证监会对海通证券等四家券商立案调查 或涉及两融违规
来源：上海证券报 责任编辑：Liujianyong
海通、方正证券、华泰证券及广发证券四家上市券商今日分别发布公告称，收到证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。据分析，调查应是涉嫌两融违规问题。
海通证券公告显示，公司于8月24日收到中国证监会《调查通知书》。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。
与海通证券情况相似，方正证券、华泰证券及广发证券也均是在8月24日收到证监会的《调查通知书》，具体分别为稽查局调查通字152056号、渝证调查字2015004号及鄂证调查字2015023号。
上述三家上市券商所涉事项也与海通证券相同，均是“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为”。有券商人士对记者分析称，这应该是指券商违规开展两融业务。今年以来，证监会曾对券商启动了多次两融业务调查，检查结果显示，部分券商在等融资类业务中存在包括向不符合条件的客户融资融券等多种违规情况。
对于遭立案调查事项，海通证券、方正证券、华泰证券及广发证券亦表示，调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并按照监管要求履行信息披露义务。
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花千骨与东方探讨营救小月，各派......券商两融违规细节曝光：用伞形信托为客户融资
作者：王砚丹
　　上周五，著名博主曹山石曝料称，证券基金机构监管部下发文件，禁止证券公司通过代销伞形、P2P平台、自主开发相关融资服务系统等形式，为客户与他人、客户与客户之间的活动提供任何便利和服务。同时强调了严格坚持两融50万元资产门槛，以及不得向开户不足半年的客户融资融券。
　　这一消息对于震荡之中的A股市场来说，无疑是一则重磅炸弹。昨日（2月9日），《每日经济新闻》记者独家获得了这份证监会证券基金机构监管部2月3日下发的文件，其披露了此前检查的细节。文件显示，日至28日，证监会对45家公司的融资类业务进行了专项现场检查，根据检查情况，部分存在较为明显的问题，包括融资融券业务、股权质押式回购和约定购回式业务等。
　　多家券商被证监会点名
　　上述文件显示，融资融券类业务是券商违规的重灾区。主要问题有三项：一是(,)等13家券商存在向
“在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不满半年的客户融资融券”问题，部分公司涉及客户数量较多，其中截至检查日，中信证券有697名，542名，(,)有459名。二是等11家公司存在违规为到期合约展期的问题。三是(,)等4家公司存在对维持担保比例低于规定标准且未按期补足担保品的客户没有强制平仓的问题，但涉及客户数量和笔数相对较少，情节较轻。
　　此外，部分券商为他人向客户或者客户之间融资买卖提供便利。“一是通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利。等11家公司代销伞形信托，客户通过认购伞形信托劣后级份额，获得数倍于其自有资金的配资进行证券交易。二是通过P2P平台等机构为客户融资提供便利。正在筹备与P2P平台合作，向其提供融资客户的信息，并对客户账户进行监控、限制以及债务催缴和追偿，P2P平台负责提供资金。三是为客户之间直接融资提供服务。安信证券曾自主开发系统为客户之间融资搭建平台，在平台使用前，未见合规部门的审查意见，且未制定使用该系统的客户标准和条件，虽安信证券已主动停止该系统的使用，但引起了客户纠纷并向证监局投诉，性质较为严重。”
　　此外，在股票质押回购业务和约定购回式证券交易业务方面，部分券商存在管理不规范的问题，东方证券、中信证券等3家公司存在通过股票质押式回购业务，向疑似高污染、高能耗、产能过剩等国家限制性行业融资的情况。海通证券开展的收益互换业务存在客户用于规避法定信息披露义务的嫌疑。
　　针对以上现场检查情况，证监会对相关券商进行了相应处理。如对于涉及客户较多的中信证券、海通证券和国泰君安等3家券商采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。而在1月19日，这一事件也引发了A股市场巨震，当天暴跌7.70%。
　　前期中信证券和海通证券两家上市券商均已发布称，已对融资融券业务存在问题采取相关整改措施。海通证券表示，公司违规为到期融资融券合约展期的客户数占公司融资融券交易的总客户数不到1%。公司已经采取不允许有任的合约逾期，合约到期前将按合同规定提醒客户及时了结合约，到期未了结将会强制平仓；按监管要求限定的期限内完成违规逾期合约的清理等措施进行整改。
　　昨日《每日经济新闻》记者致电国泰君安方面，公司相关人士表示，自日起，公司规定不允许新增逾期合约，在客户合约到期前，采取措施，逐一通知客户及时了结相关合约。另外对于存量逾期合约，在监管规定的整改期限内，进行排查梳理，确保期限内完成所有存量逾期合约的整改，并尽可能提前。“截至目前，公司已经处理了过半逾期合约，且每日均在大幅度减少逾期合约。”
　　东方证券相关人士则对记者有关证监会提到的P2P融资问题，以“公司IPO已过会，正处于上市前静默期”为由，婉拒了采访。
　　券商：市场进入牛尾
　　尽管在1月19日之后，市场对监管层降温杠杆交易的利空已有所消化，但从来看，投资者的态度趋于谨慎。
　　(,)iFinD数据显示，尽管两市融资余额近期仍在增长，但速度明显放慢―日，融资余额首次超过7000亿元，11月26日突破8000亿元，这1000亿元增量用时18个交易日；12月8日突破9000亿元，用时9个交易日；12月19日突破1万亿元，用时缩短至8个交易日。而直到今年1月15日，融资余额才首次突破1.1万亿元，这1000亿元增量耗时18个交易日。
　　证金公司统计数据也显示，日，融资融券客户数量为266.32万名，12月31日增至303.21万名，一个月时间增加了36.89万名。今年1月31日，融资融券客户数量为316.78万名，单月增加13.57万名，较去年12月少增63.21%。今年2月以来，单日新开信用账户数量维持在5000户上下，但在去年12月时某些单日开户数量超过2万户。
　　证券指出，杠杆交易受限后增量资金转弱是带来市场调整的关键因素，而主板市场在2009年高点遇阻回落，市场已进入牛市尾巴阶段。“就节前而言，市场的调整对相关利空消息已经做出了一定的反应，而对降准的视而不见则反映出市场情绪存在过度反应的嫌疑。节前市场走势存在较大的反复可能，有望迎来短期修复机会。但所有负面因素未来仍将继续发酵，市场拐点已经显现。”
（责任编辑：HN026）
01/30 09:5202/09 01:1502/07 02:1702/07 00:0202/06 20:5102/06 17:2602/06 15:4802/06 01:20
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&&就目前股市而言，指数飙涨，投机投资远大于使用价值投资，入市股民希望能够捞到快钱，这却不是管理层所希望看到的。而另一方面各路资金跑步入场，股市唯一也是最大的风险就是管理层的态度。最近证监会 连发几道金牌警示股市的风险（记得是警示），在另一方面从五月份一月两轮IPO，再给股市降温，由此可见管理层的态度。...
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炒股必备工具　　证监会新闻发言人邓舸今日在发布会上表示，证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束，其中，$中信证券(600030.SH)$ 、$海通证券(600837.SH)$ 、国泰君安存在到期合约展期问题，受过处理仍未改正，涉及客户数量众多，对其此采取暂停新开融资融券账户三个月的措施，招商证券为不符合条件的客户融资融券，违规未到期，责令限期改正的监管措施，安信证券违规为客户之间便利融资等问题，中投证券为不符合客户开展融资融券业务，民生证券、广州证券业存在为不符合规定客户融资融券问题。1月16日证监会新闻发布会信息汇总　　证监会：加强对融资监管 加大现场检查和处罚力度　　证监会新闻发言人邓舸表示，融资融券属于杠杆的信用交易业务，风险较高，证券公司应该遵守现有规定，依法合规经营，强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万的客户融资融券，下一步证监会将加强对融资类业务的监管，适时启动对其的检查，加大现场检查和处罚力度，促进券商各项业务的规范发展。　　2015证券期货监管会议召开 肖钢部署工作　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，2015全国证券期货监管工作会在北京召开，会议总结了过去一年的工作，研究安排今年的工作，肖钢分析持续推进监管转型的形势，着重强调了事中事后监管，并就从严要求管理干部、反腐倡廉进行部署。　　证监会发布公司债券发行与交易管理办法　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，正式发布《公司债券发行与交易管理办法》，修订内容包括，一是扩大发行主体范围，二是丰富债券发行方式，三是增加债券交易场所，公开发行包括交易所和新三板，非公开发行除新三板外，还包括机构间私募报价系统和证券公司柜台;四是简化审核流程，五是实施分类管理，六是加强债券市场监管，七是强化持有人的保护。　　证监会：继续大力发展债券市场等资产管理业务　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，12月5日公司债券发行与交易管理办法征求意见以来，提出意见的主体包括证券公司、 基金公司以及个人等，总体看来，社会各界对办法内容认可，符合监管转型要求以及市场化、法治化原则，有利于债券市场规范发展，同时也提出了意见，根据市场意见，主要做以下修改，进一步明确公司债券持续披露中，出具专业意见的机构均应该具备证券服务的业务资格;明确证金公司发行非公开发行债券可以公开销售;对履职保障进行完善。证监会将继续大力发展债券市场的资产管理业务。　　证监会：交易所将制定公司债券发行具体细则　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，公司债券发行与交易管理办法发布后，各交易场所以及自律机构将制定相应规则。　　证监会明确并购重组法规政策的咨询机制　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，按照上交所上市公司并购重组信披备忘录和深交所的相关规则，上市公司申请停牌并相关公告后，可以通过交易所的专用通道进行政策咨询和论证，对难以判断的问题可以征询证监会上市部意见。除上述方式外，确实需要沟通的，上市公司需要沟通的可以给上市部来函申请进行咨询。　　为了畅通咨询通道，上市部已经开通了并购重组的专用邮箱ssbywzx@ ，来优化与上市公司的沟通通道。　　证监会：监管工作将常态化 严厉打击市场失信行为　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，下一步，证监会将坚持从法治和诚信出发，将承诺履行监管工作常态化，强化资本市场守信激励，失信惩戒的机制，对于整改进展迟缓的主体，保持高压态势，并对其资本市场的行为进行限制。对打白条的上市公司以及相关方将采取监管措施，严厉打击市场失信行为 。　　证监会：若发现中国南北车存在违法违规将予以查处　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，证监会已经关注到中国南车、中国北车高管和等家属等人在停牌六个月内买卖对方公司的行为，上交所已经督促公司于14日发布公告，并对相关问题进行核查，若发现违法违规行为将予以查处。　　证监会：支持证券公司进行互联网业务创新　　对于近期有多家证券公司筹备微信证券业务创新方案，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会一贯支持证券公司进行互联网业务方面的创新，目前多家券商在研究非现场开户的方案，探索服务流程，证监会要求试点公司应该遵守法律法规，加强客户身份验证。　　证监会：上市公司涉及房业务不再由国土部事前审查　　证监会新闻发言人邓舸16日表示，对于上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，此前按照国务院规定，需在审核时在自查、核查的基础上，根据国土部的意见进行认定。　　目前，国土部关于用地违规的行政监管措施已经在其网站公开，证监会与国土部协商，上市公司涉及房地产业务，国土部不再进行事前审查，是否出现土地闲置认定，以国土部的行政处罚为准。对是否存在，中介应该披露，证监会将强化信披监管，具体采取：加强信披，上市公司应当及时披露用地违法违规情况，上市公司在申请有关房地产业务的情况，应该披露该业务是否存在违法违规行为;强化中介机构的职责;强化事中事后监管，上市公司自查并说明、中介机构检查并披露、证监局实地核查;加大处罚力度。　　邓舸表示，设房企业首发申请需参照上述政策进行实行，中介机构的意见也必须按照上述要求进行信息披露。
湖南长沙股友：谁告诉你少于50W,卖掉就再也融不到资了? 真TM有病! 这种理解力还玩股票,亏死你! .回复:
大家都在讨论,你TMD 的说什么脏话，如果你真有本事,也不会素质这么差.
广东深圳股友
黑色1.19暴跌事件惨剧背后始末——我们首先要对整个事件做一个还原：1.上周四、周五券商银行，全线拉动，大盘止跌回升，投资者入市情绪高涨。2.周五，收盘后。证监会放出黑天鹅，宣布对多家券商的处罚措施以整治两融(融资融券)业务的不规范；同一天，银监会下发《商业银行委托贷款管理办法(征求意见稿)》，对违规进入股市的杠杆资金，也是当头一棒。3. 随后，1月17日中信证券发出看空报告《中信证券：券商估值已处高位 政策信号将冲击股价》，在自己被罚，大股东减持自己的股票，加手股指期货空单，自己的分析师再出来看空券商股。4.1月19日今天开盘后，券商、保险、银行股全线下跌，中信证券等多家券商股跌停。大盘一度大跌近300点，跌幅达到8.32%。股指期货历史性率先跌停，空头大赚！大盘短期跌势难免。这就是--证监会、银监会释放监管政策，主力机构借机疯狂打压，全力做空中国股市结果的真相！强烈要求中纪委介入严查此次事件的始作蛹者，还广大无辜的普通投资者一个公道！！！
远离没有规矩的“中国赌市”！证JB会认定：低于50万的10多亿中国“贱民”不是中国人！并给鬼子各种特权！
中信证券，海通证券，国泰君安证券，应该注意这三家开户撤退吧股市暴跌元凶！
广东广州股友
中信没有一点道德底线的管理层,哪有在这个时候火上加油,不但害中信股民,也害今天全部拖累下跌股民,你想多少人给你害死 简直养了一只狗,这个分析师简直就是一条咬主人狗,
002255002255....002255002255....002255...002255...002255002255002255
湖北十堰股友
南無阿彌陀佛
连北大医药都大涨了，方正证劵作为方正的核心资产，大家要有信心！（今天香港中信跌16个点到位，供大家参考），　此外，针对证券公司开立融资融券信用账户时证券资产低于50万的客户是否要平仓，以及这类客户是否能继续参与融资融券业务的问题，邓舸回答，对证券公司开立融资融券信用账户时证券资产低于50万的客户，继续按证监会原有政策和规定执行，不因为这一资产门槛而强行平仓。对这类客户，证券公司要加强风险评估，切实做好风险提示和客户服务。 所以说今天只是空头的刻意打压，
相信北大，就是相信方正证劵！南無阿彌陀佛
002255002255....002255002255....002255...002255...002255002255002255 .002255002255....002255002255....002255...002255...002255002255002255 ..002255002255....002255002255....002255...002255...002255002255002255
广东深圳股友
建议所有在中信开户的抓紧销户，这是小散们目前唯一能做到的，哼哼，他们不是要拿小散的交易费涨工资吗！
主力用低价 上演 完美抢筹上证50一幕
券商之过,散户背过!简单的事情给证监会搞得&鬼哭狼嚎&的.券商给不满足条件的人开了融资融券,不足部分的差额让券商补上做保证金,存在专用账户上,时间到了,整改几个退几个钱,不就行了吗!搞得&哀鸿遍野的!看来实质还是&打压&大蓝筹,给2月9日的上证50ETF期权收筹码!悲摧的散户啊!
江西南昌股友
中信证券在做权证时就很黑，这种公司它就是涨到天上去也不会碰它，上帝早晚会惩罚它的。
涨这么多了，成交量上万亿，你们不套谁套，现在才开始回调就这么多叫骂，真是新股民啊
说的好像你没被套一样，呵呵
哈哈，每天几千个亿。再玩下去，两融资金会有什么结果，害怕了。
透路个消息惊天内幕
前几年很多券商
通过第3方公司
黄牛 收购囤积
空白证券账户
主要是收购学生 无业游民身份证进行证券开户
给他们相应的报酬
起码也有几十万个空白账户
以证券充场做业绩为理由
其实是为了现在的老鼠仓做准备
现在查到公布的老鼠仓 内幕交易
只是冰山一角
海南海口股友
中国资本市场管理层始终与散户对立：熊市长达数年安之若素，不见一点有效手段；股市刚刚起色，他们就如热锅上的蚂蚁，极尽干扰之能事！人是理性动物，每个人都是自己行为的最佳判断者，证监会的官员们并不比民众聪明。中国股市中，历来散户的最大损失都是因为政策的不当干预，而不是市场的非理性。
浙江台州股友
广东深圳股友 发表于
21:12:561.中信证券的做法无良无耻令人发指。一。违规经营被罚已经令持有其股票的投资者极大亏损。(1月19日上证指数暴跌7。7%)二。现在在涉嫌内幕交易，高位套现获利超百亿后，三。落井下石马上又再踹上一脚，鼓动抛售证券股，（做空期指）这种行为无疑是利用自己的行业地位和便利，操控股市，损害小股民的利益。相信广大股民会给与中信强烈谴责，并抵制中信，拒绝在中信开户，已开户的迁出。。。。。。。。 2.先不负责任的给股民融资，拉高股价，接着你涨工资，再高位出货，放期指空单，发利空公告，让A股无量跌停，今晚你还有脸发公告言之凿凿的强制平仓，视小散为草芥，你所做的事情，就算不判违法违规，也一定会得报应，一定会有比你更狡猾恶毒的资金来收拾你...千万小散的悲惨怨念助噩梦早日实现。
江西赣州股友
和国家的政策改革开放中国股市也是开放中的一部分，为什么融资融券开放五十万于上的、是不对的、钱多融资融劵多风险大，钱少凤险小是正确的。开放五十万于下的是正确。
妈勒个巴子的
江苏苏州股友
估计周五国信将冲31.18元.
券商整体跌停，国信还能张到哪去，就是能涨到31.18也是逃命的机会，不要和趋势对着干。
江苏苏州股友
今天跑了吗？昨天说你们都不信。
下跌还远未到头，信不信由你。
江苏苏州股友
空仓观望，小心为妙，即便走好再进也不迟，530见过吗？第一天开盘时，大多股票还是能跑掉的，可又有多少小散跑了，后面可就想跑也跑不掉了，所以明天开盘能跑掉的，还是先跑掉为妙，等大盘走好了再进，不要拿自己的钱开玩笑，对无法判断风险，还是要规避的，千万不要抱有侥幸心理。
今天跑了吗？昨天说你们都不信。
海南海口股友
估计周五国信将冲31.18元.
明天继续低开2个点左右，再下探3000，然后反弹到3111震荡
低开100点比较靠谱。
政策变来变去、频繁打补丁是根本原因。强烈要求管理层出台新政策、措施必须提前半年以上公告。
利好没有被处分的券商，又开始上证50中的方正证券和光大证券，还利好广发
还利好谁？
浙江嘉兴股友
才有套利空间
他们目的绑架金融
做融资融券
最后股指期货才是他们的目的
还不明白么
广东深圳股友
相信ZF，530大跌后，股指涨了一倍！
浙江宁波股友
再来2个跌停，融资盘就爆仓了，，，，就有轻生的喽
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