&|&&|&&|&&|&&|&&|&
高伟达(300465)公告正文
高伟达：华泰联合证券有限责任公司关于公司股票上市保荐书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&华泰联合证券有限责任公司关于
&&&&&&&&&&&&高伟达软件股份有限公司股票上市保荐书
深圳证券交易所：
&&&&&经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[
号”文核准，高伟达软件股份有限公司(以下简称“发行人”或“高伟达”)3,334
万股社会公众股公开发行（以下简称“本次发行”）已于&2015&年&5&月&11&日刊登
招股意向书。发行人已承诺在发行完成后将尽快办理工商变更登记手续。作为
高伟达首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，华泰联合证券有限责任
公司（以下简称“保荐机构”或“华泰联合证券”）认为高伟达申请其股票上市完全
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其股票在贵所上市交易。现将有关
情况报告如下：
&&&&&一、发行人概况
&&&&&（一）发行人基本情况
&&&&&中文名称：高伟达软件股份有限公司
&&&&&英文名称：Global&Infotech&Co.,Ltd.
&&&&&住所：北京市海淀区大慧寺&8&号北区&20&栋&604&房间
&&&&&注册资本：10,000&万元（本次发行前），13,334&万元（本次发行后）
&&&&&法定代表人：于伟
&&&&&成立日期：1998&年&11&月&23&日
&&&&&经营范围：一般经营项目；开发计算机软件及配套硬件、系统集成；销售自
产产品、批发机电设备产品；售后技术服务、技术咨询；承接计算机网络工程安
装
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
&&&&（二）主营业务情况
&&&&公司是国内领先的金融业信息化综合解决方案提供商，主营业务是向以银
行、保险、证券等为主的金融企业客户提供&IT&解决方案、IT&运维服务以及系统
集成服务。公司业务涵盖了从&IT&系统规划、IT&基础架构建设，到应用软件开发
实施，以及&IT&运营维护管理在内的、覆盖&IT&系统全生命周期的&IT&服务，在金
融行业真正实现了综合性、一站式的信息化解决方案。
&&&&（三）主要财务数据和财务指标
&&&&1、合并资产负债表主要数据
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:万元
&&&项目\年度&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
流动资产&&&&&&&&&&&&&&&&50,206.57&&&&&&61,700.54&&&&&&&&&59,817.02&&&&&&74,148.05
非流动资产&&&&&&&&&&&&&&&6,121.55&&&&&&&&&&6,218.80&&&&&&&6,094.40&&&&&&&6,191.44
资产合计&&&&&&&&&&&&&&&&56,328.12&&&&&&67,919.34&&&&&&&&&65,911.42&&&&&&80,339.49
负债合计&&&&&&&&&&&&&&&&20,410.80&&&&&&32,377.79&&&&&&&&&36,977.95&&&&&&56,729.67
所有者权益合计&&&&&&&&&&35,917.32&&&&&&35,541.55&&&&&&&&&28,933.46&&&&&&23,609.82
&&&&2、合并利润表主要数据
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:万元
&&&项目\年度&&&&&&&2015&年&1-3&月&&&&2014&年&&&&&&&&&&&2013&年&&&&&&&&2012&年
营业收入&&&&&&&&&&&&&&&&13,453.90&&&&&&99,593.06&&&&&&&&110,109.92&&&&&&75,870.65
营业利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&442.45&&&&&&&&&&7,360.30&&&&&&&5,800.20&&&&&&&6,207.89
利润总额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&442.45&&&&&&&&&&7,440.65&&&&&&&5,987.74&&&&&&&6,359.52
净利润&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&375.77&&&&&&&&&&6,608.09&&&&&&&5,323.64&&&&&&&5,266.83
归属于公司普通股
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&375.77&&&&&&&&&&6,608.09&&&&&&&5,323.64&&&&&&&5,266.83
股东的净利润
扣除非经常性损益
后归属于公司普通&&&&&&&&&&&375.77&&&&&&&&&&6,547.77&&&&&&&5,175.88&&&&&&&5,163.03
股股东的净利润
&&&&3、合并现金流量表主要数据
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位:万元
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
&&&项目\年度&&&&&&&&&2015&年&1-3&月&&&&&&&&2014&年&&&&&&&&&&&&&&&&2013&年&&&&&&&&&&&&2012&年
经营活动产生的现
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-10,977.83&&&&&&&&&&&&3,953.52&&&&&&&&&&&&-3,586.30&&&&&&&&&&&7,182.76
金流量净额
投资活动产生的现
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-151.03&&&&&&&&&&&&-688.98&&&&&&&&&&&&&&&-477.22&&&&&&&&&&&&-592.80
金流量净额
筹资活动产生的现
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-5,847.85&&&&&&&&&&&&4,187.67&&&&&&&&&&&&-1,122.02&&&&&&&&&&&&810.39
金流量净额
现金及现金等价物
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-16,976.70&&&&&&&&&&&&7,452.21&&&&&&&&&&&&-5,185.54&&&&&&&&&&&7,400.28
净增加额
&&&&4、主要财务指标
&&&&&&&&&项目\年度&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
流动比率（倍）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2.46&&&&&&&&&&&&&&1.91&&&&&&&&&&&&&&&1.62&&&&&&&&&&&&&1.31
速动比率（倍）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&&&1.69&&&&&&&&&&&&&&&1.24&&&&&&&&&&&&&0.77
资产负债率（母公司）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36.24%&&&&&&&&&51.19%&&&&&&&&&&&&&&&&57.69%&&&&&&&72.51%
归属于发行人股东的每股净
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3.59&&&&&&&&&&&&&&3.55&&&&&&&&&&&&&&&2.89&&&&&&&&&&&&&2.36
资产（元/股）
无形资产（土地使用权除外）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.47&&&&&&&&&&&&&&0.55&&&&&&&&&&&&&&&0.29&&&&&&&&&&&&&0.37
占净资产比例
&&&&&&&&&项目\年度&&&&&&&&&&&2015&年&1-3&月&&&&&&&&2014&年&&&&&&&&&&&&2013&年&&&&&&&&&2012&年
应收账款周转率（次/年）&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.48&&&&&&&&&&&&&&4.00&&&&&&&&&&&&&&&5.43&&&&&&&&&&&&&5.29
息税折旧摊销前利润（万元）&&&&&&&&&&&&&806.61&&&&&&&&9,080.82&&&&&&&&&&&7,206.96&&&&&&&&7,544.36
利息保障倍数&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3.49&&&&&&&&&&&&&&8.57&&&&&&&&&&&&&&10.63&&&&&&&&&11.74
每股经营活动产生的现金流
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-1.10&&&&&&&&&&&&&&0.40&&&&&&&&&&&&&&-0.36&&&&&&&&&&&&&0.72
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股）&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&0.04&&&&&&&&&&&&&&0.66&&&&&&&&&&&&&&&0.53&&&&&&&&&&&&&0.53
加权平均净资产收益率&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1.04%&&&&&&&&&&19.31%&&&&&&&&&&&&&&&&19.70%&&&&&&&24.67%
&&&&注：2015年1季度财务数据未经审计。
&&&&二、申请上市股票的发行情况
&&&&发行人本次公开发行前总股本为10,000万股，本次公开发行3,334万股人民币
普通股（A股），发行后总股本为13,334万股。本次发行公司原股东不公开发售
股份。
&&&&（一）发行概况
&&&&1、股票种类：本次公开发行的股票为境内上市人民币普通股(A&股)，每股
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
面值1.00元。
&&&&2、发行数量
&&&&本次公开发行数量为3,334万股，其中，网下向配售对象定价配售数量为
333.40万股，占本次发行总量的10%；网上向社会公众投资者定价发行数量为
3000.6万股,占本次发行总量的90%。
&&&&3、发行方式
&&&&采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下配售”&）和网上资金申购定
价发行（以下简称“网上发行”&）相结合的方式。
&&&&4、发行价格
&&&&发行人和华泰联合证券根据初步询价结果，并综合考虑发行人基本面情况、
成长性、募集资金投资项目资金需求量、所处行业、可比公司估值水平及市场情
况等，确定本次公开发行的发行价格为11.26元/股，该价格对应的市盈率为：
&&&&（1）17.20倍（每股收益按照2014年度经会计师事务所审计的扣除非经常性
损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）；
&&&&（2）22.93倍（每股收益按照2014年度经会计师事务所审计的扣除非经常性
损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）。
&&&&5、承销方式：余额包销。
&&&&6、股票锁定期：本次发行中，通过网下配售向配售对象配售的股票无锁定
期限。
&&&&7、募集资金总额和净额：本次公开发行募集资金总额为37,540.84万元，扣
除发行费用3,896.68万元后，募集资金净额为33,644.16万元。
&&&&8、发行后每股净资产：5.19元（按照日归属于发行人股东的
净资产值加上本次发行募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
&&&&9、发行后每股收益：0.49元/股（以公司2014年扣除非经常性损益后的净利
润按照发行后股本摊薄计算）。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
&&&&（二）发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺
&&&&公司全体股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员均已对其直接或间
接所持股份的限售安排出具了承诺。
&&&&公司实际控制人及董事长于伟承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或委托他人管理其已间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该等
股份，并将依法办理所持股份的锁定手续。因公司进行权益分配等导致其间接持
有本公司股份发生变化的，仍遵守上述承诺。
&&&&公司控股股东鹰高投资及关联股东华鹰投资、锐鹰投资承诺：自高伟达股票
上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已持有的本公司股份，也不
由本公司回购该部分股份。
&&&&公司控股股东鹰高投资承诺：本公司所持有的公司股票扣除公开发售后（如
有）的部分自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理，也不由
公司回购该部分股份。本公司所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁
定期限自动延长6个月。
&&&&公司股东贵昌有限、银联科技、鹰伟投资、鹰达投资、鹰飞投资、鹰杰投资
承诺：自本公司发行上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其已持有的
本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
&&&&公司董事、监事、高级管理人员且为鹰高投资、华鹰投资、锐鹰投资股东的
相关人员承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理
其通过鹰高投资、华鹰投资、锐鹰投资间接持有的本公司股份，也不由本公司回
购该部分股份。
&&&&公司董事、监事、高级管理人员且为鹰伟投资、鹰达投资、鹰飞投资、鹰杰
投资股东的相关人员承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托
他人管理其通过鹰伟投资、鹰达投资、鹰飞投资、鹰杰投资间接持有的本公司股
份，也不由本公司回购该部分股份。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
&&&&公司董事、监事、高级管理人员于伟、张小玲、Kwong&Yong&Sin（关银星）、
张文利、孙文、赵永莉、程军、李勇、孙颖、武京双承诺：前述锁定期限届满后，
在任职期间每年转让的股份不超过其间接所持股份总数的25%，离职后半年内不
转让其间接所持有的公司股份。如果其在本公司首次公开发行股票上市之日起六
个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其间接持有的本公司股
份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自
申报离职之日起十二个月内不转让其间接持有的公司股份。因本公司进行权益分
派等导致其间接持有的本公司股份发生变化的，仍遵守上述承诺。本人所持公司
股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后6个月内
如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘
价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。上述减持价格和
股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因放弃履行承诺。
&&&&上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易
所的有关规定作除权除息处理。
&&&三、保荐机构对发行人是否符合上市条件的说明
&&&&发行人股票上市符合《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》规定的上市条件：
&&&&1、股票发行申请经中国证监会核准，并已公开发行；
&&&&2、发行人发行后的股本总额为13,334万元，不少于3,000万元；
&&&&3、发行人首次公开发行的股票为3,334万股，占发行人股本总额的25.00%，
不低于发行人总股本的25%；
&&&&4、发行人本次发行后，公司股东人数为55890人，不少于200人；
&&&&5、发行人最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
&&&&6、深圳证券交易所要求的其他条件。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
&&&四、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明
&&&经核查，保荐机构不存在下列可能影响其公正履行保荐职责的情形：
&&&1、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计
超过百分之七；
&&&2、发行人持有或者控制保荐机构股份超过百分之七；
&&&3、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有
发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；
&&&4、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融
资。
&&&五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
&&&（一）保荐机构已在证券发行保荐书中做出如下承诺：
&&&1、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的
相关规定；
&&&2、有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏；
&&&3、有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见
的依据充分合理；
&&&4、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不
存在实质性差异；
&&&5、保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行
人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；
&&&6、保证发行保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏；
&&&7、保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
中国证监会的规定和行业规范；
&&&&8、自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监
管措施。
&&&&（二）保荐机构自愿按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，自证
券上市之日起持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
&&&&（三）保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会对推荐证券上市的规定，
接受证券交易所的自律管理。
&&&&六、关于发行人证券上市后持续督导工作的安排
&&&&&&&事&项&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&安&排
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&在本次发行结束当年的剩余时间及以后&3&个完整会计年度内对发行
（一）持续督导事项
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人进行持续督导
1、督导发行人有效执&&&&1、督导发行人进一步完善已有的防止大股东、其他关联方违规占
行并完善防止大股东、&&&用发行人资源的制度；
其他关联方违规占用&&&&&2、与发行人建立经常性沟通机制，及时了解发行人的重大事项，
发行人资源的制度&&&&&&&持续关注发行人上述制度的执行情况及履行信息披露义务的情况。
2、督导发行人有效执
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1、督导发行人进一步完善已有的防止高管人员利用职务之便损害
行并完善防止高管人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&发行人利益的内控制度；
员利用职务之便损害
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2、与发行人建立经常性沟通机制，持续关注发行人上述制度的执
发行人利益的内控制
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&行情况及履行信息披露义务的情况。
度
3、督导发行人有效执&&&&1、督导发行人进一步完善关联交易决策权限、表决程序、回避情
行并完善保障关联交&&&&&形等工作规则；
易公允性和合规性的&&&&&2、督导发行人及时向本机构通报将进行的重大关联交易情况，本
制度，并对关联交易发&&&机构将对关联交易的公允性、合规性发表意见。
表意见&&&&&&&&&&&&&&&&&3、督导发行人严格执行有关关联交易的信息披露制度。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1、督导发行人严格按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易
4、督导发行人履行信
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求，
息披露的义务，审阅信
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&履行信息披露义务；
息披露文件及向中国
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2、督导发行人在发生须进行信息披露的事件后，立即书面通知本
证监会、证券交易所提
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&机构，并将相关资料、信息披露文件及报送证监会、交易所的其他
交的其他文件
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&文件送本机构查阅。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1、本机构将定期派人了解发行人的募集资金使用情况、项目进展
5、持续关注发行人募
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&情况；
集资金的使用、投资项
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2、在项目完成后，本机构将及时核查发行人项目达产情况、是否
目的实施等承诺事项
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&达到预期效果，并与招股说明书关于募集资金投资项目的披露信息
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
&&&&&&&事&项&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&安&排
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&进行对照，如发生差异，将敦促发行人及时履行披露义务，并向有
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关部门报告；
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3、如发行人欲改变募集资金使用方案，本机构将督导发行人履行
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&相应审批程序和信息披露义务。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1、本机构持续关注发行人提供对外担保及履行的相应审批程序情
6、持续关注发行人为
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&况，督导发行人执行已制定的规范对外担保的制度；
他方提供担保等事项，
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2、要求发行人在对外提供担保前，提前告知本机构，本机构根据
并发表意见
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&情况发表书面意见。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1、每年至少进行一次现场调查，必要时进行专项调查；
（二）保荐协议对保荐
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2、关注发行人的委托理财事项，并对其合规性和安全性发表意见；
机构的权利、履行持续
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3、持续关注发行人股权结构、股东持股变动、股份质押状况以及
督导职责的其他主要
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&影响股价变动的重要情况；发行人人事任免、机构变动等内部管理
约定
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的重大事项。
（三）发行人和其他中
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&发行人已在保荐协议中承诺保障本机构享有履行持续督导职责相
介机构配合保荐机构
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&关的充分的知情权和查阅权；其他中介机构也将对其出具的与发行
履行保荐职责的相关
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市有关的文件承担相应的法律责任。
约定
（四）其他安排&&&&&&&&&无
&&&&七、保荐机构和保荐代表人的联系方式
&&&&保荐机构(主承销商)：华泰联合证券有限责任公司
&&&&保荐代表人：贾鹏、欧阳辉
&&&&联系地址：北京市西城区丰盛胡同丰铭国际大厦&6&层
&&&&邮&编：100032
&&&&电&话：&010-
&&&&传&真：&010-
&&&&八、保荐机构认为应当说明的其他事项
&&&&保荐机构无其他需要说明的事项。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上市保荐书
&&&九、保荐机构对发行人本次股票上市的保荐结论
&&&&保荐机构华泰联合证券认为：高伟达软件股份有限公司申请其股票上市符合
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等法律、法规的有关规定，发行人股票具备在深圳证券交易所
上市的条件，华泰联合证券有限责任公司愿意保荐发行人的股票上市交易，并承
担相关保荐责任。
&&&&（以下无正文）
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
&&&&上市保荐书华泰联合证券有限责任公司关于西安宏盛科技发展股份有限公司恢复上市持续督导保荐总结报告书_焦点透视_新浪财经_新浪网
&&& &&正文
华泰联合证券有限责任公司关于西安宏盛科技发展股份有限公司恢复上市持续督导保荐总结报告书
　　 一、保荐机构及保荐代表人承诺
　　 1．保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
　　 2．本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
　　 3．本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
　　 二、保荐机构基本情况
　　 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“华泰联合证券”）
　　 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
　　 法定代表人：吴晓东
　　 联系人：冀东晓、晋海博
　　 三、基本情况
　　 公司名称：西安宏盛科技发展股份有限公司
　　 注册地址：西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层306室
　　 法定代表人：马婷婷
　　 注册资本和实收资本：16，091.0082万元
　　 通讯地址：西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层306室
　　 联系人：谢斌（董事会秘书）
　　 电话：029-
　　 传真：029-
　　 经营范围：一般经营项目：实业投资，国内贸易（除专项规定），电脑及高科技产品和销售，软件的开发、销售，半导体集成电路的产品开发、设计、制造及相关系统产品和系统集成、销售及技术咨询服务，新型材料（除专项规定）的生产销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附进出口商品目录），但国家规定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外，经营进料加工的“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易，仓储，物业管理，机电产品，自有房屋的出售和租赁。
　　 四、公司恢复上市情况概述
　　 因2007年、2008年、2009年连续三年亏损，根据中国证监会颁布的《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》第五条及《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第14.1.1条和14.1.5条之规定，公司股票自日开始暂停上市。
　　 由于公司无力清偿到期债务，债权人上海凯聚电子实业有限公司于日向西安市中级人民法院申请对公司进行破产重整。公司于日收到西安市中级人民法院《民事裁定书》（（2011）西民四破字第00007号），裁定受理上海凯聚电子实业有限公司提出的对该公司进行重整的申请。
　　 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第00007-60号和第00007-61号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监督期限至日。
　　 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第00007-85号和第00007-86号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监督期限至日。
　　 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第号和第号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监督期限至日。
　　 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第号和第号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定公司重整计划执行期限和执行监督期限至日。
　　 截至日，该公司已实施十一次资产拍卖，公司破产重整仍在推进之中。
　　 为尽早恢复主营业务盈利能力，避免公司退市，经协商并经出资人组表决通过，公司以总股本128，728，066股为基础，用资本公积金按每10股转增2股的比例向全体股东转增股本，共计转增25，745，613股，该部分股份由全体股东让渡给重整管理人，管理人将上述25，745，613股股份用于向战略投资者莱茵达控股集团有限公司、张金成换取其持有的莱茵达国际融资租赁有限公司45%股权，待莱茵达国际融资租赁有限公司45%股权过户至管理人名下时，管理人将上述25，745，613股股权让渡给战略投资者张金成，同时将换取的莱茵达国际融资租赁有限公司股权赠与ST宏盛，ST宏盛成为莱茵达租赁的第一大股东，根据约定ST宏盛取得对莱茵达租赁的控制权。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，日，中国证监会出具《关于核准西安宏盛科技发展股份有限公司重大资产重组的批复》（证监许可[号），对ST宏盛提交的全体股东向战略投资者让渡股份并由其向公司赠与资产事项予以核准。
　　 根据立信审计出具的2010年度《审计报告》（信会师报字（2011）第12350号），公司2010年实现净利润15，098.81万元，归属于母公司所有者的净利润7，890.36万元，实现扭亏为盈；根据立信审计出具的2011年度《审计报告》（信会师报字[2012]第112726号），公司2011年实现归属于母公司所有者的净利润744.69万元，实现盈利；根据立信审计出具的2012年度《审计报告》（信会师报字[2013]第112628号），公司2012年实现归属于母公司所有者的净利润176，216.46万元，再次实现盈利。
　　 根据《上海证券交易所股票上市规则》及有关规定，公司符合股票恢复上市申请的条件。
　　 公司于日向上海证券交易所递交了恢复上市申请材料，上海证券交易所已于日正式受理公司关于股票恢复上市的申请。经上海证券交易所批准，公司股票自日起恢复上市，并在风险警示板交易。
　　 五、保荐工作概述
　　 在ST宏盛恢复上市工作中，华泰联合证券作为推荐人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的要求，在尽职调查的基础上，对ST宏盛申请恢复上市的资格和申请材料进行核查，就ST宏盛的恢复上市申请是否符合相关法律法规规定的条件发表意见，协助ST宏盛顺利完成恢复上市工作。
　　 在ST宏盛恢复上市后，华泰联合证券履行持续督导义务，由保荐代表人及项目组工作人员组成持续督导工作小组，通过日常沟通、定期回访、专题事项讨论等方式开展持续督导工作，重点对以下事项进行关注：相关承诺事项的落实情况、公司履行持续信息披露义务、公司执行关联交易、对外担保的有关制度及信息披露义务、大股东及关联方占用公司资源的情况、宏观经济形势变化对公司影响的事项。
　　 六、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
　　 （一）ST 宏盛收到上交所《监管工作函》事项及处理情况
　　 公司于日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）“上证公函[ 号”《关于西安宏盛科技发展股份有限公司的监管工作函》，要求上市公司董事会、交易双方及中介机构就“本次重大资产重组终止的具体原因”等内容作出补充说明，公司于日对收到《监管工作函》情况进行了信息披露。 日，根据《监管工作函》要求，公司对重大资产重组终止的相关情况进行了说明和公告。日，上市公司披露了独立董事针对重大资产重组终止的相关事项发表的独立意见。
　　 （二）ST 宏盛收到陕西证监局《行政监管措施决定书》事项及处理情况
　　 公司于日收到中国证监会陕西监管局做出的“陕证监措施字[2013]4号”《行政监管措施决定书》，要求ST宏盛在山西天然气股份有限公司（简称“山西天然气”）和海际大和证券有限责任公司的配合下，在中国证监会指定的信息披露媒体上对ST宏盛与山西天然气重组过程和终止原因，以及相互矛盾的临时公告等情况，做出公开说明。根据决定书的要求，公司于日就与山西天然气重组过程和终止原因及相关情况，进行了说明和公开披露。
　　 （三）ST 宏盛前任及现任董事长受到交易所通报批评
　　 日，上交所做出《关于给予西安宏盛科技发展股份有限公司前董事长郭永明、现董事长马婷婷通报批评的决定》，认定ST宏盛在重大资产重组过程中存在信息披露违规，公司前董事长郭永明、现董事长马婷婷未勤勉尽责，对公司的违规行为负有主要责任，给予上述二人通报批评处分。针对上述事项，并结合上市公司部分董事、监事、高级管理人员换届情况，华泰联合证券制作了“信息披露重点关注事项”、“三会规范运作”、“董监高股票买卖注意事项”等专题培训材料，责成上市公司全体董、监、高学习，提高规范水平。
　　 七、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
　　 公司在工作过程中为本保荐机构进行保荐工作提供了必要的设施、现场或其他便利条件并配备足够的工作人员，有效协调公司的各部门配合保荐机构的工作，保证了保荐机构有关工作的顺利进行。
　　 尽职调查阶段，公司能够及时向保荐机构、会计师、评估师及律师提供所需的文件材料，并保证所提供的文件材料信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照有关法律法规的要求，积极配合保荐机构的尽职调查工作，为恢复上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。
　　 持续督导阶段，公司能够根据有关法律法规要求规范运作，并与保荐机构保持密切联系。同时，公司能够积极配合、安排保荐机构现场检查工作，向保荐机构提交三会文件、内部控制、信息披露、募集资金、关联交易、对外担保等文件，安排保荐机构与有关部门及公司领导访谈。
　　 八、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
　　 在尽职推荐阶段，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规出具专项意见，并积极配合保荐机构的协调和核查工作。在持续督导阶段，公司聘请的证券服务机构能够根据证监局和交易所的要求及时出局相关文件，提供专业意见。公司聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。
　　 九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
　　 对于上市公司与保荐工作相关的重要信息的披露文件，本保荐机构采取预先核查及事后审查相结合的方式，督导上市公司严格履行信息披露的相关程序。保荐代表人审阅了持续督导期间公司的临时公告及定期报告，包括2013年度报告、2014年度报告。
　　 除此之外，通过对上市公司2013年及2014年年报及其他信息披露文件的核查，结合会计师出具的2013年及2014年审计报告，本保荐机构认为：上市公司的2013年及2014年报及其他信息披露文件的披露内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　 十、上市公司及相关当事人恢复上市承诺履行情况
　　 根据《关于ST宏盛破产重整计划中引入战略投资者事宜的约定》，莱茵达集团、张金成承诺莱茵达租赁年实现净利润均不低于2500万元，如未实现上述承诺净利润，莱茵达集团、张金成承诺在ST宏盛年报披露后10个工作日内，以现金方式按上述承诺净利润与实现净利润间差额的45%补足给ST宏盛。
　　 经核查，莱茵达租赁2012年实现净利润2545万元，超出莱茵达集团、张金成对2012年度净利润的承诺；莱茵达租赁2013年度实现净利润15，022，725.27元，净利润实际数比净利润承诺数少9，977，274.73元，主要是因为2013年度国家税制调整，导致莱茵达国际融资租赁有限公司2013年度业务受到极大的影响。莱茵达集团、张金成应按上述承诺净利润与实现净利润间差额的45%，即4，489，773.63元，以现金方式向ST宏盛补足。上市公司于 2014 年 5 月 9 日收到莱茵达控股集团有限公司、张金成补足的利润差额承诺补偿款项 4，489，773.63 元。
　　 十一、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
　　 不存在中国证监会及交易所要求的其他申报事项。
　　 保荐代表人（签字）：
　　 冀东晓晋海博
　　 法定代表人：
　　 吴晓东
　　 华泰联合证券有限责任公司
　　 华泰联合证券有限责任公司
　　 关于西安宏盛科技发展股份有限公司
　　 恢复上市持续督导年度报告书
　　 （2014年度）
　　 保荐机构:华泰联合证券
　　 签署日期：二○一五年五月
　　 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）为西安宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“ST宏盛”、“上市公司”、“公司”）恢复上市的保荐机构。
　　 根据《华泰联合证券有限责任公司关于西安宏盛科技发展股份有限公司股票恢复上市保荐书》中的相关内容，华泰联合证券对ST宏盛恢复上市的持续督导时间为该公司股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。ST宏盛股票于日起在上海证券交易所恢复上市交易，持续督导期为日至日，本期持续督导的时间为日至日。
　　 根据上海证券交易所的要求，现将本期持续督导工作汇报如下：
　　 一、ST宏盛的基本情况
　　 （一）公司基本情况
　　 公司名称：西安宏盛科技发展股份有限公司
　　 注册地址：西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层306室
　　 法定代表人：马婷婷
　　 注册资本和实收资本：16，091.0082万元
　　 通讯地址：西安曲江新区雁南五路商通大道曲江行政商务区会所裙楼三层306室
　　 联系人：谢斌（董事会秘书）
　　 电话：029-
　　 传真：029-
　　 （二）公司恢复上市的基本情况
　　 因2007年、2008年、2009年连续三年亏损，根据中国证监会颁布的《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》第五条及《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第14.1.1条和14.1.5条之规定，公司股票自日开始暂停上市。
　　 由于公司无力清偿到期债务，债权人上海凯聚电子实业有限公司于日向西安市中级人民法院申请对公司进行破产重整。公司于日收到西安市中级人民法院《民事裁定书》（（2011）西民四破字第00007号），裁定受理上海凯聚电子实业有限公司提出的对该公司进行重整的申请。
　　 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第00007-60号和第00007-61号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监督期限至日。
　　 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第00007-85号和第00007-86号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监督期限至日。
　　 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第号和第号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定延长公司重整计划执行期限和执行监督期限至日。
　　 日，公司收到西安中院《民事裁定书》（2011）西民四破字第号和第号，公司在重整计划载明的执行期间，已基本完成出资人权益调整方案的执行，但关于资产处置及债务清偿等工作还未完成。西安中院裁定公司重整计划执行期限和执行监督期限至日。
　　 截至日，该公司已实施十一次资产拍卖，公司破产重整仍在推进之中。
　　 为尽早恢复主营业务盈利能力，避免公司退市，经协商并经出资人组表决通过，公司以总股本128，728，066股为基础，用资本公积金按每10股转增2股的比例向全体股东转增股本，共计转增25，745，613股，该部分股份由全体股东让渡给重整管理人，管理人将上述25，745，613股股份用于向战略投资者莱茵达控股集团有限公司、张金成换取其持有的莱茵达国际融资租赁有限公司45%股权，待莱茵达国际融资租赁有限公司45%股权过户至管理人名下时，管理人将上述25，745，613股股权让渡给战略投资者张金成，同时将换取的莱茵达国际融资租赁有限公司股权赠与ST宏盛，ST宏盛成为莱茵达租赁的第一大股东，根据约定ST宏盛取得对莱茵达租赁的控制权。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，日，中国证监会出具《关于核准西安宏盛科技发展股份有限公司重大资产重组的批复》（证监许可[号），对ST宏盛提交的全体股东向战略投资者让渡股份并由其向公司赠与资产事项予以核准。
　　 根据立信审计出具的2010年度《审计报告》（信会师报字（2011）第12350号），公司2010年实现净利润15，098.81万元，归属于母公司所有者的净利润7，890.36万元，实现扭亏为盈；根据立信审计出具的2011年度《审计报告》（信会师报字[2012]第112726号），公司2011年实现归属于母公司所有者的净利润744.69万元，实现盈利；根据立信审计出具的2012年度《审计报告》（信会师报字[2013]第112628号），公司2012年实现归属于母公司所有者的净利润176，216.46万元，再次实现盈利。
　　 根据《上海证券交易所股票上市规则》及有关规定，公司符合股票恢复上市申请的条件。
　　 公司于日向上海证券交易所递交了恢复上市申请材料，上海证券交易所已于日正式受理公司关于股票恢复上市的申请。经上海证券交易所批准，公司股票自日起恢复上市，并在风险警示板交易。
　　 二、华泰联合证券自公司恢复上市以来对上市公司的持续督导工作情况
　　 （一）ST宏盛建立健全内部控制，履行信息披露义务的情况
　　 公司恢复上市以来，认真贯彻实施财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）以及《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11号）等相关规定，根据中国证监会陕西监管局《关于做好陕西辖区主板上市公司内部控制规范实施工作的通知》（陕证监函[2012]46号），结合公司实际情况加强内部控制规范体系建设。
　　 保荐机构对于建立健全内部控制，履行信息披露义务方面，主要针对下列事项对ST宏盛进行了督导，具体包括：
　　 1、督导ST宏盛有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资源的制度。具体措施如下：
　　 （1）督促ST宏盛贯彻执行防范控股股东及关联方资金占用的工作制度，将违规占用ST宏盛资源的情形纳入禁止性规范并切实执行；
　　 （2）与ST宏盛建立经常性沟通机制，督促ST宏盛向保荐机构通报有关情况，重大事项应及时告知保荐机构；
　　 2、督导ST宏盛有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度。
　　 （1）督导ST宏盛进一步完善关联交易决策权限、表决程序和回避规则，ST宏盛在持续督导期间召开的董事会、股东大会上，涉及关联交易的事项，关联方均按照规则执行了回避制度，表决程序合法有效；
　　 （2）督导ST宏盛严格执行有关关联交易的信息披露制度，持续督导期间达到《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》披露标准的关联交易，ST宏盛均如实进行了披露。
　　 3、持续关注ST宏盛为他人提供担保等情况。
　　 经保荐机构督导并核查，ST宏盛恢复上市督导期间无为他人提供不合规担保事项发生。
　　 （二）督促ST宏盛及其董事、监事和高级管理人员提高诚信水平，规范运作，提高持续经营能力情况
　　 1、2014年度持续督导期间ST宏盛董事、监事和高级管理人员的变化情况
　　 ST宏盛第八届董事会会于日收到公司财务总监王小强先生递交的书面辞职报告，王小强先生因个人原因向公司申请辞去公司财务总监职务。
　　 ST宏盛第八届董事会于第八次会议审议通过《关于提议免去邓莹女士第八届董事会董事职务的议案》、《关于提名谢斌先生为公司第八届董事会董事候选人的议案》、《关于聘任惠钢义先生为总经理的议案》、《关于聘任尚鹏先生为财务总监的议案》等事项。谢斌，男，1983年6月出生，本科学历。历任西安宏盛科技发展股份有限公司第七届董事会证券事务代表、董事会秘书，西安宏盛科技发展股份有限公司第八届董事会董事会秘书。惠钢义，男，1975年6月出生，本科学历，会计师，历任西安紫薇大卖场有限公司主管会计，上海易慧和投资有限公司财务总监，西安普明物流贸易发展有限公司外派人员，西安宏盛科技发展股份有限公司第七届董事会董事会秘书。尚鹏，男，1977年6月出生，本科学历，会计师。历任西安元弘商贸有限公司总经理秘书，陕西润基矿业有限公司主管会计。
　　 ST宏盛于日召开2014年第一次临时股东大会，审议通过《关于免去邓莹女士第八届董事会董事职务》、《关于选举谢斌先生担任公司第八届董事会董事》。
　　 公司董事、监事和高级管理人员的产生以及任免均履行了必要的程序和信息披露义务，上市公司董事和经理是通过合法程序产生的，公司董事会和股东大会做出的人事任免决定合法、合规。公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并在公司领取薪酬。
　　 2、督导情况
　　 （1）督导ST宏盛完善内部控制制度
　　 目前ST宏盛已建立基本的内控和信息披露管理制度，包括董事会秘书工作制度、内幕信息知情人管理制度、信息披露管理制度、股东大会网络投票管理制度等，并建立了财务核算等控制流程和制度，可以保证公司的日常规范运作。
　　 公司仍处于破产重整计划执行过程中，将在重整计划执行完毕后，及时对公司现有的内部控制制度、业务流程进行梳理和评估，以便确保内部控制工作的有效开展。
　　 （2）对董事、监事和高级管理人员的规范
　　 建立培训机制，加强对公司董事、监事、高级管理人员的法律培训、业务交流，加强其法律意识、业务和管理能力。督导期间，华泰联合证券督促ST宏盛及其董事、监事和高级管理人员树立诚信意识，严格按照《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》等要求规范运作。ST宏盛现任董事、监事、高级管理人员的法律意识及业务能力均有提高，已经熟悉上市公司信息披露规则，掌握了所需的证券市场知识。持续督导期间，ST宏盛及其董事、监事和高级管理人员未发生违反诚信的事项。
　　 （三）对ST宏盛进行现场检查情况
　　 华泰联合证券作为保荐机构对ST宏盛进行了现场检查，认为在持续督导期间ST宏盛的内部控制制度相对完善，并能正常运营；同时，华泰联合证券敦促ST宏盛严格按照《上市公司信息披露管理办法》履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整，避免出现信息披露违规情况；公司股东大会、董事会、监事会能规范运作，无关联方占用资金、违法担保等重大违法违规的情况发生。
　　 三、督导ST宏盛履行信息披露的义务，审阅信息披露文件情况
　　 （一）ST宏盛于本持续督导期间信息披露情况
　　 本持续督导期内，ST宏盛共发布公告33个，其中，定期报告4个，临时公告29个。
　　 （二）督导情况
　　 1、督导ST宏盛严格按照《证券法》、《公司法》等有关法律、法规及规范性文件的要求，履行信息披露义务。
　　 2、督促ST宏盛配备专职人员，专职负责信息披露事宜。公司通过配备专职人员可以确保上市公司信息披露真实、准确、及时。
　　 3、督导期间内，对于ST宏盛的定期报告和临时报告，保荐机构保持密切关注，在公告后5个工作日内进行审阅，并与ST宏盛相关主管人员进行交流，以完成对信息披露文件的审阅工作。
　　 四、上市公司及相关当事人恢复上市承诺履行情况
　　 根据《关于ST宏盛破产重整计划中引入战略投资者事宜的约定》，莱茵达集团、张金成承诺莱茵达租赁年实现净利润均不低于2500万元，如未实现上述承诺净利润，莱茵达集团、张金成承诺在ST宏盛年报披露后10个工作日内，以现金方式按上述承诺净利润与实现净利润间差额的45%补足给ST宏盛。
　　 经核查，莱茵达租赁2012年实现净利润2545万元，超出莱茵达集团、张金成对2012年度净利润的承诺；莱茵达租赁2013年度实现净利润15，022，725.27元，净利润实际数比净利润承诺数少9，977，274.73元，主要是因为2013年度国家税制调整，导致莱茵达国际融资租赁有限公司2013年度业务受到极大的影响。莱茵达集团、张金成应按上述承诺净利润与实现净利润间差额的45%，即4，489，773.63元，以现金方式向ST宏盛补足。上市公司于 2014 年 5 月 9 日收到莱茵达控股集团有限公司、张金成补足的利润差额承诺补偿款项 4，489，773.63 元。
　　 华泰联合证券有限责任公司
&&|&&&&|&&&&|&&
您可通过新浪首页顶部 “”， 查看所有收藏过的文章。
请用微博账号，推荐效果更好！
看过本文的人还看过