司注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼法定代表人：林治海客服电话：95575联系人：黄岚电话：020-传真：020-网址：.cn（72）世纪证券有限责任公司办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人：卢长才客服电话：9联系人：张婷电话：1传真：5网址：.cn（73）中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅客户电话：400&600&8008电话：2传真：9网址：www.（74）中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦法定代表人：李剑阁联系人：王雪筠客服电话：010-0-网址：.cn（75）齐鲁证券有限公司办公地址：山东省济南市经十路20518号法定代表人：李玮客户服务电话：95538联系人：吴阳电话：8传真：0网址：.cn（76）日信证券有限责任公司注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人：孔佑杰联系电话：010-联系人：陈韦杉传真：010-网址：.cn（77）华龙证券有限责任公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：李晓安联系人：李昕田联系电话：甘肃省客服电话：96668网址：（78）财富证券有限责任公司办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层法人代表：周晖客户服务热线：9联系人：胡智电话：1传真：9网址：（79）华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层法定代表人：黄金琳客服电话：联系人：张腾电话：1/传真：0网址：.cn（80）大通证券股份有限公司注册地址：大连市中山区人民路24号办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层法定代表人：张智河联系人：谢立军电话：2传真：9客户服务热线：网址：.cn（81）中原证券股份有限公司地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦法定代表人：石保上客服电话：、联系人：程月艳、耿铭联系电话:0联系传真:5网址：（82）西南证券股份有限公司地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢法定代表人：王珠林客服电话：联系人：徐雅筠、杨再巧网址：.cn(83)&山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍客服电话：联系人：张治国电话：传真：网址：.cn（84）天源证券经济有限公司注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼法定代表人：林小明电话：8传真：5统一客服电话：公司网站地址：.cn（85）天风证券有限责任公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊联系人：翟?联系电话：（027）8)&&传真：（027）公司网站：（86）国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼法定代表人：曾小普联系人：徐美云电话：传真：网址：3．场内代销机构场内代销机构是指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和本基金管理人认可的，可通过上海证券交易所场内&上证基金通&办理开放式基金的申购与赎回业务的会员单位，详见上海证券交易所网站（.cn）。本基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（二）注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层法定代表人：陈耀先电话：010-传真：010-联系人：朱立元（三）律师事务所和经办律师律师事务所名称：通力律师事务所注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼经办律师：秦悦民、傅轶电话：021-传真：021-（四）会计师事务所和经办注册会计师公司名称：安永华明会计师事务所注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层法定代表人：葛明经办注册会计师：张小东、周刚电话：010-传真：010-联系人：涂?施四、基金的名称大成沪深300指数证券投资基金五、基金类别股票型指数基金六、基金的运作方式契约型开放式七、基金的投资目标通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。八、基金的投资范围本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数成份股、备选成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财产净值的5％。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的90%。除非法律法规另有规定，本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的100%。九、基金的投资策略本基金采用被动式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如股权分置改革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。1．决策依据（1）有关法律、法规、基金合同和标的指数等的相关规定；（2）经济运行态势和证券市场走势。2．投资管理体制本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。3．投资程序（1）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。（2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。（3）根据标的指数，结合研究报告，基金经理原则上依据指数成份股的权重构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低交易成本、控制投资风险。（4）交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易。（5）金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。（6）基金经理跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、金融工程部和监察稽核部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。（7）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。4．金融衍生产品投资管理本基金若投资金融衍生产品，则其目的主要包括：对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用，最终使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪标的指数的收益率。本基金投资金融衍生产品的投资策略主要包括：主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证的趋势投资；利用权证衍生工具的特性，基金通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略。十、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为沪深300指数。如果沪深300指数被停止编制及发布，或沪深300指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致沪深300指数不宜继续作为业绩比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，变更本基金的业绩比较基准。本基金由于上述原因变更业绩比较基准，基金管理人需报中国证监会核准后，应于正式实施变更前2日内在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。十一、基金的风险收益特征本基金为指数基金，是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品。十二、基金投资组合报告（截至日）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至日，本报告中所列财务数据未经审计。1．报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）1 权益投资 5,094,889,169.09 93.39其中：股票& 5,094,889,169.09 93.392 固定收益投资& - 0.00其中：债券&& - 0.00资产支持证券&& - 0.003 金融衍生品投资 - 0.004 买入返售金融资产& - 0.00其中：买断式回购的买入返售金融资产&& - 0.005 银行存款和结算备付金合计& 312,326,185.95 5.726 其他资产&& 48,505,415.96 0.897 合计&&&& 5,455,720,771.00&&& 100.002．报告期末按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)A 农、林、牧、渔业 27,767,180.26 0.51B 采掘业 576,532,464.53 10.58C 制造业 1,749,279,564.17 32.10C0 食品、饮料 386,396,223.51 7.09C1 纺织、服装、皮毛 18,968,680.84 0.35C2 木材、家具 - 0.00C3 造纸、印刷 - 0.00C4 石油、化学、塑胶、塑料 91,231,228.14 1.67C5 电子 46,841,748.20 0.86C6 金属、非金属 393,592,046.09 7.22C7 机械、设备、仪表 583,911,089.09 10.71C8 医药、生物制品 228,338,548.30 4.19C99 其他制造业 - 0.00D 电力、煤气及水的生产和供应业 122,550,149.82 2.25E 建筑业 138,432,177.74 2.54F 交通运输、仓储业 175,349,809.50 3.22G 信息技术业 177,990,478.54 3.27H 批发和零售贸易 135,778,914.20 2.49I 金融、保险业 1,581,111,437.70 29.01J 房地产业 267,426,863.80 4.91K 社会服务业 41,652,311.20 0.76L 传播与文化产业 11,735,554.43 0.22M 综合类 89,282,263.20 1.64合计 5,094,889,169.09 93.493．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）1 600036 招商银行 15,755,470 187,017,428.90 3.432 600016 民生银行 26,634,620 156,877,911.80 2.883 601318 中国平安 3,950,684 136,061,556.96 2.504 601328 交通银行 26,998,024 120,951,147.52 2.225 600000 浦发银行 13,197,272 112,044,839.28 2.066 601166 兴业银行 8,903,161 111,467,575.72 2.057 601088 中国神华 3,889,116 98,511,308.28 1.818 601939 建设银行 21,370,898 97,023,876.92 1.789 600519 贵州茅台 489,651 94,649,538.30 1.7410 000002 万&&科Ａ 11,414,816 85,268,675.52 1.564．报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券投资组合5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细本基金本报告期末未持有债券投资组合6．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。8．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。9．投资组合报告附注（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。（3）报告期末其他各项资产构成金额单位：人民币元序号 名称 金额1 存出保证金 332,069.042 应收证券清算款 47,755,925.583 应收股利 -4 应收利息 62,975.925 应收申购款 354,445.426 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 48,505,415.96（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。（6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。十三、基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④- 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11%- 133.11% 2.18% 161.57% 2.30% -28.46% -0.12%- -64.77% 2.90% -65.95% 3.05% 1.18% -0.15%- 90.08% 1.95% 96.71% 2.06% -6.63% -0.11%- -12.67% 1.51% -12.51% 1.58% -0.16% -0.07%- -23.77% 1.22% -25.01% 1.30% 1.24% -0.08%- 75.26% 1.98% 112.62% 2.09% -37.36% -0.11%（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：大成沪深300基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图（日至日）注：按基金合同规定，本基金的初始建仓期为6个月。截至报告日，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。十四、费用概览（一）与基金运作有关的费用1．与基金运作相关费用列示（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）基金的证券交易费用；（4）基金合同生效后的信息披露费用；（5）基金份额持有人大会费用；（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；（7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。2．与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费本基金的基金管理费按基金财产净值的0.75%年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的0.75%年费率计提。计算方法如：H＝E×0.75%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金财产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。（2）基金托管人的基金托管费本基金的基金托管费按基金财产净值的0.15%年费率计提。在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下：H=E×0.15%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金财产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。（3）本条第1款第3至第8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。3．不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于律师费、会计师费、验资费、信息披露费用等不得从基金财产中列支，其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。（二）与基金销售等相关费用本基金分为A类和B类两种收费模式，对应A类和B类两种不同的份额。A类收费模式，即前端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购本基金时直接交纳认（申）购费，再以扣除认（申）购费后的净额作为认（申）购金额的收费模式。B类收费模式，即后端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购时不交纳认（申）购费，以认（申）购总额直接作为认（申）购金额，但在赎回时交纳认（申）购费的收费模式。本基金因不同的收费模式而有两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额。A类基金份额是选择A类收费方式（前端收费模式）的基金份额；B类基金份额是选择B类收费方式（后端收费模式）的基金份额。本基金将来若增加新的收费模式，对应地，可能会增加新的基金份额种类，并可能需计算其新基金份额类别的基金份额净值。此分类对募集期的认购行为和基金合同生效后的申购行为，均同样适用。投资者在认（申）购本基金时，每笔认（申）购只能选择A类或B类之一种。1．基金申购（基金合同生效后购买本基金）投资者申购本基金时只能从A类和B类两种收费模式中选择一个。投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。（1）A类收费模式：前端收费模式A类：前端收费模式 申购金额M 前端申购费率M＜50万元 1.2%50≤M＜200万元 1.0%200≤M＜500万元 0.5%M≥500万元 每笔1000元前端申购费用的计算方法如下：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购费用在基金申购时从申购金额中扣除，不列入基金财产。基金申购费用用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。（2）B类收费模式：后端收费模式B类：后端收费方式 持有期限T 后端申购费率T＜1年 1.2%1年≤T＜2年 0.8%2年≤T＜3年 0.4%T≥3年 0采用B类收费模式，投资者在申购时无须支付申购费用，但是赎回时需交纳申购费用。后端申购费用的计算方法如下：后端申购费用＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率2．基金赎回（对A类基金份额和B类基金份额均适用）本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按持有期（T）递减，最高不超过总的赎回金额的0.5%，持有期超过2年赎回费率则为0。赎回费率表如下：赎回费率 持有期T 适用的赎回费率T＜1年 0.5%1≤T＜2年 0.15%T≥2年 0%注：1年按照365天计算，2年按照730天计算，其余同。赎回费用的计算方法如下：赎回费用＝赎回金额×赎回费率本基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产。3．基金转换本基金转换费用详见本基金开放转换业务公告、最新的更新的招募说明书或其他刊登在指定媒体上的公告。（三）费率调整基金管理人和基金托管人可根据实际情况分别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率和基金托管费率，原则上须召开基金份额持有人大会审议，除非法律法规另有规定、或基金合同另有约定、或获得监管机关的豁免等。基金管理人等可根据市场情况在不违背有关法律法规之规定和基金合同之约定的情况下调整本基金的认购费率、申购费率、赎回费率等。调低前述相关费率，或在不增加整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有人大会。若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，并没有增加现有投资者的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机关另有规定的除外。基金管理人或其授权或认可的机构，在不违背相关法律法规之规定和基金合同之约定的情况下，有权仅对场外或者仅对场内的费率结构进行调整。费率的调整，最迟在调整生效前2日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。（四）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家法律、法规履行其纳税义务。十五、对招募说明书更新部分的说明本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对日公布的《大成沪深300指数证券投资基金更新的招募说明书》（2011年第2期）进行了补充和更新，主要修改内容如下：1．根据最新资料，更新了&三、基金管理人&部分。2．根据最新资料，更新了&四、基金托管人&部分。3．根据最新资料，更新了&五、相关服务机构&部分。4．根据最新数据，更新了&八、基金的投资&部分。5．根据最新数据，更新了&九、基金的业绩&部分。6．根据最新情况，更新了&二十一、基金份额持有人服务&部分。7．根据最新公告，更新了&二十二、其他应披露的事项&。8．根据最新情况，更新了&二十三、招募说明书更新部分的说明&。大成基金管理有限公司二?一二年五月十九日